美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年的 证券交易法

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 5 月 1 日

Cemtrex Inc. （注册人的确切姓名在其章程中指定）

注册人的 电话号码，包括区号：(631) 756-9116

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

表单 8-K 上的当前 报告

Cemtrex， Inc.

Item 1.01 签订重要最终协议。

2024 年 5 月 1 日 ，Cemtrex, Inc.（“公司”）与 Aegis Capital Corp.（“承销商”）签订了承保协议（“承销协议”） ，内容涉及一项承销公开发行（“发行”）的坚定承诺（“发行”）（i）554,705个单位（“普通股”），每股由一股普通股组成公司股票（“普通股”）， 以每股行使价0.085美元或根据另类无现金行使 期权（如下所述）购买一股普通股的认股权证，该认股权证将到期在最初发行日期（“ A系列认股权证”）和以每股0.85美元行使价购买一股普通股的认股权证两年半之际，该认股权证将在原始发行日期（“B系列认股权证” 以及A系列认股权证， “认股权证”）的五周年之际 到期；以及 (ii) 11,2% 10,000 个预先注资单位（“预先注资单位”，连同普通单位， “单位”），每个单位由一份用于购买一股普通股的预先融资认股权证组成（“预先注资单位”融资认股权证”）、 A 系列认股权证和 B 系列认股权证。每个单位的购买价格为0.85美元，每个预资助单位 的购买价格为0.849美元（等于本次发行中出售的每个普通单位的公开发行价格减去0.001美元）。预先注资的认股权证 可立即行使，并且可以随时行使，直到所有预融资认股权证全部行使为止。

此外，公司授予承销商45天的期权，允许其购买额外的1,764,705股普通股和/或预筹资金 认股权证，占本次发行中出售的普通股和预筹认股权证数量的15％，和/或额外的1,764,705份A系列认股权证，占本次发行中出售的A系列认股权证的15％，和/或额外的1,764,705份B系列认股权证 占本次发行中出售的B系列认股权证的15％，仅用于支付超额配股（如果有）。

根据 ，A系列认股权证的备用无现金行使期权，自认股权证股东批准之日起（见下文 ），A系列认股权证的持有人有权获得总股数等于A系列认股权证现金行使时可发行的普通股总数 的三倍的股份。此外，从认股权证股东批准 之日起，认股权证将包含将行使价重置为等于 (i) 当时行使价和 (ii) 我们在未来进行反向股票拆分之日前五个交易日的最低成交量加权平均价格 的最低成交量加权平均价格，同时按比例调整 的股票数量认股权证。最后，除某些例外情况外，B系列认股权证规定在我们以低于当时B系列认股权证的行使价发行普通股或普通股 等价物时，调整行使价，并调整B系列认股权证所依据的股票数量，但须经认股权证 股东批准。

A系列认股权证中包含的 替代性无现金行使期权以及上述 认股权证中的其他调整条款，只有在获得 纳斯达克资本市场适用规章制度所要求的股东批准后方可用，允许以非现金方式行使A系列认股权证和认股权证中包含的上述 的其他调整条款（“权证股东批准”））。如果公司无法获得 认股权证股东批准，则A系列认股权证将无法使用替代性无现金行使期权行使，认股权证中包含的上述其他调整条款中的某些 将无效。

发行于 2024 年 5 月 3 日结束。本次发行共售出11,764,705个单位（包括554,705股普通股）和11,210,000个预先注资 单位（包括11,210,000份预融资认股权证）。2024年5月3日，承销商部分行使了对1,764,705份A系列认股权证和1,764,705份B系列认股权证的超额配股权 。在扣除承保折扣和 公司应付的其他估计费用之前，公司的总收益 约为10,035,000美元。

此次发行是根据S-1表格（文件编号333-276556）上的有效注册声明以及其中包含的 初步招股说明书进行的，该招股说明书由公司于2024年1月17日向美国证券交易委员会提交，于2024年4月23日和 2024年4月30日修订，并于2024年4月30日宣布生效。2024年5月3日 向美国证券交易委员会提交了与本次发行有关的最终招股说明书。如招股说明书所述，公司打算使用本次发行的净收益。

根据 承销协议的条款，承销商获得了 单位公开发行价格7.0％的承保折扣。此外，公司同意（a）向承销商支付相当于本次发行总收益 0.5％的非应计费用补贴，以及（b）向承销商偿还某些自付费用，包括但不限于高达 至100,000美元的合理律师费和承销商律师支出。

承保协议包含公司的惯常陈述、担保和协议、成交的惯常条件、公司和承销商的 赔偿义务，包括经修订的 1933 年《证券法》规定的责任、 双方的其他义务和终止条款。

前述对承保协议、预先注资认股权证、A系列认股权证和B系列认股权证的描述不完整， 根据此类协议的全文完全符合条件，这些协议的副本作为附录1.1、4.1、4.2和 4.3提交，并以引用方式纳入此处。

项目 9.01 财务报表和附录

(d) 展品

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。