豁免招标通知
注册人姓名：Alphabet, Inc.
依赖豁免的人士姓名：股东研究协会 和教育协会（SHARE）
依赖豁免的人的地址：加拿大安大略省多伦多市里士满街 401 号 West 401 单元 M5V 3A8
日期：2024 年 5 月 1 日
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关于定向广告政策的人类 权利影响评估的股东第13号提案
我们，支持者，敦促股东在2024年6月7日 的Alphabet, Inc.（“Alphabet”、“谷歌” 或 “公司”）股东大会上对第13号提案——关于定向广告政策的人权评估的股东提案（“提案”） 进行投票。
该提案要求Alphabet的董事会：
发布独立的第三方人权 权利影响评估，研究谷歌人工智能驱动的定向 广告政策和做法对人权的实际和潜在影响。该评估应以合理的成本进行；省略专有和机密信息， 以及与诉讼或执法行动相关的信息；并在 2025 年 6 月 1 日之前在公司网站上发布。
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摘要
· 广告 占Alphabet收入的很大一部分。尽管监管机构、民间社会组织、 和投资者的审查越来越多，但我们认为Alphabet尚未实施足够的人权保障措施来识别、评估、解决和缓解可能源于其人工智能（“AI”）驱动的定向广告 做法的 实际或潜在的人权风险。
· 美国和欧盟的监管 发展将影响Alphabet的广告行为，尤其是在隐私、 透明度和问责制方面。不遵守相关法律可能会给公司及其股东带来重大的监管、财务和法律风险 。
· Alphabet 尚未证明其如何确保与其既定的人权承诺保持一致，该承诺明确引用了联合国《工商业与人权指导原则》（“UNGP”）。Alphabet长期以来一直公开承诺支持UNGP。 UNGP明确指出，公司必须对其产品和服务进行人权尽职调查，特别是在 影响的规模和范围可能很重要的情况下。由于Alphabet的定向广告行为具有全球影响 和影响，第三方人权影响评估（“HRIA”）是该过程的第一步。
· 作为 股东，支持者要求保证，公司正在履行其对人权 和人工智能的公开承诺，并正在采取一切必要措施来识别和减轻可能来自其业务核心 方面的实际或潜在风险。
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自2021年以来，支持者们1 一直在与Alphabet就人工智能驱动的定向广告以及此类技术可能对公司 及其股东构成的现有和潜在风险进行合作。2022年，最初的支持者2向Alphabet提交了类似的股东提案。尽管该提案获得了广泛支持 （占A类股东支持的47.30％），但没有任何明显迹象表明Alphabet 打算实施所要求的评估。
谷歌的在线广告占2023年Alphabet收入的75％以上。3Alphabet的广告业务，包括谷歌搜索、YouTube广告和 谷歌网络，近年来取得了长足的增长，到2023年达到2370亿美元以上。4部署算法系统 以实现定向广告的投放，从而确定用户看到的内容。但是，定向广告往往导致 并加剧系统性歧视和其他侵犯人权的行为。Alphabet 本身认识到，“不断演变的人工智能相关的 工作可能会带来与有害内容、不准确之处、歧视、知识产权侵权或挪用、 诽谤、数据隐私、网络安全和其他问题相关的风险 [...][O]我们实施人工智能系统可能会使我们遭受竞争损害、 监管行动、法律责任（包括根据新的和拟议的立法和法规）、现有数据保护的新应用、 隐私、知识产权和其他法律以及品牌或声誉损害。人工智能的某些用途会带来伦理问题，并可能对社会产生 广泛影响。”5值得注意的是，谷歌目前的广告基础设施是由第三方 cookie 驱动的， 通过积累有关谷歌用户的大量个人和行为数据，使其他公司能够通过互联网跟踪用户。 这可能会进一步使谷歌面临侵犯用户隐私的风险。
公司认识到，“新的和不断发展的 产品和服务，包括那些使用人工智能的产品和服务，会带来道德、技术、法律、监管和其他挑战，这可能会对我们的品牌以及对我们产品和服务的需求产生负面影响。”6尽管存在这些风险，但Alphabet 在其2023年年度报告中证实该公司正在 “扩张” [它的]整个公司对人工智能的投资。这包括生成式 AI 和继续 将 AI 功能集成到 [它的]产品和服务。”7尽管定向广告在谷歌的商业模式中起着重要作用 ，但与人工智能驱动的定向广告相关的人权风险有据可查。然而，在我们看来，Alphabet尚未证明足够强大和透明的尽职调查体系来识别、解决和防止 由其人工智能驱动的定向广告技术带来的负面人权影响。
谷歌此前曾发布过名人面部识别算法的 第三方 HRIA 摘要。8其定向广告系统影响数十亿人，值得至少进行 同等程度的尽职调查和公开披露，尤其是与谷歌的同行一样9,10开发定向 广告的新方法。
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1支持者包括由SHARE、CommonSpirit Health和Mercy Investments代表的加拿大联合教会养老金 计划。
2当时，最初的支持者包括以SHARE和CommonSpirit Health为代表的加拿大联合教会养老金计划。
3“2023 年年度报告”，Alphabet，4 月 26 日， 2024，第 8 页，https://abc.xyz/assets/52/88/5de1d06943cebc569ee3aa3a6ded/goog023-alphabet-2023-annual-report-web-1.pdf
4“Alphabet Inc. 表格 10K，” Alphabet Inc.，2024 年 1 月 31 日，第 63 页，https://abc.xyz/assets/4b/01/aae7bef55a59851b0a2d983ef18f/596de1b094c32cf0592a08edfe84ae74.pdf。
5“2023 年年度报告，”, p.13.
6同上， p.9.
7“2023 年年度报告”，第 8 页。
8“谷歌名人 认可 API 人权评估”，BSR，2019 年 10 月，https://services.google.com/fh/files/blogs/bsr-google-cr-api-hria-executive-summary.pdf。
9“针对详细 的更新，” 元平台有限公司，2024 年 4 月 29 日访问，https://www.facebook.com/business/help/458835214668072。
10“ 定位即将发生变化，” 抖音， 2024 年 2 月，https://ads.tiktok.com/help/article/changes-coming-to-targeting?lang=en。
正如Alphabet的反对声明中提到的那样， 作为谷歌人工智能原则的一部分，该公司承诺不设计或部署 “其目的违反 广泛接受的国际法和人权原则” 的人工智能技术。11但是，谷歌尚未证明其如何确保 与其既定承诺保持一致。股东需要保证，公司正在兑现其对人工智能的公开承诺。 由于第三方人权影响评估符合国际人权法，因此进行人权影响评估将完全符合 Alphabet 现有的人工智能原则。
| 1. | 定向广告技术可能会对人权产生负面影响 |
Alphabet 的 2023 年年度报告证实 的 “意想不到的后果、用途或定制 [该公司的]人工智能工具和系统可能会对人类 权利、隐私、就业或其他社会问题产生负面影响。”12
定向广告是一种在线 广告形式，它利用消费者的特征、兴趣和偏好来展示定制广告。广告商通过跟踪一个人在互联网上的活动来获取这些信息 ，13最值得注意的是通过称为第三方 cookie 的代码片段。公司和广告商使用Cookie和其他技术手段通过算法推断出用户的兴趣。他们 还可以通过直接购买、数据共享协议和其他可能危及用户 人权的合同关系来获取数据。14广告主要通过自动拍卖向消费者投放，自动拍卖会考虑广告商的 定位参数。这些出价过程发生在消费者点击链接后的几秒钟内。
随着 定向广告变得越来越广泛和复杂，消费者对这些系统如何危害 其隐私的认识也有所提高。15根据皮尤研究中心（Pew Research Center）发布的2023年报告，“在听说过人工智能的人中，有70％的人几乎不信任公司会就如何在 产品中使用人工智能做出负责任的决定...[和]81％的人表示，公司收集的信息将以人们不满意的方式使用。”16
性别和种族歧视
人们越来越担心现代人工智能系统使用的 算法会产生歧视性的输出，这可能是因为人工智能系统是根据嵌入社会偏见的数据进行训练的。 例如，2022年的一项研究发现，不分性别的互联网搜索产生的结果仍然产生 “以男性为主” 的 输出。17定位方面的有害错误可能导致算法偏差，在这种偏见中，自动化系统会产生持续不公平的 结果，例如将一个群体置于另一个群体之上，这往往会加剧现有的不平等现象。18
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11桑达尔·皮查伊，“谷歌的人工智能 ：我们的原则”，Alphabet Inc.，2018 年 6 月 7 日，https://blog.google/technology/ai/ai-principles/。
12“2023 年年度报告”，第 13 页。
13“什么是定向 广告？，” GCFGlobal，2024 年 4 月 29 日访问，https://edu.gcfglobal.org/en/thenow/what-is-targeted-advertising/1/。
14米歇尔·布尔斯坦和 希瑟·凯利，“天主教团体在追踪同性恋神父的应用程序数据上花费了数百万美元，” 《华盛顿邮报》，2023 年 3 月 9 日， ，https://www.washingtonpost.com/dc-md-va/2023/03/09/catholics-gay-priests-grindr-data-bishops/。
15Leslie K. John、Tami Kim、 和 Kate Barasz，“不会过分的广告”， 《哈佛商业评论》，2018 年 2 月，https://hbr.org/2018/01/ads-that-dont-overstep。
16米歇尔·法维里奥，“关于美国人和数据隐私的关键 发现”， 皮尤研究中心，2023 年 10 月 18 日，https://www.pewresearch.org/short-reads/2023/10/18/key-findings-about-americans-and-data-privacy/。
17“新研究发现，搜索 算法中的性别偏见会对用户产生影响，” 纽约大学，2022年7月12日，https://www.nyu.edu/about/news-publications/news/2022/july/gender-bias-in-search-algorithms-has-effect-on-users--new-study-.html。
18梅尔巴·纽瑟姆，“有偏见的 算法加剧了医疗保健领域的种族不平等”， 加州大学伯克，2020 年 8 月 12 日，https://alumni.berkeley.edu/california-magazine/online/biased-algorithms-exacerbate-racial-inequality-health-care/。
另一项研究发现，定向广告助长了更大的种族歧视体系。特别是，该研究发现，这种技术 “经常而且很可能会继续 在社区和社会中歧视和再现新的和旧的社会和种族分类形式。”19
机器算法可以以不同的方式对待处境相似的 人。商业模式对个人信息的最终去向几乎没有透明度。20研究 突出显示了大量的算法决策复制甚至放大人类偏见的例子。21尽管 隐私权对每个人都至关重要，但侵犯隐私的行为对面临更高排斥风险 的人口群体具有特别负面的影响。22
| 2. | 谷歌的现有政策和做法不足于 识别、解决和减轻潜在或现有的人权影响 |
在Alphabet的反对声明中， 公司辩称，2023年广告安全报告、政治内容政策及其个性化广告政策是保护用户隐私和安全的现有机制 。但是，这些政策和做法留下了未解决的重大差距。
| · | 2023 年广告安全报告：该报告 没有明确说明哪些平台生成了不良广告，在这份 报告的背景下包含什么 “不当内容”，以及此类广告是否可能造成或已经造成歧视等人权危害。尽管该报告为 提供了有关如何执行谷歌现有政策的见解，但它没有向股东提供有关谷歌 现有政策如何防止负面人权影响的信息。 |
| · | 政治内容政策：谷歌的 政治内容政策针对该地区的政治和选举广告规定了要求。但是，民间社会组织最近的报告 表明该政策无效。4月，Access Now和Global Witness报告称，谷歌当前的YouTube广告政策和做法可能不足以识别在印度大选前助长选举错误信息和政治 虚假陈述的广告。23该报告发现，广告审查过程没有达到确保有效审查和防止发布不允许的广告所需的摩擦程度。根据Access Now和Global Witness的说法，“地球上规模最大的民主活动正在进行中，但视频共享 和社交媒体平台YouTube未能发现和限制旨在剥夺某些选民选举权和煽动其他选民 阻止特定群体投票的内容... YouTube再次表明其政策执行充其量是不可靠的，最坏的情况是疏忽大意。”24 该报告的作者说：“调查结果表明，全球南方国家与全球北方国家之间的鸿沟越来越大，平台往往无法阻止选举虚假信息的传播，而全球北方国家平台投入了更多资源。”25 正如报告所暗示的那样，公司或其关联公司未能有效执行自己的政治广告政策以防止 虚假信息，再加上定位广告所带来的覆盖面，可能会在全球范围内对人权造成重大损害。26 2024 年 4 月 9 日，200 多个民间社会组织、研究人员和记者致函包括谷歌在内的科技公司 ，以打击人工智能驱动的虚假信息并加强内容审核。27,28一周后，由160多个民间社会组织组成的全球科技 正义联盟也呼吁包括谷歌在内的科技公司 “在网上虚假信息和仇恨言论猖獗的情况下紧急采取更大的 措施来保护人民和选举。”29,30 |
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19Ho-Chun Herbert Chang、Matt Bui 和 Charlton McIlwain， “定向广告和/或种族歧视：探索纽约市大学奖学金广告的趋势”，IEEE 计算机 协会（2021 年 9 月）：12-13。
20Arwa Mahdawi，“定向广告是世界上最具破坏性的趋势之一。原因如下，”《卫报》，2019年11月5日，https://www.theguardian.com/world/2019/nov/05/targeted-ads-fake-news-clickbait-surveillance-capitalism-data-mining-democracy。
21James Manyika、Jake Silberg 和 Brittany Presten，“我们如何处理人工智能中的偏见？，” 《哈佛商业评论》，2019 年 10 月 25 日，https://hbr.org/2019/10/what-do-we-do-about-the-biases-in-ai。
22Samatha Lai 和 Brooke Tanner，“探讨数据隐私与民权的交汇点”， 布鲁金斯研究所，2022年7月18日， ，https://www.brookings.edu/blog/techtank/2022/07/18/examining-the-intersection-of-data-privacy-and-civil-rights/。
23““不计算选票 ”：印度大选虚假信息广告和YouTube，” 立即访问和全球见证，2024 年 4 月 2 日，https://www.globalwitness.org/en/campaigns/digital-threats/votes-will-not-be-counted-indian-election-disinformation-ads-and-youtube/。
24““不计算选票”：印度 选举虚假信息广告和YouTube。”
25比利·佩里戈，“独家： YouTube批准的宣传印度大选虚假信息的广告”，《时代》杂志，2024年4月2日，https://time.com/6961504/youtube-ads-disinformation-india-election/。
26Perrigo，“YouTube批准了宣传印度大选虚假信息的广告。”
27“致科技公司的信 2024”，2024 年 4 月 9 日，https://www.freepress.net/sites/default/files/2024-04/coalition_letter_urging_tech_companies_to_strengthen_election_integrity_policies_final_april_9.pdf。
28Yasmeen Serhan，“独家：人权组织称， 科技公司未能确保选举安全”，《时代》，2024年4月16日，https://time.com/6967334/ai-elections-disinformation-meta-tiktok/。
29Serhan，“人权组织说，科技公司未能确保选举 安全。”
30全球科技正义联盟，2024年4月16日， https://yearofdemocracy.org/a-hundred-days-into-the-elections-megacycle-and-tech-platforms-are-failing-the-biggest-test-of-2024/：“大选一百天后，超级周期和科技平台都未能通过2024年最大的考验。”
| · | 美国 和加拿大的个性化广告政策：这些政策旨在禁止就业、住房、信贷和消费金融广告商基于性别、年龄、父母身份、婚姻状况或邮政编码定位或排除 广告。尽管 Alphabet 还有其他政策禁止基于种族和族裔等敏感类别的个性化 ，但其现有的个性化广告政策并未指明是否禁止 就业、住房、信贷和消费金融广告商定位或排除基于种族的广告。此外，尽管还有其他行业，例如烟草行业，但这种个性化 广告政策仅限于四个行业，31 历来以黑人、拉丁裔和土著社区为目标进行营销。32如上所述，定向广告 也会加剧种族歧视，从而导致不利的人权风险和影响。 |
独立的第三方人权影响评估机构将审查谷歌人工智能驱动的定向广告政策和做法对人权的实际和潜在影响，将为公司及其股东 提供对相关政策潜在或现有差距的更全面的分析，并就如何解决这些差距提出建议。
| 3. | 未能保障人权使股东面临重大风险 |
3.1。监管风险
民间社会 专家、学者和政策制定者越来越一致地认为，定向广告可能导致对人权的侵蚀。欧洲的立法33,34,35 还有美国36准备严格限制甚至禁止定向广告37主要是由于对底层 算法的担忧。鉴于广告对Alphabet商业模式的重要性，未能实施和证明有效的 人权尽职调查可能会使股东面临监管风险。谷歌还证实，关于开发、使用和提供人工智能技术和其他数字产品和服务的新法律和法规 可能会使公司受到监管 诉讼和法律责任。38
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31“停止使用薄荷醇， 拯救生命。结束烟草巨头对黑人社区的掠夺性营销，” 无烟儿童运动，2023年2月21日， ，https://assets.tobaccofreekids.org/content/what_we_do/industry_watch/menthol-report/2021_02_tfk-menthol-report.pdf。
32马尤里·钱德兰和凯文·舒尔曼，“医疗保健和健康中的种族差异”，《卫生服务研究第57期第2期》（2022年4月）：218-222。
33“ 《数字服务法》一揽子计划，” 欧盟委员会，2024 年 4 月 29 日访问，https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/policies/digital-services-act-package。
34“AI 法案，” 欧盟委员会，2024 年 4 月 29 日访问，https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/policies/regulatory-framework-ai
35相关法规包括：《数字市场法》；《AI 法》；《政治广告条例》；《电子隐私条例》；《平台工作人员指令》；关于儿童性虐待材料的法规。
36“ 年度回顾：自2023年以来美国十大数据隐私发展，” WilmerHale 律师事务所，2024 年 1 月 5 日，https://www.wilmerhale.com/en/insights/blogs/wilmerhale-privacy-and-cybersecurity-law/20240105-year-in-review-the-top-10-us-data-privacy-developments-from-2023。
37“关于《数字服务法》的问题 和答案，” 欧盟委员会，2024 年 2 月 23 日，https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/QANDA_20_2348。
38“2023 年年度报告”，第 16-17 页。
| · | 美国国会起草的几项立法侧重于执行算法问责制，以更好地控制定向广告。 39 2022年1月，国会女议员埃舒奥（D-CA）出台了《禁止监控广告法》，40这将完全防止广告 平台根据某些形式的个人信息和行为数据将个人作为目标。2023 年 2 月，乔·拜登总统的国情咨文呼吁立法阻止科技公司收集有关儿童和青少年的数据。41 |
| · | 2023 年初，只有五个州——加利福尼亚州、 科罗拉多州、弗吉尼亚州、犹他州和康涅狄格州——拥有全面的数据隐私立法。2023年底，又有八个 州颁布了自己的综合法律。42,43,44这些法律将赋予消费者对数据处理 和存储方式的更多控制权，例如使他们能够选择不为定向广告目的处理个人数据。 |
| · | 2023 年 10 月，拜登政府发布了 《关于安全、可靠和值得信赖的人工智能行政命令》，概述了政府对在美国境内推进和部署人工智能的 法律、监管和政策立场的全面展望。45 |
| · | 2024 年 4 月 17 日，《美国隐私权法案》（“APRA”）被带回众议院委员会。46这项拟议的立法旨在建立美国联邦一级的第一部 综合数据隐私法。 |
| · | 《数字服务法》（“DSA”） 禁止在线平台使用敏感信息，例如性取向、种族和宗教信仰来投放定向广告。47 DSA概述了超大型在线平台（“VLOP”）和超大型在线搜索引擎（“VLoses”）的义务。 Alphabet 的平台，包括谷歌地图、谷歌Play、谷歌购物和 YouTube 被视为 VLOP，谷歌搜索被视为 VLOP， 被视为 VLOSE。换句话说，谷歌的许多业务都受到DSA的影响。随着 DSA 下更严格的监管审查，谷歌在定向广告运营的透明度和问责制方面面临更严格的要求。如果不遵守监管机构的命令，公司可能面临高达其全球年营业额6％的罚款。48,49,50 |
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39H.R. 5596-反恶意算法正义法； S. 3572/H.R. 6580-2022 年算法问责法；S. 2024/H.R. 5951-过滤泡沫透明度法；S. 3029/H.R. 2154-保护美国人免受危险算法侵害法；S. 2918/H.R. 5439-儿童互联网设计和安全法；S. 1896/H.R. 3611- 算法《司法和在线平台透明度法》；S. 3663-《儿童在线安全法》；H.R. 6796-《2022年数字服务监督和 安全法》
40S. 3520/H.R. 6416-《禁止监控广告法》 11.H.R. 3451-《社交媒体数据法》
41Alfred Ng，“拜登呼吁禁止针对儿童的在线广告，” Politico，2023 年 2 月 7 日，https://www.politico.com/news/2023/02/07/biden-calls-for-ban-of-online-ads-targeting-children-00081731。
42“2023 年消费者数据隐私立法”， 全国州议会会议，2023 年 9 月 28 日，https://www.ncsl.org/technology-and-communication/2023-consumer-data-privacy-legislation。
43“年度回顾：自2023年以来美国十大数据隐私发展 。”
44“哪些 州有消费者数据隐私法？，” 彭博法，2024 年 3 月 18 日，https://pro.bloomberglaw.com/insights/privacy/state-privacy-legislation-tracker/.
45“快点 来看：拜登政府寻求通过行政命令塑造国内和国际的人工智能方针，” WilmerHale 律师事务所， 2023 年 10 月 30 日，https://www.wilmerhale.com/en/insights/blogs/wilmerhale-privacy-and-cybersecurity-law/20231030-quick-take-biden-administration-seeks-to-shape-domestic-and-international-approach-to-ai-through-executive-order。
46Lauren Feiner，“真正的隐私法？众议院议员这次持乐观态度，” The Verge，2024 年 4 月 17 日，https://www.theverge.com/2024/4/17/24133323/american-privacy-rights-act-house-lawmakers-legislative-hearing。
47“关于《数字服务法》的问题 和答案。”
48“关于数字服务 法案的问题和答案。”
49Jet Klokgieters，“访客 博客：《数字服务法》的普遍适用性”， UCD 数字政策中心，2024 年 2 月 17 日，https://digitalpolicy.ie/general-applicability-of-the-digital-services-act/。
50“《数字服务法》下的执法 框架，” 欧盟委员会，2024 年 4 月 29 日访问，https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/policies/dsa-enforcement.
