core-20240426

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年4月26日

Core Scientific

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-40046

86-1243837

（州或其他司法管辖区）
公司注册的）

（委员会
文件号）

（国税局雇主
证件号）


沃克路838号，21-2105套房特拉华州多佛						19904
（主要行政办公室地址）						（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(512) 402-5233

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：


☐			根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信


☐			根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.00001美元	CORZ	纳斯达克全球精选市场
认股权证，每份完整认股权证可行使一股普通股，行使价为每股6.81美元	CORZW	纳斯达克全球精选市场
认股权证，每份完整认股权证可行使一股普通股，行使价为每股0.01美元	CORZZ	纳斯达克全球精选市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

介绍性说明

正如先前披露的那样，Core Scientific, Inc.（“公司”）于2024年1月23日摆脱了破产。

2022年12月21日，公司及其某些关联公司（统称为 “债务人”）向美国德克萨斯州南区破产法院（“破产法院”）提交了自愿请愿书（“第11章案件”），寻求美国法典第11章（“破产法”）下的救济。2024年1月15日，债务人向破产法院提交了Core Scientific, Inc.及其关联债务人经第四次修订的第11章联合计划（经技术修改）（“计划”），2024年1月16日，破产法院下达了确认该计划的命令（“确认令”）。计划和确认令此前分别作为公司于2024年1月17日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录99.1和2.1提交。2024年1月23日，该计划根据其条款生效，债务人从第11章案例中脱颖而出。

根据该计划，公司董事会（“董事会”）必须通过一项基于股票的管理激励计划，根据该计划，在本计划生效之日，在全面摊薄的基础上，公司最多可向管理层发放已发行和流通的普通股（“普通股”）的百分之十。除其他外，确认令授权并批准了任何（i）与此类股票管理激励计划有关的必要行动，以及（ii）根据此类股票管理激励计划保留发行或股票发行。

第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

(e) 采用Core Scientific, Inc. 2024年股票激励计划（“激励计划”）。

2024 年 4 月 26 日，董事会薪酬委员会（“委员会”）批准并通过了激励计划，以允许向符合条件的非雇员董事、高级管理人员、其他员工、顾问、独立承包商和公司代理人发放股权薪酬。激励计划是根据该计划的条款获得批准和通过的。由于激励计划的通过和根据激励计划发行公司普通股是破产法院根据《破产法》批准的计划的一部分和要求，因此不需要股东的批准。

普通的。激励计划规定授予不合格股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效奖励、股息等价权和其他股票奖励。

激励计划规定最多发放4000万股公司普通股作为奖励，但须按照激励计划的规定进行调整，并将任何一个财年（包括激励计划下的奖励）中可能支付给公司非雇员董事的总薪酬限制在80万美元以内。

委员会作为管理人（定义见激励计划），将管理激励计划，包括指定符合条件的参与者、哪些参与者将获得奖励、授予的奖励类型和金额以及此类奖励的条款，包括授予时间表、到期日和奖励的其他重要特征以及证明该奖励的协议形式。

激励计划规定，在公司资本发生变化、股票分红或股票分割、股票合并或合并或其他类似事件时，调整根据激励计划可交付的普通股数量、需要奖励的股票数量以及某些奖励的行使价，以及在某些公司事件发生时调整或终止奖励。

控制权变更。控制权变更（定义见激励计划）后，如果假定激励计划下未付奖励或收购公司取代了与此类未偿奖励具有同等价值的新权利（定义见激励计划），则如果收购公司无故终止参与者的工作或服务，或者

在控制权变更后的两 (2) 年内，(i) 参与者的部分或全部未偿还期权和特别股权（定义见激励计划）应全部或部分行使，(ii) 适用于参与者部分或全部未偿还股票奖励（定义见激励计划）的限制期（定义见激励计划）将全部或部分失效，(iii) 绩效期 (如激励计划所定义）适用于参与者的部分或全部未偿奖励将全部或部分失效，并且（iv）适用于部分或所有未兑现奖励的绩效衡量标准（定义见激励计划）应被视为在最大目标、实际绩效水平或合理预计此类奖励将达到的其他绩效水平上得到满足。如果不假定激励计划下的未偿还奖励，或者收购公司没有取代此类未偿奖励具有等值的新权利，则董事会可以自行决定要求（i）参与者的部分或全部未偿还期权和SAR应全部或部分行使，（ii）适用于参与者部分或全部未偿还股票奖励的限制期应全部或部分失效，(iii) 适用于部分或全部参与者的绩效期未兑现的奖励应全部或部分失效，并且 (iv) 适用于部分或所有未兑现奖励的绩效衡量标准应被视为已达到的最大目标、达到的实际绩效水平或合理预计此类奖励将达到的其他绩效水平。

修改和终止。委员会可以随时修改或终止激励计划，前提是未经持有人同意，此类修正案不得对激励计划下未偿奖励持有人的权利造成重大损害。如果任何适用法律或法规（包括当时普通股交易的任何证券交易所的任何规则）的规定需要股东批准，则委员会将寻求股东批准激励计划的任何修订，并且此类行动在获得批准之前不会生效。除非委员会提前终止，否则激励计划将在激励计划生效十周年之际或之后举行的公司首次股东年会终止.

前面的激励计划摘要并非对激励计划所有条款的完整描述，应与激励计划的全文一起阅读，并以此作为完整参考加以限定。激励计划全文在此提交，特此以引用方式纳入此处。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品：



展览没有。						描述
10.1						Core Scientific, Inc. 2024年股票激励计划，日期为2024年4月26日。
104						封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	Core Scientific

日期：2024 年 5 月 2 日

	来自：	/s/ Todd M. DuChene
	姓名：	Todd M. DuChene
	标题：	首席法务官兼首席行政官