美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
8-K 表格
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 2 月 29 日
B. RILEY FINANCIAL, INC.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会档案编号) | (国税局雇主 身份证号) |
11100 圣莫尼卡大道,800 套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025
310-966-1444
(注册人主要行政办公室的地址, 包括邮政编码和电话号码,包括区号)
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 每个交易所的名称
已注册 | ||
全球市场 | ||||
全球市场 | ||||
全球市场 | ||||
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条进行的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条 征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 条,启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条,启动前通信 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目 2.02。经营业绩和财务状况。
2024年2月29日,B. Riley Financial, Inc.(“公司”)发布了一份新闻稿,报告了截至2023年12月31日的三个月和十二个月期间未经审计的初步财务 业绩。新闻稿的副本作为附录99.1附于此。
本最新报告中提出的 信息,包括本报告所附附录99.1,正在提供中,根据经修订的 1934 年《证券交易法》(“交易法”)第 18 条而言,不得视为 “已提交” ,也不得以其他方式将 视为受该条款规定的责任的约束。本最新报告中的信息,包括本报告所附附录99.1,不得以引用方式纳入 根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件,除非在本报告提交的此类文件中以具体 提及的方式明确规定。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品
展品编号 | 描述 | |
99.1 | 2024 年 2 月 29 日的财报发布 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在 行内 XBRL 文档中) |
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
B. Riley 金融公司 | ||
来自: | /s/ Phillip J. Ahn | |
姓名: | 菲利普·安恩 | |
标题: | 首席财务官兼首席运营官 |
日期: 2024 年 2 月 29 日
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