Horizon 科技金融公司

法明顿大道 312 号

康涅狄格州法明顿 06032

2024年4月23日

尊敬的股东：

诚挚邀请您参加2024年年度股东大会（”Horizon Technology Finance Corporation（“公司”）的会议”）将于美国东部时间2024年6月6日上午9点30分在位于康涅狄格州法明顿法明顿大道312号的Horizon Technology Finance Corporation办公室举行，地址为06032。

本信函所附的年度股东大会通知和公司董事会委托书概述了将在会议上开展的业务。在会议上，您将被要求：（1）选出三名公司二类董事，他们的任期将持续到2027年年度股东大会或其继任者正式当选并获得资格为止；（2）批准选择RSM US LLP作为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。

您的股票必须派代表出席会议。无论您是否希望亲自出席会议，都请在随附的代理卡上签名，并立即将其放入提供的信封中退回，或通过互联网投票。我们鼓励您通过互联网投票，因为它可以节省大量时间和处理成本。要通过互联网投票，请访问www.proxyvote.com并按照屏幕上的说明进行操作。访问网页时，请让代理卡可用。您的投票和参与公司治理非常重要。

地平线科技金融公司 法明顿大道 312 号 康涅狄格州法明顿 06032 (860) 676-8654
年度股东大会通知

将于 2024 年 6 月 6 日举行

特此通知Horizon Technology Finance Corporation（“公司”）普通股的所有者（“股东”）：

公司2024年年度股东大会（“会议”）将于美国东部时间2024年6月6日上午9点30分在位于康涅狄格州法明顿法明顿大道312号06032的公司办公室举行，目的如下：

1。选举公司三名二类董事，每人任期至2027年年度股东大会或其继任者正式当选并获得资格为止；

2。批准选择RSM US LLP作为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所；以及

3.处理在年会或其任何休会或延期之前适当处理其他事务。

如果您在2024年4月19日营业结束时是登记在册的股东，则有权收到会议通知并在会议上投票。无论您是否希望亲自出席会议，都请在随附的代理卡上签名并立即将其放入提供的信封中退回，或通过互联网投票。说明显示在代理卡上。

随函附上公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告、公司的委托书和代理卡。请在随附的代理卡上签名并立即将其放入提供的信封中退回，或通过互联网投票。你的投票非常重要。如果在会议时没有足够的票数来支持法定人数或批准提案，则会议可以休会，以允许公司进一步征集代理人。

董事会，包括独立董事，一致建议你对每项提案投赞成票。

康涅狄格州法明顿

2024年4月23日

地平线科技金融公司 法明顿大道 312 号 康涅狄格州法明顿 06032 (860) 676-8654
委托声明 对于 2024 年年度股东大会 将于 2024 年 6 月 6 日举行

本委托书将为您提供对随附的年度股东大会通知（“年会通知”）中列出的事项进行投票所需的信息。本委托书中的许多信息是美国证券交易委员会（“SEC”）的规定所要求的，其中一些信息本质上是技术性的。如果您有任何不明白的地方，请致电860-676-8654与Horizon Technology Finance Corporation（“公司”）联系。

本委托书与公司董事会（“董事会”）征集代理人有关，该代理人将在美国东部时间2024年6月6日上午9点30分在康涅狄格州法明顿法明顿大道312号公司办公地点举行的2024年年度股东大会（“会议”）及其任何延期或续会期间使用。本委托书连同年会通知和代理卡以及公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告（“年度报告”）将于2024年4月23日左右邮寄给截至2024年4月19日（“记录日期”）的公司登记股东（“股东”）。

公司鼓励您通过在会议上亲自投票或通过代理人投票（即授权某人对您的股票进行投票）对您的股票进行投票。由正式执行的代理人代表的股票将根据您的指示进行投票。如果您在未指定投票指示的情况下执行委托书，则您的股票将根据董事会的建议进行投票。如果有任何其他事项出现在会议之前，除非您在代理人上另有明确说明，否则您的股份将由董事会自行决定进行投票。

您可以通过以下方式随时撤销您的投票：（1）在互联网上重新提交投票，（2）以书面形式通知公司秘书，（3）提交一份经过正确签署、日期较晚的代理卡，（4）通过拨打代理卡上的电话号码重新提交投票，或（5）在会议上亲自投票。任何有权在会议上投票的股东都可以出席会议并亲自投票，无论他或她之前是否通过互联网、电话或代理卡对自己的股票进行了投票，也无论他或她是否希望更改先前的投票。

您将有资格通过互联网、电话或邮件对您的股票进行电子投票。

会议目的
正如本委托书中更详细地描述的那样，举行会议的目的如下：

1。选举三名二类董事会成员，每人任期至2027年年度股东大会或其继任者正式当选并获得资格为止（”提案 1”);

2。对批准选择RSM US LLP作为公司截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所的提案（“提案2”）进行表决；以及

3.处理在会议或任何休会或延期之前适当处理其他事项。

有投票权的证券

只有当您在记录日营业结束时是登记在册的股东时，您才可以在会议上对股票进行投票。截至记录日期，公司共有35,020,774股普通股（“普通股”）已流通。普通股的每股都有权获得一票。

需要法定人数

要开展任何业务，会议必须达到法定人数。记录日所有已发行普通股投票权一半以上的持有人亲自或通过代理人出席会议将构成法定人数。在确定是否达到法定人数时，弃权票和不予表决的股份将包括在内。经纪人未收到股票受益所有人的投票指示，也没有或选择不行使对某些提案进行股票投票的自由裁量权（这些提案被视为 “经纪人不投票”）的股票在确定是否存在法定人数时将不被视为在场股票。

如果出席会议的法定人数不足，会议主持人或股东亲自或通过代理人出席会议，均可休会，以允许进一步征集代理人。股东的任何此类延期都需要有权在会议上投票的股东亲自出席或通过代理人出席会议，获得有权投的多数票的赞成票。Gerald A. Michaud和Daniel R. Trolio是被指定为代理人的人，他们打算对他们持有的延期代理人进行投票，以允许进一步征集代理人，除非标记为对寻求延期的任何提案投反对票。

需要投票

董事选举

董事的选举需要在会议上获得多数票。股东不得累积选票。如果您对被提名人投了 “预扣权” 票，则您的股份将不会被投票给指定人。由于董事由会议上的多数票选出，因此保留权力的投票对提案1没有影响。

批准独立注册会计师事务所

要批准RSM US LLP作为公司独立注册会计师事务所的任命，需要在会议上亲自或通过代理人投的多数票投赞成票。弃权票将不包括在决定投票数时，因此不会对提案2产生任何影响。

经纪人非投票

经纪人不投票是指经纪人或其他被提名人代表未向该经纪人或被提名人提供明确的投票指示且未出席会议的受益持有人投票。提案1是一个非常规事项。因此，如果您通过经纪商、银行或其他被提名人以 “街道名称” 持有股票，则您的经纪人、银行或被提名人将无权对提案1行使投票自由裁量权。因此，如果您没有向经纪人或被提名人提供有关如何为你投票的具体指示，或者不按照代理卡上的投票指示，通过退还代理卡或与经纪人或被提名人达成的其他安排来为自己投票，那么你的股票将对提案1没有影响。

提案2是例行公事。因此，如果您以实益方式拥有股票，但您没有向经纪人或被提名人提供有关如何投票的具体指示，无论是按照代理卡上的投票说明进行投票，还是退还代理卡，或者通过与经纪人或被提名人达成的其他安排，您的经纪人或被提名人将能够就此例行事项为您的股票进行投票。

延期和额外邀请

如果似乎没有足够的票数在会议上批准提案，则会议主持人或股东亲自或通过代理人出席会议，均可休会，以允许进一步征集代理人。股东的任何此类延期都需要有权在会议上投票的股东亲自出席或通过代理人出席会议，获得有权投的多数票的赞成票。Gerald A. Michaud和Daniel R. Trolio是被指定为代理人的人，他们打算对他们持有的延期代理人进行投票，以允许进一步征集代理人，除非标记为对寻求延期的任何提案投反对票。

如果有足够的票数批准本委托书中的任何提案，则可以在任何此类延期之前对该提案进行股东投票。

投票代理说明

要对您的股票进行投票，股东可以按照代理卡上的说明通过电话、互联网或邮寄方式提供投票指示。通过互联网进行投票的选项要求股东输入代理卡中提供的识别号码（“控制号码”）。如果您使用互联网投票，在访问www.proxyvote.com并输入控制号码后，系统将提示您提供投票说明。在提交投票指示和终止互联网链接之前，股东将有机会查看其投票说明并做出任何必要的更改。通过互联网进行投票的股东除了在提交前确认投票指示外，还将收到一封确认其投票指示的电子邮件，应要求予以确认。

如果您的经纪人、银行或其他被提名人以 “街道名称” 持有您的股份，则只有该持有人才能对您的股票进行投票，除非您从该经纪人、银行或被提名人那里获得有效的合法代理人。您应遵循经纪人、银行或其他被提名人提供的有关如何指示此类经纪人、银行或被提名人对您的股票进行投票的指示。

如果股东希望参加会议，但不希望通过电话、互联网或邮件提供代理人，则股东可以出席会议并亲自投票。

如果您在记录之日是公司登记在册的股东，并且在会议期间没有通过电话、互联网或当面交还所提供的信封中的代理卡进行投票，则您的股票将不会在会议上进行投票，也不会在确定出席法定人数时计算在内。

经纪商、银行和其他被提名人拥有就某些例行事项进行投票的自由裁量权。提案1是 “非常规” 事项。如果您以 “街道名称” 持有股份，并且没有向持有此类记录股份的经纪人、银行或其他被提名人提供有关如何对提案1进行投票的具体指示，则您的经纪人、银行或其他被提名人将不得就此类 “非常规” 事项对您的股票进行投票，在确定是否存在法定人数时您的股票也不会被计算在内。提案2是一个 “常规” 事项。如果您以 “街道名称” 持有股份，并且没有向持有此类记录份额的经纪人、银行或被提名人提供有关如何对提案2进行投票的具体指示，则您的经纪人、银行或被提名人将能够就此例行事项为您的股票进行投票。

公司的一些股东在多个账户中持有股份，每个账户可能会收到单独的投票指示。为帮助确保您的所有股票都有代表出席会议，建议您根据收到的每套投票指示（如适用）进行投票。

撤销代理

如果您是公司登记在册的股东，则可以在行使代理权之前随时撤销代理权，方法是：(1) 向位于康涅狄格州法明顿法明顿大道312号的Horizon Technology Finance Corporation秘书递交一份书面撤销通知；(2) 通过互联网投票网站重新提交投票指令；(3) 获取、正确填写并提交另一张日期较晚的代理卡而不是原始代理卡，并在会议投票结束之前收到；(4) 重新提交拨打代理卡上的电话号码进行投票指导；或（5）参加会议并亲自投票。如果您的股票由经纪人、银行或其他被提名人以 “街道名称” 持有，则您必须遵循该被提名人的指示，才能撤销您的投票指示。除非您也在会议上投票或提交了稍后提交的代理人，否则出席会议不会撤销您的委托书。

有关本次招标的信息

公司将承担征集会议代理人的费用，包括编写本委托声明和年度报告并将其发布到互联网的费用，以及邮寄本委托声明、年会通知、代理卡和年度报告的费用。该公司打算使用领先的投资者通信解决方案提供商Broadridge Financial Solutions, Inc. 的服务来帮助分配和收集代理选票。该公司预计将为此类服务支付市场价格。公司向经纪人、受托人、信托机构和其他机构报销他们在向受益所有人转发代理材料和邀请他们执行代理人方面的合理费用。

除了通过互联网招揽代理外，公司董事或高级职员、公司投资顾问和管理人Horizon Technology Finance Management LLC的经理、高级管理人员或员工（“顾问” 或 “管理人”）和/或聘请的律师还可以亲自和/或通过电话、邮件、传真或电子邮件寻求代理人。不会向董事、高级职员、经理或正式员工支付此类服务的额外报酬。如果公司聘请律师，该公司估计将为此类服务支付约50,000美元。如果公司聘请律师，则可以代表公司通过电话与您联系，并敦促您投票。律师不会试图影响你对股票的投票方式，只会要求你花点时间投票。您可能还会被问到是否想通过电话进行投票并将选票传送给代理制表公司。

某些受益所有人和管理层的担保所有权

据公司所知，截至记录日期，没有人被视为 “控制” 公司，正如经修订的1940年《投资公司法》（“1940年法案”）中定义的那样。

董事会由感兴趣的董事和独立董事组成。根据1940年法案的定义，感兴趣的董事是公司的 “利益相关人”，独立董事是所有其他董事（“独立董事”）。

下表列出了截至2024年4月19日直接或间接拥有、控制或持有公司已发行普通股百分之五（5％）或以上的人员，以及所有执行官和董事，包括董事候选人，个人和集体持有公司普通股的某些所有权信息。

第 16 (a) 节（实益所有权申报合规）

根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第16（a）条，公司的董事和执行官以及任何持有公司普通股百分之十（10％）以上的人员都必须向美国证券交易委员会和公司报告其受益所有权及其受益所有权的任何变化。这些报告的具体截止日期已经确定，公司必须在本委托书中报告任何未能在这些截止日期之前提交此类报告的情况。根据公司对这些人提交的表格3、4和5的审查以及公司董事和执行官提供的信息，公司认为，在截至2022年12月31日的年度中，除无意中延迟提交表格3的迈克尔·巴尔金和乔纳森·古德曼外，适用于此类人员的所有第16（a）条申报要求均已及时得到满足。

董事实益持有证券的美元区间

下表列出了截至2024年4月19日公司每位董事实益持有的公司普通股的美元区间。有关公司董事实益所有权的信息基于这些人向公司提供的信息。该公司不属于1940年法案中定义的 “投资公司家族”。

提案 1: 选举董事

根据公司的注册证书和章程，董事会目前有八名成员。董事分为三个等级，每个级别的任期错开为三年。在每届年度股东大会上，在该会议上任期届满的董事类别的继任者将被选为任期届满的股东年会，其任期将在其当选之年的第三年举行的年度股东大会上届满。本次选举之后，I、II和III类董事的任期将在分别于2026年、2027年和2025年举行的年度股东大会上到期。每位董事的任期将与其当选的任期相同，或直到其继任者正式当选并获得资格为止。古德曼先生、波默罗伊先生和萨维奇先生是三类董事，其任期将在2025年年度股东大会上到期。Bottiglieri先生和Michaud先生是第一类董事，其任期将在2026年年度股东大会上到期。巴尔金先生、马奥尼先生和萨尔辛斯基女士是二类董事，将在会议上连任。

股东可以投票给任何被提名人，也可以不向任何被提名人投票。在没有相反指示的情况下，被指定为代理人的人员打算通过这样的代理人投票选举下述每位被提名人。如果被提名人拒绝或无法担任董事，则打算通过代理人投票选出董事会提名的人作为替代者。董事会没有理由相信任何被提名人将无法或不愿任职。

董事会，包括独立董事，一致建议您对本委托书中提名的被提名人的选举投赞成票。

有关被提名人和董事的信息

下文列出了有关在会议上竞选的二类候选人以及其他每位董事的某些信息，包括他们的姓名、年龄、他们近期业务经历的简要描述，包括目前的职业和工作、每个人在上市公司担任的某些董事职位以及每个人成为公司董事的年份。二类董事候选人巴尔金先生、马奥尼先生和萨尔辛斯基女士目前担任公司董事。

巴尔金先生、马奥尼先生和萨尔辛斯基女士均被提名当选为二类董事，任期至2027年年度股东大会或其继任者正式当选并获得资格为止。根据巴尔金先生、马奥尼先生或萨尔辛斯基女士与公司之间的任何协议或谅解，没有提名巴尔金先生、马奥尼先生和萨尔辛斯基女士参选。

二级董事候选人

三级董事

（续任董事未在会议上竞选连任）

I 类董事

（续任董事未在会议上竞选连任）

公司治理

公司认为，维持最高的公司治理标准是其业务的关键部分，公司致力于制定必要的控制和程序，以确保遵守适用的法律、规章制度以及自己的道德行为标准。

董事独立性

纳斯达克全球精选市场（“Nasdaq”）公司治理规则要求上市公司的董事会至少由独立董事占多数席位。根据纳斯达克公司治理规则，在

为了使董事被视为独立，董事会必须确定该个人的关系不会干扰董事在履行其职责时行使独立判断力。每位董事会成员每年都必须填写一份独立问卷，该问卷旨在提供信息，以协助董事会根据纳斯达克公司治理规则、1940年法案和公司的公司治理准则确定董事是否独立。委员会每位成员都填写了一份独立性调查表，董事会依靠此类问卷来确定每位成员的独立性。巴尔金先生、博蒂格列里先生、古德曼先生、马奥尼先生、萨尔辛斯基女士和萨维奇先生分别填写了与其在董事会任职有关的年度问卷，董事会已确定根据纳斯达克的上市标准和1940年法案，他们都是独立的。公司的治理准则要求任何先前被确定为独立的董事向董事会主席、提名和公司治理委员会主席以及公司秘书通报任何可能导致其独立董事身份变化的情况变化。董事会将审计委员会、提名和公司治理委员会以及薪酬委员会的成员限制为独立董事。

董事会在管理中的监督作用

董事会主要通过 (1) 其三个常设委员会履行其风险监督职能，这三个委员会向整个董事会报告，仅由独立董事组成；(2) 由公司首席合规官根据其合规政策和程序进行监督。

如下文 “审计委员会”、“提名和公司治理委员会” 和 “薪酬委员会” 下详细描述的那样，审计委员会、提名和公司治理委员会以及薪酬委员会协助董事会履行其风险监督职责。审计委员会的风险监督职责包括监督公司的会计和财务报告流程，包括对公司财务报表和公司财务和会计内部控制体系的年度审计，预先批准独立会计师提供审计和/或允许的非审计服务，以及评估独立会计师的资格、业绩和独立性。提名和公司治理委员会的风险监督职责包括甄选、研究和提名董事供公司股东选举，监督董事会和公司管理层的评估，监督公司行为准则的遵守情况并酌情提出修正建议。薪酬委员会的监督职责包括确定或向董事会建议公司首席执行官和公司所有其他执行官的薪酬（如果有）。

董事会还在首席合规官的协助下履行其风险监督职责。公司首席合规官必须每年编写一份书面报告，讨论公司及其某些服务提供商的合规政策和程序的充分性和有效性。首席合规官的报告由董事会审查，至少涉及（1）自上次报告以来公司及其某些服务提供商的合规政策和程序的运作情况；（2）自上次报告以来此类政策和程序的任何重大变化；（3）根据首席合规官年度审查对此类政策和程序进行重大修改的任何建议；（4）此后发生的任何合规问题上次报告的日期，董事会会合理地予以确定需要知道才能监督公司的合规活动和风险。此外，首席合规官每年至少与独立董事分别举行一次执行会议。

董事会认为，鉴于公司作为业务发展公司已经受到广泛监管，其在风险监督中的作用是有效和适当的。具体而言，作为业务发展公司，公司必须遵守某些监管要求，以控制其业务和运营的风险水平。例如，公司承担债务的能力是有限的，因此其资产覆盖范围必须在每次负债后立即达到至少百分之五十（150％）。此外，公司通常必须将其总资产的至少百分之七十（70％）投资于 “合格资产”。此外，根据经修订的1986年《美国国税法》第M分章，公司选择被视为受监管的投资公司（“RIC”）。作为注册投资者，除其他外，公司必须满足特定的收入来源和资产多元化要求。

董事会认为，其及其委员会在风险监督方面的作用范围是对董事会领导结构的补充。由于它们仅由独立董事组成，因此审计委员会、提名和公司治理委员会和薪酬委员会能够在没有任何可能阻碍批判性质询和审查的利益冲突的情况下行使监督职责。通过定期与公司独立审计师、首席合规官和首席执行官或首席财务官举行执行会议，独立董事建立了直接沟通和监督渠道，董事会认为这些渠道可促进开放沟通和及早发现关切问题。

董事会认为，必须逐案评估其在风险监督中的作用，董事会及其委员会目前在风险监督方面的配置和职责分配是适当的。但是，董事会及其委员会不断重新审查其管理各自风险监督职能的方式，包括通过正式的年度绩效评估，以确保这些职能满足公司股东的需求。

董事会组成和领导结构

1940年法案要求公司的至少大多数董事不是公司的 “利益相关者”（定义见1940年法案）。目前，公司八（8）名董事中有六（6）名是独立董事；但是，董事会主席是公司的利益相关人士。尽管董事会没有关于首席执行官和董事会主席职位分离的固定政策，但独立董事认为，公司首席执行官和公司董事会主席的合并职位使首席执行官和董事会主席无需在首席执行官和董事长之间快速反复传输大量信息，从而使公司能够利用专业知识，从而提高包括风险监督在内的公司管理效率从角色的职责中获得。

该公司首席执行官小罗伯特·波默罗伊是董事会主席，也是《1940年法案》第2（a）（19）条规定的 “利益相关者”。埃德蒙·马奥尼是该公司的首席独立董事。作为首席独立董事，Mahoney先生通常在董事会闭会期间充当其他独立董事与公司管理层、高级管理人员和律师之间的联络人。根据公司的章程，董事会无需有独立董事长。董事会的许多重要公司治理职责由独立董事委员会执行，每个委员会都有一名独立主席。董事会认为，波默罗伊先生领导董事会符合公司股东的最大利益，因为他拥有丰富的经验。作为顾问的联合创始人，波默罗伊先生在公司业务的战略和运营方面表现出了良好的成就记录。尽管董事会定期评估替代结构，但董事会认为，作为一家业务发展公司，公司的联合创始人之一、首席执行官和顾问投资委员会成员履行董事会主席的职能，包括领导对董事会预计公司将面临的战略问题的讨论。董事会认为，董事会目前的结构提供了适当的指导和监督，同时也为管理层与董事会之间的直接沟通和互动提供了充足的机会。

独立董事退休政策

董事会通过了一项独立董事退休政策（“退休政策”），该政策规定独立董事可以担任董事的最长任期为十五（15）年，并要求独立董事在其达到最长任期的日历年结束之前提出辞职，除非董事会决定将最长任期延长一（1）年或以其他方式放弃要求。根据退休政策因独立董事辞职而产生的董事会空缺应由当时在职的多数董事填补。

有关每位董事的经验、资格、特质或技能的信息

以下是有关每位董事的更多信息（对上表信息的补充），这些信息描述了每位董事拥有的一些具体经验、资格、属性和/或技能，董事会认为这些信息使每位董事为成为有效的董事会成员做好了准备。董事会

认为每位董事的经验、资格、属性和/或技能的重要性是个人问题（这意味着对一位董事至关重要的经验对另一位董事可能不具有相同的价值），这些因素最好在董事会层面进行评估，任何一位董事或特定因素都不能代表董事会的有效性。但是，董事会认为，董事需要有能力审查、评估、质疑和讨论提供给他们的关键信息，并能够与公司的管理层、服务提供商和法律顾问进行有效的互动，以便在履行职责时做出有效的商业判断。董事会认为其成员符合这一标准。与拥有这种能力相关的经验可以通过董事的教育背景、商业、专业培训或实践（例如财务、会计或法律）、公共服务或学术职位、担任董事会成员（包括董事会）或投资基金、上市公司或重要的私人或非营利实体或其他组织高管的经历和/或其他生活经历来获得。董事会及其委员会能够酌情聘请其他专家。董事会每年评估其业绩。

导致董事会得出结论的经验、资格、特质和/或技能

这些人应担任本公司的董事

董事会认为，每位董事都为董事会带来了强大而独特的背景和一系列技能，这使整个董事会在各个领域具有能力和经验，包括公司治理和董事会服务、执行管理、财务、私募股权、锻炼和周转情况、制造和营销。以下是对董事会考虑的每位董事的各种经验、资格、属性和/或技能的描述。

感兴趣的导演

小罗伯特·波默罗伊

波默罗伊先生自公司成立以来一直担任董事长兼首席执行官。自顾问成立以来，他一直担任该顾问的首席执行官，并从2003年5月起担任该顾问的管理成员，直到2023年6月将其出售给门罗资本。他在多元化贷款和租赁方面拥有超过四十（40）年的经验，包括销售、营销和高级管理职位。自1996年以来，他一直在他领导的每个组织中担任首席执行官或总经理。他的职责包括：组织整体损益问责、信贷机构和投资委员会的监督、战略规划、人力资源监督，包括招聘、解雇和薪酬、报告其业务部门的合规情况、投资者关系、筹资和公司治理的各个方面。自2003年以来，波默罗伊先生共同创立并运营了生命科学和技术贷款管理公司Advisor。在共同创立顾问之前，波默罗伊先生曾担任国际科学融资公司高级副总裁、泛美商业信贷执行副总裁及其技术融资部总经理兼GATX Ventures, Inc.总裁。这种经历为他提供了丰富的判断力、经验、技能和知识，使他能够作为董事会主席做出重大贡献，并支持董事会管理公司事务和业务的能力。

杰拉尔德·A·迈克豪德

Michaud先生自公司成立以来一直担任总裁。迈克尔先生自顾问成立以来一直担任该顾问的总裁，并从2003年5月起担任顾问的管理成员，直到2023年6月将其出售给门罗资本。他在风险贷款方面拥有丰富的知识和专业知识，并在超过二十五（25）年的时间里制定、实施和执行了针对风险投资支持的技术和生命科学市场的营销策略和产品。此外，他在为参与风险贷款营销的关键员工制定薪酬计划方面拥有丰富的知识。他是顾问投资委员会的成员，负责批准公司的所有投资并监督公司的投资组合。他曾在包括泛美商业信贷和GATX Ventures, Inc.在内的多家上市公司的技术贷款组织担任高级管理职务。这种经验，特别是在营销和业务发展方面，为迈克尔提供了判断力、知识、经验、技能和专业知识，增强了董事会管理和指导公司事务的能力。

独立董事

迈克尔·P·巴尔金

巴尔金先生为董事会带来了他在投资银行、投资管理和投资组合管理方面的丰富知识和经验。巴尔金先生自2022年起担任Rail-Splitter微型股反弹基金的财务顾问，自2021年起担任家族办公室Wasson Enterprise LLC的顾问。2020 年 1 月至 2021 年 12 月，他担任 Foresight Acquisition Corp. 的首席执行官。在加入 Foresight Acquisition Corp. 之前，他在全球投资银行和金融服务公司威廉·布莱尔有限责任公司工作了三十（30）年，从1990年10月到2020年12月，他在2010年10月至2020年12月期间担任合伙人和投资组合经理。巴尔金先生还是P3 Health Partners Inc.（纳斯达克股票代码：PIII）（前身为Foresight Acquisition Corporation）和OptimizerX公司（纳斯达克股票代码：OPRX）的战略顾问、非营利性慈善机构Good Sports的董事长和健身和健康公司Performance Health Systems, LLC的董事长。巴尔金先生的丰富经验增强了董事会管理和指导公司事务的能力。

詹姆斯·J·波蒂格列里

Bottiglieri 先生曾在 2005 年至 2013 年期间担任上市公司 Compass Group Diversified Holdings LLC（“CODI”）的首席财务官，自 2005 年起担任 CODI 董事，以及 CODI 多家子公司的董事和高级副总裁，在识别、管理和解决上市公司经常遇到的会计、税务和其他财务问题方面为董事会带来了丰富的经验 WebMD 总裁/总监。此外，作为CODI的前首席财务官和CODI的现任董事，Bottiglieri先生对协助董事会管理和指导公司事务的各种定期报告要求和公司治理合规事项有了广泛的了解。他还担任私人公司秘鲁棕榈油控股公司的董事。这种经验，特别是在会计和公司治理领域的经验，为董事会提供了专业知识，有助于董事会提高管理和指导公司事务的能力。

乔纳森 ·J· 古德曼

古德曼先生为董事会带来了他在投资管理、风险管理、投资组合管理、投资尽职调查和财务报表监督方面的丰富知识和经验。古德曼先生自2018年6月起创立私人投资公司Qiviut Capital LP并担任董事总经理。在成立Qiviut Capital LP之前，古德曼先生在私人投资公司贝恩资本有限责任公司（“贝恩资本”）工作了二十（20）年，于1995年加入公司担任分析师，并于2015年从公司退休，担任董事总经理。在贝恩资本任职期间，他在2004-2015年期间共同创立并共同管理了贝恩资本的系统性全球宏观对冲基金——绝对回报资本（“ARC”）。在加入ARC之前，古德曼先生是贝恩资本私募股权领域的负责人，以通才的身份投资于多个行业的公司。在加入贝恩资本之前，他在1993年至1995年期间受雇于Monitor Company。古德曼先生还是波士顿科学博物馆投资委员会的成员。古德曼先生的丰富经验增强了董事会管理和指导公司事务的能力。

埃德蒙·V·马奥尼

Mahoney先生为董事会带来了投资管理、投资组合管理、投资顾问合规、业绩衡量和投资估值方面的相关知识和经验。马奥尼先生在2009年至2016年期间担任万提斯人寿保险公司（“Vantis”）的投资高级副总裁（首席投资官）。除了在Vantis任职外，Mahoney先生还曾在哈特福德金融服务集团和安泰人寿保险公司担任高级管理和管理职务。通过他过去的经验，他在国际金融以及外汇、财产和意外伤害业务的风险管理策略方面拥有独特的知识。这种丰富的经验，特别是在影响投资公司的业务、风险管理和合规事务领域的经验，增强了董事会管理和指导公司事务的能力。

伊莱恩·萨尔辛斯基

Sarsynski女士为董事会带来了管理大型组织、风险管理、公司治理、公司财务、人力资源和企业传播方面的丰富背景。萨尔辛斯基女士曾在马萨诸塞州互惠人寿保险公司（“MassMutual”）担任高级管理人员，包括担任万通国际有限责任公司的董事长、首席执行官兼总裁，并在MML Distributions, LLC、MassMutual投资顾问有限责任公司、万通亚洲有限公司、万通互惠转让公司、万通欧洲股份有限公司和万通退休服务有限责任公司担任其他各种职务，直到她于2017年退休。她于 2005 年加入万通互助，担任万通资本管理有限责任公司的董事总经理，该公司是万通的投资顾问和子公司。除了在MassMutual任职外，Sarsynski女士还曾在安泰公司担任高级管理职务，负责监督其投资部门的各个部分并领导其企业财务部门。她的企业融资活动包括评级机构管理、银行关系、资本配置和货币对冲。萨尔辛斯基女士还是在纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）上市公司Genworth Financial, Inc. 的董事，在伦敦证券交易所上市的上市公司TI Fluid Systems plc的非执行董事，以及在纽约证券交易所上市的上市公司贺拉斯·曼恩教育家公司的董事。她曾担任法国法律规定的上市公司AXA的董事，以及开放式投资公司MassMutual Premier Funds、开放式投资公司MassMutual精选基金、开放式投资公司MML系列投资基金和开放式投资公司MML系列投资基金II的受托人。Sarsynski女士的丰富经验增强了董事会管理和指导公司事务的能力。

约瑟夫·萨维奇

萨维奇先生为董事会带来了他在商业贷款和管理大型金融组织方面的丰富知识和专业知识。萨维奇先生在2015年10月至2017年6月期间担任韦伯斯特金融公司和北卡罗来纳州韦伯斯特银行的执行副董事长。他于 2002 年 4 月加入北卡罗来纳州韦伯斯特银行，担任商业银行执行副总裁，还曾担任韦伯斯特金融公司和北卡罗来纳州韦伯斯特银行的总裁以及北卡罗来纳州韦伯斯特银行的董事会成员。萨维奇先生的丰富经验增强了董事会管理和指导公司事务的能力。

多样性

纳斯达克公司治理规则要求上市公司每年向公司董事会披露合并的性别和人口统计信息。

董事会多元化矩阵

截至2023年4月3日

截至 2024 年 4 月 19 日

董事会会议和委员会

董事会成立了审计委员会、提名和公司治理委员会以及薪酬委员会。在截至2023年12月31日的年度中，董事会举行了十（10）次会议，审计委员会举行了五（5）次会议，提名和公司治理委员会举行了五（5）次会议，薪酬委员会举行了一（1）次会议。除巴尔金先生和古德曼先生外，所有董事都出席了董事会及其任职的相应委员会会议总数的至少 75%（75%），他们均当选为董事会成员，自 2023 年 6 月 28 日起生效。公司要求每位董事努力参加所有董事会和委员会会议，并鼓励董事参加年度股东大会。所有董事会成员和董事提名人都出席了2023年5月举行的股东年会，并于2023年6月再次召开。

审计委员会

审计委员会的成员是博蒂列里先生、古德曼先生、萨尔辛斯基女士和萨维奇先生，根据1940年法案和纳斯达克公司治理规则，他们都是独立的。古德曼先生在当选董事会成员后被任命为审计委员会成员，自2023年7月28日起生效。博蒂列里先生担任审计委员会主席。审计委员会根据董事会批准的书面审计委员会章程运作。该章程规定了审计委员会的职责，包括每年选择或保留一家独立的注册会计师事务所（“审计师”）来审计公司的账目和记录；与管理层和审计师审查和讨论公司的年度经审计的财务报表，包括管理层在讨论和分析财务状况和经营业绩时所做的披露，以及向董事会建议是否应将经审计的财务报表纳入公司的财务报表年度报告；在提交10-Q表季度报告之前，与管理层和审计师审查并讨论公司的季度财务报表；预先批准审计师聘用提供审计和/或允许的非审计服务；评估审计师的资格、业绩和独立性。审计委员会还负责在独立估值公司的协助下，监督顾问作为公司估值指定人的公允价值决定的表现。董事会已确定Bottiglieri先生有资格成为 “审计委员会财务专家”，因为该术语的定义见《交易法》第S-K条例第407项。审计委员会章程可在公司网站www.horizontechfinance.com的 “投资者关系” 网页上的 “公司治理” 下查阅。

提名和公司治理委员会

提名和公司治理委员会的成员是巴尔金先生、博蒂列里先生、马奥尼先生、萨尔辛斯基女士和萨维奇先生，根据1940年法案和纳斯达克公司治理规则，他们都是独立的。巴尔金先生在当选董事会成员后被任命为提名和公司治理委员会成员，自2023年7月28日起生效。萨尔辛斯基女士担任提名和公司治理委员会主席。提名和公司治理委员会负责甄选、研究和提名董事供公司股东选举，选择提名人填补董事会或董事会委员会的空缺，制定并向董事会推荐一套公司治理原则，监督对董事会和公司管理层的评估。提名和公司治理委员会通过了书面提名和公司治理委员会章程，该章程可在公司网站www.horizontechfinance.com的 “投资者关系” 网页的 “公司治理” 下查阅。

提名和公司治理委员会将根据公司章程、提名和公司治理委员会章程以及有关董事提名的任何适用法律、规则或法规提交董事候选人的股东建议，考虑这些建议。提名应发送给康涅狄格州法明顿法明顿大道312号的Horizon Technology Finance Corporation秘书约翰·邦巴拉，06032。在向公司提交提名供考虑时，股东必须提供适用的美国证券交易委员会规则要求披露的与董事选举有关的所有信息，包括每位董事被提名人的以下最低限度信息：（i）全名、年龄和地址；（ii）过去五（5）年的主要职业；（iii）过去五（5）年的上市公司和投资公司的董事职位

年份；(iv) 公司拥有的普通股数量（如果有）；以及（v）个人的书面同意，如果由董事会提名，则可以参选，如果由股东选出，则可以任职。

提名和公司治理委员会在评估个人当选董事会成员资格时考虑的标准包括但不限于：（1）遵守纳斯达克公司治理规则和1940年法案以及所有其他适用的法律、规则、规章和上市标准的独立性和其他适用要求；（2）提名和公司治理委员会章程中规定的标准、政策和原则；（3）知识、经验，每个人的诚信和判断力个人；（4）每个人对董事会希望代表的背景、经验和能力的多样性可能做出的贡献；（5）每个人为董事职责投入足够的时间和精力的能力；（6）独立性和考虑所有战略提案的意愿；（7）董事会制定的任何其他标准；（8）为董事会委员会配备人员所必需的任何核心能力或技术专长。此外，提名和公司治理委员会评估个人是否具有诚信、判断力、知识、经验、技能和专业知识，这些诚信、经验、技能和专业知识可能会增强董事会管理和指导公司事务和业务的能力，包括在适用的情况下提高董事会委员会履行各自职责的能力。提名和公司治理委员会尚未通过关于在确定候选人为董事会成员时考虑多元化的正式政策，但提名和公司治理委员会认为这些因素符合公司及其股东的最大利益。这些因素可能包括一个人的观点、专业经验、教育和技能的差异，以及他或她的种族、性别认同和国籍的差异。此外，作为董事会年度自我评估的一部分，提名和公司治理委员会成员将评估董事会成员以及董事会在成员甄选方面是否维持令人满意的政策。

薪酬委员会

薪酬委员会的成员是巴尔金先生、博蒂格列里先生、古德曼先生、马奥尼先生、萨尔辛斯基女士和萨维奇先生，根据1940年法案和纳斯达克公司治理规则，他们都是独立的。巴尔金先生和古德曼先生在当选董事会成员后被任命为薪酬委员会成员，自2023年7月28日起生效。马奥尼先生担任薪酬委员会主席。薪酬委员会的监督职责包括确定或向董事会建议公司首席执行官和公司所有其他执行官的薪酬（如果有），以及向董事会建议公司独立董事的薪酬。薪酬委员会每年审查独立董事的薪酬，并就薪酬水平向董事会提出建议。薪酬委员会根据有关与公司规模相似的其他公共业务发展公司的薪酬、独立董事所需的专业知识以及独立董事的职责和预期时间承诺的现有信息提出建议。在收到薪酬委员会的建议后，董事会决定独立董事的薪酬。目前，公司的执行官均未获得公司的薪酬，因此，薪酬委员会没有编写和/或审查有关高管薪酬做法的报告。只要公司由外部管理且公司不向其高级管理人员支付薪酬，薪酬委员会只需要确认公司没有向其高管支付任何薪酬，如果任何行政或类似协议有要求，则公司已向外部经理偿还董事会或其委员会确定的高管薪酬分配百分比。薪酬委员会可以依赖董事会或审计委员会对任何此类费用分配的决定。薪酬委员会通过了一项书面薪酬委员会章程，该章程可在公司网站www.horizontechfinance.com的 “投资者关系” 网页的 “公司治理” 下查阅。

股东与董事会和公司的沟通

鼓励对公司有疑问的股东联系位于康涅狄格州法明顿法明顿大道312号06032或访问公司网站www.horizontechfinance.com上的 “投资者关系” 网页。但是，如果股东认为他们的问题没有得到解决，他们可以通过向法明顿312号的Horizon Technology Finance Corporation秘书约翰·邦巴拉发送信函来与公司董事会沟通

康涅狄格州法明顿大道 06032。以这种方式收到的所有股东信函将交付给一位或多位董事会成员。

有关非董事的执行官的信息

以下信息与非公司董事的公司执行官有关。

行为准则和道德守则

公司希望其每位高管和董事以及与公司业务相关的任何人员始终按照最高的个人和职业诚信标准行事，并遵守公司的政策和程序以及任何适用的国际、联邦、省、州或地方政府的所有法律、规章和条例。为此，公司通过了《行为准则》，该准则发布在公司网站www.horizontechfinance.com的 “投资者关系” 网页上 “公司治理” 下。该行为准则适用于公司的董事、执行官、高级管理人员及其各自的员工。

公司和顾问分别根据1940年法案第17j-1条和1940年《投资顾问法》（“顾问法”）第204A-1条（“道德守则”）通过了道德守则，规定了公司高管和董事以及与公司业务有关联的任何人员和顾问员工进行个人投资的程序，并限制了某些个人证券交易。受道德守则约束的人员可以为其个人投资账户投资证券，包括公司可能购买或持有的证券，前提是此类投资是按照《道德守则》的要求进行的。《道德守则》作为公司截至2022年12月31日财年的10-K表年度报告的附录提交，可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov或公司网站上查阅 www.horizontechfin，位于 “投资者关系” 网页的 “公司治理” 下。

公司打算在当前的8-K表格报告中披露对《行为准则》或《道德守则》所需条款的任何重大修改或豁免。

公司已采取套期保值政策，禁止公司董事和执行官对冲其对公司证券的所有权，包括交易与公司股票或债务相关的公开交易期权、看跌期权、看涨期权或其他衍生工具。

薪酬讨论与分析

公司目前没有任何员工，预计不会有任何员工。根据投资管理协议和管理协议（如适用）的条款，公司业务所需的服务由顾问或其关联公司的雇员提供。公司的日常投资和管理业务由顾问管理。创立和管理公司投资组合所需的大多数服务将由顾问或其关联公司雇用的投资专业人员提供。

公司的任何执行官都不会从公司获得直接报酬。公司将根据管理人员在公司业务和事务上投入的时间百分比以及《管理协议》中另有规定，向管理人偿还管理员支付给公司首席合规官和首席财务官及其各自员工的可分配薪酬部分。

董事薪酬

公司的每位独立董事年费为92,000美元。审计委员会的每位成员的年费为7,500美元，提名和公司治理委员会的每位成员的年费为5,000美元。此外，审计委员会主席将额外获得10,000美元的年费，提名和公司治理委员会主席将额外获得7,500美元的年费，用于他们以这些身份提供的额外服务（如果有）。该公司的首席独立董事还将获得10,000美元的年费。公司向所有董事报销他们在参加董事会和委员会会议时产生的合理自付费用。根据1940年法案中对该术语的定义，不向作为公司 “利害关系人” 的董事支付任何报酬。

下表显示了有关公司在截至2023年12月31日的年度中向其董事支付的薪酬的信息。公司没有直接向公司任何感兴趣的董事或执行官支付任何薪酬。

薪酬委员会联锁和内部参与

根据美国证券交易委员会通过的规则，在截至2023年12月31日的年度中，董事会或薪酬委员会的任何成员与公司执行官之间不存在联锁关系。

某些关系和关联方交易

公司已与顾问签订了自2023年6月30日起生效的投资管理协议（“投资管理协议”）。该顾问根据《顾问法》注册为投资顾问。公司的投资活动由顾问管理和董事会监督，其中大多数是独立董事。根据投资管理协议，公司已同意根据公司的总资产减去现金和现金等价物向顾问支付年度管理费，并根据公司的投资业绩支付激励费。在截至2023年12月31日的年度中，根据投资管理协议向顾问支付的费用总额为1,590万美元。

公司还与管理员签订了管理协议（“管理协议”）。根据管理协议，公司已同意向管理人偿还管理人为履行管理协议规定的义务而产生的公司可分配的管理费用和其他费用，包括租金和公司在首席财务官和首席合规官及其各自的薪酬和相关费用中可分配的部分

员工。此外，根据管理协议的条款，管理人向公司提供开展公司日常运营所需的办公设施和行政服务。在截至2023年12月31日的年度中，根据管理协议产生的支出和费用总额为170万美元。

该公司已获得非独家、免版税的许可，允许其使用 “Horizon Technology Finance” 的名称。顾问和行政长官的地址是康涅狄格州法明顿市法明顿大道312号06032。

该顾问是MCH Holdco LLC的全资子公司，该公司是门罗资本投资控股有限责任公司的全资子公司，由其普通合伙人门罗管理控股有限责任公司拥有多数股权和控制，后者由西奥多·科尼格先生和迈克尔·伊根先生通过中间控股公司间接持有多数股权，也是门罗资本有限责任公司（“门罗资本”）的子公司）。

该公司认为，它从与顾问的关系中获得了可观的收益。顾问可以用与公司相同的投资策略管理其他投资工具（“顾问基金”）。顾问可以为公司提供与顾问基金共同投资的机会。根据1940年法案，在没有收到美国证券交易委员会的豁免救济的情况下，公司及其关联公司可能被禁止对谈判投资进行共同投资。自2023年6月30日起，公司依赖美国证券交易委员会向门罗资本的某些关联公司提供的豁免减免，该减免允许公司与顾问基金共同投资谈判投资，但须遵守某些条件。

审计委员会在与公司首席执行官、首席合规官和法律顾问协商后，制定了一项书面政策，以管理对潜在关联方交易的审查。审计委员会对任何潜在的关联方交易进行季度审查，在审查期间（如果有），还会考虑根据公司行为准则或公司或顾问的道德准则提请其注意的任何利益冲突。

自2023年10月2日起，董事会根据《交易法》第10D条、《交易法》颁布的第10D条和纳斯达克上市规则5608制定了回扣政策。自2024年4月19日起，公司没有向受保高管支付或以其他方式发放基于激励的薪酬，这些条款的定义见第10D-1条和纳斯达克上市规则5608，并且没有错误地发放任何薪酬。

