美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Spyre Therapeutics, Inc. [当然 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 04/25/2024 | M(1) | 3,639,680 | A | $0 | 4,018,101 | I | 作者:费尔芒特医疗基金二期有限责任公司(2) | ||
普通股 | 406,038 | I | 作者:托马斯·基瑟拉克 | |||||||
普通股 | 406,038 | I | 作者:彼得·哈文 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
A 系列优先股 | (3) | 04/25/2024 | M(1) | 90,992 | (3) | (3) | 普通股 | 3,639,680 | $0 | 346,045 | I | 作者:费尔芒特医疗基金二期有限责任公司(2) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。根据Fairmount Healthcare Fund II L.P.(“第二期基金”)与发行人于2024年4月23日达成的交换协议,第二基金将90,992股A系列无表决权可转换优先股(“A系列优先股”)兑换成3,639,680股普通股,自2024年4月25日起生效。 |
2。费尔芒特基金管理有限责任公司(“费尔蒙特”)是第二期基金的投资经理。费尔芒特的普通合伙人是费尔芒特基金管理GP LLC(“Fairmount GP”),彼得·哈文和托马斯·基瑟拉克是其管理成员。Fairmount、Fairmount GP、Harwin先生和Kiselak先生宣布放弃对任何已申报证券的实益所有权,但其金钱权益除外。 |
3.A系列优先股的每股可由持有人选择转换为40股普通股,但须遵守某些实益所有权限制,包括禁止A系列优先股的持有人将A系列优先股的股份转换为普通股,前提是此类持有人及其关联公司在生效后立即发行和流通的普通股总数的9.99%以上将受益拥有A系列优先股的股份这样的转换。 |
备注: |
由于彼得·哈文和托马斯·基瑟拉克均在发行人董事会任职,并且都是Fairmount Funds Management LLC的管理成员,因此申报人均可被视为发行人委托的董事。 |
/s/ Tomas Kiselak,费尔芒特基金管理有限责任公司董事总经理 | 04/25/2024 | |
/s/ Tomas Kiselak,Fairmount Healthcare Fund II L.P. 管理成员 | 04/25/2024 | |
/s/ Tomas Kiselak | 04/25/2024 | |
/s/ 彼得·哈文 | 04/25/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |