美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2024 年 5 月 2 日
CERO 疗法控股有限公司
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管辖区 注册或组织) |
(委员会档案编号) | (美国国税局雇主 识别码) |
哈斯金斯路 201 号, 南旧金山, |
||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(650)
注册人的电话号码,包括 区号
不适用
(如果自 上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法 法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12条征集材料 |
根据 《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
根据 《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
全球市场 | ||||
资本全球市场 |
用勾号指明注册人 是否是 1933 年《证券法》第 405 条或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
项目 3.01。除牌或未能满足继续上市规则或标准的通知 ;上市转让
2024 年 5 月 2 日,特拉华州的一家公司 CerO Therapeutics Holdings, Inc.(”公司”),收到了一封信(”信”) 来自纳斯达克全球市场的工作人员 (”纳斯达”)通知公司,在信函发布之日前的连续30天交易 中,公司的普通股交易价值低于 “上市证券的市场 价值” 的最低5,000万美元(”MVLS”)《纳斯达克上市规则》5450 (b) (2) (A) 中规定的要求, 是公司普通股继续在纳斯达克上市所必需的。该信函仅是缺陷通知,不是 即将退市的通知,目前对公司证券在纳斯达克的上市或交易没有影响。
根据纳斯达克 上市规则第5810(c)(3)(C),公司有180个日历日或直到2024年10月29日才能恢复合规。信中指出, 要恢复合规,公司普通股的交易价格必须在截至2024年10月29日的合规期内至少连续十个工作日达到或高于5000万美元的水平,使公司的MVLS收盘价达到或超过5000万美元。信函 进一步指出,如果公司无法在该日期之前满足MVLS要求,则公司可能有资格将其证券的上市转让 到纳斯达克资本市场(前提是该公司随后满足在该市场继续上市的要求)。
如果公司在 2024 年 10 月 29 日之前没有 恢复合规,纳斯达克工作人员将向公司提供书面通知,告知其证券将退市。 届时,公司可以就任何此类除名决定向听证小组提出上诉。
公司打算 从现在起到2024年10月29日积极监控公司的MVLS,并可能在适当的情况下评估可用方案,以解决 缺陷并恢复对MVLS要求的遵守。尽管该公司正在努力维持其证券在纳斯达克的上市 ,但无法保证公司能够恢复或维持对纳斯达克上市 标准的遵守。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2024 年 5 月 3 日 | CERO 疗法控股有限公司 | |
来自: | /s/ Brian G. Atwood | |
姓名: | 布莱恩·G·阿特伍德 | |
标题: | 首席执行官 |
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