美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
|
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 HCI Group, Inc. [HCI ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 04/17/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
|
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 04/17/2024 | A | 200,000 | A | (1) | 200,000 | D | |||
普通股 | 37,500 | I | 伊拉 | |||||||
普通股 | 727,000 | D(2) | ||||||||
普通股 | 10,000(3) | D | ||||||||
普通股 | 69,500 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
股票期权(买入权)(4) | $40 | (5) | 01/07/2027 | 常见 | 110,000 | 110,000 | D | ||||||||
股票期权(买入权)(4) | $40 | (6) | 02/08/2028 | 常见 | 110,000 | 110,000 | D | ||||||||
股票期权(买入权)(4) | $53 | (7) | 01/15/2029 | 常见 | 110,000 | 110,000 | D | ||||||||
股票期权(买入权)(4) | $48 | (8) | 01/16/2030 | 常见 | 110,000 | 110,000 | D | ||||||||
股票期权(买入权)(4) | $70 | (9) | 09/15/2033 | 常见 | 150,000 | 150,000 | D |
回复解释: |
1。20万股限制性股票授予自2024年4月17日起生效:如果在任何时候连续30个交易日(“归属触发日”)的公允市场价值等于或超过200美元,则限制性股票将归属,限制将按如下方式失效。在归属触发日期或2025年3月15日、2026年3月15日、2027年3月15日和2028年3月15日这两天中较晚的50,000股限制性股票。限制期的任何部分都不会在授予之日起六年零一天后失效。届时,所有剩余的限制性股票将被没收。这些股票是公司根据公司2012年综合激励计划以及2024年4月17日限制性股票协议的条款和条件授予的。 |
2。与配偶共同持有的股份。 |
3.限制性股票授予10,000股自2021年2月26日起生效:限制性股票将在公司股票价值首次等于或超过140美元之日一周年之日连续30天在相关交易所归属。这些股票是公司根据公司2012年综合激励计划以及2021年2月26日限制性股票协议的条款和条件授予的。 |
4。这些期权是根据HCI集团公司2012年综合激励计划授予的。 |
5。这些期权于2017年1月7日授予,行使价为每股40.00美元,超过39.71美元的市值。所有期权均已归属,可以在2027年1月7日之前的任何时候行使。 |
6。这些期权于2018年2月8日授予,行使价为每股40.00美元,超过34.92美元的市值。所有期权均已归属,可以在2028年2月8日之前的任何时候行使。 |
7。这些期权于2019年1月15日授予,行使价为每股53.00美元,超过47.94美元的市值。所有期权均已归属,可以在2029年1月15日之前的任何时候行使。 |
8。这些期权于2020年1月16日授予,行使价为每股48.00美元,超过45.97美元的市值。所有期权均已归属,可以在2030年1月16日之前的任何时候行使。 |
9。这些期权于2023年9月15日授予,并于2023年12月14日以每股70.00美元的行使价归属,当时该公司的股票价值首次等于并连续20天在适用交易所连续20天超过80.00美元。这些期权将于2033年9月15日到期。 |
/s/ 安德鲁·格雷厄姆担任帕雷什·帕特尔的事实律师 | 04/22/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |