美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 洛克希德·马丁公司 [LMT ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 04/25/2024 | I | 8.3254 | D | $0(1) | 0.0000 | I | 洛克希德·马丁有薪储蓄计划 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
幻影库存单位 | (2) | 04/25/2024 | I | 99.6045(1) | (1) | (1) | 普通股 | 99.6045(3) | (1) | 0.0000 | I | LM 补充储蓄计划 | |||
幻影库存单位 | (4) | (4) | (4) | 普通股 | 153.0151 | 153.0151(5) | I | 洛克希德·马丁公司 DMICP |
回复解释: |
1。申报人将公司股票基金中持有的资金在计划内转移到该计划下的另一种投资期权。根据第16b-3(f)条,该交易是全权交易,豁免。该处置的估值按转让之日LMT的收盘价(464.78美元)。 |
2。幻影股票单位以一对一的方式转换为普通股。根据洛克希德·马丁补充储蓄计划收购的幻影股票将在申报人退休或终止服务时以现金结算。 |
3.截至应报告交易日的持股量包括公司补充储蓄计划下的额外收购和股息再投资。 |
4。幻影股票单位以一对一的方式转换为普通股。根据第16(b)条豁免的洛克希德·马丁公司递延管理激励补偿计划收购的幻影股票将在申报人退休或终止服务时以股票结算。 |
5。截至应报告交易日的持股量包括通过股息再投资进行的其他收购。 |
弗兰克。《A.St. John》,作者:约翰·史蒂文斯,事实律师 | 04/29/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |