美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

附表 13D

根据1934年的《证券交易法》

（第4号修正案）

BAKKT 控股公司， INC.

（发行人名称）

A 类普通 股票

（证券类别的标题）

05759B107

（CUSIP 号码）

安德鲁 J. Surdykowski 洲际交易所有限公司
5660 新北边大道
乔治亚州亚特兰大 30328
770-857-4700

附上副本至：

Rory B. O'Halloran
科迪·赖特
Shearman & Sterling LLP
列克星敦大道 599 号
纽约州纽约 10022-6069
212-848-4000

（获授权 接收通知和通信的 人员的姓名、地址和电话号码）

2024年4月25日

（需要提交 本声明的事件发生日期）

如果申报人此前曾在附表 13G 上提交过申报本附表 13D 所涉收购的声明，并且是因为 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，请勾选以下方框 o。

注意：以纸质形式提交的附表应包括一份签名的 原件和五份附表副本，包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方，请参阅规则 13d-7。

* 本封面页的其余部分应填写，用于申报 人首次在本表格上提交的有关证券标的类别，以及随后任何包含 信息的修正案，这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。

就1934年《证券交易法》（“法案”） 第18条而言，本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见 注释）。

附表 13D

⁽¹⁾ 基于 (i) Bakkt Holdings, Inc.（“发行人”）的649,934股A类普通股，面值每股0.0001美元（“A类普通股”）， 以及（ii）6,803,178股五类普通股，面值每股0.0001美元（“V类普通股”），以及A类普通股，即 “普通股””），截至本文发布之日由申报人实益拥有的发行人的 。该金额不包括收购的认股权证（定义见本修正案第6项）的461,360股A类普通股 股，这些股票要到2024年9月4日才能行使，如本修正案第6项所述 。正如本文所报告的那样，申报人实益拥有普通股的55.6％；但是，根据洲际交易所（“ICE”）的全资子公司洲际 交易所控股有限公司（“ICEH”）、 与发行人之间的投票协议， 申报人对普通股的投票权减少到30％，只要ICEH及其自己的关联公司即可发行人总投票权的50％或以上，详见初始附表13D第6项。申报人在本修正案中报告的所有普通股金额均反映了发行人于2024年4月26日实行的1比25的反向 股票拆分（“2024年4月反向股票拆分”）。

⁽²⁾ 基于截至本文发布之日申报人实益拥有的 (i) 649,934股A类普通股和 (ii) 6,803,178股第五类普通股 股份。如上文附注1所述，该金额不包括收购的认股权证所依据的461,360股A类普通股 股，这些股票要到2024年9月4日才能行使，如本修正案第6项所述。

⁽³⁾ 根据申报人从申报人那里收到的信息，截至2024年4月29日已发行的13,414,363股普通股，包括6,219,422股A类普通股和7,194,941股V类普通股， 生效后，但在调整2024年4月反向股票 拆分产生的任何零星股票之前发行人。如上文附注1所述，申报人 实益拥有普通股的55.6％；但是，根据ICEH全资子公司ICEH与发行人之间的投票协议，申报人对普通股的投票权将 降至30％，只要ICEH及其关联公司 拥有发行人总投票权的50％或以上，如第6项所述经修订的附表13D。截至本文发布日期 ，申报人实益拥有A类普通股已发行股份的10.5％（不包括V类普通股的任何股份 ）。

附表 13D

⁽⁴⁾ 基于截至本文发布之日申报人实益拥有的 (i) 649,934股A类普通股和 (ii) 6,803,178股第五类普通股 股份。如上文附注1所述，该金额不包括收购的认股权证所依据的461,360股A类普通股 股，这些股票要到2024年9月4日才能行使，如本修正案第6项所述。

⁽⁵⁾ 基于截至本文发布之日申报人实益拥有的 (i) 649,934股A类普通股和 (ii) 6,803,178股第五类普通股 股份。如上文附注1所述，该金额不包括收购的认股权证所依据的461,360股A类普通股 股，这些股票要到2024年9月4日才能行使，如本修正案第6项所述。

⁽⁶⁾ 根据2024年4月反向股票拆分生效后，截至2024年4月29日流通的13,414,363股普通股，包括6,219,422股A类普通股和7,194,941股V类普通股， ，根据 收到的信息，在调整2024年4月反向股票拆分产生的任何部分股份之前发行人的申报人。如上文附注1所述，申报人实益拥有普通股 的55.6％；但是，根据ICEH与发行人之间的表决 协议，申报人对普通股的投票权减少到30％，只要ICEH及其关联公司拥有发行人总投票权的50％或以上，如经修订的附表13D第6项所述 。截至本文发布之日，申报人实益拥有A类普通股（不包括任何V类普通股）已发行股份 10.5％。