| · | 2024年4月，欧盟隐私监管机构 欧洲数据保护委员会发布了一份与大型在线平台采用的 “同意或付款模式” 相关的报告。 报告指出，“如果控制者选择为访问'等效替代品'收取费用，则控制者应 考虑同时免费提供另一种不含行为广告的替代方案。”51仅此一项就可能导致 消费者与广告互动的方式发生重大转变。 |
| · | 2024 年 3 月，欧洲议会批准了 《人工智能法》（“AI 法案”），该法案被认为是世界上第一个包罗万象的 人工智能法律框架。它在欧盟范围内制定了有关数据质量、透明度、人工监督和问责制的法规。52 《人工智能法》获得了 27 个成员国的一致认可。 |
| · | 由于人工智能法案适用于在欧盟境内销售或使用的人工智能系统的提供商和开发者，并且考虑到谷歌在欧盟的市场份额，谷歌的业务运营将受到 影响。欧盟《人工智能法》旨在禁止构成不可接受风险的人工智能行为，解决人工智能应用程序特别产生的风险， 并为高风险应用对人工智能系统设定明确要求。 53它禁止公司根据种族或宗教等敏感属性使用人工智能来瞄准特定的 人口群体。由于谷歌的定向广告利用人工智能投放个性化 广告，谷歌需要确保其产品和服务符合欧盟《人工智能法》的具体要求。 |
从DSA和AI法案中可以看出， 政府改善对用户的保护，建立强大的透明度和问责制框架， 并确保公司尊重在线用户的基本权利， 在全球范围内呈增长趋势。
不遵守或违反相关法规 可能会给公司带来重大的财务和法律风险。例如，在2019年，谷歌和YouTube同意就违反《儿童在线隐私 保护法规则》的指控与联邦贸易委员会（“FTC”）达成和解，支付1.7亿美元 。根据联邦贸易委员会和纽约总检察长提出的申诉，YouTube据称在未经父母同意的情况下从儿童那里收集了个人 信息，以便在面向儿童的频道上投放定向广告。54
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51“关于大型在线平台实施的同意或支付模式背景下的有效同意的第08/2024号意见，” 欧洲数据保护委员会， 2024 年 4 月 17 日，https://www.edpb.europa.eu/system/files/2024-04/edpb_opinion_202408_consentorpay_en.pdf。
52“欧洲议会 通过了《人工智能法》，” WilmerHale 律师事务所，2024 年 3 月 14 日，https://www.wilmerhale.com/en/insights/blogs/wilmerhale-privacy-and-cybersecurity-law/20240314-the-european-parliament-adopts-the-ai-act。
53“人工智能法案”，
54“谷歌和YouTube 将因涉嫌违反儿童隐私法的行为支付创纪录的1.7亿美元，” 联邦贸易委员会，2019 年 9 月 4 日，https://www.ftc.gov/news-events/news/press-releases/2019/09/google-youtube-will-pay-record-170-million-alleged-violations-childrens-privacy-law。
3.2。法律风险
Alphabet未能遵守旨在保护用户 权利的法律或不遵守国际认可的人权标准设定的要求可能会使公司面临重大的法律 风险。随着近年来公众对隐私权的审查增加，Alphabet因其数据收集 的做法和政策而受到法律问题的影响。该公司承认，“美国和欧盟正在进行调查和诉讼，包括 与我们收集和使用位置信息和广告行为有关的调查和诉讼，这可能会导致巨额罚款、判决、 和产品变更。”55例如：
| · | 2024年，“谷歌同意销毁数十亿 条数据记录，以解决一项诉讼，该诉讼声称谷歌秘密追踪了那些认为自己在私下浏览的人的互联网使用情况。”56 根据和解协议，谷歌将更新其在 “隐私” 浏览中收集的内容的披露，该公司 已经开始了这一过程。谷歌还将允许隐身用户在五年内屏蔽第三方 cookie。法院说：“这项和解协议 确保了世界上最大的数据收集者的真正问责制和透明度，标志着朝着改善 和维护我们在互联网上的隐私权迈出了重要一步。”57 |
| · | 2022年，来自德克萨斯州、印第安纳州、华盛顿州和哥伦比亚特区的两党总检察长 团体以 “欺骗性位置跟踪 行为” 侵犯用户隐私为由对谷歌提起诉讼。58被告声称，“谷歌系统地误导、欺骗 并隐瞒了德克萨斯州用户有关如何跟踪和使用他们的位置以及如何阻止谷歌通过其 活动获利的实质性事实。”59,60在这三项和解协议中，谷歌已同意分别向印第安纳州、华盛顿州和哥伦比亚特区支付2000万美元、3,990万美元和950万美元。61 |
| · | 2022年，由四十名总检察长 组成的联盟与谷歌就其位置跟踪做法达成了创纪录的3.915亿美元和解协议。调查发现， “至少从 2014 年起，谷歌就其位置追踪做法以各种方式误导消费者，从而违反了州消费者保护法。”62根据和解协议，谷歌同意提高消费者在如何跟踪其位置数据以及如何选择退出位置追踪方面的透明度。在执行和解协议时，公司还将限制对 某些类型的位置信息的使用和存储。63 |
3.3。声誉风险
作为世界上最大的科技 公司之一，Alphabet 对社会产生了巨大的影响。这种地位使公司面临公众以及 政府、监管机构和立法者的严格审查。在过去的十年中，包括谷歌和YouTube在内的Alphabet子公司因包括数据隐私和错误信息在内的人权相关问题而备受瞩目的争议和批评。这些问题 导致了监管审查、公众的强烈反对和媒体的负面报道，从长远来看，所有这些都可能降低公司的声誉 。Alphabet认识到 “与以下内容有关的期望 [环境、社会和治理] 的考虑因素可能会暴露出来 [字母表]转为潜在负债 [和]声誉损害。”64
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55“2023 年年度报告”，第 78 页
56Jonathan Stempel，“谷歌将销毁浏览数据以解决消费者隐私诉讼，” 路透社，2024 年 4 月 1 日，https://www.reuters.com/technology/google-destroy-browsing-data-settle-consumer-privacy-lawsuit-2024-04-01/。
57“谷歌 将销毁数十亿条私人浏览记录以解决诉讼，” 《卫报》，2024 年 4 月 1 日，https://www.theguardian.com/technology/2024/apr/01/google-destroying-browsing-data-privacy-lawsuit。
58“谷歌 在新一轮诉讼中被指控进行'欺骗性'的位置追踪，” 《卫报》，2022年1月25日，https://www.theguardian.com/technology/2022/jan/24/google-sued-privacy-texas-district-of-columbia。
59“ 德克萨斯州，原告诉谷歌有限责任公司，原告的原始请愿书”，得克萨斯州司法部长，2022年1月24日，https://www.texasattorneygeneral.gov/sites/default/files/images/executive-management/Google%20Geolocation%20Original%20Petition-fm.pdf。
60“AG Paxton 起诉谷歌未经同意欺骗性地跟踪用户的位置，” 德克萨斯州司法部长肯·帕克斯顿， 2022年1月24日，https://www.texasattorneygeneral.gov/news/releases/ag-paxton-sues-google-deceptively-tracking-users-location-without-consent。
61安德鲁 Serwin 和 Matt Dhaiti，“谷歌将向印第安纳州和哥伦比亚特区支付2950万美元以解决位置隐私诉讼”， DLA Piper，2023 年 1 月 9 日，https://www.dlapiper.com/en-us/insights/publications/2023/01/google-to-pay-295-million-to-indiana-and-district-of-columbia-to-settle-location-privacy-suits。
62“总检察长乔什·夏皮罗宣布与谷歌就位置追踪做法达成3.91亿美元的和解协议，” 宾夕法尼亚司法部长， 2022 年 11 月 14 日，https://www.attorneygeneral.gov/taking-action/attorney-general-josh-shapiro-announces-391-million-settlement-with-google-over-location-tracking-practices/。
63“司法部长乔什·夏皮罗宣布与谷歌就位置追踪做法达成3.91亿美元的和解协议。”
64“2023 年年度报告”，第 19 页。
2023年，布鲁金斯学会在2018-2021年间进行了一项调查 ，以了解消费者对美国实体的信心，包括美国政府机构、非营利组织和商业 机构。科技行业的信心损失最为严重，谷歌在这三年中大幅下滑。65
尽管Alphabet被认为是该行业的主导者，但消费者和监管机构对与其产品对人类 权利影响相关的潜在风险的认识和担忧不断提高，这可能会为提供替代收入模式的其他技术参与者创造更多机会， 允许用户保留对数据的更大控制权。
| 4. | 人权影响评估对于加强谷歌的尽职调查和保护长期股东价值是必要的 |
Alphabet认识到其 人工智能技术带来的风险。66鉴于定向广告对Alphabet商业模式的重要性，研究表明 执行广告政策不一致，发布违反政策的广告风险很高， 与定向广告相关的有据可查的人权风险，因此，有必要根据国际公认的人权标准制定强有力和透明的人权影响评估。
独立的第三方评估将有助于 告知Alphabet的管理层、董事会和股东，了解该公司在其 广告业务中面临的人权风险及其人权方针的优点，包括其政策和做法。此外，这样的评估将 帮助管理层和董事会管理与不尊重这些人权相关的风险，指导管理层 保护用户人权的方法，包括采取措施补救其技术造成的任何负面人权影响。
考虑到Alphabet面临的监管、 法律和声誉风险的实质性质，进而考虑其股东，公司提高其提供的透明度是关键所在，这样投资者才能做出明智的投资决策。支持者认为，随着 技术变革和产品升级的快速发展，67在这些问题上更加需要提高透明度。在人权和技术专家的批评下 ，谷歌撤销了群组联邦学习（也称为 “FloC”），并在2022年用Topics API取代了FloC，这很好地说明了与人工智能驱动的定向广告政策和做法相关的风险，以及 此类技术并不总是考虑人权影响这一事实。68技术变革的步伐和与某些技术相关的 人权问题要求谷歌等公司确保其股东了解这些 技术是什么，此类技术对人权的影响是什么，最重要的是公司正在采取哪些措施来减轻 风险。
