img17345289_0.jpg附件10.4

 

Begin医疗公司
 

2020年股权激励计划

董事会通过:2020年9月2日

股东批准日期:2020年9月7日

修订和重申:2024年1月1日

终止日期:2030年9月2日
 

I.
引言
1.1
目的。Begin Medical,Inc.2020股权激励计划(“本计划”)的目的是(I)通过增加本公司股东和根据本计划获得奖励的获奖者在公司成长和成功中的专有权益来协调公司股东和获奖者的利益,(Ii)通过吸引和留住非雇员董事、高级管理人员、其他员工、顾问、独立承包商和代理人来促进公司的利益,以及(Iii)激励此等人士按照本公司及其股东的长期最佳利益行事。
1.2
某些定义。

“协议”是指本公司与获奖者之间签署的书面或电子协议,用以证明本合同项下的裁决。

“董事会”是指公司的董事会。

“控制权的变更”具有第5.8(A)节规定的含义。

“税法”系指经修订的1986年国内税法。

“委员会”指董事会的薪酬委员会、或其属下的小组委员会或董事会指定的其他委员会,在任何情况下均由两名或以上的董事会成员组成,每名成员均拟为(I)董事规则所指的(I)纳斯达克规则所指的“非雇员纳斯达克”及(Ii)纳斯达克规则所指的“独立”,如普通股并非于纳斯达克上市,则为当时普通股所在的主要证券交易所的规则所指的“独立”。

“普通股”是指公司的普通股,每股票面价值0.001美元,及其附带的所有权利。

“公司”是指开始医疗公司、特拉华州的一家公司或其任何继承者。

“交易法”系指修订后的1934年证券交易法。

“交易所法个人”是指任何自然人、实体或“团体”(“交易所法”第13(D)或14(D)条所指),但“交易所法人”不包括:(1)公司或任何子公司;(2)公司或任何子公司的任何员工福利计划;(2)公司或任何子公司的任何受托人或根据公司或任何子公司的员工福利计划持有证券的其他受托人;(3)根据发行证券而临时持有证券的承销商;(Iv)由本公司股东直接或间接拥有的实体,其比例与其持有本公司股票的比例大致相同;或(V)于本计划生效日期直接或间接拥有本公司证券的任何自然人、实体或“集团”(按交易所法案第13(D)或14(D)条的定义),占本公司当时已发行证券合共投票权的50%以上。

“公允市场价值”是指一股普通股在确定该价值之日在纳斯达克上报告的收盘交易价格,如果普通股没有在纳斯达克上市,

 


 

普通股在确定其价值之日在主要国家证券交易所交易的普通股的收盘价,如果在该日没有报告交易,则在之前报告交易的下一个日期;然而,只要(I)公司可以酌情使用普通股在确定该价值之日的前一天的收盘价,只要公司认为这种方法在行政管理上更为实用,例如为了扣缴税款的目的,和(Ii)如果普通股没有在国家证券交易所上市,或者如果任何日期的公平市价不能如此确定,公平市价应由委员会本着善意行使其自由裁量权的任何手段或方法来确定,应在此时认为适当,并符合《守则》第409A条的规定。

“独立特别行政区”是指没有与期权同时授予或参照期权授予的特别行政区,该期权使其持有人有权在行使时获得普通股(可能是限制性股票)的股份,或在适用协议规定的范围内,现金或其组合,其总价值等于行使日普通股的公平市值超过该特别行政区基准价格的部分,乘以行使的该等特别行政区的数目。

“激励性股票期权”是指购买符合守则第422节要求的普通股的期权,或委员会打算构成激励性股票期权的任何后续条款。

“现任董事”具有第5.8(A)(5)节规定的含义。

“非雇员董事”指不是本公司或任何附属公司的高级职员或雇员的任何董事会成员。

“非法定股票期权”是指购买普通股的期权,不属于激励性股票期权。

“其他股票奖励”是指根据本计划第3.4节授予的奖励。

“业绩奖励”是指根据在规定的业绩期间内达到规定的业绩衡量标准,获得一定数额的现金、普通股或两者兼而有之的权利。

“业绩衡量”指委员会所确立的准则及目标,该等准则及目标须符合或符合(I)作为授予或行使全部或部分购股权或特别行政区的条件,或(Ii)在适用的限制期或履约期内,作为授予持有人权益的条件,如属限制性股票奖励,则须归属受该奖励限制的普通股股份,或如属限制性股票单位奖、其他股票奖励或表现奖励,则须符合或符合持有人收到受该等奖励所规限的普通股股份或就该奖励支付款项的条件。这些标准和目标可包括以下一种或多种衡量标准和目标:一种或多种以下公司或子公司、部门、经营单位、业务线、项目、地理或个人衡量标准:在特定时期内以普通股实现指定的公平市值;股东价值增加;每股收益;净资产回报;股本回报;投资回报;资本回报或投资资本回报;股东总回报;公司税前或税后及/或利息前或税后收益或收入;未计利息、税项、折旧及摊销前收益(“EBITDA”);EBITDA利润率;营业收入;收入;营业费用、达到费用水平或降低成本目标;市场份额;现金流量、每股现金流量、现金流量利润率或自由现金流量;利息支出;创造的经济价值;毛利或利润率;营业利润或利润率;运营提供的净现金;市盈率增长;和战略性业务标准,由一个或多个目标组成,这些目标基于与市场渗透、客户获取、业务扩展、成本目标、客户满意度、减少错误和遗漏、减少业务损失、管理雇佣行为和员工福利、监督诉讼、监督信息技术、质量和质量审计分数、效率、收购或剥离、出版、临床或监管里程碑、研发成就、覆盖决定、许可证、合作、合资企业或促销安排有关的特定目标,以及委员会可能决定是否列入本报告或上述各项的任何组合的其他目标。每个此类目标可按绝对或相对方式表示,并可包括基于当前内部目标、公司过去的业绩(包括一个或多个子公司、部门或运营单位的业绩)或过去或

2


 

其他公司或市场指数的当前业绩(或此类过去和当前业绩的组合)。除上述具体列举的比率外,业绩目标可能包括与资本(包括但不限于资本成本)、股东权益、流通股、资产或净资产、销售额或其任何组合有关的比较。适用的业绩衡量标准可在税前或税后基础上应用,并可进行调整,以包括或排除任何业绩衡量标准的组成部分,包括但不限于汇兑损益、资产减记、收购和资产剥离、会计年度的变化、未编入预算的资本支出、重组或减值费用等特别费用、债务再融资成本、非常或非现金项目、影响公司或其财务报表的非常、罕见、非经常性或一次性事件或法律或会计原则的变化(“调整事件”)。委员会可全权酌情修改或调整业绩衡量标准或未完成裁决的其他条款和条件,以承认任何调整事件。业绩目标应受制于委员会可随时制定的其他特别规则和条件。

“履约期间”是指委员会指定的任何期间,在此期间,(1)应衡量适用于裁决的业绩衡量标准,(2)适用于裁决的归属条件应继续有效。

“先期计划”是指Begin Medical,Inc.2019年股权激励计划和公司维持的、截至该计划生效之日仍未发放奖励的其他股权计划。

“限制性股票”是指受限制期限制的普通股,除受此限制外,还可能在特定的业绩期内达到特定的业绩衡量标准。

“限制性股票奖”是指根据本计划授予的限制性股票。

“受限股票单位”是指获得一股普通股的权利,或在适用协议规定的范围内,以现金形式换取该普通股的公平市值,这取决于指定的限制期届满,此外,还可能取决于在指定的履约期内达到指定的业绩衡量标准。

“限制性股票单位奖”是指根据本计划对限制性股票单位的奖励。

“限制期”指委员会指定的任何期间,在此期间,(I)受限制性股票奖励限制的普通股不得出售、转让、转让、质押、质押或以其他方式抵押或处置,除非本计划或与该奖励有关的协议所规定者,或(Ii)适用于限制性股票单位奖励或其他股票奖励的归属条件将继续有效。

“特区”是指股票增值权,可以是独立特区,也可以是串联特区。

“股票奖”是指限制性股票奖、限制性股票单位奖或者其他股票奖。

“主体人员”具有第5.8条第(A)款第(1)项所规定的含义。

“附属公司”是指本公司直接或间接拥有的任何公司、有限责任公司、合伙企业、合资企业或类似实体的股权,该股权拥有该实体全部未偿还股权的总投票权的50%以上。

“替代奖”是指根据本计划给予的奖励,该奖励是基于公司或其他实体先前因公司交易(包括合并、合并、合并或收购财产或股票)而授予的未完成的股权奖励,或替代未完成的股权奖励;但在任何情况下,“替代奖励”一词均不得解释为指与期权或特别行政区的取消和重新定价有关的奖励。

3


 

“串联特别行政区”是指与期权(包括在授予特别行政区授予之日之前授予的非法定股票期权)同时授予或参照授予的期权授予的特别行政区,该期权的持有人有权在行使该特别行政区时获得普通股(可以是限制性股票)的股份,或在适用协议规定的范围内接受现金或其组合,其总价值等于行使该特别行政区的基础价格之日一股普通股的公平市场价值的超额部分。乘以受该认购权约束的普通股股数,或交出的部分。

“纳税日期”具有第5.5节规定的含义。

“百分之十的持有者”的含义如第2.1(A)节所述。

1.3
行政部门。本计划由委员会管理。根据本计划,可向合资格人士颁发下列奖励中的任何一项或其组合:(I)以激励性股票期权或非法定股票期权形式购买普通股的期权;(Ii)以串联SARS或独立SARS形式的SARS;(Iii)以限制性股票、限制性股票单位或其他股票奖励形式的股票奖励;及(Iv)表现奖励。在本计划条款的规限下,委员会应挑选合资格人士参与本计划,并决定每次奖励的形式、金额及时间,以及(如适用)须予奖励的普通股股份数目、特别行政区数目、受限制股票单位数目、须予表现奖励的美元价值、与奖励有关的收购价或基价、行使或结算奖励的时间及条件,以及奖励的所有其他条款及条件,包括但不限于证明奖励的协议形式。委员会可按其全权酌情决定权及基于任何理由在任何时间采取行动,使(I)任何或所有未完成期权及特别提款权可部分或全部行使,(Ii)适用于任何未完成奖励的限制期全部或部分失效,(Iii)适用于任何未完成奖励的履约期全部或部分失效,及(Iv)适用于任何未完成奖励的业绩衡量标准(如有)将被视为已达到目标、最高水平或任何其他水平。在符合本计划条款的情况下,委员会应解释本计划及其适用情况,制定其认为管理本计划所必需或适宜的规则和条例,并可在授标时附加与授标有关的条件,例如限制竞争性就业或其他活动。所有这些解释、规则、规章和条件都是终局性的,对各方都有约束力。

委员会可将其在本协议项下的部分或全部权力授予董事会(或董事会任何成员),或在符合适用法律的情况下,转授委员会认为适当的董事会小组委员会、董事会成员、首席执行官或公司其他高管;然而,委员会不得转授董事会成员、首席执行官或本公司其他高管在挑选高管、董事或其他受交易所法案第16条约束的人士参与本计划方面的权力,或将有关奖励的时间、定价或金额的决定授予该高管、董事或其他人士。

董事会或委员会的任何成员,以及首席执行官或委员会根据本协议转授其任何权力和权力的任何其他高管,均不对真诚地与本计划有关的任何作为、不作为、解释、解释或决定负责,而董事会和委员会的成员以及首席执行官或其他高管有权就任何申索、损失、由此产生的损害或费用(包括律师费),在法律允许的范围内(除非公司的公司注册证书和/或章程另有规定),以及可能不时生效的任何董事和高级管理人员责任保险。

1.4
资格。本计划的参与者应由委员会全权酌情不时选择的高级职员、其他雇员、非雇员董事、顾问、独立承建商、代理人以及预期成为本公司及其附属公司的高级职员、其他雇员、非雇员董事、顾问、独立承包商及代理人的人士组成。委员会在任何时候选择参加本计划的人不应要求委员会在任何其他时间选择此人参加本计划。除协议另有规定外,为本计划的目的,

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公司也应指受雇于子公司,所指的受雇应包括作为非雇员董事、顾问、独立承包商或代理人的服务。委员会应自行决定参加者在批准休假期间应被视为受雇的程度。尽管本协议有任何相反规定,本公司任何会计年度内可授予任何非雇员董事的现金补偿总额和授予日公平价值不得超过400,000美元,就非雇员董事作为非雇员董事首次提供服务的会计年度而言,增至800,000美元。
1.5
可用的股份。根据第5.7节规定的调整和本计划规定的所有其他限制,3,665,167股普通股最初应可用于本计划下的所有奖励,但替代奖励除外。在符合第5.7节规定的调整的情况下,根据该计划发行的与激励股票期权相关的普通股总数不得超过9,162,917股。根据本计划可供使用的普通股数量应在每个财政年度的第一天每年增加,从截至2021年12月31日的财政年度开始,一直持续到(并包括)2030年12月31日的财政年度,每年增加的数额等于(I)上一个历年12月31日发行和发行的普通股数量的4%和(Ii)董事会决定的数额中的较小者。根据本计划,未来可供授予的普通股数量应减去以普通股计价的未偿还期权、未偿还独立特别提款权、未偿还股票奖励和未偿还业绩奖励的普通股股票总数。

如果受根据本计划或先前计划授予的未偿还认股权、特别行政区、股票奖励或业绩奖励的普通股股份(替代奖励除外)的发行或交付,是由于(I)该等奖励的到期、终止、注销或没收(不包括受相关串联特别行政区股份结算时注销的认购权所规限的股份或行使相关期权时注销的串联特别行政区股份所规限的股份)或(Ii)该等奖励以现金结算,则该等普通股股份应再次根据本计划获得。此外,根据本计划或先前计划获授奖励的普通股股份,如属(X)受购股权或股票结算特别提款权所规限的股份,且未于该等购股权或特别提款权净交收或净行使时发行或交付,或(Y)本公司交付或扣缴的股份,以支付购买价格或与未清偿奖励有关的扣缴税款,则可再次根据本计划发行普通股。即使本计划有任何相反规定,本公司以行使购股权所得款项在公开市场回购的股份将不再根据本计划出售。

根据本计划可供奖励的普通股数量不得减去(I)受替代奖励约束的普通股数量,或(Ii)根据股东批准的计划与本公司进行公司交易(经适当调整以反映该公司交易)的公司或其他实体的可用股票数量,这些股票将受根据本计划授予的奖励的限制(受适用的证券交易所要求的约束)。

根据本计划交付的普通股应从授权的和未发行的普通股,或重新收购并作为库存股持有的授权和发行的普通股,或其他方式或其组合中获得。

二、
股票期权与股票增值权
2.1
股票期权。委员会可酌情将购买普通股的选择权授予委员会选定的合格人士。不属于激励性股票期权的每个期权或其中的一部分,应为非法定股票期权。持有者于任何历年(根据本计划或本公司任何其他计划,或任何母公司或附属公司)首次可行使指定为奖励股票期权的普通股股份的公平市价合计(于授出日期厘定)超过守则规定的金额(目前为100,000美元),则该等购股权应构成非法定股票期权。

备选方案应遵守下列条款和条件,并应包含委员会认为适当的、不与本计划条款相抵触的附加条款和条件:

5


 

(a)
股份数量和买入价。受期权约束的普通股股数和行使期权时可购买的普通股的每股收购价应由委员会决定;但行使期权时可购买的普通股的每股收购价不得低于授予该期权当日普通股的公平市场价值的100%;此外,如授予奖励股票期权的人士于授出该期权时拥有超过本公司(或任何母公司或附属公司)所有类别股本总投票权10%的股本(“百分之十持有人”),则普通股每股购买价不得低于守则为构成奖励股票期权所需的价格(目前为公平市价的110%)。

尽管如上所述,在期权是替代奖励的情况下,受该期权约束的股份的每股购买价可以低于授予日每股公平市值的100%,前提是:(A)受替代奖励约束的股份的公平市值总额(截至授予替代奖励之日),超过(B)其购买价格总额不超过:(X)公平市场总值(截至产生替代奖励的交易之前的时间);(Y)前身公司或其他实体的股份的公平市价(将由委员会厘定),超过(Y)该等股份的总购买价。

(b)
期权期限和可执行性。可行使期权的期限由委员会决定;但不得迟于授予日期后十年行使;此外,如果奖励股票期权应授予10%的持有者,则该期权不得晚于授予日期后五年行使。委员会可酌情确定业绩衡量标准,这些衡量标准应作为授予期权或全部或部分期权的可行使性的条件而得到满足或满足。委员会应决定是否可在任何时候以累积或非累积分期付款和部分或全部方式行使选择权。可行使的期权或其中的一部分,只能针对普通股的全部股份行使。
(c)
锻炼的方法。选择权可以:(I)向公司发出书面通知,说明将购买的普通股的全部股份数量,并在发出通知的同时全额支付(或作出令公司满意的支付安排):(A)现金;(B)通过交付(无论是实际交付还是通过公司建立的认证程序)普通股股份,其公平市场价值在行使之日确定,等于因行使该行使而应支付的购买总价;(C)授权公司扣留全部普通股,否则将交付的普通股的总公平市值,在行使之日确定,相当于履行该义务所需的金额;(D)由持有者已向其提交不可撤销的行使通知的公司可接受的经纪-交易商以现金支付;(E)以委员会可能接受并在协议中规定的任何其他形式的法律对价;或(F)(A)、(B)、(C)及(E)的组合,在每种情况下均按有关购股权的协议所载范围;(Ii)(如适用)向本公司交出因行使购股权而取消的任何串联SARS;及(Iii)签立本公司可能合理要求的有关文件。需要支付购买价格的普通股的任何零头都将被忽略,剩余的到期金额将由持有者以现金支付。不发行普通股,也不交付代表普通股的股票,直到支付了第5.5节所述的全部购买价格和任何预扣税款(或为该等付款作出的令公司满意的安排)。
2.2
股票增值权。委员会可酌情将SARS授予委员会所挑选的合资格人士。关于特别行政区的协定应具体说明特别行政区是串联特别行政区还是独立特别行政区。

SARS应遵守下列条款和条件,并应包含委员会认为适当的、不与本计划条款相抵触的附加条款和条件:

(a)
SARS的数量和基本价格。获奖的非典型肺炎人数由委员会决定。与激励性股票期权有关的任何串联SAR应同时授予

6


 

授予激励股票期权。串联特别行政区的基准价格为相关期权的普通股每股收购价。独立特别行政区的基准价格应由委员会决定;但该基准价格不得低于授予该特别行政区当日普通股的公平市价的100%(或,如果较早,则为授予该特别行政区所交换或取代的期权的日期)。

尽管如上所述,在作为替代奖励的特别行政区的情况下,受该特别行政区限制的股份的每股基本价格可以低于授予日每股公平市值的100%,前提是:(A)接受替代奖励的股份的公平市值合计(在授予该替代奖励的日期),超过(B)其合计基本价格不超过:(X)公平市值合计(截至产生替代奖励的交易之前的时间);(Y)前身公司或其他实体的股份的公平市价(将由委员会厘定),超过(Y)该等股份的总基价。

(b)
锻炼周期和锻炼能力。行使特别行政区的期限应由委员会决定;但条件是:(1)串联特别行政区不得迟于有关选择权的期满、取消、没收或以其他方式终止;(2)独立特别行政区不得迟于授予之日后10年行使。委员会可酌情制定绩效衡量标准,这些衡量标准应作为授予特别行政区或整个或部分特别行政区的可行使性的条件而得到满足或满足。委员会应决定一项特别行政区是否可在任何时候以累积或非累积分期付款方式部分或全部行使。在串联特别行政区的情况下,可行使的特别行政区或其部分只能对普通股的全部股份行使,对于独立特别行政区的情况,只能对整数个特别行政区行使。如对受限制股票行使特别提款权,则应根据第3.2(C)节发行代表该等受限制股票的一张或多张股票,或将该等股份以账面记账形式转让予持有人,并对已妥为注明的股份作出限制,而该等受限制股票的持有人应拥有根据第3.2(D)节所厘定的本公司股东权利。在以股票结算的特别行政区行使之前,该特别行政区的持有人在受该特别行政区规限的普通股股份方面,不享有作为本公司股东的权利。
(c)
锻炼的方法。串联特别行政区可透过以下方式行使:(I)向本公司发出书面通知,指明正行使的整个特别行政区的数目;(Ii)向本公司交出因行使串联特别行政区而取消的任何购股权;及(Iii)签立本公司可能合理要求的有关文件。独立的特别行政区可透过以下方式行使:(A)向本公司发出书面通知,指明正在行使的SARS的总数及(B)签立本公司可能合理要求的文件。不发行普通股,也不交付代表普通股的股票,直到支付第5.5节所述的任何预扣税款(或为支付该等款项作出令公司满意的安排)。
2.3
终止雇用或服务。有关行使、取消或以其他方式处置(I)购股权或特别行政区持有人因残疾、退休、死亡或任何其他原因终止受雇于本公司或向本公司提供服务(视属何情况而定);或(Ii)在带薪或无薪休假期间行使、取消或以其他方式处置购股权或特别行政区的所有条款,将由委员会厘定并载于适用协议内。
2.4
没有重新定价。未经公司股东批准,委员会不得(I)降低任何先前授予的期权或SAR的购买价或基础价格,(Ii)取消任何先前授予的期权或SAR,以换取较低购买价或基础价格的另一期权或SAR,或(Iii)取消任何先前授予的期权或SAR,以换取现金或另一奖励,如果该期权或SAR的购买价或该SAR的基础价格在取消之日超过普通股的公平市场价值,在每种情况下,但与第5.7节所述的控制变更或调整规定有关的除外。
2.5
没有股息等价物。即使协议中有任何相反规定,期权或特别行政区的持有人无权获得与受该等期权或特别行政区规限的普通股股数相关的股息等值。

7


 

三.
股票大奖
3.1
股票大奖。委员会可酌情决定向委员会挑选的合资格人士授予股票奖励。与股票奖励有关的协议应具体说明股票奖励是限制性股票奖励、限制性股票单位奖励,还是如果是其他股票奖励,则是授予的奖励类型。
3.2
限制性股票奖励的条款。限制性股票奖励应遵守以下条款和条件,并应包含委员会认为适当的、不与本计划条款相抵触的附加条款和条件。
(a)
股份数目及其他条款。受限制性股票奖励的普通股数量以及适用于限制性股票奖励的限制期、履约期(如有)和业绩衡量(如有)应由委员会决定。
(b)
归属和没收。与限制性股票奖励有关的协议应以委员会自行决定的方式,在符合本计划规定的情况下,规定在下列情况下授予受该奖励约束的普通股:(I)如果该奖励的持有人在指定的限制期间内继续受雇于本公司,以及(Ii)如果在指定的业绩期间内满足或符合指定的业绩衡量标准(如有),及没收受该等奖励所规限的普通股股份(X)(如该奖励持有人在指定限制期间内并未继续受雇于本公司)或(Y)如在指定表现期间内未能符合或符合指定表现指标(如有)。
(c)
股票发行。于限制期内,托管人应以账面登记形式持有受限制股份,并妥为注明对该等股份的限制,或代表受限制股票奖励的一张或多张证书须以持有人的名义登记,并可附有图示,以及根据第5.6节可能需要的任何图示,表明该证书所代表的普通股股份的所有权须受本计划及有关受限制股票奖励协议的限制、条款及条件所规限。所有该等股票均须连同股票授权书或其他转让文书(包括授权书)存放于本公司,每张证书须在认为必要或适当时以空白方式批注并附有签署保证,以便在受限股票奖励全部或部分丧失的情况下,可将受限制性股票奖励规限的普通股全部或部分股份转让予本公司。在任何适用的限制期终止(以及满足或达到适用的业绩衡量标准)后,在符合本公司根据第5.5节要求缴纳任何税款的权利的情况下,这些限制应从以账簿登记形式持有的任何必要数量的普通股中取消,所有证明拥有必要数量的普通股的证书应交付给该奖励的持有人。
(d)
与限制性股票奖励有关的权利。除非《与限制性股票奖励有关的协议》另有规定,并且在受限股票奖励的条款和条件的约束下,该奖励的持有人享有作为公司股东的所有权利,包括但不限于投票权、收取股息的权利和参与适用于所有普通股持有人的任何资本调整的权利;然而,(I)有关普通股股份的分派(常规现金股息除外)及(Ii)有关受业绩归属条件规限的普通股股份的定期现金股息,均须存入本公司,并须受与作出该等分派的普通股股份相同的限制。
3.3
限制性股票单位奖励条款。限制性股票单位奖励应遵守以下条款和条件,并应包含委员会认为适当的、不与本计划条款相抵触的附加条款和条件。
(a)
股份数目及其他条款。受限制性股票单位奖励的普通股数量,包括在获得任何指定的

8


 

业绩衡量标准,以及适用于限制性股票单位奖励的限制期、履约期(如有)和业绩衡量(如有),应由委员会决定。
(b)
归属和没收。与限制性股票单位奖励有关的协议应以委员会酌情决定的方式,并在符合本计划规定的情况下,规定授予该限制性股票单位奖励:(I)如果该奖励的持有人在指定的限制期间内继续受雇于公司,以及(Ii)如果在指定的业绩期间内满足或符合指定的业绩衡量标准(如有),及没收受该等奖励所规限的普通股股份(X)(如该奖励持有人在指定限制期间内并未继续受雇于本公司)或(Y)如在指定表现期间内未能符合或符合指定表现指标(如有)。
(c)
既得限制性股票单位奖的结算。与限制性股票单位奖励有关的协议应规定(I)奖励是否可以普通股或现金或两者的组合形式结算,以及(Ii)股东是否有权获得股息等价物,以及(如果委员会决定)任何递延股息等价物的利息或被视为再投资的任何递延股息等价物,这些股息等价物的数量应受奖励的普通股股份的影响。受业绩基础归属条件约束的限制性股票单位的任何股息等价物,应受到与该等限制性股票单位相同的限制。在限制性股票单位奖励达成和解之前,该奖励的持有者对于受该奖励限制的普通股股份不享有作为公司股东的权利。
3.4
其他股票奖励。在该计划所载限制的规限下,委员会获授权授予其他奖励,包括但不限于作为红利及不受任何归属条件规限的普通股股份、股息等价物、递延股份单位、股份购买权及为代替本公司根据任何补偿计划或安排而发行的义务而发行的普通股股份,按委员会厘定的条款,按普通股股份的面值或部分、全部或部分估值、或以其他方式基于或与普通股股份有关的奖励。委员会应决定此类裁决的条款和条件,其中可包括选择性推迟裁决的权利,但须遵守委员会酌情规定的条款和条件。
3.5
终止雇用或服务。有关满足业绩衡量及终止与股票奖励有关的限制期或履约期的所有条款,或有关(I)因残疾、退休、死亡或任何其他原因终止受雇于本公司或服务于本公司;或(Ii)在带薪或无薪休假期间被没收或取消该奖励的所有条款,应由委员会决定并在适用的协议中阐明。
四、
表演奖
4.1
表演奖。委员会可酌情决定向委员会挑选的合资格人士颁发表现奖。
4.2
表演奖条款。绩效奖应遵守以下条款和条件,并应包含委员会认为适当的、不与本计划条款相抵触的附加条款和条件。
(a)
绩效奖励和绩效衡量的价值。确定业绩奖价值的方法以及适用于业绩奖的业绩衡量标准和业绩期限应由委员会决定。
(b)
归属和没收。与绩效奖励有关的协议应以委员会酌情决定的方式,并在符合本计划的规定的情况下,规定如果在指定的绩效期间满足或符合指定的绩效衡量标准,则授予该绩效奖