解释性说明

本第4号修正案（本 “修正案”）是代表：（a）特拉华州的一家公司洲际交易所公司 （“ICE”）和（b）特拉华州的一家公司洲际交易所控股有限公司（“ICEH”， 以及移民局、“申报人” 和各为 “申报人”）共同提交，并按附表修订了（i）声明 申报人于2021年10月21日提交的D（“初始附表13D”），此前 经（ii）申报人于2022年5月5日提交的初始附表13D的第1号修正案修订（” 第1号修正案”）、（iii）申报人于2023年4月28日提交的初始附表13D的第2号修正案（“ 2号修正案”），以及（iv）申报人于2024年3月4日提交的初始附表13D的第3号修正案（“ 3号修正案”，以及经修订的初始附表13D，即 “经修订的附表13D”）， 与特拉华州的一家公司 Inc. Bakkt Holdings（“发行人”）的面值为每股0.0001美元的A类普通股（“A类普通股”）的股票相关。本修正案中使用但未另行定义的大写术语与 经修订的附表13D中赋予它们的含义相同。

除非特此特别修订 ，否则经修订的附表13D中规定的披露保持不变。

第 3 项。资金来源和金额或其他对价。

特此对经修订的附表 13D 第 3 项进行了补充 并进行了修订，增加了以下信息：

ICEH在随后收盘时（定义见本修正案第6项）收购发行人证券 的资金来源是申报人 人的营运资金。

特此对经修订的附表 13D 第 4 项进行补充 并进行了修订，增加了本修正案第 6 项中包含的信息，该信息以引用方式纳入本第 4 项，就好像此处完全列出了 一样。

第 5 项。发行人证券的利息。

特此对经修订的附表 13D 第 5 项 (a) 和 第 (b) 节进行修订并全文重述如下：

(a) 和 (b) 本修正案中的受益所有权百分比为 ，基于：(i) 在2024年4月 反向股票拆分（定义见第 6 项）生效后，截至2024年4月29日已发行的6,219,422股A类 普通股和7,194,941股已发行的V类普通股本修正案），但在根据申报人从申报人那里收到的信息，对2024年4月 反向股票拆分产生的任何零股进行调整之前发行人，以及（ii）就申报人实益拥有的证券 而言，申报人在随后收盘后立即实益拥有的649,934股A类普通股和6,803,178股A类普通股 标的配对权益（包括6,803,178股Bakkt Opco普通股和6,803,178股V类普通股） 。申报人在本修正案中 报告的所有普通股金额均反映了2024年4月的反向股票拆分。

申报人实益拥有的A类普通股和V类普通股的总数和 百分比、拥有唯一投票权或指导投票权、共享投票权或指导投票权、处置 或指示处置的唯一权力，或处置或指导处置的共享权力的股份数量 ，列于第7至11行和 本修正案封面第 13 行，以引用方式纳入此处。

截至本文发布之日，ICEH 直接持有649,934股A类普通股、6,803,178股V类普通股和6,803,178股Bakkt Opco普通股。根据A＆R交易所协议的条款（定义见第1号修正案第6项），Bakkt Opco 普通股 单位与等数量的V类普通股相结合，可以由持有人 酌情按一对一的方式兑换成A类普通股（视A＆R交易协议中规定的调整而定）， 或发行人的期权，现金，但以下例外情况除外：(i) Bakkt Opco 普通单位的持有人不得以任何单一单位兑换 少于 1,000 个 Bakkt Opco 普通单位的 除非交换其所有Bakkt Opco普通单位；以及 (ii) 此类 交易只能在（a）允许的交易所活动（定义见A＆R交易所协议）时进行，或（b）（1）每个季度第一个月第二周的最后一个交易日 ，（2）每个季度第一个月的最后一个交易日， （3）完整的第三个交易日交易日发生在发行人公开公布其季度业绩之后，(4) 每个季度第二个月的最后一个交易日 。

