美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(修正案 号)*
Nuwellis, Inc.
(发行人的姓名 )
普通股 股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题 )
67113Y405
(CUSIP 编号)
2024 年 4 月 26 日
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
a. | ☐ 规则 13d-1 (b) |
b. | 规则 13d-1 (c) |
c. | ☐ 细则13d-1 (d) |
* | 本封面的其余部分应填写 ,用于申报人首次提交本表格中有关证券标的类别的信息,以及任何包含将改变先前封面中披露信息的 后续修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 67113Y405 |
|
1. |
举报人姓名。
米切尔·科平 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4. |
国籍或组织地点
美利坚合众国 |
股数 受益地 由... 拥有 每个 |
5. |
唯一的投票权
0 |
6. |
共享投票权
815,023 | |
7. |
唯一的处置力
0 | |
8. |
共享处置权
815,023 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
815,023(参见第 4 项) |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见 说明)☐
|
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
4.99%(参见第 4 项) |
12. |
举报人类型(见说明)
在; HC |
第 2 页,总共 8 页
CUSIP 编号 67113Y405 |
|
1. |
举报人姓名。
丹尼尔·B·阿舍尔 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4. |
国籍或组织地点
美利坚合众国 |
的数量 受益地 由... 拥有 每个 |
5. |
唯一的投票权
0 |
6. |
共享投票权
815,023 | |
7. |
唯一的处置力
0 | |
8. |
共享处置权
815,023 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
815,023(参见第 4 项) |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见 说明)☐
|
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
4.99%(参见第 4 项) |
12. |
举报人类型(见说明)
在; HC |
第 3 页,总共 8 页
CUSIP 编号 67113Y405 |
|
1. |
举报人姓名。
因特拉科斯塔资本有限责任公司 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4. |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 受益地 由... 拥有 每个 |
5. |
唯一的投票权
0 |
6. |
共享投票权
815,023 | |
7. |
唯一的处置力
0 | |
8. |
共享处置权
815,023 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
815,023(参见第 4 项) |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见 说明)☐
|
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
4.99%(参见第 4 项) |
12. |
举报人类型(见说明)
OO |
第 4 页,总共 8 页
项目 1。
(a) | 发行人姓名 |
Nuwellis, Inc.(“发行人”)
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
山谷景路 12988 号
伊登 明尼苏达州普雷里 55344
项目 2.
(a) | 申报人姓名 |
(b) | 主要营业办公室地址 ,如果没有,则为居住地 |
(c) | 公民身份 |
此 附表 13G 是代表 (i) 美利坚合众国公民的个人米切尔·科平(“ Kopin 先生”)、(ii)美利坚合众国公民丹尼尔·阿舍尔(“阿舍尔先生”)提交的 和(iii)特拉华州有限责任公司 Intracoastal Capital LLC(“Intracoastal Capital LLC”)提交” 以及 Kopin 先生 和 Asher 先生,统称为 “举报人”)。
申报人已签订联合申报协议,该协议的副本作为附录1作为附录1提交,申报人已同意根据经修订的1934年 《证券交易法》第13d-1(k)条的规定共同提交本附表13G。
先生和Intracoastal的主要业务办公室是佛罗里达州德拉海滩棕榈径245号 33483。
先生的主要商务办公室是 W. Jackson Boulevard 111 号,2000 套房,伊利诺伊州芝加哥 60604。
(d) | 证券类别的标题 |
发行人的普通 股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。
(e) | CUSIP 号码 |
67113Y405
第 3 项。 | 如果 本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查 提交的人是否是: |
不适用。
第 5 页,总共 8 页
第 4 项。 | 所有权。 |
(a) 和 (b):
(i) 在2024年4月26日与发行人签订的证券购买协议(“SPA”) (如发行人于2024年5月1日向美国证券交易委员会提交的8-K表中披露)执行后,每位申报人 可能立即被视为拥有754,876股普通股的实益所有权,其中包括(i)745,000股 普通股将在最高人民会议考虑的交易结束时向Intracoastal发行,(ii) 9,876股普通股 可在行使时发行在最高人民会议考虑的交易结束时向Intracoastal发行的认股权证(“Intracoastal 认股权证1”),根据发行人报告的截至2024年3月31日已发行的6,801,443股普通股,以及 (2) 普通股总共代表大约 9.99% 的 的受益所有权最高人民会议设想的交易结束时将向Intracoastal发行745,000股普通股,以及 (3) 9,876股普通股 股可在行使时发行内陆认股权证 1.上述内容不包括(I)行使内陆认股权证1时可发行的286,792股普通股 ,因为内陆认股权证1包含一项封锁条款,根据该条款,该认股权证的持有人 无权行使内1号认股权证,但仅限于此类行使将导致其持有人及其持有人获益 所有权证持有人的关联公司,以及与 持有人或持有人的任何关联公司共同行事的任何其他人,持有超过9.99%的普通股,(II)在行使第二份认股权证后,可发行1,041,668股普通股 ,该认股权证将在最高人民会议设想的交易结束时向Intracoastal发行(“Intracoastal 认股权证2”),因为内陆认股权证2包含一项封锁条款,根据该条款,其持有人无权 在一定程度上行使2号内陆认股权证(但仅限于在某种程度上)此类行使将导致其持有人 、持有人的关联公司以及作为一个集团行事的任何其他人获得受益所有权持有人或 持有者的任何关联公司持有超过4.99%的普通股和(III)29,630股普通股,在行使Intracoastal持有的认股权证(“内陆认股权证3”)时可发行的普通股(“内陆认股权证3”),因为内陆认股权证3包含封锁条款 ,根据该条款,其持有人无权行使内陆认股权证 3 在 行使此类行使将导致其持有人及其关联公司以及作为一个团体行事的任何其他 个人获得受益所有权的范围内(但仅限于该限度)与持有人或持有人的任何关联公司一起,持有普通股的4.99%以上。如果没有 此类封锁条款,则每位申报人可能被视为拥有2,112,966股普通股 股的实益所有权。
(ii) 截至2024年5月3日营业结束时,每位申报人可能被视为拥有行使内陆认股权证2时可发行的815,023股普通股的实益所有权,而所有此类普通股总共代表大约 4.99% 普通股的 股受益所有权,基于 (1) 6,801,443股已发行普通股发行人公布的2024年3月31日 31日,外加 最高人民会议考虑的交易结束时发行的 (2) 8,419,996股普通股,(3)行使1号内陆认股权证后向Intracoastal发行的296,668股普通股和 (4) 815,023股 普通股行使2号内可发行的 普通股。上述内容不包括在 行使 时可发行的 (I) 226,645股普通股,因为内陆认股权证2包含一项封锁条款,根据该条款,该认股权证的持有人无权 在(但仅限于)行使该权证的持有人及其持有人获得 实益所有权证的范围内(但仅限于)持有人的关联公司,以及与 持有人或持有人的任何关联公司共同行事的任何其他人士,持有超过4.99%的普通股,以及(II) 在行使内陆认股权证3时可发行29,630股普通股 ,因为内陆认股权证3包含一项封锁条款,根据该条款,该认股权证的持有人 无权行使内3号认股权证,但仅限于行使该认股权证的持有人及其关联公司以及任何其他受益 所有权证与 持有人或其任何关联公司共同行事的人员,持有超过4.99%的普通股。如果没有这样的封锁条款,每位 申报人可能被视为拥有1,071,298股普通股的实益所有权。
(c) | 每位申报人持有的股票数量 股: |
(i) | 唯一的投票权或指导投票权:0。 |
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权:815,023。 |
(iii) | 处置或指示处置 0 的唯一 权力。 |
(iv) | 共有 处置或指示处置815,023的权力。 |
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第 5 项。 | a Class 百分之五或以下的所有权 |
如果 提交本声明是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别超过5%的证券的受益 所有者,请查看以下内容。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过 5% 的所有权 。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司报告的收购证券的子公司的识别 和分类 |
不适用。
第 8 项。 | 群组成员的识别 和分类 |
不适用。
第 9 项。 | 解散集团的通知 |
不适用。
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名 ,我保证,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的, 持有也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的 ,也不是与任何具有这种目的或效果的交易有关或作为交易的参与者,除了 与提名有关的活动 §240.14a-11。
第 7 页,总共 8 页
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2024 年 5 月 3 日
/s/ 米切尔 P. Kopin | ||
米切尔·科平 | ||
/s/ Daniel B. Asher | ||
丹尼尔·B·阿舍尔 | ||
Intracoastal Capital LLC | ||
来自: | /s/ 米切尔 P. Kopin | |
米切尔·科平,经理 |
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