美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
（Mark One）
在截至的季度期间
或者
对于从到的过渡期
委员会档案编号
（注册人的确切姓名如其章程所示）
|
|
（州或其他司法管辖区 公司或组织） |
（美国国税局雇主 证件号） |
|
|
（主要行政办公室地址） |
（邮政编码） |
(
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）
根据该法第12（b）条注册的证券：
|
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每个班级的标题
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交易品种
|
注册的每个交易所的名称
|
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用勾号指明注册人是否在过去 12 个月（或在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规 405（本章第 232.405 节）要求提交的所有交互式数据文件。
用勾号指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
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☒ |
加速过滤器 |
☐ |
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非加速过滤器 |
☐ |
规模较小的申报公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的 ☐ 没有
注明截至最新的实际日期，发行人每类普通股的已发行股票数量。
普通股类别 |
截至 2024 年 4 月 30 日 |
有表决权的普通股，面值0.01美元 |
HCA 医疗保健有限公司
10-Q 表格
2024年3月31日
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的页面 |
第一部分 |
财务信息 |
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|
第 1 项。 |
财务报表（未经审计）： |
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简明合并损益表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度 |
3 |
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|
简明合并综合收益表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度 |
4 |
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|
简明合并资产负债表 — 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日 |
5 |
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|
简明合并股东权益（赤字）报表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度 |
6 |
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|
简明合并现金流量表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度 |
7 |
|
|
|
|
简明合并财务报表附注 |
8 |
|
|
|
第 2 项。 |
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 |
16 |
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|
第 3 项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
27 |
|
|
|
第 4 项。 |
控制和程序 |
27 |
|
|
|
第二部分。 |
其他信息 |
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第 1 项。 |
法律诉讼 |
27 |
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|
第 1A 项。 |
风险因素 |
27 |
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|
|
第 2 项。 |
未注册的股权证券销售和所得款项的使用 |
27 |
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|
第 5 项。 |
其他信息 |
28 |
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|
第 6 项。 |
展品 |
29 |
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|
签名 |
30 |
|
2
HCA 医疗保健有限公司
简明合并损益表
截至2024年和2023年3月31日的季度
未经审计
（以百万美元计，每股金额除外）
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2024 |
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2023 |
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收入 |
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$ |
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$ |
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工资和福利 |
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补给品 |
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其他运营费用 |
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关联公司亏损权益 |
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折旧和摊销 |
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利息支出 |
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设施销售亏损（收益） |
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( |
) |
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所得税前收入 |
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所得税准备金 |
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净收入 |
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||
归属于非控股权益的净收益 |
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归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益 |
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$ |
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$ |
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||
每股数据： |
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基本收入 |
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$ |
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$ |
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||
摊薄后收益 |
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$ |
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$ |
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||
计算每股收益时使用的股份（以百万计）： |
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||
基本 |
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稀释 |
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|
||
所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
3
HCA 医疗保健有限公司
简明的合并综合损益表
截至2024年和2023年3月31日的季度
未经审计
（百万美元）
|
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2024 |
|
|
2023 |
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||
净收入 |
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$ |
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|
$ |
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||
其他税前综合（亏损）收入： |
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外币折算 |
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( |
) |
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可供出售证券的未实现（亏损）收益 |
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( |
) |
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税前其他综合（亏损）收入 |
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( |
) |
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与其他综合所得项目相关的所得税（福利） |
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( |
) |
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其他综合（亏损）收入 |
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( |
) |
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综合收入 |
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||
归属于非控股权益的综合收益 |
|
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|
||
归属于HCA Healthcare, Inc.的综合收益 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
4
HCA 医疗保健有限公司
简明的合并资产负债表
未经审计
（百万美元）
|
|
3月31日 |
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十二月三十一日 |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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应收账款 |
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库存 |
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其他 |
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财产和设备，按成本计算 |
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累计折旧 |
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( |
) |
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( |
) |
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保险子公司的投资 |
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对关联公司的投资和预付款 |
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商誉和其他无形资产 |
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使用权经营租赁资产 |
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其他 |
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$ |
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|
$ |
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||
负债和股东权益 |
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流动负债： |
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||
应付账款 |
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$ |
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|
$ |
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||
应计工资 |
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||
其他应计费用 |
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||
一年内到期的长期债务 |
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||
长期债务，减去债务发行成本和折扣美元 |
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职业责任风险 |
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||
使用权经营租赁义务 |
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||
所得税和其他负债 |
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||
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股东权益： |
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普通股 $ |
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||
累计其他综合亏损 |
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( |
) |
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( |
) |
留存赤字 |
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( |
) |
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|
( |
) |
归属于HCA Healthcare, Inc.的股东赤字 |
|
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( |
) |
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|
( |
) |
非控股权益 |
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||
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|
$ |
|
|
$ |
|
||
所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
5
HCA 医疗保健有限公司
股东权益（赤字）的简明合并报表
截至2024年和2023年3月31日的季度
未经审计
（百万美元）
|
|
归属于HCA Healthcare, Inc.的股权（赤字） |
|
|
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|||||||||||||||||||
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资本 |
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累积的 |
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公平 |
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|||||||
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普通股 |
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过量 |
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其他 |
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可归因于 |
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股份 |
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标准杆数 |
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Par |
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全面 |
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已保留 |
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非控制性 |
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|||||||
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（单位：百万） |
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|
价值 |
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价值 |
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|
损失 |
|
|
赤字 |
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|
兴趣爱好 |
|
|
总计 |
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余额，2022 年 12 月 31 日 |
|
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$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
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综合收入 |
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回购普通股 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
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基于股份的福利计划 |
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( |
) |
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( |
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宣布的现金分红 |
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( |
) |
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( |
) |
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分布 |
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
|||||
其他 |
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|
( |
) |
|
|
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||||||
余额，2023 年 3 月 31 日 |
|
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— |
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
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综合收入 |
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回购普通股 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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基于股份的福利计划 |
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|||||||
宣布的现金分红 |
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( |
) |
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( |
) |
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分布 |
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|
|
( |
) |
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|
( |
) |
|||||
其他 |
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|
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
|||||
余额，2023 年 6 月 30 日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
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|
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||||
综合收益（亏损） |
|
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( |
) |
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回购普通股 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
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基于股份的福利计划 |
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宣布的现金分红 |
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( |
) |
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( |
) |
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分布 |
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|
( |
) |
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|
( |
) |
|||||
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
||||||
余额，2023 年 9 月 30 日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
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综合收入 |
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回购普通股 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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基于股份的福利计划 |
|
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|
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|
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|||||||
宣布的现金分红 |
|
|
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( |
) |
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( |
) |
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分布 |
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|
( |
) |
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|
( |
) |
|||||
其他 |
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|||||
余额，2023 年 12 月 31 日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
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|
||||
综合收益（亏损） |
|
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( |
) |
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|
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回购普通股 |
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( |
) |
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( |
) |
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|
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( |
) |
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基于股份的福利计划 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|||||
宣布的现金分红 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|||||
分布 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|||||
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|||||
余额，2024 年 3 月 31 日 |
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
6
HCA 医疗保健有限公司
简明的合并现金流量表
截至2024年和2023年3月31日的季度
未经审计
（百万美元）
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
来自经营活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
||
净收入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
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为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整： |
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|
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|
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|
||
来自运营资产和负债的现金增加（减少）： |
|
|
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应收账款 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
库存和其他资产 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
应付账款和应计费用 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
折旧和摊销 |
|
|
|
|
|
|
||
所得税 |
|
|
|
|
|
|
||
设施销售亏损（收益） |
|
|
( |
) |
|
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|
债务发行成本和折扣的摊销 |
|
|
|
|
|
|
||
基于股份的薪酬 |
|
|
|
|
|
|
||
其他 |
|
|
|
|
|
|
||
经营活动提供的净现金 |
|
|
|
|
|
|
||
来自投资活动的现金流： |
|
|
|
|
|
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||
购买财产和设备 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
收购医院和医疗保健机构 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
医院和医疗保健实体的销售 |
|
|
|
|
|
|
||
投资的变化 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
其他 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
用于投资活动的净现金 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
来自融资活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
||
发行长期债券 |
|
|
|
|
|
|
||
循环信贷额度的净变化 |
|
|
( |
) |
|
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|
|
偿还长期债务 |
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( |
) |
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( |
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对非控股权益的分配 |
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( |
) |
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( |
) |
支付债务发行成本 |
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( |
) |
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( |
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支付股息 |
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( |
) |
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( |
) |
回购普通股 |
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( |
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( |
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其他 |
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用于融资活动的净现金 |
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汇率变动对现金和现金等价物的影响 |
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( |
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现金和现金等价物的变化 |
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期初的现金和现金等价物 |
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期末的现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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利息支付 |
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$ |
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$ |
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所得税支付，净额 |
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$ |
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$ |
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所附附附注是简明合并财务报表不可分割的一部分。
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注
注释 1 — 公关的基础表述和重要的会计政策
报告实体
HCA Healthcare, Inc. 是一家控股公司，其关联公司拥有并经营医院和相关医疗保健实体。“关联公司” 一词包括HCA Healthcare, Inc.的直接和间接子公司以及此类子公司作为合作伙伴的合伙企业和合资企业。2024 年 3 月 31 日，这些关联公司拥有和经营
演示基础
随附的未经审计的简明合并财务报表是根据公认的中期财务信息会计原则以及10-Q表和第S-X条例第10条的说明编制的。因此，它们不包括公认会计原则要求的完整合并财务报表的所有信息和脚注。管理层认为，所有认为公允列报所必需的调整均已包括在内，属于正常和经常性调整。
我们的大部分支出是 “收入成本” 项目。可以归类为一般和管理的成本将包括我们的公司办公费用, 为 $
收入
我们的收入通常与与患者签订的合同有关，在这些合同中，我们的履约义务是向患者提供医疗保健服务。收入是在我们履行提供医疗保健服务的义务期间记录的。
8
HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
附注1 — 列报基础和重要会计政策（续）
收入（续）
我们的收入基于我们预计有权从患者和第三方付款人那里获得的估计金额。管理式医疗和商业保险计划下的合同调整估计基于相关合同协议中规定的付款条件。与未投保患者相关的收入以及有医疗保险的患者的未投保共付额和免赔额可能会有折扣（未投保和其他折扣）。我们还记录与未投保账户相关的预估隐性价格优惠（主要基于历史收款经验），以按我们预计收取的估计金额记录这些收入。在我们医院接受非选择性治疗、收入等于或低于的患者
|
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2024 |
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|
比率 |
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2023 |
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比率 |
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医疗保险 |
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$ |
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% |
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管理型医疗保险 |
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医疗补助 |
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管理型医疗补助 |
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管理式医疗和保险公司 |
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国际（管理式医疗和保险公司） |
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其他 |
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收入 |
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$ |
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% |
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$ |
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% |
||||
截至2023年3月31日的季度管理式医疗和保险公司的收入包括美元
为了量化与未投保患者账户相关的趋势的总体影响，我们认为查看无报酬医疗总额是有益的，其中包括慈善护理、未投保折扣和隐性价格优惠。
|
|
2024 |
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|
2023 |
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||
患者护理成本（工资和福利、用品、其他运营费用和折旧） |
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$ |
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$ |
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||
成本与收费比率（患者护理费用占患者总费用的百分比） |
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% |
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% |
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完全无报酬的护理 |
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$ |
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|
$ |
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||
乘以成本与收费的比率 |
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% |
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|
% |
||
无报酬医疗总额的估计费用 |
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$ |
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$ |
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改叙
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
注2 — 收购和处置
在季度结束时 2024年3月31日， 我们收到了 $ 的收益
注释 3 — 所得税
我们截至2024年3月31日的季度所得税准备金 而 2023 年是 $
我们未确认的税收优惠总额为 $
2024 年 3 月 31 日，美国国税局（“国税局”）正在对公司的2016年、2017年和2018年联邦所得税申报表以及某些附属公司的2019年申报表进行审查。对于2019年之后的纳税年度，我们还需要接受美国国税局以及州和外国税务机关的审查。根据任何联邦、州和外国税务纠纷的解决，联邦、州或外国税务机关审查的完成情况，或特定税收管辖区的诉讼时效到期，我们合理地认为，我们在未来12个月内对未确认的税收优惠的责任可能会大幅增加或减少。但是，我们目前无法估计任何可能变化的范围。
附注4 — 每股收益
下表列出了截至本季度的基本每股收益和摊薄后每股收益的计算 2024年3月31日 和 2023 年（美元和股票以百万计，每股金额除外）：
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2024 |
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2023 |
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归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益 |
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$ |
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$ |
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已发行普通股的加权平均值 |
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摊薄增量份额的影响 |
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用于摊薄后每股收益的股票 |
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每股收益： |
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基本收入 |
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$ |
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$ |
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摊薄后收益 |
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$ |
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$ |
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
附注5 — 保险子公司的投资
我们的保险子公司的投资摘要 接下来是 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日（以百万美元计）：
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2024年3月31日 |
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未实现 |
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摊销 |
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收益 |
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损失 |
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公平 |
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债务证券 |
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$ |
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$ |
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$ |
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货币市场基金等 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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归类为流动资产的金额 |
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( |
) |
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投资账面价值 |
|
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$ |
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||||
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2023年12月31日 |
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|
|
|
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|
未实现 |
|
|
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|||||||
|
|
摊销 |
|
|
收益 |
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|
损失 |
|
|
公平 |
|
||||
债务证券 |
|
$ |
|
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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|||
货币市场基金等 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
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|||
归类为流动资产的金额 |
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( |
) |
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投资账面价值 |
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$ |
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截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们保险子公司的债务证券投资被归类为 “可供出售”。与信贷无关的未实现损益的变动记作其他综合收益或亏损的调整。
债务证券投资的预定到期日为 2024 年 3 月 31 日情况如下（以百万美元计）：
|
|
摊销 |
|
|
公平 |
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||
在一年或更短的时间内到期 |
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$ |
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$ |
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一年到五年后到期 |
|
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五年到十年后到期 |
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十年后到期 |
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|
$ |
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$ |
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
附注6 — 按公允价值计量的资产和负债
会计准则编纂820, 公允价值计量和披露 （“ASC 820”）强调公允价值是一种基于市场的衡量标准，公允价值衡量标准应根据市场参与者在定价资产或负债时使用的假设来确定。ASC 820采用公允价值层次结构，该层次结构区分了基于从独立于报告实体的来源获得的市场数据的市场参与者的假设（可观察的输入归入层次结构的1级和2级）和报告实体自己对市场参与者假设的假设（归入层次结构的3级不可观察输入）。
一级投入使用活跃市场中相同资产或负债的报价（未经调整）。二级投入是指除第一级报价以外的投入，可以直接或间接地观察到资产或负债。二级输入可能包括活跃市场中类似资产和负债的报价，以及资产或负债的可观测投入（报价除外），例如利率、外汇汇率和在常用报价间隔内可观察到的收益率曲线。第三级输入是资产或负债不可观察的输入，通常基于实体自己的假设，因为相关的市场活动很少（如果有的话）。
我们的保险子公司的投资通常被归类为公允价值层次结构的第一级或第二级，因为它们是使用报价的市场价格、经纪商或交易商报价或具有合理价格透明度的替代定价来源进行估值的。
下表汇总了截至目前以公允价值计量的我们保险子公司的投资 2024年3月31日和2023年12月31日，按这些衡量标准所处的公允价值层次结构中的水平（百万美元）汇总：
|
|
2024年3月31日 |
|
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|
|
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|
|
使用公允价值测量 |
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||||||||||
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|
公允价值 |
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的报价 |
|
|
重要的其他 |
|
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意义重大 |
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||||
债务证券 |
|
$ |
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$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
货币市场基金等 |
|
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— |
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— |
|
||
保险子公司的投资 |
|
|
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— |
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减去归类为流动资产的金额 |
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( |
) |
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( |
) |
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— |
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$ |
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$ |
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|
$ |
|
|
$ |
— |
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|||
|
|
2023年12月31日 |
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
使用公允价值测量 |
|
||||||||||
|
|
公允价值 |
|
|
的报价 |
|
|
重要的其他 |
|
|
意义重大 |
|
||||
债务证券 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
货币市场基金等 |
|
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— |
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|
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— |
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||
保险子公司的投资 |
|
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— |
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减去归类为流动资产的金额 |
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( |
) |
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( |
) |
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— |
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— |
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$ |
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|
$ |
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$ |
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|
$ |
— |
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|
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|
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|
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||||
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
附注6 — 按公允价值计量的资产和负债（续）
附注 7 — 长期债务
长期债务摘要在 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日，包括截至 2024 年 3 月 31 日的相关利率（以百万美元计）：
|
3月31日 |
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十二月三十一日 |
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||
基于优先担保资产的循环信贷额度 |
$ |
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|
$ |
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||
高级担保循环信贷额度 |
|
|
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|
||
高级有担保定期贷款设施（实际利率为 |
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|
|
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||
其他优先担保债务（实际利率为 |
|
|
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|
||
优先担保债务 |
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|
||
优先无抵押票据（实际利率为 |
|
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|
|
|
||
债务发行成本和折扣 |
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( |
) |
|
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( |
) |
债务总额（平均寿命为 |
|
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|
|
||
减去一年内应付的款项 |
|
|
|
|
|
||
|
$ |
|
|
$ |
|
||
2024 年 2 月，我们发行了 $
附注 8 — 突发事件
我们在一个受到严格监管和诉讼的行业中运营。因此，已经并且可以预期会对我们提起或提起各种诉讼、索赔以及法律和监管程序。我们还会受理正常业务过程中产生的索赔和诉讼，包括因人身伤害或不当限制或干扰医生的员工特权而提出的索赔。在其中某些诉讼中，索赔人可能会向我们寻求惩罚性赔偿，这可能不在保险范围内。我们还会接受各税务机关的额外税收和相关利息和罚款的索赔。任何此类诉讼、索赔或法律和监管程序的解决都可能对我们的经营业绩、财务状况或流动性产生重大的不利影响。
医疗保健公司经常受到各政府机构的调查。根据联邦《虚假索赔法》（“FCA”），私人团体有权提出 qui TAM，或 “举报者”，针对向政府提交虚假付款申请或不当保留多付款项的公司提起诉讼。一些州通过了类似的州举报和虚假索赔条款。我们的某些个人设施已经收到联邦和州机构的政府询问，其他机构可能会不时收到来自联邦和州机构的询问，并可能接受它们的调查。根据这些或未来调查或调查中的基本行为是否可以被视为系统性的，它们的解决可能会对我们的经营业绩、财务状况或流动性产生重大的不利影响。
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简明合并财务报表附注（续）
附注8——突发事件（续）
得克萨斯州根据医疗保险和医疗补助服务中心（“CMS”）根据《社会保障法》（“计划”）第1115条的豁免实施州医疗补助计划。该计划包括无补偿医疗池；这些资金池中的款项旨在支付我们和其他医院向符合医疗补助资格或未投保的个人提供的无补偿服务费用。另外，我们和其他医院在该州的多个社区提供慈善护理服务。2018年，美国司法部民事司和美国德克萨斯州南区检察官办公室要求提供信息，说明在哈里斯县实施的该计划是否符合适用于提供者相关捐款的法律法规，该公司对该请求进行了合作。2019 年 5 月 21 日， qui TAM美国德克萨斯州南区地方法院揭开了指控违反哈里斯县实施的与该计划相关的英国金融行为管理局和德克萨斯州医疗补助欺诈预防法案的诉讼。联邦和州政府都拒绝干预 qui TAM诉讼。2023年12月14日，美国第五巡回上诉法院确认了美国德克萨斯州南区地方法院驳回房地产经纪人的索赔。关系人没有在规定的最后期限之前对解雇提出上诉，公司认为此事已经结案。
附注9 — 股份回购交易及其他综合亏损
在 2024 年 1 月和 2023 年 1 月期间，我们的董事会批准了最高金额的股票回购计划
累计其他综合亏损的组成部分如下（百万美元）：
|
未实现 |
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|
国外 |
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|
已定义 |
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|
总计 |
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截至 2023 年 12 月 31 日的余额 |
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
可供出售的未实现亏损 |
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( |
) |
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( |
) |
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外币折算调整，净额 |
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( |
) |
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|
|
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( |
) |
||
截至 2024 年 3 月 31 日的余额 |
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
注释 10 — 区段和地理信息
我们的业务范围只有一个，那就是经营医院和相关的医疗保健实体。我们在以下地区运营
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HCA 医疗保健有限公司
简明合并财务报表附注（续）
注10 — 区段和地理信息（续）
调整后的分部息税折旧摊销前利润定义为折旧和摊销前的收入、利息支出、设施销售损益、所得税和归属于非控股权益的净收益。我们使用调整后的分部息税折旧摊销前利润作为分析指标，用于向地理区域分配资源并评估其表现。调整后的分部息税折旧摊销前利润通常用作医疗保健行业的分析指标，也可用作衡量杠杆能力和偿债能力的指标。根据公认的会计原则，调整后的分部息税折旧摊销前利润不应被视为衡量财务业绩的指标，调整后分部息税折旧摊销前利润中排除的项目是理解和评估财务业绩的重要组成部分。由于调整后的分部息税折旧摊销前利润不是根据公认会计原则确定的衡量标准，因此容易受到不同计算的影响，因此所列调整后的分部息税折旧摊销前利润可能无法与其他公司的其他类似标题的指标进行比较。
|
|
2024 |
|
|
2023 |
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||
收入： |
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全国小组 |
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$ |
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$ |
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大西洋集团 |
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美国集团 |
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企业和其他 |
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$ |
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$ |
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关联公司股权（收益）亏损： |
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全国小组 |
|
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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大西洋集团 |
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( |
) |
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( |
) |
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美国集团 |
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( |
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( |
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企业和其他 |
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$ |
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$ |
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调整后的分部息折旧摊销前利润： |
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全国小组 |
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$ |
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$ |
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(1) |
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大西洋集团 |
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美国集团 |
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企业和其他 |
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( |
) |
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$ |
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$ |
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折旧和摊销： |
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全国小组 |
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$ |
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|
$ |
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||
大西洋集团 |
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美国集团 |
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企业和其他 |
|
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|
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|
||
|
|
$ |
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|
$ |
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||
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调整后的分部 EBITDA |
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$ |
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$ |
|
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折旧和摊销 |
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|
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|
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利息支出 |
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设施销售亏损（收益） |
|
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( |
) |
|
|
|
|
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所得税前收入 |
|
$ |
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|
$ |
|
|
||
___________
(1) 包括 $
15
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩
前瞻性g 声明
这份10-Q表季度报告包括某些包含联邦证券法所指的 “前瞻性陈述” 的披露，这些陈述涉及风险和不确定性。前瞻性陈述包括有关预期资本支出、预期分红、预期股票回购、预期净索赔支付、预期通货膨胀压力、预期劳动力成本的陈述，以及所有其他与历史或当前事实无关的陈述，可以使用 “可能”、“相信”、“将”、“预期”、“项目”、“估计”、“预测”、“计划”、“倡议” 或 “继续” 等词语来识别。”这些前瞻性陈述基于我们当前的计划和预期，受许多已知和未知的不确定性和风险的影响，其中许多不确定性和风险是我们无法控制的，这可能会严重影响当前的计划和预期以及我们未来的财务状况和经营业绩。这些因素包括但不限于 (1) 我们市场中全国和地区总体经济状况的变化或与之相关的变化，包括通货膨胀以及经济和商业状况（及其对经济、金融市场和银行业的影响）；患者数量下降导致的收入变化；付款人组合的变化（包括未投保和投保不足的患者的增加）；与劳动力、供应链或其他支出相关的潜在增加；劳动力中断；供应短缺和中断（包括由此造成的损失）地缘政治混乱）；以及联邦政府可能关闭的影响，（2）我们的巨额债务的影响以及以可接受的条件为此类债务再融资的能力，（3）当前和未来的联邦和州医疗改革举措以及影响医疗保健行业的其他联邦、州或地方法律法规可能发生的变化的影响，包括但不限于扩大联邦资助保险计划的覆盖范围以替代私人保险或建立单一保险的提议付款人制度（此类改革通常被称为”全民医疗保险”），（4）与实施2011年《预算控制法》所要求的扣押支出削减相关的影响，以及由于2021年《美国救援计划法》对联邦预算赤字的影响而延长这些削减措施的相关立法，以及未来可能通过赤字削减立法来改变这些支出削减措施，包括削减医疗保险补助金或进一步削减支出，（5）数量和风险的增加未投保账户的可收性以及被保险账户的免赔额和共付金额，(6) 实现运营和财务目标、达到预期患者数量和收入水平以及控制提供服务成本的能力，(7) 医疗保险、医疗补助和其他州计划可能发生的变化，包括医疗补助补充支付计划、医疗补助豁免计划或可能影响医疗保健提供者和保险公司报销的州定向付款未投保或投保不足的人口规模，（8）人员-相关的能力限制、工资增长以及吸引、使用和留住合格管理人员和其他人员（包括附属医生、护士及医疗和技术支持人员）的能力，（9）医疗保健业务的激烈竞争性质，（10）服务组合、收入结构和手术量的变化，包括第三方付款人协议所涵盖的人口可能减少，以可接受的条款签订和续订第三方付款人提供商协议的能力以及消费的影响由人驱动健康计划和医生使用趋势和惯例，（11）健康保险公司、医疗保健提供商、大型雇主团体和其他组织为控制医疗保健费用所做的努力，（12）我们持续努力监测、维护和遵守适当的法律、法规、政策和程序的结果，（13）为我们的业务扩张和现有设施的改善提供资金的可用性和条款，（14）会计惯例的变化，（15）出现与流行病、流行病和疫情有关的影响和影响传染病或其他公共卫生危机，包括但不限于与 COVID-19 相关的事态发展，（16）可能导致长期资产收费和可能减值的未来资产剥离，（17）业务战略或发展计划的变化，（18）延迟收到所提供服务的付款，（19）与我们的税收状况相关的未决和未来任何税务审计、争议和诉讼的结果，（20）已知和未知的政府调查的影响，可能对我们提起的诉讼和其他索赔，(21)涉及我们或我们的供应商和其他第三方的实际和潜在网络安全事件或安全漏洞的影响，包括2023年7月披露的数据安全事件，(22) 我们持续展示对经认证的电子健康记录技术的有效使用以及互操作性要求的影响，(23) 飓风和洪水等自然灾害的影响，气候变化或我们无法控制的类似事件造成的物理风险，(24) 美国联邦、州或外国税法的变化包括解释性税务机关或其他标准制定机构可能发布的指导方针；（25）我们使用技术和复原力举措（包括人工智能和机器学习）来提高效率、改善疗效和改善患者体验的努力结果；（26）我们在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告和向美国证券交易委员会提交的其他文件中描述的其他风险因素。因此，当前的计划、预期行动以及未来的财务状况和经营业绩可能与HCA或代表HCA发表的任何前瞻性陈述中表达的有所不同。提醒您在评估本报告中提供的信息时不要过度依赖此类前瞻性陈述，这些前瞻性陈述仅反映管理层截至本报告发布之日的观点。我们没有义务修改或更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
16
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
2024 年第一季度运营摘要
收入从2023年第一季度的155.91亿美元增至2024年第一季度的173.39亿美元。截至2024年3月31日的季度，归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益总额为15.91亿美元，摊薄每股收益为5.93美元，而截至2023年3月31日的季度为13.63亿美元，摊薄每股收益4.85美元。2024年和2023年第一季度业绩包括设施销售收益2.01亿美元，摊薄每股收益0.57美元，以及设施销售亏损1,500万美元，摊薄每股亏损0.08美元。在2023年第一季度，收入包括与商业付款人解决前几年的某些有争议的索赔相关的1.45亿美元。所有 “摊薄后每股” 的披露均以扣除适用所得税后的金额为基础。截至2024年3月31日的季度，用于摊薄后每股收益的股票为26801.6万股，截至2023年3月31日的季度为2.80961亿股。在2023年和2024年第一季度，我们分别回购了1446.5万股和389.4万股普通股。
与截至2023年3月31日的季度相比，截至2024年3月31日的季度合并收入增长了11.2％，按相同设施计算增长了8.8％。合并收入的增长主要归因于同等入学人数增长7.1％和同等入学收入增长3.9％的综合影响。同样的设施收入增长主要是由于相同设施的入院人数增加5.2％和同等入场的相同设施收入增长3.5％的综合影响。
在截至2024年3月31日的季度中，与截至2023年3月31日的季度相比，合并入院人数增长了6.8％，相同设施的入院人数增长了6.2％。与截至2023年3月31日的季度相比，截至2024年3月31日的季度中，合并手术下降了0.1％，按相同设施计算下降了0.8％。与截至2023年3月31日的季度相比，截至2024年3月31日的季度中，急诊室就诊人数合并增长了7.8％，按相同设施计算增加了7.2％。与截至2023年3月31日的季度相比，截至2024年3月31日的季度，合并和同一机构未投保的住院人数分别增长了3.1％和2.4％。
来自经营活动的现金流增加了6.66亿美元，从2023年第一季度的18.03亿美元增加到2024年第一季度的24.69亿美元。经营活动提供的现金增加主要与营运资本项目变动5.12亿美元（主要与应付账款和应计费用有关）和净收入增加8,300万美元（不包括设施销售的亏损和收益）的综合影响有关。
运营结果
收入/销量趋势
我们的收入通常与与患者签订的合同有关，在这些合同中，我们的履约义务是向患者提供医疗保健服务。收入是在我们履行提供医疗保健服务的义务期间记录的。我们的住院服务履约义务通常在平均约五天的时间内得到履行，收入是根据与预期总费用相关的费用来确认的。我们的门诊服务履行义务通常在不到一天的时间内得到满足。在大多数情况下，与患者的合同关系还涉及第三方付款人（医疗保险、医疗补助、管理式医疗计划和商业保险公司，包括通过健康保险交易所提供的计划），所提供服务的交易价格取决于（医疗保险和医疗补助）提供的条款或与第三方付款人（管理式医疗计划和商业保险公司）谈判的条款。我们为相关患者提供的服务与第三方付款人达成的付款安排通常规定以低于我们的标准费用的金额付款。医疗保险通常根据临床、诊断和其他因素按预期确定的费率支付住院和门诊服务。向拥有医疗补助保险的患者提供的服务通常按每次出院、每项确定的服务或每位受保成员的预期费率支付。与商业保险公司、管理式医疗和首选提供商组织签订的协议通常规定根据预先确定的每次诊断费率、每日津贴费率或折扣的收费服务费率进行付款。管理层不断审查合同估算流程，以考虑并纳入法律法规的更新以及因合同重新谈判和续订而导致的管理式医疗合同条款的频繁变化。
17
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
业务成果（续）
收入/销量趋势（续）
收入从2023年第一季度的155.91亿美元增长到2024年第一季度的173.39亿美元，增长了11.2％。我们的收入基于我们预计有权从患者和第三方付款人那里获得的估计金额。管理式医疗和商业保险计划下的合同调整估计基于相关合同协议中规定的付款条件。与未投保患者相关的收入以及有医疗保险的患者的未投保共付额和免赔额可能会有折扣（未投保和其他折扣）。我们还记录与未投保账户相关的预估隐性价格优惠（主要基于历史收款经验），以按我们预计收取的估计金额记录自付收入。在我们医院接受非选择性治疗的患者如果收入等于或低于联邦贫困线的400％，则有资格获得慈善护理。由于我们不要求收取确定为慈善医疗资格的款项，因此不将其列为收入。下表（百万美元）汇总了截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度按主要第三方付款人分类和其他（包括未投保患者）划分的收入：
|
|
2024 |
|
|
比率 |
|
|
2023 |
|
|
比率 |
|
||||
医疗保险 |
|
$ |
2,838 |
|
|
|
16.4 |
% |
|
$ |
2,738 |
|
|
|
17.6 |
% |
管理型医疗保险 |
|
|
3,026 |
|
|
|
17.4 |
|
|
|
2,559 |
|
|
|
16.4 |
|
医疗补助 |
|
|
1,000 |
|
|
|
5.8 |
|
|
|
735 |
|
|
|
4.7 |
|
管理型医疗补助 |
|
|
978 |
|
|
|
5.6 |
|
|
|
913 |
|
|
|
5.9 |
|
管理式医疗和保险公司 |
|
|
8,545 |
|
|
|
49.2 |
|
|
|
7,623 |
|
|
|
48.9 |
|
国际（管理式医疗和保险公司） |
|
|
412 |
|
|
|
2.4 |
|
|
|
375 |
|
|
|
2.4 |
|
其他 |
|
|
540 |
|
|
|
3.2 |
|
|
|
648 |
|
|
|
4.1 |
|
收入 |
|
$ |
17,339 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
15,591 |
|
|
|
100.0 |
% |
与2023年第一季度相比，2024年第一季度的合并和同等入场费收入分别增长了3.9％和3.5％。与2023年第一季度相比，2024年第一季度的合并入院人数和同等设施的入院人数分别增长了7.1％和5.2％。与2023年第一季度相比，2024年第一季度的合并和同一机构的门诊手术量分别下降了1.2％和2.1％。与2023年第一季度相比，2024年第一季度的合并和同一机构的住院手术分别增长了2.3％和1.7％。与2023年第一季度相比，2024年第一季度的合并和相同设施的急诊室就诊人数分别增长了7.8％和7.2％。
为了量化与未投保患者账户相关的趋势的总体影响，我们认为查看无报酬医疗总额是有益的，其中包括慈善护理、未投保折扣和隐性价格优惠。以下是截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度无偿医疗总额的估计费用摘要（以百万美元计）：
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
患者护理成本（工资和福利、用品、其他运营费用和折旧） |
|
$ |
14,779 |
|
|
$ |
13,157 |
|
成本与收费比率（患者护理费用占患者总费用的百分比） |
|
|
10.1 |
% |
|
|
10.4 |
% |
完全无报酬的护理 |
|
$ |
10,002 |
|
|
$ |
7,991 |
|
乘以成本与收费的比率 |
|
|
10.1 |
% |
|
|
10.4 |
% |
无报酬医疗总额的估计费用 |
|
$ |
1,010 |
|
|
$ |
831 |
|
与2023年第一季度相比，2024年第一季度同一机构未投保的住院人数增加了2.4％。与2022年相比，2023年同一机构未投保的住院人数在第四季度增长了3.2％，第三季度增长了3.3％，第二季度下降了6.6％，第一季度下降了1.1％。
18
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
业务成果（续）
收入/销量趋势（续）
下表列出了截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度中，我们与医疗保险、管理式医疗保险、医疗补助、管理式医疗补助、管理式医疗和保险公司相关的入院人数以及未投保人数的大致百分比。
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
医疗保险 |
|
|
20 |
% |
|
|
22 |
% |
管理型医疗保险 |
|
|
27 |
|
|
|
25 |
|
医疗补助 |
|
|
4 |
|
|
|
4 |
|
管理型医疗补助 |
|
|
12 |
|
|
|
13 |
|
管理式医疗和保险公司 |
|
|
31 |
|
|
|
30 |
|
没有保险 |
|
|
6 |
|
|
|
6 |
|
|
|
|
100 |
% |
|
|
100 |
% |
下表列出了截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度中，我们与医疗保险、管理式医疗保险、医疗补助、管理式医疗补助、管理式医疗和保险公司相关的住院收入的大致百分比。
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
医疗保险 |
|
|
21 |
% |
|
|
24 |
% |
管理型医疗保险 |
|
|
20 |
|
|
|
19 |
|
医疗补助 |
|
|
9 |
|
|
|
7 |
|
管理型医疗补助 |
|
|
6 |
|
|
|
6 |
|
管理式医疗和保险公司 |
|
|
44 |
|
|
|
44 |
|
|
|
|
100 |
% |
|
|
100 |
% |
截至2024年3月31日，我们在德克萨斯州和佛罗里达州拥有98家医院。在截至2024年3月31日的季度中，我们59％的住院人数和51％的收入来自这些医院。在截至2024年3月31日的季度中，得克萨斯州和佛罗里达州的未投保住院人数占我们未投保入院人数的74％。
我们的收入中有很大一部分来自政府卫生计划，主要是医疗保险和医疗补助，这些计划受到严格监管，经常发生实质性的变化。一些州的医疗补助计划使用或已经申请使用CMS授予的豁免来实施医疗补助计划的扩展，施加不同的资格或注册限制，或以其他方式实施与联邦标准不同的计划。我们在多个州收到补充补助金。我们知道，某些政府机构目前正在审查这些补充付款计划，一些州已要求CMS更换其现有的补充付款计划。这些审查和要求有可能导致此类补充付款计划的重组，并可能导致付款计划的减少或取消。由于对这些计划的审议仍在进行中，因此我们无法估计计划结构的修改（如果有）可能对我们的经营业绩产生的财务影响。
关键绩效指标
我们提供某些指标和统计信息，管理层在评估我们的经营业绩时使用这些指标和统计信息。我们认为，这些信息对投资者很有用，因为它可以深入了解管理层如何评估报告期之间的运营业绩和趋势。下表汇总了经营业绩和运营数据，提供了有关如何定义这些指标和统计信息的信息。
19
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
业务成果（续）
经营业绩摘要
以下是截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度经营业绩比较摘要（百万美元）：
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||||||||
|
|
金额 |
|
|
比率 |
|
|
金额 |
|
|
比率 |
|
||||
收入 |
|
$ |
17,339 |
|
|
|
100.0 |
|
|
$ |
15,591 |
|
|
|
100.0 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
工资和福利 |
|
|
7,707 |
|
|
|
44.4 |
|
|
|
7,084 |
|
|
|
45.4 |
|
补给品 |
|
|
2,671 |
|
|
|
15.4 |
|
|
|
2,423 |
|
|
|
15.5 |
|
其他运营费用 |
|
|
3,606 |
|
|
|
20.9 |
|
|
|
2,894 |
|
|
|
18.7 |
|
关联公司亏损权益 |
|
|
2 |
|
|
|
— |
|
|
|
18 |
|
|
|
0.1 |
|
折旧和摊销 |
|
|
795 |
|
|
|
4.5 |
|
|
|
756 |
|
|
|
4.8 |
|
利息支出 |
|
|
512 |
|
|
|
3.0 |
|
|
|
479 |
|
|
|
3.1 |
|
设施销售亏损（收益） |
|
|
(201 |
) |
|
|
(1.2 |
) |
|
|
15 |
|
|
|
0.1 |
|
|
|
|
15,092 |
|
|
|
87.0 |
|
|
|
13,669 |
|
|
|
87.7 |
|
所得税前收入 |
|
|
2,247 |
|
|
|
13.0 |
|
|
|
1,922 |
|
|
|
12.3 |
|
所得税准备金 |
|
|
445 |
|
|
|
2.6 |
|
|
|
379 |
|
|
|
2.4 |
|
净收入 |
|
|
1,802 |
|
|
|
10.4 |
|
|
|
1,543 |
|
|
|
9.9 |
|
归属于非控股权益的净收益 |
|
|
211 |
|
|
|
1.2 |
|
|
|
180 |
|
|
|
1.2 |
|
归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益 |
|
$ |
1,591 |
|
|
|
9.2 |
|
|
$ |
1,363 |
|
|
|
8.7 |
|
与上年相比的百分比变化： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
收入 |
|
|
11.2 |
% |
|
|
|
|
|
4.3 |
% |
|
|
|
||
所得税前收入 |
|
|
16.9 |
|
|
|
|
|
|
5.9 |
|
|
|
|
||
归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益 |
|
|
16.7 |
|
|
|
|
|
|
7.1 |
|
|
|
|
||
招生 (a) |
|
|
6.8 |
|
|
|
|
|
|
3.6 |
|
|
|
|
||
同等录取 (b) |
|
|
7.1 |
|
|
|
|
|
|
6.7 |
|
|
|
|
||
每张同等入场费的收入 |
|
|
3.9 |
|
|
|
|
|
|
(2.2 |
) |
|
|
|
||
与上一年相比的相同设施百分比变化 (c)： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
收入 |
|
|
8.8 |
|
|
|
|
|
|
5.1 |
|
|
|
|
||
招生 (a) |
|
|
6.2 |
|
|
|
|
|
|
4.4 |
|
|
|
|
||
同等录取 (b) |
|
|
5.2 |
|
|
|
|
|
|
7.5 |
|
|
|
|
||
每张同等入场费的收入 |
|
|
3.5 |
|
|
|
|
|
|
(2.3 |
) |
|
|
|
||
20
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
业务成果（续）
截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度
收入从2023年第一季度的155.91亿美元增至2024年第一季度的173.39亿美元。截至2024年3月31日的季度，归属于HCA Healthcare, Inc.的净收益总额为15.91亿美元，摊薄每股收益为5.93美元，而截至2023年3月31日的季度为13.63亿美元，摊薄每股收益4.85美元。2024年和2023年第一季度业绩包括设施销售收益2.01亿美元，摊薄每股收益0.57美元，以及设施销售亏损1,500万美元，摊薄每股亏损0.08美元。在2023年第一季度，收入包括与商业付款人解决前几年的某些有争议的索赔相关的1.45亿美元。所有 “摊薄后每股” 的披露均以扣除适用所得税后的金额为基础。截至2024年3月31日的季度，用于摊薄后每股收益的股票为26801.6万股，截至2023年3月31日的季度为2.80961亿股。在2023年和2024年第一季度，我们分别回购了1446.5万股和389.4万股普通股。
与截至2023年3月31日的季度相比，截至2024年3月31日的季度合并收入增长了11.2％，按相同设施计算增长了8.8％。合并收入的增长主要归因于同等入学人数增长7.1％和同等入学收入增长3.9％的综合影响。同样的设施收入增长主要是由于相同设施的入院人数增加5.2％和同等入场的相同设施收入增长3.5％的综合影响。
薪金和福利占收入的百分比在2024年第一季度为44.4％，在2023年第一季度为45.4％。与2023年第一季度相比，2024年第一季度的同等入院人数的工资和福利增长了1.6％。与2023年第一季度相比，2024年第一季度的同等全职工资和福利增加了1.5％。我们将继续利用某些合同、加班费和其他高额劳动力成本来支持我们的临床工作人员和患者。尽管这些成本与去年同期相比有所下降，但未来成本可能会受到劳动力市场状况和其他因素的影响。
供应占收入的百分比在2024年第一季度为15.4％，在2023年第一季度为15.5％。与2023年第一季度相比，2024年第一季度每人同等入场费的供应成本增加了3.0％。与2023年第一季度相比，2024年第一季度医疗器械的每等量住院人数的供应成本增加了2.7％，普通医疗和外科物品的供应成本增加了3.6％，药房用品的供应成本下降了1.0％。
其他运营支出占收入的百分比在2024年第一季度为20.9％，在2023年第一季度为18.7％。其他运营费用主要包括合同服务、专业费用、维修和保养、租金和租赁、公用事业、保险（包括专业责任保险）和非所得税。与2023年第一季度相比，2024年第一季度其他运营支出占收入的百分比增长了2.2％，这主要与某些州的专业费用和州提供商费用成本增加有关。我们已经看到通货膨胀对其中某些支出产生负面影响，并预计通货膨胀压力将继续影响未来的运营支出。2024年和2023年第一季度，与职业责任风险相关的损失准备金分别为1.56亿美元和1.44亿美元。
2024年和2023年第一季度，关联公司的股权亏损分别为200万美元和1,800万美元。2023年的亏损主要与医师团体实体投资有关。
折旧和摊销增加了3,900万美元，从2023年第一季度的7.56亿美元增加到2024年第一季度的7.95亿美元。折旧的增加主要与我们现有设施的资本支出有关。
2024年第一季度的利息支出为5.12亿美元，2023年第一季度的利息支出为4.79亿美元。2024年第一季度的平均债务余额为403.83亿美元，而2023年第一季度的平均债务余额为385.13亿美元。截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度，我们长期债务的平均实际利率分别为5.1％和5.0％。
在2024年和2023年第一季度，我们分别录得2.01亿美元的设施销售收益和1,500万美元的设施销售亏损。2024年的收益主要与出售加利福尼亚一家医院设施有关。
21
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
业务成果（续）
截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 3 月 31 日的季度（续）
2024年和2023年第一季度的有效税率均为21.8％。有效税率的计算不包括与合并合伙企业相关的非控股权益的净收益。我们在2024年和2023年第一季度的所得税准备金分别包括与员工权益奖励和解相关的6900万美元和7400万美元的税收优惠。
归属于非控股权益的净收益从2023年第一季度的1.8亿美元增加到2024年第一季度的2.11亿美元。归因于非控股权益的净收入增长主要与我们在德克萨斯州的两个市场的运营有关。
流动性和资本资源
2024年第一季度，经营活动提供的现金总额为24.69亿美元，而2023年第一季度为18.03亿美元。与2023年第一季度相比，2024年第一季度经营活动提供的现金增加了6.66亿美元，这主要是由于营运资本项目变动5.12亿美元（主要与应付账款和应计费用有关）和净收入增长8,300万美元（不包括设施销售的亏损和收益）的综合影响。2024年和2023年第一季度的利息支付和净所得税缴纳总额分别为5.39亿美元和5.81亿美元。截至 2024 年 3 月 31 日，营运资金总额为 21.41 亿美元，截至 2023 年 12 月 31 日，营运资金总额为 22.72 亿美元。
2024年第一季度用于投资活动的现金为9.03亿美元，而2023年第一季度为11.51亿美元。不包括收购，2024年第一季度的资本支出为11.18亿美元，2023年第一季度的资本支出为11.97亿美元。预计到2024年，计划资本支出约为51亿美元至53亿美元。截至2024年3月31日，一些在建项目估计，未来五年完成和装备的额外成本约为46亿美元。我们希望用内部产生的和借入的资金为资本支出融资。
2024年第一季度用于融资活动的现金总额为12.16亿美元，而2023年第一季度为7.25亿美元。在2024年第一季度，用于融资活动的净现金流包括净增加5.37亿美元的债务，支付1.85亿美元的股息，11.80亿美元的普通股回购以及1.52亿美元的非控股权益分配。在2023年第一季度，用于融资活动的净现金流包括净增加6.9亿美元的债务，支付1.75亿美元的股息，8.46亿美元的普通股回购以及1.87亿美元的非控股权益分配。
2024年2月，我们发行了总本金额45.00亿美元的优先票据，包括（i）2031年到期的5.450％优先票据的本金总额为10亿美元；（ii）2034年到期的5.600％优先票据的本金总额为13.00亿美元；（iii）2054年到期的6.000％优先票据的本金总额为7亿美元。我们将净收益用于偿还基于资产的循环信贷额度下的借款，并用于一般公司用途。2024年3月，我们偿还了2024年到期的5.000％优先票据本金总额为20,000亿美元的全部本金。
我们有很高的还本付息要求。截至2024年3月31日，我们的债务总额为401.91亿美元。我们在2024年第一季度的利息支出为5.12亿美元，2023年第一季度的利息支出为4.79亿美元。
除了运营现金流外，可用资本来源还包括我们的优先担保信贷额度下的可用金额（截至2024年3月31日和2024年4月30日的可用资金为79.87亿美元）以及公共和私人债务市场的预期准入。
22
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
流动性和资本资源（续）
截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们的保险子公司的投资总额分别为5.66亿美元和5.64亿美元，这些子公司为维持法定权益水平和提供支付索赔的流动性而持有的投资。截至2024年3月31日和2023年12月31日，一家保险子公司的职业责任风险净准备金分别维持在9,600万美元和1.21亿美元。我们的保险子公司为我们的设施投保，每次发生的损失最高可达8000万美元；但是，在大多数情况下，这种保险的自保额度为1,500万美元。此外，该保险子公司还签订了再保险合同，为超过自保预留金的部分损失提供补偿。截至2024年3月31日和2023年12月31日，保留的自保职业责任风险净准备金分别为19.56亿美元和19.26亿美元。在接下来的12个月中，扣除再保险赔偿金后的索赔金额预计约为5.34亿美元。我们估计，在未来12个月的预期净索赔付款中，约有4.99亿美元将与受自保保留金的索赔有关。
管理层认为，运营现金流、优先担保信贷额度下的可用金额以及我们预期的公共和私人债务市场准入将足以满足可预见的将来的预期流动性需求。
市场风险
我们面临与证券市值变化相关的市场风险。截至2024年3月31日，我们的保险子公司持有的投资证券记录为5.66亿美元。这些投资按公允价值记账，与信贷无关的未实现损益变动记作其他综合收益的调整。截至2024年3月31日，我们在保险子公司的投资中出现了3000万美元的未实现亏损。
我们面临与市场流动性不足相关的市场风险。由于无法进入资本市场，对我们保险子公司持有的债务和股权证券的投资可能会受到损害。如果保险子公司在短时间内需要超过正常现金需求的大量现金来支付索赔和其他费用，我们可能难以及时出售这些投资，或者被迫以低于正常市场环境中原本可以承受的价格出售这些投资。如果发行人拖欠利息，或者由于评级下调或其他特定发行因素导致证券的公允市场估值恶化，我们可能需要在未来时期确认投资证券的信用相关减值。
我们还面临与利率变动相关的市场风险。就我们的计息负债而言，截至2024年3月31日，约有12.94亿美元的长期债务受浮动利率的约束，而截至2024年3月31日的388.97亿美元长期债务的剩余余额受固定利率的约束。无论是总体利率水平，还是优先担保信贷额度，我们的杠杆都会影响我们的浮动利率。我们的可变债务主要由优先担保信贷额度下的未偿还金额组成。截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度，我们长期债务的平均实际利率分别为5.1％和5.0％。
截至2024年3月31日，我们的长期债务总额的公允价值估计为386.26亿美元。公允价值的估计基于相同或相似期限的相同或相似长期债务的市场报价。假设利率提高1％，未来税前收益的潜在年化减少幅度约为1300万美元。 为了减轻利率波动的影响，我们通常将大部分债务投资组合的目标维持在固定利率。
我们面临与国外业务相关的货币折算风险。我们目前不认为与外币折算相关的市场风险对我们的合并财务报表或流动性构成实质性影响。
23
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
税务考试
2024年3月31日，美国国税局（“国税局”）正在对公司的2016年、2017年和2018年联邦所得税申报表以及某些附属公司的2019年申报表进行审查。对于2019年之后的纳税年度，我们还需要接受美国国税局以及州和外国税务机关的审查。管理层认为，HCA Healthcare, Inc.及其前身、子公司和关联公司根据与美国国税局、州和外国税务机构达成的适用法律和协议以及任何争议的最终解决都不会对我们的经营业绩或财务状况产生重大的不利影响。但是，如果任何问题最终解决后到期的付款超过我们记录的估计，则此类决议可能会对我们的经营业绩或财务状况产生重大的不利影响。
24
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
操作数据 |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
正在运营的医院数量： |
|
|
|
|
|
|
||
3 月 31 日 |
|
|
188 |
|
|
|
180 |
|
6 月 30 日 |
|
|
|
|
|
182 |
|
|
9 月 30 日 |
|
|
|
|
|
183 |
|
|
12 月 31 日 |
|
|
|
|
|
186 |
|
|
正在运营的独立门诊外科中心数量： |
|
|
|
|
|
|
||
3 月 31 日 |
|
|
121 |
|
|
|
126 |
|
6 月 30 日 |
|
|
|
|
|
126 |
|
|
9 月 30 日 |
|
|
|
|
|
126 |
|
|
12 月 31 日 |
|
|
|
|
|
124 |
|
|
持牌医院病床位于 (a)： |
|
|
|
|
|
|
||
3 月 31 日 |
|
|
49,724 |
|
|
|
48,891 |
|
6 月 30 日 |
|
|
|
|
|
49,063 |
|
|
9 月 30 日 |
|
|
|
|
|
49,279 |
|
|
12 月 31 日 |
|
|
|
|
|
49,588 |
|
|
