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简介/奖励的授予 | 根据Corteva, Inc. 2019年综合激励计划(“计划”),您已获得限时限制性股票单位,但须遵守以下奖励条款。该补助金还受本计划条款的约束,该条款特此以引用方式纳入。但是,如果奖励期限与本计划相冲突,则以本计划为准。除非此处另有定义,否则本计划中定义的术语在本奖励条款(包括这些奖励条款(以下统称为 “协议”)的任何附录中应具有相同的定义含义。该计划的副本和其他与计划相关的材料,例如计划招股说明书,可在以下网址获得:www.benefits.ml.com |
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拨款奖励的接受情况 | 您必须明确接受本协议中规定的奖励条款和条件。要接受,请登录美林证券福利在线网站 www.benefits.ml.com,选择 “股权计划” > “拨款信息” > “待接受”。
如果您不按照公司指示的方式接受限制性股票单位,则您的限制性股票单位将被取消。 |
拨款日期[月][日期], [年](“拨款日期”)
奖励类型有时间限制的限制性股票单位
股息等价物您的限制性股票单位(包括全部和部分限制性股票单位)所代表的股票的应付股息将根据股息支付之日的收盘价,以额外限制性股票单位的形式分配给您的账户。在标的奖励归属之前,股息等价物不会归属。
在 “限制期” 内,您不得出售、赠送或以其他方式转让或处置任何限制性股票单位。限制期自授予之日起生效,并按本文规定失效。
开启 [拨款之日一周年],三分之一(1/3)的限制性股票单位(包括股息等价物)的限制期将到期。
开启 [拨款之日两周年],三分之一(1/3)的限制性股票单位(包括股息等价物)的限制期将到期。
开启 [拨款之日三周年],剩余的限制性股票单位(包括股息等价物)的限制期将到期。
终止
就业情况
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小于 65 的总和规则 | 如果您在年满55岁后终止工作,并且年龄和服务年限合计达到至少65岁,并且您在授予之日起六个月内仍是活跃员工,则限制性股票单位将自雇用终止之日起一年内受上述限制期的约束。自终止雇用之日起一年后,所有其他剩余的未归属单位将被没收。 |
由于残疾或死亡 | 所有单位的限制期都将失效。 |
由于非自愿解雇导致遣散费或剥离给Corteva, Inc.持有少于50%的实体 | 自雇终止之日起,限制性股票单位将受上述限制期的约束,为期一年。自终止雇用之日起一年后,所有其他剩余的未归属单位将被没收。 |
由于任何其他原因(例如自愿解雇、无遣散费的非自愿解雇或因故解雇) | 受限制期限的限制性股票单位将被没收。 |
就本协议而言,Corteva, Inc. 及其任何附属公司之间的就业调动不等于终止雇佣。
付款如果因残疾或死亡而终止,则应在限制期因终止而到期之日起的七十天内(如适用)向您或您的遗产支付限制性股票单位。限制性股票单位为每个限制性股票单位以一股形式支付,限制性股票单位的任何部分均以现金支付。每个部分限制性股票单位的价值将基于付款生效日报告的股票收盘价。
第409A条在被视为 “不合格” 的金额递延的范围内
受《守则》第 409A 条约束的 “守则补偿”(“递延薪酬”)是
应在您终止雇用之日支付或提及终止雇用之日支付,除非此种终止雇佣构成《劳动法》第 409A 条所指的 “离职”,否则不得为此支付任何款项。如果您是《守则》第409A条所指的 “特定员工”,则在离职之日或提及离职之日之前,不得在离职后六个月之前支付或交付任何递延薪酬。在这六个月期间本应支付的款项应在你离职后的六个月零一天内支付。如果向不构成《残疾法》第 409A 条所指的 “残疾” 的残疾支付构成递延补偿的金额
代码,当限制期到期时,应按照 “限制期限” 中规定的时间表向您支付款项。
限制性股票单位旨在免除或遵守《守则》第 409A 条以及与之相关的美国财政部条例,以免您根据《守则》第 409A 条支付额外税款和利息或其他不利的税收后果。为了进一步实现这一意图,本协议的条款将按照符合这些意图的方式进行解释、运作和管理。委员会可以在未经您同意的情况下以委员会认为必要或可取的方式修改本协议、本计划或两者的条款,以遵守《守则》第 409A 条,或者在不切实际的情况下减轻《守则》第 409A 条可能适用的任何额外税收、利息和/或罚款或其他不利税收后果。本节并未规定公司有义务修改本协议或本计划的条款,也不保证限制性股票单位或限制性股票单位归属/结算时交割的股票不会受到本守则第409A条规定的税收、利息和罚款或任何其他不利的税收后果。在任何情况下,公司均不向任何一方负责《守则》第 409A 条可能对您征收的任何额外税款、利息或罚款,或因未遵守《守则》第 409A 条而造成的任何损失。
限制性行为如果您出于任何原因从事下文 (i) 至 (v) 项所述的任何行为,除了公司可用的法律和/或股权方面的所有补救措施外:(1) 您应没收所有限制性股票单位(无论是否归属),并应立即就先前归属的限制性股票单位向公司支付相当于股票公允市场价值的现金金额外加任何现金支付的现金收到的限制性股票单位的一小部分,不考虑任何可能的税收相关物品(定义见下文)已从该金额中扣除;(2) 公司有权获得因此类行为而蒙受的金钱损失;(3) 公司有权发布初步和永久禁令,禁止或限制此类行为;(4) 公司有权获得为捍卫或执行本协议条款而产生的所有合理金额和费用,包括律师费。
就下文 (i) 至 (v) 项而言,“公司” 是指 Corteva, Inc. 和/或其任何雇用您或保留您的服务的子公司或关联公司。
(i) 不披露机密信息和商业秘密。在公司任职期间及以后,除非代表公司并根据公司的指示,否则您不得使用或披露任何公司机密信息或商业秘密。机密信息和商业秘密是与公司、其产品、服务、客户和员工有关的、对公司具有巨大竞争价值的信息,这些信息已经或将要向您披露,或者由于您与公司的关系您已经或将要知道这些信息,公众或公司的竞争对手不为公众所知或无法获得,而且是经过开发、汇编的,
或被公司付出巨大努力和费用收购。“机密信息” 包括但不限于:(a) 财务和商业信息,例如与成本、佣金、费用、利润、销售、销售利润、资本结构、经营业绩、借款安排、未来业务的战略和计划、待定项目和提案以及潜在的收购或剥离有关的信息;(b) 产品和技术信息,例如新的和创新想法、研发项目、调查、新业务发展,以及正在开发的品牌名称,草图、计划、图纸、原型、方法、程序、实验和测试结果、设备、机器、设备、数据处理程序、软件、软件代码和计算机模型;(c) 营销信息,例如新的营销理念、战略、举措、商业计划、市场和邮件列表;(d) 客户和潜在客户信息,例如公司客户和潜在客户的身份、他们的公司名称、代表的姓名的客户和负责进入的潜在客户与公司的合同、公司与其客户之间的财务安排、与客户签订的合同或与客户或潜在客户签订的任何未来合同的存在和条款、客户的具体需求、要求和偏好,以及对某些潜在客户的线索和推荐;以及 (e) 人事信息,例如公司其他员工、顾问和承包商的身份和人数、他们的工资、奖金、福利、技能、资格和能力(本文中的信息)项目 (e) 是称为 “人事信息”)。此外,机密信息应包括全部或部分已知的个人事实、组成部分或单位的组合、汇编或汇总,除非这些事实的此类组合、汇编或汇总本身是公开的。“商业秘密” 是符合适用商业秘密法要求的机密信息项目。机密信息和商业秘密可以采用任何形式,包括但不限于口头、书面或机器可读,包括电子文件。
(ii) 对机密信息和商业秘密的有限使用。尽管有任何相反的规定,但本协议中的任何内容均不禁止员工向任何联邦、州或地方政府机构(例如 EEOC、NLRB、SEC 等)提出指控或参与、作证或协助任何调查、听证会、举报程序或其他程序。此外,根据2016年联邦《捍卫商业秘密法》,根据任何联邦或州商业秘密法,员工不得因以下商业秘密披露商业秘密而承担刑事或民事责任:(a) 直接或间接地向联邦、州或地方政府官员或律师秘密披露;(ii) 仅出于举报或调查涉嫌违法行为的目的;或 (b) 是就对举报涉嫌违法行为的员工提起的报复诉讼,向员工的律师提出;或 (c) 在诉讼或其他程序中提起的投诉或其他文件中提出,前提是此类文件是密封提交的。
(iii) 不拉客和不干涉员工。在您受雇于本公司期间,在雇佣期结束后的一(1)年内,无论是自愿还是非自愿,您都不得以自己的名义或代表任何其他个人或实体直接或间接地招揽或诱使本公司的任何员工为任何其他人工作
个人或实体,或以其他方式导致本公司的任何员工离职或离职,或减少其对公司的服务。此限制仅适用于公司的现任员工以及您在公司工作期间接触过的任何前公司员工。就本节而言,公司员工的 “当前” 一词是指在邀请、雇用或诱使离开公司时受雇或与公司有关联的个人。
(iv) 不招揽和不向客户提供服务。在您受雇期间以及在公司任职后的一(1)年内,无论是自愿还是非自愿,您都不得直接或间接地招揽公司的客户,以销售或提供您在终止与本公司的雇佣关系之前的两(2)年内负责的本公司提供的任何竞争产品或服务。此限制仅适用于以下公司的客户:(a)在您受雇的最后一(1)年内与您有过个人接触的客户,或(b)您在公司工作的最后一(1)年中了解到的机密信息或商业秘密的客户。就本节而言,“联系” 一词是指您与客户或潜在客户之间的互动,旨在促进与客户的业务关系,向客户进行销售或代表公司为其提供服务。
(v) 禁止竞争。在您受雇期间以及在公司任职后的一(1)年内,无论是自愿还是非自愿,未经公司总裁或其指定人员的明确书面同意,您都不得直接或间接地为公司在终止雇佣关系前的两(2)年内为公司履行的任何竞争性业务履行相同或相似的职责。本协议中使用的 “竞争企业” 是指开发、制造、销售和/或分销与公司提供的产品或服务直接或间接竞争的任何个人或实体,以及:(a) 员工在过去两 (2) 年受雇期间对该员工负有责任或合作的个人或实体,或 (b) 员工在过去两年中了解或访问机密信息和商业秘密的相关信息 (2) 员工的就业年限。鉴于公司业务的国际性质,包括在全球范围内销售其产品和服务,该限制适用于美利坚合众国的每个州或地区,以及除美利坚合众国以外的世界每个国家,雇员在雇员受雇的最后两 (2) 年内受雇或负有责任。尽管有任何相反的规定,但如果员工在乔治亚州、路易斯安那州或南达科他州受雇于公司,则此限制的地理范围仅限于员工在公司工作的县、直辖市和/或教区,以及同一州内所有直接相邻的县、直辖市和/或教区。
本《限制行为》部分中规定的限制期限不会过期,应在您违反该限制期限的任何期限内收费
限制期;因此,此类限制期应延长一段等于您违反限制期限的期限。
您进一步承认并同意,任何违反本协议或公司与您之间的任何其他协议的实质性或其他行为,均不得为您在本协议下的履行辩解,包括您遵守本节中规定的限制的义务。
您还同意,在所有此类契约到期之前,您将立即向所有后续雇主和/或潜在雇主披露此处包含的离职后限制的存在。
此处规定的限制行为是对任何合同要求的补充,但不能取代任何合同要求,这些要求可能适用于您在雇用期间和之后对公司的义务。
适用政策本奖励应受公司的回扣政策、Corteva, Inc.内幕交易政策,包括其下的反套期保值和反质押条款;和/或股份所有权准则(在每种情况下均可能不时修改)的约束,其条款以引用方式纳入此处。出于上述目的,您明确授权公司代表您向本公司聘请的任何经纪公司和/或第三方管理人发出指令,以持有您的股份和根据您的限制性股票单位收购的其他款项,以便在公司执行回扣政策时和/或出于遵守任何适用法律的目的,将此类股票和/或其他金额重新转让、转让或以其他方式退还给公司。如果本协议与回扣政策发生冲突,则以回扣政策的条款为准。
还款/您根据本协议可能获得的任何福利均需偿还或
根据可能不时生效的美国证券交易委员会或任何适用法律的要求,包括《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的要求,或证券交易所在的任何证券交易所的要求进行没收。
预扣税您承认,公司或雇用您的子公司或关联公司(“雇主”)(如果不同)(1) 不就与限制性股票单位的任何方面相关的任何所得税、社会保险、工资税、附带福利税、记账付款或其他与本计划有关且在法律上适用于您的税收相关项目(“税收相关项目”)的处理做出任何陈述或承诺,包括但不限于授予、归属或结算限制性股票单位,随后出售股份根据此类和解收购并获得任何股息和/或任何股息等价物;以及(2)不承诺也没有义务制定授予条款或限制性股票单位的任何方面,以减少或消除您对税收相关项目的责任或实现任何特定的税收结果。此外,如果您在多个司法管辖区受税务相关项目的约束,则公司和/或雇主(或前雇主,视情况而定)可能是
