美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
ORBIMED ADVISORS
（最后） （第一） （中间）
列克星敦大道 601 号
54 楼
（街）
纽约 纽约州 10022
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 NeuroPace Inc [NPCE ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
05/01/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 05/01/2024 S 15,690 D $14.02 3,419,851 I 参见脚注(1)(2)
普通股 05/02/2024 S 8,842 D $14.01 3,411,009 I 参见脚注(1)(2)
普通股 05/03/2024 S 4,674 D $14.03 3,406,335 I 参见脚注(1)(2)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
1。举报人的姓名和地址*
ORBIMED ADVISORS
（最后） （第一） （中间）
列克星敦大道 601 号
54 楼
（街）
纽约 纽约州 10022
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
OrbiMed Capital GP V
（最后） （第一） （中间）
列克星敦大道 601 号，54 楼
（街）
纽约 纽约州 10022
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
回复解释：
1。这些股票由OrbiMed私人投资VI，LP（“OPI VI”）记录在案。OrbiMed Capital GP VI LLC（“GP VI”）是OPI VI的普通合伙人。OrbiMed Advisors LLC（“OrbiMed Advisors”）是经修订的1940年《投资顾问法》下的注册投资顾问，是GP VI的管理成员。基于此类关系，GP VI和OrbiMed Advisors可能被视为对OPI VI持有的证券拥有投票权和投资权。OrbiMed Advisors通过由卡尔·戈登、斯文·博尔霍和W. Carter Neild组成的管理委员会行使这项投资和投票权，他们都宣布放弃对OPI VI持有的股票的实益所有权。
2。这份表格4报告由OrbiMed Advisors和GP VI共同提交。出于经修订的1943年《证券交易法》（“交易法”）第16a-1（a）条的目的，每位申报人均宣布放弃在此处报告的证券的受益所有权，但其金钱权益（如果有）除外。就交易法第16条或任何其他目的而言，本报告不应被视为承认任何申报人是此类证券的受益所有人。
/s/Carl L. Gordon，OrbiMed Advisors L 05/03/2024
/s/ 卡尔·戈登，OrbiMed Capital GP VI LLC 成员 05/03/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。