美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
10-K/A 表格
(Mark One)
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的年度报告 |
截至2023年12月31日的财政年度
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
在从 ________ 到 __________ 的过渡时期
委员会档案编号:
创新医疗科技控股有限公司 |
(注册人的确切姓名如其章程所示) |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) | (美国国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
发行人的电话号码,包括区号:(480) 399-2822
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
| 交易品种 |
| 注册的每个交易所的名称 |
|
| 这个 |
根据该法第12(g)条注册的证券:无
按照《证券法》第405条的定义,用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的 ☐
根据该法第13条或第15(d)条,用复选标记注明注册人是否无需提交报告。是的 ☐
用复选标记表明注册人 (1) 在过去的12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短期限)是否提交了1934年《证券交易法》第13或15(d)条要求提交的所有报告,以及(2)在过去的90天中是否受此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的每份交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ |
☒ | 规模较小的申报公司 | ||
|
| 新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则 ☐
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。
如果证券是根据该法第12(b)条注册的,请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐
用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述,需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见该法第12b-2条)。是的
截至2023年6月30日,注册人持有的非关联公司普通股的总市值为美元
截至 2024 年 3 月 22 日,有
以引用方式纳入的文档
没有
第三部分
第 10 项。董事、执行官和公司治理
下表列出了有关我们的董事和执行官的信息:
姓名 |
| 位置 |
| 年龄 |
蒂莫西·沃宾顿 |
| 总裁、首席执行官兼董事 |
| 62 |
唐纳德·迪克森 |
| 首席财务官兼高级副总裁兼董事 |
| 59 |
迈克尔·芬格 (1) (2) (3) |
| 董事 |
| 77 |
苏珊·斯诺 (1) (2) (3) |
| 董事 |
| 66 |
Bruce S. Urdang (1) (2) (3) |
| 董事 |
| 65 |
(1) 审计委员会成员。
(2) 公司治理和提名委员会成员。
(3) 薪酬委员会成员。
蒂莫西·沃宾顿。沃宾顿先生自2016年2月起担任我们的董事和首席执行官,自2011年10月起担任CMH的董事、首席执行官兼总裁。他拥有超过25年的行政级别管理经验。沃宾顿先生于1984年获得亚利桑那州立大学会计学学士学位。从1993年到2007年,他拥有并经营着一家价值数百万美元的国家农业(农产品)和金融公司,年收入为500万至1200万美元。在此之前,他曾担任一家从事国际食品贸易的英国公司的美国子公司的首席运营官。八年来,沃宾顿先生投资生物技术行业,并作为一家上市生物技术公司的顾问提供了战略和战术建议。凭借这段经历,他建立了一个由科学家、医生和高管组成的网络,可以作为CMH的执行官和董事参与其中。
沃宾顿先生作为高管的经验,特别是在生物技术公司方面的经验,使他有资格担任我们的董事之一。
唐纳德·迪克森. 迪克森先生自2016年2月起担任我们的董事、首席财务官和高级副总裁,自2014年6月起担任CMH的董事、副总裁兼首席运营官。他于 1992 年 5 月获得南加州大学金融工商管理硕士学位。Dickerson 先生曾担任过多个管理和会计职位,并拥有技术、制造和健康科学领域的公司工作经验。从 2003 年 10 月到 2009 年 2 月,他被聘为摩根大通金融副总裁;从 2009 年 3 月到 2014 年 5 月,他担任 GMT Ventures 的财务和运营董事;从 2011 年 6 月到 2014 年 5 月,他还担任 Medistem, Inc. 的首席财务官。
迈克尔·H·芬格。 芬格先生自 2021 年 12 月 2 日起担任我们的董事,并且是他于 2017 年创立的房地产咨询公司 Alternative Sales Source, LLC 的经理兼主要成员。在创立另类销售来源有限责任公司之前,芬格先生活跃于关联公司海兰湾系统(他曾担任首席财务官)和海兰湾地产(他在2016年出售)的创始人和主要股东。芬格先生还创立了Cardinal Financial Services, Inc.,这是一家全国性的商业房地产抵押贷款经纪公司,在2007年将其出售之前,他经营了20多年。Finger 先生拥有哥伦比亚大学金融学工商管理硕士学位和波士顿大学生物学学士学位。
芬格先生的商业和财务经验及专业知识使他有资格担任我们的董事之一。
苏珊·斯诺。 斯诺女士自 2021 年 12 月 2 日起担任我们的董事。从2018年1月到2022年1月,斯诺女士在Redhorse担任运营高级副总裁。Redhorse是一家专门从事与美国政府机构的联系和关系的咨询公司。此前,从2009年5月到2018年1月,她曾在过渡金融合伙人担任负责人。自2022年7月以来,斯诺女士还担任新伏尔塔公司的董事。她开始了自己的职业生涯,并在毕马威会计师事务所获得了注册会计师资格,在那里工作了4年,之后前往私营企业担任首席财务官。
斯诺女士的财务和企业经验及专业知识使她有资格担任我们的董事之一。
Bruce S. Urdang,Esq Urdang 先生自 2021 年 12 月 2 日起担任我们的董事,并且是一名私人执业律师,自 1989 年起在法学博士 Bruce S. Urdang 律师事务所代表客户处理房地产和商业交易以及商业诉讼。自1989年以来,Urdang先生还担任北亚利桑那大学酒店与餐厅管理学院的教授。Urdang 先生拥有圣约翰法学院的法学博士学位和纽约州立大学奥尼昂塔分校的政治学学士学位。
2 |
Urdang先生的法律和商业经验及专业知识使他有资格担任我们的董事之一。
每位执行官均由董事会酌情任职,任期直至其继任者正式当选并获得资格,或者直到他或她提前辞职或免职。除上述情况外,我们的任何董事或执行官之间均不存在家庭关系。
审计委员会
我们的审计委员会由苏珊·斯诺、布鲁斯·厄当和迈克尔·芬格组成。苏珊·斯诺担任我们的审计委员会主席。我们的董事会已确定,我们的审计委员会的每位成员都符合美国证券交易委员会适用的规章制度和纳斯达克上市标准对独立性和金融知识的要求。我们的董事会还确定,苏珊·斯诺是美国证券交易委员会规则中定义的 “审计委员会财务专家”,并具有纳斯达克上市标准所定义的必要财务复杂性。除其他外,我们审计委员会的职责包括:
| · | 选择和雇用独立注册会计师事务所来审计我们的财务报表; |
| · | 监督独立注册会计师事务所的业绩,并在其认为必要时采取行动,使自己确信会计师独立于管理层; |
| · | 审查财务报表,与管理层和独立注册会计师事务所讨论我们的年度审计和季度财务报表、独立审计和季度审查结果,以及有关财务报告和披露控制内部控制的报告和认证; |
| · | 准备审计委员会报告,美国证券交易委员会要求将其包含在我们的年度委托书中; |
| · | 审查我们的内部控制、披露控制和程序的充分性和有效性; |
| · | 监督我们的风险评估和风险管理政策; |
| · | 审查关联方交易;以及 |
| · | 批准或根据要求预先批准独立注册会计师事务所提供的所有审计和所有允许的非审计服务和费用。 |
我们的审计委员会根据书面章程运作,该章程符合美国证券交易委员会的适用规章制度和纳斯达克的上市标准,可在我们的网站www.creativemedicaltechnology.com上查阅。
道德守则
董事会通过了《商业行为与道德准则》,该准则适用于我们的董事、高级管理人员和员工,包括我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监,或履行类似职能的人员、代理人和代表,包括顾问。道德与行为准则的副本可在我们的网站www.creativemedicaltechnology.com上查阅。我们打算在上述网站上披露适用于任何首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监或履行类似职能的人员或我们的董事的未来对该守则的修订或其要求的任何豁免。
违法行为第 16 (a) 条报告
在截至2023年12月31日的财政年度中,任何时候都没有担任过超过10%的普通股的董事、执行官或受益所有人,他们在最近一个财年未能按照《交易法》第16(a)条的要求及时提交报告。
3 |
项目 11。高管薪酬
下表包含有关在截至2023年和2022年12月31日的财政年度中向我们的首席执行官蒂莫西·沃宾顿和在2023年和2022年期间担任我们唯一执行官的首席财务官唐纳德·迪克森(统称为 “指定执行官”)支付的薪酬的信息。
薪酬摘要表
姓名和主要职位 |
| 年 |
| 工资 ($) |
|
| 选项 奖项 ($) (1) |
|
| 所有其他补偿 ($) |
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| 总计 ($) |
| ||||
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| ||||
蒂莫西·沃宾顿 |
| 2023 |
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| 330,000 |
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| -0- |
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| 192,620 |
|
|
| 522,620 |
|
首席执行官 |
| 2022 |
|
| 330,000 |
|
|
| 40,224 |
|
|
| 99,000 |
|
|
| 469,224 |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
唐纳德·迪克森 |
| 2023 |
|
| 300,000 |
|
|
| -0- |
|
|
| 167,250 |
|
|
| 467,250 |
|
首席财务官 |
| 2022 |
|
| 300,000 |
|
|
| 36,555 |
|
|
| 90,000 |
|
|
| 426,555 |
|
(1) | 反映了(i)2022年授予唐纳德·迪克森以16.90美元的行使价购买5,324股普通股的期权,在三年内授予唐纳德·迪克森;(ii)在2021年授予唐纳德·迪克森以150.00美元的行使价购买1,000股普通股的完全既得认股权证;以及(iii)行使购买5,858股普通股的期权三年内解锁价格为16.90美元,于2022年授予蒂莫西·沃宾顿。美元数字代表根据FASB ASC主题718计算得出的发放日的奖励价值。在行使和出售这些奖励之前,沃宾顿和迪克森先生不会以现金形式兑现这些奖励的估计价值。有关我们在这些期权和认股权证估值中分别做出的假设,请参阅截至2023年12月31日的年度经审计的财务报表附注6和7。 |
财年末杰出股票奖
截至2023年12月31日,我们的指定执行官有未行使的未行使期权未兑现,如下所示。截至2023年12月31日,我们的指定执行官没有任何未兑现的未归属股票奖励。
姓名 |
| 标的未行使期权的证券数量 (#) 可行使 |
|
| 标的未行使期权的证券数量 (#) 不可行使 |
|
| 选项 运动 价格 ($) |
|
| 选项 到期日期 ($) | ||||
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| ||||
蒂莫西·沃宾顿 (1) |
|
| 2,929 |
|
|
| 2,929 |
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|
| 16.90 |
|
| 2032年2月9日 | |
|
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|
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|
|
| |
唐纳德·迪克森 (1) |
|
| 2,662 |
|
|
| 2,662 |
|
|
| 16.90 |
|
| 2032年2月9日 | |
(2) |
|
| 1,000 |
|
|
| -0- |
|
|
| 150.00 |
|
| 2031年7月15日 | |
(2) |
|
| 2,0,00 |
|
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| -0- |
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| 20.00 |
|
| 2030年12月28日 |
| (1) | 这些期权在授予之日赋予25%,在授予之日接下来的三个周年纪念日分别赋予25%。 |
|
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|
| (2) | 这些认股权证在发行时已全部归属。 |
雇佣协议
2022年2月9日,我们与指定执行官蒂莫西·沃宾顿和公司首席财务官唐纳德·迪克森签订了书面雇佣协议。除基本工资外,就业协议在所有重要方面都相同,沃宾顿先生的年薪为33万美元,迪克森先生的年薪为30万美元。
4 |
《雇佣协议》的其他条款包括以下内容:
| · | 每份雇佣协议的期限为三年,除非任何一方在任期结束之前发出不续约通知,否则可连续自动续订三年。 |
|
|
|
| · | 每位高管都有权获得年度现金奖励,目标是其基本工资的30%。 |
|
|
|
| · | 每位高管都有权获得年度授权,以购买我们的多股普通股,其价值为高管基本工资的30%,期限为三年。每份雇佣协议下的初始股票期权授予均于2022年2月9日发放。 |
|
|
|
| · | 如果公司非因故终止高管的聘用,或者高管出于正当理由(雇佣协议中定义的条款)终止对高管的聘用,则该高管将有权在两年内继续支付基本工资和年度奖金。 |
董事薪酬
下表显示了截至2023年12月31日的年度中有关我们所有非雇员董事薪酬的某些信息。
姓名 |
| 以现金赚取或支付的费用 ($) |
|
| 期权奖励 (1) ($) |
| 所有其他补偿 ($) |
| 总计 ($) |
| ||
迈克尔·芬格 |
|
| 80,000 |
|
| -0- |
| -0- |
|
| 100,000 |
|
苏珊·斯诺 |
|
| 120,000 |
|
| -0- |
| -0- |
|
| 120,000 |
|
布鲁斯·乌尔当 |
|
| 100,000 |
|
| -0- |
| -0- |
|
| 100,000 |
|
我们通过了一项针对非雇员董事的薪酬计划,根据该计划,每位此类董事的年度预付金为8万美元,外加他们主持的每个委员会20,000美元。我们可能会以现金和股票的组合方式支付此类款项。
5 |
第 12 项。某些受益所有人和管理层的安全所有权
下表列出了截至2024年4月15日有关我们普通股实益所有权的某些信息,这些信息经调整以反映我们在本次发行中提供的普通股的出售情况,用于:
| · | 我们知道实益拥有我们普通股5%以上的每个人或一组关联人员; |
|
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|
| · | 我们的每位指定执行官; |
|
|
|
| · | 我们的每位董事和董事候选人;以及 |
|
|
|
| · | 我们所有的执行官和董事作为一个整体。 |
表中显示的受益所有权信息的百分比基于目前已发行的1,356,626股普通股。
有关实益拥有权的信息已由我们超过5%的普通股的每位董事、高级管理人员或受益所有人提供。我们已经根据美国证券交易委员会的规定确定了实益所有权。这些规则通常将证券的受益所有权归于对这些证券拥有唯一或共同投票权或投资权的人。此外,这些规则还包括根据行使认股权证发行的普通股,这些股票可以立即行使,也可以在 2024 年 4 月 15 日起 60 天内行使。这些股票被视为已流通并由持有这些认股权证的人实益拥有,以计算该人的所有权百分比,但就计算任何其他人的所有权百分比而言,它们不被视为未偿还股票。除非另有说明,否则本表中列出的个人或实体对显示为实益拥有的所有股份拥有唯一的投票权和投资权,但须遵守适用的社区财产法。
个人姓名和地址或团体身份 (1) |
| 实益拥有的股份数量 |
|
| 受益所有权 (%) |
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高级职员和主任 |
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蒂莫西·沃宾顿 |
|
| 39,298 | (2) |
|
| 2.9 | % |
唐纳德·迪克森 |
|
| 7,010 | (3) |
| * |
| |
迈克尔·H·芬格 |
|
| 1,851 |
|
| * |
| |
苏珊·斯诺 |
| -0- |
|
| * |
| ||
布鲁斯 S. Urdang |
| -0- |
|
| * |
| ||
所有董事和执行官作为一个整体(5 人) |
|
| 48,159 | (4) |
|
| 3.6 | % |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5% 持有者 |
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|
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|
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不适用 |
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* 小于百分之一。
(1) | 除非另有说明,否则公司每位高管和董事的营业地址均为亚利桑那州菲尼克斯市奥斯本东路211号Creative Medical Technology Holdings, Inc.,85012。 |
(2) | 包括Creative Medical Health, Inc. 实益持有的22,695股股票,其中沃宾顿先生担任总裁兼首席执行官,以及目前可行使的购买4,394股普通股的期权。 |
(3) | 包括目前可行使的购买3,000股普通股的认股权证和目前可行使的购买3,993股普通股的期权。 |
(4) | 包括根据目前可行使的认股权证可能发行的3,000股股票,以及可能根据当前可行使期权发行的8,387股股票。 |
6 |
第 13 项。某些关系和关联交易,以及董事独立性
以下内容包括自2022年1月1日以来我们参与的交易摘要,这些交易的金额超过或将超过截至2023年12月31日和2022年12月31日的12万美元或我们总资产平均值的1%,以及我们的任何董事、执行官或据我们所知,超过5%的股本的受益所有人或上述任何人员的直系亲属的任何成员曾经或将要进行的交易有直接或间接的物质利益。
Jadi Cell 许可协议
2020年12月28日,我们与Jadi Cell, LLC签订了专利许可协议,该公司由我们的前董事阿米特·帕特尔博士拥有和控制。该协议为我们提供了美国专利号9,803,176 “异基因细胞临床衍生和治疗用途的方法和组合物” 的独家许可,以及在增强自体细胞领域扩展Jadi Cell LLC主细胞库的专有程序。该协议包括以下条款:
| · | 我们需要以现金或普通股支付25万美元的初始许可费,折扣为协议签订之日普通股收盘价的25%。 |
| · | 在每个日历季度结束后的三十(30)天内,我们需要向Jadi Cell支付我们在该日历季度从ImmcelZ™ 获得的净收入的百分之五(5%)。 |
| · | 如果我们出售或处置Immcelz™ 业务,我们将需要向Jadi Cell支付出售收益的百分之十。 |
| · | 只有当我们严重违反协议、破产、停止从事ImmcelZ™ 业务或质疑协议授予我们的专利权的有效性时,Jadi Cell才可以终止该协议。 |
迄今为止,除了25万美元的初始许可费外,我们还没有根据该协议向Jadi Cell支付任何款项,这笔费用是通过2022年2月向Jadi Cell发行18,018股普通股支付的。
StemSpine 专利购买
根据2017年5月17日签订的专利购买协议,我们从我们的子公司CMH获得了美国第9598,673号专利,该专利涵盖了使用各种干细胞治疗下背部疼痛。该专利的发明者是我们的前董事托马斯·伊希姆博士和医学博士阿米特·帕特尔以及安妮特·马洛博士。经修订的专利购买协议包括以下条款:
| · | 我们被要求在提出要求后的30天内向CMH支付100,000美元作为初始付款。 |
| · | 在决定通过使用自体细胞追求这项技术后,我们被要求向CMH支付: |
| o | 在与一所大学签署启动IRB临床试验的协议后,可获得100,000美元。 |
| o | 20万美元,在IRB临床试验完成后。 |
| o | 如果我们通过医生在未经临床试验的情况下使用自体细胞将该技术商业化,则为300,000美元。 |
7 |
· | 如果我们决定通过使用异体细胞来追求这项技术,则需要向CMH支付: |
| o | 向美国食品和药物管理局提交IND后,可获得100,000美元。 |
| o | 在1-2期临床试验中,给第一位患者服药后可获得200,000美元。 |
o | 在3期临床试验中给第一位患者服药后给药40万美元。 |
| · | 每笔款项均可以现金或普通股支付,折扣为近期交易价格的30%。 |
| · | 如果我们的普通股连续两个或两个以上交易日的交易价格低于每股0.01美元,则任何可作为付款方式发行的股票数量将翻一番。 |
| · | 自首次销售任何源自该专利的产品之日起五年内,我们需要向第三方支付产品总销售额的5%的特许权使用费,以及第三方根据该专利授予的许可证的销售价格的50%或持续付款。 |
我们于2019年12月12日通过5万美元的现金支付和6,667股普通股的发行向CMH支付了根据该协议应付的10万美元初始付款。2019年12月31日,在我们宣布StemSpine技术的临床商业化之后,我们通过发行133股普通股向CMH支付了本协议下到期的30万美元债务中的5万美元。2020年9月30日,我们通过发行84,656股普通股向CMH额外支付了本协议规定的30万美元债务中的4万美元;2021年1月,我们通过发行89,286股普通股,额外向CMH支付了本协议规定的30万美元债务中的5万美元。30万美元债务的其余部分已以现金支付。2023年8月,我们向CMH支付了10万美元与根据协议条款向美国食品和药物管理局提交IND相关的款项。
研究与开发采购
2022年12月15日,根据公司与Narkeshyo之间的资产购买协议的条款,我们以500万美元的价格从Narkeshyo LLC购买了一套被称为 “研究工具” 的组件。Narkeshyo LLC是我们的前董事兼现任顾问所属的实体。收购的一些研究工具最初是由前董事兼现任顾问开发的。根据协议条款,我们在协议执行后向Narkeshyo支付了200万美元的首期款项,其余款项将在2023年3月15日之前的不同时间支付,这些款项已按计划支付。协议执行后,我们记录了500万美元的研发费用。
该公司的愿景和产品线以其生物平台、疗法和产品的稳健而全面的开发为基础。此次收购研究工具符合公司推进和增强其cGMP(当前良好生产规范)细胞疗法产品套件的优先事项。该公司认为,收购的研究工具将使其能够在遵守监管要求的同时保护其知识产权,并加快产品开发。研究工具中包含的信息不仅将用于支持和快速跟踪公司的监管申报(例如IND、NDA、ANDA和出口申请),而且还将为潜在的合作伙伴和合作者提供临床和监管支持,而无需泄露商业秘密和专有技术。
第三方对此次收购的分析得出的结论是,这将使开发时间缩短3-5年,并使公司的长期研发费用大幅减少。
购买的工具包括(但不限于):
| · | 毒理学 |
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| · | 筛选 |
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| · | 临床前测试 |
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| · | 化验 |
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| · | 授权 |
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| · | 生物交易工具 |
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| · | 知识产权工具 |
8 |
关联人交易政策与程序
我们有一份书面的 “关联人交易政策”,规定了公司关于识别、审查、考虑、批准或批准 “关联人交易” 的政策和程序。仅出于我们政策的目的,“关联人交易” 是指公司和任何 “关联人” 参与的交易、安排或关系(或任何一系列类似的交易、安排或关系),涉及金额超过25,000美元。本政策不涵盖涉及关联人以员工、董事、顾问或类似身份向公司提供服务补偿的交易。关联人是指公司的任何执行官、董事或超过5%的股东,包括其任何直系亲属,以及由这些人拥有或控制的任何实体。
根据该政策,如果交易被确定为关联人交易,管理层必须向审计委员会(或在审计委员会不宜批准的情况下,向董事会的其他独立机构)提供有关拟议关联人交易的信息,以供审议、批准或批准。除其他外,陈述必须包括对重要事实、关联人员的直接和间接利益、交易给公司带来的好处以及是否存在任何替代交易的描述。为了提前确定关联人交易,公司依靠其执行官和董事提供的信息。在考虑关联人交易时,委员会考虑了相关的现有事实和情况,包括但不限于(a)公司的风险、成本和收益;(b)如果关联人是董事、董事的直系亲属或董事所属实体,则对董事独立性的影响;(c)交易条款,(d)交易条款,(d)类似服务或产品的其他来源的可用性,以及 (e) 向或从无关的第三方提供的条款(视情况而定)各方或与员工之间的往来。如果董事在拟议交易中拥有利益,则该董事必须回避审议和批准。该政策要求,在决定是否批准、批准或拒绝关联人交易时,委员会应根据已知情况,审查该交易是否符合公司及其股东的最大利益,或不违背公司及其股东的最大利益,正如委员会在行使自由裁量权时所确定的那样。
董事独立性
我们的董事会目前由五名董事组成,根据纳斯达克资本市场规则,其中三人是 “独立” 的,因为他们不是我们的员工或执行官,在过去三年中,我们在任何连续的12个月内向我们支付的薪酬均未超过120,000美元。我们的首席执行官蒂莫西·沃宾顿和首席财务官唐纳德·迪克森不是独立董事,因为他们被我们聘为执行官。
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项目 14。首席会计师费用和服务
下表列出了应计或支付的所有费用
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| 截至12月31日的财年 |
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| 2023 |
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| 2022 |
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审计费用 (1) |
