美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
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报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 4 月 30 日
AULTALLIANCE, IN
(注册人的确切姓名如其章程所示)
( 公司或组织的州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (美国国税局雇主识别号) |
11411 Southern Highlands Parkway,240 套房, 内华达州拉斯维加斯 89141
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(949) 444-5464
(注册人的电话号码,包括区域 代码)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
美国的 |
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《 证券交易法》(本章第240.12b-2条)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司§
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。o
项目 1.01 | 签订重要最终协议。 |
自 2024年4月29日起,特拉华州的一家公司Ault Alliance, Inc.(“公司”)向合格投资者发行本金为170.5万美元的定期票据(“票据”)。
票据的年利率为百分之十五(15%),该票据以原始发行折扣发行。该票据的到期日为2024年5月17日。本票据包含在票据 到期时未付款的标准和惯例违约事件。该票据的购买价格为155万美元。
票据的还款 由该公司全资 子公司Ault Lending, LLC以及公司执行董事长米尔顿·奥尔特提供的担保(“担保”)作为担保。
上述 对票据和担保的描述并不完整,仅参照本文附录4.1所附的 相应表格对其进行了全面限定10.1分别归纳于本表8-K上的当前 报告,并以引用方式纳入此处。前述内容并不旨在完整描述 当事方在这些权利和义务下的权利和义务,这些描述是参照此类证物对这些描述进行全面限定的。
项目 2.03 | 创建 直接财务债务或注册人资产负债表外安排下的债务。 |
本表格 8-K 最新报告第 1.01 项中包含的 信息参照本第 2.03 项纳入此处。
项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) | 展品: |
展品编号 | 描述 | |
4.1 | 学期说明的形式。 | |
10.1 | 担保形式。 | |
101 | 根据S-T法规第406条,封面采用Inline XBRL(在线可扩展商业报告语言)进行格式化。 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中并包含在附录 101 中)。 |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
AULTALLIANCE, IN | ||
日期:2024 年 4 月 30 日 |
/s/ 亨利·尼瑟 |
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亨利·尼瑟 总裁兼总法律顾问 |
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