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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-K
(标记一)
| | | | | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至本财政年度止9月30日, 2023
或
| | | | | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
从 到
佣金文件编号001-40175
SYMBBOtic Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | |
| 特拉华州 | 98-1572401 |
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | (国际税务局雇主身分证号码) |
| |
200研究活动 威尔明顿, 体量01887 (978) 284-2800 |
| （注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括地区代码） |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| A类普通股，每股票面价值0.0001美元 | SYM | 纳斯达克股市有限责任公司 |
根据该法第12(G)条登记的证券：无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是的☐不是 ☑
如果注册人无需根据该法案第13条或第15（d）条提交报告，则通过勾选标记进行验证。 是的 不是 ☑
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)，(1)已提交1934年《证券交易法》第13条或第15(D)条要求提交的所有报告；以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是 ☑ 没有
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交和发布此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405(本章232.405节)要求提交和发布的每个交互数据文件。是 ☑ 没有
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“较小申报公司”的定义。(勾选一项)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服务器 | ☐ | | 加速文件管理器 | ☑ |
非加速文件管理器： | ☐ | | 规模较小的报告公司 | ☑ |
| | | 新兴成长型公司 | ☑ |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☐
如果证券是根据该法第12(B)条登记的，应用复选标记表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。☐
用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行人员在相关恢复期间根据第240.10D-1(B)条收到的基于激励的补偿进行恢复分析。☐
用复选标记表示登记人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所界定)。是，是，☐是，不是，是。☑
截至2023年3月25日，即注册人最近完成的第二财年的最后一个工作日，非附属公司持有的注册人普通股的总市值约为美元517 百万（基于2023年3月24日A类普通股收盘价21.68美元）。
注明截至最后可行日期发行人每类普通股的已发行股数。
截至2023年12月5日，以下普通股已发行：
83,718,573A类普通股，每股面值0.0001美元
65,991,247V-1类普通股，每股面值0.0001美元
407,528,941V-3类普通股，每股面值0.0001美元
以引用方式并入的文件
注册人打算根据第14 A条在截至2023年9月30日的财年结束后120天内提交最终委托声明。该委托书的部分内容通过引用纳入本年度报告表格10-K第三部分第10、11、12、13和14项。
Symbotic Inc.
目录表
| | | | | | | | |
| | 页面 |
第一部分 |
| 第1项。 | 业务 | 3 |
| 第1A项。 | 风险因素 | 18 |
| 项目1B。 | 未解决的员工意见 | 45 |
| 第二项。 | 属性 | 45 |
| 第三项。 | 法律诉讼 | 46 |
| 第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 46 |
第II部 |
| 第五项。 | 注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券 | 46 |
| 第六项。 | [已保留] | 46 |
| 第7项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 46 |
| 第7A项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 60 |
| 第八项。 | 财务报表和补充数据 | 62 |
| 第九项。 | 会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧 | 105 |
| 第9A项。 | 控制和程序 | 105 |
| 项目9B。 | 其他信息 | 106 |
| 项目9C。 | 关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 | 106 |
第三部分 |
| 第10项。 | 董事、高管与公司治理 | 107 |
| 第11项。 | 高管薪酬 | 107 |
| 第12项。 | 某些实益所有人的担保所有权和管理层及相关股东的事项 | 107 |
| 第13项。 | 某些关系和相关交易，以及董事的独立性 | 107 |
| 第14项。 | 首席会计费及服务 | 107 |
第IV部 |
| 第15项。 | 展示、财务报表明细表 | 107 |
| 第16项。 | 表格10-K摘要 | 110 |
签名 | | |
如本10-K表格年度报告中所使用的，除非另有说明或文意另有所指外，凡提及“我们”、“Symbotic”及“公司”时，系指SVF与Symbotic根据日期为2021年12月12日的特定协议和合并计划(“合并协议”)，在SVF与Symbotic之间的业务合并生效时间(“业务合并”)后，由SVF、Warehouse Technologies LLC、Symbotic Holdings LLC和土星收购(DE)公司组成并于6月7日完成的合并子公司。2022年。除文意另有所指外，“SVF”指合并协议生效前特拉华州的SVF投资公司3，而“Warehouse”指Warehouse Technologies LLC。(目前称为Symbotic Holdings LLC.)，在合并协议生效之前。
关于前瞻性陈述的警示说明
这份Form 10-K年度报告包含符合1995年《私人证券诉讼改革法》、1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条的前瞻性陈述。这些陈述包括但不限于我们对未来财务或业务表现或状况的预期或预测。前瞻性陈述本身就会受到风险、不确定性和假设的影响。一般而言，非历史事实的陈述，包括有关我们可能或假定的未来行动、业务战略、事件或经营结果的陈述，均为前瞻性陈述。这些声明可以在“相信”、“估计”、“预期”、“计划”、“预测”、“可能”、“将”、“应该”、“寻求”、“计划”、“预定”、“预期”或“打算”或类似的表述之前、之后或包括这些词语。
本Form 10-K年度报告中包含的前瞻性陈述包括但不限于有关我们有能力或期望：
•满足现有或未来与客户签订的供货协议的技术要求，包括现有的积压；
•扩大我们的目标客户群并保持我们现有的客户群；
•实现GreenBox合资企业的预期收益；
•预测行业趋势；
•维护和提升我们的平台；
•维护赛博公司A类普通股在纳斯达克的上市；
•开发、设计和销售有别于竞争对手的系统；
•执行我们的研发战略；
•获取、维护、保护和执行知识产权；
•吸引、培训和留住有效的高级管理人员、关键员工或董事；
•遵守适用于我们业务的法律和法规；
•及时了解适用于我们业务的修订或新的法律法规；
•成功地为诉讼辩护；
•发行与未来交易相关的股权证券；
•满足未来的流动性要求，并在适用的情况下遵守与长期债务有关的限制性公约；
•及时有效地纠正财务报告内部控制中的任何重大缺陷；
•预见快速的技术变革；以及
•有效应对一般经济和商业状况
本年度报告中关于Form 10-K的前瞻性陈述还包括但不限于以下陈述：
•我们未来业务和运营的表现；
•关于收入、费用、调整后的EBITDA和预期现金需求的预期；
•对现金流、流动资金和资金来源的预期；
•对资本支出的预期；
•赛博蒂克公司领导结构的预期效益；
•待决立法和未来立法的影响；
•业务中断；
•由于我们对某些客户的依赖而导致业务中断；
•仓库自动化行业竞争加剧；
•我们的系统和产品在设计、生产或推出过程中出现的任何延误；
•未能满足客户在现有或未来合同中的要求或客户对价格或定价结构的期望；
•新产品中的任何缺陷或对现有产品的改进；以及
•由于多个因素导致的经营结果的波动，包括客户采用我们的新产品和服务的速度，以及我们的产品组合中任何过度转向较低毛利率产品的变化。
此类前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，可能会导致实际事件、结果或表现与此类陈述所表明的大不相同。其中某些风险在本年度报告表格10-K的其他部分进行了确认和讨论，包括第I部分第1A项“风险因素”和第II部分第7项“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”。在决定今后的成果时，这些风险因素将是重要的考虑因素，应对其进行全面审查。这些前瞻性陈述是真诚表达的，我们认为它们有合理的基础。然而，不能保证这些前瞻性陈述中确定的事件、结果或趋势一定会发生或实现。提供前瞻性陈述的目的是为了帮助读者了解我们截至某些日期和截至某些日期的期间的财务业绩、财务状况和现金流量，并提供有关管理层目前对未来的预期和计划的信息，请读者不要因为这些前瞻性陈述固有的不确定性而过度依赖这些前瞻性陈述，并认识到管理层使用这些前瞻性陈述的目的有限。虽然我们认为，根据管理层目前掌握的信息，前瞻性陈述中反映的假设和预期是合理的，但不能保证这些假设和预期将被证明是正确的。
本年度报告中以Form 10-K格式作出的前瞻性陈述仅涉及陈述发表之日发生的事件，并基于管理层在该日期的信念、估计、预期和意见。我们没有任何义务更新、更改或以其他方式修改本年度报告中关于Form 10-K的任何前瞻性陈述，除非法律另有要求，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
年化、预计和估计数字仅用于说明目的，不是预测，也可能不反映实际结果。
第一部分
项目1.业务
公司概述
在Symbotic，我们的愿景是让供应链更好地为每个人服务。我们通过开发、商业化和部署创新的端到端技术解决方案来实现这一点，这些解决方案可以显著改善供应链运营。我们目前为世界上一些最大的零售和批发公司在大型仓库或配送中心实现托盘和箱子的自动化处理。我们的系统增强了供应链前端的运营，从而使供应链下游的所有供应合作伙伴受益，而不考虑履行战略。
成立Symbotic的目的是开发技术，以提高现代仓库的运营效率。到目前为止，已投入大量资金和资源开发Symbotic平台和相关应用程序，以创建能够从根本上改变供应链运作方式的完整系统。Symbotic的知识产权受到超过575项已发布和/或正在申请的专利的保护。
我们革命性的平台加快了供应链中的货物移动，提高了单品单位的敏捷性，以99.9999的准确率完成了订单，并以更少的库存和运营成本完成了这一切。我们平台和应用程序的底层架构使我们的系统有别于市场上的其他所有系统。该系统使用高速、完全自主的移动机器人，在我们支持人工智能的系统软件的控制下，移动速度高达每小时25英里，通过我们专有的缓冲结构来运送货物。
专有的模块化应用程序，如我们的入站雾化和出站码垛应用程序，插入到Symbotic平台中，以实现引人注目的、现实世界的大规模供应链改进。添加其他正在开发的Symbotic模块化应用程序将使我们的客户能够支持所有全渠道战略，例如通过店内提货或送货上门的实体零售和电子商务，从单一的中央仓库/履行设施。
我们的系统在大小和价格上各不相同。系统可以小到一个足球场大小(48,000平方英尺)，为25家或更多的商店服务，并可以扩展以满足世界最大零售商的需求。我们平台的模块化设计和更高的存储密度允许在现有和活动的仓库中安装，对正在进行的操作中断有限。
Symbotic系统将入境货物从托盘到箱子和箱子到物品(目前正在开发中)雾化(将其划分为一个共同的单元)，将这些单元的属性数字化而无需重新标记，并通过我们自主移动机器人上的底部提升技术将单元移动到原始(或本地)包装中的缓冲中，而不是将货物重新传输到托盘、航天飞机或起重机。当配送中心收到来自商店的补货订单时，我们的自主机器人会按指定的顺序检索所需的单元，以促进有序的履行。
执行通常包含我们的自动化托盘构建应用程序。这个应用程序使用特定于给定商店和商店过道订购的商品构建托盘，以便于快速和顺序地将货物从托盘提供到特定商店的货架(称为商店计划或格式化托盘)。该应用程序还构建具有改进的结构完整性的托盘，这反过来又导致更密集、更高的托盘，从而提高卡车包装密度，同时减少产品损坏。
我们认为，全球供应链已经达到了一个关键的压力点，推动了所有行业对仓库自动化的需求出现拐点。随着劳动力向年龄更大、受教育程度更高的人群转移，仓库的劳动力池正在缩小，成本也越来越高，而大多数地理位置优越的配送中心要么是手动操作，要么是使用过时的静态机械化输送系统。电子商务的戏剧性增长增加了供应链的复杂性，这给零售商带来了压力，要求他们除了箱子和托盘之外，还要支持多个销售渠道和单个商品的订单。与此同时，消费者的期望已经演变为要求更多种类的商品能够快速、无缝地交付。这给传统供应链及其支持者带来了巨大的压力。我们帮助我们的客户在这个日益具有挑战性的环境中茁壮成长。
我们的系统积极部署在许多世界最大零售商的仓库中，包括沃尔玛、艾伯森、塔吉特、巨虎和C&S批发杂货商，后者是美国最大的杂货批发商之一，也是Symbotic的附属公司。我们花了大量时间与客户密切合作来开发、测试和改进我们的技术，截至2023年9月30日，我们的成功已转化为大约233亿美元的积压，用于从2023年到2029年交付系统，其中约61亿美元在2022年5月20日我们修改和重述沃尔玛MAA时增加了约61亿美元，如下所述-Customers-Walmart
2023年7月23日，当我们与GreenBox签订主服务、许可证和设备协议时，我们的积压增加了10亿美元，如下所述-客户-GreenBox。
我们相信，我们系统的潜在市场机会是巨大的，而且还在不断扩大。我们最初的目标是五个垂直领域的十大实体公司：一般商品、环境杂货、环境食品配送、消费包装食品和服装。根据这五个垂直市场中每一家最大的十家公司在北美的仓库，我们认为我们从战略上解决的市场机会约为1440亿美元。当考虑在我们最初的垂直市场中进行更深层次的渗透，增加更多相邻的垂直市场并进入欧洲市场时，我们相信我们的潜在市场总额将增加到4320亿美元。
行业背景
供应链的首要原则
供应链的首要原则是以具有成本效益的方式调整商品生产者和用户之间出现的三个不匹配。这三个不匹配与商品的数量、时间和地点有关，之所以会出现这三个错配，是因为少数生产商为了追求规模经济而集中资源为许多消费者服务。
第一个不匹配与商品数量有关，因为相对较少的生产者生产的商品数量超过任何单一消费者的愿望。供应链通过将生产数量“雾化”(分成一个共同的单位)成消费者所需的数量来调整这种不匹配，这意味着托盘被雾化成箱子，然后箱子又变成单独的物品，被称为“每个”。
第二个不匹配与生产和需求的时间安排有关。生产者不断地生产商品，但最终用户购买和消费商品的速度要慢得多，或者说是周期性的。这种不匹配是通过所谓的“缓冲”(将商品储存在库存中)来实现的，在生产者和用户之间实现了一种效果，就像水库管理降雨量和家庭用水量之间的差异一样。
地点是最终的不匹配，因为商品是在消费点而不是生产点需要的。因此，货物的流动是供应链的一项关键功能。
仓库类型
现代仓库是供应链中的一个节点，雾化、缓冲和移动活动使这些不匹配的行为保持一致。两种常见的仓库类型是配送中心和电子商务履行中心。制造商的成品几乎总是以托盘或箱子的形式进入供应链，然后流向下游的最终用户。由于我们的系统自动化了供应链上游的托盘到箱的活动，我们的系统使整个供应链的所有下游用户受益。有了这一优势，而且因为供应链的大部分成本都在配送中心，所以更容易将系统集成到下游，而不是上游(参见“我们的竞争优势”)。
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| | 配送中心 | | 电子商务履行 |
| 货物流通 | | 上游 | | 下游 |
| 典型功能 | | 生产者和下一个节点之间的原子化和缓冲 | | 项目选择
包装和运输 |
| 典型位置 | | 农村、郊区 | | 郊区、城市 |
| 共同履行单位 | | 托盘、箱子 | | 物品/每份 |
| 优化用于 | | 每箱成本低 | | 履行和交付速度 |
| 卷 | | 高 | | 低至中等 |
| SKU数量/品种 | | 低至中等 | | 高 |
目前的供应链运作通常是手工的，缺乏灵活性，成本高昂，需要对库存进行大量投资，并且需要多次人工处理商品，然后才能将其运往商店或消费者。供应链之所以昂贵，是因为它往往是缓慢的、劳动密集型的，并导致严重的破坏和浪费。在典型的供应链运作中，单SKU托盘被运送到配送中心，在那里需要数百或数千人移动和存储货物托盘，从中选择单独的箱子，将这些单独的箱子组合成可储存的托盘，或者在电子商务履行的情况下，打开这些箱子，以便在为单独的客户订单履行选择和组合单独的物品之前，可以将单独的物品存储在手提箱或其他存储结构中。连
机械化仓库需要大量的人工干预，非常不灵活，面临着许多单点故障造成的中断。这些因素导致了高昂的维护成本和损坏，导致总成本节约有限。
零售业和供应链趋势
零售业和为其服务的供应链中的几个趋势加剧了当今供应链的成本和僵化：
•劳动力稀缺与成本-随着劳动力的成熟和受教育程度的提高，仓库劳动力正变得越来越稀缺和昂贵。根据美国劳工统计局的数据，从2016年到2020年，运输、仓储和公用事业的就业流动率增长了48%，而同期所有工人的就业流动率增长了35%。
•全渠道战略-随着网购越来越受到消费者的欢迎，实体零售商必须支持多种分销渠道：传统实体、网上送货上门、网上提货到店(BOPIS)，以及支持与渠道相关的逆向物流。分销渠道的增长不仅增加了复杂性，而且电子商务渠道本身也比传统实体更复杂，因为需要将不断变化和日益多样化的物品交付到更广泛的地点，更快，以越来越多样化的方式。
•不断增长的消费者期望和SKU激增-互联网让更多的消费者可以购买到世界上的商品，所以现在购物者希望零售商提供更多的产品多样性。与此同时，制造商继续采用大规模个性化产品战略，增加了越来越多的新SKU，并加快了SKU过渡的频率和速度。这些趋势要求零售商找到一种方法来高效地存储、处理和提供更多种类的SKU，同时管理季节和地理的变异性。这需要更多专门的供应链流程或现有流程更大的灵活性。
现有的仓库自动化系统主要是为解决供应链中的单一挑战而设计的，具有离散的适用性，专注于仓库自动化价值链中的特定利基市场(例如，特定的分拣和包装/电子商务履行机器人)，或者是较旧的制造技术，用于自动化大容量、低价值的重复性任务(如传送带和传感器)。我们相信，Symbotic系统作为一个全面的端到端仓库自动化系统的能力是独一无二的。
核心技术研究进展
我们受益于机器人、传感器、视觉系统、处理能力、机器学习和人工智能方面的进步，这些进步在过去十年里已经开发和商业化。例如，我们是数百亿美元的受益者，这些资金被投入到推动自动驾驶汽车技术的努力中。
Symbotic平台概述
从基本原则出发，我们重新构思了供应链的目的和需求。从这一角度来看，我们已经完全重新设计和重新设计了仓库，不受遗留思维和由此产生的旨在减少仓库成本碎片的狭隘目标技术的阻碍。
我们的系统管理仓库物流的方方面面，从商品从生产商的卡车或集装箱卸货到准备将商品运送到商店、提货地点或个人。我们的平台的使用寿命约为25至30年，空间效率极高，可以在运营中的配送中心分阶段安装，对运营的影响最小。该平台由雾化机器人、缓冲结构、处理产品的自主移动机器人、机器人码垛单元以及协调和优化所有这些系统的运动的软件组成，以最大限度地提高货物吞吐量，同时降低系统成本。
独特的平台架构
我们的创新平台架构使我们的系统有别于其他仓库系统。该架构的八个支柱协同结合，以提供我们系统的好处。这些支柱是：
•人工智能支持的软件：我们的平台得到了人工智能驱动的自主硬件和系统软件的增强。
•雾化：雾化货物是将货物数量划分到最低的共同履行单位(例如，从托盘到箱子和从箱子到物品)的过程。我们的平台将传入托盘原子化到案例级别，并在整个系统中处理那些原始(或“本地”)案例。我们正在将案例原子化到物品级别，以在我们的平台中处理携带物品的能力，就像我们目前处理案例一样，这将允许将案例和携带物品集成到单个平台中。与之竞争的仓库系统处理托盘，更多的是处理货物的部分托盘。托盘和部分托盘表示增加了现有库存水平，部分托盘在仓库内留下了未使用的数量。运量增加了费用，因为它有自己的成本，而且因为运量增加了移动距离，减缓了货物在供应链中的运输。通过在箱子和托盘级别管理货物，而不是在托盘级别，我们的系统从配送中心消除了未使用的空间，允许商品更密集地存储，并提高了产品吞吐量的速度。我们平台的存储密度增加了这些节省空间的努力，这使我们能够将我们的系统改造到客户现有的仓库运营中，而不会中断正在进行的供应链运营，也不需要资金来建设新的绿地仓库空间。
•随机化：我们的平台功能类似于随机访问计算机硬盘驱动器。通过有效地“数字化”每个单独的箱子和搬运物品，并将它们分布在整个缓冲结构中，我们为我们的拣选和工艺路线优化算法创造了可选性。商品被随机放置在整个缓冲结构中，类似于随机访问硬盘驱动器处理数据的方式。这将最大限度地减少移动，以增加吞吐量，增强SKU敏捷性，并减少分销产品所需的自主移动机器人的数量。
•自主运动：全自主移动机器人使我们的系统具有卓越的灵活性、速度、机动性和库存处理能力。就像在智能城市中运行的全自动汽车一样，我们的机器人独立操作，但共同行动，在仓库中运输、排序和移动箱子。我们的算法考虑了机器人的接近程度、行程距离等因素，以求获得最优的整体性能，同时随着异常的出现而动态调整。此外，由于每个机器人都可以在二维平面上的任何地方旅行，并且像汽车一样可以半径转弯，所以我们的机器人相对较快，最高可达每小时25英里(Mph)。与基于托盘、梭子或起重机的系统相比，更快的移动速度更快地清理过道，并允许每小时有更多的存储和检索事务处理，从而提高了吞吐量和效率。最后，我们的
自动化和软件的使用意味着我们的系统可以接近真正的“无人值守”操作(100%正常运行时间，无需人为干预)。
•原始(本地)包裹处理：在我们目前的应用中，我们通过使用自动叉子系统将案件从底部抬起来处理案件。这种方法允许我们的平台以各种包装格式操纵各种箱子的大小、类型和重量。这使得我们的平台可以处理更广泛的商品和垂直市场，并可对其进行配置。与我们的一些竞争对手不同，我们处理货物时不使用夹持器或吸盘，前者可能会挤压产品，后者可能会使货物掉落。我们也不会将货物转移到标准化托盘上，消除了这种额外的货物处理。相反，底部提升处理减少了机壳损坏和系统废品率，从而减少了浪费和成本。
•端到端集成：作为一个集成的端到端系统，我们能够全面改变仓库和客户的供应链，以最大限度地提高效率。
•系统系统设计：我们的系统体系结构哲学消除了单点故障，增强了系统的弹性。利用自主机器人、升降机和进出站码垛系统的冗余阵列，我们系统的任何部分都可以承担另一个系统部分的任务负载，以防任何一个子系统发生故障。此外，我们的硬件和软件系统设计用于快速维修，尽可能利用现场可更换部件。
•可扩展的模块化：我们的架构是高度模块化和可扩展的，使我们能够在现有仓库设施中安装我们的系统，同时实现全部性能优势。我们还能够分阶段安装我们的系统，允许现有的仓库设施在过渡到我们的系统的过程中继续运行。最后，随着客户需求和战略的发展，我们可以轻松地重新配置和扩展我们的系统，以适应SKU的激增。
平台功能流程概述
通常，制造商按SKU(库存单位，或个别类型的物品，如罐装鸡肉面汤)批量生产产品。然后，制造商以可管理的数量聚集和包装货物，以实现高效和安全的运输。通常，产品是用纸板或塑料箱批量生产的。然后，箱子可以安全地堆叠在4英尺乘4英尺的托盘上，然后收缩包装，这样托盘在运输过程中保持完整性，货物可以运输而不会损坏。
一个托盘通常可以装40到120个箱子，这取决于里面产品的大小和重量，因此，可能包含数十到数百个最终将出售给消费者的单独物品。一些制造商用一个SKU生产同质托盘。其他厂商可能会在不同的托盘上组合多个SKU，如果箱子的大小相同，并且制造商能够在其生产过程中有效地这样做。
其他产品可能没有托盘装运，因为制造商不能生产或销售足够多的产品来提高整个托盘运输的效率。产品也可能在没有托盘的情况下通过供应链运输，因为货物已经与其他产品结合在一起，以便更有效地运输。这经常发生在来自国际目的地的产品，因为希望在一个运输集装箱中装满多个项目和/或来自多个制造商的产品，以降低总体运输成本。未经托盘的产品通常随机堆放在卡车拖车或运输集装箱中。
Symbotic的系统可以独一无二地处理同质和异质的托盘和非托盘产品。
•托盘入站：当托盘产品到达仓库时，托盘被放置到我们的自动化系统中，在那里我们的大型拆箱机器人使用最先进的视觉技术和我们专有的臂端工具来拾取整层产品，并将它们转移到我们的“单一”机器人。我们的单臂机器人还使用视觉技术和其他专有的臂端工具来定位每个单独的案例，以便在系统的缓冲结构中进行存储和处理。然后，这些病例进入扫描隧道。
•其他入站：当非托盘产品到达我们的系统时，单个案例就像托盘入站产品一样进入扫描隧道。
•扫描隧道：在通往缓冲结构的路上，每个箱子都要经过一条短的扫描隧道，在那里我们使用视觉技术和传感器将每个入境箱子的尺寸和属性“数字化”。同时，系统会对机箱进行完整性检查，以筛选损坏情况。箱子损坏可能会影响货物在我们系统中的移动，它可能表示箱子内的产品损坏。任何我们的系统确定为不合格品或损坏的案例都将被系统拒绝。合作伙伴要么在重新进入系统之前修复案例，要么拒绝损坏的商品。
•缓冲结构：我们平台的缓冲结构，即放置、存储和检索货物的地方，由多个层叠在一起组成。每一层大约有三英尺高，允许一个典型的三十二英尺高的仓库有十层存储，以优化空间利用。每一层都有一个转换甲板，跨越整个结构的宽度，并连接几十个与转换甲板成90度角水平延伸的过道。这为我们的平均大小平台提供了大约200,000直线英尺的存储空间。这些楼层由一系列电梯垂直连接。
•升降机：当离开扫描隧道时，案例移动到一组电梯，其功能就像建筑物中的一组电梯。同时，我们的支持人工智能的软件确定结构中用于存储该案例的最佳随机位置。当箱子到达分配给它的升降机时，升降机伸展其手指升降系统并拿起箱子。然后，升降机将箱子带到结构中的适当高度，并将其放在缓冲架上，在那里箱子将由Symbot捡起。然后，Symbot将把箱子带到该级别的过道存储位置。
•Symbots：Symbots是我们的完全自主的移动货物处理机器人。它们由快速充电的超级电容器供电，因此当Symbots驾驶集成在缓冲结构地板上的电荷板时，充电只需几秒钟。这样一来，Symbots就不再需要退出充电服务，一次可以全天运行数周。如果需要，当单个Symbot需要维护时，可以通过远程指令将其从系统中移除。我们的Symbot是可互换的，如果Symbot需要维护，可以在实时操作系统中将任务移交给其他Symbot，而不会损失工作效率。
Symbots使用延伸到箱子下面的手指从底部提起每个箱子，而不是抓住和拉动，使案件处理无需将它们放在托盘上。无托盘处理允许我们在整个存储结构中随机存储箱子，距离另一个箱子不到5毫米。
Symbot从升降机中拿起一个箱子，在前往合适的过道的途中进入转移甲板。Symbots由我们专有的人工智能软件发送到放置箱子的过道和位置。一旦进入适当的过道，Symbot就会迅速加速到每小时25英里，朝着它被指示放置箱子的特定位置前进。
当Symbot到达适当的放置位置时，它会伸展手指抬起系统，将箱子放在过道位置，并为下一项任务做好准备。在一个典型的大小和配置系统中，Symbot可以到达我们结构中的任何位置，并在不到四分钟的时间内返回到我们的入站或出站单元。
检索案例的过程与放置案例的过程相反。
•出站：我们的出站升降机检索由Symbots交付的案例，并将它们转移到系统的出站级别。我们的软件利用Symbot和Lift以最优顺序对案例进行排序，以进行出站处理。一个典型的系统创建了我们所称的“彩虹托盘”，其中包含各种不同的产品和SKU。我们的系统还可以根据客户的商店计划创建彩虹托盘，其中包含特定商店过道的产品，这些产品可以直接从卡车送到过道的尽头，这样商店员工就可以从托盘上打开箱子，快速补充货架，降低商店人力成本。
•码垛：我们的系统使用基于人工智能的软件，使我们能够使用托盘两侧的两个机械臂对箱子进行托盘。这两个机械臂协同工作，在不到三秒的时间内将一个箱子放到托盘上。
我们的竞争优势
我们的人员、技术和经验，加上几十年来在供应链运营和创新方面的领先地位，为我们提供了相对于竞争对手的显著优势。具体地说，我们受益于以下竞争优势：
经验丰富的创始人领导的领导团队
Symbotic是一家由创始人领导的公司。我们的董事长、首席执行官兼大股东理查德·B·科恩于2006年创立了Symbotic，开发先进的技术，使供应链更好地为每个人服务。这一愿景的灵感来自科恩创建C&S批发杂货店的经历。
科恩是一位成功的商业缔造者，他帮助带领C&S批发杂货店的销售额从1974年的1,400万美元增长到2018年的270亿美元，就证明了这一点。为低利润率有效地运行仓库运营
作为杂货业的一员，科恩先生两代人以来一直致力于仓库的建设、运营和创新。我们相信，我们创始人深厚的行业和运营专业知识是Symbotic的核心竞争优势。
科恩先生建立了一支由经验丰富的董事会成员和高管组成的团队，他们拥有从亚马逊、Fortna、Intuit、曼哈顿联营公司、麻省理工学院、Netezza、RealPage、软银、史泰博、波音公司、特斯拉和沃尔玛等行业领先公司和机构获得的各种技术专业知识。
独特的团队文化
我们的团队利用第一原则思维，帮助我们以简单、基本的方式了解供应链和自动化等复杂系统。这种方法将我们的创造力从遗留问题解决的限制中解放出来。第一原则思维也让我们不断质疑我们解决问题的既定方法，从而解放我们发明新技术来改善供应链。Symbotic团队大约有一半由软件、机械、电气和系统工程师和科学家组成，他们一直在进行专注于我们核心技术的研究和开发。因此，我们开发或创造了大量保护我们核心技术的知识产权，包括拥有超过575项专利申请的专利组合。
差异化平台架构的先发优势
我们相信，我们已经在大规模和现实世界的供应链应用中利用完全自主的机器人开发了高度独特的平台架构。这种方法的优势是如此引人注目，正如现实世界应用程序中的性能数据可以量化地衡量的那样，我们相信我们的方法可以成为仓库运营方式的事实上的标准方法。
卓越的系统投资回报
由于与我们的平台相关的可量化指标，我们的系统可以为我们的客户提供快速的投资成本回收和引人注目的投资回报。
•卓越的产品吞吐量：我们平台的高密度，我们架构的优化和随机存储，以及我们自主移动机器人的速度和敏捷性，最大限度地减少了移动以增加吞吐量，提高了SKU的敏捷性，并减少了分销产品所需的机器人数量。
•高密度系统和存储：部分托盘表示增加了现有库存量，并在仓库内留下了未使用的数量。数量增加了费用，因为它有储存成本，并增加了移动距离，从而减缓了货物在供应链中的移动。通过在箱子和手提箱级别而不是托盘级别管理货物，我们的系统从配送中心移除了未使用的空间，更密集地存储商品，并提高了产品吞吐量的速度。
•不折不扣的改装：我们系统的模块化和可扩展性使我们能够在现有仓库设施中安装我们的系统，同时实现充分的性能优势。我们还能够分阶段安装我们的系统，允许仓库设施在过渡到我们的系统的过程中继续运行。最后，随着客户需求和战略的发展，我们可以轻松地重新配置和扩展我们的系统，以适应SKU的激增。
•库存减少和SKU敏捷性：我们平台的准确性、吞吐速度和密度使我们的客户能够以更少的库存实现更高级别的可用性和更广泛的SKU种类。
•履约准确度：我们的数字化战略、支持人工智能的存储/检索软件和其他自动化系统为我们平台的99.9999实现准确性做出了贡献。
•系统恢复能力：我们的系统体系结构哲学消除了单点故障，增强了系统的弹性。利用自主机器人、升降机和进出站码垛系统的冗余阵列，如果任何子系统发生故障，我们系统的任何部分都可以承担另一个系统部分的任务负载。此外，我们的硬件和软件系统可在任何可能的情况下利用可现场更换的组件实现快速可维护性。
•系统可扩展性：我们的平台可以进行扩展，以适应客户的需求和他们的设施规模。我们还能够分阶段安装我们的系统，允许仓库设施在过渡到我们的系统的过程中继续运行。最后，随着客户需求和战略的发展，我们可以轻松地重新配置和扩展我们的系统，以适应SKU的激增。
剩余履约义务(“积压”)
截至2023年9月30日，Symbotic从客户那里获得了约233亿美元的积压订单，其中约8%预计将在2024财年确认为收入。
积压的订单在很大程度上是在成本加固定利润的基础上构建的。这使得Symbotic即使在高通胀或供应链相关价格上涨的情况下也能维持其毛利目标。例如，在大多数情况下，集成电路芯片成本的上升或钢材价格的上涨都会转嫁给客户，从而保护Symbotic的毛利润。
我们的重要合同不包含便利终止条款。除了破产或控制条款的具体变化外，只有当Symbotic没有按照其定义的性能标准交付订购的系统时，我们的大部分积压才能被终止，我们认为这是不太可能的。此外，由于我们的系统极大地降低了客户的成本，客户终止合同将代价高昂且具有破坏性，从而增强我们留住客户的能力。
商业中坚力量
我们的专业知识已经建立在供应链的前端，因为我们的系统直接与供应链中的第一个节点--生产商和制造商“握手”。我们将我们的平台描述为商业的支柱，因为凭借我们优化的案件处理能力，供应链中的所有下游节点都将受益。这意味着我们的系统对我们的客户具有战略层面的影响，并且对日常运营至关重要，我们相信这将导致高客户保留率。
我们还在制作一个完整的、单独的单元处理应用程序的原型，它可以集成到我们的案件处理平台中，并安装在配送中心。我们相信这种能力是独一无二的，并将通过减少处理和以准确的单位或箱数缓冲库存的能力来推动更高的供应链效率。
我们相信我们的竞争定位是高度差异化的，因为我们的上游专业知识促进了我们与其他下游应用程序的集成，包括我们自己在原型开发方面的集成。我们的系统位于供应链的上游，位于电子商务实施中心的系统的上游。我们的竞争对手还没有建立自动化的案例级缓冲基础设施或配送中心专业知识，这使得他们的上游集成比我们的下游集成具有更大的挑战性。
我们的市场机遇
我们将我们的主要战略目标市场定义为未来15年美国仓库在一般商品、环境杂货、环境食品配送、消费包装食品和服装垂直领域对我们系统的潜在支出总额。我们根据每个垂直市场中的仓库数量、我们对每个垂直市场中可寻址仓库的百分比的估计，以及我们系统和相关经常性收入的预期平均价格，估计我们最初战略解决的市场规模为1,440亿美元。
我们估计，我们的第二垂直市场(非食品类消费包装商品、家居装修、汽车零部件、第三方物流以及冷藏和冷冻食品)将额外带来1240亿美元的市场机会。
随着时间的推移，我们计划超越我们的主要和次要目标垂直市场，进入更多的垂直市场，如制药和电子产品。为了抓住这一更广阔的市场机会的规模，我们估计这些额外的垂直市场在美国的规模将增加530亿美元(使用的方法与我们对主要和次要垂直市场使用的方法相同)。
我们还计划扩展到加拿大和欧洲，因此我们将我们的总潜在市场定义为我们在美国的总市场机会为3210亿美元，加上我们在加拿大和欧洲的市场机会，我们估计这是额外的1110亿美元。这意味着潜在市场总额为4320亿美元。为了估计我们在国外的市场机会，我们目前不包括亚洲，但对于其余国家，我们假设每个国家的仓库数量相对于美国的仓库数量与其相对GDP成比例。然后，我们将得到的仓库数量乘以我们对可寻址仓库的百分比的估计，以及对我们系统的平均价格和美国以外相关经常性收入的估计。
GreenBox合资公司的成立是为了满足外包案件处理的需要。通常被称为第三方物流，我们的重点是仓库即服务(WAAS)市场。近年来，在各个行业对灵活且可扩展的仓储解决方案的需求不断增长的推动下，WAAS市场实现了显著增长。随着企业专注于优化其供应链运营，WAAS已成为专属仓库的战略替代方案，提供对仓库设施的按需访问、先进的库存管理系统以及受益于自动化和人工智能的技术驱动的物流解决方案。我们对WAAS市场的分析强调了持续增长的潜力，这得益于全球化、外包、电子商务的兴起，以及寻求经济高效和灵活的仓储解决方案的企业不断变化的偏好。
我们的增长战略
我们的增长战略的关键要素包括：
•进一步渗透现有客户的运营：我们现有的客户是大公司，其中许多公司拥有数千家门店和数百个仓库和配送中心。根据我们目前与这些客户的合同，我们将完全改造这些客户在美国的配送中心的一部分。我们完全预计，这些客户在签约的配送中心获得的价值将转化为在其其余配送中心全面部署，因此，我们预计我们的市场份额将会增加。
•在现有垂直市场中赢得更多客户：考虑到我们主要可服务的潜在市场相对于我们现有客户群的规模，我们在现有的垂直市场中有很大的扩张空间。在销售周期的不同阶段，我们还有许多其他潜在客户，并希望在我们现有的垂直市场赢得新客户。
•扩展到新的垂直市场：我们相信，每一个涉及通过配送中心进行货物实物配送的垂直领域都是潜在客户。我们目前有意愿和技术能力扩展到非食品消费包装品、汽车零部件和第三方物流垂直行业。此外，随着我们建立冷藏和冷冻能力，我们打算扩展到冷藏和冷冻食品垂直领域。
•扩展产品供应：我们打算扩大我们的产品套装，以增加我们对现有客户的潜在价值，并吸引新客户。例如，通过构建我们的集成项目处理应用程序，我们可以帮助现有客户管理越来越多的SKU并优化他们的电子商务运营。我们还可以增加对纯电商零售商的吸引力。由于我们的Symbotic平台旨在集成此类第三方应用程序，因此我们还在探索通过合作、投资公司和收购来扩展我们的产品系列的机会。最后，我们正在探索新的商业模式，特别是通过增加逆向物流和仓储即服务产品。这些未来预期的产品不包括在我们目前的支持和维护安排中。
•地理扩展：通过与现有客户合作并增加新客户，我们打算将我们的业务扩展到美国和加拿大以外的地区。我们目前正在评估欧洲、拉丁美洲和中东的机会。
•WAAS：我们已经开始致力于WAAS市场，并打算通过我们的GreenBox合资企业来解决WAAS市场，我们相信该合资企业能够利用我们的专业知识和Symbotic系统的技术，抓住机会，满足不断变化的客户需求，并为我们的股东创造可持续的价值。
竞争
我们的目标市场目前大部分依赖于传统的手动和半机械化系统，这些系统是劳动密集型的。市场上有几个点解决方案可以自动化仓库或配送中心的某些组件，但很少有提供端到端系统。那些通常需要大量绿地房地产投资的公司。
一些点解决方案，如特定的货物对人机器人或拾取和包装机械臂解决方案，只解决特定的供应链功能，但不能最大限度地提高整个供应链的效率。这些解决方案还必须与其他不同的技术集成，这通常会带来巨大的成本和时间，并会增加操作延迟。
那些确实提供端到端系统的公司，最著名的是Witron、Honeywell、Dematic、Vanderlande、SSI Schaefer和Swisslog，它们的系统由一套完全不同的机械复杂的点解决方案组成，存在大量单点故障。这些系统的实施具有挑战性，而且适应不断变化的客户需求和SKU变化的成本也很高。即使是这些端到端的机械系统也需要大量的体力劳动。它们通常基于托盘和部分托盘存储技术，需要额外的库存和仓库空间。
还有一些系统，如Amazon Kiva、ExoTec、Ocado和AutoStore，专门专注于个人订单履行。我们目前不认为这些是直接竞争对手，因为我们最初专注于实体店的履行；然而，随着我们扩展到电子商务，或者如果他们扩展到实体零售，他们可能会成为合作伙伴或竞争对手。然而，如今，这四家公司主要专注于电子商务，缺乏案例挑选技术，因此无法同时支持大型零售商的线上线下运营。
顾客
客户群
我们拥有强大的蓝筹股客户基础，其中包括一些世界上最大的零售商和批发杂货商，包括沃尔玛、艾伯森、AFS、我们的附属公司、C&S批发杂货店、巨虎、绿盒、塔吉特和辉瑞。
沃尔玛
我们自2015年以来一直与沃尔玛合作，并于2017年签订了最初的沃尔玛MAA，并于2019年1月重申并修订了该协议。2021年4月30日，我们修订了沃尔玛MAA，以扩大我们与沃尔玛的商业关系，并将沃尔玛MAA的范围扩大到实施系统，对于沃尔玛MAA而言，这些系统被分配到沃尔玛42个地区配送中心中的25个中的80个“模块”中。2022年5月20日，我们再次修订和重申了沃尔玛MAA，以进一步扩大我们与沃尔玛的商业关系，并将沃尔玛MAA的范围扩大到在沃尔玛所有42个地区分销中心实施188个模块，其中20个模块取决于沃尔玛MAA中描述的某些条件的满足情况。修正案和重述增加了我们积压的大约61亿美元。
沃尔玛MAA下的模块于2021年开始实施，并将根据商定的时间表继续实施，但需要进行有限的调整，所有模块的实施将于2028年底开始。对于每个模块，沃尔玛都会付钱给我们：
•实施成本，包括材料成本和人工成本，外加规定的净利润金额；
•初步验收模块后至少15年的软件维护和支持，此后每年更新；以及
•备用件。
沃尔玛还向我们支付安装在前四栋建筑中的模块的运营服务，每个模块的运营服务期在安装在建筑中的最后一个模块初步验收三周年时结束。
沃尔玛MAA的初始任期将于2034年5月20日到期，此后每年续签一次。在任何时候，任何一方都可以在另一方资不抵债或另一方重大违约尚未得到纠正的情况下终止沃尔玛MAA。如果我们未能达到某些业绩标准或经历某些控制权变更交易，沃尔玛也可能随时终止沃尔玛MAA。
根据沃尔玛MAA，在某些情况下，我们必须向沃尔玛发出通知，包括如果我们探索业务合并以外的交易，而这些交易可能会导致Symbotic控制权的变更或25%或更多的投票权出售。此类交易在通知发出后的特定时间内被禁止，我们必须允许沃尔玛以与其他第三方参与者基本相似的条款和条件参与。我们还同意对我们向指定公司或其子公司、附属公司或专用服务提供商销售或许可我们的产品和服务的能力进行某些限制。
2021年12月12日，我们与沃尔玛签订了《投资与认购协议》(《投资与认购协议》)。根据该协议，关于沃尔玛的修改和重述
MAA于2022年5月20日，沃尔玛行使认股权证，购买Warehouse的267,281个单位，占行使认股权证并根据认股权证发行单位后计算的Warehouse总未偿还单位的3.7%，总购买价为103,980,327美元。我们还向沃尔玛发出了一份新的认股权证，购买258,972个仓库单位，或按权证发行时的形式计算的仓库总已发行单位的3.5%，根据惯例调整，行使价为每单位614.34美元，这是根据假设一股A类普通股的交换比率为10.00美元的合并协议日期仓库单位的估计价值。
根据投资及认购协议及行使认股权证后，沃尔玛有权指定某资历的沃尔玛员工以无投票权观察员身份出席所有董事会会议，但在某些情况下除外，包括该观察员的出席可能与董事对本公司的受托责任不一致，或该等会议可能涉及律师与客户的特权资料、本公司与沃尔玛之间的利益冲突或本公司认为属竞争或商业敏感的资料。此外，根据《投资及认购协议》，除其中所述的若干例外情况外，沃尔玛须遵守一项停顿协议，该协议限制沃尔玛就Warehouse及本公司进行某些交易，直至(I)2025年12月12日及(Ii)(A)沃尔玛拥有Warehouse少于5%的完全摊薄股权之日或(“业务合并”结束后)本公司及(B)沃尔玛不再拥有上述董事会观察员权利后六个月之日，两者以较迟者为准。
绿箱
2023年7月21日，我们与软银集团相关实体共同成立了GreenBox Systems LLC，这是一家战略合资企业，通过运营和融资Symbotic的先进人工智能和仓库自动化技术，在全球范围内构建供应链网络并实现自动化。Symbotic和软银集团分别拥有GreenBox 35%和65%的股份。
2023年7月23日，我们与GreenBox签订了一项商业协议，其中规定了管理Symbotic for GreenBox设计、安装、实施和运营Symbotic系统的条款、条件、权利和义务。根据该商业协议中规定的条款和条件，GreenBox承诺在六年内总共花费至少75亿美元购买Symbotic系统，按照商定的时间表购买Symbotic系统，预计将于2024财年开始实施。对于每个Symbotic系统，GreenBox将向Symbotic支付：(I)实施成本，包括材料和劳动力成本，外加指定的净利润金额；(Ii)软件维护和支持；以及(Iii)备件和其他杂项费用。与GreenBox的商业协议的初始期限将于2027年7月23日到期，如果在初始期限结束时，尚未执行与GreenBox购买承诺的总采购价格相同的Symbotic系统的项目SOW(如商业协议中所定义)，则GreenBox可将其延长两年。任何一方在任何时候都可以在另一方破产或另一方重大违约尚未得到补救的情况下终止商业协议。
产品
我们的系统通常分三部分销售：初始系统销售、软件维护和支持服务以及运营服务。Symbotic系统是一种模块化的、高度可配置的资本资产购买，我们在部署之年向客户销售。然后，在剩余的系统寿命(通常为25-30年)内，我们收取软件维护费。最后，我们提供培训和系统操作，直到客户承担操作职责。我们的典型部署模式是构建和安装系统，在有限的时间内运行系统，然后将日常操作转移给客户。
全渠道应用
我们目前正在客户的一个运营配送中心制作一款应用程序的原型，该应用程序集成了Symbotic平台的额外功能，称为Omni-Channel。该应用程序将案例原子化到项目级别，并处理装满多个项目的手提箱，就像我们处理本机案例一样。这一新颖的应用创造了一种环境，在这种环境中，箱子和携带的物品都可以从单一平台处理和运输。我们相信，这在我们提供综合全渠道平台的能力方面向前迈出了重要的一步。
系统部署
Symbotic是一个端到端的自动化产品分销系统，处于供应链的核心。我们花了15年时间致力于产品制造和零售分销的融合，以生产一个完全自动化的系统，一旦制造商将货物放入供应链，该系统就可以更高效地处理、储存、挑选和运输货物。我们通过将“智能”软件与“智能”硬件(如我们的自主移动机器人)相结合来实现这一点。我们系统的强大之处在于，平台的组件和应用程序在一个系统系统中协同工作，以提供客户体验的结果。
技术
我们的技术分为两类：(1)平台和应用软件；(2)硬件，包括与硬件操作相关的固件。
软件
•支持人工智能的软件：我们的系统以各种方式利用人工智能技术，以动态实现最佳性能并随着时间的推移而改进。例如，我们的平台可以独立确定结构中缓冲库存的最佳位置，以提高出站效率。此外，该软件使我们的自主机器人能够独立地放置和检索具有不同包装材料的各种尺寸的包裹，根据产品移动进行修正，并在我们的平台上高效导航，以最短的时间和最低的成本完成系统的目标。我们的软件还可以动态响应库存供应的变化，以按时完成客户订单。
通过使用机器学习和人工智能工具来处理我们系统生成的所有数据，我们的系统因其执行的任务而得到改进。这有助于我们开发算法创新，随着时间的推移进一步提高系统性能。
•系统管理员：我们软件堆栈的System Manager模块平衡了我们平台的入站和出站单元的工作。它通过针对履行订单管理缓冲结构中的入库库存和库存水平来实现这一点，并针对履行门槛时间进行了优化。系统管理器模块还基于各种因素创建托盘构建计划，包括前述库存水平、商店和过道特定计划、托盘结构以及更细粒度的标准，如隔离需要特殊处理的危险产品。
•存储和检索引擎：我们的存储和检索引擎协调我们平台内的机械组件(或资产)，如我们的自主机器人、缓冲架和升降机。它还确定、排序和分配系统要执行的所有任务。最后，引擎通过监控物理访问和相关的分区锁定来管理平台内的安全系统。
当接收到货物时，引擎建立基于确定缓冲结构内货物的最佳放置的放置优化的放置任务列表。同时，引擎根据履行请求构建检索任务列表。
接下来，评估每一个平台资产和每一箱货物的位置和状态，并分配移动机器人路线，以优化执行所有的出入库和取回任务。
由于我们平台的货流是高度动态的，相关参数也在不断变化，引擎每秒多次重新优化需要完成的每项任务。重新优化是基于现有货物的供应、这些货物的位置以及缓冲结构中可用的资产。然后可以重新分配任务，并重新计算移动机器人的路线。
•实时数据分析软件：我们的专有软件聚合和合成系统数据，以提供有关库存水平、系统吞吐量、准确性和性能的实时分析和可操作的见解。我们还收集和分析整个平台中各个系统的实时数据，以评估系统运行状况、预测维护需求，从而保持高水平的系统性能。
硬体
•智能自主式移动机器人：我们的智能自主移动机器人利用一套传感器来处理案件，并以高达每小时25英里(比普通人快10倍)的速度定位、检索和运输客户设施中约80%的SKU，准确率为99.9999。我们的最新版本
除了我们的自主布线算法(如上所述)外，机器人还使用视觉技术来实现最佳的速度、安全性和布线。
•人工智能动力去码垛机器人系统：我们专有的拆卸机械臂末端工具，再加上我们的人工智能和最先进的视觉增强型机械臂，每小时最多可拆卸1800个箱子和200个SKU层。在去码垛过程中，我们扫描每个箱子以创建每个箱子的数字模型，其中包括它的大小、稳定性和密度等，从而使我们的人工智能软件能够根据单个箱子的特征来优化存储、检索和码垛，以便分发到商店。我们的软件还在去码垛过程中分析案例的结构完整性，以了解它是否需要被拒绝或修复，而不是导入到系统中，以提高系统性能和优化系统中的库存。
•人工智能动力码垛机器人系统：使用专有的人工智能驱动软件、最先进的视觉增强型码垛机械臂和我们的专利臂末端工具，我们将多个SKU组合到可在过道上使用的托盘中，从而显著降低实体客户的店内劳动力成本，同时最大限度地提高托盘容量和吞吐量。我们的码垛机器人应用程序同时使用两个机器人来快速高效地将产品码垛。
研究与开发
我们的技术得到了用于开发Symbotic平台的超过8亿美元投资的支持，并受到超过575项已颁发和/或正在申请的专利的部分保护。我们的工程师拥有丰富的机器人和软件经验，并已在我们的产品组合上工作了超过15年。我们在位于马萨诸塞州威尔明顿的总部以及位于魁北克蒙特利尔的加拿大总部进行研发。
我们的研究和开发活动目前包括以下领域的计划：
•扩展能力并改进我们的技术：我们的目标是不断推进我们的硬件和软件开发，为客户提供更好的解决方案，使他们的需求受益。具体地说，我们打算继续创新我们强大的人工智能机器人以及我们的专有软件，以继续帮助我们的客户优化运营效率。
•扩展系统产品：随着我们现有客户的需求变化和扩展，我们将创新、发展和灵活。我们将继续创新我们现有的系统，并在我们没有解决方案的特定领域推出新的产品，例如定制我们的平台来处理非环境食品。这不仅将使我们能够加深对现有客户的渗透，还将扩大我们在邻近应用程序方面的客户基础。
销售和市场营销
我们通过直销模式进入市场。考虑到我们技术系统的规模、复杂性和价值，到目前为止，我们的销售额来自我们的管理团队和高级管理人员与我们现有客户的长期讨论。我们打算加快我们的销售周期，因为我们开始扩大我们的营销努力，并从少数非常大的交易过渡到更广泛地采用我们的技术系统。
制造业和供应商
我们在马萨诸塞州威尔明顿设有维修/服务设施中心，提供工程支持，在魁北克省蒙特利尔提供额外的工程支持。我们的威尔明顿工厂服务以前制造了自主移动机器人，用于保修和现场维修退货。我们在蒙特利尔的工厂进行机器人细胞去码垛和码垛的测试和工程开发工作。每个设施都配备了长期和临时员工，以管理高峰工作量，并可以在需要时进行两班倒。我们已经过渡到第三方合同制造商，以有效地扩大生产能力，优化资源并培养敏捷性，以满足不断增长的市场需求。
我们还从广泛的供应商购买电梯、固定位置机器人、传送带和钢架设备来完成我们的系统。
知识产权
我们在机器人和人工智能自动化市场推动创新的能力，在一定程度上取决于我们保护核心技术及其知识产权的能力。我们寻求通过专利、商标、版权和商业秘密的组合来保护我们核心技术的知识产权。这包括与我们的承包商和员工使用保密协议和发明转让协议，以及与我们的客户、供应商和业务合作伙伴使用保密协议。
未获专利的研究、开发、技术诀窍和工程技能对我们的业务和核心技术做出了重要贡献，但当我们相信专利保护是可能的并与我们保护知识产权的整体战略相一致时，我们就会寻求专利保护。截至2023年9月30日，我们在10个国家和地区获得了375多项专利，在全球范围内还有190多项专利正在申请中。我们颁发的专利计划在2024年8月至2042年2月之间到期。
员工与人力资本资源
我们的员工对我们的成功至关重要。截至2023年9月30日，我们拥有约1,300名全职员工，其中约1,160名常驻美国。我们大约50%的员工都在我们位于马萨诸塞州威尔明顿和魁北克省蒙特利尔的办公室之外办公。我们的其余员工在客户的设施中安装、委托、操作或维护我们的系统。我们还聘请顾问和承包商，根据需要补充我们的长期工作人员。
我们有很大一部分员工从事工程、研发和相关职能。十多年来，我们一直在投资我们的员工，我们的团队拥有数十年的综合技术和工程经验，我们的大多数全职员工拥有技术学位，我们的员工总数中有相当一部分拥有高级学位，包括许多工程学或相关领域的博士学位。
我们认为我们与员工的关系良好，没有经历过任何停工。我们的员工不受集体谈判协议的约束，也不受工会代表的约束。
我们的人力资本资源目标包括识别、招聘、留住、激励和整合现有员工和新员工。我们激励计划的主要目的是通过现金和股票业绩奖励以及其他福利来吸引、留住和激励选定的员工和顾问。
多样性、公平性和包容性
作为仓库自动化领域的领导者，我们致力于在全球范围内建立一个充满活力和多样化的机器人组织。通过培养多元化、公平和包容的文化，我们努力创造一个赞美每一位员工的独特性并拥抱多样性的工作场所，以支持我们重新想象供应链行业的创新。
吸引人才
我们吸引和留住关键人才的能力对我们业务的成功至关重要。我们投资于人才招聘计划，让合适的人担任关键职位。我们的劳动力战略包括招聘顶尖人才，通过大学合作建立人才管道，提供持续的培训和发展机会，以及培养促进创新和合作的工作场所文化。在未来几年，我们预计行业内对熟练专业人员的竞争将继续下去，我们的人才获取战略将专注于建立我们作为顶尖人才目的地的声誉，并招聘具有机器人和工业自动化专业知识的个人。
人才管理
员工的参与度、留住和发展对于满足我们的优先事项并提供令人吹嘘的满意客户至关重要。我们各级管理层都在进行人才管理实践。我们的董事会在每次定期董事会会议上讨论关键的人才战略，包括定期详细讨论我们的全球领导人才，重点放在行政领导级别的关键职位上。
我们认识到，投资于强有力的人才管理实践可以促进业务绩效、客户满意度和员工敬业度。因此，我们的人才干预利用各种工具，如年度绩效管理流程、个人发展干预以促进特定个人的职业发展，以及发展计划和学习计划以满足每位员工在其职业生涯中的位置。通过正式的项目分配和董事会，高潜力的领导者可以向董事会成员展示和了解情况
演示文稿。我们通过正式和非正式的发展计划提供发展机会，这些计划包括培训、教练、网络、技能发展和工作经验。在我们的2023财年，我们将我们的Symbotic大学学习管理系统转变为更集成的、数字化的产品，以支持我们的员工进一步提高他们的技能、职业发展和个人抱负。
有竞争力的薪酬和福利
在Symbotic，我们设计了我们的薪酬计划，以吸引和留住行业最优秀的人才。我们的目标是通过将激励性薪酬与公司的短期和长期业绩相结合来推动员工绩效。我们的员工福利计划是全面的和具有竞争力的，我们不断对其进行评估，以确保它们具有竞争力和有效性。
政府规章
遵守各种政府法规会对我们的业务产生影响，包括我们的资本支出、收益和竞争地位，这可能是实质性的。我们因监督和采取行动遵守适用于我们业务的政府法规而产生成本，这些法规包括法律、法规和联邦、州和地方当局的许可要求，包括与环境、健康和安全、反腐败和出口管制有关的要求。
环境问题
我们的运营受到国内外环境法律法规的约束，包括但不限于向空气和水中排放以及有害物质的使用、处理、处置和补救。在我们的生产活动、我们的系统运行和我们的系统的处置中，存在着一定的环境责任风险。这些法律和法规对化学品和废物的产生、使用、储存、登记、处理和处置、电气产品中特定物质的存在、有害物质向地面、空气或水中的排放和排放、受污染场地的清理，包括因我们未能正确处置化学品和其他废物而导致的泄漏以及我们员工的健康和安全等方面进行了监管。
出口及贸易事宜
我们受到世界各地对我们的业务有管辖权的政府实施的反腐败法律和法规的约束，包括美国《反海外腐败法》以及我们开展业务的国家的法律。我们还受到世界各国政府实施的各种贸易限制，包括贸易和经济制裁以及出口管制，这些政府对我们的业务有管辖权。例如，根据美国财政部外国资产管制办公室实施的贸易制裁和美国商务部实施的出口管制，我们被禁止从事涉及某些人和某些指定国家或地区的交易，包括古巴、伊朗、叙利亚、朝鲜和乌克兰的克里米亚地区。此外，我们的系统可能会受到出口法规的约束，这可能涉及很长的合规时间，并可能会增加我们系统的额外管理成本。近年来，美国政府重新把重点放在出口问题上。例如，2018年《出口管制改革法》及其监管指导对某些“新兴和基础技术”的出口实施了额外的管制，并可能导致进一步的额外管制。我们当前和未来的系统可能会受到这些更严格的法规的约束，这可能会增加我们的合规成本。
请参阅“风险因素-其他风险-我们受美国和外国反腐败和反洗钱法律法规的约束，可能因违规行为面临刑事责任和其他严重后果，这可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响获取有关可能影响我们业务的反腐败和反洗钱法律的更多信息。
可用信息
我们的网址是www.symbotic.com。我们的网站及其包含或链接的信息不是本年度报告的一部分。在我们以电子方式将材料存档或提供给美国证券交易委员会后，我们将在合理可行的范围内尽快通过我们的互联网网站免费提供我们的年度报告(Form 10-K)、季度报告(Form 10-Q)、当前报告(Form 8-K)、委托书、登记声明以及根据交易法提交或提供的报告的修订版。美国证券交易委员会有一个网站，其中包含报告、委托书和
有关以电子方式向美国证券交易委员会提交文件的发行人的其他信息。这些材料可以通过访问美国证券交易委员会网站www.sec.gov以电子方式获得。
第1A项。风险因素
在评估我们的公司和我们的业务时，您应该仔细考虑以下描述的风险和不确定因素，以及本Form 10-K年度报告中的其他信息，包括我们的合并财务报表和相关注释，以及标题为“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”的部分。这些风险因素中描述的一个或多个事件或情况的发生，单独或与其他事件或情况结合在一起，可能会对我们的业务、声誉、收入、财务状况、运营结果和未来前景产生重大不利影响，在这种情况下，我们A类普通股的市场价格可能会下跌，您可能会损失部分或全部投资。下面和本Form 10-K年度报告中其他地方描述的重大和其他风险和不确定性并不是详尽的，也不是我们面临的唯一风险和不确定性。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定性也可能损害我们的业务运营。
风险因素摘要
•与Symbotic的业务、运营和行业相关的风险，包括：
◦Symbotic是一家处于早期阶段的公司，运营历史有限。从历史上看，Symbotic一直没有盈利，近期或根本不会实现或保持盈利，很难评估Symbotic的未来前景及其可能遇到的风险和挑战。
◦Symbotic严重依赖主要客户，因此，它的成功在很大程度上取决于其主要客户发展业务的能力以及他们对Symbotic仓库自动化系统的采用。
◦Symbotic的经营业绩和财务状况可能会在不同时期波动，这可能使其未来的经营业绩难以预测，或导致其经营业绩低于分析师和投资者的预期。
◦C&S批发商是Symbotic的重要客户，也是Symbotic的关联公司。尽管Symbotic与C&S批发商有联系，但不能保证它在与Symbotic目前的合同期限结束后仍将是客户。
◦Symbotic可能无法实现GreenBox合资企业的预期收益，或者可能扰乱Symbotic的持续运营，或导致运营困难、负债和支出，损害其业务，并对其运营结果产生负面影响。
◦Symbotic将需要在内部以及与供应商和供应商的协调下开发复杂的软件和技术系统，以便成功地生产仓库自动化系统并将其与客户现有的仓库集成，并且不能保证此类系统将被成功开发。
◦Symbotic依赖于关键员工和其他高素质人员，并将需要招聘和培训更多人员。
◦Symbotic的新仓库自动化系统、软件、服务和产品可能不成功，或无法满足与现有或未来客户的供应协议中现有或未来的要求，并可能不时受到设计和制造缺陷的影响，这些缺陷可能对其业务、财务状况和运营结果产生不利影响，并导致其声誉受损。
◦Symbotic依赖供应商提供设备、零部件和服务。供应商运营的任何中断都可能对Symbotic的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
◦Symbotic参与的市场可能会变得更加竞争激烈，许多公司可能会瞄准Symbotic开展业务的市场。此外，Symbotic的客户和潜在客户可能会开发与其仓库自动化系统竞争的内部解决方案。如果Symbotic无法有效地与这些潜在的竞争对手和开发项目竞争，其销售和盈利能力可能会受到不利影响。
◦如果Symbotic无法开发新的解决方案，无法适应技术变化、不断发展的行业标准和不断变化的业务需求或偏好，无法向新市场销售其软件、服务和产品，或无法进一步渗透其现有市场，其收入可能不会像预期的那样增长。
◦管理机器人和仓库自动化行业的法律法规仍在制定中，可能会限制Symbotic的业务或增加其解决方案的成本，使Symbotic的解决方案竞争力降低或对其收入增长产生不利影响。
◦供应链中断可能会增加Symbotic的成本或减少其收入。
•与知识产权有关的风险，包括：
◦Symbotic可能需要针对专利、版权、商标、商业秘密或其他知识产权侵权或挪用索赔提起诉讼或进行辩护，这些侵权或挪用索赔可能会限制其使用技术或知识产权的能力并导致大量成本，从而对其业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
◦如果无法维护和保护其知识产权不被第三方未经授权使用、侵权或挪用，Symbotic的业务、财务状况和运营结果可能会受到不利影响，其品牌、产品和其他无形资产的价值可能会缩水。
•与网络安全、软件缺陷、服务中断和数据隐私相关的风险，包括：
◦Symbotic过去经历过网络安全事件，未来可能会遇到进一步的网络安全事件或其系统或IT(包括Symbotic赖以运营其业务的第三方系统或IT)的安全漏洞，这可能会导致系统中断、关闭或未经授权访问或泄露机密或个人信息。
◦Symbotic有效管理和扩展业务的能力在很大程度上取决于其系统和IT(包括Symbotic运营其业务所依赖的第三方系统或IT)的可靠性、容量和保护。这些系统和IT实际或预期的错误、故障、错误、缺陷或安全漏洞或中断可能会扰乱其运营，导致专有信息丢失，损害其与客户或供应商的关系，导致监管调查和处罚，导致责任和诉讼，对其声誉造成负面影响，并以其他方式对其业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
•其他风险，包括：
◦作为一家私营公司，Symbotic不需要记录和测试，管理层不需要证明，其审计师也不需要对其财务报告内部控制的有效性发表意见。如果不能保持足够的财务、IT和管理流程和控制，可能会导致Symbotic的财务报告出现重大缺陷和错误，这可能会对其业务、财务状况和运营结果产生不利影响。此外，所有控制系统都有固有的局限性，由于错误或欺诈而导致的错误陈述可能会严重损害其业务，并可能发生而不被发现。
◦公司普通股的双重股权结构具有将投票控制权集中到理查德·B·科恩(“Symbotic创始人”)、Symbotic创始人的某些家族成员以及Symbotic创始人及其家族成员的某些关联实体和信托的效果；这将限制或排除您影响公司事务的能力。
◦Symbotic与C&S批发商共享某些关键高管，这意味着这些高管不会将全部时间和注意力投入到公司的事务中，重叠可能会产生冲突。
与我们的业务、运营和行业相关的风险
除文意另有所指外，在“风险因素-与本公司业务及工业有关的风险”一节中，凡提及“吾等”、“吾等”及“吾等”时，均指业务合并完成后目前存在的Symbotic及业务合并完成前存在的Warehouse。
我们是一家处于早期阶段的公司，运营历史有限，也有亏损的历史。从历史上看，我们一直没有盈利，可能在短期内或根本不会实现或保持盈利，很难评估我们的未来前景以及我们可能遇到的风险和挑战。
作为一家处于早期阶段的公司，我们面临着巨大的风险和困难，而且我们的运营历史有限，可以用来评估我们的技术、系统和流程的可行性和可持续性，这增加了您的投资风险。此外，我们截至2023年9月30日的累计赤字为13.104亿美元，截至2022年9月24日的累计赤字为12.866亿美元，自成立以来已出现经常性净亏损，其中截至2023年9月30日和2022年9月24日的年度分别净亏损2.079亿美元和1.391亿美元。我们可能在短期内继续招致运营亏损，因为我们继续在业务上进行大量投资，为未来的增长做好准备，包括在以下方面花费大量财务和其他资源：
•产品开发，包括对我们的产品开发团队的投资，为我们的仓库自动化系统开发新产品和新功能，以及进一步优化我们现有的仓库自动化系统和机器人技术、软件、产品和基础设施的投资；
•我们的技术基础设施，包括系统架构、可伸缩性、可用性、性能和安全性；
•收购和战略交易；
•我们的国际业务和预期的国际扩张；以及
•一般管理，包括增加与上市公司相关的法律、合规和会计费用。
这些努力的成本可能比我们预期的要高，我们的收入增长速度可能无法抵消这些费用。我们的投资可能不会产生最佳的短期或中期财务结果，甚至可能在短期或中期内导致更多的运营亏损，而不能保证我们最终将实现预期的长期利益或盈利能力。
我们对我们的技术、产品和服务的投资可能不会在我们预期的时间线上取得成功，或者根本不会成功，也可能不会导致收入增长。此外，我们已经并可能在未来遇到快速变化的行业中的成长型公司经常遇到的风险和不确定因素，例如不可预见的运营费用、困难、复杂情况、延误和其他可能导致未来期间亏损的已知或未知因素。如果我们未来的收入增长达不到我们的预期，或者我们无法以足以抵消预期成本增加的速度保持或增加收入，我们的业务、财务状况和运营结果将受到损害，我们可能无法实现或保持长期盈利。
随着我们业务的扩张，我们的历史业绩可能不能反映我们未来的表现，您应该根据新兴市场快速发展的高科技行业中处于早期阶段的公司的风险和不确定性来考虑我们的未来前景。
因此，很难预测我们未来的收入或适当地预算我们的开支。如果实际结果与我们的估计不同，或我们在未来期间调整我们的估计，我们的经营业绩和财务状况可能会受到重大影响。本年度报告中其他部分的10-K表格中的预计财务信息是由我们的管理层编制的，反映了对未来业绩的当前估计。预计的结果取决于我们管理层增长战略的成功实施，并基于我们只能部分控制或无法控制的假设和事件。可能影响实际结果并导致预期财务信息中反映的结果无法实现的重要因素包括，与Symbotic的业务、行业表现、监管环境以及一般业务和经济状况有关的风险和不确定因素。预期财务信息还反映了对某些可能发生变化的商业决策的假设。
我们在很大程度上依赖于主要客户，因此，我们的成功在很大程度上取决于我们的主要客户发展业务的能力以及他们对我们仓库自动化系统的采用。
沃尔玛是我们最大的客户，在截至2023年9月30日的财年中，沃尔玛约占我们总收入的88%，截至2023年9月30日，沃尔玛在我们233亿美元的积压(如本文定义)中占了很大一部分。我们自2015年以来一直与沃尔玛合作，并于2017年与沃尔玛达成主自动化协议，在沃尔玛42个地区配送中心中的25个实施系统。我们于2022年5月20日修订和重述了主自动化协议(可能会不时修改和/或重述，称为“沃尔玛MAA”)，以便在沃尔玛所有42个地区配送中心实施系统，使我们的积压订单增加了约61亿美元。根据该等
根据协议，我们同意对我们向指定公司或其子公司、附属公司或专用服务提供商销售或许可我们的产品和服务的能力进行某些限制。在业务合并后，沃尔玛还拥有一定的董事会观察权。因此，我们与沃尔玛保持密切、互惠互利的关系的能力是我们持续增长的重要因素。
沃尔玛业务的损失或取消，包括我们未能在沃尔玛的配送中心正确实施或优化我们的仓库自动化系统，或我们未能遵守沃尔玛MAA的条款，都可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生实质性的不利影响。同样，如果沃尔玛的业务无法增长或业务下滑，包括由于客户可自由支配支出水平的降低或来自其他零售商的竞争，我们的业务、财务状况或运营结果可能会受到实质性和不利的影响。
除了我们对沃尔玛的依赖外，我们还依赖于我们所属的艾伯森、AFS、C&S批发杂货商公司(C&S批发杂货商)、巨虎集团、绿盒集团、塔吉特公司和联合国儿童基金会的销售。在截至2023年9月30日的财年中，对这些客户的净销售额约占我们总收入的12%。我们无法预测这些客户未来将产生的需求水平。此外，来自这些较大客户的收入可能会根据这些客户的业务需求和客户体验而不时波动，其时机可能会受到市场状况或我们无法控制的其他因素的影响。如果该集团中的一个或多个客户决定不在其配送中心实施我们的仓库自动化系统，或决定为其配送中心保留手动解决方案或采用单点自动化解决方案，我们的业务、财务状况或运营结果可能会受到重大不利影响。
C&S批发商是Symbotic的重要客户，也是其附属公司。尽管我们与C&S批发杂货商有联系，但不能保证它在与我们的现有合同期限结束后仍将是我们的客户。
我们的董事长兼首席执行官理查德·B·科恩也是C&S批发杂货店的执行主席。此外，科恩先生及其家族信托基金是C&S批发杂货店的唯一实益股东。因此，C&S批发商可以被视为Symbotic的附属公司。
C&S批发商也是一个重要的客户，在其设施中实施了生产Symbotic系统以及概念验证和测试系统。根据我们与C&S批发商的现有合同购买的所有Symbotic系统都已交付，尽管根据我们与C&S的合同，我们有持续到2029年9月的软件许可和维护义务。尽管我们与C&S批发杂货商有联系，但不能保证它在与我们的现有合同期限结束后仍将是我们的客户。如果C&S批发商决定不与我们续签现有合同或在其配送中心实施额外的Symbotic仓库自动化系统，我们的业务、财务状况或经营结果可能会受到重大不利影响。
我们可能无法实现GreenBox合资企业的预期收益，或者它可能会扰乱我们正在进行的运营或导致运营困难、负债和费用，损害我们的业务，并对我们的运营结果产生负面影响。
绿盒子的合资企业和相关的商业协议预计将对我们的财务状况和运营结果产生重大影响。我们可能无法获得合资企业的利益，避免合资企业的困难和风险，或者我们需要比预期更长的时间来充分实现绿箱合资企业的预期效益和协同效应，而这些效益和协同效应最终可能小于预期或根本无法实现，这可能会对我们的业务和经营业绩产生不利影响。
GreenBox合资公司还可能要求我们发行额外的股权证券，花费我们的现金，或者产生与无形资产或商誉注销相关的债务(和增加的利息支出)、负债和摊销费用，这可能会对我们的运营业绩产生不利影响，并稀释我们股东的经济和投票权以及我们债务持有人的利益。
此外，我们不能向您保证，GreenBox合资公司将成功开发新的或增强的产品和服务，或者任何新的或增强的产品和服务，如果开发出来，将获得市场认可或证明是盈利的。此外，我们还可能选择剥离某些不再符合我们战略目标的业务或产品线。如果我们决定出售资产或业务，我们可能很难及时获得我们可以接受的条款，或者根本不能。此外，此类潜在交易的条款可能会使我们承担持续的义务和责任。
我们的经营业绩和财务状况可能会在不同时期波动，这可能使我们未来的经营业绩难以预测，或导致我们的经营业绩低于分析师和投资者的预期。
我们的经营业绩和财务状况随着季度和年年的变化而波动，并可能由于许多因素而继续变化，其中许多因素不在我们的控制范围之内。我们的业务和仓库自动化都在快速变化和发展，我们的历史经营业绩可能对预测我们未来的经营业绩没有用处。如果我们的经营业绩不符合我们向市场提供的指导或证券分析师或投资者的预期，我们普通股的市场价格可能会下降。我们的经营业绩和财务状况的波动可能是由许多因素造成的，包括：
•软件许可费和维护费以及系统运营服务费相对于系统安装和其他销售的里程碑付款所占收入的比例；
•我们因应竞争性定价行动而作出的价格变动；
•我们的设备供应商有能力继续生产高质量的产品，并提供足够的产品来满足我们的需求；
•零部件、商品或包括半导体和集成电路在内的其他材料短缺以及其他供应链中断的影响；
•我们控制成本的能力，包括我们的运营费用和我们购买的设备的成本；
•我们或我们的竞争对手推出新解决方案、产品或升级的时机和成功率;
•我们或竞争对手的业务和定价政策的变化；
•竞争，包括新竞争者进入该行业和现有竞争者推出新产品；
•我们有能力成功管理过去或未来的任何收购、战略交易和业务整合；
•我们获得、维护、保护或执行我们的知识产权(如本文定义)的能力，包括我们的商标和专利，并对我们的商业秘密保密；
•支出的数额和时间，包括与扩大业务、增加研发、改进设施和引进新的仓库自动化系统有关的支出；
•在国内外现有和新市场内有效管理增长的能力；
•更改我们仓库自动化系统的付款条件；
•区域、国家和全球经济的实力；
•网络安全事件或安全漏洞的影响；以及
•自然灾害、卫生流行病或恐怖主义等人为问题的影响。
由于上述因素，以及本年报10—K表格中讨论的其他风险，您不应依赖我们的季度与季度和年度与年度的比较，作为我们未来表现的指标。
我们需要在内部以及与供应商和供应商的协调下开发复杂的软件和技术系统，以便我们成功地生产仓库自动化系统，并将其与客户现有的仓库集成，并且不能保证此类系统将成功开发。
我们的仓库自动化系统需要大量的第三方和专有的内部软件和复杂的硬件才能在客户的仓库中安装和运行。这种先进技术的开发本质上是复杂和昂贵的，我们将需要与我们的供应商和供应商进行协调，以便生产我们的仓库自动化系统并将其与客户的基础设施相集成。将来，我们的一个或多个第三方软件或硬件提供商可能会选择不支持他们的软件、软件服务和基础设施在我们的系统中运行，或者我们的系统可能不支持在这些软件、软件服务和基础设施中运行所需的功能。缺陷和错误可能会随着时间的推移而暴露出来(甚至可能在我们的系统部署到客户之后才能知道)，我们对第三方服务和系统性能的控制可能会受到限制。我们可能无法开发必要的软件和技术系统，或无法满足支持我们的业务计划的技术要求和生产时间。此外，我们的系统可能不符合我们在业务计划中预期的成本、性能、使用寿命和保修要求。因此，我们的商业计划可能会显著
受影响，我们可能在保修索赔项下承担重大责任，这可能对我们的业务、前景和运营结果产生不利影响。
我们依赖于关键员工和其他高素质的人员，包括硬件和软件工程师，并将需要招聘和培训额外的人员。
我们的成功有赖于关键员工的持续服务。我们相信，我们管理团队在零售供应链、配送物流、自动化和机器人技术方面经验的深度和质量是我们成功的关键。失去这些人中的任何一个都可能对我们的业务、前景、财务状况和经营业绩产生实质性的不利影响。此外，我们业务的成功将在很大程度上取决于我们能否成功地吸引和留住称职和合格的关键管理人员。与任何资源有限的公司一样，我们不能保证能够吸引这些人，也不能保证这些人的存在一定会为我们带来盈利。
我们的成功在一定程度上还取决于我们继续有能力发现、聘用、吸引、培训和发展其他高素质的人员，特别是硬件和软件工程师。有经验和高技能的员工需求量很大，对这些员工的竞争可能会很激烈，我们招聘、吸引和留住他们的能力取决于我们提供有竞争力的薪酬的能力。我们未来可能无法吸引、吸收、培养或留住合格的人才，如果我们做不到这一点，可能会对我们的业务产生不利影响，包括执行我们的业务战略。
如果我们的员工寻求加入工会，可能会导致更高的员工成本和更高的停工或罢工风险。我们也可能直接或间接依赖于拥有工会员工的其他公司，包括供应商，与这些公司有关的停工或罢工可能会对我们的业务、财务状况或业绩产生重大不利影响。更高的员工成本也可能是对员工的高需求和竞争造成的。我们无法及时、经济高效地吸引和留住关键员工和高素质人员，可能会对我们的业务、前景、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
我们新的仓库自动化系统、软件、服务和产品可能不成功，或无法满足现有或未来客户在供应协议中的现有或未来要求。
2012年，我们在客户配送中心安装了第一个仓库自动化系统，并于2017年推出了目前的仓库自动化系统。自那时以来，我们一直在不断完善我们的自动化系统的机器人技术和能力，并预计在未来继续升级我们的仓库自动化系统和相关的软件、服务和产品。我们未来可能推出的仓库自动化系统、软件、服务和产品可能不会受到客户的欢迎，可能无助于我们创造新客户，可能会对现有客户的流失率产生不利影响，并可能增加我们的客户获取成本和为客户提供服务的成本。我们从这些或其他新的仓库自动化系统、软件、服务或产品可能产生的任何收入(如果有)可能低于我们现有的仓库自动化系统、软件、服务和产品产生的收入，并且可能不足以收回我们的开发或客户获取成本，特别是如果我们的新仓库自动化系统、软件、服务或产品的发布日期被推迟或我们无法扩展该等系统、产品、软件或服务。此外，新的仓库自动化系统、软件、服务和产品可能需要增加运营费用或客户获取成本，并带来新的、困难的技术和知识产权挑战，如果我们的客户遇到安装问题、服务中断或故障或其他质量问题，我们可能会提出索赔或投诉。如果我们的新仓库自动化系统、软件、服务和产品不成功，可能会对我们的业务、财务状况、现金流或运营结果产生不利影响。
我们依赖供应商提供设备、部件和服务。供应商运营的任何中断都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们的业务要求我们购买设备、部件和服务，包括电子元件和商品。我们对供应商的依赖涉及某些风险，包括：
•质量差或供应链不安全，可能对我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的可靠性和声誉产生不利影响；
•由于通货膨胀、汇率波动、税收、关税、商品市场波动或其他影响我们供应商的因素，这些采购成本的变化；
•禁运、制裁和其他贸易限制，可能会影响我们从各种供应商采购的能力；
•与知识产权有关的风险，如对权利所有权的挑战或供应商涉嫌侵权；以及
•零部件、商品或包括半导体和集成电路在内的其他材料的短缺，可能会对我们的制造效率和及时交付产品、解决方案和服务的能力产生不利影响。
任何这些不确定性都可能对我们的盈利能力和竞争能力产生不利影响。我们还保持着几个单一来源的供应商关系，因为考虑到性能、质量、支持、交付、能力或价格因素，这种关系是有利的。单一来源组件或产品的不可用或交货延迟可能会对我们及时发货相关产品的能力产生不利影响。虽然有替代供应来源，但合格的替代供应商和建立可靠的供应可能成本更高，或导致延误和销售损失。
我们所依赖的供应商都与我们签订了供应协议，其中许多协议为供应商提供了在任何原因或没有任何原因的情况下发出通知的解约权。供应商选择发出终止通知可能会扰乱我们的运营，对我们的声誉造成负面影响，并对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们依赖多家供应商为我们的系统提供原材料和部件，并与这些供应商签订了供应协议。其中一些供应协议为供应商提供了以任何理由或不以任何理由终止合同的权利。如果我们的一家供应商终止了与我们的关系，或者供应链中断，我们向客户交付系统的能力可能会出现延误。此外，虽然我们系统的大多数原材料和组件都可以从多个供应商获得，但其中某些项目只能从有限的来源获得。如果这些供应商中的任何一个变得不可用或不够用，或者强加了我们无法接受的条款，如增加定价条款，我们可能需要花费大量的时间和费用来开发替代供应来源，而我们可能无法以我们可以接受的条款成功做到这一点，或者根本不成功。因此，失去一家供应商可能会对我们与客户的关系、我们的声誉以及我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们目前与C&S批发杂货商共享某些服务，包括但不限于税务服务。我们正在与S食品批发商单独采购此类服务，或与S食品批发商签订协议，规范共享服务的使用。在其他潜在风险中，这一过程可能会导致Symbotic成本增加。
我们目前依赖于与我们的附属公司C&S批发杂货店的某些共享服务来运营我们的业务。若干此类服务，包括若干税务服务、资讯科技(“资讯科技”)设备及保安系统，以及若干其他安排(包括其他支援服务)，乃根据与S批发商订立的不书面安排而进行。我们目前正在就这些服务与C&S批发杂货商达成独立安排和/或协议，包括在任何持续共享服务项下对我们和C&S批发杂货商的责任和义务的分配。这一过程可能会导致我们的成本增加，包括保险成本。此外，如果这些安排终止或到期，而我们没有签订替代协议，我们可能会遭受运营困难和/或重大损失。
我们参与的市场可能会变得更加竞争激烈，许多公司，包括大型零售和电子商务公司，提供点式解决方案或其他端到端或特定供应链功能的公司，以及其他专注于自动化技术的公司，可能会瞄准我们开展业务的市场。此外，我们的客户和潜在客户可能会开发与我们的仓库自动化系统竞争的内部解决方案。如果我们不能有效地与这些潜在的竞争对手和发展竞争，我们的销售和盈利能力可能会受到不利影响。
我们提供的系统可提供完整的机器人到机器人、端到端供应链自动化解决方案。因此，我们与许多为零售分销市场提供解决方案的公司展开竞争，其中包括(I)提供点解决方案的公司，如Grey Orange、Locus Robotics、Vecna、OPEX、Fetch和Berkshire Grey；(Ii)提供端到端解决方案，最著名的是Witron、Honeywell、Dematic、Vanderlande、SSI Schaefer和Swisslog，它们由一套不同的点解决方案组成；以及(Iii)可能提供解决方案，如ExoTec、Ocado和AutoStore
电子商务。尽管我们认为我们的系统与这些产品有很大的不同，但我们参与的市场未来可能会变得更加竞争激烈。
我们的竞争能力取决于多个因素，包括：
•与竞争对手的产品相比，我们的仓库自动化系统的功能、性能、易用性、安装简易性、可靠性、可用性和成本效益；
•我们成功地利用新的专有技术(包括软件)来提供市场上以前没有的解决方案和功能；
•我们成功地发现了新的市场、应用和技术，并发展了我们的产品以满足这些市场的需求；
•我们吸引和留住客户的能力；
•我们的知名度和声誉；以及
•我们获得、维护、保护和执行我们的知识产权的能力。
我们的客户还可以在内部为其仓库和配送中心开发自己的自动化解决方案。我们的市场可能需要进一步了解自动化解决方案和我们的平台和产品的价值，以及如何将它们整合到当前的运营中。对我们的自动化平台和产品如何运行缺乏了解可能会导致潜在客户更喜欢更传统的技术或有限的点解决方案或内部开发的自动化流程，或者对投资我们的仓库自动化系统和产品持谨慎态度。如果我们无法教育潜在客户并改变市场接受我们技术的准备，那么我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到损害。
如果我们不能开发新的解决方案，适应技术变化，向新市场销售我们的软件、服务和产品，或者进一步渗透我们现有的市场，我们的收入可能不会像预期的那样增长。
我们提高销售额的能力在很大程度上将取决于我们是否有能力增强和改进我们的仓库自动化系统、软件、服务和产品，及时推出新的机器人技术和自动化系统，向新市场销售产品，并进一步渗透我们现有的市场。任何增强或新的仓库自动化系统、软件、服务和产品的成功取决于几个因素，包括这些系统、软件、服务和产品的及时完成、引入和市场接受程度，以及维持和发展与客户和供应商关系的能力。我们开发或获得的任何新的仓库自动化系统、产品或服务可能不会以及时或经济高效的方式推出。我们试图向其销售仓库自动化系统、软件、服务和产品的任何新市场可能都不会被接受。我们进一步渗透现有市场的能力取决于我们仓库自动化系统、软件、服务和产品的质量、可用性和可靠性，以及我们设计我们的仓库自动化系统、软件、服务和产品以满足客户需求的能力。同样，如果我们的任何潜在竞争对手在我们能够实施我们的技术之前实施新技术，这些竞争对手可能能够提供更有效的产品，可能会以更低的价格。推出新的或增强型解决方案的任何延迟或失败都可能损害我们的业务、财务状况、现金流和运营结果。
如果不能有效地管理我们的增长，可能会使我们难以执行业务战略，并可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们经历了快速增长，我们正试图继续大幅增长我们的业务。为此，我们已经并预计将继续对我们的业务进行重大投资，包括对我们的基础设施、技术、营销和销售努力的投资。这些投资包括扩建专用设施和增加人员编制。如果我们的业务没有产生支持我们投资所需的收入水平，我们的业务、财务状况和运营结果可能会受到不利影响。
我们有能力有效地管理我们预期的业务增长和扩张，这也要求我们加强我们的业务、财务和管理控制以及基础设施、人力资源政策和报告系统。这些增强和改进将需要大量的资本支出、在增加员工人数和其他运营支出方面的投资以及宝贵的管理和员工资源的分配。我们未来的财务业绩和执行我们商业计划的能力将在一定程度上取决于我们有效管理未来任何增长和扩张的能力。我们不能保证我们能够高效或及时地这样做，或者根本不能保证。
我们的仓库自动化系统、软件、服务和产品可能会不时受到设计和制造缺陷的影响，这些缺陷可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响，并损害我们的声誉。
我们的仓库自动化系统构成复杂的软件和硬件产品和服务，可能会受到设计和制造缺陷的影响。复杂的自动化解决方案和软件，如我们提供的解决方案和软件，可能存在可能意外干扰硬件或软件产品预期运行的问题。我们从第三方采购的组件和产品中也可能存在缺陷，或者系统可能没有正确或按预期实施或使用。任何此类缺陷或不正确的实施或使用都可能使我们的仓库自动化系统、软件、服务和产品不安全，造成财产损失和人身伤害的风险，并使我们面临产品责任索赔和相关诉讼的危险和不确定性。此外，我们可能会不时遇到影响仓库自动化系统和软件的停机、服务速度减慢或错误。因此，我们的仓库自动化系统可能无法按预期运行，也可能达不到客户的期望。不能保证我们能够检测和修复仓库自动化系统以及我们提供的其他硬件、软件和服务中的所有问题和缺陷。如果不这样做，可能会导致广泛的技术和性能问题，影响我们的仓库自动化系统和服务，并可能导致对我们的索赔。我们维持一般责任保险；然而，设计和制造缺陷以及与之相关的索赔可能会使我们受到判决或和解的影响，导致损害大大超过我们的保险范围。此外，我们可能面临召回、产品更换或修改、库存、财产、厂房和设备或无形资产的注销，以及重大保修和其他费用，如诉讼费用和监管罚款。如果我们不能成功地为任何大额索赔辩护，按可接受的条款维持我们的一般责任保险，或针对潜在索赔保持足够的承保范围，我们的财务业绩可能会受到不利影响。
如果我们不能适应和有效地应对快速变化的技术、不断发展的行业标准以及不断变化的业务需求、要求或偏好，我们的产品可能会变得不那么有竞争力。
我们未来的业务和财务成功将取决于我们是否有能力继续预测现有和潜在客户的需求，并增强和改进我们的仓库自动化系统、软件、服务和产品，及时引入新的机器人技术和自动化系统，向新市场销售产品，并进一步渗透我们现有的市场。为了取得成功，我们必须能够通过不断改进我们的技术、服务和解决方案，迅速适应客户技术、行业标准和业务需求的变化。开发新的仓库自动化系统、软件、服务和产品，以及对我们现有的仓库自动化系统、软件、服务和产品进行升级，以及整合和协调当前的仓库自动化系统、软件、服务和产品，这给我们的内部团队带来了负担，包括管理、合规和产品开发。这些过程代价高昂，我们开发、集成和增强我们的系统、软件、服务和产品的努力可能不会成功。
我们的成功还取决于我们不断改进，以提供对我们的用户和客户有吸引力的产品、服务和系统。因此，我们必须不断投入资源进行产品开发，并成功地整合和开发新技术。如果我们无法做到这一点或以其他方式提供客户想要的仓库自动化系统、软件、服务和产品，那么我们的客户可能会变得不满意，并使用竞争对手的服务。如果我们无法继续提供创新的系统、软件、服务和产品，我们可能无法吸引更多客户或留住现有客户，这可能会损害我们的业务、运营结果和财务状况。
通货膨胀、关税、关税以及制造和运营成本的其他增加可能会对我们的现金流以及我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们的运营成本会受到波动的影响，特别是由于大宗商品、零部件、原材料、能源和相关公用事业的价格、运费和劳动力成本的变化，这些变化可能受到通胀、现行价格水平、汇率、贸易协定和贸易保护措施(包括关税和其他经济因素)的影响。过去，我们的经营成本一直受到物价上涨的影响，而且可能会继续受到影响。美国采取了各种贸易行动，包括对我们从其他国家进口的某些商品征收关税，这也导致了一些大宗商品和原材料的成本上升。美国征收的额外关税，或其他国家采取的进一步报复性贸易措施，可能会增加我们产品的成本，我们可能无法抵消。我们采取的行动以缓解
制造和运营成本的波动可能不会成功，因此，我们的财务状况、现金流和运营结果可能会受到不利影响。
在我们的客户协议中，我们同意在谈判过程中承担某些责任分配。此类责任的发生可能会扰乱我们的业务或导致责任。
我们的客户合同，包括与我们最大客户的合同，包含我们和我们客户之间的责任分配，包括保修和赔偿条款，包括与侵犯或挪用第三方知识产权有关的赔偿义务；对我们客户的损害、破坏、伤害或财产损失；以及Symbotic员工的行为。与此类条款相关的潜在责任是重大的，尽管我们的客户合同通常也包含对我们在任何赔偿索赔方面的责任的限制。我们因赔偿要求而产生或支付的费用、付款或损害可能会对我们的财务状况、现金流和经营结果产生不利影响。
我们可能需要筹集额外的资本，而这些资本可能不会以对我们或我们的股东有利的条款获得，或者在需要时根本不能获得。
我们仓库自动化系统的制造、集成和组装是资本密集型业务。我们为客户制造、集成和组装仓库自动化系统的业务计划预计将需要持续的资本投资，以资助运营、继续研发和改善设施。我们不能保证在需要时或根本不能以有利的条件获得我们所需的资本。如果我们不能在需要时筹集更多资金，我们的财务状况、业务、前景和经营业绩可能会受到重大不利影响。我们可以通过发行债务证券或通过贷款安排筹集资金，贷款安排的条款可能需要支付巨额利息，包含限制我们业务的契约或其他不利条款。我们还可以通过出售额外的股权证券来筹集资金，这可能会稀释我们的股东。
我们可能会遇到与未来合并、收购或处置业务或资产或其他战略交易相关的风险。
作为我们业务战略的一部分，我们可能会进行业务或资产的合并、收购或处置，或我们认为将使我们能够加强或扩大业务的其他战略交易。如果我们不能物色合适的公司、业务或资产，以可接受的条款就潜在的战略交易达成协议，并管理此类交易对我们业务的影响或其他原因，我们可能无法实施我们战略的这一要素。此外，合并、收购、处置和其他战略交易涉及各种风险，其中包括：(I)与整合或处置业务有关的困难以及随之而来的客户和其他第三方关系的意外变化；(Ii)管理层将注意力从日常运营中转移；(Iii)未能实现此类交易的预期好处，如节省成本和增加收入；(Iv)与此类交易相关的潜在巨额交易成本；以及(V)因收购支付过高而导致的潜在减值。此外，未来的合并或收购可能需要我们获得额外的股权或债务融资，而这些融资可能不会以有吸引力的条款提供。此外，如果由非股权对价融资的交易产生商誉，它将减少我们的有形净值，这可能会对信贷供应产生不利影响。由于所有这些原因，我们对业务或资产的合并、收购或处置或其他战略交易的追求可能会导致我们的实际结果与预期大不相同。
如果对我们的仓库自动化系统的需求没有像我们预期的那样增长，或者如果市场对支持人工智能的机器人和仓库自动化系统的采用没有继续发展，或者发展得比我们预期的更慢，我们未来的收入可能会停滞不前或下降，我们的业务可能会受到不利影响。
仓库自动化行业正在迅速发展。我们可能无法制定有效的策略来提高潜在客户对人工智能好处的认识-启用的机器人和自动化或我们的仓库自动化系统可能无法满足特定需求或提供潜在客户所需的功能水平，以鼓励继续向仓库自动化转变。如果仓库自动化技术作为传统手动操作的替代方案不能继续获得更广泛的市场接受，或者如果市场采用与我们技术不同的仓库自动化技术，我们可能无法提高或维持我们系统的销售水平或留住现有客户或吸引新客户，我们的经营业绩将因此受到不利影响。
管理机器人和仓库自动化行业的法律法规仍在制定中，可能会限制我们的业务或增加我们系统的成本，使我们的系统竞争力降低或对我们的收入增长产生不利影响。
在我们开展业务的司法管辖区，或在某些情况下，我们提供仓库自动化系统的司法管辖区的机器人和仓库自动化行业的相关法律和法规，以及适用于所有业务的一般法律和法规，例如与隐私和个人信息、税收和消费者保护相关的法律和法规，通常受我们的约束。此外，我们在交付系统时使用的新兴工具和技术，如人工智能，也可能受到新法律或现有法律的新应用的监管。这些法律和法规正在发展中，并因司法管辖区的不同而有所不同，未来的立法和监管行动、法院裁决或其他政府行动可能会受到政治压力、态度和气候以及个人偏见的影响，可能会对我们的运营和财务业绩产生实质性和不利的影响。
供应链中断可能会增加我们的成本或减少我们的收入。
我们依赖良好的供应商关系和我们的供应链管理系统的有效性，以确保以合理有利的条件，为我们的制造过程中使用的材料提供可靠和充足的供应。我们在日常业务过程中购买和使用的材料来自世界各地的各种供应商，包括中国、德国和美国。供应链中的中断可能由以下因素引起：公共卫生危机，如新冠肺炎疫情；与天气相关的事件、自然灾害、贸易限制、关税、边境管制、战争行为、恐怖主义袭击、第三方罢工、工作停顿或进度放缓、运输能力限制、供应或运输中断或其他我们无法控制的因素。如果其现有供应链中断，我们在正常业务过程中所依赖的劳动力和材料可能无法以合理的价格获得，甚至根本无法获得。我们的供应链还依赖于第三方仓库和物流提供商。材料供应、储存或交付的任何中断都可能扰乱我们的运营，这可能会损害我们的声誉和运营结果。
有关知识产权的风险
我们可能需要针对专利、版权、商标、商业秘密或其他知识产权侵权或挪用索赔提起诉讼或为自己辩护，这些侵权或挪用索赔可能会限制我们使用技术或知识产权的能力，并导致我们产生巨额成本，从而对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们可能会受到知识产权纠纷的影响。我们的成功在一定程度上取决于我们在不侵犯、挪用或以其他方式侵犯第三方知识产权的情况下开发和商业化我们的自动化仓库系统的能力。但是，我们可能不知道我们的产品侵犯、挪用或以其他方式侵犯了第三方知识产权，而这些第三方可能会就此类侵权、挪用或违规行为提出索赔。
公司、组织或个人，包括我们的竞争对手，可能拥有或获得专利、版权、商标、商业秘密或其他知识产权或专有权利(统称为“IP”)，这将阻止或限制我们开发、制造或销售我们的仓库自动化系统的能力，这可能会使我们的业务运营更加困难。我们可能会收到知识产权所有者的询问，询问我们是否侵犯、挪用或侵犯了他们的专有权或知识产权，或以其他方式不遵守此类权利可能受到的条款和条件(包括开源软件许可证)。拥有知识产权的公司，包括与仓库自动化相关的公司，可能会指控侵犯、挪用或侵犯此类权利。任何诉讼也可能涉及没有相关产品收入的专利持有公司或其他不利的专利权人，因此，我们的专利申请可能几乎或没有威慑作用，因为我们无法针对此类实体或个人主张这些专利申请。如果第三方获得禁止我们使用我们的IP的禁令，或者如果我们无法针对我们业务的任何侵权方面许可或开发替代技术，我们将被迫限制或停止销售我们的服务或系统，或停止与该IP相关的业务活动。
如果认定我们侵犯、挪用或侵犯了第三方的知识产权(包括通过我们的赔偿义务)，我们可能会被要求采取以下一项或多项措施：
•停止开发、销售或使用包含或包含在声明的知识产权范围内的我们的产品；
•支付大量损害赔偿，包括通过和解付款或赔偿义务(包括法律费用)；
•从声称的知识产权所有人那里获得许可，该许可可能不会以合理的条款或根本不存在；或
•重新设计被指控侵犯、挪用或侵犯任何第三方知识产权的仓库自动化系统的一个或多个方面。
对我们的侵权、违规或挪用行为的成功索赔可能会对我们的业务、前景、财务状况和经营业绩产生实质性的不利影响。任何法律程序或索赔，无论有效或无效，都可能导致巨额费用和资源转移。如果第三方成功地反对或挑战我们的商标或其他IP，或成功地声称我们侵犯、挪用或以其他方式违反了他们的商标或其他IP，我们可能会承担责任，被要求签订代价高昂的许可协议，或被要求重塑品牌或限制我们的产品。此外，我们预计，随着我们系统的市场增长，侵权索赔的发生可能会增加。因此，我们因侵权索赔而面临的损害可能会增加，这可能会进一步耗尽我们的财务和管理资源。
为了保护我们的知识产权，我们可能需要花费大量资源来监控我们的知识产权。未来可能有必要提起诉讼，以强制执行我们的知识产权并保护我们的商业机密。为保护和执行我们的知识产权而提起的诉讼可能代价高昂、耗时长，并会分散管理人员的注意力，并可能导致我们的知识产权的部分受损或损失。此外，我们执行知识产权的努力可能会遇到针对我们知识产权的有效性和可执行性的辩护、反诉和反诉，如果这些辩护、反诉或反诉成功，我们可能会失去对有价值的知识产权的权利。我们无法保护我们的专有技术免受未经授权的复制或使用，以及任何代价高昂的诉讼或转移管理层的注意力和资源，可能会推迟我们产品和平台功能的进一步销售或实施，损害我们产品的功能和平台功能，推迟新解决方案的推出，导致我们将劣质或成本更高的技术替换到我们的产品中，或损害我们的声誉。
如果我们不能维护和保护我们的知识产权(包括对我们的专有源代码和其他商业秘密的保密和控制)不被第三方未经授权使用、侵权或挪用，我们的业务、财务状况和运营结果可能会受到不利影响，我们的品牌、产品和其他无形资产的价值可能会缩水。
我们的成功取决于我们保护我们的知识产权的能力(包括通过获得和执行我们的专利和商标，以及对我们的专有源代码和其他商业秘密保密)，如果我们的知识产权没有得到充分的维护、保护或执行，可能会导致我们的竞争对手提供与我们类似或更好的产品或服务，这将对我们的业务、前景、财务状况和经营业绩产生不利影响。我们依靠专利、商业秘密(包括技术诀窍)、员工和第三方发明转让和保密协议、版权、商标和其他知识产权许可以及合同权利来建立、维护和保护我们系统和技术中的知识产权。我们为维护和保护我们的知识产权不受他人侵犯、挪用或违规或未经授权泄露我们的商业秘密而采取的措施可能会因为各种原因而无效，包括以下原因：
•我们提交的任何专利申请或目前正在审理的任何专利申请可能不会导致专利的颁发；
•我们已颁发的专利的范围，包括我们的专利主张，可能不够广泛，不足以保护我们的专有权；
•我们已颁发的专利可能会在美国或外国司法管辖区通过行政或法律程序受到挑战、无效或无法执行；
•我们的员工或业务合作伙伴可能违反他们对我们的保密、保密和不使用义务，而我们可能没有足够的补救措施来应对任何此类违规行为；
•当前和未来的竞争对手或第三方可能会围绕我们的技术或知识产权进行反向工程、规避或设计，或独立发现或开发与我们的技术或软件基本相同或更好的技术或软件；
•我们可能无法成功地针对侵犯、违反或挪用此类知识产权的第三方执行我们的知识产权组合，原因有很多，包括实体和程序法律障碍；
•我们的商标可能无效或不可强制执行，我们保护商标免受未经授权使用的努力可能被认为不足以满足世界各地维护我们商标权利的法律要求，我们在这些商标上建立的任何商誉可能会丢失或受损；
•与执行专利、保密和发明转让协议或其他知识产权和与知识产权有关的协议相关的成本可能使执行在商业上不可行，或分散我们管理层的注意力和资源；以及
•我们使用开源软件可能：(I)使我们受到指控，声称我们不符合此类软件许可证；(Ii)要求我们公开发布部分我们的专有源代码；以及(Iii)使我们面临比使用非开源第三方商业软件更大的安全风险。
此外，世界各地的知识产权法律也各不相同。一些外国国家对知识产权的保护程度不如美国法律。此外，在外国司法管辖区监管未经授权使用我们的知识产权或执行我们的知识产权可能很困难。因此，随着我们继续扩大我们的国际足迹，我们的知识产权可能不会像美国以外的国家那样强大和广泛，或者像美国以外的国家那样容易实施(甚至存在)。因此，尽管我们做出了努力，我们可能无法阻止第三方侵犯、挪用或以其他方式侵犯我们的知识产权。
如果我们不能充分防止商业秘密或其他专有信息的泄露，我们技术的价值可能会降低。我们与我们的员工和顾问签订保密和发明转让协议，并与包括供应商和其他合作伙伴在内的其他第三方签订保密协议。然而，我们不能保证我们已经与已经或可能已经接触到我们的专有信息、技术诀窍和商业秘密的每一方达成了此类协议。此外，不能保证这些协议在控制访问、分发、使用、滥用、挪用、反向工程或披露我们的专有信息、专有技术和商业秘密方面是可执行的或将是有效的。此外，这些协议可能不会阻止我们的竞争对手独立开发与我们的产品和平台能力相当或更好的技术。这些协议可能会被违反，而我们可能没有足够的补救措施来应对任何此类违反。
我们的软件平台包含第三方开源软件组件。将此类开源组件与我们的专有软件一起使用可能会对我们收取费用或以其他方式保护我们产品的价值的能力产生不利影响。
我们的软件平台包含由第三方作者根据“开源”许可授权给我们的软件模块。与使用非开源第三方商业软件相比，使用和分发开源软件可能会带来更大的风险，因为开源许可方通常不提供关于侵权索赔或代码质量的支持、担保、赔偿或其他合同保护。此外，此类软件的公开使用可能会使其他人更容易危害我们的平台。
一些开源许可证要求我们根据我们使用的开源软件的类型，为我们的专有软件的修改或衍生作品提供源代码，或者向我们的IP授予其他许可证。如果我们以某种方式将我们的专有软件与开放源码软件结合在一起，在某些开放源码许可下，我们可能被要求向公众发布我们专有软件的源代码。这可能会让我们的竞争对手以更少的开发工作量和时间创建类似的产品或服务，并最终可能导致我们失去竞争优势。或者，为了避免公开发布我们的源代码的受影响部分，我们可能需要花费大量的时间和资源来重新设计我们的部分或全部软件。
尽管我们监控我们对开源软件的使用，以避免使我们的平台受到意外条件的影响，但许多开源许可证的条款尚未得到美国或外国法院的解释，而且这些许可证有可能被解释为可能对我们提供或分发我们的平台的能力施加意想不到的条件或限制。不时有针对将开源软件合并到其解决方案中的公司的索赔，挑战开源软件的所有权。同样，我们可能会受到声称拥有我们认为是开放源码软件所有权的各方的诉讼。此外，我们不能向您保证，我们在平台中控制开源软件使用的流程将是有效的。如果我们被认定违反或未能完全遵守开源软件许可的所有条款和条件，我们可能面临侵权或其他责任，可能导致禁止提供我们的产品的禁令，或被要求向第三方寻求昂贵的许可，以继续以经济上不可行的条款提供我们的产品，重新设计我们的平台，如果重新设计无法及时完成或无法以源代码形式提供我们的专有代码，则停止或延迟提供我们的产品，任何这些都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们的专利申请可能不会发布，或者如果发布，可能不会提供足够的保护，这可能会对我们阻止他人对与我们类似的产品进行商业开发的能力产生不利影响。
我们依靠我们的专利组合来保护我们的竞争优势。截至2023年9月30日，我们在10个国家和地区拥有384项已颁发专利，在全球范围内还有192项专利正在申请中。我们颁发的专利计划在2024年8月至2042年2月之间到期。待审的专利申请目前正在进行审查或预计将在不久的将来进行审查。这些专利和专利申请旨在保护与我们的业务相关的专有发明(包括我们革命性的配送中心结构、我们的拆卸工具以及与我们的系统相关的其他软件和硬件组件)，以及主要作为商业秘密保留的其他专有技术(包括源代码)。我们打算寻求更多的知识产权保护，直到我们认为这将是有益和具有成本效益的程度。我们就何时为特定技术寻求专利保护以及何时依赖版权或商业秘密保护做出商业决定，而我们选择的方法最终可能被证明是不充分的。即使在我们寻求专利保护的情况下，也不能保证由此产生的专利将有效地保护我们的点对点仓库解决方案或其他自动化或机器人辅助分销系统的每一个重要功能。
即使我们在未来继续寻求专利保护，我们也可能无法为我们的技术获得或维持专利保护。我们可能不知道由第三方持有的已颁发专利，如果被发现是有效和可强制执行的，可能会被我们当前或未来的技术或产品侵犯。也可能有我们不知道的未决专利申请可能会导致已颁发的专利，这些专利可能会被我们当前或未来的技术或产品侵犯。此外，与知识产权的有效性、可执行性和保护范围有关的法律标准也不确定。尽管我们采取了预防措施，但未经授权的第三方可能会复制我们的产品，并使用我们认为是专有的信息来创建与我们竞争的产品。
我们也不能确定我们是我们为其提交了特定专利申请的主题的第一个发明者，或者我们是否是第一个提交此类专利申请的一方。如果另一方就与我们相同的标的发明或提交了专利申请，我们可能没有资格获得我们的适用专利申请所寻求的保护。我们也不能确定专利申请中包括的所有权利要求最终都会在适用的已颁发专利中得到允许。此外，已发布的专利权利要求所提供的保护范围往往难以确定。因此，我们不能确定我们提交的专利申请将会发布，或者我们发布的专利将提供保护，使其免受具有类似技术的竞争对手的攻击。此外，即使我们的所有专利主张都被允许并涵盖其预期范围，我们的竞争对手也可能绕过或设计我们已发布的专利，这可能会对我们的业务、前景、财务状况和经营业绩产生不利影响。最后，我们颁发的专利可能会受到挑战和无效。
与网络安全、软件缺陷、服务中断和数据隐私相关的风险
我们过去经历过网络安全事件，未来可能会遇到进一步的网络安全事件或我们的系统或IT的安全漏洞，这可能会导致系统中断、关闭或未经授权访问或泄露机密或个人信息。
我们在仓库自动化系统和为客户提供的其他产品、系统、解决方案和服务以及我们的企业基础设施中严重依赖IT和运营技术(“OT”)。尽管实施了安全措施，我们的IT和OT系统仍可能受到国家、网络罪犯、恶意内部人士和其他行为者的未经授权访问或损害，他们可能参与欺诈、窃取机密或专有信息、破坏或其他犯罪活动。我们的IT和OT系统可能会受到恶意软件(包括勒索软件)、网络攻击和其他事件的影响，或者由于错误或系统故障而受到危害。我们从第三方采购或依赖的硬件和软件在制造或设计中也可能包含缺陷或漏洞，可能会使我们的系统面临危害。此外，我们的软件平台包含第三方开源组件，这可能会使我们面临比使用非开源第三方商业软件更大的安全风险。
我们过去经历过网络威胁和事件，尽管从未对我们的业务或财务状况产生重大或重大不利影响。过去，未经授权的参与者访问我们的IT系统，这会导致某些信息被访问和泄露，包括人力资源和员工数据。可能受到未经授权访问的信息包括员工的姓名、地址和社会安全号码。未来我们可能会遇到更多的网络安全事件和安全漏洞。此外，我们员工的某些职能领域远程工作，这样的远程工作环境可能不在我们的公司网络安全保护范围之内
这给我们的业务带来了额外的风险，包括增加了工业间谍、网络钓鱼和其他网络安全攻击的风险，以及未经授权传播敏感、专有或机密信息。
我们的业务还在分散的基础上将IT资源用于各种关键职能，包括产品和软件开发、工程、制造、销售、会计、人力资源和IT安全。我们的供应商、合作伙伴、员工和客户可以通过各种数字技术在多个地点访问和共享信息。此外，我们依赖合作伙伴和供应商(包括云提供商)进行广泛的外包活动，作为我们IT基础设施和商业产品的一部分。
安全连接对这些持续运营非常重要。此外，我们的合作伙伴和供应商经常可以访问我们的机密信息以及关于我们的客户、员工和其他人的机密信息。我们设计我们的安全架构是为了降低合作伙伴的数据或基础设施(例如云平台)受损可能导致我们的内部系统或客户网络受损的风险，但这种风险无法消除，第三方的漏洞可能会给我们的业务带来未知的风险。任何重大安全事件都可能对销售产生不利影响，中断或延迟我们运营或服务客户的能力，损害我们的声誉，并导致我们承担法律责任，并增加应对此类事件和相关安全问题的成本。
我们有效管理和扩展业务的能力在很大程度上取决于我们系统和IT的可靠性、容量和保护。我们的系统和IT实际或预期的故障或安全漏洞可能会扰乱我们的运营，导致专有信息丢失，损害我们与客户的关系，导致监管调查和处罚，导致责任，对我们的声誉造成负面影响，并以其他方式对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们的系统、硬件和软件产品、解决方案和服务被我们的客户用于可能受到信息窃取、篡改、漏洞或破坏的应用程序。粗心或恶意的行为可能会导致客户的供应链流程中断，或者可能导致设备以不正确的方式运行，从而可能导致人员或财产受到损害。虽然我们继续改进我们的仓库自动化系统、软件、服务和产品的安全属性，但我们可以降低风险，但不能消除风险。在很大程度上，我们客户系统的安全取决于这些系统是如何设计、安装、保护、配置、更新和监控的，而这些通常不是我们所能控制的。此外，软件供应链将安全漏洞引入整个行业的许多产品。
当前的网络威胁环境表明，所有公司的风险都在增加，包括供应链自动化领域的公司。任何重大安全事件都可能对销售产生不利影响，中断或延迟我们运营或服务客户的能力，损害我们的声誉，并导致我们承担法律责任，并增加应对此类事件和相关安全问题的成本。网络安全事件也可能危及我们运营所依赖的第三方，而我们防止或减轻这些损害的能力有限。
如果此类事件导致未经授权访问或丢失受数据隐私和安全法律法规约束的任何数据，则我们可能会受到美国联邦和州当局、世界各地的外国数据隐私当局以及公司或个人的巨额罚款。网络攻击可能会导致额外的成本，如调查和补救成本，向个人和/或数据所有者提供违规通知的成本，法律费用，以及法律、法院或第三方要求的任何额外欺诈检测活动的成本。此外，如果另一家供应链自动化解决方案提供商发生高调的安全漏洞，我们的客户和潜在客户可能会对我们服务的安全性或整个供应链自动化行业失去信任，这可能会对我们留住现有客户或吸引新客户的能力造成不利影响。即使在没有任何安全漏洞的情况下，客户对安全、隐私或数据保护的担忧可能会阻止他们使用我们的软件、服务和产品，这可能会对我们的声誉造成负面影响，并以其他方式对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
如果我们的系统或IT遭到破坏，导致未经授权访问个人信息，我们可能需要通知受影响的员工、客户和其他人员(包括政府组织)，并导致指控违反适用法律或法规的诉讼和调查。
我们可能会收集和处理与我们的业务相关的客户或客户客户的某些个人信息。此外，我们还收集并以其他方式处理与个人相关的其他数据，包括业务合作伙伴、潜在客户、员工、供应商和承包商。尽管我们采取措施保护我们客户的个人信息和我们控制范围内的其他个人信息的安全，但我们可能面临实际或感觉到的安全、安全
许多司法管辖区制定了法律，要求公司在涉及某些类型数据的安全漏洞时通知个人、监管当局和其他人。如果第三方未经授权访问或获取此类个人信息，如果我们遇到安全漏洞或事件或个人信息丢失或损坏，或者如果我们认为发生了这种情况，我们可能需要花费大量资源来遵守安全违规和安全事件通知要求。对我们的网络安全或系统，或我们的供应商或服务提供商的网络安全或系统的任何实际或预期的违反，都可能导致政府实体、客户、个人或其他人对我们提出索赔、诉讼和诉讼，对我们的业务和未来前景产生负面影响，包括可能的罚款、处罚和损害，并可能导致对我们的系统、软件、服务和产品的需求减少，并损害我们的声誉和品牌，从而对我们的业务、财务状况和运营结果产生负面影响。
我们依赖并依赖来自第三方的技术(包括基于云的技术)来运营我们的业务，这些技术的中断、性能或安全问题或与这些技术提供商的关系终止可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们依赖合作伙伴和供应商(包括云提供商)进行广泛的外包活动，作为我们内部IT基础设施和商业产品的一部分。如果这些服务因长时间停机或中断或不再以合理的商业条款提供，我们的费用可能会增加，我们管理财务的能力可能会中断，我们管理自动化仓库系统销售和支持客户的流程可能会受到损害，直到确定、获得和实施同等的服务(如果可用)，所有这些都可能对我们的业务和运营结果产生不利影响。
我们的系统或IT中实际或预期的错误、故障、错误或缺陷可能会导致责任和诉讼，扰乱我们的运营，并可能对我们的声誉造成负面影响，或者对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们的自动化仓库系统很复杂，像所有依赖软件和硬件的复杂系统一样，可能包含未被发现的缺陷或错误。我们正在继续通过更新和增强来发展我们的自动化仓库系统的特性和功能，在这样做的同时，我们可能会引入额外的缺陷或错误，这些缺陷或错误可能要到客户部署后才能检测到。此外，如果我们收购公司或将第三方开发的技术整合到我们的平台中，我们可能会在将新获得的技术融入我们的平台并保持与我们声誉一致的质量标准方面遇到困难。此外，如果我们的自动化仓库系统没有正确实施或使用，或没有按预期使用，可能会导致性能不足和服务中断。由于我们的客户将我们的自动化仓库系统用于其业务的重要方面，因此我们系统中的任何实际或感知的错误、缺陷、错误或其他性能问题都可能损害我们客户的业务。一般来说，我们的自动化仓库系统中的任何缺陷或错误，或对此类缺陷或错误的感知，都可能导致现有或潜在客户的损失，以及延迟或收入损失，并可能损害我们的声誉或导致责任或诉讼。
此外，支持我们自动化仓库系统的软件或硬件中的错误通常可能会导致系统故障、数据丢失或对我们的客户造成其他不利影响，他们可能会对我们提出保修和其他重大损害索赔。尽管我们与客户的协议经常包含限制我们对此类索赔的风险的条款，但根据某些司法管辖区的法律，这些条款可能并不有效或无法强制执行。虽然我们寻求为这些类型的索赔提供保险，但我们的保险单可能不足以限制我们对此类索赔的风险敞口。这些索赔即使不成功，辩护也可能代价高昂且耗时，并可能损害我们的业务、财务状况、运营结果和现金流。
我们的业务要求收集、使用、处理、处理、传输和存储员工和客户数据，此类活动可能受到第三方协议和我们自己的隐私政策以及某些联邦、州和外国法律法规的监管。
我们对客户和员工数据的处理受到与隐私、数据保护和网络安全相关的各种法律法规的约束，我们可能会受到与我们维护和以其他方式处理这些数据有关的额外义务的约束，包括合同义务，以及新的或修订的法律或法规。如果我们实际或声称未能遵守我们的隐私政策或任何联邦、州或国际隐私、数据保护或安全法律或法规或其他义务，可能会导致针对我们的索赔和诉讼、监管调查和其他
诉讼、法律责任、罚款、损害赔偿和其他费用。我们的任何供应商或业务合作伙伴如果实际或据称未能遵守有关保护客户信息的合同或法律义务，可能会产生类似的后果。如果我们受到额外的隐私或数据保护法律、法规或与隐私、数据保护或网络安全相关的其他义务的约束，我们可能需要进行合规努力，这可能会带来巨大的成本，并可能需要大量的时间和其他资源。
此外，我们还发布有关收集、使用、披露和其他处理个人信息的隐私政策和其他文档。尽管我们努力遵守这些政策和文件，但我们和我们所依赖的第三方有时可能没有做到这一点，或者可能被认为没有做到这一点。此类失败或被认为的失败可能会使我们面临监管执法行动，以及受影响的个人或我们的客户提出代价高昂的法律索赔。
许多州和联邦政府已经或正在考虑制定日益复杂和严格的隐私、信息安全和数据保护法律和法规，这些法律和法规可能会对我们当前和计划中的隐私、数据保护和信息安全相关做法产生重大影响。此外，监督和遵守这些法律和法规可能代价高昂，并对我们的业务造成干扰，而我们真正或认为不遵守这些法律和法规可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们、我们的客户以及与我们合作的第三方都受到与隐私、数据安全和数据保护相关的众多不断变化和日益严格的国内外法律和要求的约束，这些法律和要求正在增加我们业务的运营成本和复杂性。遵守州、联邦和外国隐私法规，如加州消费者隐私法案或欧盟的一般数据保护法规，可能会增加我们的运营成本，这是我们保护和保护我们的敏感数据和个人信息的努力的一部分。未能维护信息隐私可能会导致法律责任或声誉损害。
我们努力遵守适用的隐私、数据安全和数据保护法律和要求，但我们不能完全确定当前或未来此类法律和要求可能对我们的业务或运营产生的影响。不同司法管辖区的法律或要求可能不一致，可能会有不同的解释，法院或监管机构可能会认为我们在遵守方面的努力是不够的。如果我们或我们赖以运营我们业务和提供服务的第三方未能遵守或被视为未能遵守我们与隐私、数据安全或数据保护有关的法律或合同义务，或我们与个人信息相关的政策和文件，我们可能面临：政府强制执行行动；与我们的客户、个人或其他人提起诉讼；对我们或公司高管的罚款以及民事或刑事处罚；停止提供我们的服务或大幅修改我们的服务以降低其在某些司法管辖区的有效性的义务；负面宣传以及对我们的品牌和声誉的损害；以及对我们服务的总体需求减少。这样的发展可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
与我们普通股所有权相关的风险
无论我们的经营业绩如何，我们的普通股价格可能会波动或可能下降。你可能会损失部分或全部投资。
我们普通股的交易价格可能会波动。股票市场最近经历了极端的波动。这种波动往往与特定公司的经营业绩无关或不成比例。您可能无法以有吸引力的价格转售您的股票，原因有很多，例如“与Symbotic相关的风险-与我们的业务、运营和行业相关的风险”以及下列因素：
•我们的经营和财务业绩及前景；
•我们或本行业其他公司的季度或年度收益与市场预期相比；
•影响我们产品需求的条件；
•关于我们的业务、我们的客户的业务或我们竞争对手的业务的未来公告；
•公众对我们的新闻稿、其他公告和提交给美国证券交易委员会的文件的反应；
•市场对我们因成为《就业法案》下的“新兴增长公司”而减少披露和其他要求的反应;
•我们公开上市的规模；
•证券分析师对财务估计的报道或变更，或者未能达到其预期；
•市场和行业对我们在实施增长战略方面的成功或不足的看法；
•我们或我们的竞争对手的战略行动，如收购或重组；
•对我们的行业或我们造成不利影响的法律或法规的变化；
•会计准则、政策、指引、解释或原则的变更；
•高级管理人员或关键人员的变动；
•发行、交换或出售，或预期发行、交换或出售我们的股本；
•我们股息政策的变化；
•对针对我们的新的或未决的诉讼的不利解决；以及
•美国和全球经济或金融市场的一般市场、经济和政治条件的变化，包括自然灾害、恐怖袭击、战争行为和对这些事件的反应造成的变化。
这些广泛的市场和行业因素可能会大幅降低我们普通股的市场价格，无论我们的经营业绩如何。此外，如果我们普通股的公开流通股和交易量较低，价格波动可能会更大。因此，你的投资可能会蒙受损失。
在过去，在市场波动之后，股东会提起证券集体诉讼。如果我们卷入证券诉讼，无论此类诉讼的结果如何，都可能造成巨额成本，并将资源和执行管理层的注意力从我们的业务上转移出去。
从2022年1月开始，成长型公司的市值急剧下降。因此，像我们这样的成长型公司的证券可能比其他证券更具波动性，并可能涉及特殊风险。
从2022年1月开始，像我们这样的成长型公司的市值急剧下降。近几个月来，通胀压力、利率上升以及其他不利的经济和市场力量导致了市值的下降。因此，我们的证券面临潜在的下行压力，这可能导致我们的证券价格进一步波动，并对我们获得融资的能力产生不利影响。
在可预见的未来，我们不打算为我们的普通股支付股息。
我们目前打算保留所有可用资金和未来的任何收益，为我们业务的发展和增长提供资金。因此，在可预见的未来，我们预计不会宣布或支付我们普通股的任何现金股息。未来宣布和支付股息的任何决定将由我们的董事会酌情决定，并将取决于我们的业务前景、运营结果、财务状况、现金需求和可用性、与我们的债务有关的某些限制(如果有)、行业趋势和董事会可能认为相关的其他因素。任何此类决定也必须遵守管理未来债务的协议中的合同限制和契诺。此外，我们可能会招致未来的债务，其条款可能会进一步限制或阻止我们支付普通股的股息。因此，你可能不得不在价格上涨后出售部分或全部普通股，以从投资中产生现金流，而这可能是你无法做到的。我们不能或决定不支付股息，特别是在我们行业的其他人选择这样做的情况下，也可能对我们普通股的市场价格产生不利影响。
如果证券分析师不发表关于我们的研究或报告，或者如果他们发表对我们或我们的行业不利的评论，或者下调我们的普通股的价格，我们的普通股的价格可能会下跌。
我们普通股的交易市场将在一定程度上取决于第三方证券分析师发布的关于我们以及我们经营的行业的研究和报告。我们可能无法或缓慢地吸引研究报道，如果一位或多位分析师停止对我们的报道，我们证券的价格和交易量可能会受到负面影响。如果任何可能涵盖我们的分析师改变了他们对我们证券的不利建议，或者对我们的竞争对手提供了更有利的相对建议，我们证券的价格可能会下降。如果任何可能覆盖我们的分析师停止报道我们或未能定期发布有关我们的报告，我们可能会失去在金融市场的可见度，这可能会导致我们证券的价格或交易量下降。此外，如果追踪我们的一位或多位分析师下调了我们的普通股评级，或者如果我们的报告结果与他们的预期不符，我们普通股的市场价格可能会下跌。
我们增发普通股或可转换证券可能会使其他公司难以收购我们，可能稀释您对我们的所有权，并可能对我们的股价产生不利影响。
我们已向美国证券交易委员会提交了一份S-8表格的登记声明，规定根据激励薪酬计划和员工持股计划已发行或预留发行的普通股进行登记。在归属条件得到满足的情况下，根据S-8表格登记声明登记的股份将立即在公开市场上转售，不受限制。未来，我们还可能根据包括收购在内的各种交易，增发普通股或可转换为普通股的证券。我们发行额外的普通股或可转换为我们普通股的证券将稀释您对我们的所有权，而在公开市场出售大量此类股票可能会对我们普通股的现行市场价格产生不利影响。
未来，我们希望通过增发股本或发行债务或其他股权证券(包括优先或次级票据、可转换为股权的债务证券或优先股股票)来获得融资或进一步增加我们的资本资源。增发我们的股本、其他股权证券或可转换为股权的证券可能会稀释我们现有股东的经济和投票权，降低我们普通股的市场价格，或者两者兼而有之。可转换为股权的债务证券可根据转换比率进行调整，根据这些调整，某些事件可能会增加转换后可发行的股权证券的数量。优先股如果发行，可能会优先于清算分配或优先于股息支付，这可能会限制我们向普通股持有人支付股息的能力。我们在未来的任何发行中发行证券的决定将取决于市场状况和其他我们无法控制的因素，这些因素可能会对我们未来发行的金额、时间或性质产生不利影响。因此，我们普通股的持有者承担着我们未来发行的股票可能会降低我们普通股的市场价格并稀释他们的百分比所有权的风险。
我们或我们的股东在公开市场上对我们普通股的未来销售，或对未来销售的看法，可能会导致我们普通股的市场价格下跌。
在公开市场上出售我们普通股的大量股票，或认为可能发生这种出售，可能会损害我们普通股的现行市场价格。这些出售，或者这些出售可能发生的可能性，也可能使我们在未来以我们认为合适的时间和价格出售股权证券变得更加困难。
截至2023年12月5日，共有(I)83,718,573股A类普通股已发行和流通，(Ii)65,991,247股V-1类普通股已发行和流通，以及(3)407,528,941股V-3类普通股已发行和流通。上述股份数目并不包括Symbotic A类普通股的未归属股份、套现权益或单位，以及在行使可供Symbotic Holdings的单位行使的证券时可发行的V-1类普通股的配对股份。
我们的某些股东持有的股票将有资格转售，但对于某些股东，受规则144规定的数量、销售方式和其他限制的限制(如果当时可用)。此外，根据A&R登记权协议(在此引用并入，称为“A&R登记权协议”)，在某些条件的限制下，某些股东有权要求我们根据证券法登记出售其普通股的股份。通过行使注册权和出售大量股票，这些股东可能导致我们A类普通股的现行市场价格下跌。截至2023年8月1日，注册权涵盖的股份约占我们已发行普通股的83%。
随着转售限制的终止或如果这些股东行使他们的登记权，如果我们普通股的持有者出售或被市场认为打算出售，我们普通股的市场价格可能会大幅下降。这些因素也可能使我们更难通过未来发行普通股或其他证券来筹集额外资金。
此外，根据激励补偿计划和ESPP为未来发行预留的普通股股票一旦发行，将有资格在公开市场出售，但须遵守与各种归属协议、锁定协议有关的条款，在某些情况下，还应遵守规则144适用于关联公司的数量和销售方式限制。根据激励薪酬计划为未来发行预留的股份数量在业务合并结束时按完全摊薄基础相当于Symbotic A类普通股的10%，须根据激励薪酬计划(“股份储备”)的条款进行调整。自1月1日起，股票储备金将于每个历年的第一个交易日按年增加，
于2023年1月1日止(包括2032年1月1日止)，股份数目相等于(I)上一历年最后一日已发行的A类普通股总股数的5%及(Ii)薪酬委员会于该历年前厘定的较少股份数目(可能为零)。奖励薪酬计划亦容许薪酬委员会仅就业务合并完成前尚未完成的二零一二年价值增值计划或经修订及重订的2018年长期激励计划下的奖励交换，发放合共8,500,000股Symbotic A类普通股(“增发股份池”)的奖励。此外，根据ESPP为未来发行预留的股份数量等于业务合并结束时流通股总数的2.5%，可根据ESPP的条款(“初始股份限额”)进行调整。初始股份限额将于每个日历年的第一天按年增加，自2023年1月1日起至2032年1月1日止(包括2032年1月1日止)，相当于(I)上一个日历年最后一天发行的Symbotic A类普通股股份总数的1%，(Ii)相当于初始股份限额规模的两倍的股份数目及(Iii)由董事会薪酬委员会在该日历年前厘定的较少股份数目(可能为零)。我们预计将根据证券法以S-8表格的形式提交一份或多份登记声明，以登记根据我们的激励薪酬计划和ESPP发行的普通股或可转换为或可交换为我们普通股的股票。任何此类表格S-8登记声明将自备案时自动生效。因此，根据该等登记声明登记的股份将可在公开市场出售。
我们的宪章和章程以及特拉华州法律中的反收购条款可能会使收购我们变得更加困难，限制我们的股东更换或撤换我们目前管理层的尝试，并限制我们普通股的市场价格。
宪章、章程和特拉华州法律包含的条款可能会使我们董事会认为不可取的收购变得更加困难、推迟或阻止。除其他外，《宪章》和/或《章程》包括以下规定：
•禁止股东通过书面同意采取行动，这意味着我们的股东只能在股东会议上采取行动，不能通过书面同意就任何事项采取行动；
•法院选择条款，这意味着针对我们的某些诉讼只能在特拉华州提起；
•授权非指定优先股，其条款可以确定，其股票可以在我们的股东不采取进一步行动的情况下发行；以及
•预先通知程序，适用于股东提名候选人参加董事选举或将事项提交年度股东大会。
这些条款单独或一起可能会推迟或阻止敌意收购、控制权变更或我们管理层的变动。Symbotic将不受DGCL第203条的管辖。一般而言，第203条禁止特拉华州上市公司与“有利害关系的股东”(包括拥有公司15%或以上有投票权股票的个人或团体)在成为有利害关系的股东之日起三年内进行业务合并，例如合并，除非(除某些例外情况外)该人成为有利害关系的股东的业务合并或交易已按规定方式获得批准。因此，Symbotic将不受第203条的任何反收购效果的影响。然而，宪章载有的条文将具有类似第203条的效力，该条文将于截止日期后首次生效时间后生效，即新Symbotic Holdings的成员(Symbotic除外)及其获准受让人(定义见新Symbotic Holdings LLC协议)不再拥有本公司已发行及已发行普通股的多数股份(“限制生效时间”)，惟有关业务合并的限制不适用于在限制生效时间之前成为该等限制的任何有利害关系的股东。
宪章、附例或特拉华州法律中任何具有推迟、防止或阻止控制权变更的条款都可能限制我们的股东从他们持有的普通股中获得溢价的机会，还可能影响一些投资者愿意为我们的普通股支付的价格。
宪章规定，位于特拉华州的法院将是我们与股东之间基本上所有纠纷的唯一和独家论坛，这可能会限制我们的股东在与我们或我们的董事、高管或员工的纠纷中获得有利的司法论坛的能力。
《宪章》和《章程》规定，除非我们书面同意选择替代法院，否则：(A)位于特拉华州境内的州法院(或者，如果没有位于特拉华州境内的法院具有管辖权，则为特拉华州地区的联邦地区法院)应在法律允许的最大范围内，作为以下方面的唯一和专属法院：(I)代表我们提起的任何派生诉讼或诉讼；(Ii)任何声称吾等的任何董事、高级职员、雇员或股东违反对吾等或吾等股东的受信责任的申索的任何诉讼，或(Iii)任何声称依据DGCL、宪章或附例的任何条文而产生的申索的诉讼；和(B)在符合上述规定的前提下，美国特拉华州联邦地区法院(或如果该法院对此类诉讼没有管辖权，则为任何其他联邦地区法院)应在法律允许的最大范围内，成为主张根据《证券法》及其修订后颁布的规则和条例提出诉因的任何诉讼的唯一和独家论坛。尽管有上述规定，此类法院选择条款不适用于为强制执行《交易法》规定的任何责任、义务或义务而提起的诉讼。法院条款的选择可能会限制股东在司法法院提出其认为有利于与我们或我们的董事、高管或其他员工发生纠纷的索赔的能力，这可能会阻止针对我们和我们的董事、高管和其他员工的此类诉讼。或者，如果法院发现选择《宪章》中包含的法院条款在诉讼中不适用或不可执行，我们可能会在其他司法管辖区解决此类诉讼而产生额外费用，这可能会损害我们的业务、运营结果和财务状况。
此外，《证券法》第22条规定，联邦法院和州法院对为执行《证券法》或其下的规则和条例所产生的任何义务或责任而提起的所有诉讼具有同时管辖权。如上所述，宪章和附例将规定，美利坚合众国联邦地区法院对根据证券法提起的任何诉讼拥有管辖权。因此，法院是否会强制执行这一规定存在不确定性。我们的股东不会被视为放弃了我们对联邦证券法及其规则和条例的遵守。
法律或法规的变化，或不遵守任何法律和法规，都可能对我们的业务、投资和经营结果产生不利影响。
我们受制于国家、地区和地方政府以及纳斯达克制定的法律、法规和规章。特别是，我们被要求遵守某些美国证券交易委员会、纳斯达克和其他法律或监管要求。遵守和监测适用的法律、法规和规则可能是困难、耗时和昂贵的。这些法律、法规和规则及其解释和应用也可能不时发生变化，这些变化可能会对我们的业务、投资和运营结果产生重大不利影响。此外，不遵守解释和应用的适用法律、法规和规则，可能会对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。
由于Symbotic不是通过传统的承销首次公开募股的方式成为一家公开报告公司，Symbotic的股东可能面临额外的风险和不确定性。
