美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Rubrik, Inc. [RBRK ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
B 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 11,583,248 | (1) | (1) | B 类普通股 | 11,583,248 | $0 | 0 | I | 作者:Greylock XIV 有限合伙企业(2) | |||
C 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 1,950,165 | (1) | (1) | B 类普通股 | 1,950,165 | $0 | 0 | I | 作者:Greylock XIV 有限合伙企业(2) | |||
D 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 3,417,116 | (1) | (1) | B 类普通股 | 3,417,116 | $0 | 0 | I | 作者:Greylock XIV 有限合伙企业(2) | |||
E 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 955,260 | (1) | (1) | B 类普通股 | 955,260 | $0 | 0 | I | 作者:Greylock XIV 有限合伙企业(2) | |||
B 类普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 17,905,789 | (3) | (3) | A 类普通股 | 17,905,789 | $0 | 17,905,789 | I | 作者:Greylock XIV 有限合伙企业(2) | |||
B 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 643,512 | (1) | (1) | B 类普通股 | 643,512 | $0 | 0 | I | 作者:Greylock XIV-A 有限合伙企业(4) | |||
C 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 108,342 | (1) | (1) | B 类普通股 | 108,342 | $0 | 0 | I | 作者:Greylock XIV-A 有限合伙企业(4) | |||
D 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 189,840 | (1) | (1) | B 类普通股 | 189,840 | $0 | 0 | I | 作者:Greylock XIV-A 有限合伙企业(4) | |||
E 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 53,070 | (1) | (1) | B 类普通股 | 53,070 | $0 | 0 | I | 作者:Greylock XIV-A 有限合伙企业(4) | |||
B 类普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 994,764 | (3) | (3) | A 类普通股 | 994,764 | $0 | 994,764 | I | 作者:Greylock XIV-A 有限合伙企业(4) | |||
B 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 643,512 | (1) | (1) | B 类普通股 | 643,512 | $0 | 0 | I | 作者:格雷洛克十四世校长有限责任公司(5) | |||
C 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 108,342 | (1) | (1) | B 类普通股 | 108,342 | $0 | 0 | I | 作者:格雷洛克十四世校长有限责任公司(5) | |||
D 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 189,840 | (1) | (1) | B 类普通股 | 189,840 | $0 | 0 | I | 作者:格雷洛克十四世校长有限责任公司(5) | |||
E 系列优先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 53,070 | (1) | (1) | B 类普通股 | 53,070 | $0 | 0 | I | 作者:格雷洛克十四世校长有限责任公司(5) | |||
B 类普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 994,764 | (3) | (3) | A 类普通股 | 994,764 | $0 | 994,764 | I | 作者:格雷洛克十四世校长有限责任公司(5) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。B系列优先股、C系列优先股、D系列优先股和E系列优先股在发行人首次公开募股结束前不久以一比一的方式转换为B类普通股,并且没有到期日。 |
2。这些股票由格雷洛克十四有限合伙企业或Greylock XIV LP记录在案。Greylock XIV GP LLC 或 Greylock XIV GP 是 Greylock XIV LP 的普通合伙人。对于Greylock XIV LP直接持有的股份,Greylock XIV GP可能被视为共享投票权和处置权。Greylock XIV GP宣布放弃对Greylock XIV LP持有的证券的受益所有权,但其中的任何金钱权益除外,出于第16节或任何其他目的,在本报告中纳入这些证券不应被视为Greylock XIV GP承认申报证券的受益所有权。 |
3.出售或转让B类普通股的每股B类普通股将自动转换为A类普通股的一股,但有某些例外情况,以及发行人经修订和重述的公司注册证书中描述的某些其他情况下。B类普通股的每股也可以随时由持有人选择转换为一股A类普通股。 |
4。这些股票由Greylock XIV-A有限合伙企业或Greylock XIV-A LP记录在案。Greylock XIV GP 是 Greylock XIV-A LP 的普通合伙人。对于Greylock XIV-A LP直接持有的股份,Greylock XIV GP可能被视为共享投票权和处置权。Greylock XIV GP宣布放弃对Greylock XIV-A LP持有的证券的受益所有权,但其中的任何金钱权益除外。就第16节或任何其他目的而言,在本报告中纳入这些证券不应被视为Greylock XIV GP承认申报证券的受益所有权。 |
5。这些股票由Greylock XIV Principals LLC或Greylock XIV Principals记录在案。Greylock XIV GP 是 Greylock XIV Principals 的经理。对于格雷洛克十四世校长直接持有的股份,格雷洛克十四世合伙人可能被视为共享投票权和处置权。Greylock XIV GP宣布放弃对Greylock XIV Princals持有的证券的受益所有权,除非其中的任何金钱利益,并且出于第16节或任何其他目的,在本报告中纳入这些证券不应被视为Greylock XIV GP承认申报证券的受益所有权。 |
作者:/s/ 唐纳德·沙利文,作为 Greylock XIV GP LLC 的行政合伙人 | 05/01/2024 | |
作者:/s/ 唐纳德·沙利文,作为 Greylock XIV GP LLC 的行政合伙人、Greylock XIV 有限合伙企业和 Greylock XIV-A 有限合伙企业的普通合伙人 | 05/01/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |