附件10.6

 

 

 

咨询协议

本协议(下称“协议”)于2023年9月5日(“生效日期”)由Aspen Aerogels,Inc.、其附属公司、继承人或受让人(统称“公司”)和签署人Kelley Conte(“顾问”)订立和签订,主要居住地为马萨诸塞州哈德逊市高士威街19号,邮编为01749。公司和咨询公司还签订了一份日期为2023年9月5日的分离和释放协议(“分离协议”),本协议作为附件A附于本协议之后。

在本协议中,“公司业务”一词指的是:(I)气凝胶及相关产品和服务的开发、制造、商业开发、营销、许可和销售;或(Ii)由顾问代表公司履行的任何主要或实质性工作责任;或(Iii)公司实际或可证明预期的研究或开发。双方同意,“本公司的业务”的范围是国内和国际的。

1.
工作说明书。咨询人应提供附表A所附工作说明书(“工作说明书”)中所述的服务(“服务”)。服务应在工作说明书(“期限”)规定的时间内提供,顾问应获得工作说明书中规定的补偿(“补偿”)作为服务补偿。
2.
机密信息。
(a)
公司信息。顾问特此同意,在本协议有效期内及协议终止后的五年内,除为本公司的利益外,不得使用本公司的任何保密信息,或在未经本公司书面授权的情况下向任何人、公司或公司披露本公司的任何保密信息。这一义务是对顾问不使用或披露顾问在受雇于公司期间获得的保密信息的义务的补充。“保密信息”是指公司的任何专有信息、技术数据,包括但不限于研究、产品计划、产品、服务、客户名单和客户(包括但不限于顾问在本协议期间致电或了解的公司客户)、市场、软件、开发、发明、流程、配方、技术、设计、图纸、工程、硬件配置信息、客户名单、员工名单、营销、财务或其他由公司直接或间接以书面、口头或图纸或部件或设备观察方式向顾问披露的商业信息。“保密信息”不包括任何上述项目,这些项目已为公众所知,并通过顾问或其他对所涉项目负有保密义务的人的不正当行为而普遍获得。如果法律要求咨询公司披露保密信息,

 


 

 

 

 

例如,在回应合法发出的传票或法院命令时,顾问应首先向公司发出其披露意向的事先通知,以便公司可以采取适当步骤保护其保密信息不被披露。咨询公司进一步了解,公司的商业秘密或专有技术也构成保密信息,必须严格保密,除第2(A)节规定外,咨询公司不得使用或披露任何其他信息。

(b)
第三方信息。咨询公司承认,公司已经并将在未来从第三方收到其机密或专有信息,但公司有责任对该等信息保密,并仅将其用于某些有限的目的。顾问在此同意严格保密第三方的所有此类机密或专有信息,不向任何人、公司或公司披露或使用这些信息,除非必要时根据公司与任何此类第三方的协议或其他安排为公司开展顾问工作。
3.
发明创造。
(a)
保留和许可发明。咨询公司已在本协议附件B中附上一份清单,列出咨询公司在本协议签订前作出的所有发明、原创作品、发展、改进和商业秘密,包括在执行本协议之前构思、开发或简化为实践的发明(在此统称为“先前发明”),属于咨询公司,与公司的业务有关,且未在本协议下转让给公司;或者,如果未附上此类清单,咨询公司表示没有此类发明。如果在与公司的本协议过程中,顾问将顾问拥有或拥有权益的先前发明纳入公司的产品、工艺或机器,包括产品文献、网站或报告,则公司在此被授予非排他性的、可转让的、免版税的、不可撤销的、永久的、全球范围的许可证,以制作、制作、修改、使用、销售、复制、准备衍生作品,并向公众分发该先前发明的副本,作为公司业务的一部分或与公司业务相关,包括该产品、工艺机器、产品文献、网站和报告。
(b)
发明转让。咨询人特此同意,咨询人已经或将迅速向公司作出充分的书面披露,将以信托形式代表公司的独有权利和利益,并在此将顾问对任何和所有发明、原创作品、开发、商业计划、概念、改进、设计、发现、想法、商标或商业秘密的所有权利、所有权和权益转让给公司或其指定人,无论这些发明、原创作品、开发、商业计划、概念、改进、设计、发现、想法、商标或商业秘密是否可根据版权或类似法律获得专利或可注册,顾问单独或共同构思、开发或减少实践、作者或导致构思、开发或减少实践的,在与公司的本协议期限内(本协议统称为“发明”),除非适用法律另有规定。为

 


 

 

 

 

 