加权平均在职床位 (b)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
42,564 |
|
|
|
41,684 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
41,802 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
41,927 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
42,072 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
41,873 |
|
|
平均每日人口普查 (c)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
30,567 |
|
|
|
29,310 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
28,116 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
28,396 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
29,069 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
28,721 |
|
|
招生 (d)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
560,869 |
|
|
|
525,235 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
522,996 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
537,943 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
544,554 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
2,130,728 |
|
|
同等录取 (e)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
981,521 |
|
|
|
916,535 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
938,834 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
958,504 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
974,561 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
3,788,434 |
|
|
平均停留时间（天）（f）： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
5.0 |
|
|
|
5.0 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
4.9 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
4.9 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
4.9 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
4.9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
25
第 2 项。管理层的讨论和分析
财务状况和经营业绩（续）
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
急诊室就诊 (g)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
2,428,914 |
|
|
|
2,252,669 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
2,294,205 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
2,343,514 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
2,452,395 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
9,342,783 |
|
|
门诊手术 (h)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
252,835 |
|
|
|
255,971 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
263,601 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
254,557 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
270,286 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
1,044,415 |
|
|
住院手术 (i)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
133,398 |
|
|
|
130,460 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
132,447 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
133,521 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
132,417 |
|
|
年 |
|
|
|
|
|
528,845 |
|
|
应收账款收入天数 (j)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
53 |
|
|
|
50 |
|
第二 |
|
|
|
|
|
50 |
|
|
第三 |
|
|
|
|
|
52 |
|
|
第四 |
|
|
|
|
|
53 |
|
|
门诊收入占患者收入的百分比 (k)： |
|
|
|
|
|
|
||
季度： |
|
|
|
|
|
|
||
第一 |
|
|
37 |
% |
|
|
38 |
% |
第二 |
|
|
|
|
|
40 |
% |
|
第三 |
|
|
|
|
|
37 |
% |
|
第四 |
|
|
|
|
|
38 |
% |
|
年 |
|
|
|
|
|
38 |
% |
|
26
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
本项目所要求的信息在第2项 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 下的 “市场风险” 标题下提供。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
截至2024年3月31日，HCA的管理层在HCA首席执行官兼首席财务官的参与下，评估了HCA披露控制和程序的有效性。根据该评估，HCA首席执行官兼首席财务官得出结论，HCA的披露控制和程序自2024年3月31日起生效。
财务报告内部控制的变化
在本报告所涉期间，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼
简明合并财务报表附注中 “附注8——意外开支” 中载列的信息以引用方式纳入此处。
第 1A 项。风险因素
请参阅本10-Q表季度报告第一部分第2项中 “前瞻性陈述” 标题下列出的因素以及我们在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告中描述的其他风险因素，这些风险因素以引用方式纳入此处。我们先前在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告中披露的风险因素没有任何重大变化。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
在 2024 年 1 月和 2023 年 1 月，我们董事会分别批准了高达 60 亿美元和 30 亿美元的已发行普通股的股票回购计划。在截至2024年3月31日的季度中，根据2023年1月的授权（在2024年第一季度完成）和2024年1月的授权，我们通过市场购买以每股303.06美元的平均价格回购了3,893,746股普通股。截至2024年3月31日，根据2024年1月的授权，我们有55.95亿美元的回购授权。
下表提供了有关我们在2024年1月1日至2024年3月31日期间回购普通股的某些信息（以十亿美元计，每股金额除外）。
时期 |
|
总数 |
|
|
平均价格 |
|
|
总数 |
|
|
近似 |
|
||||
2024 年 1 月 |
|
|
1,426,082 |
|
|
$ |
280.50 |
|
|
|
1,426,082 |
|
|
$ |
6.375 |
|
2024 年 2 月 |
|
|
1,227,827 |
|
|
$ |
309.50 |
|
|
|
1,227,827 |
|
|
$ |
5.995 |
|
2024 年 3 月 |
|
|
1,239,837 |
|
|
$ |
322.63 |
|
|
|
1,239,837 |
|
|
$ |
5.595 |
|
2024 年第一季度总计 |
|
|
3,893,746 |
|
|
$ |
303.06 |
|
|
|
3,893,746 |
|
|
|
|
|
2024 年 4 月 25 日，我们董事会宣布普通股的季度股息为每股 0.66 美元，将于 2024 年 6 月 28 日支付给 2024 年 6 月 14 日营业结束时的登记股东。未来的季度分红申报以及未来记录和付款日期的确定取决于我们董事会的最终决定。我们申报未来分红的能力也可能不时受到债务协议条款的限制。
27
第 5 项。其他R 信息
(c) 在截至2024年3月31日的三个月中，公司没有董事或高级职员（定义见《交易法》第16a-1（f）条）
28
第 6 项。展品
(a) 展品清单：
4.1 |
— |
作为受托人的HCA Inc.、HCA Healthcare, Inc.、特拉华信托公司以及作为付款代理人、注册商和过户代理人的德意志银行美洲信托公司于2024年2月23日签订的第37号补充契约（作为2024年2月23日提交的公司8-K表最新报告的附录4.2提交，并以引用方式纳入此处）。 |
|
|
|
4.2 |
— |
作为受托人的HCA Inc.、HCA Healthcare, Inc.、特拉华信托公司以及作为付款代理人、注册商和过户代理人的德意志银行美洲信托公司于2024年2月23日签订的第38号补充契约（作为公司于2024年2月23日提交的8-K表最新报告的附录4.3提交，并以引用方式纳入此处）。 |
|
|
|
4.3 |
— |
作为受托人的HCA Inc.、HCA Healthcare, Inc.、特拉华信托公司以及作为付款代理人、注册商和过户代理人的德意志银行美洲信托公司于2024年2月23日签订的第39号补充契约（作为公司于2024年2月23日提交的8-K表最新报告的附录4.4提交，并以引用方式纳入此处）。 |
|
|
|
4.4 |
— |
作为受托人的HCA Inc.、HCA Healthcare, Inc.、特拉华信托公司以及作为付款代理人、注册商和过户代理人的德意志银行美洲信托公司于2024年2月23日签订的第40号补充契约（作为公司于2024年2月23日提交的8-K表最新报告的附录4.5提交，并以引用方式纳入此处）。 |
|
|
|
4.5 |
— |
2031年到期的5.450％优先票据的形式（包含在附录4.1中）。 |
|
|
|
4.6 |
— |
2034年到期的5.600％优先票据的形式（包含在附录4.2中）。 |
|
|
|
4.7 |
— |
2054年到期的6.000％优先票据的形式（包含在附录4.3中）。 |
|
|
|
4.8 |
— |
2064年到期的6.100％优先票据的表格（包含在附录4.4中）。 |
|
|
|
10.1 |
— |
HCA Healthcare, Inc. 2024 年执行官卓越绩效计划（作为公司于 2024 年 2 月 26 日提交的 8-K 表最新报告的附录 10.1 提交，并以引用方式纳入此处）。* |
|
|
|
22 |
— |
附属担保人和质押证券清单。 |
|
|
|
31.1 |
— |
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证。 |
|
|
|
31.2 |
— |
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证。 |
|
|
|
32 |
— |
根据《美国法典》第 18 章第 1350 条进行认证，该条款是根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条通过的。 |
|
|
|
101 |
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以下财务信息来自我们于2024年5月2日向美国证券交易委员会提交的截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告，格式为行内可扩展商业报告语言：（i）截至2024年3月31日和2023年12月31日的简明合并资产负债表，（ii）截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度的简明合并收益表，（iii）截至3月31日的季度的简明合并综合收益表、2024 年和 2023 年，(iv) 股东简明合并报表截至2024年和2023年3月31日的季度的权益（赤字），（v）截至2024年和2023年3月31日的季度的简明合并现金流量表以及（vi）简明合并财务报表附注。该实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中。 |
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公司截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告的封面，格式为行内XBRL（包含在附录101中）。 |
*管理层补偿计划或安排。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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HCA 医疗保健有限公司 |
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来自： |
/S/ M迈克尔A. M方块
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迈克尔·马克斯 |
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执行副总裁兼首席财务官 |
日期：2024 年 5 月 2 日
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