idcc-20240331000140549512/312024Q1假的91111.0129041.012301800014054952024-01-012024-03-3100014054952024-04-30xbrli: 股票00014054952024-03-31iso421:USD00014054952023-12-31iso421:USDxbrli: 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Technicolor专利收购成员2018-07-200001405495美国公认会计准则:可转换债务成员IDCC: ConvertibleNotes2024 成员2024-03-012024-03-010001405495IDCC: 英国议事录成员2019-08-27idcc: 专利00014054952023-03-162023-03-1600014054952023-06-272023-06-270001405495IDCC: 英国议事录成员2023-09-24idcc: 索赔0001405495IDCC:特拉华州议事会成员2019-08-280001405495IDCC:国际贸易委员会成员2023-09-010001405495IDCC:北卡罗来纳州特区议事会成员2023-09-010001405495IDCC:德国议事会成员2021-12-200001405495IDCC:德国议事会慕尼黑成员2021-12-200001405495IDCC:德国议事会曼海姆成员2021-12-200001405495IDCC:特斯拉诉讼成员2023-12-050001405495美国公认会计准则:外国会员2024-01-012024-03-310001405495美国公认会计准则:外国会员2023-01-012023-03-310001405495IDCC:限制性股票单位RSUS和基于股份的支付安排期权成员2024-01-012024-03-310001405495IDCC:限制性股票单位RSUS和基于股份的支付安排期权成员2023-01-012023-03-310001405495US-GAAP:Warrant 会员2024-01-012024-03-310001405495US-GAAP:Warrant 会员2023-01-012023-03-31 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-Q
| | | | | | | | |
☑ | | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 |
在截至的季度期间 2024年3月31日
或者
| | | | | | | | |
☐ | | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
在过渡期内 到
委员会档案编号 1-33579
INTERDIGITAL, INC.
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
| | | | | | | | |
宾夕法尼亚州 | | 82-4936666 |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) | | (美国国税局雇主 证件号) |
200 贝尔维尤公园大道, 300 套房, 威尔明顿, DE19809-3727
(主要行政办公室地址和邮政编码)
(302) 281-3600
(注册人的电话号码,包括区号)
根据《交易法》第12(b)条注册的证券:
| | | | | | | | |
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值每股0.01美元 | IDCC | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记注明注册人是否:(1)在过去的12个月中(或注册人需要提交此类报告的较短期限)中是否提交了1934年《证券交易法》第13或15(d)条要求提交的所有报告;(2)在过去的90天中是否受此类申报要求的约束。 是的☑没有 ☐
用复选标记表明注册人在过去 12 个月(或注册人必须提交此类文件的较短期限)内是否以电子方式提交了根据 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的☑没有 ☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| | | | | | | | | | | |
大型加速过滤器 | ☑ | 加速过滤器 | ☐ |
非加速过滤器 | ☐ | 规模较小的申报公司 | ☐ |
新兴成长型公司 | ☐ | | |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 o
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的 ☐没有 þ
注明截至最新可行日期,每类发行人普通股的已发行股票数量。
| | | | | |
普通股,面值每股0.01美元 | 25,235,496 |
班级标题 | 截至 2024 年 4 月 30 日 |
索引
| | | | | |
| |
| 页面 |
第一部分—财务信息: | 3 |
项目 1 财务报表(未经审计): | 3 |
简明合并资产负债表 — 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日 | 3 |
简明合并收益表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月 | 4 |
简明综合收益表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月 | 5 |
简明合并股东权益报表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月 | 6 |
简明合并现金流量表——截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月 | 7 |
简明合并财务报表附注 | 8 |
项目2 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 22 |
项目 3 关于市场风险的定量和定性披露 | 31 |
第 4 项控制和程序 | 31 |
第二部分 — 其他信息: | 32 |
项目 1 法律诉讼 | 32 |
第 1A 项风险因素 | 32 |
项目2 未经登记的股权证券销售和所得款项的使用 | 32 |
第 3 项优先证券违约 | 32 |
项目 4 矿山安全披露 | 32 |
项目 5 其他信息 | 33 |
项目 6 展品 | 33 |
签名 | 34 |
InterDigit®是 InterDigital, Inc. 的注册商标。本 10-Q 表季度报告中出现的所有其他商标、服务商标和/或商品名称均为其各自持有者的财产。
第一部分 — 财务信息
第 1 项。 财务报表
INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明的合并资产负债表
(以千计,每股数据除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 3 月 31 日 2024 | | 十二月三十一日 2023 |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 440,242 | | | $ | 437,076 | |
短期投资 | 544,393 | | | 569,280 | |
应收账款 | 145,629 | | | 117,292 | |
预付资产和其他流动资产 | 85,172 | | | 43,976 | |
流动资产总额 | 1,215,436 | | | 1,167,624 | |
财产和设备,净额 | 11,084 | | | 11,566 | |
专利,网络 | 307,132 | | | 313,001 | |
递延所得税资产 | 117,309 | | | 128,967 | |
其他非流动资产,净额 | 156,060 | | | 149,656 | |
| | | |
总资产 | $ | 1,807,021 | | | $ | 1,770,814 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
长期债务的当前部分 | $ | 579,369 | | | $ | 578,752 | |
应付账款 | 12,726 | | | 7,846 | |
应计薪酬和相关费用 | 23,437 | | | 32,665 | |
递延收入 | 155,966 | | | 153,597 | |
应付股息 | 10,155 | | | 10,226 | |
其他应计费用 | 122,166 | | | 98,042 | |
流动负债总额 | 903,819 | | | 881,128 | |
长期债务 | 28,029 | | | 29,019 | |
长期递延收入 | 193,955 | | | 223,866 | |
其他长期负债 | 56,927 | | | 55,252 | |
负债总额 | 1,182,730 | | | 1,189,265 | |
承付款和意外开支 | | | |
股东权益: | | | |
优先股,$0.10面值, 14,399授权股份, 0已发行和流通股份 | — | | | — | |
普通股,$0.01面值, 100,000授权股份, 69,638和 69,507已发行的股票和 25,434和 25,580已发行股份 | 696 | | | 694 | |
额外的实收资本 | 744,073 | | | 742,981 | |
留存收益 | 1,533,232 | | | 1,462,070 | |
累计其他综合亏损 | (1,142) | | | (647) | |
库存股, 44,204和 43,927按成本持有的普通股 | (1,652,568) | | | (1,623,549) | |
股东权益总额 | 624,291 | | | 581,549 | |
| | | |
负债和股东权益总额 | $ | 1,807,021 | | | $ | 1,770,814 | |
所附说明是这些声明的组成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明合并收益表
(以千计,每股数据除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
收入 | $ | 263,542 | | | $ | 202,373 | | | | | |
运营费用: | | | | | | | |
研究和投资组合开发 | 49,375 | | | 49,429 | | | | | |
许可 | 96,589 | | | 21,368 | | | | | |
一般和行政 | 13,840 | | | 12,315 | | | | | |
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运营费用总额 | 159,804 | | | 83,112 | | | | | |
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运营收入 | 103,738 | | | 119,261 | | | | | |
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利息支出 | (11,922) | | | (12,087) | | | | | |
其他收入,净额 | 9,247 | | | 13,191 | | | | | |
所得税前收入 | 101,063 | | | 120,365 | | | | | |
所得税条款 | (19,411) | | | (16,845) | | | | | |
净收入 | $ | 81,652 | | | $ | 103,520 | | | | | |
归属于非控股权益的净亏损 | — | | | (1,739) | | | | | |
归属于InterDigital, Inc.的净收益 | $ | 81,652 | | | $ | 105,259 | | | | | |
普通股每股净收益——基本 | $ | 3.20 | | | $ | 3.66 | | | | | |
已发行普通股的加权平均数—基本 | 25,510 | | | 28,780 | | | | | |
普通股每股净收益——摊薄 | $ | 2.88 | | | $ | 3.58 | | | | | |
已发行普通股的加权平均数——摊薄 | 28,341 | | | 29,372 | | | | | |
每股普通股申报的现金分红 | $ | 0.40 | | | $ | 0.35 | | | | | |
所附说明是这些声明的组成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
综合收益的简明合并报表
(以千计)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
净收入 | $ | 81,652 | | | $ | 103,520 | | | | | |
扣除税款后的未实现(亏损)投资收益 | (495) | | | 579 | | | | | |
综合收入 | $ | 81,157 | | | $ | 104,099 | | | | | |
归属于非控股权益的全面亏损 | — | | | (1,739) | | | | | |
归属于InterDigital, Inc.的综合收益总额 | $ | 81,157 | | | $ | 105,838 | | | | | |
所附说明是这些声明的组成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明的股东权益合并报表
(以千计,每股数据除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 额外 实收资本 | | 留存收益 | | 累积的 其他 全面 损失 | | 国库股 | | 非控制性 利息 | | 总计 股东 公平 |
| 股份 | | 金额 | | | | | 股份 | | 金额 | |
余额,2022 年 12 月 31 日 | 71,923 | | | $ | 719 | | | $ | 717,102 | | | $ | 1,492,046 | | | $ | (916) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 5,618 | | | $ | 730,513 | |
归属于InterDigital, Inc.的净收益 | — | | | — | | | — | | | 105,259 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 105,259 | |
归属于非控股权益的净亏损 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,739) | | | (1,739) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
非控制性利息缴款 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,750 | | | 1,750 | |
短期投资未实现亏损的净变动 | — | | | — | | | — | | | — | | | 579 | | | — | | | — | | | — | | | 579 | |
申报的股息 ($)0.35每股) | — | | | — | | | 259 | | | (9,708) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (9,449) | |
行使普通股期权 | 13 | | | — | | | 687 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 687 | |
普通股发行量,净额 | 132 | | | 1 | | | (6,709) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6,708) | |
基于股份的薪酬 | — | | | — | | | 7,790 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 7,790 | |
回购普通股 | (2,739) | | | (27) | | | — | | | (203,354) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (203,381) | |
余额,2023 年 3 月 31 日 | 69,329 | | | $ | 693 | | | $ | 719,129 | | | $ | 1,384,243 | | | $ | (337) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 5,629 | | | $ | 625,301 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| 普通股 | | 额外 实收资本 | | 留存收益 | | 累积的 其他 全面 损失 | | 国库股 | | 非控制性 利息 | | 总计 股东 公平 |
| 股份 | | 金额 | | | | | 股份 | | 金额 | |
余额,2023 年 12 月 31 日 | 69,507 | | | $ | 694 | | | $ | 742,981 | | | $ | 1,462,070 | | | $ | (647) | | | 43,927 | | | $ | (1,623,549) | | | $ | — | | | $ | 581,549 | |
归属于InterDigital, Inc.的净收益 | — | | | — | | | — | | | 81,652 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 81,652 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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短期投资未实现亏损的净变动 | — | | | — | | | — | | | — | | | (495) | | | — | | | — | | | — | | | (495) | |
申报的股息 ($)0.40每股) | — | | | — | | | 343 | | | (10,490) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,147) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股发行量,净额 | 131 | | | 2 | | | (8,637) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (8,635) | |
基于股份的薪酬 | — | | | — | | | 9,386 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 9,386 | |
回购普通股 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 277 | | | (29,019) | | | — | | | (29,019) | |
余额,2024 年 3 月 31 日 | 69,638 | | | $ | 696 | | | $ | 744,073 | | | $ | 1,533,232 | | | $ | (1,142) | | | 44,204 | | | $ | (1,652,568) | | | $ | — | | | $ | 624,291 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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所附说明是这些声明的组成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明的合并现金流量表
(以千计)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, |
| 2024 | | 2023 |
来自经营活动的现金流: | | | |
净收入 | $ | 81,652 | | | $ | 103,520 | |
调整净收入与(用于)经营活动提供的净现金: | | | |
折旧和摊销 | 17,240 | | | 19,526 | |
非现金利息收入,净额 | (3,661) | | | (3,434) | |
投资的非现金变动 | 1,247 | | | (158) | |
| | | |
递延收入的变化 | (27,542) | | | (42,766) | |
| | | |
递延所得税 | 11,789 | | | 12,471 | |
| | | |
基于股份的薪酬 | 9,386 | | | 7,790 | |
| | | |
| | | |
| | | |
其他 | — | | | 2,567 | |
资产(增加): | | | |
应收款 | (28,337) | | | (90,856) | |
递延费用和其他资产 | (27,577) | | | (31,091) | |
负债增加(减少): | | | |
应付账款 | 3,522 | | | (2,807) | |
应计薪酬和其他费用 | 13,054 | | | (2,614) | |
| | | |
由(用于)经营活动提供的净现金 | 50,773 | | | (27,852) | |
来自投资活动的现金流: | | | |
购买短期投资 | (167,086) | | | (309,393) | |
短期投资的销售 | 191,702 | | | 303,411 | |
购买财产和设备 | (444) | | | (1,209) | |
| | | |
资本化专利成本 | (8,973) | | | (7,272) | |
| | | |
| | | |
长期投资 | 1,576 | | | — | |
由(用于)投资活动提供的净现金 | 16,775 | | | (14,463) | |
来自融资活动的现金流: | | | |
| | | |
| | | |
| | | |
偿还长期债务 | (1,590) | | | — | |
| | | |
| | | |
| | | |
债务发行成本的支付 | — | | | (100) | |
回购普通股 | (28,868) | | | (203,381) | |
行使股票期权的净收益 | — | | | 687 | |
非控股权益出资 | — | | | 1,750 | |
| | | |
限制性股票单位归属时预扣的税款 | (8,635) | | | (6,708) | |
已支付的股息 | (10,226) | | | (10,384) | |
用于融资活动的净现金 | (49,319) | | | (218,136) | |
现金、现金等价物和限制性现金的净增加(减少) | 18,229 | | | (260,451) | |
现金、现金等价物和限制性现金,期初 | 442,961 | | | 703,161 | |
现金、现金等价物和限制性现金,期末 | $ | 461,190 | | | $ | 442,710 | |
请参阅注释 1,”演示基础,“以获取更多补充现金流信息。此外,请参阅注释 3,”现金、信用风险集中和金融工具的公允价值“用于将现金、现金等价物和限制性现金与简明合并资产负债表进行对账。
所附说明是这些声明的组成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
简明合并财务报表附注
2024 年 3 月 31 日
(未经审计)
1. 列报基础
管理层认为,随附的未经审计的简明合并财务报表包含截至2024年3月31日InterDigital, Inc.(个人和/或与其子公司统称为 “InterDigital”、“公司”、“我们” 或 “我们的”,除非另有说明)财务状况以及截至2024年3月31日止三个月的经营业绩所必需的所有调整,仅包括正常的经常性调整 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 3 月 31 日以及我们截至2024 年 3 月 31 日的三个月的现金流还有 2023 年。 随附的未经审计的简明合并财务报表是根据10-Q表的说明编制的,因此不包括根据美国公认会计原则(“GAAP”)公平陈述财务状况、经营业绩和现金流所必需的所有详细附表、信息和附注。年终简明合并资产负债表数据来自经审计的财务报表,但不包括GAAP要求的年终财务报表的所有披露。因此,这些财务报表应与公司于2024年2月15日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告(我们的 “2023年10-K表格”)中包含的财务报表及其附注一起阅读。此处未定义的大写术语的定义出现在我们的 2023 年 10-K 表格中。过渡期的经营业绩不一定代表全年预期的结果。我们有 一可报告的细分市场。
根据公认会计原则编制财务报表要求管理层做出估算和假设,这些估计和假设会影响截至财务报表日报告的资产负债金额和或有资产负债的披露,以及报告期内报告的收入和支出金额。实际结果可能与这些估计值有所不同。
会计政策的变化
除下文所述外,我们的2023年10-K表中包含的披露对我们的现有会计政策没有任何重大变化或更新新会计指南".
改叙
为了符合本年度的列报方式,对前一年的金额进行了某些重新分类。
补充现金流信息
下表列出了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的其他补充现金流信息(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, |
补充现金流信息: | 2024 | | 2023 |
| | | |
已缴所得税,包括国外预扣税 | $ | 9,335 | | | $ | 4,942 | |
非现金投资和融资活动: | | | |
应付股息 | 10,155 | | | 9,449 | |
| | | |
通过交换经营租赁负债获得的使用权资产 | 2,189 | | | — | |
| | | |
| | | |
应计资本化专利成本以及财产和设备采购 | (1,358) | | | (1,274) | |
| | | |
新会计指南
会计准则更新:对应申报分部披露的改进s
2023年11月,财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学第2023-07号,“分部报告(主题280):对应报告的分部披露的改进”。亚利桑那州立大学的修正案要求披露内容包括定期向首席运营决策者(“CODM”)提供的重大分部支出、按应申报细分市场对其他细分市场项目的描述,以及CODM在决定如何分配资源时使用的任何其他细分市场损益衡量标准。亚利桑那州立大学2023-07对2023年12月15日之后开始的财政年度以及2024年12月15日之后开始的财政年度内的过渡期有效,允许提前采用。我们目前正在评估采用对我们财务披露的影响。
会计准则更新:所得税披露的改进
2023年12月,财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学第2023-09号 “所得税(主题740):所得税披露的改进”。亚利桑那州立大学的修正案主要通过标准化、税率对账类别的分类和司法管辖区缴纳的所得税来加强所得税的披露。亚利桑那州立大学2023-09对2024年12月15日之后开始的财政年度有效,允许提前采用。我们目前正在评估采用对我们财务披露的影响。
2. 收入
分类收入
下表显示了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的收入细分(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(减少)总额 |
经常性收入: | | | | | | | |
智能手机 | $ | 74,029 | | | $ | 87,431 | | | $ | (13,402) | | | (15) | % |
CE、物联网/汽车 | 22,116 | | | 14,086 | | | 8,030 | | | 57 | % |
其他 | 719 | | | 56 | | | 663 | | | 1,184 | % |
经常性收入总额 | 96,864 | | | 101,573 | | | (4,709) | | | (5) | % |
追赶收入 a | 166,678 | | | 100,800 | | | 65,878 | | | 65 | % |
总收入 | $ | 263,542 | | | $ | 202,373 | | | $ | 61,169 | | | 30 | % |
(a) 补缴收入由过去的专利使用费和静态固定费用协议的收入组成。
在截至2024年3月31日的三个月中,我们确认了美元49.9截至本期初已包含在递延收入中的百万笔收入。截至2024年3月31日,我们的合约资产为美元120.4百万包含在”应收账款“在简明的合并资产负债表中。截至2023年12月31日,我们的合约资产为美元94.6百万包含在”应收账款“在简明的合并资产负债表中。
合同收入
根据截至2024年3月31日签署和承诺的合同,我们预计将在此类合同期限内确认以下来自动态固定费用特许权使用费的收入(以千计):
| | | | | |
| 收入 (a) |
2024 年的剩余时间 | $ | 252,057 | |
2025 | 323,620 | |
2026 | 230,456 | |
2027 | 227,858 | |
2028 | 215,821 | |
此后 | 265,882 | |
总收入 | $ | 1,515,694 | |
(a) 该表包括与我们的三星仲裁相关的估计收入。根据ASC 606,这些估计仅限于我们预计确认的收入金额,前提是估算值的后续变化可能不会导致收入的重大逆转。
3. 现金、信用风险集中和金融工具的公允价值
现金、现金等价物和限制性现金
现金、现金等价物和限制性现金目前由货币市场和需求账户组成。 下表提供了截至2024年3月31日、2023年12月31日和2023年3月31日的总现金、现金等价物和限制性现金与简明合并资产负债表和简明合并现金流量表中标题的对账情况(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3月31日 | | 十二月三十一日 | | 3月31日 |
| 2024 | | 2023 | | 2023 |
现金和现金等价物 | $ | 440,242 | | | $ | 437,076 | | | $ | 430,625 | |
预付资产和其他流动资产中包含的限制性现金 | 20,948 | | | 5,885 | | | 12,085 | |
| | | | | |
现金、现金等价物和限制性现金总额 | $ | 461,190 | | | $ | 442,961 | | | $ | 442,710 | |
信用风险和金融工具公允价值的集中度
可能使我们受到信用风险集中的金融工具主要包括现金等价物、短期投资和应收账款。我们仅将现金等价物和短期投资存入高评级金融工具和美国政府工具。
我们的应收账款和合同资产主要来自专利许可和技术解决方案协议。四名被许可人包括 85% 和 84截至2024年3月31日和2023年12月31日,分别占应收账款余额的百分比。我们对我们的被许可人进行持续的信用评估,这些被许可人通常包括大型跨国无线电信设备制造商。我们认为,我们的金融工具的账面价值接近其公允价值。
公允价值测量
我们在衡量资产和负债的公允价值时使用各种估值技术和假设。我们利用市场参与者在对资产或负债进行定价时使用的市场数据或假设,包括对风险的假设和估值技术投入所固有的风险。该指南建立了一个层次结构,根据用于各种估值技术(市场方法、收益法和成本法)的输入类型,对公允价值衡量进行优先排序。层次结构的级别如下所述:
1 级输入— 第 1 级包括在活跃市场中可获得相同工具报价的金融工具。
2 级输入— 2级包括除1级报价之外还有其他可观察到的投入的金融工具,例如活跃市场中类似工具的报价、交易量不足或交易频率不高的市场(不太活跃的市场)中相同或相似工具的报价,或者可以观察到重要投入的模型驱动的估值,或主要从可观察的市场数据(包括市场利率)中得出或得到证实曲线,参考信用点差和预付款利率。
3 级输入— 第 3 级包括从估值技术中得出公允价值的金融工具,包括定价模型和无法观察到一项或多项重要投入的贴现现金流模型,包括公司自己的假设。定价模型包括交易细节,例如合同条款、到期日,在某些情况下,未来现金流的时间和金额,以及与市场参与者的流动性和信用估值调整相关的假设。
我们对公允价值计量特定投入的重要性的评估需要判断,可能会影响金融资产和金融负债的估值及其在公允价值层次结构中的地位。我们使用类似资产的报价来估算二级投资的公允价值。
定期公允价值测量
除非另有说明,否则我们的金融资产通常包含在简明合并资产负债表的短期投资中。 截至2024年3月31日和2023年12月31日,我们定期按公允价值入账的金融资产和负债在下表中列报(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2024年3月31日的公允价值 |
| 第 1 级 | | 第 2 级 | | 第 3 级 | | 总计 |
资产: | | | | | | | |
货币市场和需求账户 (a) | $ | 435,695 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 435,695 | |
商业票据 (b) | — | | | 136,406 | | | — | | | 136,406 | |
美国政府证券 (c) | — | | | 251,166 | | | — | | | 251,166 | |
公司债券、资产支持和其他证券 (d) | — | | | 182,316 | | | — | | | 182,316 | |
总计 | $ | 435,695 | | | $ | 569,888 | | | $ | — | | | $ | 1,005,583 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年12月31日的公允价值 |
| 第 1 级 | | 第 2 级 | | 第 3 级 | | 总计 |
资产: | | | | | | | |
货币市场和需求账户 (a) | $ | 430,707 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 430,707 | |
商业票据 (b) | — | | | 174,991 | | | — | | | 174,991 | |
美国政府证券 (c) | — | | | 256,850 | | | — | | | 256,850 | |
公司债券、资产支持和其他证券 (d) | — | | | 149,693 | | | — | | | 149,693 | |
总计 | $ | 430,707 | | | $ | 581,534 | | | $ | — | | | $ | 1,012,241 | |
______________________________
(a)主要包含在现金和现金等价物中。
(b)截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日,美元5.8百万和美元5.7现金和现金等价物中分别包含数百万张商业票据。
(c)截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日,美元11.8百万和美元0 百万的美国政府证券分别包含在现金和现金等价物中。
(d)截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日,美元7.9百万和美元6.5数百万份公司债券、资产支持和其他证券分别包含在现金和现金等价物中。
非经常性公允价值测量
专利
在2023年第一季度,我们发生了一次性减值美元2.5我们持有待售的专利数百万项。我们根据对市场状况的评估确定了公允价值。
长期债务的公允价值
可转换票据
截至2024年3月31日和2023年12月31日报告的公司可转换票据的本金、账面价值和相关的估计公允价值如下(以千计)。 可转换票据本金的总公允价值是二级公允价值衡量标准。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2024年3月31日 | | 2023年12月31日 |
| 校长 金额 | | 携带 价值 | | 公平 价值 | | 校长 金额 | | 携带 价值 | | 公平 价值 |
2027 年高级可转换长期债券 | $ | 460,000 | | | $ | 453,295 | | | $ | 658,030 | | | $ | 460,000 | | | $ | 452,830 | | | $ | 677,230 | |
2024 年高级可转换长期债券 | $ | 126,174 | | | $ | 126,074 | | | $ | 165,364 | | | $ | 126,174 | | | $ | 125,922 | | | $ | 171,130 | |
Technicolor 专利收购长期债务
截至2024年3月31日和2023年12月31日报告的Technicolor专利收购长期债务的账面价值和相关的估计公允价值如下(以千计)。 Technicolor专利收购长期债务的总公允价值是三级公允价值衡量标准。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2024年3月31日 | | 2023年12月31日 |
| 携带 价值 | | 公平 价值 | | 携带 价值 | | 公平 价值 |
Technicolor 专利收购长期债务 | $ | 28,029 | | | $ | 28,300 | | | $ | 29,019 | | | $ | 28,859 | |
4. 其他资产和负债
” 中包含的金额预付资产和其他流动资产“截至2024年3月31日和2023年12月31日的简明合并资产负债表如下(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年3月31日 | | 2023年12月31日 |
预付资产 | $ | 32,792 | | | $ | 9,353 | |
应收税款 | 21,959 | | | 19,835 | |
受限制的现金 | 20,948 | | | 5,885 | |
| | | |
| | | |
| | | |
其他流动资产 | 9,473 | | | 8,903 | |
预付资产和其他流动资产总额 | $ | 85,172 | | | $ | 43,976 | |
” 中包含的金额其他非流动资产,净额“截至2024年3月31日和2023年12月31日的简明合并资产负债表如下(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年3月31日 | | 2023年12月31日 |
应收税款 | $ | 79,251 | | | $ | 76,740 | |
长期投资 | 33,481 | | | 31,895 | |
善意 | 22,421 | | | 22,421 | |
| | | |
使用权资产 | 17,328 | | | 15,746 | |
其他非流动资产 | 3,579 | | | 2,854 | |
其他非流动资产总额,净额 | $ | 156,060 | | | $ | 149,656 | |
” 中包含的金额其他应计费用“截至2024年3月31日和2023年12月31日的简明合并资产负债表如下(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年3月31日 | | 2023年12月31日 |
客户存款 | $ | 76,100 | | | $ | 76,100 | |
应计律师费 | 16,541 | | | 10,338 | |
其他应计费用 | 29,525 | | | 11,604 | |
其他应计费用总额 | $ | 122,166 | | | $ | 98,042 | |
” 中包含的金额其他长期负债“截至2024年3月31日和2023年12月31日的简明合并资产负债表如下(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年3月31日 | | 2023年12月31日 |
递延补偿负债 | $ | 18,967 | | | $ | 18,413 | |
经营租赁负债 | 18,547 | | | 17,385 | |
其他长期负债 | 19,413 | | | 19,454 | |
其他长期负债总额 | $ | 56,927 | | | $ | 55,252 | |
5. 义务
2027 年票据及相关票据对冲和权证交易
2022年5月27日,我们发行了美元460.0本金总额为百万 3.502027年到期的优先可转换票据百分比(“2027年票据”)。扣除初始购买者的交易费用和发行费用后,发行2027年票据的净收益约为美元450.0百万。2027年票据的利率为 3.50每年百分比,每年6月1日和12月1日以现金支付,自2022年12月1日开始,2027年6月1日到期,除非提前兑换、转换或回购。
2027年票据可转换为现金,但不超过待转换票据的本金总额,以及超过正在转换的票据本金总额的公司债务的剩余部分(如果有)、支付或交付(视情况而定),则按公司选择的现金、公司普通股或其组合,初始转换率为每1,000美元普通股12.9041股普通股票据本金(相当于初始转换价格约为美元)77.49每股)。从2024年1月1日至2024年6月30日期间,2027年票据的持有人有权但没有义务转换2027年票据本金的任何部分。因此,2027 年包含在”长期债务的当前部分“在我们截至2024年3月31日和2023年12月31日的简明合并资产负债表中。
2027年票据是公司的优先无抵押债务,与公司当前和未来的任何优先无抵押债务(包括其)的偿付权排名相同 2.002024年到期的优先可转换票据百分比(“2024年票据”,与2027年票据一起统称为 “可转换票据”)。就相关抵押品的价值而言,2027年票据实际上从属于公司未来的所有有担保债务(如果有),而2027年票据在结构上从属于公司子公司的负债和其他负债,包括应付贸易应付款。
2022年5月24日和5月25日,就2027年票据的发行,我们进行了可转换票据对冲交易,根据惯例的反稀释调整,我们进行了大约 5.9总共有百万股普通股,其行使价最初对应于2027年票据的初始转换价格,但有待调整,可在2027年票据进行任何转换时行使。同样在2022年5月24日和5月25日,我们进行了私下协商的认股权证交易,根据惯例的反稀释调整,我们出售了认股权证进行收购 5.9百万股普通股。截至2024年3月31日,2027年认股权证交易下的认股权证的加权平均行使价为美元106.31每股,视调整情况而定。
2024 年票据及相关票据对冲和权证交易
2019 年 6 月 3 日,我们发行了 $400.02024年票据的本金总额为百万美元。扣除初始购买者的交易费用和发行费用后,发行2024年票据的净收益约为美元391.6百万。2024年国债的利率为 2.00每年百分比,每年6月1日和12月1日以现金支付,自2019年12月1日起至2024年6月1日到期,除非提前兑换、转换或回购。
从2024年3月1日起,2024年票据可在纽约时间下午5点之前的任何时间进行兑换,也就是2024年票据到期日前第二个预定交易日。2024年票据可转换为现金和普通股,2024年票据的指定金额为每1,000美元本金和普通股的剩余金额为1,000美元,初始转换率为每1,000美元2024年票据本金为12.3018股普通股(相当于约1,000美元的初始转换价格)81.29每股)。
2024年票据是公司的优先无抵押债务,在支付权中排名与我们当前和未来的任何优先无抵押债务相同。在相关抵押品的价值范围内,2024年票据实际上从属于我们未来所有的有担保债务(如果有),而2024年票据在结构上从属于我们子公司的负债和其他负债,包括应付贸易应付账款。
2019年5月29日和5月31日,就2024年票据的发行,我们进行了可转换票据对冲交易(统称为 “2024年票据对冲交易”),根据惯例的反稀释调整,我们进行了大约 4.9总共有百万股普通股,其行使价最初对应于2024年票据的初始转换价格,但有待调整,可在2024年票据进行任何转换时行使。2019年5月29日和5月31日,我们还进行了私下协商的认股权证交易(统称为 “2024年认股权证交易”,以及2024年票据对冲交易的 “2024年看涨期权差交易”),根据惯例的反稀释调整,我们出售认股权证进行收购,大约 4.9百万股普通股,初始行使价约为美元109.43每股,视调整情况而定。
在2022年第二季度,我们回购了美元273.82024年票据的本金总额为百万美元,本金总额为百万美元,与2027年票据的发行同时进行。由于部分回购了2024年票据,美元126.2截至2024年3月31日,2024年票据的本金总额为百万美元仍未偿还。此外,在部分回购2024年票据方面,公司签订了部分平仓协议,修改了2024年票据对冲交易的条款,以减少与回购的2024年票据本金相对应的期权数量。解散协议还减少了2024年认股权证交易下可行使的认股权证数量。由于部分平仓交易,大约 1.6截至2024年3月31日,2024年票据对冲交易和2024年认股权证交易总共涵盖了100万股普通股。截至2024年3月31日,2024年认股权证交易下的认股权证的行使价约为美元109.43调整后的每股。
下表反映了我们截至2024年3月31日和2023年12月31日的可转换票据长期债务的账面价值(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年3月31日 | | 2023年12月31日 |
3.502027年到期的优先可转换票据百分比 | $ | 460,000 | | | $ | 460,000 | |
2.002024年到期的优先可转换票据百分比 | 126,174 | | | 126,174 | |
减去:递延融资成本 | (6,805) | | | (7,422) | |
可转换票据的净账面金额 | 579,369 | | | 578,752 | |
减去:长期债务的流动部分 | (579,369) | | | (578,752) | |
可转换票据的长期净账面金额 | $ | — | | | $ | — | |
下表列出了确认的利息成本金额,该金额包含在”利息支出”在我们截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中与可转换票据的合同利息票据和递延融资成本摊销有关的简明合并收益表中(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, |
| 2024 | | 2023 |
| 2027 注意事项 | | 2024 年注意事项 | | 总计 | | 2027 注意事项 | | 2024 年注意事项 | | 总计 |
合同票息利息 | $ | 4,025 | | | $ | 631 | | | $ | 4,656 | | | $ | 4,025 | | | $ | 631 | | | $ | 4,656 | |
递延融资成本的摊销 | 465 | | | 151 | | | 616 | | | 431 | | | 142 | | | 573 | |
总计 | $ | 4,490 | | | $ | 782 | | | $ | 5,272 | | | $ | 4,456 | | | $ | 773 | | | $ | 5,229 | |
Technicolor 专利收购长期债务
2018年7月30日,我们完成了对媒体和娱乐领域全球技术领导者Technicolor SA(“Technicolor”)专利许可业务的收购(“Technicolor专利收购”)。在收购Technicolor专利的同时,我们承担了Technicolor在与索尼签订的与数字电视和独立计算机显示器有关的联合许可计划下的权利和义务,该计划始于2015年,被称为 “麦迪逊安排”。加拿大养老金计划投资委员会的全资子公司CPPIB信贷投资公司(“CPPIB信贷”)的子公司是麦迪逊安排的第三方投资者。CPPIB Credit已向Technicolor和索尼支付了某些款项,并同意出资现金为该安排下的某些资本储备义务提供资金,以换取一定比例的未来收入,特别是在2030年9月11日之前,Technicolor专利的收入。
根据我们假设Technicolor在《麦迪逊安排》下的权利和义务,我们与CPPIB信贷的关系符合ASC 470-10-25中的标准- 未来收入的销售或其他各种收入衡量标准 (“ASC 470”),涉及从投资者那里获得的现金,以换取特定产品线、业务板块、商标、专利或合同权利在规定时期内特定产品线、业务板块、商标、专利或合同权利的特定百分比或金额的收入或其他收入指标。根据该指导,我们在简明的合并资产负债表中将截至收购之日对CPPIB Credit的或有债务的公允价值确认为长期债务。最初的公允价值衡量基于市场参与者的角度,包括大量不可观察的投入,这些投入在公允价值层次结构中被归类为三级投入。截至2024年3月31日和2023年12月31日的长期债务的公允价值在附注3中披露,”现金、信用风险集中和金融工具的公允价值。“我们的还款义务取决于麦迪逊安排产生的未来特许权使用费收入,该安排没有最低或最高还款额。
根据ASC 470,记为债务的金额按利息法摊销。在每个报告期,我们将审查债务期限内的折扣预期未来现金流量。公司做出了会计政策选择,在预计的未来现金流发生变化时使用追补法,根据该方法,我们将把债务的账面金额调整为修订后的预计未来现金流的现值,按原始实际利率进行折现,相应的调整确认为内部的利息支出。”利息支出” 在简明的合并损益表中。截至收购之日的实际利率约为 14.5%。该利率代表折现率,将估计的未来现金流等同于收购之日债务的公允价值,用于根据未来收入流的估计寿命计算每个时期的确认利息金额。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中,我们确认了美元0.6百万和美元0.3与这笔债务相关的数百万利息支出。这包含在”利息支出” 在简明的合并损益表中。未来向CPPIB信贷支付的任何款项,或从CPPIB信贷获得的额外收益,都将相应减少或增加长期债务余额。我们赚了一美元1.6在截至2024年3月31日的三个月中,向CPPIB信贷支付了100万英镑。
Technicolor 应急注意事项
作为Technicolor专利收购的一部分,我们与Technicolor签订了收益分享安排,该协议规定了或有对价负债。根据收益分享安排,Technicolor获得 42.5仅从《麦迪逊安排》获得新许可的未来现金收入的百分比,但须遵守某些条件和障碍。截至2024年3月31日,收益分享安排产生的或有对价负债被认为不太可能,因此未反映在合并财务报表中。
6. 诉讼和法律诉讼
仲裁和法庭诉讼
联想
英国议事录
2019年8月27日,公司及其某些子公司向英国高等法院对联想集团有限公司及其某些子公司提起诉讼。经修订的该索赔指控侵权了 五该公司与3G和/或4G/LTE标准相关的专利:欧洲专利(英国)编号2,363,008;2,421,318;2,485,558;2,557,714和3,355,537。除其他救济外,该公司寻求禁令救济以防止主张的专利受到进一步侵犯,或者作为替代方案,确定FRAND许可的条款。
2021 年 7 月 29 日,英国高等法院发布了关于第一次技术审判的裁决,该审判认定第 2,485,558 号欧洲专利(英国)有效、侵权,并且对 LTE 第 8 版至关重要。联想对该裁决提出上诉,2023年1月19日,英国上诉法院维持了英国高等法院的裁决,即联想侵犯了InterDigital的有效和必要专利。2022年1月6日,英国高等法院发布了关于第二次技术审判的裁决,认定欧洲专利(英国)第3,355,537号无效,但如果认定无效,则是必要的,并且存在侵权行为。该公司以法律错误为由对该裁决提出上诉。2023年2月9日,英国上诉法院批准了上诉,认定联想侵犯了InterDigital的有效和必要专利。2023年1月31日,英国高等法院发布了关于第三次技术审判的裁决,认定欧洲专利(英国)第2421,318号有效、必要和侵权。2023年3月7日,英国高等法院发布命令,暂停第四和第五次技术审判的所有截止日期。2023年3月16日,英国高等法院发布了关于审判判决的命令,以确定联想必须支付多少费用才能获得公司蜂窝资产组合的许可证,并判给该公司一次性支付美元138.7截至 2023 年 12 月 31 日,此类许可证将获得百万美元。2023 年 6 月 27 日,法院发布了一项命令,判给公司额外的 $46.2百万, 从而将总奖金增加到 $184.9百万,已于 2023 年 7 月 11 日支付。法院还认定,该公司应支付联想的部分费用,并允许双方以某些理由提出上诉。双方都提交了上诉人通知,上诉已于2023年7月31日备案。2023年9月19日,上诉法院允许该公司根据其所有要求的理由提出上诉。该上诉定于2024年6月10日审理。
2023年9月24日,联想向英国高等法院对该公司提起了新的诉讼。该索赔声称无效 二该公司与4G/LTE标准相关的专利:欧洲专利(英国)第2557,714号和2,557,715号。联想寻求的救济措施除其他外,包括宣布有争议的专利无效、非必要且未侵权,撤销有争议的专利,并声明在当前许可证于2023年到期时,联想将根据英国高等法院在2028年之前确定的条款获得许可,或者作为替代方案,决定FRAND许可的条款。2023年10月19日,联想申请下达命令,要求公司表明是否准备无条件承诺根据英国法院制定的条款签订全球许可,否则,宣布被告不愿意成为许可人;2023年12月12日举行听证会,联想同意暂停其申请。 2023年11月22日,该公司提出了管辖权质疑。关于的听证会 管辖权质疑于2024年4月24日至25日举行,而管辖权质疑于2024年4月25日被拒绝。2023年11月28日,联想提交申请,要求在英国发布FRAND决定之前加快FRAND审判和临时许可。临时许可证听证会于2024年2月26日至27日举行;2024年3月21日,英国高等法院驳回了联想的临时许可申请。在临时许可和管辖权质疑问题得到解决后,将安排就联想加快FRAND审判的请求举行听证会。
特拉华州特区专利诉讼
2019年8月28日,公司及其某些子公司向美国特拉华特区地方法院(“特拉华州地方法院”)对联想控股公司及其某些子公司提起诉讼,指控联想侵权 八该公司的美国专利——美国专利号为8,085,665;8,199,726;8,427,954;8,619,747;8,675,612;8,797,873;9,203,580和9,456,449号专利,即制造、使用、提供销售和/或销售具有3G和/或4G LTE功能的联想无线设备。作为救济,InterDigital正在寻求:(a)声明该公司没有违反其对联想的相关FRAND承诺;(b)在联想不同意谈判全球专利许可的情况下,不同意进行具有约束力的国际仲裁来制定FRAND许可的条款,并且不同意受英国高等法院在上述单独提起的英国诉讼中制定的条款的约束,禁止联想继续侵权的禁令;(c) 损害赔偿,包括强化赔偿故意侵权和补充赔偿;以及(d)律师费和成本。
2020年9月16日,特拉华州地方法院输入了该案的时间表,确定了专利陪审团的审判。2021年3月8日,特拉华州地方法院举行了索赔解释听证会,该法院于2021年5月10日发布命令,解释了各种有争议的条款。2021年3月24日,特拉华州地方法院将下文讨论的反垄断程序与该专利诉讼合并。2022年4月25日,双方提交了一项规定,只中止与美国第8199,726号专利有关的索赔。该规定获得批准。2023年1月13日,联想提出动议,要求切断和暂停公司的专利侵权索赔,要求对其《谢尔曼法案》和违反FRAND索赔的行为进行审判。2023年6月30日,双方向法院提交了最新情况,要求暂缓审理整个案件。2023年7月18日,法院下令在英国诉讼中的所有上诉得到解决之前暂缓审理此案。
特拉华州特区反垄断诉讼
2020年4月9日,联想(美国)公司和摩托罗拉移动有限责任公司向特拉华州地方法院对该公司及其某些子公司提起诉讼。该申诉称,公司被告在3G和4G标准必要专利(“SEP”)的许可等方面违反了《谢尔曼法案》第1条和第2条。申诉还称,公司被告违反了他们对ETSI的承诺,即根据FRAND条款和条件向3G和4G SEP发放许可。除其他外,该申诉要求裁定公司被告违反了《谢尔曼法案》第1条和第2条并应对违反其ETSI FRAND承诺负责;(ii)判决原告有权根据FRAND条款和条件获得公司3G和4G SEP的许可;(iii)对任何涉嫌超额特许权使用费的要求或强制执行公司被告的禁令的3G和4G美国SEP通过专利侵权诉讼对原告或其客户提起诉讼。
2020年6月22日,公司提出动议,要求以有偏见的方式驳回联想的《谢尔曼法案》索赔,并驳回联想的违约索赔,准许在该公司向特拉华州地方法院提起的法律诉讼中作为反诉重新提起诉讼。
2021年3月24日,特拉华州地方法院对该公司的解雇动议作出裁决。特拉华州地方法院无偏见地驳回了《谢尔曼法案》第1条的索赔,驳回了驳回《谢尔曼法案》第2条索赔的动议,并将第2条和违约索赔与公司上述特拉华州专利程序合并。因此,在英国诉讼程序中的所有上诉得到解决之前,这些索赔已暂时搁置。
国际贸易委员会和配套地区法院诉讼
2023年9月1日,公司及其某些子公司向美国国际贸易委员会(“国际贸易委员会”)对联想集团有限公司及其某些子公司提起申诉,指控联想侵权 五公司的美国专利(美国专利号10,250,877、8,674,859、9,674,556、9,173,054和8,737,933号),包括侵犯所主张专利的某些主张的电子设备,包括智能手机、计算机、平板电脑及其组件。作为救济,该公司正在寻求:(a)对联想发布有限的排除令,禁止联想所有侵犯所主张专利的产品进入美国;(b)停止和终止禁止联想进口、销售、提供销售、营销、广告和分销侵权产品的命令;以及(c)在60天的总统审查期内发放保证金。2023 年 10 月 5 日,国际贸易委员会启动了所要求的调查。 这个 听力 计划于 2024 年 8 月 14 日至 20 日举行。初步裁决预计将在2025年1月13日之前发布,最终裁决预计将在2025年5月13日之前发布.
2023年9月1日,公司及其某些子公司向美国北卡罗来纳州东区地方法院(“北卡罗来纳州地方法院”)对联想集团有限公司及其某些子公司提起诉讼,指控联想侵权 五公司的美国专利(美国专利号为10,250,877、8,674,859、9,674,556、9,173,054和8,737,933号),即制造、使用、出售和/或销售采用公司专利技术的联想智能手机、计算机(包括笔记本电脑和台式机)和平板电脑。作为救济,公司正在寻求:(a)裁定联想对所主张的专利的侵权负有责任;(b)禁止进一步侵权的禁令;(c)损害赔偿,包括故意侵权的强化赔偿和补充赔偿;以及(d)费用。联想于2023年10月10日提出了答复和反诉以及驳回部分投诉的动议,该动议仍在审理中。2023年10月31日,公司提交了对联想反诉的答复、修改后的申诉以及驳回联想某些反诉的动议,该动议于2024年3月25日被驳回。2024年2月23日,联想对诉状提出判决动议,指控三项主张的专利无效;该动议尚待审理。
中国议事录
2020年4月10日,联想(北京)有限公司及其某些关联公司向北京知识产权法院(“北京知识产权法院”)对公司及其某些子公司提起诉讼,要求确定该公司中国3G、4G和5G标准专利应付的FRAND特许权使用费率。2021年2月20日,公司提出申请,质疑北京知识产权法院的管辖权,要求受理联想的申诉。2021年11月15日,北京知识产权法院驳回了管辖权质疑,公司于2021年12月14日向中华人民共和国最高人民法院(“最高人民法院”)提起上诉。该上诉于2022年9月5日被最高人民法院驳回,该案被发回北京知识产权法院。2022年11月9日,该公司提交了暂停审理此案的申请。2023年6月12日,北京知识产权法院决定不驳回或暂缓审理此案。2023年12月5日,联想提出撤回诉讼的请求,2023年12月29日,北京知识产权法院批准了联想的请求。
2021年11月26日,该公司获悉,联想据称已向武汉中级人民法院(“武汉法院”)对该公司提起了另一项申诉,要求确定该公司3G、4G和5G标准专利在2024年至2029年期间的全球FRAND特许权使用费率。2022年4月16日,该公司提交了一份申请,对武汉法院的送达程序和管辖权等提出质疑。该申请于 2023 年 8 月 7 日被拒绝。该公司于2023年9月4日向最高人民法院提起上诉。2023年12月19日,联想提出撤回诉讼的请求,2024年1月15日,北京知识产权法院批准了联想的请求。
德国议事录
2022年3月25日、2022年3月28日和2022年4月6日,公司及其某些子公司在慕尼黑和曼海姆地区法院对联想及其某些关联公司提起专利侵权索赔,指控其侵犯了与HEVC标准相关的第2449,782号;2,452,498号;3,624,447号和3,267,684号专利。除其他救济外,该公司还寻求禁令救济,以防止主张的专利受到进一步侵犯。2023年9月21日,双方就公司的HEVC投资组合签订了专利许可协议。2023年10月4日,公司提出动议,要求撤回涉及欧洲专利号2,449,782;2,452,498;3,624,447和3,267,684号的诉讼;诉讼于2023年10月9日撤回。开启 九月2023 年 22 日,公司向慕尼黑地区法院对联想及其某些关联公司提起诉讼,指控侵犯了与蜂窝4G/LTE和/或5G标准有关的第2,127,420号欧洲专利。除其他救济措施外,该公司正在寻求禁令救济,以防止主张的专利受到进一步侵犯。关于欧洲专利号2,127,420的听证会于2024年4月18日举行;预计将在2024年5月2日左右作出判决。
Oppo、OnePlus 和 realme
英国议事录
2021年12月20日,该公司在英国高等法院对广东OPPO移动通信有限公司(“Oppo”)及其某些关联公司、一加科技(深圳)有限公司(“OnePlus”)及其某些关联公司以及realme移动通信(深圳)有限公司(“realme”)及其某些关联公司提起专利侵权诉讼,指控其存在欧洲侵权行为与蜂窝3G、4G/LTE或5G标准相关的专利(英国)编号为2,127,420;2,421,318;2,485,558和3,355,537号。除其他救济措施外,该公司正在寻求禁令救济,以防止主张的专利受到进一步侵犯。
2023 年 3 月 24 日,双方同意暂停所有技术试验,理由是根据联想英国技术试验 A 的结果,第 2,485,558 号欧洲专利是有效且必不可少的 诉讼。确定根据Oppo许可支付的特许权使用费的FRAND审判于2024年3月1日至4月16日举行;判决尚待审理。
印度议事录
2021年12月20日和2021年12月22日,公司及其某些子公司向印度新德里德里高等法院对Oppo及其某些附属公司、OnePlus及其某些关联公司以及realme移动通信(印度)私人有限公司提起专利侵权索赔,指控其侵权 印度人专利号为262910、295912、313036、320182、319673、242248、299448和308108,涉及蜂窝3G、4G/LTE和/或5G以及HEVC标准。除其他救济措施外,该公司正在寻求禁令救济,以防止主张的专利受到进一步侵犯。2024 年 2 月 21 日,德里高等法院批准了 公司的申请 职业选手安全。Oppo于2024年3月13日对判决提出上诉,上诉尚待审理。
德国议事录
2021 年 12 月 20 日,该公司的一家子公司提交了申请 三专利侵权索赔, 二在慕尼黑地区法院和 一在曼海姆地区法院对Oppo及其某些关联公司、OnePlus及其某些关联公司以及realme及其某些附属公司提起诉讼,指控他们侵犯了与蜂窝3G、4G/LTE和/或5G标准有关的第2485,558号;2,127,420号和2,421,318号欧洲专利。除其他救济措施外,该公司正在寻求禁令救济,以防止主张的专利受到进一步侵犯。慕尼黑 区域性法院裁定 听力2023 年 3 月 2 日就第 2,127,420 号欧洲专利举行了第二次听证会,并于 2023 年 11 月 23 日举行了第二次听证会。2023年12月21日,慕尼黑地区法院发布了一项裁决,认定侵权行为并对Oppo发布了禁令。Oppo于2024年1月22日对该决定提起上诉,目前尚待审理。2023 年 3 月 10 日,慕尼黑地区法院宣布暂停有关第 2,485,558 号欧洲专利的诉讼。2023年11月30日,慕尼黑地区法院暂停了有关第2,421,318号欧洲专利的诉讼。
中国议事录
2022年1月19日,该公司获悉,据称Oppo已向广州知识产权法院(“广州知识产权法院”)对该公司提起诉讼,寻求 决心该公司3G、4G、5G、802.11和HEVC SEP的全球FRAND特许权使用费率。2022年5月20日,公司提交了一份申请,对服务流程和司法管辖权等提出质疑 广州知识产权法院。2023年1月12日,广州知识产权法院驳回了该申请。2023年2月28日,该公司对该决定提起上诉。最高人民法院于2023年9月7日驳回了上诉。初次举证听证会于 2023 年 10 月 13 日举行。
西班牙议事录
2022年3月1日,该公司的一家子公司在巴塞罗那商事法院对Oppo及其某些关联公司、OnePlus及其某些关联公司以及realme及其某些关联公司提起了专利侵权索赔。该公司于2022年4月25日提出修正后的申诉,指控违反了与蜂窝3G、4G/LTE和/或5G标准相关的欧洲专利号3,355,537;2,485,558;2,421,318和2,557,715号。该公司 是除其他救济外,寻求禁令救济以防止主张的专利受到进一步侵犯. Oppo 于 2023 年 7 月 31 日提交了答复、无效反诉和抗辩。该公司于2023年12月20日对Oppo的反诉作出了回应。
三星
该公司与三星电子公司达成协议。有限公司(“三星”)将进行具有约束力的仲裁,以确定续订的专利许可协议的最终条款 肯定的该公司的专利将从2023年1月1日起生效。该公司和三星也同意不这样做 启动仲裁期间针对对方的某些索赔。2023年3月31日,公司向国际商会提出仲裁请求。
2023 年 7 月 21 日,国际商会 已确认仲裁庭的全体法庭。听证会定于2024年夏季举行,预计决议将在 晚了 2024.
特斯拉
2023年12月5日,特斯拉及其某些子公司向英国高等法院对该公司和Avanci提起诉讼。该索赔声称无效 三公司的专利 有关符合 5G 标准:欧洲专利(英国)第 3,718,369 号、3,566,413 号和 3,455,985 号。除其他外,特斯拉寻求了 浮雕,声明有争议的专利无效、非必要且未侵权,撤销有争议的专利,声明Avanci 5G联网汽车平台许可证的条款不是FRAND,以及特斯拉与阿万奇之间涵盖其Avanci5G联网汽车平台的许可证的FRAND条款的确定。2024年3月8日,公司提出管辖权质疑;有关管辖权质疑的听证会定于2024年5月20日开始。
其他
我们是正常业务过程中某些其他争议和法律诉讼的当事方,包括与被许可人就其协议条款进行的仲裁和法律诉讼 和其谈判。我们目前认为,即使作出不利裁决或解决,这些问题也不会对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。除上述情况外,截至2024年3月31日,上述事项均不符合应计或披露潜在区间的要求。
7. 所得税
在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中,该公司的预计有效税率为 19.2% 和 14.0分别为%。有效税率的变化是由于公司可获得的国外衍生无形收入扣除福利金额减少所致。此外,由于法国收入的增加,该公司的全球无形低税收入纳入范围将有所增加。截至2023年3月31日的有效税率受到某些司法管辖区亏损的影响,在这些司法管辖区,公司记录了相关税收优惠的估值补贴。不包括这笔估值补贴,我们截至2023年3月31日的三个月的有效税率将为 13.8分别为%。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中,公司录得的离散净收益均为美元1.7百万和美元1.0分别为百万美元,主要与基于股份的薪酬有关。
任何一年报告的有效税率将继续受到各种因素的影响,包括账面收入和税收收入确认之间的时间差异、税前收入或亏损水平、公司客户的国外与国内分类以及可能发生的任何离散项目。
在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中,公司支付了约美元9.3百万和美元4.4分别为百万的外国来源可抵扣预扣税。
8. 每股净收益
每股基本收益(“EPS”)的计算方法是将普通股股东可获得的净收益或亏损除以该期间已发行普通股的加权平均数。摊薄后的每股收益反映了如果行使期权或其他具有可能导致普通股发行特征的证券或转换为普通股或由未归属的已发行限制性股票单位(“RSU”)导致的潜在稀释。 下表协调了基本和摊薄后的每股净收益计算的分子和分母(以千计,每股数据除外):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
适用于InterDigital, Inc.的净收入 | $ | 81,652 | | | $ | 105,259 | | | | | |
加权平均已发行股数: | | | | | | | |
基本 | 25,510 | | | 28,780 | | | | | |
股票期权、限制性股票单位和认股权证的稀释作用 | 889 | | | 592 | | | | | |
可转换证券的稀释效应 | 1,942 | | | — | | | | | |
稀释 | 28,341 | | | 29,372 | | | | | |
每股收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 3.20 | | | $ | 3.66 | | | | | |
股票期权、限制性股票单位和认股权证的稀释作用 | (0.10) | | | (0.08) | | | | | |
可转换证券的稀释效应 | (0.22) | | | — | | | | | |
稀释 | $ | 2.88 | | | $ | 3.58 | | | | | |
行使或转换某些证券时可发行的普通股被排除在我们对每股收益的计算之外,因为此类证券的行使价或转换率(如适用)高于我们普通股的平均市场价格,因此,这种行使或转换的影响本来是反稀释的。 下文列出了我们在本报告所述期间每股收益计算中未包括的证券和此类证券所依据的普通股的加权平均数(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
限制性股票单位和股票期权 | — | | | 420 | | | | | |
| | | | | | | |
认股证 | 7,488 | | | 7,488 | | | | | |
总计 | 7,488 | | | 7,908 | | | | | |
可转换票据和认股权证
请参阅注释 5,”义务,” 以获取有关公司可转换票据和认股权证以及相关的转换和行使价的信息。在公司普通股的平均市场价格高于公司可转换票据的适用转换价格或高于公司未偿还认股权证的行使价的时期,转换或行使的影响(如适用)将是稀释性的,这种稀释效应反映在摊薄后的每股收益中。因此,在公司普通股的平均市场价格高于转换价格或行使价(如适用)的时期,根据折算法,公司根据该期间股票的平均市场价格计算根据可转换票据和认股权证条款可发行的股票数量,并将该数字计入该期间已发行的摊薄股票总数。
9. 营业收入,净额
” 中包含的金额其他收入,净额“在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的简明合并收益表中,情况如下(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
利息和投资收益 | $ | 11,778 | | | $ | 11,680 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
其他 | (2,531) | | | 1,511 | | | | | |
其他收入,净额 | $ | 9,247 | | | $ | 13,191 | | | | | |
其他收入净额的变化主要是由于我们的外国子公司折算产生的外币折算净亏损为美元2.42024年第一季度为百万美元,而2024年第一季度为美元0.72023 年第一季度净收益百万元.
第 2 项。 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析.
概述
以下讨论应与本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的未经审计的简明合并财务报表及其附注以及我们的2023年10-K表格、向美国证券交易委员会和美国证券交易委员会提交的其他报告一起阅读 根据1995年《私人证券诉讼改革法》发表的声明——前瞻性陈述下面。
在接下来的讨论中以及本10-Q表的其他部分中,我们提到 “经常性收入” 和 “追补收入”。对于可变和动态的固定费用许可协议,“追补收入” 主要表示与许可协议执行之前的报告期相关的收入,而 “经常性收入” 是指与从执行许可协议开始的报告期相关的收入。对于静态固定费用许可协议,我们通常将相关收入归类为追补收入。
三星电视协议
2024 年 1 月,我们与三星电子签署了专利许可协议(“三星电视协议”)。该协议根据InterDigital与索尼的联合许可计划对三星的数字电视和计算机显示器进行许可,其中包括ATSC 3.0等关键技术的许可,以及包括HEVC、VVC和Wi-Fi在内的InterDigital专利下的许可。
向股东返还资本
在2024年第一季度,我们向股东返还了3,920万美元,其中包括1,020万美元,合每股0.40美元的已申报现金分红,以及通过回购30万股普通股返还的2900万美元。
在2024年4月1日至2024年4月30日期间,我们以2,110万美元的价格再回购了20万股股票,使今年迄今为止回购的普通股总额达到约50万股。截至2024年4月30日,股票回购授权下剩余2.463亿美元,我们计划利用这笔资金定期回购更多普通股。见第二部分,第二项- 未注册的股权证券销售和收益的使用——发行人购买股权证券这份 10-Q 表季度报告中。
现金和短期投资
截至2024年3月31日,根据合同固定价格协议,我们有10亿美元的现金、限制性现金和短期投资以及额外的12亿美元现金付款,其中包括我们对根据与三星签订的无线专利许可协议预计将获得的最低现金收入的保守估计。
我们经常性收入的87%来自固定费用的特许权使用费。此类协议规定的付款时间表通常不均衡,有时甚至是提前付款,这导致我们在收取现金付款和确认相关收入之间存在时间差异。
下表核对了截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中现金收入和确认收入之间的时间差异,包括由此产生的运营现金流(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, | | |
现金收入与非现金收入: | 2024 | | 2023 | | | | |
固定费用现金收据 (a) | $ | 190,133 | | | $ | 24,669 | | | | | |
其他现金收入 (b) | 10,177 | | | 19,972 | | | | | |
递延收入的变化 | 27,542 | | | 42,766 | | | | | |
应收账款的变化 | 28,337 | | | 90,856 | | | | | |
其他 | 7,353 | | | 24,110 | | | | | |
总收入 | $ | 263,542 | | | $ | 202,373 | | | | | |
由(用于)经营活动提供的净现金 | $ | 50,773 | | | $ | (27,852) | | | | | |
(a) 固定费用现金收入由动态固定费用协议特许权使用费的现金收入组成,包括相关的补缴特许权使用费
(b) 其他现金收入主要包括与我们的可变专利使用费收入和补缴收入相关的现金收入。
当我们提前收取款项时,我们确认的递延收入负债等于收到的现金和记录的应收账款,这些应收账款与预计将在未来时期确认的收入有关。然后,当我们确认收入超过协议余额时,该负债就会减少。下表显示了截至2024年3月31日我们当前和长期递延收入的预计摊销额(以千计):
| | | | | |
| 递延收入 |
2024 年的剩余时间 | $ | 122,762 | |
2025 | 131,858 | |
2026 | 79,234 | |
2027 | 12,450 | |
2028 | 1,141 | |
此后 | 2,476 | |
总收入 | $ | 349,921 | |
收入
总收入为2.635亿美元,包括经常性和追补收入,与2023年第一季度相比增长了30%,这主要是由于2024年第一季度确认的三星电视协议的追补收入。2024年第一季度的经常性收入为9,690万美元,而2023年第一季度的经常性收入为1.016亿美元,同比下降5%。在2024年第一季度,三星和苹果的收入(按降序排列)各占我们合并收入的10%或更多。请参阅”经营业绩——2024年第一季度与2023年第一季度对比“以进一步讨论我们2024年的收入。
宏观经济和地缘政治因素的影响
我们一直在积极监测当前以通货膨胀、供应链问题、利率上升、劳动力短缺和潜在衰退为特征的美国和全球宏观经济环境的影响。迄今为止,这些市场因素以及乌克兰-俄罗斯和中东冲突的影响尚未对我们的业务产生实质性影响。但是,如果这些状况持续或恶化,可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
财务业绩的可比性
将2024年第一季度的财务业绩与其他时期进行比较时,应考虑以下几点:
收入
•我们2024年第一季度的收入包括1.667亿美元的补缴收入,主要与2024年第一季度签署的三星电视协议有关。
运营费用
•在2024年第一季度,我们承担了与该期间确认的补缴收入相关的6,570万美元的非经常性收入分成成本。
非营业(费用)收入,净额
•在2024年第一季度,我们确认了长期战略投资的可观价格变动造成的70万美元净亏损,其中包含在”其他收入,净额” 在简明的合并损益表中。
关键会计政策和估计
附注2中描述了我们的重要会计政策,”重要会计政策和新会计指南摘要“,在我们2023年10-K表格中包含的合并财务报表附注中。我们的2023年10-K表中管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析中包含了对我们的关键会计政策及其相关估计的讨论。与2023年10-K表中包含的披露相比,我们现有的关键会计政策没有重大变化。请参阅注释 1,”演示基础,” 在本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的简明合并财务报表附注中,其中包含与新会计声明和会计政策变更有关的最新信息。
财务状况、流动性和资本资源
我们的主要流动性来源是现金、现金等价物和短期投资,以及运营产生的现金。我们相信我们有能力通过债务和股权融资获得额外的流动性。我们可能会不时进行各种交易,以根据业务要求增加我们的流动性状况,并利用有利的利率环境或其他市场条件,包括债务的产生或发行以及现有债务的再融资或重组。根据我们过去的业绩和当前的预期,我们认为,我们的可用资金来源,包括现金、现金等价物和短期投资以及运营产生的现金,将足以为我们在未来十二个月的短期和十二个月以后的长期运营、资本需求、债务债务、现有股票回购计划、分红计划和其他合同义务提供资金。
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资
截至2024年3月31日和2023年12月31日,我们有以下金额的现金和现金等价物、限制性现金和短期投资(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2024年3月31日 | | 2023年12月31日 | | 增加/ (减少) |
现金和现金等价物 | $ | 440,242 | | | $ | 437,076 | | | $ | 3,166 | |
预付资产和其他流动资产中包含的限制性现金 | 20,948 | | | 5,885 | | | 15,063 | |
| | | | | |
短期投资 | 544,393 | | | 569,280 | | | (24,887) | |
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资总额 | $ | 1,005,583 | | | $ | 1,012,241 | | | $ | (6,658) | |
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资的净减少归因于融资活动中使用的现金4,930万美元和投资活动中使用的现金780万美元(不包括短期投资的销售和购买),但部分被经营活动提供的5,080万美元现金所抵消。有关这些项目的进一步讨论,请参阅以下各节。
由(用于)经营活动提供的现金流
2024年和2023年第一季度(用于)经营活动提供的现金流(以千计)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, |
| 2024 | | 2023 | | 改变 |
由(用于)经营活动提供的净现金 | $ | 50,773 | | | $ | (27,852) | | | $ | 78,625 | |
我们由(用于)经营活动提供的现金流主要来自专利许可协议的现金收入,由现金运营费用和所得税缴纳额所抵消。(用于)经营活动产生的净现金7,860万美元的变化是由现金收入增加所推动的,这主要是由于2024年第一季度签署了新的专利许可协议以及与现有专利许可协议相关的现金收入的到期时间,但部分被现金运营支出的增加所抵消,这主要是由于新的专利许可协议收入分成成本增加所致。下表列出了我们在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月中由(用于)经营活动提供的现金流的重要项目(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, |
| 2024 | | 2023 | | 改变 |
现金收入总额 | $ | 200,310 | | | $ | 44,642 | | | $ | 155,668 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
现金流出: | | | | | |
现金运营费用 a | 133,178 | | | 53,296 | | | 79,882 | |
已缴纳的所得税 b | 9,335 | | | 4,942 | | | 4,393 | |
现金流出总额 | 142,513 | | | 58,238 | | | 84,275 | |
| | | | | |
其他营运资金调整 | (7,024) | | | (14,256) | | | 7,232 | |
| | | | | |
由(用于)经营活动提供的现金流 | $ | 50,773 | | | $ | (27,852) | | | $ | 78,625 | |
______________________________
(a) 现金运营支出包括运营费用减去固定资产的折旧和处置、专利摊销和非现金薪酬。包括2024年第一季度和2023年第一季度分别为6,900万美元和110万美元的收入分成成本。
(b) 缴纳的所得税包括外国预扣税。
来自投资和融资活动的现金流量
2024年第一季度投资活动提供的净现金为1,680万美元,与2023年第一季度用于投资活动的1,450万美元净现金相比有3,120万美元变化。在2024年第一季度,我们出售了扣除购买额后的2460万美元的短期有价证券,并将专利费用以及财产和设备购买的资本化为940万美元。在2023年第一季度,我们购买了600万美元的短期有价证券(扣除销售额),并将850万美元的专利费用和不动产和设备购买资本化。
2024年第一季度用于融资活动的净现金为4,930万美元,较2023年第一季度的2.181亿美元变动了1.688亿美元。这一变化主要归因于股票回购减少1.745亿美元,其中2.034亿美元与公司在2023年第一季度修改后的 “荷兰拍卖” 要约有关。
其他
截至2024年3月31日,我们的短期和长期递延收入合并余额约为3.499亿美元,较2023年12月31日净减少2750万美元。递延收入的减少主要是由于该期间确认的递延收入的摊销,但部分被现有专利许可协议的现金收入所抵消。
根据目前的许可协议,我们预计动态固定费用特许权使用费的摊销将在未来十二个月内使2024年3月31日的3.499亿美元的递延收入余额减少1.560亿美元。
可转换票据
参见注释 5,”义务” 载于本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的简明合并财务报表附注,有关资本化术语的定义如下。
从2024年3月1日起,2024年票据可在纽约时间下午5点之前的任何时间进行兑换,也就是2024年票据到期日前第二个预定交易日。此外,从2024年4月1日至2024年6月30日期间,2027年票据的持有人有权但没有义务转换2027年票据本金的任何部分。
就本讨论而言,我们的2027年和2024年票据也被称为 “可转换票据”,使用折算法计算摊薄每股收益。根据如果转换法,我们必须假设可转换证券的转换发生在报告期开始时。可转换票据可转换为现金,但不得超过待转换的可转换票据的本金总额。2027年票据的任何剩余债务均可以现金、公司普通股或其组合进行结算,2024年票据的任何剩余债务均以我们的普通股结算。由于本金必须以现金支付,并且只有转换利差以股票结算,因此我们仅包括转换时将发行的增量股票的净数量。我们必须根据适用报告期内普通股的平均市场价格计算根据可转换票据条款可发行的普通股数量,并将该数量纳入该期间的摊薄后总股数中。
在我们发行可转换票据时,我们进行了2027年的看涨利差交易和2024年的看涨利差交易,这两个交易共同旨在产生经济效应,即从我们的经济角度来看,通过提高可转换票据的转换价格,减少在转换可转换票据时将发行的股票净数量。但是,根据公认会计原则,由于2027年票据对冲交易和2024年票据对冲交易(统称为 “票据对冲交易”)的影响是反稀释的,因此我们在全面摊薄后的股票计算中排除了结算时将从这些协议的交易对手那里获得的普通股数量。
在我们普通股的平均市场价格高于可转换票据的适用转换价格(截至2024年3月31日2027年票据每股77.49美元,2024年票据每股81.29美元)或高于认股权证行使价(截至2024年3月31日,2027年认股权证交易的加权平均每股106.31美元,2024年认股权证交易的加权平均每股109.43美元)期间,转换或行使的影响(如适用)将是稀释性的,这种稀释效应反映在摊薄后的每股收益中。因此,在普通股的平均市场价格高于转换价格或行使价(如适用)的时期,根据折算法,我们根据该期间股票的平均市场价格计算根据可转换票据和认股权证条款可发行的股票数量,并将该数字计入该期间已发行的摊薄股票总数。
根据折算法,普通股每股价格的变化可能会对我们在全面摊薄后的每股收益计算中必须包括的股票数量产生重大影响。如注释5中所述,”义务,“可转换票据可转换为现金,但不得超过待转换票据的本金总额,任何剩余债务可以是现金、公司普通股或其组合(“净股结算”)。假设转换后实现净股结算,下表说明了根据2027年票据的4.6亿美元本金总额和截至2024年3月31日的2024年未偿还票据的1.262亿美元本金总额,以及与2027年票据相关的约590万份认股权证以及截至同日未偿还的与2024年票据相关的160万份认股权证,我们股价的变化将如何影响 (i) 转换可转换票据后可发行的股份,(ii) 股份数量可在行使受2027年认股权证交易和2024年认股权证交易(统称为 “认股权证交易”)约束的认股权证时发行,(iii) 使用折算法计算摊薄后每股收益(“折算法增量股份总额”),(iv) 票据结算时可交付给我们的普通股数量对冲交易和(v)同时转换后可发行的股票数量可转换票据、行使受权证交易约束的认股权证以及票据对冲交易的结算(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
2027 注意事项 |
每股市场价格 | 转换2027年票据后可发行的股份 | 行使2027年认股权证交易后可发行的股份 | 折算法增量份额总额 | 2027年票据对冲交易结算后可向InterDigital交割的股票 | 可发行增量股票 (a) |
| |
$80 | 186 | — | 186 | (186) | — |
$85 | 524 | — | 524 | (524) | — |
$90 | 825 | — | 825 | (825) | — |
$95 | 1,094 | — | 1,094 | (1,094) | — |
$100 | 1,336 | — | 1,336 | (1,336) | — |
$105 | 1,555 | — | 1,555 | (1,555) | — |
$110 | 1,754 | 199 | 1,953 | (1,754) | 199 |
$115 | 1,936 | 449 | 2,385 | (1,936) | 449 |
$120 | 2,103 | 677 | 2,780 | (2,103) | 677 |
$125 | 2,256 | 888 | 3,144 | (2,256) | 888 |
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2024 年注意事项 |
每股市场价格 | 转换2024年票据后可发行的股份 | 行使2024年认股权证交易后可发行的股份 | 折算法增量份额总额 | 2024年票据对冲交易结算后可向InterDigital交割的股票 | 可发行增量股票 (a) |
| |
$85 | 68 | — | 68 | (68) | — |
$90 | 150 | — | 150 | (150) | — |
$95 | 224 | — | 224 | (224) | — |
$100 | 290 | — | 290 | (290) | — |
$105 | 351 | — | 351 | (351) | — |
$110 | 405 | 8 | 413 | (405) | 8 |
$115 | 455 | 75 | 530 | (455) | 75 |
$120 | 501 | 137 | 638 | (501) | 137 |
$125 | 543 | 193 | 736 | (543) | 193 |
$130 | 582 | 246 | 828 | (582) | 246 |
______________________________
(a) 代表同时转换可转换票据、行使认股权证和结算对冲协议后可发行的增量股份。
操作结果
2024 年第一季度与 2023 年第一季度比较
收入
下表将2024年第一季度的收入与2023年第一季度的收入(以千计)进行了比较:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(减少) |
经常性收入: | | | | | | | |
智能手机 | $ | 74,029 | | | $ | 87,431 | | | $ | (13,402) | | | (15) | % |
CE、物联网/汽车 | 22,116 | | | 14,086 | | | 8,030 | | | 57 | % |
其他 | 719 | | | 56 | | | 663 | | | 1,184 | % |
经常性收入总额 | 96,864 | | | 101,573 | | | (4,709) | | | (5) | % |
追赶收入 a | 166,678 | | | 100,800 | | | 65,878 | | | 65 | % |
总收入 | $ | 263,542 | | | $ | 202,373 | | | $ | 61,169 | | | 30 | % |
(a) 补缴收入由过去的专利使用费和静态协议的收入组成。
总收入为2.635亿美元,包括经常性收入和追补收入,较2023年第一季度增长了30%,这主要是由于2024年第一季度签署的三星电视协议的追赶收入,但部分被2023年第一季度确认的与联想诉讼相关的追补收入所抵消。
经常性收入下降了5%,至9,690万美元,而2023年第一季度为1.016亿美元。下降的主要原因是华为专利许可协议的到期,但部分被2024年第一季度签署的七份新专利许可协议的经常性收入所抵消。
在2024年和2023年第一季度,我们总收入的84%和67%分别归因于个体占我们总收入10%或以上的被许可人。在2024年和2023年第一季度,以下被许可方占我们总收入的10%或更多:
| | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, |
| 2024 | | 2023 |
客户 A | 71% | | |
客户 B | 13% | | 17% |
客户 C | | | 50% |
运营费用
下表按类别汇总了2024年第一季度至2023年第一季度之间运营支出的变化(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至3月31日的三个月中, | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(减少) |
研究和投资组合开发 | $ | 49,375 | | | $ | 49,429 | | | $ | (54) | | | — | % |
许可 | 96,589 | | | 21,368 | | | 75,221 | | | 352 | % |
一般和行政 | 13,840 | | | 12,315 | | | 1,525 | | | 12 | % |
| | | | | | | |
运营费用总额 | $ | 159,804 | | | $ | 83,112 | | | $ | 76,692 | | | 92 | % |
运营支出从2023年第一季度的8,310万美元增加到2024年第一季度的1.598亿美元。总运营支出增加7,670万美元的主要原因是以下项目的变化(以千计):
| | | | | |
| 增加/(减少) |
收入分成 | $ | 67,911 | |
知识产权执法 | 11,527 | |
基于绩效的薪酬 | 3,421 | |
净诉讼费补偿 | (5,636) | |
专利减值 | (2,500) | |
其他 | 1,969 | |
运营费用增加总额 | $ | 76,692 | |
运营支出增加7,670万美元是由主要与三星电视协议相关的收入分成成本增加了6,790万美元,以及由于许可成功推动的应计率上升,基于绩效的薪酬增加了340万美元。此外,由于与联想和Oppo诉讼以及三星仲裁相关的费用,知识产权执法费用增加了1150万美元。这些增长被2023年第一季度确认的一次性项目部分抵消,其中包括560万美元的诉讼费净偿还额和250万美元待售专利的专利减值。
研究和投资组合开发费用: 与2023年第一季度相比,研究和投资组合开发支出持平。
许可费用:许可费用增加了7,520万美元,这主要是由上述收入分成成本和知识产权执法成本增加所推动的,但被一次性净诉讼费用报销部分抵消。
一般和管理费用:一般和管理费用增加了150万美元,这主要是由于上述基于绩效的薪酬成本增加。
非营业(费用)收入,净额
下表比较了2024年第一季度非营业外支出,净额与2023年第一季度非营业收入净额(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月 | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(减少) |
利息支出 | $ | (11,922) | | | $ | (12,087) | | | $ | 165 | | | 1 | % |
利息和投资收益 | 11,778 | | | 11,680 | | | 98 | | | 1 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
其他(支出)收入,净额 | (2,531) | | | 1,511 | | | (4,042) | | | (268) | % |
非营业(支出)收入总额,净额 | $ | (2,675) | | | $ | 1,104 | | | $ | (3,779) | | | (342) | % |
与2023年第一季度相比,利息支出以及利息和投资收入持平。其他(支出)净收入的变化主要是由于我们的外国子公司在2024年第一季度折算产生的外币折算净亏损为240万美元,而2023年第一季度的净收益为70万美元。
所得税
在2024年和2023年第一季度,根据扣除离散联邦和州税后的法定联邦税率,我们的有效税率分别为19.2%和14.0%。有效税率的变化是由于公司可获得的国外衍生无形收入扣除福利金额减少所致。此外,由于法国收入的增加,公司的全球无形低税收入纳入范围可能会增加。截至2023年3月31日的有效税率受到某些司法管辖区亏损的影响,在这些司法管辖区,公司记录了相关税收优惠的估值补贴。不包括这笔估值补贴,截至2023年3月31日的三个月,我们的有效税率将分别为13.8%。
根据1995年《私人证券诉讼改革法》发表的声明——前瞻性陈述
本10-Q表季度报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。此类陈述包括有关我们当前信念、计划和期望的某些信息,包括但不限于下述事项。诸如 “相信”、“预测”、“估计”、“预期”、“项目”、“打算”、“计划”、“预测”、“目标”、“可能”、“应该”、“如果”、“可能”、“可能”、“未来”、“目标”、“趋势”、“寻求”、“将继续”、“预测”、“很可能”、“在” 等词语事件” 以及此处包含的任何此类词语或类似表述的变体旨在识别此类前瞻性陈述。前瞻性陈述是根据管理层当前的观点和假设做出的,不能保证未来的表现。尽管本10-Q表中的前瞻性陈述反映了我们管理层的真诚判断,但此类陈述只能基于我们目前已知的事实和因素。因此,有关我们业务、经营业绩和财务状况的前瞻性陈述本质上受风险和不确定性的影响。这些风险和不确定性包括但不限于我们 2023 年 10-K 表格第一部分第 1A 项中描述的风险和不确定性以及下述风险和不确定性:
•在执行专利许可协议时出现意想不到的延迟、困难或加速;
•我们有能力利用我们的战略关系并以可接受的条款获得新的专利许可协议;
•我们为某些专利资产签订销售和/或许可合作安排的能力;
•我们有能力与领先的发明家和研究组织建立合作伙伴关系,确定和获得符合我们路线图的技术和专利组合;
•我们实现技术商业化和签订客户协议的能力;
•我们当前或新技术的市场未能达到我们预期的程度或速度;
•与我们的技术开发相关的意外延迟或困难;
•我们对2017年《减税和就业法》对我们的影响的解释、假设和计算方式的变化,以及可能发布的有关该法案的进一步指导;
•与新会计准则对我们的财务状况、经营业绩或现金流的潜在影响相关的风险;
•未能准确预测我们的重组活动对我们的财务报表和业务的影响;
•当前法律诉讼的解决,包括与此类诉讼相关的任何裁决或判决、其他法律诉讼、与法律诉讼相关的时间表或费用的变更或此类诉讼中的不利裁决;
•潜在行政和立法事项的时机和影响;
•市场预测的变化或不准确;
•我们通过债务和股权融资获得流动性的能力;
•宏观经济的不确定性可能对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生的潜在影响
•我们业务战略的变化;
•我们对客户特许权使用费支付的期望发生变化或不准确;以及
•与我们的假设和相关会计准则的应用相关的风险,包括与收入确认有关的风险。
在对我们的普通股做出任何投资决定之前,您应该仔细考虑这些因素。这些因素,无论是单独还是总体而言,都可能导致我们的实际业绩与我们的预期和历史业绩存在重大差异。你应该明白,不可能预测或识别所有这些因素。此外,您不应过分依赖此处包含的前瞻性陈述,这些陈述仅在本10-Q表格发布之日作出。除非法律另有要求,否则我们没有义务以任何理由公开修改或更新任何前瞻性陈述。
第 3 项。 关于市场风险的定量和定性披露.
与我们的2023年10-K表中包含的披露相比,市场风险的定量和定性没有实质性变化。
第 4 项。 控制和程序.
截至本报告所涉期末,公司的首席执行官兼首席财务官在其他管理层成员的协助下,评估了我们的披露控制和程序(定义见经修订的1934年《证券交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条)的有效性。根据该评估,首席执行官兼首席财务官得出结论,我们的披露控制和程序是有效的,可以确保我们在根据经修订的1934年《证券交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格规定的时限内得到记录、处理、汇总和报告,并确保我们在提交或提交的报告中要求披露的信息 1934 年的《证券交易法》,经修订后,将收集并传达给我们的管理层,包括酌情传达给我们的首席执行官和首席财务官,以便及时就所需的披露做出决定。在截至2024年3月31日的季度中,我们的财务报告内部控制没有发生任何变化,这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响,也没有合理地可能产生重大影响。
第二部分 — 其他信息
第 1 项。 法律诉讼。
参见注释 6,”诉讼和法律诉讼,” 载于本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的简明合并财务报表附注,该附注描述了法律诉讼,该附注以引用方式纳入此处。
第 1A 项。 风险因素。
有关风险因素的信息,请参阅我们的2023年10-K表格中包含的第一部分第1A项 “风险因素”,这些风险因素应与1995年《私人证券诉讼改革法》声明中规定的因素——本10-Q表季度报告第一部分第2项中的前瞻性陈述一起阅读。我们的2023年10-K表格中披露的风险因素没有实质性变化。您应仔细考虑这些因素,这些因素可能会对我们的业务、财务状况或未来业绩产生重大影响。2023年10-K表格中描述的风险并不是我们公司面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为不重要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大不利影响。
第 2 项。 未注册的股权证券销售和所得款项的使用。
发行人购买股票证券
下表提供了有关公司在2024年第一季度购买普通股的信息。
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时期 | 购买的股票总数 (1) | | 每股支付的平均价格 | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 (2) | | 根据计划或计划可能购买的股票的最大数量(或近似美元价值)(3) |
2024 年 1 月 1 日-2024 年 1 月 31 日 | 60,872 | | | $ | 104.32 | | | 60,872 | | | $ | 289,907,817 | |
2024 年 2 月 1 日-2024 年 2 月 29 日 | 47,446 | | | $ | 103.41 | | | 47,446 | | | $ | 285,000,341 | |
2024 年 3 月 1 日-2024 年 3 月 31 日 | 168,461 | | | $ | 104.49 | | | 168,461 | | | $ | 267,392,476 | |
总计 | 276,779 | | | $ | 104.27 | | | 276,779 | | | |
(1) 每个期间购买的股票总数反映了在指定期间内完成(即已结算)的股票购买交易。
(2) 股票是根据公司的股票回购计划(“股票回购计划”)购买的,其中3亿美元于2014年6月获得公司董事会的批准,公司董事会分别于2015年6月、2017年9月、2018年12月、2019年5月和2022年5月分别批准了额外的1亿美元,2022年12月又增加了3.33亿美元,另外2.35亿美元 2023 年 12 月。股票回购计划没有到期日。
(3) 本栏中显示的金额反映了期末股票回购计划下的剩余金额。
第 3 项。 优先证券违约
不适用。
第 4 项。 矿山安全披露。
不适用。
第 5 项。其他信息
在截至2024年3月31日的三个月中,公司没有任何董事或高级职员 采用要么 终止“规则10b5-1交易安排” 或 “非规则10b5-1交易安排”,每个术语的定义见S-K法规第408(a)项。
第 6 项。 展品。
以下是本10-Q表季度报告中提交的证物清单:
| | | | | | | | |
展览 数字 | | 展品描述 |
31.1 | | 根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(a)条对首席执行官进行认证。 |
31.2 | | 根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(a)条对首席财务官进行认证。 |
32.1+ | | 根据《美国法典》第 18 条第 1350 节对首席执行官进行认证。 |
32.2+ | | 根据《美国法典》第 18 章第 1350 条对首席财务官进行认证。 |
101.INS | | 行内实例文档-该实例文档不出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中。 |
101.SCH | | 内联架构文档 |
101.CAL | | 行内计算链接库文档 |
101.DEF | | 行内定义链接库文档 |
101.LAB | | 行内标签 Linkbase 文档 |
101.PRE | | 在线演示文稿链接库文档 |
104 | | 内联封面交互式数据文件(格式为内联 XBRL,附录 101 中包含适用的分类扩展信息) |
______________________________
| | | | | | | | |
+ | | 就经修订的1934年《证券交易法》(15 U.S.C. 78r)第18条而言,本展品不被视为 “已归档”,也不得以其他方式受该节的责任约束。除非InterDigital, Inc.特别通过引用将其纳入根据《证券法》或《证券交易法》提交的任何文件,否则此类证物不应被视为以引用方式纳入其中。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| INTERDIGITAL, INC. | |
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日期:2024 年 5 月 2 日 | /s/ 陈立仁 | |
| 陈立仁 | |
| 总裁兼首席执行官 | |
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日期:2024 年 5 月 2 日 | /s/ 理查德·布雷兹斯基 | |
| 理查德·布雷兹斯基 | |
| 首席财务官 | |