美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在根据要求提交的报表中的信息
对规则 13d-1 (b)、(c)、 和 (d) 及其提出的修正案
根据第 13d-2 (b) 条
(修正号)1
Tantech控股有限公司 |
(发行人名称) |
普通股,面值0.24美元 |
(证券类别的标题) |
G8675X149 |
(CUSIP 号码) |
2024年4月22日 |
(需要提交此 声明的事件日期) |
选中相应的方框 以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
1 本封面的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的证券标的类别 ,以及随后任何包含将改变先前封面中 披露信息的修正案。
就1934年《证券 交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,而应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
CUSIP 编号G8675X149
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
更大的资本基金,LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 500,000 股普通股 行使认股权证时可发行的1,500,000股普通股(见第4项)* |
||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
500,000 股普通股 行使认股权证时可发行的1,500,000股普通股(见第4项)* |
|||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
500,000 股普通股 行使认股权证时可发行的1,500,000股普通股(见第4项)* |
|||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
6.0%* | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
* 正如第4项中更全面描述的那样,申报人持有认股权证 购买500,000股和1,000,000股股票,每股受4.99%的封锁,并且由于申报人和关联实体 共同实益拥有超过4.99%的普通股,因此行(11)中列出的百分比构成发行人已发行普通股的所有权百分比,即每股面值0.24美元(申报人 持有的 “普通股”),未反映认股权证的行使。此外,正如第4项中更全面地描述的那样,第(6)、 (8)和(9)行中报告的证券显示了所有此类认股权证行使后可发行的普通股数量,并且不会使此类封锁者生效 。因此,在对此类封锁者生效 后,该申报人实益拥有的普通股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券数量。
2 |
CUSIP 编号G8675X149
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
更大的资本基金 GP, LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 500,000 股普通股 行使认股权证时可发行的1,500,000股普通股(见第4项)* |
||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
500,000 股普通股 行使认股权证时可发行的1,500,000股普通股(见第4项)* |
|||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
500,000 股普通股 行使认股权证后可发行的1,500,000股普通股(见第4项)* |
|||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
6.0%* | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
* 正如第4项中更全面描述的那样,申报人持有认股权证 购买500,000股和1,000,000股股票,每股受4.99%的封锁,并且由于申报人和关联实体 共同实益拥有超过4.99%的普通股,因此行(11)中列出的百分比构成发行人已发行普通股的所有权百分比,即每股面值0.24美元(申报人 持有的 “普通股”),未反映认股权证的行使。此外,正如第4项中更全面地描述的那样,第(6)、 (8)和(9)行中报告的证券显示了所有此类认股权证行使后可发行的普通股数量,并且不会使此类封锁者生效 。因此,在对此类封锁者生效 后,该申报人实益拥有的普通股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券数量。
3 |
CUSIP 编号G8675X149
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
迈克尔·比格 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 5 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 6 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 500,000 股普通股* 行使认股权证时可发行的1,500,000股普通股(见第4项)* |
||||||||||||||||||
有的人 | 7 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
8 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
500,000 股普通股* 行使认股权证时可发行的1,500,000股普通股(见第4项)* |
|||||||||||||||||||
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
500,000 股普通股* 行使认股权证时可发行的1,500,000股普通股(见第4项)* |
|||||||||||||||||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股票,请选中复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | ||||||||||||||||||
6.0 %* | |||||||||||||||||||
12 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
* 包括Bigger Capital 拥有的50万股普通股和在行使Bigger Capital拥有的认股权证时可发行的共计150万股普通股。正如第 4 项 中更全面地描述的那样,认股权证受到 4.99% 的封锁,第 (11) 行规定的百分比适用于此类封锁。但是, 正如第4项中更全面地描述的那样,第(6)、(8)和(9)行中报告的证券显示了在行使所有此类认股权证后可发行的普通股数量,这些普通股不生效。因此,在实施此类封锁措施后,该申报人实益拥有的 普通股的实际数量少于第 (6)、(8) 和 (9) 行中报告的证券 的数量。
4 |
CUSIP 编号G8675X149
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
Tantech Holdings Ltd,一家英属维尔京群岛公司。
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
c/o Tantech控股(丽水)有限公司
水阁工业区岑山路10号
浙江省丽水市 323000
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
项目 2 (c)。 | 公民身份 |
Bigger Capital Fund,LP(“更大的资本”)
红泉大道 2250 号
内华达州拉斯维加斯 89135
国籍:特拉华州
Bigger Capital Fund GP, LLC(“更大的GP”)
红泉大道 2250 号
内华达州拉斯维加斯 89135
国籍:特拉华州
迈克尔·比格
红泉大道 2250 号
内华达州拉斯维加斯 89135
国籍:美国
上述每位被称为 “举报人” ,统称为 “举报人”。
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,面值0.24美元。(“普通 股票”)
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
G8675X149
5 |
CUSIP 编号G8675X149
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交 的人是否是: |
/x/ | 不适用。 | ||
(a) | / / | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | / / | 银行定义见《交易法》第3(a)(6)条。 | |
(c) | / / | 根据《交易法》第3(a)(19)条的定义,保险公司。 | |
(d) | / / | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 | |
(e) | / / | 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问。 | |
(f) | / / | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金。 | |
(g) | / / | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人。 | |
(h) | / / | 《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄协会。 | |
(i) | / / | 根据《投资公司法》第3(c)(14)条,一项不属于投资公司定义的教会计划。 | |
(j) | / / | 根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构。 | |
(k) | / / | 小组,根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 | |
如果根据规则240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型:____ |
第 4 项。 | 所有权 |
(a) | 实益拥有的金额: |
截至2024年5月2日,Bigger Capital实益拥有50万股普通股,以及在行使认股权证(统称 “认股权证”)时可发行的共计150万股普通股。如下所述,认股权证包含4.99%的实益所有权限制。
作为Bigger Capital的普通合伙人,Bigger GP可能被视为实益拥有Bigger Capital实益拥有的 认股权证后可发行的50万股普通股和150万股普通股。
作为Bigger GP的管理成员,Bigger先生可能被视为实益拥有Bigger Capital实益拥有的(i)50万股普通股和(ii)行使Bigger Capital实益拥有的认股权证后可发行的150万股 股普通股。
不应将上述内容解释为任何申报人承认另一申报 人拥有的任何普通股的实益所有权。Bigger GP和Bigger先生均宣布放弃对Bigger Capital实益拥有的普通股的实益所有权。 提交本声明不应解释为承认任何此类个人或实体是任何此类 证券的受益所有人。
6 |
CUSIP 编号G8675X149
(b) | 班级百分比: |
以下百分比基于截至2024年5月2日已发行的8,294,589股普通股 ,该百分比来自发行人 在2024年4月22日发行人与申报人之间的证券购买协议中列为已发行的4,094,589股普通股,外加发行人在最近宣布的私募中出售的至多420万股普通股。
截至2024年5月4日营业结束时, Bigger Capital、Bigger GP和Mr. Bigger各被视为实益拥有普通股 约6.0%的已发行股份。
根据认股权证的条款, 申报人不能在申报人或申报人的关联公司在任何此类行使后受益拥有普通股(“封锁者”)4.99%以上的已发行普通股(“封锁者”)的范围内行使认股权证,并且封面第11行以及本第4(b)项中规定的每位申报人的 百分比 生效拦截器。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
参见封面第 5-9 项。
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 |
参见封面第 5-9 项。
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
参见封面第 5-9 项。
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
参见封面第 5-9 项。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
不适用。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
Bigger GP 和 Mr. Bigger 可能被视为 共享对Bigger Capital实益拥有的普通股的投票权和处置权。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
7 |
CUSIP 编号G8675X149
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
参见附录 99.1。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
通过在每个 下方签名,下列签署人即证明据其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 ,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是被收购 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。
8 |
CUSIP 编号G8675X149
签名
经过合理的调查 ,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提出的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 5 月 3 日
更大的资本基金,LP | 更大的资本基金 GP, LLC | |||
来自: | 大资本基金 GP, LLC,其普通合伙人 | 来自: |
/s/ 迈克尔·比格 | |
迈克尔·比格 | ||||
来自: |
/s/ 迈克尔·比格 |
管理会员 | ||
迈克尔·比格 | ||||
管理会员 | ||||
/s/ 迈克尔·比格 |
||||
迈克尔·更大 |
9 |