美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 2 日
AGBA 集团控股有限公司
(注册人的确切姓名见其 章程)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会档案编号) | (美国国税局雇主 证件号) |
AGBA 大厦 约翰斯顿路 68 号 湾仔, |
||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括
区号:+852
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文 一般指令 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
资本市场 | ||||
资本市场 |
用支票注明注册人 是否是1933年《证券法》第405条(thiap第230.405条或1934年 《证券交易法》第12b-2条)(17 CFR §240.12b-2)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
第 3.01 项。除名通知或 未能满足持续上市规则或标准;上市转让。
正如先前披露的那样, 2023 年 9 月 20 日,AGBA 集团控股有限公司(“公司”)收到纳斯达克的一封信,表示 不符合《纳斯达克上市规则》5550 (a) (2),该规则要求在纳斯达克上市的公司维持每股1.00美元的最低出价(“最低出价要求”),而《纳斯达克上市规则》5810 (c) (3) (A) 规定如果连续30个交易日持续不足 最低出价要求,则存在未满足 最低出价要求的情况。截至2024年5月3日,公司普通股的收盘价 已超过每股1.00美元,至少连续10个工作日。 2024 年 5 月 3 日,纳斯达克证实,该公司已恢复遵守第 5550 (a) (2) 条,此事现已结案。
2024年5月6日,AGBA发布了有关此事的新闻稿。新闻稿副本作为附录 99.1 附于此 ,并以引用方式纳入本第 3.01 项。
第3.02项未注册的股权证券销售。
正如公司 于2023年11月8日提交的8-K表最新报告中所披露的那样,公司开始对公司普通股(“普通 股”)和认股权证(“认股权证”)进行私募配售(“PIPE”),并与某些投资者签订了某些条款表。 2024年2月15日,公司完成了PIPE条款表的执行,预计将在PIPE收盘时获得约 5,128,960美元的全部总收益,以对价(i)7,349,200股普通股,以及(ii)认股权证,以每股普通股和相关认股权证0.70美元的收购价购买最多1,469,840股普通股 股。2024 年 5 月 2 日,PIPE 关闭。
项目 9.01。财务 报表和附录。
(d) 展品。
展品编号 | 描述 | |
99.1 | 2024 年 5 月 6 日的新闻稿 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
1
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人 代表其签署本报告。
AGBA 集团控股有限公司 | |||
来自: | //黄舒培,戴斯蒙德 | ||
姓名: | 黄舒培、戴斯蒙德 | ||
标题: | 代理集团首席财务官 |
日期:2024 年 5 月 6 日
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