美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 3 日
Vivos Therapeutics, Inc
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或 公司或组织的其他司法管辖区) | (委员会
文件号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
7921 南方公园广场,210 套房
利特尔顿, 科罗拉多州 80120
(主要行政办公室地址 )(邮政编码)
(844) 672-4357
(注册人的 电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记指明 注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
商品 8.01 其他信息
正如 先前报道的那样,2023年11月30日,纳斯达克听证会小组要求Vivos Therapeutics, Inc.(“公司”) 在2024年3月19日(“合规日期”)之前恢复遵守纳斯达克上市 规则 5550 (b) (1),该规则要求股东权益至少为250万美元(“最低股东 股权要求”),才能继续在纳斯达克上市纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)。
由于先前报告的筹资活动已于2023年11月和2024年2月完成(包括对 先前发行的普通股购买权证的修订,以取消与此类认股权证相关的衍生负债待遇),公司 认为,截至合规日期,其恢复了对最低股东权益要求的遵守。
公司已就其状况与纳斯达克员工进行了沟通,并正在等待纳斯达克 确认公司已恢复遵守最低股东权益要求。公司预计 纳斯达克将继续在正常情况下监督公司在 中持续遵守最低股东权益要求的情况,如果公司在提交下次定期报告时没有证明公司持续合规,则该公司 将再次被退市。
公司进一步认为,它需要筹集额外的股本以证明持续遵守最低股东 股权要求。公司有可能无法筹集足够的资金来证明这种合规性。如果 公司未能实现持续合规且其普通股被纳斯达克退市,则此类退市将对公司的股价、股东买入或卖出普通股的能力、公司 筹集资金的能力以及公司的声誉产生重大不利影响,所有这些都可能使公司的运营变得更加困难。
关于前瞻性陈述的警告 注意事项
本 表8-K最新报告包含1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第 21E条所指的前瞻性陈述。此类前瞻性陈述以未来或条件动词为特征,例如 “可能”、“将”、“期望”、“打算”、“预期”、“相信”、“估计”、 “继续” 和类似词语。此类陈述只是预测,实际事件或结果可能与这些前瞻性陈述中预期的 存在重大差异。您不应过分依赖任何前瞻性陈述。在这份 报告中,此类前瞻性陈述与公司为保持对最低股东 股权要求的遵守所做的努力有关。无法保证公司能够保持这种合规性,公司 无法保持这种合规性将导致该公司从纳斯达克退市。除非证券法要求,否则公司不承担在情况变化时更新 前瞻性陈述的任何义务。
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
VIVOS THERPEUTICS, INC. | ||
日期: 2024 年 5 月 3 日 | 来自: | /s/ 布拉德福德·安曼 |
布拉德福德 安曼 | ||
主管 财务官 |