根据投票协议 （如初始附表13D第6项所述），只要ICEH及其关联公司持有已发行和 已发行普通股的50％或以上，董事会指定的代理人将对申报人就任何股东事项（定义见初始附表第6项）（定义见初始附表第13D项的超额股份）进行投票（定义见初始附表第13D项第6项）13D) 的支持和反对此类股东问题的百分比与所有人对此类股东事项的赞成票和反对票的百分比相同发行人的股东 ，ICEH及其附属公司除外。投票协议不适用于ICEH及其关联公司拥有的非超额股份的受益普通股的投票。投票协议也不适用于根据尚存的公司有限责任公司协议就任何需要批准Bakkt Opco股权持有人所需权益（定义见初始 附表13D第6项）的事项给予或拒绝 的同意或批准。如果ICEH及其关联公司实益拥有的普通股所代表的 投票权低于已发行和流通并有权随时投票的普通股总投票权的50％，则投票协议将终止。

据 申报人所知，以下人员实益拥有或可能被视为实益拥有A类普通股、 V类普通股和Bakkt Opco普通股的股份，如下所示： ⁽⁷⁾

申报人特别声明 放弃对上述人员持有的此类股份和单位的实益所有权。

除ICEH外，此处报告的申报人 的股份所有权不包括股东协议（定义为 和初始附表13D第6项所述）的任何一方持有的发行人的任何证券，并且每位申报人均宣布放弃对此类其他方拥有的任何此类证券的实益 所有权。

(c) 除了ICEH 在ICEH收购A类普通股和ICE发行截止时收购的认股权证（如本修正案第6项所述）外， 申报人在过去60天内没有进行任何A类普通股或V类普通股的交易。

(d) 据申报人所知 ，除申报人外，没有其他人有权或有权指示从此处报告的证券中获得股息 或出售所得收益。

(e) 不适用。

⁽⁷⁾ 除鲍恩女士实益拥有的A类普通股外，此处 中列出的受益所有权信息涉及鲍恩女士、努南先生和 Sprecher先生的配偶间接收购的V类普通股和Bakkt Opco普通单位的股份，这些个人根据有效的Bakkt股权激励 计划持有的激励单位的收购事宜收盘前，由Bakkt管理有限责任公司（“Bakkt管理”）直接持有。

⁽⁸⁾ 包括标的5,714股A类普通股，标的5,714股未归属限制性股票单位，这些单位在本修正案发布之日起60天内归属 。

特此对经修订的附表 13D 第 6 项进行补充和修订，增加了：(i) 本修正案第 5 项中包含的信息，该信息以引用方式 纳入本第 6 项，就好像在此处完全列出一样；以及 (ii) 以下信息：

证券购买协议下的后续收盘

2024 年 4 月 25 日，根据 2024 年 2 月的收购协议，ICEH 收购了 A 类普通股剩余的 8,772,016 股（作为 2024 年 4 月反向股票拆分的结果，这些 1 类认股权证转换为 350,880 股），用于购买多达 4,386,008 股（由于2024 年 4 月的反向股票拆分， 转换为175,440股））A类普通股（“后续收盘价 1类认股权证”）和2类认股权证，用于购买最多4,386,008股股票（已转换为175,440股股票）发行人将根据 ICE 发行按总购买价出售和发行的A类普通股（“后续收盘的2类认股权证”，以及 以及后续收盘的1类认股权证、“后续收盘认股权证” 和后续收盘认股权证 以及初始收盘认股权证，“收购权证”）的2024年4月反向股票拆分的结果 为7,605,337.87美元（“后续收盘价”，以及 初始收盘价，“ICE发行收盘价”）。后续收市认股权证的条款与初始 收盘认股权证的条款相同。由于2024年4月的反向股票拆分，收购的认股权证的行使价提高至每股25.50美元。

上述对后续收盘的1类认股权证和后续收盘的2类认股权证的描述 不完整，参照其全文进行了限定 ，其副本作为本修正案附录99.19和99.20提交，并以 的引用方式纳入此处。

对尚存的 公司有限责任公司协议的修正案

关于发行人于2024年4月26日实施的1比25的反向股票拆分（“2024年4月反向股票拆分”）， ICEH于2024年4月26日与发行人签订了幸存公司有限责任公司协议（“幸存公司有限责任公司协议修正案”） 的修正案，据此纪念未偿还的Bakkt Opco普通单位数量的相应减少。

前述对尚存公司有限责任公司协议修正案的描述 不完整，参照 尚存公司有限责任公司协议修正案的全文进行了全面限定，该修正案的副本作为发行人于2024年4月29日提交的 8-K表最新报告的附录4.1提交，并以引用方式纳入此处，作为附录99.21。

* 先前提交

签名

经过合理的询问 ，并尽最大可能使下述签署人所知和相信，下列签署人证明本声明 中提供的信息真实、完整和正确。