美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）2024 年 4 月 30 日

(250) 765-6424

注册人的电话号码，包括区号

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐ 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

认股权证行使协议

2024年4月30日，Lexaria Bioscience Corp.（“公司”）与现有合格投资者（“投资者”）签订了认股权证行使协议（“认股权证行使协议”），全额行使未偿还的普通股购买权证（“行使权”），总共购买公司普通股2,917,032股（“现有认股权证”）。作为立即全面行使现有现金认股权证的对价，投资者收到了一份新的未注册普通股购买权证，根据1933年《证券法》（“证券法”）第4（a）（2）条，以私募方式购买最多2,917,032股公司普通股（“新认股权证”）。向投资者发行了新认股权证，对价为每股0.125美元，总收益为364,629美元。

新认股权证将从2024年4月30日（“行使日期”）起随时开始行使，到期日为2029年2月16日，每股行使价等于4.75美元。如果符合条件，公司同意在60天内就新认股权证和行使新认股权证时可发行的普通股在S-1表格或S-3表格上提交转售注册声明。新认股权证包括实益所有权限制，防止投资者在任何时候拥有公司9.99％以上的已发行普通股。

在扣除预计的发行费用之前，公司从此次演习中获得的总收益预计约为470万美元。

前述对认股权证行使协议和新认股权证的描述不完整，参照认股权证行使协议的全文和新认股权证的形式进行了全面限定，其副本分别作为附录10.1和4.1附于本表8-K的最新报告，并以引用方式纳入此处。

在本次交易中，根据2024年2月14日签订的约书中包含的尾部条款，公司必须补偿H.C. Wainwright & Co., LLC的金额相当于现有认股权证行使和发行新认股权证以及以5.9375美元行使价发行102,097份公司认股权证所得总收益的6.0％。

上文第 1.01 项中的信息以引用方式纳入此处。上文第1.01项所述的新认股权证是根据《证券法》注册要求的适用豁免以私募方式发行的，与行使该认股权证时可发行的普通股一样，尚未根据《证券法》注册，未经美国证券交易委员会注册或此类注册要求的适用豁免，不得在美国发行或出售。这些证券仅向合格投资者发行。

本报告不构成卖出要约或买入要约邀请，在根据任何此类州或司法管辖区的证券法进行注册或获得资格认证之前，在任何州或司法管辖区出售此类证券是非法的，也不得出售这些证券。

关于前瞻性陈述的警示声明

本表格8-K包含1995年《美国私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述包括但不限于表达公司意图、信念、预期、战略、预测或与公司未来活动或未来事件或状况相关的任何其他陈述的陈述，这些陈述可以通过 “可能”、“将”、“期望”、“预期”、“目标”、“潜力”、“未来”、“打算”、“计划”、“相信”、“估计” 等术语来识别，” “继续”、“很可能” 和其他旨在识别前瞻性陈述的类似表述，但并非全部是前瞻性陈述包含这些识别词。这些陈述不是历史事实，是基于当前对公司业务的预期、估计和预测，部分基于其管理层的假设，包括但不限于本次发行完成后所得收益的预期用途。这些陈述不能保证未来的业绩，涉及难以预测的风险、不确定性和假设，其中许多是公司无法控制的，包括公司维持在纳斯达克资本市场普通股上市的能力，以及可能包含在公司不时向美国证券交易委员会提交的定期报告和其他文件中的风险，这些风险可能导致公司的实际业绩、业绩和成就有所不同实质上来自任何内容中包含的内容前瞻性陈述。任何前瞻性陈述仅代表其发表之日，除非适用法律要求，否则公司没有义务更新任何前瞻性陈述以反映本表格8-K发布之日之后的事件或情况。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。