美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed 风险投资合伙人 IX，L.P.
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Rubrik, Inc. [RBRK ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
04/29/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
A 系列优先股 (1) 04/29/2024 C 14,132,696 (1) (1) B 类普通股 14,132,696 $0 0 D(2)
B 系列优先股 (1) 04/29/2024 C 3,329,928 (1) (1) B 类普通股 3,329,928 $0 0 D(2)
E 系列优先股 (1) 04/29/2024 C 297,192 (1) (1) B 类普通股 297,192 $0 0 D(2)
B 类普通股 (3) 04/29/2024 C 17,759,816 (3) (3) A 类普通股 17,759,816 $0 17,759,816 D(2)
C 系列优先股 (1) 04/29/2024 C 2,940,030 (1) (1) B 类普通股 2,940,030 $0 0 I 作者：光速风险投资伙伴精选 II，L.P.(4)
D 系列优先股 (1) 04/29/2024 C 843,732 (1) (1) B 类普通股 843,732 $0 0 I 作者：光速风险投资伙伴精选 II，L.P.(4)
E 系列优先股 (1) 04/29/2024 C 339,648 (1) (1) B 类普通股 339,648 $0 0 I 作者：光速风险投资伙伴精选 II，L.P.(4)
B 类普通股 (3) 04/29/2024 C 4,123,410 (3) (3) A 类普通股 4,123,410 $0 4,123,410 I 作者：光速风险投资伙伴精选 II，L.P.(4)
D 系列优先股 (1) 04/29/2024 C 8,015,457 (1) (1) B 类普通股 8,015,457 $0 0 I 作者：Lightspeed SPV I, LLC(5)
B 类普通股 (3) 04/29/2024 C 8,015,457 (3) (3) A 类普通股 8,015,457 $0 8,015,457 I 作者：Lightspeed SPV I, LLC(5)
E 系列优先股 (1) 04/29/2024 C 5,094,719 (1) (1) B 类普通股 5,094,719 $0 0 I 作者：Lightspeed SPV I-B, LLC(6)
B 类普通股 (3) 04/29/2024 C 5,094,719 (3) (3) A 类普通股 5,094,719 $0 5,094,719 I 作者：Lightspeed SPV I-B, LLC(6)
E 系列优先股 (1) 04/29/2024 C 3,566,303 (1) (1) B 类普通股 3,566,303 $0 0 I 作者：Lightspeed SPV I-C, LLC(7)
B 类普通股 (3) 04/29/2024 C 3,566,303 (3) (3) A 类普通股 3,566,303 $0 3,566,303 I 作者：Lightspeed SPV I-C, LLC(7)
B 类普通股 (3) (3) (3) A 类普通股 406,637 406,637 I 作者：光速风险投资合伙人 X, L.P.(8)
B 类普通股 (3) (3) (3) A 类普通股 18,084 18,084 I 作者：Lightspeed 附属公司 X, L.P(9)
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed 风险投资合伙人 IX，L.P.
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed 普通合伙人 IX，L.P.
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed Ultimate 普通合作伙伴 IX 有限公司
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed Venture 合作伙伴精选 II，L.P.
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed 普通合伙人精选 II，L.P.
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed Ultimate 普通合作伙伴精选 II 有限公司
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed 风险投资合作伙伴 X, L.P.
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed 附属公司 X, L.P.
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed 普通合伙人 X, L.P.
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
1。举报人的姓名和地址*
Lightspeed 旗舰版普通合作伙伴 X, Ltd.
（最后） （第一） （中间）
沙山路 2200 号
（街）
门洛帕克 加州 94025
（城市） （州） （压缩）
申报人与发行人的关系
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
回复解释：
1。A系列优先股、B系列优先股、C系列优先股、D系列优先股和E系列优先股在发行人首次公开募股结束前不久以一比一的方式转换为B类普通股，并且没有到期日。
2。股票由Lightspeed Venture Partners IX, L.P.（“Lightspeed IX”）持有。Lightspeed 普通合伙人 IX, L.P.（“LGP IX”）是 Lightspeed IX 的普通合伙人。Lightspeed Ultimate 普通合伙人 IX, Ltd.（“LUGP IX”）是 LGP IX 的普通合伙人。巴里·艾格斯、拉维·马特雷和彼得·尼耶是Lugp IX的董事，他们拥有Lightspeed IX所持股份的投票权和处置权。LGP IX、LUGP IX和Eggers和Nieh先生均宣布放弃对这些股份的实益所有权，除非其各自的金钱权益。马特雷先生是发行人的董事，并单独提交第16条报告。
3.出售或转让B类普通股的每股B类普通股将自动转换为A类普通股的一股，但有某些例外情况，以及发行人经修订和重述的公司注册证书中描述的某些其他情况下。B类普通股的每股也可以随时由持有人选择转换为一股A类普通股。
4。股票由Lightspeed Venture Partners Select II, L.P.（“光速精选二期”）持有。Lightspeed General Partner Select II, L.P.（“LGP Select II”）是 Lightspeed Select II 的普通合作伙伴。Lightspeed Ultimate 普通合作伙伴精选二级有限公司（“LUGP Select II”）是 LGP Select II 的普通合伙人。巴里·艾格斯、拉维·马特雷和彼得·尼耶是Lugp Select II的董事，他们拥有Lightspeed Select II持有的股份的投票权和处置权。LGP Select II、LUGP Select II以及Eggers和Nieh先生均宣布放弃对这些股票的实益所有权，除非其各自在这些股票中的金钱权益。马特雷先生是发行人的董事，并单独提交第16条报告。
5。股票由 Lightspeed SPV I, LLC（“Lightspeed SPV I”）持有。LS SPV Management, LLC（“LS SPV”）是 Lightspeed SPV I 的经理。Barry Eggers、Ravi Mhatre和Peter Nieh是Lightspeed SPV的管理成员，对Lightspeed SPV I持有的股份拥有投票权和处置权。艾格斯和尼耶先生均宣布放弃对这些股票的实益所有权，除非其各自的金钱范围有限对此感兴趣。马特雷先生是发行人的董事，并单独提交第16条报告。
6。股票由Lightspeed SPV I-B, LLC（“Lightspeed SPV I-B”）持有。LS SPV 是 Lightspeed SPV I-B 的经理。Barry Eggers、Ravi Mhatre和Peter Nieh是LS SPV的管理成员，他们拥有Lightspeed SPV I-B持有的股份的投票权和处置权。LS SPV和Eggers先生和Nieh先生均宣布放弃对这些股份的实益所有权，除非其各自的金钱权益。马特雷先生是发行人的董事，并单独提交第16条报告。
7。股票由Lightspeed SPV I-C, LLC（“Lightspeed SPV I-C”）持有。LS SPV 是 Lightspeed SPV I-C 的经理。Barry Eggers、Ravi Mhatre和Peter Nieh是LS SPV的管理成员，他们拥有Lightspeed SPV I-C持有的股份的投票权和处置权。LS SPV和Eggers先生和Nieh先生均宣布放弃对这些股份的实益所有权，除非其各自的金钱权益。马特雷先生是发行人的董事，并单独提交第16条报告。
8。股票由Lightspeed Venture Partners X, L.P.（“Lightspeed X”）持有。光速普通合伙人 X, LP.（“LGP X”）是 Lightspeed X 的普通合伙人 Lightspeed Ultimate X, Ltd.（“LUGP X”）是 LGP X 的普通合伙人 Barry Eggers、Ravi Mhatre 和 Peter Nieh 是 Lightspeed X 的董事，Lightspeed X 所持股份的投票权和处置权。而且 Eggers Nieh 先生宣布放弃对这些股份的实益所有权，除非其各自的金钱权益。马特雷先生是发行人的董事，并单独提交第16条报告。
9。股票由光速关联公司X, L.P.（“光速关联公司X”）持有。LGP X 是 Lightspeed Affiliates X 的普通合伙人。LUGP X 是 LGP X 的普通合伙人。Barry Eggers、Ravi Mhatre 和 Peter Nieh 是 Lugp X 的董事，光速附属公司 X、LUGP X 和先生均宣布放弃对这些股份的实益所有权，除非其范围有限其中的相应金钱利息。马特雷先生是发行人的董事，并单独提交第16条报告。
备注：
2 个中第 1 个：联合申报人的数量超过了 EDGAR 每份表格 10 名联合申报人的最大值。本表格3与Lightspeed SPV I, LLC和其他申报人提交的表格3一起提交。
Lightspeed Venture Partners IX，L.P.，作者：Lightspeed General Partners IX，L.P.，其普通合伙人，作者：Lightspeed Ultimate 普通合伙人 IX, Ltd.，其普通合伙人，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
Lightspeed General Partner IX，L.P.，作者：Lightspeed Ultimate 普通合伙人 IX, Ltd.，其普通合伙人，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
Lightspeed Ultimate 普通合伙人 IX, Ltd.，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
Lightspeed Venture Partners Select II，L.P.，作者：Lightspeed General Partners Select II，L.P.，其普通合伙人，Lightspeed Ultimate 普通合伙人 Select II, Ltd.，其普通合伙人，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
Lightspeed General Partner Select II，L.P.，作者：Lightspeed Ultimate 普通合伙人 Select II, Ltd.，其普通合伙人，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
Lightspeed Ultimate 普通合伙人 Select II, Ltd.，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
Lightspeed Venture Partners X，L.P.，作者：Lightspeed General Partners X，L.P.，其普通合伙人，作者：Lightspeed Ultimate 普通合伙人 X, Ltd.，其普通合伙人，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
Lightspeed Affiliates X，L.P.，作者：光速普通合伙人 X，L.P.，其普通合伙人，作者：Lightspeed Ultimate 普通合伙人 X, Ltd.，其普通合伙人，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
Lightspeed General Partner X，L.P.，作者：Lightspeed Ultimate 普通合伙人 X, Ltd.，其普通合伙人，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
Lightspeed Ultimate 普通合伙人 X, Ltd.，作者：/s/ Ravi Mhatre，董事 05/01/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。