Costco 批发公司的冲突矿产报告

2022年报告年度

好市多批发公司（好市多或公司）的这份冲突矿产报告（CMR）是针对2022年日历年制作的。

Costco启动了措施，对其签约生产的产品中发现的锡、钽、钨和金（3TG或冲突矿物）的来源和监管链进行尽职调查，这些是产品功能或生产所必需的。目标是确定公司供应链中的冶炼厂和炼油厂是否从刚果民主共和国及周边地区（刚果民主共和国或所涉国家）采购冲突矿产。公司的尽职调查流程基于经济合作与发展组织（经合组织）的指导方针和随附的补充文件（经合组织框架）1。经合组织框架确定了五个尽职调查步骤：

1：建立强大的公司管理体系

2：识别和评估供应链中的风险

3：设计和实施应对已确定的风险的策略

4：在指定点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

供应链

5：供应链尽职调查报告

我们对经合组织框架的实施通常包括以下内容：

1.建立强大的公司管理体系

该公司确定了其认为合理可能包含冲突矿物的产品类别（它称之为部门）。这些包括：健康和美容辅助用品、办公用品、轮胎、五金件、汽车护理、体育用品、花园和露台、玩具和季节性用品、服装、家居用品、电子产品、主要电器、家居用品、珠宝/行李/手袋、媒体/书籍/DVD/CD 和家具。

采取《冲突矿产政策》

该公司通过了《冲突矿产政策声明（政策）》。https://www.costco.com/wcsstore/CostcoUSBCCatalogAssetStore/Attachment/16w0604-sustainability-conflict-minerals-policy.pdf。

建立了矿产供应链控制和透明度体系

为了提高好市多供应链的透明度并帮助促进与国际供应商的沟通，好市多聘请了第三方信息服务提供商Source Intelligence（SI）来补充内部管理流程。

建立公司层面的申诉机制

会员、供应商和其他利益相关方可以使用我们的保密道德热线举报（除其他外）投诉或违反冲突矿产政策的行为。www.costco.ethicspoint.com。

2。识别和评估供应链中的风险

Costco致力于追踪其必要的冲突矿产的来源，以避免支持所涉国家的武装冲突或侵犯人权行为。该公司的范围界定调查包括在美国、加拿大、墨西哥、英国、日本、韩国、台湾、中国、澳大利亚、西班牙、冰岛、法国、新西兰和瑞典销售的非食品产品。该公司试图确定可能受到 “生产合同” 协议约束或公司可能 “影响生产” 的非食品产品。

识别供应链中的冶炼厂或炼油厂 (SOR)

Costco采取措施，通过原产国调查来识别和核实SOR和冲突矿产的来源。有关根据1934年《证券交易法》（第13p-1条）第13p-1条提交的2022年报告年度的专项披露报告（SD表格）。

1 经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南：第三版，经合组织出版社，巴黎（2016）。https://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf。

在确定了应包括在尽职调查工作中的产品后，公司从公司2022年购买和收到的产品的采购订单清单中确定了适用的供应商。Costco实施了吸引这些供应商的程序，包括但不限于促进监管链中上游参与者的识别。Costco聘请SI识别Costco供应链中的冲突矿产加工商，并收集、存储和审查有关3TG采购实践的信息。已向公司的直接供应商发送了信函，描述了合规要求并要求提供冲突矿产信息。

供应商被要求使用负责任矿产倡议（RMI）的冲突矿产报告模板（CMRT）来识别3TG SOR和相关的原产国。SI建议供应商跟踪有关SOR的信息，并根据冶炼厂或炼油厂的采购惯例标记风险。SI 证实，SOR 与已通过国际认可的行业验证计划（例如 RMI 负责任矿产保障流程 (RMAP)）认证的现有处理器清单相匹配。

该公司审查了列出SOR的供应商的产品，这些供应商认为风险较高。

3.设计和实施应对已确定的风险的策略

尽职调查策略

对于那些已知或被认为从刚果民主共和国采购的SOR的供应链，进行了额外的调查，以确定受管制金属的来源和监管链。Costco和SI依赖以下国际公认的审计标准：RMAP；伦敦金银市场协会的良好交付计划；以及责任珠宝委员会的监管链认证。

对于未获得这些国际认可计划认证的SOR而言，SI试图与SOR联系，以获取有关采购做法的更多信息，包括原产国和转让国，以及SOR是否制定了任何内部尽职调查程序或SOR为跟踪其矿石来源的监管链而采取的其他程序。审查的相关信息包括：SOR是否有记录在案、有效和沟通的无冲突政策；支持所处理物料质量平衡的会计系统；以及可追溯性文件。SI还进行了互联网研究，以寻找有关SOR采购做法的其他信息来源。SI尝试与SOR进行多达三次联系，以收集有关矿山原产国和采购做法的信息。

如果有证据表明来自马绍尔群岛二级国家，SI还向SOR分配了危险信号，即已知或可能参与从受冲突影响地区走私、出口或转运矿产的低至中等风险国家；或者来自RMI三级国家，意指多德-弗兰克法案第1502条中概述的高风险国家为受冲突影响地区或与之接壤的国家：目前定义为刚果民主共和国（DRC）和其九个邻国（安哥拉、布隆迪、中非共和国、共和国）刚果、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达、赞比亚）。

该公司利用其在RMI中的成员资格来评估供应链中的风险。Costco出席RMI的定期全体电话会议，讨论新出现的问题和负责任矿产采购的最佳实践，并努力应对共同的挑战。此外，RMI还提供了一系列工具和资源，包括RMAP、冲突矿产报告模板、合理原产国查询数据和一系列有关冲突矿产采购的指导文件。请参阅 www.ressonblemineralsinitiative.org/。

SI 是 RMI 的官方供应商成员，旨在进一步促进供应链数据和技术信息的交换。该成员资格允许访问以下工作组：与CMRT开发团队、冶炼厂参与小组、冶炼厂数据管理小组、RMI利益相关者电话会议和RMI全体会议互动。

尽职调查摘要

我们的供应商提供的信息结果和SI的研究表明：（1）有41个经认证的无冲突SOR，有迹象表明从RMI二级国家采购；（2）有43个经认证的无冲突SOR，有来自RMI 3级国家的采购迹象。

此外，该研究还确定了五个未经认证的SOR有从RMI三级国家采购的证据，以及其中两个有从RMI二级国家采购的证据，如下表所示：

最终的冲突矿产调查结果已于2023年4月18日报告给执行领导层。

应采取的步骤

该公司预计将在2023年采取以下措施，以降低其范围内的供应商的3TG可能使刚果民主共和国地区武装团体受益的风险：

1. 解决未经认证的冶炼厂的问题，使其走向认证或将其从供应链中淘汰；

2. 继续教育我们的买家了解我们的冲突矿产政策的重要性；

3. 继续参与和促进以行业为基础的努力，对供应商进行冲突矿产规则的教育，包括支持RMI和SI的工作；

4. 继续执行风险管理程序，特别是解决供应商不响应和违规问题；以及

5. 通过持续的供应商宣传和买家教育，鼓励我们的供应商提供2023年的产品等级信息。

4。对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计

在好市多的尽职调查中，我们使用了收集的信息以及RMAP、RMI、LBMA、SI和RJC提供的信息。Costco不直接与任何3TG的冶炼厂或炼油厂有业务往来。我们必须依靠供应商提供有关供应链中3TG的准确信息。在大多数情况下，我们与消费品中使用的3TG的熔炼厂和精炼厂相去甚远。Costco打算在需要时进行第13p-1条所要求的审计。

5。供应链尽职调查报告

表格SD和CMR已在 https://investor.costco.com 公开发布，符合经合组织关于每年报告供应链尽职调查的建议。