附录 2.1

执行表格

第 1 号修正案

协议 和合并计划

本 第 1 号修正案，日期为 2024 年 4 月 30 日（以下简称 “修正案”），修订了 2024 年 1 月 16 日 16 日之前和之后的合并协议和计划（“协议”） 华盛顿的一家公司（“公司”）HomeStreet, Inc.、特拉华州的一家公司（“母公司”）FirstSun Capital Bancorp（“母公司”）和Dynamis子公司， 一家华盛顿公司，也是母公司的直接和全资子公司（“Merger Sub”）。此处使用但未定义的大写术语 具有协议中赋予此类术语的含义。

演奏会：

鉴于 协议各方现在希望根据本协议第 9.1 节的规定对协议进行修改。

现在， 因此，考虑到本修正案中包含的共同契约、陈述、担保和协议，以及 打算受本修正案的法律约束，双方达成以下协议：

“鉴于 在本协议或修正案的执行和交付的同时（视情况而定），作为公司 愿意签订本协议和修正案的条件，母公司已由母公司与其中指定的投资者（“投资者” 和各为 “投资者”）签订了单独的投资协议（均为 “投资 协议”）， ，投资者将通过该协议获得股权向母公司投资8000万美元，同时执行和交付 本协议，以换取2461,538美元母公司普通股（“初始投资”）的股份，在合并结束时同时发行1.4亿美元，以换取4,307,692股母公司普通股（“股权 融资”）。

“鉴于 不迟于第二步生效时间，(i) 北卡罗来纳州向日葵银行、一家全国性银行协会和母公司（“母银行”）的全资子公司 将从全国银行协会转换为德克萨斯州特许银行 ，该银行将成为联邦储备系统（此类由此产生的实体，即 “新母银行” 或 “向日葵 银行”，以及此类转换和准入华盛顿州HomeStreet银行在第二步合并后立即向联邦储备系统（统称为 “转换”） 和（ii）国有特许银行和公司的全资 子公司（“公司银行”）将与新母银行合并并入新母银行（“银行合并”） ，因此新母银行是银行合并中幸存的实体（“幸存银行”）。”

“转换 和银行合并。在第二步生效时间之前，根据经修订的本协议的条款和条件， 母银行应从全国性银行协会转变为德克萨斯州特许银行新母银行，该银行将成为 联邦储备系统的成员。第二步合并后，公司银行将立即与新 母银行合并并入新 母银行，新母银行是银行合并中的幸存实体，银行合并后，公司银行的独立公司 将终止。双方同意，银行合并将在第二步 步生效后立即生效。银行合并应根据协议和合并计划实施，其形式应由双方共同商定（“银行合并协议”）。公司应促使公司银行和母公司 促使新母银行在第二步 生效后立即执行合并证书或条款以及 使银行合并生效所必需的其他文件和证书（“银行合并证书”）。银行合并应根据 适用法律在《银行合并协议》中规定的时间和日期生效，或在适用法律规定的其他时间生效。”

“以及转换所必需的 （在向公司提供合理的提前通知拟议修正案之后）”

“正如本协议中使用的 ，“必要的监管批准” 一词是指来自 联邦储备委员会（有关转换、合并和银行合并）和德克萨斯州银行部 （涉及转换和银行合并）的所有监管授权、 同意、命令和批准（以及与转换和银行有关的所有法定等待期的到期或终止）（i）合并）和（ii）第 3.4 节或第 4.4 节中规定的完成本协议所设想的交易所必需的 （包括转换、合并和银行合并），或者 如果不成功，则有理由预计将对幸存实体产生重大不利影响。”

其他 普通股融资。母公司应尽其合理的最大努力，在 修正案之日起五十 (50) 天内，由母公司及其其他签署方 签订2024年1月16日的《收购融资证券购买协议》（“收购融资SPA”），根据该修正案，母公司将同意在 收盘时作为股权融资的一部分额外发行461,539股普通母公司股份股票以换取向母公司进行1500万美元（或双方可能同意的更大金额）的股权投资 更多投资者或 执行收购融资SPA加入协议的其他投资者（以公司合理可接受的形式）。

次级 债务发行。母公司应尽其合理的最大努力，在收盘前或收盘时签订一项或多项最终的 协议，每份协议都将在收盘时同期结束，根据该协议，母公司将在收盘时发行总额至少为48,500,000美元的次级债务 ，符合二级资本资格。

公司 商业房地产贷款销售。公司和母公司应合理地相互合作，确定公司或其子公司处置的公司或其子公司的商业房地产贷款（定义见下文 ）的大约 300,000美元（基于本金余额），或双方可能合理确定为获得必要监管批准所必需的其他金额，此类处置视交易完成情况而定，由本 方合理确定、自当日起生效或尽快合理生效在收盘后切实可行，在任何情况下， 都要确保在母公司和/或 其子公司的收盘后立即资产负债表中考虑此类贷款销售（定义见下文）。此外，公司应尽其合理的最大努力，并促使其子公司尽合理的 最大努力处置此类商业房地产贷款，并签订一项或多项贷款销售协议（定义见下文），规定以商业上合理的最佳价格处置此类商业房地产贷款（“贷款销售”）。 为进一步推进上述规定，公司应并应促使其子公司：(i) 就贷款出售事宜 与母公司进行合理合作，(ii) 与母公司磋商并随时向其通报贷款销售状况，(iii) 向母公司提供与贷款销售有关的任何合同、协议或安排（如果有）的 草稿（“贷款销售协议”）以及 (iv) 为家长提供合理的机会来审查和评论任何此类贷款销售协议，并真诚地考虑 家长提出的任何合理评论。本节 6.23 中使用的 “商业房地产贷款” 是指收购、开发和施工贷款，以及对持有 用于出租给第三方的非所有者占用房地产的融资，包括多户家庭贷款。

“尽管 本第 8.2 (b) 节中有任何相反的规定，但如果公司收到 善意 第三方在修订之日之后但在纽约时间 2024 年 5 月 30 日晚上 11:59（“结束日期”）之前提交的书面收购提案 （包括任何重新提出最初在协议签订之前向公司提出的收购提案的第三方）， 该收购提案 (x) 不是由于公司违反第 6.12 (a) 和 (y) 条而产生的) 公司 已在 (i) 终止日期和 (ii) 公司收到此类收购后的十 (10) 天内公开宣布 提案构成根据 第 8.1 (f) 节，本公司 (A) 终止与本协议相关的高级提案 (A) (建议变更) 或 (B) 根据第 8.1 (h) (i) 条由家长提供 (B) (建议 更改)，无论哪种情况，在 (i) 终止日期和 (ii) 公司收到此类 收购提案后的十 (10) 天内，公司根据8.2 (b) (i) 或 (ii) 支付或支付的终止费（视情况而定）应减少至2600,000美元，此外，在提交相关文件后的两（2）个工作日内，公司 应向家长偿还所有合理的自付费用和开支（包括外部 律师、会计师、投资银行公司和其他人的合理费用和开支）财务顾问、专家、顾问和其他顾问或代表） 由其或其关联公司在尽职调查、谈判、评估、准备、 授权、执行或履行本协议和本协议所设想的交易（为避免 疑虑，包括本修正案）方面产生或累积。”

[签名 页面如下]

在 见证中，本协议各方已促使各自的官员签署本修正案并经正式授权， 所有内容均自上文首次撰写之日起生效。

[ 协议和合并计划第 1 号修正案的签名页]

[协议和合并计划第 1 号修正案的签名 页]