由于Symbotic是通过完善业务合并而不是通过传统的包销首次公开发行的方式成为一家上市报告公司，因此没有独立的第三方承销商出售Symbotic的A类普通股股票，因此，Symbotic的股东无法享受通常由独立承销商在公开证券发行中进行的独立审查和调查的类型。尽职调查审查通常包括对公司、任何顾问及其各自关联公司的背景进行独立调查，审查发售文件，并对业务计划和任何潜在的财务假设进行独立分析。
此外，由于Symbotic不是通过传统的承销首次公开募股的方式成为一家公开报告公司，证券或行业分析师可能不会提供或不太可能提供对Symbotic的报道。与Symbotic通过传统的承销首次公开募股(IPO)成为一家上市报告公司相比，投资银行可能也不太可能同意代表Symbotic承销二次发行，因为分析师和媒体的报道更有限，投资银行可能不太熟悉该公司。如果公司A类普通股不能在市场上获得研究报道或支持，可能会对公司为A类普通股开发流动性市场的能力产生不利影响。
其他风险
在业务合并之前，我们没有被要求记录和测试我们对财务报告的内部控制，我们的管理层没有被要求证明我们的内部控制的有效性，我们的审计师也没有被要求对我们的财务报告的内部控制的有效性发表意见。如果不能保持足够的财务、IT和管理流程和控制，可能会导致我们的财务报告出现重大缺陷和错误，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。此外，所有控制系统都有固有的局限性，可能会发生因错误或欺诈而导致的错误陈述，这些错误或欺诈可能会严重损害我们的业务，并且可能无法被发现。
在业务合并之前，作为一家私营公司，我们不受美国证券交易委员会内部控制报告要求的约束。业务合并后，我们开始受到美国证券交易委员会财务报告要求的内部控制，并且一旦我们不再是一家“新兴成长型公司”，我们将受到审计师认证要求的约束。我们将一直是一家新兴的成长型公司，直到：(I)我们的年度总收入为12.35亿美元的财政年度结束；(Ii)2026年3月11日之后的财政年度的最后一天(SVF 3完成SVF 3首次公开募股的五周年)；(Iii)我们在之前三年期间发行了超过10亿美元的不可转换债务的日期；或(Iv)截至我们最近结束的第二财季的最后一个营业日，非关联公司持有的普通股市值超过7亿美元的会计年度结束。我们可能无法及时完成评估、测试和任何所需的补救措施。此外，我们目前的控制和我们开发的任何新控制可能会因为设计不佳、执法不足和/或业务变化(包括扩张导致的复杂性增加)而变得不够充分。任何未能对财务报告实施和维持有效的内部控制，都可能对我们的独立注册会计师事务所的评估结果及其认证报告产生不利影响。因此，我们将产生巨额的法律、会计和其他费用，这是我们以前没有发生的。我们的整个管理团队和我们的许多其他员工已经并将需要投入大量时间来遵守法规，可能无法有效或高效地管理我们向上市公司的过渡。
此外，建立上市公司所需的公司基础设施的需要也可能转移管理层对实施我们业务战略的注意力，这可能会阻碍我们改善业务、运营结果和财务状况。我们已经并将继续对我们的财务报告内部控制做出改变，包括IT控制，以及财务报告和会计系统的程序，以履行我们作为上市公司的报告义务。然而，我们采取的措施可能不足以履行我们作为上市公司的义务。如果我们不继续开发和实施正确的流程和工具来管理我们不断变化的企业并保持我们的文化，我们成功竞争和实现业务目标的能力可能会受到损害，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生负面影响。此外，我们无法预测或估计为遵守这些要求而可能产生的额外成本。我们预计这些成本将大幅增加我们的一般和行政费用。
这些规则和法规导致我们产生法律和财务合规成本，并将使某些活动更耗时和成本更高。例如，我们预期这些规则和法规会使我们获得董事和高级管理人员责任保险变得更加困难和昂贵，我们可能会被要求接受较低的保单限额和承保范围，或为获得相同或类似的承保范围而产生大幅增加的费用。因此，我们可能更难吸引及挽留合资格人士加入我们的董事会、董事委员会或担任行政人员。
此外，我们的管理层并不期望我们的内部和披露控制将防止所有可能的错误和所有欺诈。一个控制系统，无论构思和运作得有多好，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保控制系统的目标得以实现。此外，控制系统的设计必须反映这样一个事实，即存在资源限制，控制的好处必须相对于其成本。由于所有控制系统的固有局限性，对控制的评价只能提供合理的保证，即所有重大控制问题和舞弊事件(如果有)都已被发现。这些固有的局限性包括这样的现实，即决策中的判断可能是错误的，故障可能因为简单的错误或错误而发生。此外，某些人的个人行为或两个或两个以上的人串通可以规避控制。任何控制系统的设计在一定程度上都是基于对未来事件可能性的某些假设，不能保证任何设计在所有潜在的未来条件下都能成功地实现其所述目标。由于具有成本效益的控制系统的固有限制，由于错误或欺诈而导致的错误陈述可能会发生，并且不会被发现。如果我们的控制和程序未能发现错误或欺诈，可能会严重损害我们的业务和运营结果。
作为一家上市公司，我们的运营成本将会增加，我们的管理层将投入大量时间来实施新的合规举措。
在企业合并之后，我们成为了一家上市公司，因此我们已经并将继续产生大量的法律、合规、会计和其他费用，这些费用是我们作为一家私人公司没有发生的。作为一家上市公司，我们必须遵守《交易法》、《萨班斯-奥克斯利法案》、《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的报告要求，以及美国证券交易委员会和纳斯达克已经通过和即将通过的规则。我们的管理层和其他人员在这些合规倡议上投入了大量时间。此外，我们预计这些规则和法规将大幅增加我们的法律和财务合规成本，并使一些活动更加耗时和昂贵。我们无法预测或估计为响应这些要求而可能产生的额外成本的金额或时间。这些要求的影响也可能使我们更难吸引和留住合格的人在我们的董事会或董事会委员会任职，或担任高管。
我们的管理层在经营上市公司方面的经验有限。
我们的高管在管理上市公司方面的经验有限。我们的管理团队可能无法成功或有效地管理我们向一家上市公司的过渡，因为根据联邦证券法，上市公司将受到重大监管和报告义务的约束。他们在处理与上市公司有关的日益复杂的法律方面的经验有限可能是一个重大劣势，因为他们可能会有越来越多的时间用于这些活动，这将导致用于Symbotic管理和发展的时间更少。我们的人员在美国上市公司要求的会计政策、实践或财务报告内部控制方面的知识、经验和培训有限。
为了达到美国上市公司所要求的会计准则水平，制定和实施必要的标准和控制措施可能需要比预期更高的成本。有可能我们将被要求扩大我们的员工基础，并雇用更多的员工来支持我们作为上市公司的运营，这将增加我们未来的运营成本。
我们普通股的双重股权结构具有将投票权集中到Symbotic创始人、Symbotic创始人的某些家庭成员以及Symbotic创始人及其家族成员的某些附属实体和信托的效果；这将限制或排除您影响公司事务的能力。
我们的V-3类普通股每股有三个投票权，我们的A类普通股和V-1类普通股每股有一票投票权。V-3类普通股在某些情况下转换为V-1类普通股，包括在企业合并后自动转换为V-1类普通股。我们的主席兼首席执行官Richard B.Cohen连同某些家族成员以及Cohen先生及其家族成员的某些关联实体和信托，总共持有V-3类普通股和我们已发行普通股89.8%的投票权，并能够控制提交给我们股东批准的所有事项。这种集中控制将限制或排除你在可预见的未来影响公司事务的能力。
V-3类普通股持有者的转让通常会导致这些股票转换为V-1类普通股，但有有限的例外，例如为遗产规划或慈善目的而进行的某些转让。随着时间的推移，将V-3类普通股转换为V-1类普通股将增加那些长期保留其股份的V-3类普通股持有者的相对投票权。例如，如果科恩先生在很长一段时间内保留了他持有的相当大一部分V-3类普通股，包括通过他的关联实体和信托基金，他未来可以继续控制我们已发行股本的相当大一部分总投票权。
我们的多类别资本结构可能会使我们的股票没有资格被纳入某些股票市场指数，这可能会对我们普通股的股价和流动性产生不利影响。
我们无法预测我们的多类别结构是否会导致我们A类普通股的市场价格更低或更波动，造成负面宣传，或其他不利后果。例如，某些指数提供商已宣布限制将具有多类股权结构的公司纳入其某些指数。2017年7月，富时罗素宣布，计划要求其指数的新成员在公众股东手中拥有超过5%的投票权，S道琼斯宣布，将不再允许具有多股权结构的公司加入其某些指数。受影响的指数包括罗素2000指数和S指数，S中型股400指数和S指数
小盘600，这三只股票一起组成了S综合指数1500。同样在2017年，领先的股票指数提供商摩根士丹利资本国际(MSCI)就他们对无投票权和多类别结构的处理展开了公开咨询，并暂时禁止新的多类别上市公司进入其某些指数。2018年10月，摩根士丹利资本国际(MSCI)宣布决定将“具有不平等投票权结构”的股权证券纳入其指数，并推出一项新指数，在其资格标准中具体包括投票权。根据这些已宣布的政策，我们普通股的多类别结构可能会使我们没有资格被纳入某些指数，因此，试图跟踪这些指数的共同基金、交易所交易基金和其他投资工具将不会投资于我们的A类普通股。这些政策相对较新，目前尚不清楚它们将对被排除在这类指数之外的上市公司的估值产生什么影响(如果有的话)，但与被纳入指数的类似公司相比，它们可能会压低估值。鉴于投资资金持续流入寻求跟踪某些指数的被动策略，被排除在某些股票指数之外可能会排除其中许多基金的投资，并可能降低我们的A类普通股对其他投资者的吸引力。因此，我们A类普通股的市场价格可能会受到不利影响。
我们与C&S批发商这一重要客户共享某些关键高管，这意味着这些高管不会将全部时间和精力投入到我们的事务中，重叠可能会产生冲突。
我们的董事长兼首席执行官理查德·B·科恩也是C&S批发杂货店的执行主席，他和他的家族信托基金是该公司唯一的实益股东。此外，我们的首席战略官William Boyd兼任C&S批发杂货店的执行副总裁总裁兼首席法务官，我们的首席人力资源官Miriam Ort兼任C&S批发杂货店的首席人力资源官。因此，并不是所有的高管都将全部时间和精力投入到我们的事务中，而是由C&S批发杂货商及其子公司单独支付薪酬。重叠的高管可能在涉及或影响每家公司的事项上存在实际或表面上的利益冲突。例如，当我们一方面和C&S批发杂货商寻找可能适合任何一家公司的某些公司机会时，就存在潜在的利益冲突。此外，如果我们与S批发商之间的商业安排存在问题或纠纷，也可能会产生冲突。这些高管在我们和S批发商的所有权利益重叠，如果他们面临对我们和S批发商具有不同影响的决策，可能会产生实际、明显或潜在的利益冲突。
我们与S食品批发商重叠的高管和董事可能会导致公司机会被转移到S食品批发商，以及其他冲突，在这些情况下，我们的公司注册证书中的条款可能无法为我们提供任何补救措施。
我们承认，我们的高管和董事也可能担任C&S批发杂货商及其子公司的董事、高级管理人员、员工、顾问或代理，我们可能会与该等实体进行重大业务交易。我们的公司注册证书放弃我们对某些商业机会的权利，并规定董事或同时担任董事批发公司高级管理人员、员工、顾问或代理的任何人员都不会因任何此类个人将公司机会转给董事批发公司或其任何子公司而不是我们，或没有将有关公司机会转给我们或与我们交流有关公司机会的事实而违反任何受托责任，对我们或我们的股东负有责任。
发生自然灾害、恐怖袭击或其他灾难性事件可能会严重阻碍我们的业务、财务状况、运营结果或现金流。我们还面临与大流行或流行病相关的风险，如新冠肺炎大流行，这可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们的业务运营和仓库自动化系统可能会因火灾、洪水、异常天气条件、停电、电信故障、卫生流行病或流行病、恐怖袭击和其他我们无法控制的事件而受到影响。包括龙卷风、飓风、洪水和地震在内的自然灾害可能会破坏我们客户的设施，这可能会导致我们客户的收入减少，从而减少销售。此外，我们很大一部分业务依赖于位于马萨诸塞州威尔明顿的总部的支持。如果火灾、洪水、异常天气状况、停电、电信故障、卫生流行病或流行病、恐怖袭击和其他我们无法控制的事件对我们运营这些办事处的能力产生实质性影响，它可能会对我们整个业务运营产生实质性影响。如果此类事件扰乱我们的业务或我们当前或潜在客户的业务，或对我们的声誉造成不利影响，此类事件可能会对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生不利影响。
我们受到美国和外国反腐败和反洗钱法律法规的约束，违规行为可能面临刑事责任和其他严重后果，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
我们必须遵守1977年修订的美国《反海外腐败法》、《美国联邦法典》第18编第201节所载的美国国内贿赂法规、《美国旅行法》和《美国爱国者法》，并在我们开展或将要开展活动的国家/地区正在或将受到其他反贿赂和反洗钱法律的约束。反腐败法的解释很宽泛，禁止公司及其员工、代理人、承包商和其他合作者直接或间接授权、承诺、提供或提供不正当的付款或任何其他有价值的东西给公共或私营部门的接受者。我们可能要为员工、代理、承包商和其他合作者的腐败或其他非法活动负责，即使我们没有明确授权或实际了解这些活动。任何违反上述法律和条例的行为都可能导致重大的民事和刑事罚款和处罚、监禁、丧失进出口特权、取消资格、重新评估税额、违反合同和欺诈诉讼、名誉损害和其他后果。
未来针对我们的任何诉讼都可能是昂贵和耗时的辩护。
我们是，也可能会受到法律程序和在正常业务过程中产生的索赔的影响，例如我们的客户提出的与我们现任或前任员工的商业纠纷或雇佣索赔有关的索赔。诉讼可能会导致巨额费用，并可能分散管理层的注意力和资源，这可能会严重损害我们的业务、财务状况和运营结果。保险可能不包括此类索赔，可能无法提供足够的款项来支付解决一项或多项此类索赔的所有费用，并且可能无法继续以我们可以接受的条款提供保险。对我们提出的未投保或投保不足的索赔可能会导致意想不到的成本，可能会损害我们的业务、财务状况和运营结果。
更改适用的美国税收法律法规或承担额外的所得税责任可能会损害我们未来的盈利能力，或以其他方式对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。
Symbotic是一家美国公司，因此我们的全球业务需要缴纳美国企业所得税。此外，我们的大部分业务和客户位于美国，因此，我们需要缴纳各种美国联邦、州和地方税。美国与税收相关的新法律和政策可能会对我们的业务和未来的盈利能力产生不利影响。
此外，美国或其他司法管辖区可能随时颁布新的收入、销售、使用或其他税收法律、法规、规则、法规或条例，这可能会对我们的业务、前景、财务状况、未来的盈利能力和经营业绩产生不利影响。此外，现有的税务法律、法规、规则、法规或条例可能被解释、更改、修改或应用于我们不利，并可能对我们的业务、现金流和未来的盈利能力产生不利影响。
我们的组织结构通常被称为“UP-C”结构，这种结构经常被进行首次公开募股的合伙企业和有限责任公司使用，以在首次公开募股中向发行人公司和合伙企业或有限责任公司的现有所有者提供一定的税收优惠和相关的现金流优势。UP-C结构允许Warehouse单位持有人以新Symbotic Holdings Common Units的形式保留他们在New Symbotic Holdings的股权，New Symbotic Holdings是一种实体，出于美国联邦所得税的目的被归类为合伙企业。这允许新的Symbotic Holdings Common Units的持有者保留在直通实体中拥有权益的税收优惠，同时还能够进入公开市场。所有其他投资者，包括Symbotic股东，以A类普通股的形式持有他们在Symbotic的股权，Symbotic是特拉华州的一家公司，根据美国联邦所得税的目的是一家国内公司。
由于New Symbotic Holdings Common Units的持有人直接在New Symbotic Holdings持有他们的经济利益，而不是通过Symbotic，该等持有人的利益可能与Symbotic的A类普通股持有人的利益冲突。例如，新Symbotic Holdings Common Units的持有人可能与Symbotic的A类普通股持有人的税务状况不同，这可能会影响有关新Symbotic Holdings是否及何时应处置资产或产生新债务的决定，或经历应收税款协议意义下的某些控制权变更，或终止应收税款协议。此外，即使持有Symbotic公司A类普通股的持有者不会获得类似的利益，未来交易的结构也可能会考虑这些税收或其他因素。
我们唯一的主要资产是我们在New Symbotic Holdings的权益，因此，我们将依赖New Symbotic Holdings的分派支付税款，根据应收税款协议支付款项，并支付我们的公司和其他管理费用。
我们是一家控股公司，除了我们在New Symbotic Holdings的所有权权益外，没有其他实质性资产。我们没有创造收入或现金流的独立手段。根据新Symbotic Holdings LLC协议，在新Symbotic Holdings或其附属公司所受约束的任何信贷协议所载任何限制的规限下，新Symbotic Holdings的资金可合法地供分派，新Symbotic Holdings须(I)按一般比例向其股权持有人(包括吾等)作出一般比例的分配，金额一般旨在让其股权持有人根据若干假设及惯例，就其在新Symbotic Holdings的收入中的可分配份额偿还其各自的所得税责任，及(Ii)偿还吾等的公司及其他间接开支。然而，在未来，由于New Symbotic Holdings或其任何子公司约束的任何信贷协议中包含的限制，我们促使New Symbotic Holdings及其子公司向我们进行这些和其他分配的能力可能会受到限制。若吾等需要资金，而New Symbotic Holdings或其附属公司根据适用法律或法规或根据其融资安排的条款被限制作出该等分派，或以其他方式无法提供该等资金，则吾等的流动资金及财务状况可能会受到不利影响。
此外，由于我们没有独立的创收手段，我们支付税款和根据应收税款协议付款的能力取决于新Symbotic Holdings向我们分配的金额足以支付我们在应收税款协议下的税收义务和义务的能力。反过来，这种能力可能取决于New Symbotic Holdings的子公司向其进行分配的能力。New Symbotic Holdings、其直接或间接持有股权的子公司和其他实体进行此类分配的能力将受(I)特拉华州法律(或其他适用司法管辖区)的适用条款的约束，这些条款可能限制可用于分销的资金数额，以及(Ii)New Symbotic Holdings、其子公司和其直接或间接持有股权的其他实体所受的任何信贷协议中的限制。如吾等因任何原因未能根据应收税项协议付款，则该等款项将会累算利息直至支付为止。
根据应收税款协议，我们将被要求向新Symbotic Holdings的股权持有人支付我们可能要求的某些税收优惠，而这些支付可能是大量的。
吾等根据单位购买协议(于此以参考方式并入，称为“单位购买协议”)而购买新Symbotic Holdings Common Units，以及根据新Symbotic Holdings LLC协议以新Symbotic Holdings Common Units换取A类普通股或现金(统称“交易所”)，预期将为吾等带来额外的税务优惠。当我们从现有单位持有人手中收购新的Symbotic Holdings Common Units时，现有的基准和预期的基准调整都可能增加(出于税务目的)可从新Symbotic Holdings分配给我们的折旧和摊销扣减，从而减少我们在未来需要支付的所得税金额。这一税基的增加也可能减少未来处置某些资产的收益(或增加损失)，只要增加的税基分配给这些资产。
吾等订立应收税项协议，该协议一般规定吾等向TRA持有人支付彼等在美国联邦及州所得税中已实现(或在某些情况下被视为变现)的85%税务节省的比例份额(如有)，其结果是(I)New Symbotic Holdings的某些资产的现有课税基准可分配予相关的New Symbotic Holdings Common Units，(Ii)New Symbotic Holdings的资产因相关交换及某些分派(如有)而增加的计税基准以及根据应收税项协议支付的款项，及(Iii)与根据应收税款协议支付而被视为由吾等支付的推算利息有关的税务优惠。除非吾等行使权利终止应收税项协议，金额相当于应收税项协议项下预期未来税项优惠的现值，或发生某些其他加速事件，否则应收税项协议的期限将持续至所有该等税务优惠均已使用或到期为止。这些付款是我们的义务，而不是New Symbotic Holdings的义务。
我们预计，根据应收税金协议，我们需要支付的款项将是相当大的。假设相关税法没有重大变化，并且我们赚取了足够的应税收入来实现受应收税款协议约束的所有税收优惠，我们预计自交易完成以来，我们因购买新的Symbotic Holdings Common Units而减少的税款总额将超过4.122亿美元
41年。在这种情况下，我们将被要求在自关闭日期起的41年内向TRA持有人支付85%的金额，即3.503亿美元。
此外，假设相关税法没有实质性变化，并且我们赚取了足够的应税收入来实现受应收税款协议约束的所有税收优惠，我们估计，基于A类普通股每股33.43美元的收盘价，以及假设未来所有新Symbotic Holdings Common Units的交易发生在2023年9月30日，我们与购买新Symbotic Holdings Units相关的税款支付将在41年内减少约52.284亿美元。在这种情况下，我们将被要求在41年内向TRA持有人支付85%的金额，即44.951亿美元。这些数额是估计数，仅供参考。我们将确认的实际减税金额和相关负债将根据交易所的时间、我们A类普通股在交易所时的价格以及当时的有效税率等因素而有所不同。
实际支付金额可能与该等假设金额有重大差异，因为吾等未来可能减少的税项支付及应收税项协议付款乃根据A类普通股于交易所交易时的市值及应收税项协议有效期内适用于吾等的现行税率计算，并取决于吾等产生足够的未来应课税收入以实现有关利益。
我们在新Symbotic Holdings的资产税基中可分配份额的实际增加，以及根据应收税款协议支付任何款项的金额和时间，取决于许多因素，包括交换的时间、我们的A类普通股在交换时的市场价格、该等交换应纳税的程度、确认我们收入的金额和时间、当时适用的税率、以及我们根据应收税款协议支付的部分构成推算利息。根据应收税项协议支付的款项预期将产生若干额外的税项优惠，可归因于按基数进一步增加或按扣除推算利息的形式(视乎情况而定)。任何此类福利都在应收税金协议的涵盖范围内，并将增加应收税金协议项下的应付金额。此外，应收税项协议规定，应按有担保隔夜融资利率(“SOFR”)加100个基点的利率计息，从相应税项报税表的到期日(无延期)至应收税项协议指定的付款日期为止。
虽然决定我们根据应收税金协议将支付的金额的许多因素不在我们的控制范围内，但我们预计根据应收税金协议我们将支付的金额将是巨大的，并可能对我们的财务状况产生重大和不利的影响。我们根据应收税金协议支付的任何款项通常会减少我们原本可能获得的整体现金流金额。若吾等因任何原因未能根据应收税项协议及时支付款项，则未付款项将会递延，并会在支付前计提利息；然而，于指定期间不付款可能构成对应收税项协议项下重大责任的重大违反，从而加速支付应收税项协议项下的应付款项，详情如下。此外，我们未来根据应收税金协议支付款项的义务可能会使我们成为收购目标的吸引力较低，特别是在收购方无法使用根据应收税金协议可能被视为已实现的部分或全部税收优惠的情况下。
在某些情况下，根据应收税金协议支付的款项可能会超过我们实现或加速实现的实际税收优惠。
应收税金协议下的付款将基于我们确定的纳税申报立场，美国国税局(“IRS”)或另一税务机关可能对全部或部分税基增加以及我们采取的其他税务立场提出质疑，法院可能会受理此类质疑。如果我们最初申请的任何税收优惠不被允许，TRA持有人将不需要偿还我们以前根据应收税款协议支付的任何超额款项，例如，由于税务机关审查导致的调整。相反，支付给该等持有人的超额款项将在确定该等超额款项后，从本公司须支付的任何未来现金款项(如有)中扣除。然而，对吾等最初申索的任何税务优惠的质疑，在最初支付该等款项后的若干年内可能不会出现，或即使提早提出异议，该等超额现金支付可能会超过根据应收税款协议条款吾等可能须支付的未来现金支付金额，因此，可能不会有未来的现金支付可供净额抵销。因此，在某些情况下，我们可能会根据应收税金协议支付超过我们实际收入或特许经营税节省的款项，这可能会严重损害我们的财务状况。
此外，应收税款协议规定，如果(I)吾等根据应收税款协议行使我们的提前终止权利，(Ii)我们遇到某些控制权变更(如应收税款协议所述)，或(Iii)我们违反了我们在应收税款协议下的任何重大义务，我们在
应收税金协议可能会加速，我们可能会被要求向每位TRA持有人支付一笔相当于根据应收税金协议支付的所有未来付款的现值的一次性现金付款，该等付款将基于某些假设，包括与我们未来应纳税所得额相关的假设。一次过支付的金额可能很大，可能会超过我们在支付这笔款项后实现的实际税收优惠，因为计算这笔款项时将假设我们将拥有某些税收优惠，以及我们将能够在未来几年使用这些潜在的税收优惠。
如果根据应收税金协议支付的款项超过我们实际节省的税款，可能会对我们的流动资金产生重大负面影响。此外，我们根据应收税金协议支付款项的义务也可能产生延迟、推迟或阻止某些合并、资产出售、其他形式的业务合并或其他控制权变更的效果。
如果New Symbotic Holdings成为一家上市合伙企业，作为一家公司应按美国联邦所得税的目的纳税，我们和New Symbotic Holdings可能会受到潜在的重大税务效率低下的影响，并且我们将无法收回我们之前根据应收税款协议支付的款项，即使随后确定相应的税收优惠因此而不可用。
我们结构的许多方面取决于新Symbotic Holdings作为合伙企业在美国联邦所得税方面的分类，我们打算使新Symbotic Holdings不会成为一家上市合伙企业，作为一家公司在美国联邦所得税方面纳税。“公开交易合伙企业”是指其利益在既定证券市场上交易或随时可在二级市场或相当于二级市场上交易的合伙企业。在某些情况下，新Symbotic Holdings Common Units的交换或其他转让可能导致新Symbotic Holdings被视为公开交易的合伙企业。适用的美国财政部法规规定，某些避风港不会被视为公开交易的合伙企业，我们打算让交易所或新Symbotic Holdings Common Units的其他转让有资格获得一个或多个此类避风港。例如，我们打算限制新的Symbotic Holdings单位持有人的数量，而新的Symbotic Holdings LLC协议规定了对新的Symbotic Holdings股权持有人转让其新的Symbotic Holdings Common单位的能力的限制，并使我们有权对新的Symbotic Holdings股权持有人交换其新的Symbotic Holdings Common单位的能力施加限制和约束(除了那些已经存在的限制)，我们认为有必要确保New Symbotic Holdings将继续被视为合伙企业，以缴纳美国联邦所得税。
如果New Symbotic Holdings成为一家上市合伙企业，作为一家公司在美国联邦所得税方面纳税，可能会给我们和New Symbotic Holdings带来严重的税务效率低下，包括我们无法向New Symbotic Holdings提交合并的美国联邦所得税申报单。此外，吾等可能无法实现应收税项协议所涵盖的税务优惠，而吾等亦无法收回吾等先前根据应收税项协议支付的任何款项，即使相应的税务优惠(包括New Symbotic Holdings资产税基的任何声称增加)其后被确定为不可用。
项目1B。未解决的员工意见
没有。
项目2.财产
我们的公司总部位于我们在马萨诸塞州威尔明顿租用的大约6.6万平方英尺的设施内。租约将于2025年5月到期，我们可以选择再延长五年。我们的其他租赁设施摘要如下。我们相信我们的租赁空间足以满足我们目前的需求，如果我们需要更多的空间，我们相信我们将能够以商业合理的条件获得更多的空间。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 位置 | | ~大小(平方英国《金融时报》) | | 租约到期 | | 目的 |
| 马萨诸塞州威尔明顿(美因河畔) | | 66,000 | | | 2025年5月 | | 总部、研发和行政部门 |
| 马萨诸塞州威尔明顿 | | 125,000 | | | 2030年12月 | | 创新中心与测试 |
| 蒙特利尔，昆士兰 | | 48,000 | | | 2026年6月 | | 加拿大总部研发 |
| 蒙特利尔，昆士兰 | | 41,000 | | | 2026年6月 | | 测试 |
项目3.法律诉讼
我们可能会不时受到在正常业务过程中出现的各种索赔、诉讼和其他法律和行政程序的影响。其中一些索赔、诉讼和其他程序可能涉及高度复杂的问题，受到重大不确定性的影响，并可能导致损害赔偿、罚款、处罚、非货币制裁或救济。我们目前预计这些事项的结果不会对我们的业务、经营结果、财务状况或现金流产生实质性影响。
当我们确定可能出现不利结果，并且损失金额可以合理估计时，我们打算确认索赔或未决诉讼的拨备。由于诉讼固有的不确定性质，最终结果或实际和解费用可能与估计大不相同。见“风险因素--其他风险--未来针对我们的任何诉讼都可能是昂贵和耗时的辩护。”
项目4.矿山安全信息披露
不适用。
第II部
项目5.注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股权证券
普通股市场信息
我们的A类普通股，每股票面价值0.0001美元，在纳斯达克上交易，代码是“SYM”。我们的V-1类普通股，每股票面价值0.0001美元，以及V-3类普通股，每股票面价值0.0001美元，可转换为我们的A类普通股，不在任何现有的公开交易市场交易。
我们普通股持有者
截至2023年12月5日，我们A类普通股的记录持有人约有23人，V-1类普通股的记录持有人约有40人，V-3类普通股的记录持有人约有11人。我们A类普通股的某些股份是以“街道”的名义持有的，因此，该等股份的实益拥有人的数目不为人所知，也不包括在上述数字中。登记持有人的数量也不包括由其他实体以信托方式持有的股份的实益所有者。
分红
我们从未就我们的普通股支付或宣布任何现金股息，我们预计在可预见的未来也不会支付任何现金股息。
发行人购买股票证券
在截至2023年9月30日的季度内，发行人或关联买家没有购买1934年证券交易法规则10b-18(A)(3)所界定的股权证券。
性能图表
在截至2023年9月30日的财政年度，我们是S-K条例第10(F)(1)项所界定的“较小的报告公司”，因此不需要提供S-K条例第201项(E)段所要求的信息。
最近出售的未注册证券
没有，除了我们在2023年7月24日提交的8-K表格的当前报告中所述的情况。
根据股权补偿计划获授权发行的证券
表格10-K第5项所要求的有关股权薪酬计划的资料在此并入本年度报告第三部分第12项。
第六项。[已保留]
不适用。
项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
以下讨论和分析应与我们的合并财务报表及其附注一起阅读，这些报表和附注出现在本年度报告的其他地方的Form 10-K中。有关与我们业务相关的某些风险的讨论，请参阅本年度报告10-K表中其他部分的“风险因素”。以下讨论包含前瞻性陈述。前瞻性陈述给出了我们对未来事件的当前预期或预测。你可以的
通过它们与历史或当前事实没有严格相关这一事实来识别这些陈述。使用“预期”、“估计”、“预计”、“项目”、“打算”、“计划”、“相信”等词语和术语来讨论未来的经营业绩或财务业绩。我们也可能不时在我们向公众发布的其他材料中提供前瞻性陈述。除文意另有所指外，本第7条“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中提及的“Symbotic”、“We”、“Our”和“Company”意指Symbotic的业务和运营。本节分析了截至2023年9月30日的年度与截至2022年9月24日的年度相比的财务业绩。关于截至2022年9月24日的年度与截至2021年9月25日的年度的讨论和分析，请参阅我们于2022年12月9日提交给美国证券交易委员会的截至2022年9月24日的年度报告10-K表第七项中的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”。
公司概述
在Symbotic，我们的愿景是让供应链更好地为每个人服务。我们通过开发、商业化和部署创新的端到端技术解决方案来实现这一点，这些解决方案可以显著改善供应链运营。我们目前为世界上一些最大的零售公司在大型仓库或配送中心实现托盘和箱子的自动化处理。我们的系统增强了供应链前端的运营，从而使供应链下游的所有供应合作伙伴受益，而不考虑履行战略。
Symbotic平台基于一种独特的方法，将商品生产商与最终用户连接起来，解决了两者之间出现的数量、时间和地点不匹配的问题，同时降低了成本。我们平台的底层架构使我们的解决方案有别于市场上的任何其他解决方案。它利用完全自主的机器人，由我们的人工智能(AI)共同控制。使系统软件能够实现大规模的、现实世界的供应链改进，这些改进是如此引人注目，以至于我们相信我们的方法可以成为仓库运营方式的事实上的标准方法。
于2023年7月23日，吾等与新Symbotic Holdings及Symbotic US(统称为“Symbotic Group”)与Sunlight Investment Corp.(“Sunlight”)、SVF II Strategic Investments AIV LLC(“SVF”及连同Sunlight、“SoftBank”)及GreenBox Systems LLC(“GreenBox”)订立框架协议(“框架协议”)，有关成立GreenBox作为Symbotic集团与SoftBank之间的战略合资企业、订立GreenBox及Master Services的有限责任公司协议。许可及设备协议(“商业协议”)及发行认股权证以购买Symbotic的A类普通股(“GreenBox认股权证”)。Greenbox成立于2023年7月21日，将通过运营和资助我们先进的人工智能和仓库自动化技术，在全球范围内建立和自动化供应链网络。Symbotic Holdings和Sunlight分别持有GreenBox 35%和65%的股份。
业务合并
请参阅注1，组织和运营有关Symbotic Inc.的历史业务组织和成立的进一步细节，请参阅我们的合并财务报表。
合并经营报表的主要组成部分
收入
我们通过设计和安装模块化库存管理系统(“系统”)来实现客户的拆箱、存储、挑选和堆放仓储流程的自动化，从而创造收入。该系统同时具有硬件组件和嵌入式软件组件，使系统能够被编程为在特定的客户环境中运行。我们与客户签订合同，其中可能包括设计和安装系统的各种服务组合。这些服务通常是不同的，并作为单独的履约义务入账。因此，每个客户合同可能包含多个履约义务。我们根据客户是否可以单独或与其他随时可用的资源一起受益于产品或服务，以及我们向客户提供服务的承诺是否可与合同中的其他义务分开来确定履行义务是否不同。
我们在与客户的合同中确定了以下明确的履约义务：
系统：我们设计、组装和安装模块化的硬件系统，并执行嵌入式软件的配置。系统包括硬件和嵌入式软件组件的交付，这些组件以永久许可证或基于期限的本地许可证的形式出售，使我们的客户的拆箱、存储、选择和码盘化仓储流程自动化。模块化硬件和嵌入式软件各不相同，因为我们的客户无法从
硬件或软件本身。因此，它们被视为一项单一的履行义务。系统的费用通常是固定的或成本加固定的费用数额，根据从合同开始到最终验收的各种里程碑的实现情况而支付。我们的大部分嵌入式软件组件是作为永久本地许可证销售的，但是，我们确实销售了数量不多的基于条款的本地许可证。
软件维护和支持：软件维护和支持是指为我们的客户提供嵌入式软件许可证的技术支持、更新和升级的支持服务。软件维护和支持服务的费用通常在软件维护和支持服务合同期限内按季度或按年预付，期限从一年到15年不等，但对于我们的大部分软件维护和支持合同，期限为15年。
运营服务：我们为客户提供操作系统的帮助，并确保用户体验得到优化，以提高效率和效果。运营服务的费用通常是按时间和材料按月拖欠或使用固定的费用结构向客户开具发票。
收入成本
对于每一项不同的绩效义务，我们的收入成本由以下各项组成：
系统：收入的系统成本主要包括生产和安装客户系统所消耗的材料和劳动力，以及折旧费用。系统的设计、组装和安装包括客户指定的实质性验收标准，这些标准允许客户接受或拒绝不符合客户规格的系统。当我们不能客观地确定合同开始时是否满足验收标准时，与系统相关的收入成本将在客户最终验收后的某个时间点递延并计入费用。如果在合同开始时可以合理地确定验收，则系统收入成本在发生时计入费用。
软件维护和支持：可归因于软件维护和支持的收入成本主要涉及我们的维护团队为客户提供日常技术支持以及维护更新和升级的人工成本。软件维护和支持收入的成本在发生时计入费用。
运营服务：运营服务收入成本主要包括我们的运营团队的人力成本，他们为我们的客户提供服务，以便在他们的配送中心内运行他们的系统。收入的运营服务成本在发生时计入费用。
研究与开发
在我们产品的研究和开发中发生的成本在发生时计入费用。研发成本包括人员、合同服务、材料、新产品和服务的设计和开发所涉及的间接成本以及折旧费用。
销售、一般和管理
销售、一般和管理费用包括与客户合同满意度或研发没有直接关系的所有成本。销售、一般和管理费用包括销售和管理职能的项目，如销售、财务、法律、人力资源和信息技术支持。这些职能包括薪金和福利和其他与人员有关的费用、维护和用品费用、外部法律、会计和其他咨询服务的专业费用、无形资产摊销和折旧费用。
其他收入，净额
其他收入，净额主要包括从我们的货币市场账户赚取的股息和利息收入，以及与货币资产和负债相关的外币交易收益和损失的影响。
所得税
作为业务合并的结果，本公司被任命为Symbotic Holdings的唯一管理成员。Symbotic Holdings是一家有限责任公司，被视为合伙企业，用于美国联邦所得税以及最适用的州和地方所得税。根据适用的税务法规，Symbotic Holdings产生的任何应纳税所得额或亏损将按比例传递至其成员公司(包括本公司)并计入其应纳税所得额或亏损。除了州和地方所得税外，该公司还需要缴纳美国联邦所得税，涉及其在Symbotic Holdings的任何应纳税所得额或亏损中的可分配份额。本公司亦设有海外附属公司，须在其当地司法管辖区缴纳所得税。在业务合并结束前，我们的财务报告前身Legacy Warehouse出于税务目的被视为传递实体，除某些外国子公司在其各自的外国司法管辖区纳税外，没有在
所得税合并财务报表。企业合并结束前的任何所得税项目都与适用的应缴纳外国所得税的子公司有关。
截至2023年9月30日及2022年9月24日止年度的经营业绩
下表列出了某些合并财务数据，以美元金额和占总收入的百分比表示。
| | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| (单位：千) |
| 收入： | | | |
| 系统 | $ | 1,138,059 | | | $ | 567,993 | |
| 软件维护和支持 | 6,601 | | | 3,735 | |
| 运营服务 | 32,231 | | | 21,584 | |
| 总收入 | 1,176,891 | | | 593,312 | |
| 收入成本： | | | |
| 系统 | 940,076 | | | 464,179 | |
| 软件维护和支持 | 9,222 | | | 4,390 | |
| 运营服务 | 37,854 | | | 25,096 | |
| 收入总成本 | 987,152 | | | 493,665 | |
| 毛利 | 189,739 | | | 99,647 | |
| 运营费用： | | | |
| 研发费用 | 195,042 | | | 124,141 | |
| 销售、一般和管理费用 | 217,927 | | | 115,881 | |
| 总运营费用 | 412,969 | | | 240,022 | |
| 营业亏损 | (223,230) | | | (140,375) | |
| 其他收入，净额 | 10,716 | | | 1,286 | |
| 所得税前亏损 | (212,514) | | | (139,089) | |
| 所得税优惠 | 4,620 | | | — | |
| 净亏损 | $ | (207,894) | | | $ | (139,089) | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 收入： | | | |
| 系统 | 97 | % | | 96 | % |
| 软件维护和支持 | 1 | | | 1 | |
| 运营服务 | 3 | | | 4 | |
| 总收入 | 100 | | | 100 | |
| 收入成本： | | | |
| 系统 | 80 | | | 78 | |
| 软件维护和支持 | 1 | | | 1 | |
| 运营服务 | 3 | | | 4 | |
| 收入总成本 | 84 | | | 83 | |
| 毛利 | 16 | | | 17 | |
| 运营费用： | | | |
| 研发费用 | 17 | | | 21 | |
| 销售、一般和管理费用 | 19 | | | 20 | |
| 总运营费用 | 35 | | | 40 | |
| 营业亏损 | (19) | | | (24) | |
| 其他收入，净额 | 1 | | | — | |
| 所得税前亏损 | (18) | | | (23) | |
| 所得税优惠 | — | | | — | |
| 净亏损 | (18) | % | | (23) | % |
*百分比以实际值为基础。由于四舍五入的原因，合计可能不是总和。
截至2023年9月30日的年度与截至2022年9月24日的年度比较
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 变化 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
| 系统 | $ | 1,138,059 | | | $ | 567,993 | | | $ | 570,066 | | | 100 | % |
| 软件维护和支持 | 6,601 | | | 3,735 | | | 2,866 | | | 77 | |
| 运营服务 | 32,231 | | | 21,584 | | | 10,647 | | | 49 | |
| 总收入 | $ | 1,176,891 | | | $ | 593,312 | | | $ | 583,579 | | | 98 | % |
在截至2023年9月30日的一年中，系统收入与截至2022年9月24日的年度相比有所增长，原因是截至2023年9月30日，目前正在进行的系统部署有35个，而截至2022年9月24日的正在进行的系统部署有17个，因为我们的业务不断增长。我们仓库自动化系统部署的增加主要是由于与沃尔玛正在进行的主自动化协议，根据该协议，我们正在沃尔玛所有42个地区配送中心安装和实施我们的仓库自动化系统，预计到2028财年，随着仓库自动化系统在其余地区配送中心安装和实施，这将继续产生系统收入。
软件维护和支持收入增加的原因是，与截至2022年9月24日的年度相比，截至2023年9月30日的年度软件维护和支持合同增加了5个站点。
运营服务收入的增长是由于与截至2022年9月24日的年度相比，我们在截至2023年9月30日的年度内提供运营服务的地点有所增加。随着我们继续增加仓库自动化系统已完工的场地数量，预计业务服务合同的数量将会增加。
毛利
下表列出了截至2023年9月30日和2022年9月24日止年度的毛利润（亏损）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 变化 |
| (单位：千) |
| 系统 | $ | 197,983 | | | $ | 103,814 | | | $ | 94,169 | |
| 软件维护和支持 | (2,621) | | | (655) | | | (1,966) | |
| 运营服务 | (5,623) | | | (3,512) | | | (2,111) | |
| 毛利总额 | $ | 189,739 | | | $ | 99,647 | | | $ | 90,092 | |
与截至2022年9月24日的年度相比，截至2023年9月30日的年度系统毛利润有所增加，原因是截至2023年9月30日，目前正在进行35个系统部署，而截至2022年9月24日，正在进行17个部署。
软件维护和支持毛利润下降是由于截至2023年9月30日止年度的成本增加，与我们技术支持团队的人员数量增加相关，以适当支持我们业务的预期快速增长。
运营服务毛利下降是由于我们的一个客户地点需要额外的运营服务人员导致成本增加而导致的。
研究和开发费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 变化 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
| 研发 | $ | 195,042 | | | $ | 124,141 | | | $ | 70,901 | | | 57 | % |
| 占总收入的百分比 | 17 | % | | 21 | % | | | | |
截至2023年9月30日的年度与截至2022年9月24日的年度相比，研发费用增加的原因如下：
| | | | | |
| 变化 |
| (单位：万人) |
| 与员工相关的成本 | $ | 79,734 | |
| 与原型相关的成本、已分配的管理费用以及其他 | (8,833) | |
| $ | 70,901 | |
由于我们通过全职和合同制员工增加了工程团队的员工人数，导致与员工相关的成本增加，因为我们继续发展我们的软件和硬件工程组织，以支持下一代自动电动汽车机器人等关键项目的开发，并支持我们的人工智能和分析能力的持续扩展。与员工相关的成本也因业务合并后向我们的员工发行限制性股票单位而产生的股权支出增加。
在截至2023年9月30日的一年中，与截至2022年9月24日的年度相比，原型相关成本、分配的管理费用和其他费用有所下降，原因是与我们的全渠道平台相关的原型费用减少，该平台于2022年开发，并于2023年第一财季投产。这导致2023财年与原型相关的成本较低。
销售、一般和管理费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 变化 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
| 销售、一般和管理 | $ | 217,927 | | | $ | 115,881 | | | $ | 102,046 | | | 88 | % |
| 占总收入的百分比 | 19 | % | | 20 | % | | | |
|
与截至2022年9月24日的年度相比，截至2023年9月30日的年度销售、一般和行政费用增加的原因如下：
| | | | | |
| 变化 |
| (单位：万人) |
| 与员工相关的成本 | $ | 66,549 | |
| 已分配的间接费用和其他 | 35,497 | |
| $ | 102,046 | |
由于我们的销售、一般和行政职能的全职和合同员工人数增加，与员工相关的成本增加。与员工相关的成本也因业务合并后向我们的员工发行限制性股票单位而产生的股权支出增加。我们增加员工主要是为了支持快速加快系统部署和业务转型的转变。我们产生了与建立短期和永久性进程和基础设施以加强伙伴关系和业务有关的增量成本。
分配的管理费用和其他费用增加，原因是与硬件和软件信息技术相关的成本增加，这可归因于员工人数的逐年增加以及我们的网络安全基础设施的增长。截至2023年9月30日的年度，与截至2022年9月24日的年度相比，我们经历了更高的法律和顾问费用，这主要是由于与GreenBox交易相关的成本。
其他收入，净额
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 变化 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
| 其他收入，净额 | $ | 10,716 | | | $ | 1,286 | | | $ | 9,430 | | | 733 | % |
| 占总收入的百分比 | 1 | % | | — | % | | | | |
其他收入净额增加，原因是利率上升导致投资现金余额和有价证券的利息增加。在截至2022年9月24日的年度内，我们没有持有任何有价证券，因为这些证券是在2023财年第一季度收购的。
所得税
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 变化 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 金额 | | % |
| (千美元) |
| 所得税优惠 | $ | 4,620 | | | $ | — | | | $ | 4,620 | | | 100 | % |
我们在截至2023年9月30日的年度录得所得税优惠，主要与发放先前设立的与国内外递延税项资产有关的610万美元估值免税额有关。请参阅附注11，所得税，以获取更多信息。
非公认会计准则财务指标
除了提供基于美国公认会计原则或GAAP的财务计量外，我们还提供不符合GAAP或非GAAP财务计量的其他财务指标。除了GAAP财务指标外，我们还使用这些非GAAP财务指标来了解和比较不同会计期间的经营结果，用于财务和运营决策，用于规划和预测，衡量高管薪酬，并评估我们的财务业绩。这些非公认会计准则财务指标是调整后的EBITDA、调整后的毛利和调整后的毛利率，如下所述。
我们认为，这些非GAAP财务指标反映了我们正在进行的业务，允许对业务趋势进行有意义的比较和分析，因为它有助于比较不同会计期间的财务结果和与同行公司的财务结果。我们还认为，这些非GAAP财务指标使投资者能够以与我们相同的方式评估我们的经营业绩和未来前景。这些非GAAP财务指标可能不包括性质上不寻常、不常见或不能反映我们持续经营业绩的支出和收益。
非GAAP财务指标并不取代我们的GAAP财务指标的列报，仅应用作我们根据GAAP列报的财务结果的补充，而不是替代。
我们认为，调整后的EBITDA是我们业务运营实力和业绩的重要指标，也是我们历史运营趋势的良好衡量标准。调整后的EBITDA剔除了我们不认为是核心业务一部分的项目。我们将经调整的EBITDA定义为GAAP净亏损，不包括以下项目：利息收入；所得税；有形和无形资产的折旧和摊销；基于股票的薪酬；企业合并交易费用；合资企业组建费用；首席执行官交接费；重组；以及其他可能不时出现的不常见项目。
非GAAP调整以及我们将其排除在非GAAP财务衡量标准之外的基础概述如下：
•基于股票的薪酬-虽然基于股票的薪酬是支付给我们员工的薪酬的一个重要方面，但授予日期的公允价值根据授予时的衍生股票价格、不同的估值方法、主观假设和奖励类型的多样性而有所不同。这使得我们目前的财务业绩与之前和未来时期的比较很难解释；因此，我们认为将基于股票的薪酬从我们的非公认会计准则财务指标中剔除是有用的，以突出我们的业务表现，并与许多投资者评估我们的业绩并将我们的经营业绩与同行公司进行比较的方式保持一致。
•企业合并交易费用-业务合并交易费用指仅与业务合并有关的费用，我们于2022年6月7日完成。它主要包括投资银行家费用、法律费用、会计师专业费用、交易费、咨询费、尽职调查费用、某些其他专业费用以及与战略活动相关的其他直接成本。这些金额受业务合并时间的影响。我们将业务合并交易费用从我们的非公认会计准则财务指标中剔除，以便对我们的经营业绩与前期和与同行公司进行有用的比较，因为这些金额根据业务合并交易的规模而有很大差异，并不反映我们的核心业务。
•合资企业组建费用-合资企业组建费用是与成立于2023年7月21日的GreenBox相关的费用。它主要包括投资银行家费用、律师费、交易费、咨询费和某些其他专业费用。我们从我们的非公认会计准则财务指标中剔除合资企业组建费用，以便将我们的经营业绩与前期和同行公司进行有用的比较，因为这些金额根据合资企业的规模而有很大差异，并不反映我们的核心业务。
•CEO交接费用-CEO交接费是与我们于2022年11月与Michael Loparco达成的离职协议相关的费用。我们从我们的非公认会计准则财务指标中剔除了这些CEO交接费用，以提供我们与前几个时期和与同行公司的运营结果的有用比较，因为这些金额并不代表我们的正常运营活动。
•重组费用-重组费用是指与在美国和加拿大重组公司部分业务的某些行动相关的费用。这些费用包括裁员的遣散费和相关费用、将不再用于运营的库存和长期资产的减值，以及作为这些计划的一部分而取消的任何合同的终止费。我们不包括这些项目
在评估我们的持续业务表现时，根据我们的非公认会计准则财务指标，这些项目根据重组行动的规模有很大差异，并不反映未来预期的运营费用。此外，这些费用不一定对我们业务当前或过去运营的基本面提供有意义的洞察。
下表对表所列期间的GAAP净亏损与调整后EBITDA进行了核对(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 净亏损 | $ | (207,894) | | | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | |
| 利息收入 | (11,391) | | | (1,287) | | | (35) | |
| 所得税优惠 | (4,619) | | | — | | | — | |
| 折旧及摊销 | 9,475 | | | 5,989 | | | 4,491 | |
| 基于股票的薪酬 | 157,023 | | | 40,556 | | | 11,736 | |
| 企业合并交易费用 | — | | | 4,069 | | | 2,761 | |
| 合资企业组建费用 | 14,900 | | | — | | | — | |
| CEO交接费用 | 2,026 | | | — | | | — | |
| 重组费用 | 22,899 | | | — | | | — | |
| 调整后的EBITDA | $ | (17,581) | | | $ | (89,762) | | | $ | (103,361) | |
我们认为，调整后的毛利和调整后的毛利率是衡量盈利能力的重要指标，用于我们的财务和运营决策以及评估我们的整体经营业绩。我们将调整后的毛利定义为不包括以下项目的GAAP毛利：折旧、基于股票的薪酬和重组费用。我们将调整后毛利率定义为非GAAP财务指标，即非GAAP调整后毛利除以总收入。下表将GAAP毛利与调整后毛利、调整后毛利率与调整后毛利率进行核对，单位为千美元。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 毛利 | $ | 189,739 | | | $ | 99,647 | | | $ | 10,447 | |
| 折旧 | 639 | | | 353 | | | 340 | |
| 基于股票的薪酬 | 6,212 | | | — | | | — | |
| 重组费用 | 19,766 | | | — | | | — | |
| 调整后的毛利 | $ | 216,356 | | | $ | 100,000 | | | $ | 10,787 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 毛利率 | 16.1 | % | | 16.8 | % | | 4.1 | % |
| 调整后的毛利率 | 18.4 | % | | 16.9 | % | | 4.3 | % |
流动性与资本资源
截至2023年9月30日，我们的主要流动资金来源是与业务合并相关的净收益以及安装客户系统合同开始时从客户那里收到的现金。
下表显示经营活动提供(使用)的现金和现金等价物净额、投资活动使用的现金和现金等价物净额以及筹资活动提供的现金和现金等价物净额：
| | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| (单位：千) |
| 提供的现金净额(用于)： | | | |
| 经营活动 | $ | 230,794 | | | $ | (148,247) | |
| 投资活动 | $ | (299,464) | | | $ | (17,950) | |
| 融资活动 | $ | (24,101) | | | $ | 362,448 | |
经营活动
我们由经营活动提供(用于)经营活动的现金和现金等价物净额包括经某些非现金项目调整的净亏损，包括折旧和摊销、外币损失、放弃或出售资产的损失、基于股票的补偿以及经营资产和负债的变化。营运资金项目的主要变化，例如应收账款和递延收入的变化，是由于我们的客户与系统安装相关的付款时间不同以及我们为履行系统安装性能义务而产生的相关成本所致。这可能会导致该期间的运营现金流来源或使用，这取决于与履行系统安装履行义务相比收到的付款的时间。
截至2023年9月30日的一年，经营活动提供的净现金为2.308亿美元。经营活动提供的现金净额是由于我们的净亏损(207.9)，经非现金项目调整后为1.861亿美元，主要包括1.542亿美元的基于股票的薪酬支出，1130万美元的折旧和摊销，2,230万美元的超额和陈旧库存准备金，被(460万美元)的递延税项资产净额所抵消。此外，营业资产和负债提供的现金来源为2.526亿美元，原因是向供应商支付现金的时间和客户的现金收入。我们的运营资产和负债提供的现金主要是由于本会计年度客户合同和正在进行的系统安装的增加导致来自客户的现金收入增加，而不是我们履行系统安装性能义务所产生的成本。
在截至2022年9月24日的一年中，经营活动中使用的净现金为148.2美元。经营活动中使用的现金净额是由于我们的净亏损139.1,000,000美元，经非现金项目调整后为3,800万美元，主要包括2,690万美元的股票薪酬支出，6,000,000美元的折旧和摊销，以及410万美元的资产处置亏损，但由于向供应商支付现金的时间和来自客户的现金收入，运营资产和负债的现金使用被4,710万美元所抵消。
投资活动
我们的投资活动主要包括购买财产和设备、资本化内部使用软件开发成本、购买有价证券以及有价证券的到期日收益。
在截至2023年9月30日的年度内，用于投资活动的现金和现金等价物净额包括购买的财产和设备1570万美元。此外，在截至2023年9月30日的一年中，我们以4.082亿美元购买了美国国债，并在某些美国国债到期时获得了1.3亿美元的收益。我们还将与内部项目相关的560万美元的内部使用软件开发成本资本化，这些项目旨在提高我们仓库自动化系统软件的能力。
在截至2022年9月24日的年度内，投资活动中使用的现金和现金等价物净额包括购买的财产和设备1800万美元。
融资活动
我们的融资活动包括与我们的RSU和ESPP股权激励计划相关的付款和收益，以及行使向沃尔玛发行的既有认股权证和我们业务组合的股本注入的收益，但被从非控股股权购买权益所抵消。
在截至2023年9月30日的年度内，我们产生了2670万美元的税款，用于股票补偿奖励的股票净额结算。我们还从发行普通股中获得了260万美元的收益
在前两个发行期分别于2022年12月底和2023年6月结束时，根据ESPP发行的股票。
在业务合并方面，在截至2022年9月24日的年度，我们收到3.847亿美元的净收益，并以3.0亿美元从Symbotic创始人的关联实体购买了New Symbotic Holdings的Common Units。此外，在截至2022年9月24日的一年中，沃尔玛葛罗斯为传统仓库A类单位行使了714,022个既有认股权证单位，总金额为2.778亿美元。作为这一总演习的结果，向沃尔玛发行了714,022股遗留仓库A类普通股。在业务合并方面，可归因于沃尔玛认股权证行使的A类普通股转换为Symbotic Holdings和Symbotic Inc.V-1类普通股。
合同义务和承诺以及流动性展望
我们来自运营的现金流以及股权注入历来足以为我们的运营活动和其他现金需求提供资金。截至2023年9月30日，我们的现金和现金等价物余额为2.588亿美元，短期可供出售的有价证券余额为2.867亿美元。截至2023年9月30日的年度，我们的现金需求主要用于资本支出、购买库存以便按照我们的安装时间表有序地向客户交付我们的仓库自动化系统，以及购买有价证券以使我们的现金余额构成多样化。
根据我们目前的业务计划，我们预计我们目前的现金和现金等价物、不受限制的有价证券、营运资本以及我们预测的运营现金流将足以满足我们至少在未来12个月内的可预见现金需求。我们的可预见现金需求，除了我们的经常性运营费用外，还包括我们支持基础设施和劳动力扩张的预期资本支出，以及最低合同义务。合同义务是我们有义务支付的现金，作为我们在业务过程中签订的某些合同的一部分。我们的合同义务包括包括在我们综合资产负债表中的经营租赁负债和与具有法律约束力的协议相关的供应商承诺。我们的经营租赁现金需求自2022年9月24日以来没有实质性变化，并在附注6中披露。租契，包括在本年度报告10-K表格的其他部分。
我们未来的资本需求将取决于许多因素，包括我们的增长率、支持研发努力的支出的时机和程度、销售和营销活动的扩大、推出新的和增强的产品和服务，以及未来收购技术或业务的成本。如果需要从外部来源获得额外资金，我们可能无法以可接受的条件筹集资金，如果有的话。
下表汇总了截至2023年9月30日我们对供应商承诺的当前和长期现金需求：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 应在以下日期付款： |
| 总计 | | 少于
1年 | | 1-3岁 | | 3-5年 | | 超过
5年 |
| (单位：千) |
| 供应商承诺 | $ | 1,159,595 | | | $ | 1,137,100 | | | $ | 22,261 | | | $ | 234 | | | $ | — | |
关键会计政策和估算
我们管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的综合财务报表为基础的，该综合财务报表是根据美利坚合众国普遍接受的会计原则编制的。在编制我们的财务报表时，我们会做出估计、假设和判断，这些估计、假设和判断可能会对我们报告的收入、运营结果、净收益或亏损以及报告期内和截至报告期的资产负债表上某些资产和负债的价值产生重大影响。这些估计、假设和判断是必要的，因为未来事件及其对我们业绩和资产价值的影响不能确定，而是基于我们的历史经验和我们认为在这种情况下合理的其他假设做出的。随着新事件的发生或获得更多信息，这些估计可能会发生变化，我们可能会定期面临不确定性，其结果不在我们的控制范围内，可能在很长一段时间内无法得知。由于使用估计数是财务报告过程中固有的，实际结果可能与这些估计数不同。
我们认为，与下列关键会计政策相关的假设和估计涉及重大判断，因此对我们的综合财务报表具有最重大的潜在影响。他说：
收入确认
我们通过销售产品和服务获得收入。我们的收入确认政策的说明包含在附注2中，重要会计政策摘要在本年度报告表格10-K的其他部分所载的合并财务报表附注中。
虽然我们的大多数销售协议包含标准条款和条件，但某些协议包含多个履行义务或非标准条款和条件。对于包含多个履约义务的客户合同，我们根据合同中每个履约义务的相对独立销售价格将总交易对价分配给每个履约义务。我们依靠可观察到的独立销售或预期成本加保证金方法来确定产品的独立销售价格，具体取决于履约义务的性质。
正如我们在注释2中进一步讨论的那样，重要会计政策摘要在本年度报告(Form 10-K)其他部分的综合财务报表附注中，对于与客户签订的大部分合同，销售我们系统的收入随着时间的推移被确认为我们的业绩创造的资产对我们没有替代用途，并且存在可强制执行的支付迄今完成的业绩的权利。我们根据工程进展确认收入，使用迄今发生的成本相对于完工时估计的总成本。已发生的成本是指完成的工作，它对应并最好地描述了控制权转移给客户。合同成本是在一段时间内产生的，可能跨越数年，而对这些成本的估计需要管理层的判断。由于需要在系统上执行的工作的性质，以及我们对需要从第三方供应商采购来建造我们的系统的材料的可用性和成本的依赖，完成时的总收入和成本的估计是复杂的，受许多变量的影响，需要在逐个合同的基础上做出重大判断。作为这一过程的一部分，我们审查信息，包括但不限于任何悬而未决的关键合同事项、完成进度和相关计划时间表、确定的风险和机会以及收入和成本估计中的相关变化。风险和机会与我们对安装延迟或性能问题的判断有关，这些问题可能在我们的控制范围内，也可能不在我们的控制范围内。风险和机会也可能与供应链趋势、商品定价以及外币变动有关。净销售额、销售成本和对营业利润的相关影响的估计变动按累计追赶法确认，这是根据履行义务在本期完成的百分比确认利润变化对本期和前期的累积影响。这些估计中的一项或多项的重大变化可能会影响我们其中一项业绩义务的盈利能力，并可能对我们的财务状况和运营结果产生实质性影响。
我们的仓库自动化系统通常提供有限保修，向客户承诺交付的产品符合规定。我们不认为这些保证类型的保证是一项单独的履行义务，因此，我们根据ASC 460对此类保证进行了说明。担保.
基于股票的薪酬
在业务合并之前，我们已批准了五类成员权益，包括一类称为A类公共单位的公共单位(以下简称“A类单位”)、一类称为B类优选单位的优选单位(“B类单位”)、一类称为B-1类优选单位的优选单位(“B-1类单位”)、一类称为B-2类优选单位的优选单位(“B-2类单位”)，以及B类B单位和B-1类单位，根据一项激励计划授予员工、高级管理人员和董事的额外一类共同单位，称为C类共同单位(“C类单位”，与A类单位一起称为“共同单位”，公共单位与优先单位一起称为“单位”)。
在企业合并之后，我们有三类普通股，A类普通股，V-1类普通股和V-3类普通股。
由于业务合并按反向资本重组入账，因此业务合并前的所有期间已按合并协议就合并后已发行股份的等值数目所规定的兑换比率追溯调整，以实施反向资本重组。A类单位以每股61.28的交换比率转换为普通股，B类单位以每股47,508,300.00的交换比率转换为普通股，B-1类单位以每股24,041,300.00的交换比率转换为普通股，C类单位以58.15的交换比率转换为普通股
每股。这在可赎回优先股和普通股及权益(亏损)的综合变动表中列报。
我们通常发行限制性股票单位(“RSU”)作为基于股票的薪酬。对于RSU，公允价值是授予日的收盘价。我们确认在预期将授予的奖励的必要服务期内的补偿费用。我们在罚没发生时对其进行核算，而不是应用估计的罚没率。费用确认的分级归属方法适用于所有仅限服务条件的奖励。
某些RSU涉及在达到某些业绩条件时发行的股票。如果达到适用期间的财务业绩标准，并在一定程度上达到适用期间的财务业绩标准，则此类RSU可供使用，但须遵守基于时间的归属条件。因此，根据适用期间财务业绩目标的实现程度，所赚取的预算资源单位数量将有所不同。在最终确定我们的财务业绩之前，我们每个季度都会根据对实现财务业绩目标的概率的评估来估计可赚取的RSU的数量。如有必要，当潜在因素改变我们对实现财务业绩目标的可能性的评估时，此类估计将在随后的期间进行修订。因此，与基于绩效的RSU相关的基于股票的薪酬支出可能与本期记录的金额有很大差异。
在计算股票薪酬奖励的公允价值时使用的假设代表了管理层的最佳估计，但这些估计涉及内在的不确定性和管理层判断的应用。因此，如果因素发生变化，我们使用不同的假设，我们的基于股票的薪酬支出在未来可能会有实质性的不同。.
由于我们的共同单位在业务合并前没有公开市场，我们的C类单位的估计公允价值是根据管理层在第三方评估公司的协助下进行的企业估值确定的。本公司共同部门的第三方估值是根据美国注册会计师协会会计和估值指南，作为补偿发行的私人持有的公司股权证券的估值(“实践指南”)编制的，该指南规定了确定企业价值的几种估值方法，如成本法、市场法和收益法，以及将企业价值分配到其资本结构，特别是普通股的各种方法。
根据《实践指南》，审议了下列估值方法：
•期权定价方法(“OPM”)-OPM使用Black-Scholes期权定价模型中的各种投入来估计普通股权益的价值。OPM根据我们优先股持有人的清算偏好以及他们的参与权，将共同单位持有人的权利等同于对企业价值高于某些临界点的任何价值的看涨期权。因此，公共单位的价值可以通过估计每个这些看涨期权权利的其部分的价值来确定。根据这一方法，只有当可供分配给共同单位持有人的资金超过优先单位持有人在发生流动性事件(如合并或出售)时的清算优先权的价值时，共同单位才有价值。鉴于共同单位代表私人企业的非流通权益，对初步价值估计作出调整，以计入单位持有人缺乏流动资金的情况。这种调整通常被称为因缺乏适销性而产生的折扣。
•概率加权预期收益率法(“PWERM”)-PWERM是一种基于情景的分析，基于预期未来投资回报的概率加权现值估计单位价值，考虑到我们考虑的每一种可能结果，以及每类单位的经济和控制权。
•混合法(“混合法”)-混合方法是一种加权平均方法，它结合了OPM和PWERM方法的元素。权重分配被分配给OPM和PWERM方法，考虑到未来可能发生的流动性事件。
截至2020年9月26日，OPM用于对我们的C类单位进行独立的第三方评估。随后，由于我们提高了对潜在首次公开募股(IPO)时间的可见性，从2021年第三财季开始，混合方法被用于对我们的C类单位进行独立的第三方估值。在混合法估值下使用的每个流动性事件情景的权益价值是根据每个事件发生的概率进行加权的。在我们的混合方法中，考虑了两种类型的未来事件情景：IPO情景和非IPO情景，这两种情景考虑了所有其他潜在的未来退出。在这两种情况下，企业价值都是
确定时采用了收益法和市场法相结合的方法，特别是贴现现金流分析法，特别是相似交易法和上市公司市场倍增法。未来退出情景之间的相对概率是基于对当时业绩和市场状况的分析，包括当时类似情况下公司的IPO估值，以及对未来事件情景的时机和可能前景的预期。
由于丙类单位包含我们无法控制的赎回功能，丙类单位被归类为永久会员赤字以外的类别，而丙类单位的账面价值在每个报告期通过计入会员赤字而调整为赎回价值(直至丙类单位被赎回或没收)。如上所述，关于业务合并，C类单位按每股58.15的交换比率转换为普通股。
价值增值单位(“增值税单位”)可按相当于丙类单位公允市场价值1/100增值的现金付款行使，在行使任何既得奖励前须受三个可行使触发因素所规限，每个触发因素的达成可容许行使三分之一既有奖励。由于增值税单位可用现金结算，因此它们被视为负债分类奖励。因此，负债的账面价值在每个报告期通过计入收益调整为公允价值(直至增值税单位结算或没收)。此外，上述可行使性触发因素代表了影响奖励归属的业绩条件。因此，直到业绩条件被认为有可能实现时，才确认补偿费用。在2022财年第四季度，所有未偿还的增值税单位被转换为限制性股票单位，并根据ASC 718被视为修改，薪酬--股票薪酬，这导致额外的实收资本费用2440万美元。
权证交易
根据认股权证协议的条款，购买A类单位的认股权证可作为负债或权益工具入账。由于吾等有能力透过发行单位结算认股权证，以及并无需要对负债进行分类的条款，包括承授人要求现金结算的权利，故吾等发行的认股权证被列为权益工具。我们将这些权益工具归类为综合资产负债表上的额外实收资本。
作为股权工具入账的购买单位权证代表向沃尔玛和阳光公司发行的权证，如附注19，股票-基于补偿和担保单位。截至2020年9月27日，我们采用了FASB会计准则更新2019-08，薪酬-股票薪酬(主题718)和与客户合同收入(主题606)(“ASU 2019-08”)，要求实体通过应用主题718下的指导来衡量和分类授予客户的基于股票的支付奖励。
为了计算权证费用，我们使用了蒙特卡洛模拟模型和Black-Scholes定价模型，这两种模型需要关键输入，包括波动率和无风险利率，以及某些几乎没有或没有市场数据的不可观察的输入，这要求我们制定自己的假设。我们估计了当时被认为可能归属的未归属权证的公允价值。基于这一估计的公允价值，我们确定了权证费用，这些费用被记录为交易价格的降低。
所得税
我们按照美国会计准则第740号“所得税会计准则”(以下简称“美国会计准则740”)，采用资产负债法核算所得税。递延所得税是根据其资产和负债的财务报告和计税基础之间的临时差异而计提的。该等暂时性差额的税项净影响在我们的综合资产负债表中反映为递延税项资产及负债，并以暂时性差额预期拨回的年度的现行税率计算。
当我们认为部分或全部递延税项资产很可能不会变现时，递延税项资产减值准备。根据美国会计准则第740条，我们评估我们的部分或全部递延税项资产是否更有可能无法变现。在估计递延税项资产的估值免税额时，需要作出重大判断。递延税项资产的变现最终取决于适用的结转或结转期间是否存在足够的应纳税所得额。我们在评估时考虑了当期和累积亏损的性质、频率和严重程度，以及现有递延税项负债、历史和预测应税收入的冲销情况(不包括冲销暂时性差异和结转)。在评估这些预测时，我们会考虑我们的盈利能力和累计收益/亏损的历史、竞争环境和总体经济状况。此外，我们还考虑了之前利用递延税项资产所需的时间框架
到他们的期满。在我们根据现有证据的权重确定不再需要我们的全部或部分估值津贴的范围内，我们将确认该确定发生的期间的变化。我们的估值准备金的这种变化可能会对我们的综合经营业绩和/或财务状况产生重大影响。
现有税法或税率的变化可能会影响我们的实际税收结果，未来的业务结果可能会随着时间的推移影响我们的递延税项负债额或我们递延税项资产的估值。由于估计过程中的不确定性，特别是未来报告期内事实和情况的变化，实际结果可能与以前分析中使用的估计数不同。这些未来结果的预期结果和实际结果之间的差异可能会对我们的综合运营结果和/或财务状况产生实质性影响。
ASC 740规定了一种两步法，用于确认和衡量与影响财务报表中报告的金额的纳税申报单中所采取或预期采取的立场相关的税收优惠。我们已审阅并将继续审阅有关不确定税务状况的结论，这些结论可能会在日后根据对税务法律、法规及其解释的持续分析而作出检讨及调整。若吾等对有关不确定税务状况的结论的评估因评估新资料而有所变动，则估计的变动将计入作出该等厘定的期间。我们报告与所得税相关的利息和与不确定税收状况相关的罚金(如果适用)，作为所得税费用的一个组成部分。
应收税金协议
吾等与遗留仓库持有人订立TRA，规定本公司向遗留仓库持有人支付本公司变现或被视为变现(按若干假设计算)的85%利益(如有)，其结果是(I)新Symbotic Holdings的若干资产中可分配予相关新Symbotic Holdings Common单位的现有课税基准；(Ii)新Symbotic Holdings的资产因新Symbotic Holdings的相关交换及某些分派(如有)而增加的课税基准以及根据应收税款协议支付的款项；及(Iii)与根据应收税款协议支付而被视为由吾等支付的推算利息有关的税务优惠。我们在被认为可能付款的期间记录了根据TRA应支付的金额的负债。
根据TRA支付的款项是在我们没有通过Legacy Warehouse持有者交换获得的属性的情况下向税务当局支付的款项。只有当由于受TRA约束的属性而实现现金节税时，才会支付此类金额。也就是说，TRA下的付款仅预计在提交纳税申报单后的一段时间内支付，在该期间内，我们能够利用某些税收优惠来减少向税务机关支付的现金税款。根据TRA应支付的金额取决于未来应税收入的产生等因素。对未来应纳税所得额的预测涉及重大判断。在预测未来应课税收入时，吾等会考虑我们的历史业绩，并纳入若干假设，包括本公司的增长率及未来应课税收入的数额、性质及时间。实际应税收入可能与我们的估计不同，这可能会对TRA下的负债产生重大影响。由于公司收益地理结构的变化、税收法规和税率的变化或其他可能影响公司节税的因素而导致的TRA下预计债务的任何变化的影响，将反映在发生变化的时期的综合经营报表的税前收益中。
表外安排：
截至2023年9月30日，我们没有S-K规则第303(B)项说明8中定义的表外安排。
最近采用的会计公告
关于最近采用的会计准则的说明，见本年度报告其他部分所附的合并财务报表附注2的表格10-K。
近期发布的会计公告
有关最近颁布的某些会计准则的说明，请参阅本年度报告其他部分所附的合并财务报表附注2的表格10-K，这些准则可能会影响我们未来报告期的财务报表。
第7A项。关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着市场风险，包括利率和外币汇率的变化。
利率敏感度
截至2023年9月30日和2022年9月24日，我们分别拥有2.588亿美元和3.535亿美元的现金和现金等价物。现金及现金等价物包括手头现金及原始到期日为三个月或以下的投资，按成本及大约公允价值列报。我们有短期可供出售的有价证券，包括截至2023年9月30日的2.867亿美元的美国国债，而截至2022年9月24日没有可出售的有价证券。我们的投资政策和策略侧重于保存资本，支持我们的流动性要求，并根据当前的市场状况提供具有竞争力的回报。考虑到现金和原始到期日为三个月的投资的流动性，我们没有因市场利率的变化而面临重大风险。
外币风险
尽管我们的国际业务面临外汇风险，但我们认为这不会产生实质性影响。本公司及其子公司的某些交易以功能货币以外的货币计价。截至2023年9月30日和2022年9月24日的年度，外币交易损失不到10万美元，截至2021年9月25日的年度，外币交易损失不到10万美元，并计入综合经营报表中的其他收入净额。
信用风险
可能使公司面临集中信用风险的金融工具主要包括现金和现金等价物以及应收账款。
该公司的现金和现金等价物一般由大型金融机构持有。尽管本公司的存款可能超过联邦保险限额，但本公司使用的金融机构拥有高投资级信用评级，因此，本公司认为，截至2023年9月30日，其与超过联邦保险限额的存款有关的风险并不大。
本公司并无重大表外风险，例如外汇合约、期权合约或其他对冲安排。
该公司认为其信贷政策是审慎的，并反映了正常的行业条款和业务风险。该公司通常不需要客户提供抵押品，通常要求从发票日期起30天内付款。截至2023年9月30日，两家客户占公司应收账款余额的10%以上，三家客户占公司2022年9月24日应收账款余额的10%以上。
项目8.财务报表和补充数据
| | | | | |
| Symbotic Inc. |
| 合并财务报表索引 |
| |
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID号248) | 63 |
合并资产负债表 | 64 |
合并业务报表 | 66 |
合并全面损失表 | 67 |
可赎回优先股和普通单位及权益(亏损)综合变动表 | 68 |
合并现金流量表 | 70 |
合并财务报表附注 | 72 |
独立注册会计师事务所报告
董事会和股东
Symbotic Inc.
对财务报表的几点看法
我们审计了Symbotic Inc.随附的合并资产负债表。和子公司（“公司”）截至2023年9月30日和2022年9月24日，截至2023年9月30日止三年各年的相关合并经营报表、全面亏损、可赎回优先和普通单位变动以及权益（赤字）以及现金流量，以及相关附注（统称为“财务报表”）。我们认为，财务报表在所有重大方面公允地反映了公司截至2023年9月30日和2022年9月24日的财务状况，以及截至2023年9月30日期间三年中每年的经营结果和现金流量，符合美国普遍接受的会计原则。
意见基础
这些财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是舞弊。本公司并无被要求对其财务报告的内部控制进行审计，我们也没有受聘进行审计。作为我们审计的一部分，我们被要求了解财务报告的内部控制，但不是为了表达对公司财务报告内部控制有效性的意见。因此，我们不表达这样的意见。
我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的数额和披露有关的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
/s/ 均富律师事务所
自2021年以来，我们一直担任公司的审计师。
波士顿，马萨诸塞州
2023年12月11日
Symbotic Inc.
合并资产负债表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 资产 |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 258,770 | | | $ | 353,457 | |
| 有价证券 | 286,736 | | | — | |
| 应收账款 | 69,206 | | | 3,412 | |
| 未开单应收账款 | 121,149 | | | 101,816 | |
| 盘存 | 136,121 | | | 91,900 | |
| 递延费用 | 34,577 | | | 29,150 | |
| 预付费用和其他流动资产 | 85,236 | | | 25,663 | |
| 流动资产总额 | 991,795 | | | 605,398 | |
| 财产和设备，净额 | 34,507 | | | 24,878 | |
| 无形资产，净额 | 217 | | | 650 | |
| 其他长期资产 | 24,191 | | | 337 | |
| 总资产 | $ | 1,050,710 | | | $ | 631,263 | |
| 负债和权益 |
| 流动负债： | | | |
| 应付帐款 | $ | 109,918 | | | $ | 68,448 | |
| 应计费用 | 99,992 | | | 47,312 | |
| 应缴销售税 | 28,322 | | | 12,953 | |
| 递延收入 | 787,227 | | | 394,244 | |
| 流动负债总额 | 1,025,459 | | | 522,957 | |
| 递延收入 | — | | | 31,465 | |
| 其他长期负债 | 27,967 | | | 7,901 | |
| 总负债 | 1,053,426 | | | 562,323 | |
| | | |
| 承付款和或有事项(附注15) | — | | | — | |
| | | |
| 股本： | | | |
A类普通股，3,000,000,000授权股份，82,112,881和57,718,836分别于2023年9月30日和2022年9月24日发行和发行的股票 | 8 | | | 6 | |
V-1类普通股， 1,000,000,000授权股份，66,931,097和79,237,388分别于2023年9月30日和2022年9月24日发行和发行的股票 | 7 | | | 8 | |
V-3类普通股， 450,000,000授权股份，407,528,941和416,933,025分别于2023年9月30日和2022年9月24日发行和发行的股票 | 41 | | | 42 | |
| 额外缴足股本--认购证 | 58,126 | | | 58,126 | |
| 额外实收资本 | 1,254,022 | | | 1,237,865 | |
| 累计赤字 | (1,310,435) | | | (1,286,569) | |
| | | | | | | | | | | |
| 累计其他综合损失 | (1,687) | | | (2,294) | |
| 股东权益总额 | 82 | | | 7,184 | |
| 非控股权益 | (2,798) | | | 61,756 | |
| 总股本 | (2,716) | | | 68,940 | |
| 负债和权益总额 | $ | 1,050,710 | | | $ | 631,263 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
Symbotic Inc.
合并业务报表
(以千为单位，不包括股票和每股信息)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 收入： | | | | | |
| 系统 | $ | 1,138,059 | | | $ | 567,993 | | | $ | 227,563 | |
| 软件维护和支持 | 6,601 | | | 3,735 | | | 4,009 | |
| 运营服务 | 32,231 | | | 21,584 | | | 20,341 | |
| 总收入 | 1,176,891 | | | 593,312 | | | 251,913 | |
| 收入成本： | | | | | |
| 系统 | 940,076 | | | 464,179 | | | 216,577 | |
| 软件维护和支持 | 9,222 | | | 4,390 | | | 2,962 | |
| 运营服务 | 37,854 | | | 25,096 | | | 21,927 | |
| 收入总成本 | 987,152 | | | 493,665 | | | 241,466 | |
| 毛利 | 189,739 | | | 99,647 | | | 10,447 | |
| 运营费用： | | | | | |
| 研发费用 | 195,042 | | | 124,141 | | | 73,386 | |
| 销售、一般和管理费用 | 217,927 | | | 115,881 | | | 59,442 | |
| 总运营费用 | 412,969 | | | 240,022 | | | 132,828 | |
| 营业亏损 | (223,230) | | | (140,375) | | | (122,381) | |
| 其他收入，净额 | 10,716 | | | 1,286 | | | 67 | |
| 所得税前亏损 | (212,514) | | | (139,089) | | | (122,314) | |
| 所得税优惠 | 4,620 | | | — | | | — | |
| 净亏损 | (207,894) | | | (139,089) | | | (122,314) | |
| 业务合并前归属于Legacy Warehouse基金单位持有人的净亏损 | — | | | (72,134) | | | (122,314) | |
| 非控股权益应占净亏损 | (184,028) | | | (60,092) | | | — | |
| 普通股股东应占净亏损 | $ | (23,866) | | | $ | (6,863) | | | $ | — | |
| | | | | |
A类普通股每股亏损： (1) | | | | | |
| 基本版和稀释版 | $ | (0.37) | | | $ | (0.13) | | | 不适用 |
| A类普通股加权平均股数： | | | | | |
| 基本版和稀释版 | 64,338,580 | | | 54,086,381 | | | 不适用 |
(1) 业务合并前期间尚未呈列每股亏损信息（定义见附注3， 业务合并），因为这导致的价值对这些综合财务报表的使用者没有意义。请参阅注3， 业务合并获取更多信息.在这些业务说明中，这一点被列为"不适用"。
附注是这些合并财务报表的组成部分。
Symbotic Inc.
合并全面损失表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 净亏损 | $ | (207,894) | | | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | |
| 减：业务合并前归属于Legacy Warehouse基金单位持有人的净亏损 | — | | | (72,134) | | | (122,314) | |
| 减去：非控股权益应占净亏损 | (184,028) | | | (60,092) | | | — | |
| 普通股股东应占净亏损 | $ | (23,866) | | | $ | (6,863) | | | $ | — | |
| 其他全面收益(亏损)： | | | | | |
| 外币折算调整 | (265) | | | (2,338) | | | 2,326 | |
未实现投资收益变化，扣除所得税美元—截至2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日的年度 | 5,478 | | | — | | | — | |
| 其他全面收益(亏损)合计 | 5,213 | | | (2,338) | | | 2,326 | |
| 减：业务合并前Legacy Warehouse基金单位持有人应占的其他全面收入（亏损） | — | | | 37 | | | — | |
| 减去：非控股权益应占的其他综合收益(亏损) | 4,606 | | | — | | | — | |
| 归属于普通股股东的其他全面收益 | $ | 607 | | | $ | (2,375) | | | $ | 2,326 | |
| 综合损失 | (202,681) | | | (141,427) | | | (119,988) | |
| 减：业务合并前归属于Legacy Warehouse基金单位持有人的全面亏损 | — | | | (72,097) | | | (119,988) | |
| 减去：非控股权益的综合亏损 | (179,422) | | | (62,228) | | | — | |
| 普通股股东应占全面亏损总额 | $ | (23,259) | | | $ | (7,102) | | | $ | — | |
附注是这些综合财务报表的组成部分。
Symbotic Inc.
可赎回优先股和普通单位及权益(亏损)综合变动表
(in数千，单位和共享信息除外）
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| 可兑换的首选和公共单位 | | | | | | | | | | | | | | | | | | 额外实缴股本证 | | 额外实收资本 | | 累计其他综合损失 | | 累计赤字 | | 非控股权益 | | 总股本(赤字) |
| 公用单位，C类 | | 首选单位，B-1类 | | 首选单位，B类 | | 共同投票单元，A类 | | A类普通股 | | V-1类普通股 | | V-3类普通股 | | | | | | |
| 单位 | | 金额 | | 单位 | | 金额 | | 单位 | | 金额 | | 单位 | | 金额 | | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 | | 股票 | | 金额 | | | | | | |
| 2020年9月26日余额 | 428,571 | | $ | 2,025 | | | 1 | | $ | 221,217 | | | 1 | | $ | 437,149 | | | 5,997,632 | | $ | 16,809 | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (4,418) | | | $ | (856,858) | | | $ | — | | | $ | (844,467) | |
| 资本重组比率的追溯应用（1） | 24,493,538 | | — | | | 24,041,299 | | — | | | 47,508,299 | | — | | | 361,551,314 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 调整后的余额，期初 | 24,922,109 | | $ | 2,025 | | | 24,041,300 | | $ | 221,217 | | | 47,508,300 | | $ | 437,149 | | | 367,548,946 | | $ | 16,809 | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (4,418) | | | $ | (856,858) | | | $ | — | | | $ | (844,467) | |
| 授与 | 2,997,310 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 被没收 | (2,997,310) | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 基于单位的薪酬 | — | | 97 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| C类单位计入赎回价值 | — | | 142,853 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (142,853) | | | — | | | (142,853) | |
| 优先回报 | — | | — | | | — | | 11,061 | | | — | | 21,858 | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (32,919) | | | — | | | (32,919) | |
| 认购证拨备 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 26,999 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 26,999 | |
| 净亏损 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (122,314) | | | — | | | (122,314) | |
| 其他综合损失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,326 | | | — | | | — | | | 2,326 | |
| 2021年9月25日的余额 | 24,922,109 | | 144,975 | | | 24,041,300 | | 232,278 | | | 47,508,300 | | 459,007 | | | 367,548,946 | | 16,809 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 26,999 | | | — | | | (2,092) | | | (1,154,944) | | | — | | | (1,113,228) | |
| 授与 | 1,052,952 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 被没收 | (1,052,952) | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 基于单位的薪酬 | — | | 52 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| C类单位计入赎回价值 | — | | 28,433 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (28,433) | | | — | | | (28,433) | |
| 优先回报 | — | | — | | | — | | 8,130 | | | — | | 16,065 | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (24,195) | | | — | | | (24,195) | |
| 根据股票计划发行普通股 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 1,831,505 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 219 | | | — | | | — | | | (219) | | | — | |
| 发行发起股份 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 3,616,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 431 | | | — | | | — | | | (431) | | | — | |
| 触发事件后发放收益单位 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | 20,000,000 | | | 2 | | | — | | | — | | | — | | | (258) | | | — | | | — | | | 256 | | | — | |
| V-1类普通股交换 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 1,607,185 | | | — | | | (1,607,185) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 212 | | | — | | | — | | | (212) | | | — | |
| 基于股票的薪酬 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,794 | | | — | | | — | | | 24,013 | | | 26,807 | |
| VAP单元修改导致的额外实缴资本调整 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,475 | | | — | | | — | | | 21,275 | | | 23,750 | |
| 认购证拨备 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 74,280 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 74,280 | |
| 认股权证的行使 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 43,756,942 | | 320,929 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (43,153) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 277,776 | |
| 业务合并前净亏损 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (72,134) | | | — | | | (72,134) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 业务合并前的其他综合损失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 37 | | | — | | | — | | | 37 | |
优先单位、C类单位、A类投票单位的资本重组以及NCI的创建（扣除交易成本美元37,104) | (24,922,109) | | (173,460) | | | (24,041,300) | | (240,408) | | | (47,508,300) | | (475,072) | | | (411,305,888) | | (337,738) | | | — | | | — | | | 60,844,573 | | | 6 | | | 416,933,025 | | | 42 | | | — | | | 1,191,567 | | | — | | | — | | | (301,973) | | | 551,904 | |
SVF股权、PIPE和TPS的资本重组（扣除交易成本美元30,315) | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 50,664,146 | | | 5 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 40,425 | | | — | | | — | | | 381,276 | | | 421,706 | |
| 业务合并后净亏损 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6,863) | | | (60,092) | | | (66,955) | |
| 业务合并后其他综合损失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (239) | | | — | | | (2,136) | | | (2,375) | |
| 2022年9月24日余额 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 57,718,836 | | 6 | | | 79,237,388 | | 8 | | | 416,933,025 | | 42 | | | 58,126 | | | 1,237,865 | | | (2,294) | | | (1,286,569) | | | 61,756 | | | 68,940 | |
| 净亏损 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | (23,866) | | (184,028) | | (207,894) | |
| 根据股票计划发行普通股，扣除为员工税预扣税的股份 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 2,825,576 | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | (3,337) | | — | | — | | (23,161) | | (26,498) | |
| 根据员工股票购买计划发行普通股，扣除为员工税款预扣税的股份 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 225,788 | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 91 | | — | | — | | 704 | | 795 | |
| V-1类和V-3类普通股的交换 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 21,342,681 | | 2 | | (11,938,597) | | (1) | | (9,404,084) | | (1) | | — | | 956 | | — | | — | | (956) | | — | |
| 取消V-1类普通股 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | (367,694) | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | |
| 基于股票的薪酬 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 18,447 | | — | | — | | 138,281 | | 156,728 | |
| 其他综合损失 | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | — | | 607 | | — | | 4,606 | | 5,213 | |
| 2023年9月30日的余额 | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | 82,112,881 | | $ | 8 | | | 66,931,097 | | $ | 7 | | | 407,528,941 | | $ | 41 | | | $ | 58,126 | | | $ | 1,254,022 | | | $ | (1,687) | | | $ | (1,310,435) | | | $ | (2,798) | | | $ | (2,716) | |
(1) 作为业务合并的一部分（如注3所披露， 业务合并和附注17，权益），所有每股信息均已使用合并协议规定的汇率进行追溯调整
附注是这些合并财务报表的组成部分。
Symbotic Inc.
合并现金流量表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 经营活动的现金流： | | | | | |
| 净亏损 | $ | (207,894) | | | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | |
| 对净亏损与经营活动提供(用于)现金净额的调整： | | | | | |
| 折旧及摊销 | 11,311 | | | 5,989 | | | 4,491 | |
| 外币（收益）/损失，净额 | (3) | | | 25 | | | 53 | |
| 资产处置损失 | 2,914 | | | 4,098 | | | — | |
| 超额和陈旧库存准备金 | 22,276 | | | 987 | | | — | |
| 递延税金，净额 | (4,620) | | | — | | | — | |
| 基于股票的薪酬 | 154,227 | | | 26,858 | | | 97 | |
| 经营性资产和负债变动情况： | | | | | |
| 应收账款 | (65,817) | | | (508) | | | (1,619) | |
| 盘存 | (66,380) | | | (60,559) | | | (16,817) | |
| 预付费用和其他流动资产 | (78,906) | | | (121,143) | | | 3,736 | |
| 递延费用 | (5,428) | | | (28,665) | | | 132,683 | |
| 其他长期资产 | (18,635) | | | 49 | | | 2,313 | |
| 应付帐款 | 41,415 | | | 41,528 | | | 22,169 | |
| 应计费用 | 64,743 | | | 37,898 | | | 16,187 | |
| 递延收入 | 361,518 | | | 80,377 | | | 67,100 | |
| 其他长期负债 | 20,073 | | | 3,908 | | | 1,488 | |
| 经营活动提供（用于）的净现金和现金等值物 | 230,794 | | | (148,247) | | | 109,567 | |
| 投资活动产生的现金流： | | | | | |
| 购置财产和设备 | (15,688) | | | (17,950) | | | (12,168) | |
| 内部使用软件开发成本资本化 | (5,638) | | | — | | | — | |
| 出售资产所得收益 | 71 | | | — | | | — | |
| 有价证券到期日收益 | 130,000 | | | — | | | — | |
| 购买有价证券 | (408,209) | | | — | | | — | |
| 用于投资活动的现金和现金等价物净额 | (299,464) | | | (17,950) | | | (12,168) | |
| 融资活动的现金流： | | | | | |
| 与股票薪酬奖励的净份额结算相关的税款支付 | (26,674) | | | — | | | — | |
| 员工股票购买计划下发行普通股的净收益 | 2,573 | | | — | | | — | |
| 企业合并注入股权的净收益 | — | | | 384,672 | | | — | |
| 从非控股权益购买权益 | — | | | (300,000) | | | — | |
| 行使认股权证所得收益 | — | | | 277,776 | | | — | |
| 融资活动提供(使用)的现金和现金等价物净额 | (24,101) | | | 362,448 | | | — | |
| 汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | 232 | | | 572 | | | 971 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增加(减少) | (92,539) | | | 196,823 | | | 98,370 | |
| 现金、现金等价物和限制性现金--期初 | 353,457 | | | 156,634 | | | 58,264 | |
| 现金、现金等价物和受限现金--期末 | $ | 260,918 | | | $ | 353,457 | | | $ | 156,634 | |
| | | | | |
| 非现金活动： | | | | | |
| 经营租赁以经营租赁负债换取的使用权资产 | $ | 8,734 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 优先返还，B-1类 | — | | | 8,130 | | | 11,061 | |
| 优先回报，B类 | — | | | 16,065 | | | 21,858 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
Symbotic Inc.
合并财务报表附注
1. 组织和运营
SVF Investment Corp.3，前身为SVF Investment III Corp.(“SVF 3”，经下文所述的归化后，称为“Symbotic”或“公司”)，于2020年12月11日注册成立为开曼群岛豁免公司。SVF 3成立的目的是为了实现与一个或多个企业的合并、股份交换、资产收购、股份购买、重组或类似的业务合并。仓库技术有限责任公司(“Legacy Warehouse”)是一家新汉普郡有限责任公司，成立于2006年12月，投资于开发新技术以提高现代仓库运营效率的公司。开发和商业化用于仓库运营的创新技术的技术公司Symbotic LLC和Symbotic Group Holdings，ULC(“Symbotic Canada”)是Legacy Warehouse的全资子公司。于2021年12月12日，(I)SVF 3与Legacy Warehouse、特拉华州有限责任公司Symbotic Holdings LLC(“Symbotic Holdings”)及SVF 3的全资附属公司土星收购(DE)Corp.(“合并附属公司”)订立合并协议及计划(“合并协议”)，及(Ii)Legacy Warehouse与Symbotic Holdings订立合并协议及计划(“公司合并协议”)。
根据公司合并协议，于二零二二年六月七日，Legacy Warehouse与Symbotic Holdings合并并并入Symbotic Holdings(“公司重组”)，而Symbotic Holdings于合并后幸存(“临时Symbotic”)。根据合并协议的设想，SVF 3紧接着于2022年6月7日向开曼群岛公司注册处提交了注销通知以及必要的附带文件，并向特拉华州州务卿提交了公司注册证书和公司本地化证书，根据该证书，SVF 3以延续的方式从开曼群岛转让，并被归化为特拉华州的一家公司，更名为“Symbotic Inc.”。(“驯化”)。紧随SVF 3的引入，根据合并协议的设想，Merge Sub于2022年6月7日与临时Symbotic合并(“合并”，并连同公司重组，为“业务合并”)，而临时Symbotic则作为Symbotic的附属公司(“新Symbotic Holdings”)继续存在。业务合并在附注3中进一步描述，业务合并.
Symbotic是一家自动化技术公司，旨在开发技术以提高现代仓库的运营效率。该公司的愿景是让供应链更好地为每个人服务。该公司通过开发创新的端到端技术解决方案来实现这一点，这些解决方案显著改善了供应链运营。该公司目前为世界上一些最大的零售公司在大型仓库或配送中心实现托盘和箱子的自动化处理。它的系统增强了供应链前端的运营，从而使供应链下游的所有供应合作伙伴受益，而不考虑履行战略。
公司总部设在马萨诸塞州威尔明顿，加拿大总部设在魁北克省蒙特利尔。
2.重要会计政策摘要
列报基础和外币折算
综合财务报表乃根据美国公认会计原则(“公认会计原则”)以美元编制。随附的综合财务报表包括本公司及其全资附属公司和控股附属公司的账目。综合财务报表包括全资及控股附属公司的100%账目，少数股东的所有权权益记为附属公司的非控股权益。所有公司间余额和交易均已在合并中冲销。
本公司境外子公司的本位币以子公司的财务和运营环境为基础，是适用的当地货币。对于以美元以外的功能货币进行交易的公司子公司，资产和负债按期末外汇汇率换算成美元。收入和支出按该期间的平均汇率换算成美元。换算调整不计入净收入的确定，计入累计其他全面收入(亏损)，这是成员赤字的一个单独组成部分。
本公司及其子公司的某些交易以功能货币以外的货币计价。外币交易损失不到$0.1截至2023年9月30日及
2022年9月24日和美元0.1截至2021年9月25日的年度，净额为100万美元，并计入其他收入，合并经营报表净额。
该公司的运营和报告采用52-53周的财政年度，截止日期为最接近9月30日的最后一个星期六。因此，公司的财政季度将在最接近每个季度第三个月最后一天的最后一个星期六结束。截至2023年9月30日的财政年度为53周，截至2022年9月24日和2021年9月25日的年度为52周。
业务合并
企业合并被视为反向资本重组，因为Legacy Warehouse被确定为财务会计准则委员会(FASB)会计准则编纂(ASC)主题805下的会计收购方，企业合并。该决定主要基于Legacy Warehouse包括合并后实体的持续业务、Legacy Warehouse的高级管理层由合并后公司的大多数高级管理人员组成，以及Legacy Warehouse的先前股东拥有合并后实体的多数投票权。因此，就会计目的而言，合并实体完成业务合并后的财务报表是遗留仓库财务报表的延续，合并被视为相当于遗留仓库为瑞士法郎3的净资产发行股票，并伴随着资本重组。业务合并前的业务将作为遗留仓库的业务在合并后实体的未来报告中列报。资本重组对之前报告的净亏损和综合亏损、现金流、总资产或成员赤字没有影响。见注3，业务合并，以获取更多信息。
业务合并产生了伞形合伙公司(“UP-C”)结构，这种结构通常被合伙企业和进行首次公开募股的有限责任公司(以合伙形式运营)使用。UP-C结构允许Legacy Warehouse股权持有人(“Legacy Warehouse Holding”)保留他们在Symbotic Holdings的股权，该实体被归类为合伙企业，符合美国联邦所得税的目的，并在Legacy Warehouse持有人最终赎回其在Symbotic Inc.的A类普通股的传递权益时，为Symbotic提供潜在的未来税收优惠。根据应收税款协议(TRA)的条款，85Symbotic Inc.因此类赎回而实现的这些潜在未来税收优惠的%将支付给某些Legacy Warehouse持有人(“TRA持有人”)。
非控制性权益
非控股权益代表该公司控制和合并但不拥有的Symbotic Inc.部分。非控股权益是通过向Legacy Warehouse的先前投资者发行非经济股份而产生的业务合并的结果。本公司确认每名非控股持有人在成立或收购之日各自应占净资产估计公允价值的份额。非控股权益随后根据非控股持有人在各有关合并实体的净收益或亏损中所占的额外贡献、分派及其份额进行调整。本公司根据期间内的加权平均所有权权益，将净收益或亏损分配给非控股权益。非控股权益应占净收益或亏损反映在综合经营报表中。本公司不会确认与其并不拥有100%股权的合并实体进行的交易的损益，但本公司将非控股权益的收付现金差额及账面金额反映为额外实收资本。
V-1类和V-3类股票可以与Symbotic控股公司的普通股一起交换为与公司A类普通股同等数量的股票。因交换持有人的非控股权益而发行的A类普通股，按已交出的有限合伙权益的账面价值入账，发行的A类普通股的账面价值与公允价值之间的差额计入额外实收资本。
可变利息实体
公司可能进行战略投资或其他被视为可变利益实体(VIE)的投资或安排。如果本公司是VIE的主要受益人，则需要合并该实体。为确定本公司是否为VIE的主要受益人，本公司评估其是否(I)有权指导对VIE的经济表现影响最大的活动，以及(Ii)是否有义务承担VIE的损失或有权从VIE获得可能对VIE产生重大影响的利益。要评估该公司是否为其VIE投资的主要受益者，需要作出重大假设和判断。未合并的VIE按计量替代法、权益法、摊余成本或基于所持权益性质的其他适当方法入账。
预算的使用
根据公认会计原则编制合并财务报表要求管理层作出估计、判断和假设，这些估计、判断和假设会影响资产、负债、收入和费用的报告金额，以及合并财务报表相关附注中披露的金额。实际结果和结果可能与管理层的估计、判断和假设大不相同。这些财务报表中使用的重大估计、判断和假设包括但不限于与收入、可用年限和长期资产变现、所得税和相关估值津贴的会计以及基于股票的薪酬有关的估计、判断和假设。根据情况、事实和经验的变化，定期审查估计数。
对未来事件及其影响的估计和假设不能确定，因此需要作出判断。截至该等财务报表发布之日，我们并不知悉有任何特定事件或情况需要我们更新我们的估计、假设及判断或修订我们资产或负债的账面价值。随着新事件的发生和获得更多信息，这些估计可能会发生变化，一旦知道，将在合并财务报表中确认。实际结果可能与这些估计不同，任何此类差异都可能对我们的财务报表产生重大影响。
运营细分市场
该公司的运营方式为一运营部门。营运分部被定义为企业的组成部分，其独立的财务信息由首席运营决策者(即本公司的首席执行官)定期评估，以决定如何分配资源和评估业绩。公司的CODM评估公司的财务信息和资源，并在综合的基础上评估这些资源的表现。该公司不是由市场组织的，而是作为一个企业进行管理和运营。一个向首席执行官报告的单一管理团队全面管理整个业务。因此，本公司没有积累关于单独部门的离散财务信息，也没有单独的运营或应报告的部门。由于公司在以下地区运营一除经营分部外，所有必需的财务分部信息均可在合并财务报表中找到。
现金、现金等价物和有价证券
现金和现金等价物包括现金和高流动性投资，这些投资很容易转换为现金，在购买之日的原始到期日为三个月或更短。该公司将多余的现金主要投资于货币市场基金或主要金融机构的活期存款账户。因此，该公司的现金和现金等价物受到最小的信用和市场风险的影响。本公司的现金及现金等价物按成本列账，接近公允价值。
有价证券由美国国债组成。买入日剩余期限在三个月以上、自资产负债表之日起不足一年的证券，在综合资产负债表中归类为短期；自资产负债表之日起一年以上的，归类为长期。该公司将其具有容易确定的市场价值的债务投资归类为可供出售。该等投资于综合资产负债表中被分类为投资，并按公平市价列账，未实现收益及亏损被视为暂时性的，在股东权益的独立组成部分--累计其他全面亏损中列报。本公司审查所有非临时性投资的公允价值减值。当发生此类减值时，投资成本通过在合并经营报表中计入投资亏损而调整为公允价值。投资损益以具体确认为基础计算。
当公允价值低于成本基础的下降被确定为非暂时性时，投资被视为减值。该公司定期评估公允价值低于成本基础的情况是否是暂时的，考虑到与这些投资有关的现有证据，这些因素包括(但不限于)：公允价值低于成本基础的持续时间和程度；发行人的财务状况和业务前景，包括行业和部门表现以及运营和融资现金流因素；整体市场状况和趋势，以及公司将其在证券上的投资保留一段时间的意图和能力，以使市场价值能够实现预期的复苏。一旦公允价值的下降被确定为非暂时性的，则记录减记，并在证券中建立新的成本基础。
提交受限制的现金
受限现金包括信用卡处理程序所需的抵押品。短期或长期分类是根据现金作为抵押品的所需持有时间确定的，这是短期的-
期限为12个月以下，长期为自资产负债表之日起12个月以上。由于现金被要求作为抵押品持有超过12个月，自2023年9月30日起，它以其他长期资产的形式列报。下表汇总了公司合并资产负债表中的期末现金和现金等价物，以及随附的合并现金流量表中的现金、现金等价物和限制性现金总额(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 现金和现金等价物 | $ | 258,770 | | | $ | 353,457 | | | $ | 156,634 | |
| 受限现金分类如下： | | | | | |
| 其他长期资产 | 2,148 | | | — | | | — | |
| 现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 260,918 | | | $ | 353,457 | | | $ | 156,634 | |
应收帐款
应收账款主要由来自客户的贸易应收账款组成。本公司根据应收账款的账龄、客户财务报表、历史收款经验、现有经济状况和其他可获得的信息来估算应收账款的坏账准备。该公司拥有不是2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日的坏账准备。
信用风险和重要客户的集中度
可能使公司面临集中信用风险的金融工具主要包括现金和现金等价物以及应收账款。
该公司的现金和现金等价物一般由大型金融机构持有。尽管本公司的存款可能超过联邦保险限额，但本公司使用的金融机构拥有高投资级信用评级，因此，本公司认为，截至2023年9月30日，其与超过联邦保险限额的存款有关的风险并不大。
本公司并无重大表外风险，例如外汇合约、期权合约或其他对冲安排。
该公司认为其信贷政策是审慎的，并反映了正常的行业条款和业务风险。该公司通常不需要客户提供抵押品，通常需要付款30从发票日期算起。 截至2023年9月30日止年度，有一位客户占总收入的10%或以上，有一位客户占截至2022年9月24日止年度总收入的10%或以上，有两位客户占截至2021年9月25日止年度总收入的10%或以上。下表显示了这些客户在总收入中所占的百分比。符号“N/A”表示该客户在表中所示期间的收入余额不超过公司收入余额的10%。 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 客户A | 88.4 | % | | 94.4 | % | | 66.9 | % |
| 客户B | 不适用 | | 不适用 | | 28.1 | % |
| 总收入占总收入的百分比 | 88.4 | % | | 94.4 | % | | 95.0 | % |
截至2023年9月30日，两家客户占公司应收账款余额的10%以上，截至2022年9月24日，三家客户占公司应收账款余额的10%以上。 下表代表这些客户占应收账款总额的总百分比。符号“不适用”表示该客户在表内所示期间的应收账款余额不超过公司应收账款余额的10%。
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| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 客户A | 86.6 | % | | 39.5 | % |
| 客户B | 10.3 | % | | 40.7 | % |
| 客户C | 不适用 | | 15.3 | % |
| 占应收账款总额的合计百分比 | 96.9 | % | | 95.5 | % |
如果业务关系全部或部分丧失，与这些客户交易的业务量的集中可能会对公司的经营业绩产生重大影响。截至本财务报表发布之日，公司不知道有任何具体事件或情况会对其经营业绩或流动性和财务状况造成重大不利影响。
业务量
该公司集中在与供应商进行的采购量上。在截至2023年9月30日的财政年度，有一家供应商的采购量占总采购量的10%以上，总采购量为#美元。164.8百万美元。在截至2022年9月24日的财政年度，有一家供应商的采购量占总采购量的10%以上，总采购量为#美元。69.1百万美元。
公允价值计量
公司的金融工具包括现金和现金等价物、有价证券、应收账款和应付账款。由于其短期性质，这些金融工具的账面价值接近其公允价值。
盘存
存货按成本或可变现净值中较低者列报。成本在先进先出的基础上接近实际成本。如有必要，可对估计的超额、过时或减值余额进行调整，以将库存成本降至其可变现净值。在确认损失时，为该库存建立了一个新的、较低的成本基础，随后事实和情况的变化不会导致恢复或增加新建立的成本基础。
物业和设备及内部使用软件
财产和设备包括购买每单位价值超过#美元的物品。2,000估计使用寿命大于 一年。财产和设备在购置时按成本入账。折旧采用直线法计算，折旧费用在下列估计使用年限内在营业报表上的收入成本、研究和开发费用以及销售、一般和行政费用之间分配：
| | | | | |
| 预计使用寿命 |
| 计算机设备和软件、家具和固定装置以及测试设备 | 3 - 5年份 |
| 内部使用软件 | 5年份 |
| 租赁权改进 | 估计有用寿命的较短时间或租赁剩余期限的较短时间 |
改善或延长资产寿命的支出被资本化，而维修和维护支出则在发生时计入费用。本公司定期审查财产和设备的估计使用寿命。估计可用寿命的变化从变化之日起前瞻性地记录。当资产报废或出售时，相关成本和累计折旧将从账目中扣除，任何由此产生的收益或损失都将计入运营损失。
该公司将收购或创建内部使用软件所产生的某些内部和外部成本资本化。资本化成本包括外部咨询费、薪资和薪资相关成本，以及与公司内部使用软件项目直接相关并投入时间的员工的股票薪酬。资本化始于计划阶段完成，公司将资源投入软件项目；资本化在应用程序开发阶段继续，当软件经过测试并准备好投入预期用途时，资本化将停止。在软件开发生命周期的规划、培训和实施后阶段发生的成本在发生时计入费用。资本化的内部使用软件包括在财产、厂房和设备中，并在5一旦开发完成，就需要几年时间。
收购的无形资产和长期资产
收购的无形资产包括客户关系和商标。收购的无形资产在其估计使用年限内按直线摊销。
当事件或情况变化显示某项资产的账面价值可能无法完全收回时，本公司会定期评估其长期资产(例如物业及设备及无形资产)的可收回程度。如果情况需要对长期资产或资产组进行减值测试，则需要对资产进行分组和评估，其最低水平的可识别现金流在很大程度上独立于其他资产组的现金流。如果该等资产的账面金额超过该等资产将产生的预期未来未贴现现金流量净额，则在该资产的账面金额超过其公允价值的范围内确认减值费用。截至2023年9月30日的年度0.1确认了1.8亿欧元的减值损失。不是减值损失在截至2022年9月24日和2021年9月25日的年度确认。
租契
公司在一开始就确定一项安排是否为租约。当安排包括租赁和非租赁组成部分时，本公司将它们分开，不将其作为单一租赁组成部分进行会计处理。最初租期少于12个月的租约不会在资产负债表中列报，而是在租赁期内按直线原则确认为租赁费。安排可以包括延长或终止租赁安排的选项。这些选项包括在合理确定将被行使时用于确定使用权(ROU)资产和租赁负债的租赁期。公司将根据情况的变化重新评估预期的租赁条款，这些变化表明期权可能或多或少地被行使。
该公司的租赁安排包括可变租金支付。这些付款和调整的未来变异性是未知的，因此不包括在用于确定净收益资产和租赁负债的最低租金付款中。本公司有租赁安排，根据出租人的公共区域维护费用、财产和意外伤害保险费用、对财产评估的财产税和其他可变费用分别向出租人支付。可变租金付款在产生相关债务的期间确认。
由于公司的大部分租赁安排没有提供隐含利率，因此在确定未来付款的现值时采用递增借款利率。本公司的递增借款利率是根据租赁开始日可获得的信息选择的，代表本公司对其能够从贷款人获得的利率的估计，该利率将能够在类似的期限内以抵押方式从贷款人那里借入，以在类似的经济环境下获得类似价值的资产。
ROU资产在合并资产负债表中列为“其他长期资产”，租赁负债则列为“其他流动负债”和“其他长期负债”。经营租赁费用在租赁期间以直线方式确认，并在合并经营报表中计入“销售、一般和行政费用”。可变租赁费用包括在合并经营报表中的“销售、一般和行政费用”中。
收入确认
收入按照会计准则更新(“ASU”)2014-09“与客户的合同收入”(“主题606”)提出的五步模式确认，其中涉及合同的确认、合同中的履约义务的确定、交易价格的确定、交易价格与先前确定的履约义务的分配、以及在履约义务得到履行时的收入确认。
该公司通过设计和安装模块化库存管理系统(“系统”)来实现客户的拆箱、存储、挑选和堆放仓储流程的自动化，从而产生收入。该系统同时具有硬件组件和嵌入式软件组件，使系统能够被编程为在特定的客户环境中运行。该公司与客户签订合同，其中可能包括设计和安装系统的各种服务组合。这些服务通常是不同的，并作为单独的履约义务入账。因此，每个客户合同可能包含多个履约义务。公司根据客户是否可以单独或与其他随时可用的资源一起受益于产品或服务，以及公司向客户提供服务的承诺是否可与合同中的其他义务分开来确定履行义务是否不同。
该公司在与客户签订的合同中确定了以下明确的履约义务：
1.系统：该公司设计、组装和安装模块化硬件系统，并执行嵌入式软件配置。系统包括硬件和嵌入式软件组件的交付，这些组件以永久许可证或基于期限的本地许可证的形式出售，可自动执行客户的拆箱、存储、选择和码盘化仓储流程。模块化硬件和嵌入式软件各自不能区分，因为客户不能单独从硬件或软件中受益。因此，它们被视为一项单一的履行义务。系统的费用通常是固定的或成本加固定的费用，根据从合同开始到最终验收的各种里程碑的实现情况而支付。该公司的大部分嵌入式软件组件作为永久本地许可证出售；然而，该公司确实销售了数量不多的基于定期的本地许可证。
2.软件维护和支持：软件维护和支持是指为客户提供嵌入式软件许可证的技术支持、更新和升级的支持服务。软件维护和支持服务的费用通常在软件维护和支持服务合同期限内按季度或年度预付，其期限可从一至15但是，对于该公司的大部分软件维护和支持合同来说，15好几年了。
3.运营服务：该公司为客户操作系统提供帮助，并确保用户体验得到优化，以提高效率和效果。业务服务费通常按时间和材料向客户开具发票，每月拖欠或使用固定的费用结构。
公司确认在与客户签订的合同中承诺的货物或服务控制权转移后的收入，通常作为所有权和损失风险转嫁给客户，金额反映公司预期从这些产品或服务中获得的对价。收入只有在收入很可能不会发生重大逆转的情况下才会确认，而且当认为可能收取时才会确认。在收入确认的时间与开具发票的时间不同的情况下，公司已确定其合同不包括非常重要的财务融资部分。从客户那里征收的税款随后汇给政府当局，不包括在收入中。当控制权转移给客户时，向客户开出的运输和搬运成本计入收入，相关成本计入收入成本。本公司列报从客户处收取的销售税和其他税额，扣除汇出的相关金额。
对于包含多个履约义务的合同，根据相对独立的销售价格(如果有)将交易价格分配给每个履约义务。如果没有独立的销售价格，本公司估计每项履约义务的独立销售价格，这通常基于预期成本加保证金方法。
系统的设计、组装和安装包括客户指定的实质性验收标准，这些标准允许客户接受或拒绝不符合客户规格的系统。当公司不能客观地确定合同开始时将满足验收标准时，与系统相关的收入将在客户最终验收后的某个时间点递延并确认。如果在合同开始时可以合理地确定接受情况，则根据输入方法，使用成本对成本的进度衡量方法，随着时间的推移确认收入。在2021财年，公司能够客观地确定合同开始时将满足验收标准，因此，对于在2021财年至2023财年与客户签订的合同，与系统相关的收入将如上所述在一段时间内入账。
交易价格根据各自的独立销售价格分配给软件维护和支持服务履行义务。然后，在软件维护和支持服务合同期限内按比例确认分配的金额。运营服务收入随着服务的执行和成本的产生而随着时间的推移而确认。
合同负债包括递延收入。递延收入是在公司有权开具发票或收到未交付产品或服务的付款时，或在收入确认标准未得到满足的情况下记录的。将在随后12个月期间确认的递延收入计入当期递延收入，其余部分计入长期递延收入。
履行合同的成本在合并资产负债表中作为递延费用列示，包括公司在合同一旦获得但在将货物或服务转移给客户之前履行合同义务所发生的成本。这些成本与公司可以具体确定的合同直接相关，是用于履行履约义务的产生或加强公司资源的成本，是
预计将被找回。因此，这些成本在合并资产负债表上确认为资产，并根据与资产有关的货物或服务的转移模式予以确认。对于所有合同，一旦合同损失变得明显，公司将把预期合同损失确认为收入成本的费用。截至2023年9月30日，综合资产负债表上的应计费用中没有记录预期的合同损失。
该公司的仓库自动化系统通常提供有限保修，向客户承诺交付的产品符合规定。本公司的标准保修规定在保修期内维修或更换相关系统部件。本公司根据历史经验或对未来维修或更换成本的预期，在确认相关收入的期间内记录估计的保修成本。实际结果可能与这些估计不同，这可能导致未来保修准备金的增加或减少。
该公司没有为获得合同而推迟销售佣金和其他成本，因为这些有资格推迟的金额并不重要。
根据产品退货率的历史趋势建立未来销售退货准备。曾经有过不是扣除2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日的未来销售退货。
权证交易
于2023年7月23日，本公司、New Symbotic Holdings及Symbotic US(统称为“Symbotic Group”)与特拉华州公司Sunlight Investment Corp.(“Sunlight”)、特拉华州有限责任公司(“SVF”)SVF II Strategic Investments AIV LLC及特拉华州有限责任公司(“SoftBank”)及特拉华州有限责任公司(“GreenBox”)GreenBox Systems LLC(“GreenBox”)订立框架协议(“框架协议”)，内容涉及成立GreenBox作为Symbotic Group与SoftBank之间的战略合资企业、订立GreenBox及Master Services的有限责任公司协议、许可证及设备协议及发行认股权证以购买Symbotic的A类普通股(“GreenBox认股权证”)。GreenBox认股权证发行软银认股权证，以收购最多11,434,360由于GreenBox根据框架协议支付公司仓库自动化系统的开支，Symbotic A类普通股的股份须受某些归属条件的限制。归属后，可按行使价#美元收购单位。41.9719。与GreenBox认股权证相关的单位购买权将于2032年7月23日到期。
于2021年4月30日，本公司与沃尔玛(“沃尔玛”)订立认购协议(“认购协议”)，根据该协议，本公司向沃尔玛发出认股权证，以收购合共714,022传统仓储A类单位(“认股权证”及根据该等认股权证可发行的A类单位，“认股权证单位”)的股份，须受若干归属条件规限。认股权证相当于6.5公司当时已发行和可发行普通股的百分比，或446,741于签署认购协议时归属的单位。相当于最高可达3.5公司当时已发行和可发行普通股的百分比，或267,281由于沃尔玛向本公司支付了与认购协议相关的额外支出，并于2022年5月20日归属于认股权证条款定义的条件，因此必须根据认股权证条款定义的条件进行归属。在归属时，单位是以#美元的行使价收购的。389.03。与认购协议相关的单位购买权将于2031年4月30日到期。于2022年5月20日，本公司与沃尔玛订立第二份经修订及重订的主自动化协议(“第二份A&R MAA”)，根据该协议，本公司向沃尔玛发出新的认股权证，以收购合共258,972遗留仓库A类单位(“2022年5月认股权证”)，受某些归属条件的限制。随着业务合并的完成，2022年5月的认股权证被转换为新的认股权证，以购买最多15,870,411Symbotic Holdings的普通单位(“2022年6月认股权证”，以及根据该等认股权证可发行的Symbotic Holdings的普通单位，“认股权证单位”)。认股权证单位最高可达3.6公司当时已发行和可发行普通股的百分比，或15,870,411单位，可根据2022年6月认股权证的条款定义的条件进行归属。归属后，可按行使价#美元收购单位。10.00。与2022年6月认股权证相关的单位购买权将于2027年6月7日到期。
授予沃尔玛和GreenBox认股权证的权证单位作为股权工具入账，并根据ASC 718进行计量。薪酬--股票薪酬。这些工具根据ASC 606《与客户的合同收入》和ASU 2019-08《薪酬-股票薪酬》(主题718)和《与客户的合同收入》(主题606)(“ASU 2019-08”)在综合经营报表中进行分类。根据ASC 606，对于授予客户的奖励不是为了换取独特的商品或服务，根据ASC 606，基于服务或表现条件获得的奖励的公允价值被记录为交易价格的减去。为了根据ASC 718确定认股权证的公允价值，该公司使用了部分基于管理层需要使用判断的假设的定价模型。根据奖励的公允价值，