就本段而言,发明不应包括顾问完全在顾问自己的时间内开发的发明,而不使用公司的设备、用品、设施或商业秘密信息,但以下的发明除外:(I)在构思或简化发明实践时与公司的业务有关,或(Ii)由顾问为公司完成的任何工作所产生的发明。咨询公司进一步承认,在本协议范围内并在与公司的期限内由咨询公司(单独或与他人联合)创作的、可受版权保护的所有原创作品均为美国版权法中定义的“出租作品”。在适用法律将任何此类原创作品视为非出租作品的范围内,顾问特此将顾问对此类作品的所有权利、所有权和利益转让给公司或其指定人。顾问理解并同意,是否将顾问单独或与他人联合开发的任何发明商业化或营销的决定由公司自行决定,仅为公司的利益,并且不会因公司努力将任何此类发明商业化或营销而向顾问收取专利费。

(c)
分配给美国的发明。顾问在此同意将顾问对任何和所有发明的所有权利、所有权和利益转让给美国政府,只要根据公司与美国或其任何机构之间的合同,顾问的全称必须在美国。
(d)
记录的保存。顾问在此同意保存并保存顾问在与公司的本协议期限内(单独或与其他人联合)所做的所有发明的充分和最新的书面记录。记录将采用笔记、草图、图纸的形式,无论是电子形式还是硬拷贝形式,以及公司可能指定的任何其他格式。这些记录在任何时候都将提供给公司,并始终是公司的独有财产。
(e)
专利和版权登记。咨询人特此同意以各种适当方式协助公司或其指定人,由公司承担费用,以确保公司在任何和所有国家/地区享有的发明权利和与之相关的任何版权、专利、掩膜作业权或其他知识产权,包括向公司披露所有与此有关的信息和数据,执行公司认为必要的所有申请、规格、宣誓、转让和所有其他文书,以便申请和获得这些权利,并将唯一和专有权利转让给公司、其继承人、受让人和被提名人。该等发明的所有权和权益,以及与之有关的任何著作权、专利权、面具作业权或其他知识产权。咨询人还同意,咨询人有权签署或促使签署任何此类文书或文件,在本协议终止后应继续履行。如果公司因顾问精神或身体上的无行为能力或任何其他原因而不能获得顾问的签字,以申请或进行任何美国或外国专利或版权的申请

 


 

 

 

 

上述转让给本公司的发明或原创作品的注册,则咨询公司特此不可撤销地指定和指定本公司及其正式授权的人员和代理人为其事实上的代理人和受权人,为其行事并代其行事,而不是执行和提交任何该等申请,并进行所有其他合法允许的行为,以进一步起诉和颁发专利或版权注册信函,其法律效力和效力与顾问公司签署的相同。

4.
归还公司文件。顾问特此同意,在本协议终止后,顾问将立即向公司或顾问的继任者或受让人交付任何和所有设备、记录、数据、笔记、报告、提案、清单、信件、规格、图纸、蓝图、草图、材料、设备、其他文件或财产,或以任何媒介复制在本协议期限内由公司或顾问的继任人或受让人开发的或以其他方式属于公司的任何上述项目。
5.
限制性契约。本协议并无任何意图修改顾问于2023年1月1日与本公司订立的经修订及重订的高管聘用协议(“执行协议”)及离职协议的条款下适用于顾问的离职后责任。
6.
出口管制合规性。在未首先遵守美国出口管理法规(包括《国际武器贸易法规》和《出口管理法规》)的所有要求(包括获得任何出口许可证的要求(如果适用)的情况下,顾问不得出口公司提供的任何信息。顾问在提交任何授权出口任何此类信息的请求之前,应首先获得公司的书面同意。顾问应捍卫、赔偿并持有Aspen Aerogels,Inc.,其高级官员和董事不会因顾问未能遵守本段、《武器出口管制法》、《出口管理法》和适用法规或其他适用法规而产生的所有索赔、要求、损害赔偿、费用、罚款、罚款、律师费以及所有其他费用和费用。
7.
遵守法律和行为准则。咨询人同意(I)遵守所有适用的法律、法规和法规,包括但不限于《美国反海外腐败法》和任何类似的外国法律;及(Ii)该顾问及其他为顾问工作或代表顾问工作的人士,没有也不会在与本协议有关的任何交易或与产品销售有关的任何其他工作中,直接或间接向任何政府官员或向任何第三方直接或间接支付、提供或承诺支付或转移任何款项或任何有价值的东西,以不正当方式获取、保留或指导业务,或直接或间接采取任何其他行动,以违反任何禁止公共或商业贿赂、勒索、回扣、或者其他非法或者不正当的经营手段。就本协定而言,“政府官员”系指下列人员:任何政府的官员或雇员;任何国际公共组织(如联合国、世界银行或国际货币基金组织)的官员或雇员;任何政府或国际公共组织的任何部门、机构或机构的官员或雇员;官员或雇员

 


 

 

 

 

任何政府所有或政府控制的公司;政党;政党官员;或代表上述任何人或任何政府实体以官方身份行事的任何人,无论是个人还是其他人。顾问确认已收到Aspen《商业行为和道德准则》(以下简称《行为准则》)的最新版本,可在Http://ir.aerogel.com/investors/governance/default.aspx了解《行为守则》如何适用于顾问,并同意严格遵守《行为守则》。

8.
申述。顾问特此同意履行本协议条款所需的任何适当的宣誓或核实任何适当的文件。顾问特此声明,顾问履行本协议的所有条款不会导致违反与第三方的任何协议,包括违反任何协议,将顾问在本协议之前以保密或信托方式获得的专有信息保密。在本合同中,咨询师未签订任何口头或书面协议,且咨询师同意咨询师不会签订任何有实质性冲突的口头或书面协议。
9.
任务。未经另一方事先书面同意,任何一方不得转让或委派本协议或本协议项下的任何义务。
10.
仲裁/陪审团审判豁免
(a)
除本协议第11条另有规定外,每个顾问和公司同意,因顾问与公司的咨询关系或任何解释、施工、履行或违反本协议而引起、有关或有关的任何争议或争议,应根据当时有效的美国仲裁协会的商业仲裁规则,通过在马萨诸塞州伍斯特县进行仲裁来解决。仲裁员的裁决是终局的、决定性的,并对仲裁各方具有约束力。判决可以根据仲裁员的决定在任何有管辖权的法院进行。公司和顾问应各自支付仲裁费用和费用的一半,包括仲裁员费用,公司和顾问应各自支付各自的律师费用和费用。
(b)
双方特此放弃任何一方可能拥有的陪审团审判的权利,并同意双方之间的所有争议应完全通过仲裁解决,除非本合同第11条另有规定。
(c)
咨询人理解,每一方根据本协议的规定通过仲裁而不是通过法院解决索赔的承诺,是对另一方类似承诺的对价。顾问

 


 

 

 

 

 

还了解到,考虑到该公司对索赔进行仲裁的承诺,该公司已提出由顾问提供服务。

11.
公平的补救办法。咨询人同意,不可能或不足以衡量和计算公司因违反本协议第2、3、4、5、6、7和8条所规定的任何条款而造成的损害,并且此类违约将是不可弥补的。因此,咨询公司同意,如果咨询公司违反任何此类条款,公司除有权获得IT可获得的任何其他权利或补救措施外,还有权从有管辖权的法院获得禁制令,以限制此类违反或威胁违反,并具体履行本协议的任何此类条款。咨询人还同意,在获得这种衡平法救济时不需要任何担保或其他担保,咨询人特此同意发布该禁令,并同意下令具体履行。
12.
管辖法律;同意属人管辖权。本协议将受马萨诸塞州联邦法律管辖。咨询公司在此明确同意位于马萨诸塞州的州法院和联邦法院根据本协议第11节的规定,对公司对咨询公司提起的任何诉讼拥有专属个人管辖权。
13.
终止。本协议应继续适用于任何工作说明书,直到该工作说明书终止或以其他方式按其条款到期为止。尽管有上述规定,公司可在书面通知顾问后,随时出于(如下所述)原因终止本协议,包括工作说明书。顾问可在10月10日以任何理由或无理由终止本协议,包括任何工作说明书

(10)向公司发出书面通知的日期。本协议的所有条款,其性质是为了在本协议终止后继续存在,将在终止后继续存在。就本协议而言,“原因”是指:(I)故意的不当行为、不诚实、欺诈或违反对公司的受托责任;(Ii)故意无视公司的合法规则或政策、不履行服务或实质性违反与公司的协议,从而对公司造成直接损害;(Iii)未经授权披露公司的任何商业秘密或机密信息;(Iv)实施构成与公司的不正当竞争或诱使任何客户或供应商违反与公司的合同的行为;(V)就任何涉及欺骗、不诚实或欺诈的重罪或顾问合理预期会对本公司造成重大损害或声誉损害的任何刑事行为起诉顾问;或(Vi)顾问撤销分居协议。就本协议而言,顾问是否已作出上文(I)至(Vi)段所述类型的作为或不作为,将由本公司根据本公司于有关时间所知的事实,以其合理、真诚的酌情决定权决定。

 


 

 

 

 

14.
整个协议。本协议阐明公司与顾问之间关于本协议标的的全部协议和谅解,并合并我们之间之前的所有讨论,但不影响或取代执行协议项下的离职协议或顾问的离职后义务,该等义务在本协议和工作说明书根据其条款终止后仍然有效。尽管有上述规定,顾问确认并同意,在终止雇佣后,在本协议期间及之后,在补偿补偿政策规定的范围内,她将继续遵守公司补偿补偿政策的条款和条件。对本协议的任何修改或修正,或对本协议项下任何权利的任何放弃,除非被控方以书面形式签署,否则无效。顾问职责或薪酬的任何后续变更或变更不会影响本协议的有效性或范围。
15.
可分割性。如果根据适用法律,本协议中的一项或多项条款被视为无效或可撤销,则其余条款将继续完全有效,而不包括任何此类条款。
16.
生存。下列规定在本协定终止后继续有效:第2至第8节,以及解释本协定、《分居协定》和《执行协定》所需的其他规定。
17.
独立承包商。顾问是一家独立的承包商,应单独负责(并赔偿并使本公司不受损害)任何失业或残疾保险金,以及联邦、州或当地法律可能要求的任何社会保障、所得税或其他扣缴、扣除或付款,以支付本协议项下支付给顾问的任何款项或顾问提供或提供的任何服务或材料。

 

 

顾问

 

公司

凯利·孔蒂

 

Aspen Aerogels公司

 

 

 

 

 

发信人:

撰稿S/凯莉·孔戴

 

发信人:

/S/唐纳德·杨

姓名:

凯利·孔蒂

 

姓名:

唐纳德·杨

日期:

2023年8月21日

 

日期:

2023年8月20日

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

 

附表A -工作说明书

本工作说明书日期为2023年9月5日,描述了Aspen Aerogels,Inc.顾问将提供的服务(the“公司”)并根据日期为2023年9月5日的咨询协议(“协议”)发布。本工作说明书只能通过公司和顾问的书面协议进行扩展或修改。

A.
服务

顾问在工作说明书有效期内根据公司不时的合理要求向公司提供与公司运营相关的服务,包括:

(i)
顾问将向公司人员提供她对改善公司人力资源管理和运营的历史观点和想法。
(Ii)
顾问将协助将首席人力资源官的角色和相关职责移交给顾问的继任者。

顾问将在不受公司指导和控制的情况下执行服务,但与公司设定的目标和截止日期保持一致。

顾问同意在本工作说明书下提供的顾问服务与顾问与第三方的其他聘用或雇佣之间存在任何潜在冲突的情况下,立即通知公司。

B.
术语

根据《协议》第13条,顾问有权无故提前终止本《工作说明书》,公司有权因故终止本《工作说明书》,根据《工作说明书》提供的服务应从2023年9月5日开始,至2024年3月31日(“初始期限”)结束。此后,经本公司和顾问双方书面同意,可延长初始期限(初始期限和任何此类延长,称为“期限”)。

C.
补偿

关于根据本工作说明书提供的顾问服务,作为对其服务的补偿,公司同意,在顾问不撤销离职协议的情况下,并以此为条件:

(i)
公司应就其服务向顾问支付现金补偿,每小时200.00美元,应在每个日历月最后一天后15个日历日内每月支付欠款,但顾问应在每个日历月最后一天后5天内提供顾问在该日历月内提供的服务小时数的可接受文件;
(Ii)
先前以公司执行人员身份授予顾问的任何未归属限制性股票单位(“RSU”)应仍未清偿。

 


 

 

 

 

 

遵守其条款,并在期限内继续按照适用的赠款文件的条款授予;

(Iii)
先前以公司执行人员的身份授予顾问的未归属股票期权(“期权”)不应在其终止受雇于公司时失效,并应根据其条款保持未偿还状态,并在任期内继续授予,前提是咨询协议和本工作说明书在此之前未终止;以及
(Iv)
顾问可行使任何当时已授予的期权,直至(A)期限届满两年和(B)授予适用期权之日十周年,两者中以较早者为准。

 

 

为免生疑问,如顾问撤销离职协议,顾问获得前一句第(I)、(Ii)、(Iii)及(Iv)款所列任何及全部利益的权利将会丧失,并不得由本公司提供。为进一步避免疑问,根据本协议条款,任何一方终止本工作说明书和咨询协议的情况下,所有当时未授予的RSU和期权均应被没收,且不得授予。

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