9


 

如果在规定的业绩期间内未达到或符合规定的业绩衡量标准,则没收此种奖励。
(c)
既得业绩奖的和解。与业绩奖励有关的协议应规定,该奖励是否可以以普通股(包括限制性股票)或现金或其组合的形式进行结算。如果业绩奖励以限制性股票的股份结算,则该等限制性股票应以账面记账形式向持有人发行,或代表该限制性股票的一张或多张证书应根据第3.2(C)节发行,而该限制性股票的持有人应拥有根据第3.2(D)节确定的作为本公司股东的权利。与绩效奖励有关的任何股息或股息等价物,受基于绩效的归属条件的限制,应受到与该绩效奖励相同的限制。在普通股,包括限制性股票的业绩奖励结算之前,该奖励的持有者不具有作为公司股东的权利。
4.3
终止雇用或服务。 与绩效考核达标和绩效奖励相关的绩效期终止相关的所有条款,或此类奖励的任何没收和取消(i)此类奖励持有人因残疾、退休、死亡或任何其他原因终止在公司的雇佣关系或服务;或(ii)在带薪或不带薪休假期间,应由委员会决定并在适用的协议中规定。
V.
一般信息
5.1
计划的生效日期和期限。 本计划已获本公司股东批准,并于2020年9月7日生效。本计划应在董事会批准本计划十周年时终止,除非董事会提前终止。本计划的终止不影响终止前授予的任何奖励的条款或条件。在本计划终止前的任何时间均可授予本计划项下的奖励,但不得在董事会批准本计划之日起十年后授予激励股票期权。
5.2
修订内容 董事会可酌情修订本计划;但是,如果(i)适用法律、规则或法规要求股东批准,包括纳斯达克或当时交易普通股的任何其他证券交易所的任何规则,或(ii)该等修订旨在修改第1.4条规定的非雇员董事薪酬限额或本协议第2.4条的条款;进一步规定,未经未执行裁决书的持有人同意,任何修改均不得对该持有人的权利造成实质性损害。
5.3
协议 公司可在签署并向公司交付协议以及完成其他要求(包括但不限于收件人签署非邀约协议并向公司交付)后,对奖励持有人的权利(a)行使、授予或结算奖励以及(b)接收交付股份的权利施加条件。尽管本协议有任何相反规定,委员会可批准一项协议,该协议规定,在奖励持有人的雇用或服务终止时,(i)任何或所有尚未行使的购股权及股份增值权将可部分或全部行使,(ii)适用于任何尚未行使的奖励的全部或部分限制期将失效,(iii)适用于任何未偿还奖励的全部或部分表现期将失效及(iv)适用于任何未偿还奖励的表现衡量标准(如有)应被视为已达到目标、最高或任何其他水平。
5.4
不可转让。除遗嘱、继承法和分配法或根据本公司批准的受益人指定程序,或在有关该等奖励的协议明确允许的范围内,任何奖励不得转让给持有人的家庭成员、持有人为遗产规划目的而设立的信托或实体、持有人指定的慈善组织或依据家庭关系令转让外,在每种情况下,均无需考虑。除前述判决或与裁决有关的协议允许的范围外,每项裁决在持有人有生之年只能由持有人或持有人的法定代表人或类似人行使或解决。除前述第二句允许外,不得出售、转让、转让、质押、质押、抵押、抵押或以其他方式处置任何裁决(无论是以经营方式)。

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法律或其他方面)或受到处决、扣押或类似程序。任何出售、转让、转让、质押、质押、抵押或以其他方式处置任何裁决的任何企图,该裁决及其下的所有权利应立即无效。
5.5
预扣税金。本公司有权在发行或交付任何普通股股票或根据本合同项下作出的裁决支付任何现金之前,要求该裁决的持有人支付与该裁决有关的任何联邦、州、地方或其他税款。协议可以规定:(I)公司将扣留全部普通股,否则将交付给持有人,其公平市场总价值在与裁决相关的预扣或纳税义务产生之日(“纳税日”)确定,或扣留一笔原本应支付给持有人的现金,金额为履行任何此类义务所需的金额,或(Ii)持有人可通过以下任何方式履行任何此类义务:(A)向公司支付现金;(B)向公司交付(实际交付或通过公司建立的认证程序)以前拥有的全部普通股,其总公平市值在纳税日确定,相当于履行任何此类义务所需的金额;(C)授权公司扣留在纳税日确定的本来交付的总公平市场价值的全部普通股,或扣留一笔原本应支付给持有人的现金,在任何一种情况下,现金总额都等于履行任何此类义务所需的金额;(D)本公司可接受的经纪交易商的现金支付;或(E)(A)、(B)及(C)的任何组合,在每种情况下,均以与授标有关的协议所述范围为限。拟交付或预扣的普通股的总公平市值不得超过适用最低法定预提费率(或,如果公司允许,则为根据当时有效的会计规则不会造成不利会计后果的其他费率,并根据适用的美国国税局预提规则允许的其他费率)确定的金额。普通股中任何一小部分需要履行该义务的部分应不予理会,剩余应付金额应由持有者以现金支付。
5.6
对股份的限制。根据本协议作出的每项裁决须受以下规定所规限:如本公司于任何时间决定普通股股份在任何证券交易所或根据任何法律获授予上市、登记或资格,或经任何政府机构同意或批准,或采取任何其他行动作为交付股份的条件或与交付股份有关,是必需或适宜的,除非该等上市、登记、资格、同意、批准或其他行动已在不受本公司不可接受的任何条件的情况下完成或取得,否则不得交付股份。公司可要求根据本合同项下作出的任何裁决交付的普通股股票的证书上标有图例,表明持有者不得出售、转让或以其他方式处置普通股,除非遵守经修订的1933年证券法及其下的规则和条例。
5.7
调整。如果发生任何导致普通股每股价值发生变化的股权重组(在财务会计准则委员会会计准则编纂主题718-补偿-股票补偿或任何后续或替代会计准则范围内),如股票股息、股票拆分、剥离、配股或通过非常现金股息进行资本重组,本计划下可用证券的数量和类别,每个未偿还期权和SAR的条款(包括受每个未偿还期权或SAR约束的证券的数量和类别,以及每股收购价或基本价格),委员会应根据守则第409A节对每项未偿还股票奖励的条款(包括受其约束的证券的数量和类别)以及每项未偿还表现奖励的条款(包括受其约束的证券的数量和类别(如适用))进行适当调整,就未偿还期权和SARS进行该等调整。如果公司资本发生任何其他变化,包括公司合并、合并、重组或部分或全部清算,委员会可作出前述句子中所述的公平调整,以防止稀释或扩大参与者的权利。在任何一种情况下,委员会关于任何此类调整的决定应是最终的、具有约束力的和决定性的。
5.8
控制权的变化。
(a)
就本计划而言,“控制变更”是指在单一交易或一系列相关交易中发生下列任何一项或多项事件:

11


 

(1)
除合并、合并或类似交易外,任何交易所法案人士直接或间接成为本公司证券的所有者,占本公司当时已发行证券的总投票权的50%以上。尽管有上述规定,控制权的变更不应被视为发生在(A)因直接从本公司收购本公司的证券,(B)因投资者收购本公司的证券,其任何关联方或在一项或一系列主要目的是通过发行股权证券为公司获得融资的交易或一系列相关交易中收购公司证券的任何其他《交易所法》个人,或(C)由于公司回购或以其他方式收购有表决权证券减少已发行股票数量而导致任何《交易所法》个人(“主体人士”)持有的未偿还有表决权证券的所有权水平超过指定百分比门槛,但前提是如果由于公司收购有表决权证券而导致控制权发生变化(如果不是由于本句的实施),而在该股份收购后,该标的人成为任何额外的有表决权证券的所有者,假设回购或其他收购没有发生,该标的人当时拥有的未偿还有表决权证券的百分比超过了指定的百分比门槛,则控制权的变更应被视为发生;
(2)
(直接或间接)涉及本公司的合并、合并或类似交易已完成,紧接该等合并、合并或类似交易完成后,紧接该等合并、合并或类似交易完成后,紧接该合并、合并或类似交易之前的本公司股东并不直接或间接拥有(A)在该等合并、合并或类似交易中相当于尚存实体合并后尚未行使表决权的50%以上的未偿还有表决权证券,或(B)在该等合并、合并或类似交易中占尚存实体母公司合并后未偿还表决权的50%以上,在每一种情况下,其比例与其在紧接该交易之前对本公司未偿还有表决权证券的所有权基本相同;
(3)
完成出售、租赁、独家许可或以其他方式处置公司及其子公司的全部或实质所有合并资产,但将公司及其子公司的全部或实质所有合并资产出售、租赁、许可或其他处置的行为除外,该实体的有表决权证券的合并投票权的50%以上由公司股东拥有,其比例与其在紧接出售、租赁、许可或其他处置之前对公司未偿还有表决权证券的所有权基本相同;
(4)
公司股东批准或董事会批准公司完全解散或清算的计划,否则公司将完全解散或清算,但清算为母公司的除外;或
(5)
在任何二十四(24)个月期间内,在任何二十四(24)个月期间内,以任何理由组成董事会的个人(“现任董事”)不再构成董事会的多数成员;但在该期间开始后成为董事成员的任何人,其当选或提名经当时董事会在任董事至少多数票(通过特定投票或经提名为董事被提名人的公司委托书批准,且没有对提名提出书面反对)通过的,应为现任董事成员;然而,任何人士如因董事选举或董事会以外任何人士或其代表实际或威胁招揽代表委任代表而初步当选或提名为本公司董事成员,均不得被视为现任董事成员。就本条第(5)款而言,“人”应具有《交易法》第3(A)(9)节所给出的含义,并在第13(D)和14(D)节中修改和使用,但该术语不包括(W)公司或其任何关联公司,符合规则12b-2第12节下的含义

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(X)根据本公司或其任何附属公司的雇员福利计划持有证券的受托人或其他受信人;(Y)根据该等证券的发售而暂时持有证券的承销商;或(Z)由本公司股东直接或间接拥有的公司,其比例与其持有本公司股票的比例大致相同。

尽管有前述定义或本计划的任何其他规定,(A)“控制权变更”一词不应包括仅为变更公司注册地而进行的资产出售、合并或其他交易,以及(B)对于因控制权变更而产生的任何非限定递延补偿,第(1)、(2)、(3)、(4)或(5)款所述的交易或事件也应构成“控制权变更事件,“如财务条例第1.409A-3(I)(5)条所述,为使付款不违反守则第409a条,如有需要。

 

(b)
在符合适用协议条款的情况下,如果控制权发生变更,在控制权变更之前组成的董事会可酌情决定:
(1)
要求(I)部分或所有尚未行使的期权及特别提款权须即时或在随后终止雇用时全部或部分可予行使;(Ii)适用于部分或全部尚未行使的股票奖励的限制期须全部或部分失效,不论是即时或在随后终止雇佣时;(Iii)适用于部分或全部尚未行使的奖励的履约期将全部或部分失效;及(Iv)适用于部分或所有尚未行使的奖励的表现衡量标准应视为已达到目标、最高水平或任何其他水平;
(2)
要求根据控制权变更产生或继承本公司业务的公司股本股份,或其母公司,或其他财产,取代部分或全部普通股股份,但须作出未偿还裁决,并由董事会根据第5.7节决定对该项裁决进行适当和公平的调整;和/或
(3)
要求持有人将全部或部分尚未支付的奖励全部或部分交回本公司,并由本公司立即取消,并规定持有人可获得(I)现金支付,其金额等于(A)在期权或特别行政区的情况下,当时受该期权或特别行政区退回的部分所规限的普通股股份总数,乘以截至控制权变更日期普通股的公平市价的超额部分(如有),(B)如果是以普通股股票计价的股票奖励或业绩奖励,则为根据第5.8(A)(1)节适用的业绩衡量标准已经满足或被视为满足适用于该奖励的业绩衡量标准已经满足或被视为满足的范围内的普通股股票数量,无论是否归属,乘以截至控制权变更日期的普通股的公平市场价值;以及(C)如果是以现金计价的业绩奖励,根据第5.8条第(A)款第(1)款的规定,在适用于业绩奖励的业绩衡量标准已得到满足或被视为已满足的范围内,绩效奖励的价值以该奖励的退还部分为准;(Ii)因控制权变更而产生或继承本公司业务的公司或其母公司的股本股份,或公平市值不少于上文第(I)款所厘定款额的其他财产;或(Iii)根据上文第(I)款支付现金或根据上文第(Ii)款发行股份或其他财产的组合。
5.9
延期。委员会可决定,在根据本条例作出的任何裁决全部或部分结清后,交付普通股或支付现金或两者的组合应予以推迟,或委员会可全权酌情批准裁决持有人作出的推迟选择。延期应符合以下条件

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期限和条款由委员会自行决定,但须受守则第409a节的要求所规限。
5.10
没有参与权、就业权或服务权。除非雇佣协议另有规定,否则任何人都无权参与本计划。本计划或根据本计划作出的任何裁决均不赋予任何人继续受雇于本公司、本公司的任何附属公司或任何联属公司或为其服务的权利,亦不以任何方式影响本公司、本公司的任何附属公司或本公司的任何联属公司随时终止雇用或服务任何人士的权利,而无须承担本计划下的责任。
5.11
股东的权利。任何人士均无权作为本公司任何普通股或其他股权证券的任何股份的股东,除非及直至该人士成为该等普通股或股权证券的登记股东。
5.12
受益人的指定。在本公司允许的范围内,获奖者可在持有人死亡或丧失工作能力的情况下,向本公司提交一份书面指定文件,指定一人或多人为该获奖者的受益人(包括主要受益人和或有受益人)。在根据本协议授予的尚未行使的期权或特别行政区可行使的范围内,该受益人应有权根据本公司规定的程序行使该期权或特别行政区。每项受益人指定只有在持有人有生之年以公司规定的格式向公司提交书面文件时才生效。居住在共同体财产管辖区的已婚持有者的配偶应参加除该配偶以外的受益人的任何指定。在向本公司提交新的受益人指定后,应取消所有以前提交的受益人指定。如果持有人没有指定受益人,或者持有人的所有指定受益人都先于持有人,则该持有人持有的每一未付赔偿金,在归属或可行使的范围内,应支付给该持有人的遗嘱执行人、管理人、法定代表人或类似人,或可由其行使。
5.13
可退还的裁决。根据本计划授予的奖励以及根据此类奖励交付的任何现金支付或普通股股票,本公司将根据适用协议或本公司可能不时采取的任何追回或补偿政策,包括但不限于本公司根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法及其执行规则和法规采取的政策,或法律另有要求,被没收、追回或采取其他行动。
5.14
治国理政。本计划、根据本协议作出的每项裁决以及根据本协议作出的所有决定和采取的所有行动,只要不受《法典》或美国法律的其他管辖,应受特拉华州法律管辖,并按照特拉华州法律进行解释,不受法律冲突原则的约束。
5.15
遵守《守则》第409A条。在董事会确定根据本准则第409a条授予的任何裁决受《准则》第409a条约束的范围内,本计划和适用的协议将按照本准则第409a条的规定进行解释。尽管本计划有任何相反规定(除非协议另有明确规定),如果普通股股票公开交易,并且持有根据守则第409a条构成“递延补偿”的奖励的持有人是根据守则第409a条规定的“特定雇员”,在持有人“离职”之日(如守则第409a条所界定而不考虑其下的替代定义)之后六个月的日期之前,或在持有人死亡之日之前(如果早于持有人死亡之日),不得发放或支付因“离职”(如守则第409a条所界定)而到期的任何款项,除非此类分配或付款可以符合守则第409a条的方式进行。而任何如此延迟支付的款额将在该6个月期限届满后的第二天一次性支付,余额将在此后按原计划支付。
5.16
外籍员工。在不修改本计划的情况下,委员会可按委员会认为为促进和促进实现本计划的目的而必要或适宜的条款和条件,向外国国民和/或居住在美国境外的符合资格的人颁发奖励,并为促进该等目的,委员会可这样做

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为遵守本公司或其子公司运营或员工所在的其他国家或司法管辖区的法律规定,可能需要或适宜的修改、修订、程序、子计划等。

 

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