提案 2：批准 选择独立注册会计师事务所

RSM US LLP（“RSM”）被选为独立注册会计师事务所，负责审计公司及其子公司截至2024年12月31日的年度及期间的合并财务报表。RSM由公司审计委员会选出，该选择得到了包括所有独立董事在内的大多数董事会的批准。公司不知道RSM在公司有任何直接或间接的财务利益。RSM的一位代表将出席会议，如果他或她愿意，将有机会发言，并且可以回答问题。

下图列出了RSM向公司收取的截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度中提供的服务的总金额，并按服务类别细分了这些金额：

审计委员会已经制定了预先批准政策，描述了RSM允许提供的审计、审计相关、税务和其他服务。该政策要求审计委员会预先批准独立审计师提供的审计和允许的非审计服务，以确保提供此类服务不会损害审计师的独立性。根据该政策，上表中 “审计相关费用” 和 “税费” 项下金额表示的所有服务均由审计委员会批准。

任何未获得普遍预先批准的审计、审计相关、税务和其他服务的申请都必须提交给审计委员会进行具体的预先批准，并且在获得此类批准后才能开始。通常，在定期安排的审计委员会会议上提供预先批准。但是，审计委员会可以将预先批准权下放给其一名或多名成员。受权的一名或多名成员应在下次预定会议上向审计委员会报告任何预先批准的决定。审计委员会没有将其预先批准独立审计师提供的服务的责任委托给管理层。

如果股东未能批准选择RSM作为截至2024年12月31日的年度独立注册会计师事务所，则审计委员会和董事会将重新考虑继续保留RSM的问题。

董事会，包括独立董事，一致建议你投票批准RSM US LLP作为公司截至2024年12月31日的年度独立注册会计师事务所。

审计委员会报告⁽¹⁾

以下是审计委员会关于公司截至2023年12月31日止年度的经审计财务报表的报告。

审计委员会已与管理层和公司独立注册会计师事务所RSM审查和讨论了公司的经审计的财务报表，无论管理层是否在场。审计委员会在其审查结果中纳入了RSM的审查结果、公司的内部控制和公司财务报告的质量。审计委员会还审查了公司的程序和内部控制流程，旨在确保全面、公平和充分的财务报告和披露，包括要求公司首席执行官和首席财务官进行认证的程序

公司向美国证券交易委员会提交的定期报告。审计委员会确信公司的内部控制体系是充分的，公司采用了适当的会计和审计程序。

根据第1301号审计准则声明（与审计委员会的沟通）的要求，审计委员会还与RSM讨论了与RSM对公司在财务报告中适用的会计原则的质量和可接受性的判断有关的事项。此外，审计委员会还与RSM讨论了他们对管理层和公司的独立性，以及RSM根据上市公司会计监督委员会第3526条（与审计委员会就独立性进行沟通）要求的书面披露中的事项。审计委员会收到了RSM的一封确认其独立性的来信，并与他们进行了讨论。审计委员会与RSM讨论并审查了公司的关键会计政策和惯例、内部控制、与管理层的其他重要书面通信、RSM的审计范围以及年内支付给RSM的所有费用。审计委员会通过了指导方针，要求审计委员会对RSM为公司提供的审计和非审计服务进行审查和预先批准。审计委员会审查并考虑了RSM的非审计服务表现与维护RSM作为公司独立注册会计师事务所的独立性的兼容性。

根据审计委员会的上述审查和讨论，审计委员会建议董事会（董事会已批准）将公司的经审计的财务报表纳入公司截至2023年12月31日止年度的年度报告，以便向美国证券交易委员会提交。此外，审计委员会已聘请RSM担任截至2024年12月31日止年度的公司独立注册会计师事务所，并指示应将RSM的选择提交给公司股东批准。

2024年2月23日

其他业务

除了考虑休会或延期之外，董事会不知道任何其他可能在会议之前出现或可能在会议之前妥善处理的事项。但是，如果任何其他事项适当地提交会议，则被指定为代理人的个人打算根据其最佳判断就此类事项进行表决。

如果看来没有足够的票数来达到会议法定人数或批准提案，则会议主持人或亲自或通过代理人派代表出席会议并有权进行表决的大多数股东均可将有关此类提案的会议休会不超过一百二十（120）天，以允许进一步征集代理人。被指定为代理人的人员将投票赞成延期那些有权对提案投赞成票的代理人，并将投票反对那些需要投票反对提案的代理人投反对票。在会议召开之前已收到足够赞成票的任何提案，无论会议是否休会以允许就任何其他提案进行额外招标，均可对该提案采取行动并被视为最终决定。

年度和季度报告

公司10-K表年度报告、10-Q表季度报告和8-K表最新报告的副本可在公司网站www.horizontechfinance.com上查阅，也可以在 “投资者关系” 网页的 “美国证券交易委员会申报” 下查阅，或应要求免费获取。请将您的请求转交给康涅狄格州法明顿市法明顿大道312号的Horizon Technology Finance Corporation（收件人：投资者关系部）06032，或致电公司领取电话 860-676-8654。此类报告的副本也通过EDGAR发布在美国证券交易委员会的网站上 www.sec.gov.

提交股东提案和投诉

该公司预计，2025年年度股东大会将于2025年6月举行，但此类会议的确切日期、时间和地点尚未确定。打算在该年会上提交提案（包括提名董事）的股东必须以书面形式向位于康涅狄格州法明顿法明顿大道312号的Horizon Technology Finance Corporation秘书约翰·邦巴拉提交提案，06032。公司必须在2025年12月26日至美国东部时间2025年1月26日下午5点之间收到有意在2025年年会上提交提案（包括提名董事）的通知。为了考虑将提案纳入公司2025年年会的委托书，公司必须在2025年1月26日之前收到该提案。除非满足某些证券法要求，否则提案的提交并不能保证其包含在公司的委托书或会议陈述中。对于任何不符合这些要求和其他适用要求的提案，公司保留拒绝、排除失序或采取其他适当行动的权利。

公司的审计委员会已经制定了有关接收、保留和处理投诉以及会计、内部会计控制或审计事项（统称为 “会计事项”）的指导方针和程序。对会计事务有投诉或疑虑的人员可以向公司的首席合规官提交投诉。不愿意向首席合规官提交投诉（包括涉及首席合规官的投诉）的人可以直接向公司审计委员会主席提交投诉。投诉可以匿名提交。

可以通过以下方式联系首席合规官：

约翰·C·邦巴拉先生

Horizon 科技金融公司

首席合规官

法明顿大道 312 号

康涅狄格州法明顿 06032

可以通过以下方式联系审计委员会主席：

詹姆斯·博蒂列里先生

c/o 地平线科技金融公司

审计委员会主席

法明顿大道 312 号

康涅狄格州法明顿 06032