| $ | 111,000 |
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| $ | 111,000 |
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与审计相关的费用 |
| $ | - |
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| $ | - |
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税费 |
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| - |
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| - |
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所有其他费用 |
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| - |
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| - |
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总计 |
| $ | 111,000 |
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| $ | 111,000 |
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(1) | 审计费用包括与我们的年度合并财务报表审计相关的专业服务,包括我们在10-K表年度报告中列报的经审计的财务报表,以及通常由独立注册会计师提供的与这些财政年度的法定和监管申报或聘用相关的服务。 |
预批准政策。根据我们的审计委员会关于我们使用独立注册会计师服务的政策,审计委员会必须预先批准我们的独立注册会计师提供的所有审计和允许的非审计服务,以确保提供此类服务不会损害公共会计师的独立性。
第四部分
第 15 项。展品,财务报表附表。
展品 |
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31.1 |
| 细则13a-14 (a) /15d-14a (a) 首席执行官的认证* |
31.2 |
| 细则13a-14 (a) /15d-14a (a) 首席财务官的认证* |
104 |
| 封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 中并包含在附录 101 中) |
* 随函提交。
10 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 创新医疗科技控股有限公司 |
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日期:2024 年 4 月 29 日 | 来自: | /s/ 蒂莫西·沃宾顿 |
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| 首席执行官蒂莫西·沃宾顿 |
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| (首席执行官) |
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日期:2024 年 4 月 29 日 | 来自: | /s/ 唐纳德·迪克森 |
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| 唐纳德·迪克森,首席财务官 |
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| (首席财务和会计官) |
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根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条的要求,以下人员以注册人的身份和日期在下文中签署了本报告。
名字 |
| 标题 |
| 日期 |
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/s/ 蒂莫西·沃宾顿 |
| 董事兼主席 |
| 2024年4月29日 |
蒂莫西·沃宾顿 |
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/s/ 唐纳德·迪克森 |
| 董事 |
| 2024年4月29日 |
唐纳德·迪克森 |
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/s/ 迈克尔·H·芬格 |
| 董事 |
| 2024年4月29日 |
迈克尔·H·芬格 |
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/s/ 苏珊·斯诺 |
| 董事 |
| 2024年4月29日 |
苏珊·斯诺 |
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/s/ 布鲁斯 ·S.Urdang |
| 董事 |
| 2024年4月29日 |
布鲁斯 S. Urdang |
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