美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
|
1。举报人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 05/02/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 ENVIRI Corp [NVRI ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
|
5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
|
表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
---|---|---|---|
1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 9,615 | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
限制性股票单位 | (1) | (1) | 普通股 | 30,832 | $0 | D | |
绩效共享单位 | (2) | 12/31/2024 | 普通股 | 5,141 | $0 | D | |
绩效共享单位 | (2) | 12/31/2025 | 普通股 | 17,741 | $0 | D | |
绩效共享单位 | (2) | 12/31/2026 | 普通股 | 17,290 | $0 | D | |
股票增值权 | (3) | 03/07/2033 | 普通股 | 19,324 | $7.45 | D | |
股票增值权 | (4) | 03/11/2034 | 普通股 | 28,130 | $8.2 | D |
回复解释: |
1。根据2013年股权和激励补偿计划授予的限制性股票单位代表了在限制性股票单位归属时以一对一的方式获得Enviri普通股的或有权利。在赠款之日的前三个周年纪念日,限制性股票单位以三分之一的增量归属。 |
2。每个绩效股份单位代表获得相当于一股Enviri普通股的或有权利。绩效股票单位根据Enviri普通股相对于标准普尔600工业指数的股东总回报率进行归属。绩效份额单位在到期日归属。 |
3.股票增值权在2023年3月7日(赠款之日)的前三个周年纪念日以三分之一的增量归属。 |
4。股票增值权在2024年3月11日(赠款之日)的前三个周年纪念日分别以三分之一的增量归属。 |
备注: |
展品清单-附录 24-授权书 |
/s/ Claus Heuschmid | 05/02/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |