美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年的《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 4 月 29 日

TFF 制药有限公司

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

如果 8-K 表格申报意在 同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应复选框。

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《 证券交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

根据该法第12（b）条注册的证券：

第 1.01 项《重要的最终协议 》的签署。

本表8-K最新报告第8.01项中规定的有关 证券购买协议（定义见下文）的信息已通过引用 纳入本第1.01项。

项目 8.01 其他活动。

2024 年 5 月 1 日，特拉华州的一家公司 Inc. TFF Pharmicals（“公司”）完成了 (i) 578,914 股 （“普通股”）的公开发行（“发行”），面值每股0.001美元（“普通股”）；(ii) 可行使的预先资金认股权证 （“预融资认股权证”）共计1,086,305股普通股（“预融资认股权证 股”）；以及（iii）B系列认股权证（“B系列认股权证”），可行使的共计1,665,219股 普通股（“B系列认股权证”）根据公司与某些机构投资者（“投资者”）于2024年4月29日签订的证券购买协议（ “证券购买协议”）。

每股普通股 股和随附的B系列认股权证的发行价格为2.875美元。每份预先注资的认股权证和随附的B系列认股权证的发行价格为 2.8749美元。普通股、预先注资认股权证、预先注资认股权证、B系列认股权证和B系列认股权证股在本文中统称为 “证券”。

B系列认股权证 的行使价为每股普通股2.75美元，可在发行时行使，自发行之日起五年内到期。 预融资认股权证可立即行使，在所有预融资认股权证全部行使之前，可以随时以 每股普通股0.0001美元的名义对价行使。

B系列认股权证和 预先注资认股权证包含所有权限制，根据这些限制，如果持有人（及其关联公司）实益拥有公司已发行普通股的4.99％（或者，在 持有人选择时，为9.99％），则持有人无权行使其 认股权证的任何部分。

作为H.C. Wainwright & Co., LLC担任本次发行的配售代理（“配售代理”）的对价，公司向配售 代理支付了相当于本次发行总收益7％的现金费，相当于本次发行总收益的1.0％的管理费，并向配售代理人偿还了某些费用和律师费。公司还向配售代理的指定人 发行了认股权证（“配售代理认股权证”），共可行使116,565股普通股（ “配售代理认股权证”）。配售代理认股权证的条款与B系列认股权证基本相同， 唯一的不同是配售代理认股权证的行使价等于每股3.5938美元（ 普通股和随附的B系列认股权证2.875美元发行价的125％），并在发行完成之日起五周年之日即2029年4月29日 到期。

证券、配售代理认股权证和配售代理认股权证是根据经修订的 S-1表格（文件编号333-278546）上的注册声明发行的，美国证券交易委员会（“SEC”） 于2024年4月29日宣布生效。

在扣除公司应付的发行费用，包括配售代理的 佣金和费用后，公司从本次发行中获得了约410万美元的净收益 。公司打算将本次发行的净收益用于一般公司用途，包括营运 资本。

证券购买 协议、B系列认股权证、预先注资认股权证和配售代理权证的表格作为本最新报告8-K， 的附录提交，并以引用方式纳入此处。

2024 年 4 月 29 日，公司 发布了一份新闻稿，宣布了本次发行的定价。新闻稿的副本作为当前 表格8-K报告的附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。

2024 年 5 月 1 日，公司 发布了一份新闻稿，宣布本次发行结束。该新闻稿的副本作为本当前 8-K 表格 报告的附录 99.2 提供，并以引用方式纳入此处。

项目 9.01 财务报表和附录

本报告附有以下展品：

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

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