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美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

 

当前报告

根据该法第13条或第15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

 

报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 3 日

 

预测肿瘤学公司

(注册人的确切姓名如其章程所示)

  

特拉华   001-36790   33-1007393

(州或其他司法管辖区

公司或组织)

  (委员会档案编号)   (美国国税局雇主识别号)

 

第 43 街 91 号 套房 110

匹兹堡, 宾夕法尼亚州  15201

(412) 432-1500

(注册人主要行政办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号, )

 

乔什·布拉赫

临时首席财务官

预测肿瘤学公司

91 43第三方街道,套房 110

宾夕法尼亚州匹兹堡 15201

(412) 432-1500

(服务代理人的姓名、地址和电话号码)

复制到:

艾伦·西恩

DLA Piper LLP(美国)

汉诺威街 3203 号,100 号套房

加利福尼亚州帕洛阿尔托 94304

(650) 833-2000

 

 

 

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应复选框(看到一般指令 A.2(见下文):

 

根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料

 

根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信

 

根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信

 

 

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

每个班级的标题 交易品种 注册的每个交易所的名称
普通股,面值每股0.01美元 POAI 纳斯达克资本市场

 

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型 公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

项目 1.01签订重要协议

 

2024 年 5 月 3 日,特拉华州 的一家公司 Predictive Oncology Inc.(以下简称 “公司”)与 H.C. Wainwright & Co., LLC(“Wainwright”)签订了自动柜员机销售协议(“销售协议”),通过 “在市场上” 不时出售面值为每股0.01美元的公司普通股 根据该计划,温赖特将担任销售代理。注册声明(定义见下文)的招股说明书 补充文件涉及发行3,696,000美元的公司普通 股票。公司根据销售协议 发行和出售普通股(如果有)受公司于2024年5月3日向美国证券 和交易委员会(“SEC”)提交的S-3表格的注册声明(“注册声明”)的有效性为准。公司不保证 注册声明是否会生效,如果确实生效,也没有保证 注册声明的持续生效。

 

根据销售协议,公司将设定 出售股票的参数,包括要发行的股票数量、要求 进行出售的时间段、对任何一个交易日可以出售的股票数量的限制以及任何最低价格, 不得进行销售。根据销售协议的条款和条件,Wainwright可以通过被视为 “在 市场发行” 的方法出售股票,具体定义见经修订的1933年《证券法》第415(a)(4)条。Wainwright 将采取 商业上合理的努力,按照其正常贸易和销售惯例以及适用的 州和联邦法律开展此类销售活动。根据销售 协议的规定,公司可以在向Wainwright发出书面通知后以任何原因终止销售协议,也可以由Wainwright出于任何原因或在某些情况下随时根据书面通知公司终止销售协议, ,包括但不限于公司发生重大不利变化。

 

销售协议规定,Wainwright 有权获得根据销售协议通过Wainwright出售的所有股票总销售价格的3.0%的服务补偿。 公司没有义务出售销售协议下的任何股份,并且可以随时暂停销售协议下的 招标和要约。销售协议包含公司的惯常陈述、担保和协议、公司和Wainwright的赔偿 义务、双方的其他义务和终止条款。

 

上述销售协议 的描述不完整,并参照该协议的全文进行了全面限定,该协议的副本作为 本表8-K最新报告附录 10.1 提交,并以引用方式纳入此处。

 

本表8-K最新报告不构成 此处讨论的证券的出售要约或购买要约的邀请,在根据任何此类州或司法管辖区的证券法进行注册或获得资格认证之前,在任何州或司法管辖区出售此类证券 是非法的,也不得出售此类证券 。

 

项目 9.01财务报表和附录

 

(d) 展品

 

展品编号 描述
   
10.1 注册人与 H.C. Wainwright & Co., LLC 签订的日期为 2024 年 5 月 3 日的销售协议。
   
104 封面交互式数据文件(嵌入在 XBRL 文档中)

 

 

 

签名

 

根据经修订的 1934 年《证券交易所 法》的要求,注册人已正式要求下述签署人经正式授权的 代表其签署本 8-K 表格的当前报告。

 

 

 

 

       
 

预测肿瘤学公司

 

     
日期:2024 年 5 月 3 日 来自:

/s/ 雷蒙德·文纳尔

    姓名: 雷蒙德·文纳尔
    标题: 首席执行官