需要在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的物品。
在发生任何相关的应纳税或预扣税事件之前(如适用),您同意做出令公司和/或雇主满意的适当安排,以满足所有与税收相关的项目。在这方面,您授权公司和/或雇主或其各自的代理人酌情通过以下一种或多种方式履行与所有税收相关项目的义务:(i) 要求您以公司可接受的形式付款;或 (ii) 从您的工资中扣留公司和/或雇主应付给您的其他现金补偿;或 (iii) 预扣出售所购股票的收益在通过自愿出售或通过以下方式结算限制性股票单位后公司(根据本授权在未经进一步同意的情况下代表您)安排的强制性出售;或(iv)预扣在限制性股票单位结算时发行的股票;或(v)公司在适用法律或计划要求的范围内,经委员会批准的任何其他预扣方法;但是,前提是如果您受《交易法》第16(b)条的短期利润规则的约束,那么公司将在相关的应纳税或预扣税事件发生时预扣股份,除非委员会另行决定.
公司可以通过考虑适用于您的司法管辖区的适用的法定预扣税率(不超过并包括最高适用税率)来预扣税收相关项目或将其入账,在这种情况下,您可能会收到任何超额预扣金额的现金退款,并且无权获得等值的股份。如果通过预扣股票来履行税收相关物品的义务,则出于税收目的,您被视为已发行了受既得限制性股票单位约束的全部股份,尽管部分股份仅出于支付税收相关项目的目的而被扣押。
最后,您同意向公司或雇主支付任何金额的税收相关物品,这些物品因您参与本计划而可能要求公司或雇主扣留或说明上述方式无法满足。如果您未能履行与税收相关项目有关的义务,公司可能会拒绝发行或交付股票或出售股票的收益。
尽管本节中有任何相反的规定,但为了避免《守则》第409A条禁止的加速,如果受限制性股票单位约束的股份将被扣留(或代表您出售),以满足在《守则》第409A条规定的限制性股票单位结算之日之前产生的任何税收相关项目,则扣留(或出售的股票数量)以您的名义)不得超过等于的股份数量税收相关物品的责任。
可分割性本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为全部或部分非法或不可执行,则其余条款仍具有约束力和可执行性。
豁免您承认,本公司的豁免或对本协议任何条款的违反不应构成或解释为对本协议任何其他条款或您或任何其他参与者随后违反的任何行为的豁免。
隐私在本协议中,公司可能会收集、使用、转移和共享您的个人信息,例如您的姓名、联系信息和银行信息。本公司可能会与其关联公司和您居住国以外的特定第三方共享个人信息,包括美国,这些国家的数据保护规则可能与您所在国家的数据保护规则不同,以履行本协议并实现与我们的隐私声明一致的目的:https://www.corteva.com/privacy.html。
内幕交易/您可能会受到内幕交易限制和/或市场的约束
《市场滥用法》滥用了基于股票上市交易所以及适用司法管辖区(包括美国、您所在的国家或经纪人所在国家(如果不同)的法律,这可能会影响您在被认为拥有公司 “内幕消息”(根据适用法律的定义)期间接受、收购、出售或以其他方式处置股票、股票权利(例如限制性股票单位)或与本计划下股票价值相关的权利的能力)。当地内幕交易法律法规可能禁止取消或修改您在拥有内幕消息之前下达的订单。此外,您可能被禁止(a)向任何第三方披露内幕消息,以及(b)向第三方 “小费” 或诱使他们以其他方式买入或出售证券。这些法律或法规规定的任何限制都与 Corteva, Inc. 内幕交易政策下可能施加的任何限制是分开的,也是对这些限制的补充。您承认您有责任遵守任何适用的限制,并应就此事与您的个人顾问交谈。
强加其他本公司保留对以下人施加其他要求的权利
在公司出于法律或管理原因认为必要或可取的范围内,要求您参与本协议、限制性股票单位和根据本计划收购的任何股份,并要求您签署完成上述内容可能需要的任何其他协议或承诺。
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