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65肖恩·凯茨、乔纳森·拉德、 和约书亚·塔克，“美国人对科技公司的信心是如何下降的”，布鲁金斯学会，2023年6月14日， https://www.brookings.edu/articles/how-americans-confidence-in-technology-firms-has-dropped-evidence-from-the-second-wave-of-the-american-institutional-confidence-poll/。
66“2023 年年度报告”，第 7-9 页。
67“在过去的20年中，技术 如何改变——以及改变了我们？，” 世界经济论坛，2020 年 11 月 18 日，https://www.weforum.org/agenda/2020/11/heres-how-technology-has-changed-and-changed-us-over-the-past-20-years/。
68大卫·尼尔德，“ 谷歌 FloC 是什么？以及它如何影响您的隐私？，”《连线》，2021 年 5 月 9 日，https://www.wired.com/story/google-floc-privacy-ad-tracking-explainer/。
Alphabet 明确支持 UNGP69 —关于企业在确保自身运营和业务关系中尊重人权方面的作用的权威全球标准 。联合国全球指导原则明确指出，公司必须对其产品 和服务进行人权尽职调查，尤其是在影响的规模和范围可能很重要的情况下。70根据 联合国全球定位系统的原则21，“为了说明如何 [商业企业]要解决其对人权的影响，工商企业应做好向外部沟通的准备，尤其是在受影响的利益相关方或代表受影响的利益攸关方提出问题时。运营或运营环境构成严重人权影响风险的工商企业 应正式报告他们如何应对这些问题。”71 此类报告预计将发布并可供公众查阅，在任何情况下，UNGP都强调，“通信 应提供足够的信息，足以评估企业对所涉及的特定人权 影响的回应是否充分。”72因此，人权影响评估是人权尽职调查过程的第一步， 完全符合Alphabet对联合国全球指导原则的承诺。
支持者认为，相对于上述 风险的规模和重要性， Alphabet为降低与定向广告相关的风险而采取的有限措施仍然不够。第三方人权影响评估将提供具有适当专业知识、客观性和全面性的评估73,74 是解决Alphabet全球数十亿用户面临的各种各样的人权风险所必需的。
| 5. | 结论 |
Alphabet 的足迹是全世界 所有实体中足迹最大的实体之一。根据Alphabet的2023年年度报告，该公司拥有15种谷歌产品，每种产品为超过5亿个人和企业提供服务，6种产品分别为超过20亿用户提供服务。75据报道 《经济学人》， “人类总共花费 22 [十亿]每天在 Alphabet 的平台上待几个小时。”76
这种无与伦比的影响力和影响力要求 做出同样无与伦比的承诺，即在商业模式的各个方面维护和尊重人权。鉴于对底层算法系统的 公平性、问责制和透明度的担忧，定向广告因其对人权的不利影响而受到严格审查，并可能面临越来越大的监管和法律风险。
强有力的人权影响评估将使Alphabet能够更好地识别、 减轻和防止此类不利的人权影响，使公司面临监管、法律和声誉风险，同时保护 的长期股东价值。
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69“人权”， Alphabet Inc.，2024 年 4 月 29 日访问，https://about.google/intl/ALL_us/human-rights/。
70“工商业与人权指导原则 ” 联合国，2011 年，第 15 页，https://www.ohchr.org/sites/default/files/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf。
71“工商业与人权指导原则”， p.23。
72同上， p. 23-24.
73Désirée Abrahams 和 Yann Wyss，“联合国全球契约人权影响评估与管理指南（HRIAM）”，国际金融 公司，2010 年，https://d306pr3pise04h.cloudfront.net/docs/issues_doc%2Fhuman_rights%2FGuidetoHRIAM.pdf。
74“人权影响 评估指南和工具箱，” 丹麦人权研究所，2020 年 8 月 25 日，https://www.humanrights.dk/tools/human-rights-impact-assessment-guidance-toolbox。
75“2023 年年度报告”，第 2 页。
76“ Alphabet 除了谷歌搜索之外还有其他内容吗？，” 《经济学人》，2023 年 7 月 30 日，https://www.economist.com/business/2023/07/30/is-there-more-to-alphabet-than-google-search。
出于这些原因，我们敦促Alphabet的 股东投票支持关于定向广告政策的人权影响评估的第13号提案。
如对本次豁免申请 或第13号提案有任何疑问，请发送电子邮件至SHARE股东宣传副董事胡安娜·李，电子邮件地址为 jlee@share.ca。
上述信息可以通过电话、美国邮政、电子邮件、某些网站和某些社交媒体渠道传播给 股东，不应被解释为投资 建议或征求对您的代理人进行投票的授权。 向股东传播上述信息的成本完全由申报人承担。任何申报人均不接受代理卡。请不要将您的代理发送给任何文件管理器。要为您的 代理投票，请按照代理卡上的说明进行操作。
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