招股说明书补充文件第 11 号 （至 2023 年 10 月 2 日的 招股说明书） 招股说明书补充文件第 11 号 （至招股说明书，日期为 2023 年 10 月 2 日） 招股说明书 补编第 11 号 （至招股说明书，日期为 2023 年 10 月 2 日） 招股说明书补充文件第 11 号 （至招股说明书，日期为 2023 年 10 月 2 日） 招股说明书补充文件第 7 号 （截至 2023 年 12 月 26 日的招股说明书）		根据第 424 (b) (3) 条提交 注册号 333-273328 注册号 333-273326 注册号 333-268741 注册号 333-273322 注册号 333-275174

受益人

468,562 股 A 类普通股

91,240,875 股 A 类普通股

23,625,000 股 A 类普通股和 23,625,000 股 A 系列可转换优先股

私人和公共认股权证所依据的受益人

3,881,250 股 A 类普通股标的价值 15,525,000 股 A 系列可转换优先股

受益人存量

225,455,974 股 A 类普通股

（包括认股权证所依据的132,500股A类普通股和33,125股A类普通股）

A系列可转换优先股（基础普通股）

购买A类普通股和A系列可转换股票的132,500份认股权证

优先股

132,500股认股权证所依据的A系列可转换优先股

17,901,459 股 A 类普通股

（包括认股权证所依据的942,249股A类普通股和235,562股A类普通股）

A系列可转换优先股（基础普通股）

942,249 份购买A类普通股和A系列可转换股票的认股权证

优先股

认股权证基础的942,249股A系列可转换优先股

本招股说明书 补充更新和补充了内华达州一家公司（公司、我们、我们或我们的）受益人于2023年10月2日发布的招股说明书，该招股说明书是我们经修订的 S-1表格（注册号333-273328）（Maxim招股说明书）上的注册声明的一部分，该招股说明书是我们注册的一部分 关于经修订的 S-1 表格（注册号 333-273326）（SEPA 招股说明书）的声明，2023 年 10 月 2 日的招股说明书，构成 我们 S-1 表注册声明的一部分经修订（注册号333-273322）（综合招股说明书）、2023年10月2日的招股说明书， 是我们对经修订的S-4表格注册声明S-1表格的生效后修正案（注册 编号333-268741）和2023年12月26日的招股说明书（经修订的S-1表格注册声明的一部分）的一部分（注册号333-275174）（GRID招股说明书，以及生效后的修正案招股说明书、Maxim招股说明书、SEPA招股说明书和综合招股说明书，统称为招股说明书）。这份 招股说明书补充文件旨在更新和补充招股说明书中的信息，其中包含以下信息，以及我们在2024年4月30日向美国证券交易委员会（SEC）提交的8-K表最新报告 中包含的信息。因此，我们在本招股说明书补充文件中附上了8-K表格。

本招股说明书补充文件应与招股说明书一起阅读。本招股说明书补充更新和补充了招股说明书中的 信息。如果招股说明书中的信息与本招股说明书补充文件之间存在任何不一致之处，则应依赖本招股说明书补充文件中的信息。

我们的A类普通股面值为每股0.001美元（A类普通股 股），在纳斯达克资本市场上市，股票代码为BENF，每股认股权证可行使一股A类普通股和一股A系列优先股，面值每股0.001美元， ，行使价为11.50美元（认股权证），在纳斯达克资本市场上市符号 BENFW。2024年4月30日，A类普通股最新公布的销售价格为每股3.32美元， 我们最近公布的认股权证销售价格为每份认股权证0.01美元。根据美国联邦证券法的定义，我们是一家新兴成长型公司，也是一家规模较小的申报公司，因此，对于本次和未来的申报文件，我们可能会选择遵守 某些已降低的上市公司报告要求。我们的B类普通股（面值每股0.001美元）的某些持有人已就公司董事的选举签订了股东协议 ，B类普通股的持有人有权选举公司的大多数董事。因此，公司是 《纳斯达克上市规则》所指的受控公司，可以选择不遵守某些公司治理标准。

投资我们的 证券涉及风险。请参阅Maxim招股说明书第17页、SEPA招股说明书第12页、综合招股说明书第13页、生效后修正招股说明书第13页和GRID招股说明书第15页以及招股说明书任何其他修正案或补充文件中类似标题下的标题的章节，了解您在购买我们的证券之前应考虑的因素。

美国证券交易委员会和任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券，或者 已确定任何招股说明书或本招股说明书补充文件是否真实或完整。任何与此相反的陈述均属刑事犯罪。

这份 招股说明书补充文件的发布日期为2024年5月1日。

招股说明书的补充

本补充信息应与招股说明书一起阅读，招股说明书应完整阅读。

特此补充招股说明书中标题为 “风险因素和商业法律程序” 的章节，并附有以下 披露：

2024年4月19日，诉讼受托人在GWG Holdings, Inc.的破产 中作为对抗程序提起诉讼（LT 申诉），该诉讼受托人对Ben Management、公司、BCH、受益人资本公司II、L.L.C.、f/k/a 受益资本公司、L.L.C.（合计 和新BCC，定义如下：新BCC，合计 ）in，BCC）、受益资本公司有限责任公司（新BCC）、受益人控股有限公司（BHI）、本公司的各种现任或前任高管和董事、HCLP及其某些 关联公司、公司前母公司的前高管和董事、由 Bens 首席执行官和创始人或其家族直接或间接控制或为其利益运营的某些信托的受托人、直接或间接持有或与此类信托共同控制的实体 的受托人，无论Bens首席执行官是否有资格转到此类信托基金等的经济分配 。LT申诉指控的诉讼理由包括（i）GWG与公司或其关联公司之间某些交易的实际或推定性欺诈性转账，（ii）违反信托义务， 协助和教唆违反信托义务以及民事阴谋，（iii）不当致富，（iv）避免任何所谓的被告获释，以及（v）驳回某些人提出的索赔 GWG破产案中的被告，包括 公司。

更具体地说，此类受质疑的交易涉及（i）GWG于2019年6月12日收购公司1000万美元的股权 ；（ii）GWG于2019年5月31日承诺向公司关联的贷款信托基金提供6,500万美元，GWG分两批融资（2019年6月3日为5000万美元，2019年11月22日为1,500万美元 ），以及偿还此类贷款，（iii）GWG的资本出资该公司于2019年12月31日为7,900万美元，（iv）GWG根据优先C系列单位向该 公司出资约1.45亿美元购买协议，以及（v）公司与GWG的最终脱钩。此外，LT投诉旨在避免公司欠HCLP的债务。除其他外，LT 申诉旨在避免某些交易和/或追回损害赔偿、律师费和开支、判决前和判决后利息。LT投诉无意估算所要求的损害赔偿。公司、其附属公司 及其高管和董事打算针对这些索赔大力为自己辩护。

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前 报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 4 月 29 日

受益人

（章程中规定的注册人的确切姓名 ）

内华达州		001-41715		72-1573705
（州或其他司法管辖区） （注册成立）		（委员会 文件号）		（美国国税局雇主 证件号）

北圣保罗街 325 号，4850 套房

得克萨斯州达拉斯 75201

（主要行政办公室地址和邮政编码）

(214) 445-4700

注册人的电话号码，包括区号

不适用

（以前的名称或 以前的地址，如果自上次报告以来已更改）

如果 8-K 表格的申报旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选 下方的相应方框（看到 一般指令 A.2（见下文）：

☐

根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题		交易 符号		每个交易所的名称 在哪个注册了
A类普通股，面值每股0.001美元		BENF		纳斯达克股票市场有限责任公司
认股权证，每张完整认股权证可行使一股面值为每股0.001美元的A类普通股，以及一股面值为0.001美元的A系列可转换优先股		BENFW		纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是新兴成长型公司，定义见1933年 《证券法》第405条（本章第17CFR第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第17CFR第240.12b-2条）。

新兴成长型公司 

如果是 新兴成长型公司，请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目 5.02

董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级职员的任命； 某些高级管理人员的补偿安排。

2024 年 4 月 29 日，James G. Silk 辞去了受益人（公司或 Ben）董事会 （董事会）成员的职务，并于 2024 年 5 月 10 日起辞去公司执行副总裁兼首席法务官的职务。西尔克先生辞去董事会职务不是由于与公司或董事会就与公司运营、政策或惯例有关的任何事项或任何其他事项存在分歧所致。

辞职后，西尔克同意继续担任该公司的顾问。就该职位而言，Silk先生每年将获得5万美元的报酬，该金额将以公司的A类普通股支付，面值0.001美元。

项目 8.01

其他活动。

仲裁裁决

正如先前披露的那样， 2022年12月16日，Ben Management, L.C.（Ben Management）的一位前董事会成员在国际商会国际仲裁法庭对 公司、受益人管理合伙人有限责任公司和受益人管理集团有限责任公司提起了私人仲裁，质疑管理人根据两项激励计划终止某些股权奖励激励计划。索赔人要求 赔偿总额为3630万美元，外加律师费和惩罚性赔偿。2024年4月23日，独任仲裁员认为，在终止索赔人的股权裁决时，公司违反了合同义务， 因此判给索赔人5,530万美元的补偿性损害赔偿，包括判决前利息。还向索赔人裁定了判决后的利息。既没有向索赔人支付律师费，也没有向索赔人提供惩罚性 赔偿金。该公司还被要求支付与仲裁相关的费用约为128,850美元。公司正在探索与裁决有关的可用选项，如果公司无法 与索赔人谈判和解，则可能包括根据适用法律提出撤销裁决的申请或动议。

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表 代表其签署本报告。