美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
根据《公约》第 13 或 15 (d) 节提交的当前报告
1934 年证券交易法
2024年4月29日
(报告日期-最早报告事件的日期)
Aptose Biosciences
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
加拿大 |
001-32001 |
98-1136802 |
( 公司或组织的州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (美国国税局雇主 身份证号) |
多伦多, 加拿大 |
(主要行政办公室地址)(邮政编码) |
(647)
(注册人的电话号码,包括区号)
如果 8-K 表格申报旨在同时 履行以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)中定义的新兴成长型公司 。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
项目 1.01。 | 签署 一份重大最终协议。 |
第 5.02 项中提供的《赖斯修正案》、《贝加尔修正案》和《佩恩修正案》 的描述以引用方式纳入本第 1.01 项。
项目 5.02 | 董事或某些高级管理人员离职;选举董事;任命 某些高级管理人员;某些高级管理人员的补偿安排。 |
2024 年 4 月 29 日,Aptose Biosciences, Inc.(“公司”) 与其董事长、总裁兼首席执行官 William G. Rice 博士(”赖斯修正案”);(b)与其高级 副总裁兼首席医疗官拉斐尔·贝哈尔博士签订的经修订和重述的高管雇佣协议(“Bejar修正案”);以及(c)与其高级副总裁、首席财务官、首席商务官兼公司秘书的经修订和重述的 高管雇佣协议, 弗莱彻·佩恩先生(”佩恩修正案”),两者都修订了目前与 此类个人签订的补偿协议,以协调这些个人薪酬协议中的控制权变更条款。
《赖斯修正案》更新了因控制权变更及其潜在税收后果而向赖斯先生支付的 遣散费的条款。该修正案还澄清了赖斯先生的职位描述 和薪酬待遇。截至2024年4月29日,赖斯先生的年基本工资提高到648,960美元。赖斯先生有权获得不超过其当前基本工资55%的年度奖金和18,000美元的年度汽车津贴。赖斯先生的 雇佣协议的所有其他条款仍然完全有效。
截至2024年4月29日,《贝哈尔修正案》将贝哈尔先生的年基本工资提高至509,600美元,并更新了因控制权变更而向贝哈尔先生支付的遣散费条款。该修正案还 在Bejar先生的职位上增加了高级副总裁的头衔,并增加了一项条款,要求Bejar先生在任何内部调查、任何行政、监管或司法调查或程序或与第三方的任何争议中给予合作 。 Bejar先生的雇佣协议的所有其他条款仍然完全有效。
截至2024年4月29日,《佩恩修正案》将佩恩的年基本工资提高至479,440美元,并更新了因控制权变更而向佩恩支付的遣散费条款。该修正案还 在佩恩的职位上增加了首席商务官和公司秘书的职位。Payne先生的 雇佣协议的所有其他条款仍然完全有效。
项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品
展品编号 | 展品描述 |
10.1 | 公司与威廉·G·赖斯博士于2024年4月29日签订的第二份经修订和重述的高管雇佣协议 |
10.2 | 经修订和重述的公司与拉斐尔·贝哈尔博士于2024年4月29日签订的高管雇佣协议 |
10.3 | 经修订和重述的公司与弗莱彻·佩恩先生于2024年4月29日签订的高管雇佣协议 |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据1934年《证券交易所 法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2024 年 5 月 1 日
APTOSE 生物科学公司 |
来自: /s/ 弗莱彻·佩恩 |
姓名:弗莱彻·佩恩 |
职位:高级副总裁、首席财务官、首席商务官兼公司秘书 |