公司根据客户按比例达到归属条件来确定认股权证费用的金额，该金额被记录为交易价格的减值。
研究和开发费用
本公司产品的研究和开发所发生的成本按已发生的费用计入，但符合上述资本化条件的某些内部使用软件开发成本除外。研发成本包括人员、合同服务、材料、新产品和服务的设计和开发所涉及的间接成本以及折旧费用。
销售、一般和管理费用
销售、一般和管理费用包括与客户合同满意度或研发没有直接关系的所有成本。销售、一般和管理费用包括用于公司销售和管理职能的项目，如销售、财务、法律、人力资源和信息技术支持。这些职能包括薪金和福利和其他与人员有关的费用、维护和用品费用、外部法律、会计和其他咨询服务的专业费用、无形资产摊销和折旧费用。
基于股票的薪酬
公司根据奖励授予日的公允价值确认所有股票支付奖励的补偿成本。以股票为基础的支付奖励包括限制性股票单位。对于只包含基于服务的归属特征的股票奖励，本公司在奖励的归属期间按分级归属基础确认补偿成本。对于仅在达到指定业绩条件时才授予并可行使的基于业绩的限制性股票奖励，公司每季度都会就该等业绩条件将被满足或达到的可能性做出判断和估计。本公司不时对该等估计作出的任何变动，可能会对所记录的以股票为基础的薪酬开支产生重大影响，并可能对本公司的经营业绩造成重大影响。本公司确认归属前没收发生时的影响。该公司在其综合经营报表中对基于股票的补偿费用进行分类，其方式与对获奖者的工资和相关成本进行分类的方式相同。
所得税
作为业务合并的结果，本公司被任命为Symbotic Holdings的唯一管理成员。Symbotic Holdings是一家有限责任公司，被视为合伙企业，用于美国联邦所得税以及最适用的州和地方所得税。根据适用的税务法规，Symbotic Holdings产生的任何应纳税所得额或亏损将按比例传递至其成员公司(包括本公司)并计入其应纳税所得额或亏损。除了州和地方所得税外，该公司还需要缴纳美国联邦所得税，涉及其在Symbotic Holdings的任何应纳税所得额或亏损中的可分配份额。此外，Symbotic Holdings的外国子公司在其当地司法管辖区须缴纳所得税。请参阅附注11，所得税，以了解更多详细信息。
本公司根据ASC主题740核算所得税，所得税会计(“美国会计准则专题740”)，要求通过适用预计差异将逆转的年度的现行税率，确认其资产和负债的财务报告和税基之间的临时差异的税收优惠或支出。这种对暂时性差额的税收净影响作为递延税项资产和负债反映在公司的综合资产负债表中。当本公司认为部分或全部递延税项资产极有可能不会变现时，递延税项资产减记估值拨备。
ASC主题740规定了一种两步法，用于确认和衡量与纳税申报单中所采取或预期采取的影响财务报表中报告的金额的头寸相关的税收优惠。本公司已审阅并将继续审阅有关不确定税务状况的结论，这些结论可能会在日后根据对税务法律、法规及其解释的持续分析而作出检讨及调整。若本公司对有关不确定税务状况的结论的评估因评估新资料而发生变化，则估计的变化将计入作出该等厘定的期间。该公司将与所得税相关的利息和与不确定税务状况有关的罚款(如果适用)报告为所得税费用的一个组成部分。
应收税金协议
关于业务合并，本公司订立了应收税款协议，该协议一般规定本公司向TRA持有人支付本公司实现(或在某些情况下被视为实现)的美国联邦和州所得税节省的85%的比例份额，其原因是(I)New Symbotic Holdings的某些资产的现有纳税基础可分配给相关的New Symbotic Holdings Common Units，(Ii)因有关交易所及新Symbotic Holdings的若干分派(如有)及根据应收税项协议支付款项而导致New Symbotic Holdings资产的课税基准的任何增加，及(Iii)与本公司根据应收税项协议付款而被视为支付的推算利息有关的税项利益。本公司将应收税项协议项下应付款项的负债计入被视为可能支付的期间。此外，根据应收税项协议支付的款项，预期只会在本公司可利用上述税务优惠以减少支付予税务机关的现金税项的报税表提交后的期间内支付。
新兴成长型公司
本公司为新兴成长型公司(“EGC”)，定义见经修订的1933年证券法(“证券法”)第2(A)节，经2012年的JumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)修订。JOBS法案第102(B)(1)条豁免新兴成长型公司遵守新的或修订的财务会计准则，直至私人公司(即那些尚未宣布生效的证券法注册声明或没有根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)注册的证券类别)被要求遵守新的或修订的财务会计准则为止。JOBS法案规定，公司可以选择退出延长的过渡期，并遵守适用于非新兴成长型公司的要求，但任何这样的选择退出都是不可撤销的。本公司并无选择退出该延长过渡期，即当一项准则发出或修订，而该准则对公共或私人公司有不同的适用日期时，本公司作为EGC，可在私人公司采纳新准则或经修订准则时采用新准则或经修订准则。本公司将有资格根据JOBS法案使用这一延长的过渡期，直至其(I)不再是EGC或(Ii)明确且不可撤销地选择退出JOBS法案规定的延长过渡期之日(以较早者为准)。因此，本公司的财务报表可能无法与发行人的财务报表相比较，因为发行人必须遵守适用于上市公司的新会计准则或修订会计准则的生效日期，这可能会使本公司的财务状况与其他上市公司的财务状况进行比较变得更加困难。
本公司将于下列日期中最早的日期停止为EGC：(I)年度总收入超过12.35亿美元的财政年度结束之日，(Ii)2026年3月11日(SVF 3完成SVF 3首次公开募股之日五周年)之后本公司财政年度的最后一天，(Iii)本公司在前三年期间发行了超过10亿美元的不可转换债务的日期；或(Iv)截至最近结束的第二个会计季度的最后一个营业日，非关联公司持有的公司普通股市值超过7亿美元的会计年度结束。在截至2023年3月25日的最近完成的第二财季的最后一个工作日，非关联公司持有的公司普通股的市值约为1美元517.02000万美元(基于A类普通股在2023年3月24日的收盘价$21.68)。此外，在截至2023年9月30日的一年中，公司的年收入总额不超过12.35亿美元，在之前的三年期间，公司没有发行任何不可转换债券。因此，在截至2023年9月30日的本财政年度结束时，该公司仍然是EGC。
最近采用的会计公告
2016年2月，财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)第2016-02号，租契(“亚利桑那州立大学2016-02”)。ASU要求承租人在其资产负债表上确认大多数租赁产生的权利和义务的资产和负债，并继续在租赁期内确认其损益表上的费用。2018年7月，FASB发布了ASU 2018-11，租赁(主题842)：有针对性的改进它为实体提供了一种新的过渡方法，不需要重报采纳期财务报表中列报的比较期间。根据这一新的过渡方法，一个实体最初在采用之日适用该准则的规定，而不是在提出的最早期间开始时适用，并确认在采用期间对留存收益期初余额进行的累积效果调整。本公司于2022年9月25日按ASU要求采用ASU 2016-02及ASU 2018-11，并采用累积效应调整法，未对公司留存收益期初余额作出调整。在采用时，公司确认净资产和租赁负债为#美元。5.5百万美元和美元6.4截至2022年9月25日，资产负债表上分别为100万欧元。新准则并未对营业报表、现金流量或股东权益(亏损)产生实质性影响。此外，本公司根据这些华硕的规定，提供与其租赁安排相关的扩大披露。参阅附注6，租约，以获取更多信息。
2019年12月，FASB发布了ASU第2019-12号，所得税--简化所得税会计核算(“ASU 2019-12”)。ASU 2019-12通过删除一般原则的某些例外情况以及澄清和修改现有指导方针来简化所得税的会计处理，以改进一致性应用。该指南在2021年12月15日之后的会计年度和2022年12月15日之后的会计年度内的过渡期内对公司有效，并允许提前采用。本公司于2022年9月25日采用ASU 2019-12，对本公司的财务报表并无重大影响。
近期发布的会计公告
2016年6月，FASB发布了ASU第2016-13号，金融工具信用损失的计量它修正了减值模型，要求实体使用基于预期损失而不是已发生损失的前瞻性方法来估计某些类型金融工具的信贷损失。这可能导致提早确认损失准备金。该指引于2022年12月15日后开始的财政年度生效，包括该等财政年度内的过渡期，并允许及早采用。*本公司预期新准则不会对其合并财务报表产生重大影响。
目前或将来适用于本公司的其他近期会计声明没有或预计不会对本公司目前或未来的财务报表产生实质性影响。
3. 业务合并
于2022年6月7日(“结束”)，SVF 3根据合并协议和公司合并协议完成了业务合并。随着企业合并的完成，注册人将其名称从SVF投资公司3更名为Symbotic Inc.。
由于及于归化生效时间，除其他事项外，当时已发行及已发行的A类普通股每股面值$0.0001每股SVF 3(“SVF A类普通股”)在一对一的基础上自动转换为A类普通股，面值$0.0001每股Symbotic(“A类普通股”)，以及当时发行和发行的每股B类普通股，面值$0.0001每股SVF 3(“SVF B类普通股”)在一对一的基础上自动转换为B类普通股，面值$0.0001每股，Symbotic(“B类普通股”)。
关于《合并协议》和《公司合并协议》预期的结案：
•Legacy Warehouse与Symbotic Holdings合并并并入Symbotic Holdings，临时Symbotic在合并后幸存下来；
•合并子公司与临时Symbotic合并，临时Symbotic作为Symbotic的子公司继续存在；
•于合并生效时间(“生效时间”)，新Symbotic Holdings订立第二份经修订及重订的Symbotic Holdings LLC有限责任公司协议(“新Symbotic Holdings LLC协议”)，其中包括规定Symbotic将成为新Symbotic Holdings的管理成员；及
•在生效时间，在生效时间之前发行并未偿还的每个临时Symbotic普通单位被转换为在新Symbotic Holdings中获得若干普通单位的权利
(“新Symbotic Holdings Common Units”)，新Symbotic Holdings Common Units使持有人有权根据新Symbotic Holdings LLC协议获得分派、分配和其他权利，以及同等数量的V-1类普通股，面值为$0.0001、Symbotic(“V-1类普通股”)或V-3类普通股，票面价值$0.0001在每种情况下，公司均有权收取若干溢价权益，如合并协议所载。
在业务合并之后，与UP-C结构一致，Legacy Warehouse单位持有人直接在New Symbotic Holdings持有他们的经济利益。所有其他投资者，包括SVF 3的股东，通过Symbotic Inc.持有他们的经济利益。遗留Warehouse单位持有人也以有表决权股票的形式持有Symbotic Inc.的有表决权权益，没有经济权利(包括清算时获得股息和分配权)。该公司发行了一系列60,844,573V-1类普通股和416,933,025V-3类普通股，每一股均可与新的Symbotic Holdings公共单位一起交换为同等数量的A类普通股。当时发行的B类普通股和已发行的B类普通股在生效时转换为A类普通股。
根据合并协议，遗留仓库单位持有人有权获得合共最多20.0百万股新Symbotic Holdings普通股及同等数量的公司V-1类普通股(“溢价股份”)。如果A类普通股成交量加权平均价格大于或等于$，则发行溢价股票。12.00(“触发事件I”)，$14.00(“触发事件II”)和$16.00(“触发事件III”)在一段时间内每股。总计6,666,667在触发事件I时发行溢价股票，6,666,667在触发事件II时发行溢价股票，以及6,666,666在触发事件III时发行溢价股票。所有三触发事件在上一财年结束时实现，即2022年9月24日，这导致一次性发行20.0100万股新的Symbotic普通股，以及与某些现有股东同等数量的公司V-1类普通股。
在驯化方面，9,040,000由SVF 3内部人士持有的股份(“保荐人股份”)转换为公司的A类普通股。根据与合并协议有关而订立的书面协议(I)60%或5,424,000收盘时归属的保荐人股份，(Ii)20%或1,808,000在触发事件I发生时授予的保荐人股份，以及(Iii)20%或1,808,000在触发事件II发生时归属的保荐人股份。
在执行合并协议的同时，本公司与若干投资者(“PIPE”)订立认购协议，据此，PIPE投资者于紧接完成交易前购入合共$205.0百万股公司A类普通股，收购价为$10.00每股，或20.51.2亿股A类普通股。
关于SVF3‘S首次公开发售(“招股”)，SVF3与SVFII SPAC Investment 3(DE)LLC(“远期购买投资者”)订立远期购买协议(“远期购买投资者”)，远期购买投资者为SVF3的保荐人SVF赞助商III(DE)LLC的联属公司，据此，远期购买投资者选择购买合共$200.0百万股A类普通股，价格为$10.00每股，或20.0百万股A类普通股。远期收购在合并完成前完成。
交易完成后，本公司以#美元向新Symbotic Holdings的Symbotic创始人共同单位的一家关联实体收购300.0百万美元。交易结束时，公司收到现金收益净额#美元。84.7百万美元。下表将业务合并的要素与截至2022年9月24日的年度的综合现金流量表和综合股东权益表进行了核对(单位：千)：
| | | | | |
| 金额 |
| 来自SVF 3的现金收益，扣除赎回 | $ | 47,021 | |
| 管道融资的现金收益 | 205,000 | |
| 远期购买协议的现金收益 | 200,000 | |
| 减：交易费用和承销费的现金支付- SVF 3 | (30,315) | |
| 业务合并和PIPE融资的净现金收益 | 421,706 | |
| 减：Symbotic Inc.回购新Symbotic Holdings公用单位 | (300,000) | |
| V-1类和V-3类普通股收到的现金 | 70 | |
| 减：交易费用-象征 | (37,104) | |
| 业务合并的净贡献 | $ | 84,672 | |
业务合并结束后公司已发行普通股总数为 528,441,744，由以下部分组成：
| | | | | |
| 股票 |
| A类-公众股东 | 4,540,146 |
| A类-发起人股份（1）（4） | 5,624,000 |
| A类-订阅协议 | 20,500,000 |
| A类-远期购买协议 | 20,000,000 |
| V-1级遗留仓库持有者（1）（2）（3） | 60,844,573 |
| V-3级遗留仓库持有者（1）（3） | 416,933,025 |
| 收盘时的总股份 | 528,441,744 | |
(1)不包括20,000,000赚取利息和 3,616,000根据某些股价目标的实现而进行归属的保荐人股份。
(2)排除大约15,870,411成交时的未授权认股权证单位。
(3)V-1和V-3类普通股是非经济和携带的一和三每股投票权，而A类普通股是经济股票，并具有一按股投票。
(4)包括200,000作为营运资金贷款结算的一部分而发行的股票。
该公司产生了$37.1与SVF 3业务合并相关的交易成本为1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000
4. 非控制性权益
在完成业务合并后，Symbotic Inc.发行了一份60,844,573Symbotic V-1类普通股和416,933,025Symbotic V-3类普通股的股票，不包括溢价，每股可与新的Symbotic Holdings普通股一起交换为同等数量的A类普通股。V-1类和V-3类普通股是Symbotic Inc.的非经济投票权股票，其中V-1类普通股具有一每股投票权和V-3类普通股三每股投票数。V-3类普通股可以在某些情况下转换为V-1类普通股，包括自动， 七年了业务合并后。
Legacy Warehouse的财务业绩已合并至Symbotic Inc.并将2022年6月7日至2022年9月24日期间的合并净亏损份额分配给非控股权益。
下表总结了Symbotic Inc.的所有权。截至2023年9月30日的年度股票。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| A类普通股 | | V-1类和V-3类普通股 | | 总计 | | A类普通股 | | V-1类和V-3类普通股 | | 总计 |
| 期初 | 57,718,836 | | | 496,170,413 | | | 553,889,249 | | | | | | | |
| 发行 | 3,051,364 | | | — | | | 3,051,364 | | | | | | | |
| 交易所 | 21,342,681 | | | (21,342,681) | | | — | | | | | | | |
| 取消 | — | | | (367,694) | | | (367,694) | | | | | | | |
| 期末 | 82,112,881 | | | 474,460,038 | | | 556,572,919 | | | 14.8 | % | | 85.2 | % | | 100 | % |
5. 收入
收入的分类
该公司在综合经营报表中提供了基于产品和服务类型的收入细分，因为它认为这些类别最能描述收入和现金流的性质、金额、时间以及不确定性如何受到经济因素的影响。
合同余额
下表提供了有关应收账款、未开单应收账款以及与客户签订合同所产生的合同负债的信息(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 应收账款 | $ | 69,206 | | | $ | 3,412 | |
| 未开单应收账款 | $ | 121,149 | | | $ | 101,816 | |
| 合同责任 | $ | 787,227 | | | $ | 425,709 | |
公司应收账款期初和期末余额的变化主要是由于本会计年度客户系统实施的增加以及客户付款的时间安排。公司合同负债期初和期末余额的变化主要是由于公司业绩和客户付款之间的时间差异造成的。公司的履约义务通常是随着工作的完成而逐步履行的。客户的付款多种多样，往往是在履行义务得到履行之前收到的，从而产生合同责任余额。于截至2023年9月30日及2022年9月24日止年度内，本公司确认387.6百万美元和美元359.5当产品或服务转让给客户时，分别作为收入的合同负债余额的百万美元。
剩余履约义务
剩余履约债务是指在报告期结束时分配给未交付或部分未交付的履约债务的交易价格总额。剩余的履约债务包括递延收入加上尚未计入递延收入的未开单金额。
剩余的履约债务估计数可能会发生变化，并受到几个因素的影响，包括终止合同、合同范围的变化、定期重新确认、未实现的收入调整、通货膨胀调整和货币调整。对于期限超过一年的合同，分配给截至2023年9月30日未履行的履约义务的交易价为#美元。23.3亿美元，主要由合同下的未交付或部分未交付的系统组成，其中大部分涉及未交付或部分未交付的系统，涉及与沃尔玛签订的在沃尔玛所有系统中实施系统的主自动化协议42此外，还签署了与GreenBox签署的区域配送中心协议以及与GreenBox签订的商业协议，根据该协议，Symbotic将在GreenBox配送中心地点实施其仓库自动化系统。剩余履约义务的定义不包括那些使客户有权取消或终止合同而不招致实质性处罚的合同。该公司预计将确认大约8将剩余业绩债务的%作为下一年的收入12几个月，大约60其剩余业绩债务的%作为收入在5年数，其余时间取决于系统安装时间表的时间安排。该公司不披露最初预期期限为一年或更短的合同的剩余履约债务的价值。
6. 租契
关于采用华硕2016-02和2018-11(见附注2，重要会计政策摘要)，公司更新了ASC主题842项下的租赁确认政策。更新的政策摘要载于附注2，重要会计政策摘要。在2022年9月25日之前，该公司在ASC主题840租赁下计入租赁。
租赁组合
该公司通过经营租赁安排在马萨诸塞州威尔明顿和昆士兰蒙特利尔市租赁办公空间。本公司并无融资租赁协议。经营租赁安排将在不同的日期到期，直至2030年12月。
采用的影响
公司采用累积效果调整法，因此计入净资产和租赁负债#美元。5.5百万美元和美元6.4截至2022年9月25日，资产负债表上分别为100万欧元。根据ASC主题842，公司选择了以下实用的权宜之计：
•重新评估选举-公司选择了一揽子实际权宜之计，并没有重新评估任何现有合同是否为租约或包含租约，前提是在ASC主题840下进行了租约分析。发送到
在ASC主题840项下确定的租约范围内，公司没有重新评估该等租约的分类。此外，由于初始直接费用已在ASC主题840项下资本化，并且没有因执行ASC主题842而摊销，因此没有重新评估这些费用。
•短期租赁选择-ASC主题842允许承租人选择不确认短期租赁产生的ROU资产和租赁负债。短期租赁被定义为初始期限为12个月或更短的租赁。该公司选择不将短期租赁作为资产负债表上的净资产和租赁负债确认。所有未计入公司资产负债表的短期租赁将在租赁费用中确认。初始期限为12个月或12个月以下并可选择续签的租约需要进行评估，以确定该租约是否符合短期租赁例外情况。如果该选择权合理地确定将被行使，则该租赁不符合短期租赁的条件。
下表列出了该公司经营租赁的资产负债表位置(单位：千)：
| | | | | |
| 2023年9月30日 |
| ROU资产： | |
| 其他长期资产 | $ | 12,398 | |
| |
| 租赁负债： | |
| 应计费用和其他流动负债 | $ | 1,347 | |
| 其他长期负债 | 12,291 | |
| 租赁总负债 | $ | 13,638 | |
下表列出了截至2023年9月30日公司经营租赁负债的到期情况，在ASC主题842下列出（单位：千）：
| | | | | |
| 2023年9月30日 |
| 2024财年 | $ | 2,335 | |
| 2025财年 | 2,037 | |
| 2026财年 | 2,419 | |
| 2027财年 | 2,551 | |
| 2028财年及以后 | 8,833 | |
| 未来最低付款总额 | $ | 18,175 | |
| 减：隐含利息 | (4,537) | |
| 租赁总负债 | $ | 13,638 | |
截至2023年9月30日，公司经营租赁的加权平均剩余租期和加权平均增量借款利率约为 6.29年和7.9分别为%。公司经营租赁负债计量中包含的金额的经营现金流量为美元2.0截至2023年9月30日的年度为百万。经营租赁项下的净租金支出为美元3.0截至2023年9月30日的年度百万美元2.4截至2022年9月24日的年度为百万美元和美元2.3截至2021年9月25日的年度为百万。
正如我们之前在2022财年10-K表格年度报告中披露的那样，根据之前的租赁会计准则，截至2022年9月24日，所有不可撤销经营租赁协议下的未来最低租赁付款如下（以千计）：
| | | | | |
| 总计 |
| 2023财年 | $ | 2,301 | |
| 2024财年 | 2,335 | |
| 2025财年 | 2,037 | |
| 2026财年 | 557 | |
| 2027财年及以后 | — | |
| 未来最低付款总额 | $ | 7,230 | |
7. 盘存
2023年9月30日和2022年9月24日的库存包括以下内容（单位：千）：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 原材料和部件 | $ | 124,446 | | | $ | 88,999 | |
| 成品 | 11,675 | | | 2,901 | |
| 总库存 | $ | 136,121 | | | $ | 91,900 | |
截至2023年9月30日和2022年9月24日止年度的库存储备为美元10.3百万美元和美元1.0分别为100万美元。
2023财年第二季度和第四季度，库存减损费用为美元5.2百万美元和美元14.5 由于管理层承诺采取行动重组公司在美国和加拿大的某些部门，分别记录了100万美元，进一步描述见注9， 遣散费.这些减损费用记录在综合经营报表的系统收入成本中。
8. 财产和设备
2023年9月30日和2022年9月24日的财产和设备包括以下内容（以千计）：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 计算机设备和软件、家具和固定装置以及测试设备 | $ | 40,437 | | | $ | 45,818 | |
| 内部使用软件 | 5,638 | | | — | |
| 租赁权改进 | 7,194 | | | 2,904 | |
| 总资产和设备 | 53,269 | | | 48,722 | |
| 减去累计折旧 | (18,762) | | | (23,844) | |
| 财产和设备，净额 | $ | 34,507 | | | $ | 24,878 | |
折旧费用为$9.0截至2023年9月30日的年度百万美元5.5截至2022年9月24日的年度为百万美元和美元4.0在截至2021年9月25日的一年中，
9. 遣散费
在2023财年第二季度，管理层承诺采取行动在美国和加拿大重组公司的某些部门，以更好地定位公司，使其通过各种外包合作伙伴关系更灵活地提供解决方案。因此，有必要进行某些裁员，公司确认了#美元。2.3与这些行动相关的费用，包括在截至2023年9月30日的年度合并运营报表的销售、一般和管理费用中。与这些行动相关的费用已在本财年内完成。与雇员遣散费有关的费用在雇员可能有权获得解雇福利且金额可以合理估计的情况下被记为负债。与这些费用有关的负债计入综合资产负债表的应计费用和其他流动负债。
下表列出了截至2023年9月30日与公司遣散费责任相关的活动(单位：千)。截至2022年9月24日止期间，本公司并无重大遣散活动。
| | | | | |
| 2023年9月30日 |
| 截至2022年9月24日的遣散费责任 | $ | 1,051 | |
| 遣散费 | 6,388 | |
| 已付现金及其他 | (6,237) | |
| 截至2023年9月30日的遣散费责任 | $ | 1,202 | |
10. 无形资产
因2014年的业务收购而获得的无形资产将在其估计使用年限内按直线摊销。已确认无形资产的估计加权平均使用年限如下：
摊销费用为$0.4截至2023年9月30日的年度百万美元0.5截至2022年9月24日的年度为百万美元和美元0.5截至2021年9月25日的年度为百万。 下表列出了截至所示日期公司的无形资产（单位：千）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| | 无形的，
毛收入 | | 累计
摊销 | | 无形的，
网络 | | 无形的，
毛收入 | | 累计
摊销 | | 无形的，
网络 |
| 客户关系 | $ | 4,338 | | | $ | (4,121) | | | $ | 217 | | | $ | 4,335 | | | $ | (3,685) | | | $ | 650 | |
| 商标 | 729 | | | (729) | | | — | | | 729 | | | (729) | | | — | |
| 无形资产 | $ | 5,067 | | | $ | (4,850) | | | $ | 217 | | | $ | 5,064 | | | $ | (4,414) | | | $ | 650 | |
下表列出了截至所示日期的固定寿命无形资产的估计未来年度税前摊销费用（单位：千）：
| | | | | |
| | 总计 |
| 2024财年 | $ | 217 | |
| 2025财年及以后 | — | |
| 总计 | $ | 217 | |
11. 所得税
所得税拨备前收入/（损失）的组成部分如下（单位：千）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 所得税费用前收入/（损失）： | | | | | |
| 美国 | $ | (216,891) | | | $ | (144,119) | | | $ | (126,549) | |
| 外国 | 4,377 | | | 5,030 | | | 4,235 | |
| 总计 | $ | (212,514) | | | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | |
所得税准备金（福利）包括以下内容（以千计）：
| | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 |
| 当前： | |
| 联邦制 | $ | — | |
| 状态 | 307 | |
| 国际 | (13) | |
| 当期税额总额 | $ | 294 | |
| |
| 延期： | |
| 联邦制 | $ | — | |
| 状态 | — | |
| 国际 | (4,914) | |
| 递延税金总额 | $ | (4,914) | |
| |
| 所得税拨备(福利) | $ | (4,620) | |
曾经有过不是截至2022年9月24日和2021年9月25日止年度的所得税拨备。
以下是截至2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日的预期美国联邦所得税率与实际税率的对账（以千美元计）：
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| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 所得税前亏损 | $ | (212,514) | | | | | $ | (139,089) | | | | | $ | (122,314) | | | |
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| 税前损失税 | (44,628) | | | 21 | % | | (29,209) | | | 21 | % | | (25,686) | | | 21 | % |
| 损失无需缴税 | 39,497 | | | (19) | % | | 27,767 | | | (20) | % | | 25,686 | | | (21) | % |
| 国家所得税税率 | (3,363) | | | 2 | % | | (744) | | | 1 | % | | — | | | — | |
| 永久性差异 | 992 | | | — | % | | 46 | | | — | % | | 889 | | | (1) | % |
| 外国所得税率差异调整 | 241 | | | — | % | | 1,346 | | | (1) | % | | 233 | | | — | % |
| 学分 | (1,218) | | | 1 | % | | (374) | | | — | % | | — | | | — | |
| 估值免税额 | 3,187 | | | (1) | % | | 1,168 | | | (1) | % | | (993) | | | 1 | % |
| 对外国活动的影响 | 575 | | | — | % | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 返回到规定 | 88 | | | — | % | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 其他 | 9 | | | — | % | | — | | | — | | | (129) | | | — | % |
| 所得税总额 | $ | (4,620) | | | 2 | % | | $ | — | | | — | % | | $ | — | | | — | % |
以下是截至2023年9月30日和2022年9月24日公司净递延所得税资产的重要组成部分摘要（单位：千）：
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| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 递延税项资产： | | | |
| 净营业亏损 | $ | 21,703 | | | $ | 11,361 | |
| 投资Symbotic Holdings，LLC | 439,547 | | | 146,894 | |
| 应收税金协议 | 24,574 | | | 5,209 | |
| 其他 | 409 | | | 68 | |
| 学分 | 7,184 | | | 5,487 | |
| 估值扣除前的递延税项资产总额 | 493,417 | | | 169,019 | |
| 估值免税额 | (486,920) | | | (168,308) | |
| 扣除估值准备后的递延税项资产总额 | 6,497 | | | 711 | |
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| 递延税项负债： | | | |
| 放弃的联邦贸易委员会 | (575) | | | — | |
| ROU资产 | (286) | | | — | |
| 国外研发信贷收复失地 | (718) | | | (711) | |
| 递延税项负债总额 | (1,579) | | | (711) | |
| 递延税项净资产 | $ | 4,918 | | | $ | — | |
作为业务合并的结果，本公司被任命为Symbotic Holdings的唯一管理成员。在业务合并结束前，本公司的财务报告前身Legacy Warehouse为税务目的被视为转账实体，除若干外国附属公司外，综合财务报表并无就所得税作出任何拨备。企业合并结束前的任何所得税项目都与适用的应缴纳外国所得税的子公司有关。
Symbotic Holdings是一家有限责任公司，被视为合伙企业，用于美国联邦所得税以及最适用的州和地方所得税目的。作为一家合伙企业，Symbotic Holdings不缴纳美国联邦以及某些州和地方的所得税。根据适用的税务法规，Symbotic Holdings产生的任何应纳税所得额或亏损将按比例传递至其成员公司(包括本公司)并计入其应纳税所得额或亏损。除了州和地方所得税外，该公司还需要缴纳美国联邦所得税，涉及其在Symbotic Holdings的任何应纳税所得额或亏损中的可分配份额。该公司的海外子公司须在其当地司法管辖区缴纳所得税。
本公司采用资产负债法核算所得税，该方法要求确认可归因于现有资产和负债与其各自计税基数的合并财务报表之间的临时差异而产生的估计未来税务后果的递延税项资产和负债。递延税项资产及负债乃根据综合财务报表与资产及负债的税基之间的差额，采用预期结算或收回暂时性差额的年度的现行税率厘定。递延税项资产和负债的变动计入所得税准备。在评估递延税项资产的变现能力时，本公司会考虑部分或全部递延税项资产是否更有可能变现。递延税项资产的最终变现取决于在这些临时差额可扣除期间产生的未来应纳税所得额。本公司在作出这项评估时，会考虑递延税项负债的预定冲销、预计未来收入及税务筹划策略。
评税免税额
本公司已就可扣除的暂时性差异、税项亏损和税项抵免结转设立了与国内外递延税项资产相关的估值准备。由于截至2023年9月30日止年度的情况发生变化，本公司现相信其未来将有足够的营业收入以实现部分
年初境外递延税项资产。因此，该公司释放了#美元。6.1其估值津贴的100万美元。2023年9月30日的剩余估值免税额为$486.9百万美元包括$480.3美国的百万美元和6.6在外国司法管辖区有100万人。2023财政年度估值免税额的变化为#美元318.6百万美元主要涉及公司对Symbotic Holdings LLC的投资、应收税款协议和税收结转属性。
净营业亏损
截至2023年9月30日，该公司的美国联邦净营业亏损结转为美元55.3百万美元和总净营业亏损结转$50.0百万美元。美国联邦和某些州在2018年及以后产生的净营业亏损没有到期。剩余的州净营业亏损将在2043年之前的不同日期到期。截至2023年9月30日，该公司的加拿大净营业亏损(NOL)结转约为$27.7百万联邦和$26.1一百万个省区。加拿大NOL结转将在2039年之前的不同年份到期，并受到适用税务当局的审查和可能的调整。由于以前发生或将来可能发生的所有权变更，国内联邦或加拿大NOL结转的使用可能受到年度限制。本公司尚未完成任何研究，以确定是否发生了任何此类事件，从而导致此类限制。因此，在完成这类研究后，可能会出现进一步的限制。
截至2023年9月30日，由于公司打算永久再投资，外国子公司的累积但未分配的收益尚未缴纳美国所得税。
不确定的税收状况
本公司使用一个更可能的门槛来确认和解决不确定的税务状况，来核算不确定的税务状况。本公司每年评估不确定的税务状况，并调整负债水平，以反映围绕不确定状况的相关事实的任何后续变化。截至2023年9月30日及2022年9月24日止年度，本公司不是未确认的税收优惠。
应收税金协议
截至2023年9月30日，TRA就作为业务合并的一部分而购买Symbotic Holdings Units的未来付款预计为$350.3百万美元。根据TRA支付的款项是在本公司没有因其首次公开募股前成员交换而获得的属性的情况下向税务当局支付的款项。只有当由于受TRA约束的属性而实现现金节税时，才会支付此类金额。这就是说，TRA下的付款预计只会在本公司能够利用某些税收优惠减少其支付给税务机关的现金税款的报税表提交后的期间内支付。由于公司收益地理结构的变化、税收法规和税率的变化或其他可能影响公司节税的因素而导致的TRA项下预计债务的任何变化的影响，将反映在发生变化期间的综合经营报表的税前收益中。截至2023年9月30日，不是TRA负债是根据目前对未来应税收入的预测来记录的，考虑到该公司相对于其美国递延税项净资产的全额估值准备。
12. 员工福利计划
根据美国国税法第401(K)节的规定，Symbotic发起了一项固定缴款福利计划。该计划涵盖了几乎所有符合资格标准的公司员工，对该计划的贡献由计划条款或管理委员会酌情决定。Symbotic对该计划的捐款为$3.9百万，$2.4百万美元，以及$1.9截至2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日的年度分别为百万美元。
Symbotic Canada发起了一项注册的退休储蓄计划，该计划符合固定缴款福利计划的要求，涵盖了Symbotic Canada管理层的一部分。Symbotic Canada对该计划的捐款为#美元0.3百万，$0.3百万美元，以及$0.2截至2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日的年度分别为百万美元。
13. 公允价值计量
公允价值计量会计准则建立了计量公允价值的框架，并扩大了关于公允价值计量的披露。该准则不要求任何新的公允价值计量；相反，它适用于要求或允许公允价值计量的其他会计声明。公允价值被定义为在有秩序的交易中，在本金或最有利的市场上出售一项资产或转移一项负债所收取的价格。
在测量日期市场参与者之间。该声明还建立了一个三级层次结构，要求一个实体在计量公允价值时最大限度地使用可观察到的投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。
估值层次是基于在计量日期对资产或负债估值的投入的透明度。这三个级别的定义如下：
第1级-对估值方法的投入是对活跃市场中相同资产或负债的报价(未调整)。
第二级--估值方法的投入包括活跃市场中类似资产或负债的报价或模型衍生估值，在这种估值中，所有重要投入基本上在资产或负债的整个期限内都可观察到
第三级--对估值方法的投入不可观察，对资产或负债的公允价值计量具有重要意义
下表列出了公司截至2023年9月30日和2022年9月24日使用上述投入类别按公允价值经常性计量和记录的金融资产(单位：千)：
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| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 第1级 | | 二级 | | 第三级 | | 总计 | | 第1级 | | 二级 | | 第三级 | | 总计 |
| 资产： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 货币市场基金 | $ | 219,945 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 219,945 | | | $ | 333,388 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 333,388 | |
| 美国国库券 | — | | | 286,736 | | | — | | | 286,736 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 总资产 | $ | 219,945 | | | $ | 286,736 | | | $ | — | | | $ | 506,681 | | | $ | 333,388 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 333,388 | |
该公司拥有不是截至2023年9月30日和2022年9月24日，负债按公允价值定期计量和记录。
该公司将原到期日为三个月或以下的所有高流动性投资视为现金等值物。公司对某些货币市场基金投资的公允价值为其面值，此类工具被归类为第一级，并计入合并资产负债表上的现金和现金等值项目。于2023年9月30日，2级证券由定价供应商定价。这些定价供应商利用最新的可观察市场信息为这些证券定价，或者，如果这些证券无法获得具体价格，则使用其他可观察输入，例如涉及相同或可比证券的市场交易。
截至2023年9月30日，公司美国国债的摊销成本为美元281.3百万美元，未实现收益为美元5.5百万美元和不是未实现亏损，导致公允价值为#美元286.7百万美元。如适用，本公司在决定未实现亏损是否为非暂时性亏损时，会考虑每项投资处于未实现亏损状态的时间长短及程度、发行人的财务状况及近期前景、发行人的信贷评级及到期时间。截至2023年9月30日的年度，有不是与原始到期日为三个月或以下的美国国债有关的现金和现金等价物，包括在#美元的摊销成本余额中281.3百万美元。
14. 关联方交易
承保范围
在2023财年第一季度之前，本公司被纳入C&S批发杂货商股份有限公司(“C&S”)通过使用高免赔额保单管理的工人补偿、一般责任、汽车责任风险以及技术错误和遗漏保险。C&S为本公司的联属公司，作为同一名个人，其若干家族成员及若干联系实体及该个人及其家族成员的信托合共控制该两个实体。该公司支付了$2.3百万美元，以及$1.8在截至2022年9月24日及2021年9月25日的年度内，分别向C&S支付与此保险范围有关的100万美元。这笔款项在发生时已计入运营费用。
飞机分时协议
于2021年12月及2022年5月，本公司订立二与C&S签订的单独协议，允许公司的官员、员工和客人使用二C&S飞机按需和按需提供，没有
要求的最低使用量(“协议”)。由于该等协议并无规定期限，本公司并不认为该等期限符合租约的定义，因此在产生付款责任的期间内记录付款。该公司发生的费用为#美元。0.9百万美元和美元0.7分别与截至2023年9月30日和2022年9月24日的飞机使用有关的百万美元。
设施和员工服务的使用情况
于2022财年第四季度，本公司与S公司签订许可协议，S公司将在S公司的配送设施内为公司提供收货和物流服务。该安排还规定，C&S的员工将协助公司的某些业务。该公司产生了$2.9百万美元和美元0.2截至2023年9月30日和2022年9月24日的年度与此安排相关的支出分别为百万美元。
客户合同
该公司与C&S签订了关于系统实施、软件维护服务和仓库自动化系统运营的客户合同。收入为5美元15.8百万，$3.5百万美元，以及$2.9截至2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日的年度分别确认了与这些客户合同有关的100万美元。有一块钱0.9C&S于2023年9月30日到期的应收账款1000万美元，以及不是截至2022年9月24日应收国泰S的应收账款。有一块钱9.3百万美元和美元0.5分别于2023年9月30日和2022年9月24日与C&S的合同相关的递延收入百万美元。
15. 承付款和或有事项
购买义务
本公司有购买商品或服务的合同义务，其中规定了重要条款，包括要购买的固定或最低数量以及固定最低或可变价格条款。这些安排所涵盖的大部分购买承诺的期间少于一年并总计约为$1.2截至2023年9月30日。
租赁承诺额
该公司根据运营租约租赁其某些设施，该租约将于2030年之前的不同年份到期。参阅附注6，租契查看截至2023年9月30日不可撤销租赁下的未来租赁付款时间表。
保修
该公司对其仓库自动化系统提供有限保修，并根据估计的保修成本为保修义务建立了准备金。准备金作为应计费用和其他长期负债的一部分列入合并资产负债表。
与保修应计相关的活动如下(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 期初余额 | $ | 9,004 | | | $ | 3,735 | | | $ | — | |
| 规定 | 16,833 | | | 7,329 | | | 4,652 | |
| 保修用法 | (6,889) | | | (2,060) | | | (917) | |
| 期末余额 | $ | 18,948 | | | $ | 9,004 | | | $ | 3,735 | |
或有事件
因索赔、评估、诉讼、罚款、罚款和其他事项引起的或有损失的负债，在负债很可能已经发生并且负债金额可以合理估计的情况下记录。截至2023年9月30日，本公司已就该等事项作出适当拨备，并不认为该等事项会对本公司的综合业务、财务状况或流动资金造成重大不利影响。
弥偿
在正常业务过程中，本公司订立各种合同，根据这些合同，本公司可同意赔偿其他各方因相关合同所界定的某些事件而蒙受的损失，如诉讼、监管处罚或与过去业绩有关的索赔。这种赔偿义务可能不受最大损失条款的约束。这个
公司从未发生过为诉讼辩护或解决与这些赔偿义务相关的索赔的费用。因此，公司认为这些债务的估计公允价值并不重要。因此，本公司已不是截至2023年9月30日和2022年9月24日为这些债务记录的负债。
16. 可变利息实体
VIE是具有以下任何特征的实体：(I)实体没有足够的股本在没有额外财务支持的情况下为其活动提供资金；(Ii)股权持有人作为一个群体缺乏控股权的特征；或(Iii)实体的结构具有非实质性投票权。
被视为主要受益人的一方(如果有)需要合并VIE。主要受益人是这样一方：(A)有权指导虚拟企业的活动，从而对实体的经济业绩产生最重大的影响；(B)有义务承担实体的损失，或有权从实体获得可能对实体有重大影响的利益。
于2023年7月23日，本公司、New Symbotic Holdings及Symbotic US(统称为“Symbotic Group”)与特拉华州的Sunlight Investment Corp.(“Sunlight”)、特拉华州的SVF II Strategic Investments AIV LLC(特拉华州的有限责任公司(“SVF”)及连同Sunlight(“SoftBank”))及特拉华州的有限责任公司(“GreenBox”)订立框架协议(“框架协议”)，有关成立GreenBox作为Symbotic Group与SoftBank之间的合资企业，以及订立GreenBox及Master Services的有限责任公司协议，许可及设备协议(“商业协议”)及发行认股权证以购买Symbotic的A类普通股(“GreenBox认股权证”)。
Greenbox成立于2023年7月21日，通过运营和资助公司先进的人工智能和仓库自动化技术，在全球范围内建立供应链网络并实现自动化。Symbotic Holdings和Sunlight On35%和65分别占GreenBox的%。2023年7月23日，GreenBox与Symbotic US就购买Symbotic的自动案件处理系统达成了一项商业协议，如附注5所示，收入。根据ASC 810，公司在GreenBox形成时对VIE进行了评估，整合。该公司通过其在GreenBox的股权持有GreenBox的可变权益。Greenbox是由于GreenBox缺乏足够的股本来为其运营提供资金而导致的VIE，而没有公司和软银提供额外的从属财务支持。不需要合并GreenBox，因为公司不是这项VIE的主要受益者，因为它没有权力指导对GreenBox的经济表现最重要的活动。这种权力是通过GreenBox的董事会传递的，公司对GreenBox的董事会没有控制权。本公司在考虑其于VIE的股权投资、就可能已提供的服务而欠本公司的任何款项、扣除VIE根据商业协议作出的任何未赚取收入承诺及未来资金承诺后，计算其最大亏损风险。截至2023年9月30日，有不是VIE的账面价值，因为在与VIE相关的期间内没有发生重大活动。自2023年9月30日起，该公司不由于公司未来的资金承诺少于根据商业协议从VIE获得的收入承诺，因此有最大的亏损风险.
17. 权益
在业务合并之前，公司已授权五成员权益类别，包括称为A类普通单位的公司普通单位类别(“A类单位”)、称为B类优先单位的公司优先单位类别(“B类单位”)、称为B-1类优先单位的公司优先单位类别(“B-1单位”)、称为B-2类优先单位的公司优先单位类别(“B-2类单位”)，以及B类单位和B-1类单位，根据一项激励计划，将向员工、高级管理人员和董事授予另外一类公司共同单位，称为C类共同单位(“C类单位”，与A类单位一起被称为“公共单位”，以及公共单位和优先单位，称为“单位”)。
在业务合并后，公司拥有三普通股、A类普通股、V-1类普通股和V-3类普通股(统称为“普通股”)。
由于业务合并按反向资本重组入账，因此业务合并前所有期间均按合并协议就合并后已发行股份的等值数目所规定的兑换比率追溯调整，以进行反向资本重组。A类单位转换为普通股的交换比率为61.28每股，B类单位按以下交换比率转换为普通股47,508,300.00每股，B-1类单位被转换为普通股，交换比率为24,031,400.00每股，C类单位使用交换比率转换为普通股
的58.15每股。这在可赎回优先股和普通股及权益(亏损)的综合变动表中列报。
A类普通股
本公司获授权发行3,000,000,000A类普通股，面值$0.0001每股，其中82,112,881股票于2023年9月30日发行并发行。
投票权
A类普通股的每位持有者有权一投票给A类普通股股东就所有提交股东表决的事项记录在案的每股A类普通股。A类普通股持有人将与其他普通股持有人一起就所有事项投票(或，如果任何系列优先股持有人有权与普通股持有人一起投票，则与该系列优先股持有人作为单一类别投票)。尽管有上述规定，任何系列普通股的股份持有人将有权在本公司公司注册证书(“章程”)(包括通过合并、合并、重组或类似事件)的任何修订对该系列普通股的权力、优先权或特别权利产生不利影响时，作为一个单独类别的股东投票。除非法律另有明文规定，否则普通股持有人将无权就只涉及一个或多个已发行优先股系列的权利、权力、优惠(或其资格、限制或限制)或其他条款的任何宪章修订(包括任何指定证书)或其他条款投票，前提是受影响系列的持有人有权根据宪章(包括任何指定证书)或根据特拉华州一般公司法(“特拉华州一般公司法”)单独或与一个或多个其他此类系列的持有人一起就此投票。
股息权
在任何已发行优先股系列的任何持有人的权利和优先权的规限下，A类普通股的持有人将有权在董事会依法宣布时，获得A类普通股的股息和现金、股票或财产的其他分配。
清算权
在任何已发行系列优先股的任何股份持有人的权利及优先权的规限下，如发生任何清算、解散或清盘(不论是自愿或非自愿)，本公司可合法分配予其股东的资金及资产将按当时已发行的A类普通股持有人所持有的A类普通股股份数目按比例分配。
其他权利
A类普通股的持有者没有优先认购权或转换权或其他认购权。没有适用于A类普通股的赎回或偿债基金条款。A类普通股持有者的权利、优先权和特权将受制于公司未来可能发行的任何优先股的持有者的权利、优先权和特权。
V-1类普通股和V-3类普通股
本公司获授权发行1,000,000,000V-1类普通股和450,000,000V-3类普通股，面值均为$0.0001而且所有这些都是向传统仓库单位持有人发出的，与结束业务合并有关，如附注3所述，业务合并。截至2023年9月30日，有66,931,097第V-1及第V类股份407,528,941已发行的V-3类普通股。截至2023年9月30日止年度，Legacy Warehouse单位持有人11,938,597和9,404,084分别持有V-1类和V-3类普通股，连同相应数量的新Symbotic Holdings普通股，合并为同等数量的A类普通股。本公司并未收到任何因这项交换而获得的收益。
投票权
V-1类普通股的每个持有者有权一就所有提交股东表决的事项，投票予该股东所持的每一股V-1类普通股，而就所有提交股东表决的事项，每名V-3类普通股的持有人有权就该持有人所持有的每股V-3类普通股投三票。V-1类普通股和V-3类普通股的持有者将与其他普通股持有者一起就所有事项进行投票(或者，如果任何系列优先股的持有者有权与普通股持有者一起投票，则与该系列优先股的持有者作为单一类别投票)。尽管如此，任何系列普通股的持有者将有权作为一个单独的类别投票
对章程的任何修订(包括通过合并、合并、重组或类似事件)将不利地改变或改变该系列普通股的权力、优先权或特殊权利。除非法律另有明文规定，否则普通股持有人将无权就仅与一个或多个已发行优先股系列的权利、权力、优惠(或其资格、限制或限制)或其他条款有关的任何宪章修订(包括任何指定证书)或其他条款投票，前提是受影响系列的持有人有权根据宪章(包括任何指定证书)或根据DGCL有权单独或连同一个或多个其他优先股系列的持有人就此投票。
股息权
除《宪章》关于某些股票调整的规定外，不得宣布或支付V-1类普通股或V-3类普通股的现金或财产红利。
清算权
在公司发生任何自愿或非自愿清算、解散或清盘的情况下，V-1类普通股和V-3类普通股的持有者将无权获得公司的任何资产。
其他权利
V-1类普通股和V-3类普通股的持有者没有优先认购权或其他认购权。没有适用于V-1类普通股或V-3类普通股的偿债基金条款。V-1类普通股和V-3类普通股持有者的权利、优先权和特权将受制于该公司未来可能发行的任何优先股的持有者的权利、优先权和特权。在新Symbotic Holdings LLC协议条款的规限下，新Symbotic Holdings Common Units的持有人可促使本公司赎回该持有人的全部或任何部分新Symbotic Holdings Common Units，而在赎回该等赎回时，本公司可能须向该持有人交付A类普通股。
V-3类普通股的换股
V-3类普通股可以在某些情况下转换为V-1类普通股，包括自动七年了在业务合并之后。
V-1类普通股和V-3类普通股的转让
任何第V-1类普通股或第V-3类普通股的持有人不得将该等股份转让给任何人，除非该持有人同时根据新的Symbotic Holdings LLC协议的条款将该持有人持有的同等数量的新Symbotic Holdings普通股转让给同一人。在根据新的Symbotic Holdings LLC协议转让新的Symbotic Holdings Common Units时，与该新的Symbotic Holdings Common Units相对应的相同数量的V-1类普通股和/或V-3类普通股将自动同时转让给该等新Symbotic Holdings Common Units的同一受让人。任何企图或声称转让第V-1类普通股和第V-3类普通股违反上述限制的行为都是无效的。
注销V-1类普通股和V-3类普通股
如果任何V-1类普通股或V-3类普通股的任何流通股不再由新的Symbotic Holdings Common Units的持有人直接或间接持有，则该等股份将自动转让给Symbotic并免费注销。
优先股
本公司获授权发行50,000,000非指定优先股的股份，面值$0.0001每股，其中不是股票于2023年9月30日发行并发行。
遗留仓库会员兴趣
截至2021年9月25日止年度，公司获准发行最多 6,426,208总数单位，其中 5,997,632被指定为A类单位， 一单位被指定为B类单位， 二单位被指定为B-1类单位， 二机组被指定为B-2类机组， 428,571单位被指定为C类单位。
截至2021年9月25日，已有 5,997,632A类单位， 一B类单位， 一B-1级单元和428,571未完成的C类单位。如上所述，这些未偿还单位在2022财年被转换为普通股，作为业务合并的一部分。
于截至2022年9月24日及2021年9月25日止期间，本公司收到不是B-1级单位持有人的成员贡献。本公司就持股人录得累计优先回报
B-1类，单位为$8.1百万美元和美元11.1截至2022年9月24日和2021年9月25日的年度分别为百万美元。本公司就B类单位持有人录得累计优先回报$16.1百万美元和美元21.9截至2022年9月24日和2021年9月25日的年度分别为百万美元。
以下条件适用于企业合并前授权的会员权益类别：
投票权
A类单位和C类单位的每一持有人有权一分别按A类单位或C类单位投票。除法律另有规定外，首选单位没有任何投票权。
优先回报
优先单位持有人有权优先于A类单位及C类单位持有人收取累积优先回报，年利率为5按持有者优先股的未归还优先资本(“优先回报”)按年复利。A类单位和C类单位没有规定的回报或股息。
清算权
如果公司发生清算、解散或清盘，五成员利益类别按以下优先顺序排列：B-2类单位排名最高，其次是B-1类单位，然后是B类单位，然后是A类单位和C类单位作为一个类别对待。优先股持有人在向A类单位及C类单位持有人作出任何分派前，有权享有相当于未退还优先资本(定义为初始投资及后续供款，减去分派(如有))与前一句所述次序中适用的未偿还优先回报(统称为“清算优先股”)之和的清算优先权。在清盘优先权全部支付后，可供分配的任何剩余资产应按比例分配给A类单位和C类单位的持有人，但仅限于C类单位的价值超过适用的障碍值(见附注19，基于股票的薪酬和权证单位)。不超过任何特定C类单位栅栏价值的任何剩余价值应根据持有所有此类A类(及C类)单位的持有人各自的比例分配给A类单位持有人(及有权分享分配的任何其他C类单位)。该公司将其可赎回优先股(B、B-1和B-2类单位)归类为夹层股权或成员亏损以外的单位，因为这些单位包含并非仅在公司控制范围内的清算特征。
截至2021年9月25日，B类和B-1类单位的总清算优先权为#美元。691.3百万美元。
赎回权
在一类优先股过半数持有人发出书面通知后，公司应赎回该类别所有尚未赎回的优先股。支付给每一类优先股持有人的赎回价格应等于被赎回优先股的清算优先级。丙类单位受看跌期权功能的限制，持有者可以在符合某些条款和条件的情况下赎回既有的丙类单位(见附注19，基于股票的薪酬和权证单位)。A类单位并无任何赎回权。因此，优先单位和C类单位被归类在常任理事国赤字之外，因为它们可以由持有者赎回。
18. 每股净亏损
A类普通股的每股基本收益是用普通股股东应占净亏损除以当期已发行A类普通股的加权平均数计算得出的。A类普通股每股摊薄收益的计算方法是，将根据所有潜在稀释性证券的假定交换调整后的普通股股东应占净亏损除以为实现潜在稀释性因素而调整的A类普通股的加权平均流通股数量。由于本公司于各呈列期间均出现净亏损，每股摊薄净亏损与每股基本净亏损相同。
在业务合并之前，遗留仓库的成员结构包括分担遗留仓库损益的单位。该公司分析了业务合并前各期间的单位收益计算，并确定其产生的价值对这些合并财务报表的使用者没有意义。因此，在2022年6月7日业务合并之前的一段时间内，没有公布每股收益信息。截至2022年9月24日的基本每股收益和稀释后每股收益仅代表2022年6月8日至2022年9月24日期间。
下表列出了用于计算A类普通股基本每股收益和稀释后每股收益(除每股信息外，以千为单位)的分子和分母的对账：
| | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 分子-基本的和稀释的 | | |
|
| 净亏损 | $ | (207,894) | | | $ | (139,089) | |
| 减去：业务合并前Warehouse Technologies LLC单位持有人的净亏损 | — | | | (72,134) | |
| 减去：企业合并后非控股权益应占净亏损 | (184,028) | | | (60,092) | |
| 普通股股东应占净亏损 | $ | (23,866) | | | $ | (6,863) | |
| 分母-基本的和稀释的 | | | |
| A类已发行普通股的加权平均股份 | 64,338,580 | | | 54,086,381 | |
| A类普通股每股亏损--基本和摊薄 | $ | (0.37) | | | $ | (0.13) | |
公司的V-1类普通股和V-3类普通股不参与公司的收益或亏损，因此不是参与证券。因此，未按两类法分别列报第V-1类普通股和第V-3类普通股的基本每股收益和稀释后每股收益。
本公司采用库存股方法及期内每股平均市价来计算RSU、ESPP及认股权证单位的潜在摊薄影响。截至2023年9月30日的一年中，该公司的平均股价为25.30。在截至2023年9月30日的一年中，7,635,238和9,598,620分别与RSU和认股权证单位相关的潜在稀释普通股等价物。ESPP的股票没有被包括在内，因为它们产生了反稀释效应。
19. 基于股票的薪酬和权证单位
2022年6月，公司股东批准了Symbotic Inc.2022年综合激励薪酬计划(“2022年计划”)。2022年计划允许发行股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、股息等价权以及董事会薪酬委员会认为符合2022年计划宗旨和公司利益的其他股权或类股权奖励，最高可达59,800,928向公司的员工、董事和顾问发放普通股。此外，最高可8,500,000股份可根据二零一二年价值增值计划(下文所述)或经修订及重订的二零一八年长期激励计划(“遗留计划”)下的奖励交换而发行。本公司将不再根据遗留计划发放新的奖励，因为所有未来的奖励将根据2022年计划或董事会薪酬委员会批准的其他股权计划发放。根据2022年计划颁发的奖项的最长期限为10好几年了。
以下两个表格按奖励类型显示了基于股票的薪酬支出，并将基于股票的薪酬支出记录在公司的合并运营报表中(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| RSU（基于服务和基于性能） | $ | 152,791 | | | $ | 26,858 | |
| 员工购股计划 | 1,436 | | | — | |
| 基于股票的薪酬总支出 | $ | 154,227 | | | $ | 26,858 | |
股票薪酬费用对细目收入的影响（单位：千）：
| | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 收入成本、系统 | $ | 36 | | | $ | — | |
| 收入、软件维护和支持成本 | 1,767 | | | — | |
| 收入成本、运营服务 | 4,344 | | | — | |
| 研发 | 68,364 | | | 9,671 | |
| 销售、一般和管理 | 79,716 | | | 17,187 | |
| 基于股票的薪酬总支出 | $ | 154,227 | | | $ | 26,858 | |
截至2023年9月30日止年度，公司资本化为美元2.0与内部使用软件项目相关的财产和设备的股票补偿费用百万美元和美元0.5百万美元的股票补偿费用用于预付费用以及与其企业资源规划实施项目相关的其他流动资产和其他长期资产。有 不是截至2022年9月24日和2021年9月25日止年度的股票薪酬成本已资本化。
RSU代表在归属时获得一股公司普通股的权利。RSU的授予由董事会、董事会委员会或公司首席执行官(在限定的限制下)酌情决定，首席执行官是董事的一个委员会，并已被授予这种权力。公司已经发放了基于假设继续为公司服务的时间推移而授予的RSU，以及仅在主要与收入和收益目标挂钩的既定业绩指标实现时授予的RSU。
对于具有基于服务的归属条件的RSU，公允价值是根据公司在授予日的收盘价计算的，并在归属期间确认基于股票的补偿费用。大多数具有基于服务的归属条款的RSU在三年制授权日之后的期间。对于具有绩效归属条件的RSU，管理层根据对公司预期业绩与特定财务业绩目标的审查来衡量薪酬支出。该等补偿成本的入账范围为管理层认为可根据预期业绩与指定目标比较而有可能授予该等补偿。管理层定期审查公司的预期业绩，并在必要时调整薪酬成本。
下表汇总了所列期间的RSU活动：
| | | | | | | | | | | |
| 股票 | | 加权平均授予日期公允价值 |
| 截至2021年9月25日的未偿还债务 | — | | | $ | — | |
| 授与 | 14,363,196 | | | 15.81 | |
| 既得 | (1,831,505) | | | 15.81 | |
| 被没收 | (166,104) | | | 15.81 | |
| 截至2022年9月24日尚未偿还 | 12,365,587 | | | $ | 15.81 | |
| 授与 | 7,625,784 | | | 15.72 |
| 既得 | (4,187,313) | | | 15.78 |
| 被没收 | (2,920,043) | | | 15.62 |
| 截至2023年9月30日的未偿还债务 | 12,884,015 | | | $ | 15.81 | |
截至2023年9月30日至2022年9月24日止年度内归属的RSU的总公平价值为90.7百万美元和美元29.0分别为100万美元。截至2023年9月30日及2022年9月24日止年度，RSU获奖的加权平均公允价值为$15.72每股及$15.81分别为每股。截至2023年9月30日，12.9有100万个未偿还和未归属的RSU，总价值为#美元430.7百万美元，加权平均剩余归属期间约为0.94好几年了。预计到2027年，这些RSU将在不同的日期授予。
员工购股计划
2022年6月3日，公司股东通过，2022年6月7日，公司董事会通过《2022年员工购股计划》(以下简称《ESPP》)。ESPP授权发行最多总计1,266,604股票
向参与员工出售普通股，并允许符合条件的员工以每股15在特定日期确定的股票公允市值的折扣率，通常为六个月间隔时间。ESPP的发行期一般从每年1月1日和7月1日或之后的第一个交易日开始。然而，ESPP的第一次要约期自2022年10月1日后的第一个交易日开始至2022年12月31日，第二次要约期自2023年1月1日后的第一个交易日开始至2023年6月30日结束，第三次要约期自2023年7月1日后的第一个交易日开始至2024年2月28日结束。
员工期权的公允价值是使用Black-Scholes期权定价模型在以下假设下估计的：
| | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 |
| 无风险利率(%) | 0.03 - 0.05 |
| 预期期限(年) | 0.25 - 0.66 |
| 波动性(%) | 63.67 - 76.21 |
| 预期股息 | — | |
利率以授予之日的美国国债利率为基础，到期期限大致等于预期期限。预期期限是基于要约期的条款。该公司普通股的预期波动率是基于同类上市公司的同业集团的历史波动率的平均值。假设的股息率是基于公司在可预见的未来不派发股息的预期。公司普通股的公允价值是股票在发行期开始之日的收盘价。
截至2023年9月30日止年度， 225,788向参与该计划的员工发行普通股，加权平均购买价为#美元。10.20每股现金收益总额为2.6百万美元，扣除税收后的净额。
丙类单位
在业务合并之前，公司定期向员工、高级管理人员和董事授予C类单位，期限最长为五年，由管理委员会决定。C类单位的每次发行使其持有人有权分享自发行之日起本公司公平市价(“FMV”)的增值，但须受优先股的任何优惠或优先次序所规限。董事会应设定“跨栏价值”，该“跨栏价值”不得低于该C类单位发行之日的FMV，且该等单位只可分享超过跨栏价值的FMV增值。就尚未归属的C类单位所作的任何分配，为未归属单位的持有人的利益而保留在一个单独的账户中，直至该等单位归属为止。C类单位受看跌期权功能的约束，该功能允许持有者赎回既得的C类单位。卖权功能要求持有者持有单位至少六个月，从C类单位被授予之日起到卖权功能可以行使的最早日期为止。因此，由于持有者面临单位所有权的经济风险和回报，C类单位被视为股权分类奖励。然而，由于丙类单位的赎回不在本公司的控制范围内：(I)丙类单位被归类于常设成员赤字之外，以及(Ii)丙类单位的账面价值在每个报告期内通过计入成员赤字而调整为赎回价值(直至丙类单位被赎回或没收)。如附注17中进一步描述的，权益，C类单位在业务合并完成后转为普通股。
以下是紧接业务合并完成前尚未完成和归属的丙类单位的摘要：
| | | | | |
| | C类
单位 |
| 2020年9月26日余额 | 428,571 |
| 授与 | 51,543 |
| 赎回 | — |
| 被没收 | (51,543) |
| 2021年9月25日的余额 | 428,571 |
| 授与 | 18,107 |
| 赎回 | — |
| 被没收 | (18,107) |
| 2022年6月7日的余额 | 428,571 |
| 归属于2022年6月7日 | 375,930 |
公司确认的金额不到$0.1百万美元作为截至2022年9月24日的年度与丙类单位相关的补偿费用和#美元0.1作为截至2021年9月25日的年度的补偿支出。
丙类单位的估价
C类单位的公允价值由公司董事会根据管理层在第三方评估公司的协助下进行的企业估值确定。在业务合并前的2022财政年度和截至2021年9月25日的年度，公司的总股本价值是采用混合方法下的收益法和市场法相结合的方法确定的。在这种方法下，应用了概率加权预期回报方法，其中考虑了两种类型的未来事件情景：IPO情景和所有其他潜在未来退出的非IPO情景。未来退出情景之间的相对概率是基于对当时业绩和市场状况的分析，包括当时类似情况下公司的IPO估值，以及对未来事件情景的时机和可能前景的预期。由此产生的股本价值随后使用期权定价模型分配给未偿还股本工具。
每个C类单位赠款的公允价值是在授予之日使用Black-Scholes期权定价模型在以下假设下估计的：
| | | | | | | | | | | |
| | | 截至的年度 |
| 2022年6月7日 | | 2021年9月25日 |
| 股息率 | 0 | % | | 0 | % |
| 波动性(A) | 45.0 | % | | 40.0% |
| 无风险利率(B) | 2.30 | % | | 0.29 | % |
| 预期期限(年)(C) | 2.00 | | 2.00 |
(a)预期波动率是根据选定的类似上市公司同业集团的历史波动率估计的，期限与C类单位的预期期限一致。
(b)无风险利率以期限与C类单位预期期限一致的美国财政部恒定到期日利率为基准。
(c)预期期限基于如上所述的估计流动性事件时间。
已批出的丙类单位的每单位公允价值在所列各期间确定如下：
•$451.812021年12月26日至2022年6月7日
•$415.752021年9月26日至2021年12月25日
•$407.192021年6月27日至2021年9月25日
•$160.032021年3月28日至2021年6月26日
•$5.562019年9月29日至2021年3月27日
价值增值单位
该公司历来向员工、高级管理人员和董事授予VAP单位，在长达五年，由管理委员会决定。不是增值税单位于截至2022年9月24日及2021年9月25日止年度内批出。在业务合并之后，在2022财年第四季度，所有未完成的VAP单位20员工被转换为公司的限制性股票单位。该公司发行了2,350,795RSU连接到传统的VAP单元固定器。根据美国会计准则第718条，将增值税单位改装为RSU，产生了#美元的费用。24.4百万美元增加到修改之日的额外实收资本。这包括提高授予日期的公允价值费用#美元。0.7这主要是由于增值税单位授权日门槛利率与本公司于修改日期的股价之间的差额所致。在业务合并之前，在归属和可行使的范围内，每个增值税单位可以行使相当于C类单位1/100的FMV增值的现金付款。在可以行使任何既得奖励之前，必须满足下列可行使性触发因素，每个触发因素的实现允许行使既得奖励的三分之一：(I)在公司达到或超过年收入(按现金会计基础)的第一个会计年度结束时100(Ii)本公司现金流量转为正的第一个会计年度结束时，以及(Iii)本公司产生正利息、税项、折旧及摊销前收益(“EBITDA”)的第一个会计年度结束时。
以下是2022财年第四季度转换为限制性股票单位的未偿还VAP单位摘要：
| | | | | |
| | VAP设备 |
| 2020年9月26日余额 | 4,389,257 |
| 授与 | — |
| 已锻炼 | — |
| 被没收 | (349,637) |
| 2021年9月25日的余额 | 4,039,620 |
| 授与 | — |
| 已锻炼 | (255,845) |
| 被没收 | (92,664) |
| 2022年8月16日的余额 | 3,691,111 |
| 转换为限制性股票单位 | (3,691,111) |
| 2022年9月24日余额 | — |
由于增值税单位是可用现金结算的，它们被视为负债分类奖励。因此，负债的账面价值在每个报告期通过计入收益调整为公允价值(直至增值税单位结清或没收)。此外，上述可行使性触发因素代表了影响奖励归属的业绩条件。因此，直到业绩条件被认为有可能实现时，才确认补偿费用。在截至2020年9月26日的年度内，与年度收入和现金流相关的业绩条件被认为有可能实现。与EBITDA有关的业绩条件被认为在本报告所述任何期间以及截至增值税单位转换为受限股票单位之日都不太可能实现。
该公司确认了$13.2百万美元和美元11.6分别于截至2022年9月24日及2021年9月25日止年度，作为与增值税单位有关的补偿开支。
搜查证单位
绿箱授权
于二零二三年七月二十三日，就与GreenBox订立商业协议，本公司发行Sunlight the GreenBox认股权证，以收购合共11,434,360公司A类普通股的股份，受某些归属条件的限制。GreenBox认股权证的授予日期公允价值为$19.90每单位。GreenBox认股权证可根据认股权证条款所界定的条件授予，因GreenBox向本公司支付与框架协议有关的额外开支。有多达八基于分批
关于支出的增量，其中大约1,429,295在权证条款定义的某些条件的限制下，每批可授予额外的权证单位。归属后，可按行使价#美元收购认股权证单位。41.9719。权证单位包含惯常的反稀释、向下循环和控制权变更条款。购买与GreenBox认股权证相关的单位的权利到期36在框架协议的初始期限即2027年7月23日结束后的几个月内，或如适用，框架协议的延长期限即2029年7月23日。截至2023年9月30日，无绿盒子授权单位中的一部分。
与GreenBox认股权证相关的非现金股份支付支出根据认股权证的授予日期公允价值确认为归属条件已达到。GreenBox认股权证的公允价值根据ASC主题718在授予日期确定，薪酬--股票薪酬采用蒙特卡罗模拟模型。蒙特卡罗模拟模型利用多个输入变量来确定在大量模拟情景中满足权证协议规定的归属条件的概率。此外，还应用Black-Scholes定价模型确定了GreenBox权证归属后的公允价值。蒙特卡洛模拟和布莱克-斯科尔斯模型的关键假设包括无风险利率和同行公司股票的历史股价波动。下表列出了在确定GreenBox认股权证归属后的授予日期公允价值时使用的布莱克-斯科尔斯假设：
| | | | | |
| 选定的假设 |
| 执行价 | $ | 41.972 |
| 波动性(A) | 48.0% |
| 无风险利率(B) | 4.44% |
| 预期期限(年)(C) | 3.00 |
(a)预期波动率是根据选定的同类上市公司同业集团的历史波动率估计的，其期限与GreenBox认股权证的预期期限一致。
(b)无风险利率以美国财政部恒定到期日利率为基准，其期限与GreenBox认股权证的预期期限一致。
(c)预期期限基于GreenBox认股权证的合同条款。
沃尔玛认股权证
2021年4月30日，在与沃尔玛签订认购协议时，该公司发行了沃尔玛认股权证，以收购总计714,022公司A类单位的股份(“认股权证”)，须受若干归属条件规限。认股权证相当于6.5公司已发行和可发行普通股的百分比，或446,741于签署认购协议时归属，并于授予日期公允价值为#美元的单位60.44每单位。相当于最高可达3.5公司已发行和可发行普通股的百分比，或267,281单位，可根据认股权证条款定义的条件授予，因为沃尔玛向公司支付与认购协议相关的额外支出，最多有六基于额外支出增量的分期付款，其中约44,000每批可授予额外认股权证。认股权证的授予日期公允价值为#美元。60.44每单位。归属后，可按行使价#美元收购单位。389.03。权证单位包含惯常的反稀释、向下循环和控制权变更条款。与认股权证相关的单位购买权将于2031年4月30日到期。
与认股权证单位相关的非现金股份支付开支按认股权证授予日期的公允价值确认为已达到归属条件。权证单位的公允价值是根据美国会计准则第718条，采用布莱克-斯科尔斯定价模型在授予日确定的。布莱克-斯科尔斯定价模型在一定程度上是基于管理层需要使用判断力的假设。在布莱克-斯科尔斯定价模型下，为估计认股权证的公允价值而做出的假设如下：
| | | | | |
| | 选定的假设 |
| 股息率 | 0 | % |
| 波动性(A) | 43.0 | % |
| 无风险利率(B) | 1.65 | % |
| 预期期限(年)(C) | 10.00 |
(a)预期波动率是根据选定的同类上市公司同业集团的历史波动率估计的，其期限与认股权证的预期期限一致。
(b)无风险利率以美国财政部恒定到期日利率为基准，其期限与权证的预期期限一致。
(c)预期期限以认股权证的合同期限为基础。
2021年12月，沃尔玛选择总行使446,741$的既得认股权证单位173.8百万美元。作为这一粗暴行动的结果，446,741向沃尔玛发放了遗留仓库的A类公用单位，这代表着6.5持有公司已发行和可发行的普通股的百分比。2022年5月20日，在进入第二届A&R MAA之际，沃尔玛剩余的267,281根据上述条款授予的认股权证单位。在获得授权后，沃尔玛选择总行使267,281$的既得认股权证单位104.0百万美元。作为这一粗暴行动的结果，267,281向沃尔玛发放了遗产仓库的A类公共单位，连同2021年12月的总支出，总计为10.0持有公司当时已发行和可发行的普通股的百分比。
此外，在与沃尔玛达成第二个A&R MAA的同时，该公司向沃尔玛发出了一份新的认股权证，以收购总计258,972遗留仓库A类单位(“2022年5月认股权证”)，受某些归属条件的限制。2022年5月的认股权证在授予日期的公允价值为$224.45。与成交相关，2022年5月的认股权证被转换为新的权证，以购买总计15,870,411Symbotic Holdings的普通单位(“2022年6月认股权证”，以及根据该等认股权证可发行的Symbotic Holdings的普通单位，“认股权证单位”)。截至2023年9月30日，2022年6月的授权书已经授予并可以行使，作为公司正在沃尔玛安装的某些系统的安装开始日期42地区性的配送中心已经出现。归属后，可按行使价#美元收购单位。10.00。认股权证单位包含惯常的反稀释、向下循环和控制变更条款。与2022年6月认股权证相关的单位购买权将于2027年6月7日到期。2023年12月7日，本公司收到沃尔玛的行使通知，沃尔玛在通知中指出，他们不可撤销地选择行使未偿还的15,870,411搜查令单位。
与2022年6月认股权证相关的非现金股份支付支出根据认股权证的授予日期公允价值确认为满足归属条件。2022年6月认股权证的公允价值是根据ASC主题718确定的。薪酬--股票薪酬，使用布莱克-斯科尔斯定价模型。布莱克-斯科尔斯定价模型在一定程度上是基于管理层需要使用判断力的假设。为根据布莱克-斯科尔斯定价模型估算2022年6月认股权证的公允价值而做出的假设如下：
| | | | | |
| 选定的假设 |
| 股息率 | 0% |
| 波动性(A) | 40.0% |
| 无风险利率(B) | 2.80% |
| 预期期限(年)(C) | 5.00 |
(a)预期波动率是根据选定的一组类似上市公司的历史波动率估计的，其期限与2022年6月认股权证的预期期限一致。
(b)无风险利率以美国财政部恒定到期日利率为基准，其期限与2022年6月认股权证的预期期限一致。
(c)预期期限基于2022年6月认股权证的合同期限。
下表汇总了公司在截至2023年9月30日的年度内的认股权证活动：
| | | | | |
| 搜查证单位 |
| 截至2021年9月25日的未偿还及未归属款项 | 267,281 |
| 授与 | 258,972 |
| 既得 | (267,281) |
| 截至2022年9月24日未偿还且未归属 | 258,972 |
| 授与 | 11,434,360 |
| 既得 | (258,972) |
| 截至2023年9月30日未偿还且未归属 | 11,434,360 |
截至2023年9月30日止十二个月内，记录为认购证交易价格减少的认购证拨备金额为美元101.3万截至2023年9月30日，与沃尔玛授权令相关的授权令余额总额为美元58.1百万，协议剩余期限为 3.6好几年了。
20. 细分市场和地理信息
正如公司重要会计政策摘要中更全面地描述的那样，公司运营于 一运营部门。根据记录销售或资产的业务实际地点，按地理区域划分的收入以及不动产和设备净值如下：
按地理区域划分的收入（单位：千）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 美国 | $ | 1,173,177 | | | $ | 589,944 | | | $ | 248,209 | |
| 加拿大 | 3,714 | | | 3,368 | | | 3,704 | |
| 总收入 | $ | 1,176,891 | | | $ | 593,312 | | | $ | 251,913 | |
| 在美国以外产生的收入的百分比 | — | % | | 1 | % | | 1 | % |
财产和设备总额，按地理区域净值(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2023年9月30日 | | 2022年9月24日 |
| 美国 | $ | 33,828 | | | $ | 23,640 | |
| 加拿大 | 679 | | | 1,238 | |
| 财产和设备合计(净额) | $ | 34,507 | | | $ | 24,878 | |
| 在美国境外持有的财产和设备净额百分比 | 2 | % | | 5 | % |
项目9.会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧
没有。
第9A项。控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本年度报告10-K表格所涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序的设计和运作的有效性(如修订后的1934年证券交易法(交易法)下的规则13a-15(E)和15d-15(E)所界定)。基于这样的评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2023年9月30日，我们的披露控制和程序在合理的保证水平上是有效的。
管理层关于财务报告内部控制的报告
我们的管理层负责为公司建立和维护充分的财务报告内部控制。财务报告内部控制是指由我们的首席执行官和首席财务官设计或监督，并由我们的董事会、管理层和其他人员实施的程序，以根据公认的会计原则为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。由于固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。
我们的管理层已经对截至2023年9月30日的财务报告内部控制的有效性进行了评估。在进行这项评价时，我们使用了特雷德韦委员会内部控制--综合框架(2013年)赞助组织委员会提出的标准。
根据这项评估和这些标准，管理层认为，截至2023年9月30日，我们对财务报告的内部控制是有效的。
财务报告内部控制的变化
截至2023年9月30日的三个月，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
在2024财年第一季度，我们将开始升级我们的金融系统，包括我们的总账和其他应用程序。在实施财务报告时，这一财务系统将继续是我们财务报告内部控制的重要组成部分。
项目9B。其他信息
在截至2023年9月30日的财政季度内，以下董事(S)和高级管理人员(S)采用或终止了《交易法》第16a-1(F)条定义的《规则10b5-1交易安排》或《S-K规则第408条定义的非规则10b5-1交易安排》：
在……上面2023年8月18日, 迈克尔·邓恩，本公司的高级副总裁，销售、营销和产品战略，根据以下条款订立了交易计划规则10B5-1《交易所法案》。邓恩先生的规则10b5-1交易计划规定，在授予各种RSU授权后，出售他已经收到或将收到的A类普通股股票。邓恩先生的10b5-1交易计划要求出售他在未来授予某些流通股奖励时可以获得的一定比例的股份，扣除我们为支付适用税款而扣留的任何股份。将被扣留的股份数量，以及根据邓恩先生的10b5-1交易计划出售的确切股份数量，只能在未来归属事件发生时才能确定。就本披露而言，在不减去任何在未来归属事件中将被扣留的股份的情况下，根据邓恩先生的10b5-1交易计划可出售的最大股份总数为367,290。邓恩的规则10b5-1交易计划将于2024年8月15日到期，如果交易安排下的所有交易都已完成，则会更早到期。交易安排旨在满足规则10b5-1(C)中的肯定抗辩。
在……上面2023年8月28日, 托德·克拉斯诺, a 董事与其配偶订立了一项交易计划规则10B5-1《交易所法案》。Krasnow先生的规则10b5-1交易计划规定最多出售62,000Krasnow先生是交易法第16a-1(A)条规定的实益所有人的A类普通股。克拉斯诺的规则10b5-1交易计划将于2024年4月26日到期，如果交易安排下的所有交易都已完成，则会更早到期。交易安排旨在满足规则10b5-1(C)中的肯定抗辩。
根据《国税法》第401(K)节的规定，我们的某些董事或高级管理人员已经选择并正在参与我们的激励性薪酬计划、ESPP或我们的固定缴款福利计划，并且可能并可能不时选择扣留股份以支付预扣税或支付期权的行使价格，这可能旨在满足规则10B5-1根据《交易法》或可能构成非规则10b5-1交易安排(定义见S-K条例第408(C)项)。
项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露
不适用。
第三部分
项目10.董事、高级管理人员和公司治理
本项目所要求的信息在此以参考公司根据第14A条规定的最终委托书的方式并入，该委托书将在公司截至2023年9月30日的财政年度结束后120天内提交给证券交易委员会。
我们已经通过了一份书面的商业行为和道德准则，适用于我们的董事、高级管理人员和员工，包括我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监，或执行类似职能的人员。该准则的副本可在http:/ir.symbotic.com/corporate-governance/documents-charters的“商业行为和道德准则”链接下找到。此外，我们打算在我们的网站上发布法律或纳斯达克上市标准要求的所有披露，涉及对商业行为和道德准则任何条款的任何修订或豁免。我们任何网站上的信息都被视为不包含在本委托书中或不属于本委托书的一部分。
项目11.高管薪酬
本项目所要求的信息在此以参考公司根据第14A条规定的最终委托书的方式并入，该委托书将在公司截至2023年9月30日的财政年度结束后120天内提交给证券交易委员会。
项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项
本项目所要求的信息在此以参考公司根据第14A条规定的最终委托书的方式并入，该委托书将在公司截至2023年9月30日的财政年度结束后120天内提交给证券交易委员会。
第13项：某些关系和关联交易，以及董事独立性
本项目所要求的信息在此以参考公司根据第14A条规定的最终委托书的方式并入，该委托书将在公司截至2023年9月30日的财政年度结束后120天内提交给证券交易委员会。
项目14.主要会计费用和服务
本项目所要求的信息在此以参考公司根据第14A条规定的最终委托书的方式并入，该委托书将在公司截至2023年9月30日的财政年度结束后120天内提交给证券交易委员会。
第四部分
项目15.物证、财务报表附表
(a)
1. 财务报表（包含在本年度报告10-K表格第8项中）：
•独立注册会计师事务所报告
•截至2023年9月30日和2022年9月24日的合并资产负债表
•截至2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日止年度的合并经营报表
•截至2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日止年度的综合全面亏损表
•截至2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日止年度的可赎回优先单位和普通单位以及权益（赤字）合并变动表
•截至2023年9月30日、2022年9月24日和2021年9月25日止年度的合并现金流量表
•合并财务报表附注
2.财务报表附表
财务报表附表被省略，因为它们要么不是必需的，要么以其他方式包括在合并财务报表中。
(B)件展品
以下列出的这些证据已提交或通过引用纳入本报告。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式并入 |
| 展品 | | 描述 | | 表格 | | 展品 | | 提交日期 |
| 2.1++ | | 协议和合并计划，日期为2021年12月12日，由SVF投资公司3、Warehouse Technologies LLC、Symbotic Holdings LLC和saturn Acquisition(DE)Corp. | | 8-K | | 2.1 | | 12/13/2021 |
| 3.1 | | Symbotic公司注册证书。 | | 8-K | | 3.1 | | 6/13/2022 |
| 3.2 | | Symbotic Inc.的章程。 | | 8-K | | 3.2 | | 6/13/2022 |
| 4.1++ | | Symbotic Holdings LLC和沃尔玛之间的共同单位购买权证，日期为2022年6月7日。 | | 8-K | | 4.1 | | 6/13/2022 |
| 4.2 | | 购买Symbotic Inc.和Sunlight Investment Corp.之间的A类普通股的权证，日期为2023年7月23日。 | | 8-K | | 4.1 | | 7/24/2023 |
| 4.3 | | Symbotic Inc.证券说明。 | | 10-K | | 4.2 | | 12/09/2022 |
| 4.4 | | 义齿的形式 | | S-3 | | 4.1 | | 7/24/2023 |
| 10.1++ | | 修订和重新签署的注册权协议，日期为2022年6月7日，由Symbotic Inc.、SVF赞助商III(DE)LLC、SVF投资公司的某些传统董事3以及Symbotic Inc.的某些董事、高级管理人员和股东签署。 | | 8-K | | 10.1 | | 6/13/2022 |
| 10.2 | | 应收税款协议，日期为2022年6月7日，由Symbotic Inc.、Symbotic Holdings LLC和Symbotic Holdings LLC的某些成员签署。 | | 8-K | | 10.2 | | 6/13/2022 |
| 10.3++ | | 第二次修订和重新签署的Symbotic Holdings LLC有限责任协议，日期为2022年6月7日。 | | 8-K | | 10.3 | | 6/13/2022 |
| 10.4# | | 赔偿协议格式，由Symbotic Inc.与其每一名董事和高管之间以及由他们之间签署。 | | 8-K | | 10.4 | | 6/13/2022 |
| 10.5# | | Symbotic Inc.2022综合激励薪酬计划。 | | 8-K | | 10.5 | | 6/13/2022 |
| 10.6# | | Symbotic Inc.2022综合激励薪酬计划下限制性股票单位奖励协议的形式。 | | 8-K | | 10.6 | | 6/13/2022 |
| 10.7# | | Symbotic Inc.2022综合激励薪酬计划下基于业绩的限制性股票单位奖励协议的形式。 | | 8-K | | 10.7 | | 6/13/2022 |
| 10.8# | | Symbotic Inc.2022年员工股票购买计划。 | | 8-K | | 10.8 | | 6/13/2022 |
| 10.9# | | Symbotic LLC/Warehouse Technologies，LLC 2012价值增值计划。 | | S-4 | | 10.26 | | 3/23/2022 |
| 10.10# | | Symbotic LLC/Symbotic Canada ULC/Warehouse Technologies LLC修订并重新制定了2018年长期激励计划。 | | S-4 | | 10.27 | | 3/23/2022 |
| 10.11# | | 邀请函，日期为2022年3月24日，由Symbotic LLC和Michael J.Loparco发出。 | | S-4 | | 10.28 | | 4/22/2022 |
| 10.12 | | 远期购买协议，日期为2021年3月8日，由SVF投资公司3和SVF II SPAC投资3(DE)有限责任公司签署。 | | 8-K | | 10.6 | | 3/12/2021 |
| 10.13 | | 认购协议格式。 | | 8-K | | 10.1 | | 12/13/2021 |
| 10.14 | | SVF投资公司3、Warehouse Technologies LLC、SVF赞助商III(DE)LLC和SVF投资公司的某些董事和高级管理人员签署的保荐信协议，日期为2021年12月12日。 | | 8-K | | 10.3 | | 12/13/2021 |
| 10.15++ | | 单位购买协议，日期为2021年12月12日，由SVF投资公司3、Warehouse Technologies LLC、Symbotic Holdings LLC、RJJRP Holdings，Inc.、RBC 2021四年GRAT 4(U/A，2021年3月31日)和RBC Millennium Trust(U/A，2000年6月19日)签署。 | | 8-K | | 10.5 | | 12/13/2021 |
| 10.16++^ | | 第二次修订和重新签署的主自动化协议，日期为2022年5月20日，由沃尔玛、Symbotic LLC和Warehouse Technologies LLC共同签署。 | | S-4 | | 10.32 | | 5/23/2022 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 10.17# | | 邀请函，日期为2017年4月21日，由Symbotic LLC和Michael Dunn撰写。 | | 8-K | | 10.17 | | 6/13/2022 |
| 10.18# | | 邀请函，日期为2020年9月1日，由Symbotic LLC和Thomas Ernst发出。 | | 8-K | | 10.18 | | 6/13/2022 |
| 10.19 | | 投资和认购协议，日期为2021年12月12日，由Warehouse Technologies LLC和沃尔玛公司签署。 | | S-4 | | 10.33 | | 5/23/2022 |
| 10.20++^ | | 框架协议，由Symbotic Inc.、Symbotic Holdings LLC、Symbotic LLC、Sunlight Investment Corp.、SVF II Strategic Investments AIV LLC和GreenBox Systems LLC签署，日期为2023年7月23日。 | | 8-K | | 10.1 | | 7/24/2023 |
| 10.21++^ | | GreenBox Systems LLC的有限责任公司协议，由GreenBox Systems LLC、Symbotic Holdings LLC和Sunlight Investment Corp.签署，日期为2023年7月23日。 | | 8-K | | 10.2 | | 7/24/2023 |
| 10.22++^ | | 主服务、许可和设备协议，由GreenBox Systems LLC和Symbotic LLC签署，日期为2023年7月23日。 | | 8-K | | 10.3 | | 7/24/2023 |
| 10.23# | | Symbotic Inc.和Michael J.Loparco之间的分居协议和全面释放索赔，日期为2022年11月19日 | | 8-K | | 10.1 | | 11/21/2022 |
| 10.24# | | 2023年10月1日，Symbotic Inc.和Thomas Ernst之间的过渡协议 | | 8-K | | 10.1 | | 10/02/2023 |
| 10.25# | | Symbotic Inc.和Carol Hibbard之间的邀请函，日期为2023年9月17日 | | 8-K | | 10.2 | | 10/02/2023 |
| 21.1 | | Symbotic Inc.的子公司名单。 | | | | | | |
| 23.1 | | 均富律师事务所同意。 | | | | | | |
| 31.1 | | 根据1934年《证券交易法》颁布的规则13a-14和15d-14颁发的首席执行官证书。 | | | | | | |
| 31.2 | | 根据1934年《证券交易法》颁布的第13a-14和15d-14条规则认证首席财务官。 | | | | | | |
| 32.1 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明。 | | | | | | |
| 32.2 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明。 | | | | | | |
| 97.1 | | Symbotic Inc.追回政策：收回错误奖励的激励性薪酬 | | | | | | |
| 101.INS | | 内联实例文档 | | | | | | |
| 101.SCH | | 内联Taxonomy扩展架构文档 | | | | | | |
| 101.CAL | | 内联分类扩展计算链接库文档 | | | | | | |
| 101.DEF | | 内联分类扩展定义Linkbase文档 | | | | | | |
| 101.LAB | | 内联分类扩展标签Linkbase文档 | | | | | | |
| 101.PRE | | 内联分类扩展演示文稿Linkbase文档 | | | | | | |
| 104 | | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) | | | | | | |
| | | | | |
| # | 表示管理合同或补偿计划 |
| ++ | 根据法规S-K第601（a）（5）项，本附件的某些附件和附表已被省略。注册人同意应SEC的要求向其提供所有省略的证据和时间表的副本。 |
| ^ | 根据S-K法规第601（b）（10）（iv）项，本文件中包含的某些机密信息（用括号和星号标记）已被省略，因为公司习惯和实际上将此类信息视为私人或机密信息，并且省略的信息并不重要。 |
（c） 不适用因
项目16.表格10-K摘要
没有。
签名
根据修订后的1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | SYMBBOtic Inc. |
| | | | |
| 日期：2023年12月11日 | | | 发信人： | 托马斯·恩斯特 |
| | | 姓名： | 托马斯·恩斯特 |
| | | 标题： | 首席财务官兼财务主管 |
根据修订后的1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 签名 | | 标题 | | 日期 |
| | | | |
| 理查德·B.科恩 | | 总裁和董事首席执行官 | | 2023年12月11日 |
| Richard B.科恩 | | (首席行政主任) | | |
| | | | |
| 托马斯·恩斯特 | | 首席财务官兼财务主管 | | 2023年12月11日 |
| 托马斯·恩斯特 | | (首席财务会计官) | | |
| | | | |
| /s/罗林·福特 | | 董事 | | 2023年12月11日 |
| 罗林·福特 | | | | |
| | | | |
| /s/查尔斯·凯恩 | | 董事 | | 2023年12月11日 |
| 查尔斯·凯恩 | | | | |
| | | | |
| /s/托德·克拉斯诺 | | 董事 | | 2023年12月11日 |
| 托德·克拉斯诺 | | | | |
| | | | |
| /s/ Vikas J. Parekh | | 董事 | | 2023年12月11日 |
| Vikas J. Parekh | | | | |
| | | | |
| /s/丹妮拉·罗斯 | | 董事 | | 2023年12月11日 |
| Daniela Rus | | | | |
| | | | |
| /S/梅林·圣蒂尔 | | 董事 | | 2023年12月11日 |
| 梅林·圣蒂尔 | | | | |
