美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 10-K/A

第 1 号修正案

☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条提交的年度报告

对于 截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度

要么

☐ 根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告

对于 来说，从 ________ 到 __________ 的过渡期

委员会 文件号：001-41705

Azitra， Inc.

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

商业园大道 21 号

布兰福德， CT 06405

（主要行政办公室的地址 ）

(203) 646-6446

（注册人的 电话号码，包括区号）

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

根据该法第 12 (g) 条注册的证券 ：

没有

按《证券法》第 405 条的定义，用复选标记指明 注册人是否是经验丰富的知名发行人。是 ☐ 不是 ☒

如果注册人无需根据《交易法》第 13 或 15 (d) 条提交报告，请用复选标记注明 。是的 ☐ 没有 ☒

用复选标记注明 注册人 (1) 是否在过去 12 个月（或注册人需要提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内 是否受此类申报要求的约束。是的 ☒ 没有 ☐

用复选标记表示 注册人在过去 12 个月内（或注册人 必须提交和发布此类文件的较短期限），是否以电子方式提交了根据 S-T 法规 405（本章第 232.405 节）要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☒ 没有 ☐

用复选标记指示 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“较小的 申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

用复选标记表明 注册人是否已根据编制或发布审计报告的注册 公共会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）条提交了报告并证明了其管理层对其财务报告内部控制 的有效性 的评估。☐

如果 证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人 的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐

用复选标记表明 这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬 进行追回分析。☐

用复选标记指明 注册人是否为空壳公司（定义见该法第 12b-2 条）。是 ☐ 不是 ☒

说明 截至注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日，非关联公司持有的有表决权和无表决权的普通股的总市值是参照 上次出售普通股的价格或此类普通股的平均出价和要价计算得出的：20,042,404美元。

截至2024年4月23日，注册人已发行普通股的 股数为28,804,643股。

文档 以引用方式纳入

没有。

目录

解释性 注释

本 第1号修正案（本 “修正案”）修订了Azitra, Inc.于2024年3月15日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2023年12月31日的10-K表年度报告（“原始10-K表格”）。 本修正案的目的是修改原始10-K表格的第三部分第10至14项，以纳入先前依据表格10-K通用说明G (3) 从原始10-K表格中省略的 信息。因此，原始10-K表格的第三部分是 特此修订和重述如下，特此删除原始10-K表封面上提及以 方式将我们的最终委托声明纳入原始10-K表格第三部分的内容。

此外，根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12b-15条的要求，我们的首席执行官和首席财务官的新证书 将作为本修正案第四部分第15项的证物提交， 该修正案已进行了修订，以反映这些新认证的提交情况。由于本 修正案中未包含任何财务报表，而且本修正案不包含或修改与S-K法规第307和308项有关的任何披露，因此省略了认证的第 3、4和5段。

除上述 外，未对原始 10-K 表格进行任何其他更改。原始10-K表格仍然是截至原始10-K表格的日期 ，除了本修正案中明确指明的以外，我们尚未更新其中所包含的披露以反映在提交原始10-K表格之后 发生的任何事件。在本修正案中，除非上下文另有说明 ，否则 “公司”、“我们” 和 “我们的” 等术语是指 Azitra, Inc.。本修正案中使用但未在此定义的其他定义 术语应具有原始表格 10-K 中为此类术语规定的含义。

警告 通知

本 修正案包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第 21E条所指的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述包括我们对未来的期望、信念、意图 和战略。最初的10-K表格中 包含的 “风险 因素” 和 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 中更全面地讨论了这些因素和其他可能影响我们财务业绩的因素。此外，我们在竞争激烈且瞬息万变的环境中运营，不时出现新的风险。我们无法预测所有风险，也无法评估所有因素对我们业务的影响，也无法评估任何因素或因素组合可能导致实际业绩与我们可能做出的任何前瞻性 陈述中包含的结果存在重大差异的程度。鉴于这些风险、不确定性和假设，本报告中讨论的前瞻性事件和情况可能不会发生，实际结果可能与我们的前瞻性 陈述中的预期或暗示存在重大和不利的差异。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但我们无法保证 前瞻性陈述中描述的未来业绩、活动水平、业绩或事件和情况将会实现或发生。此外，我们和任何其他人均不对前瞻性 陈述的准确性和完整性承担责任。我们提醒读者不要过分依赖任何前瞻性陈述。我们不承诺更新或修改此类陈述以反映新情况或意外事件的发生，并明确表示 不承担任何义务，我们敦促读者 审查和考虑我们在本报告和其他报告中披露的与我们的业务相关的因素。特别参见 我们随后不时向美国证券交易委员会提交的关于10-K、10-Q和8-K表的报告。

除另有说明的 外，本报告中的所有股票和股价均将于 2023 年 5 月 17 日生效的远期股票拆分生效， 比率为一比 7.1。

第三部分

项目 10.董事、执行官和公司治理

行政人员 高管和董事

下表列出了我们现任执行官和董事的姓名、年龄和职位。

关于我们的执行官和董事的信息

弗朗西斯科 D. Salva 自 2021 年 4 月起担任我们的总裁兼首席执行官和董事会成员。Salva 先生在生物技术和制药行业拥有超过 15 年的高级领导职位经验。萨尔瓦先生于2018年5月至2020年8月担任专注于炎症和纤维化的生物制药公司Complexa, Inc. 的总裁兼首席执行官。 2011年2月至2016年11月，萨尔瓦先生担任Acerta Pharma B.V., Inc.的联合创始人兼运营副总裁，该公司是一家专注于 癌症和自身免疫的生物制药公司。萨尔瓦先生是Vincerx Pharma, Inc.（纳斯达克股票代码：VINC）的董事。在 担任运营职务之前，Salva先生曾在风险投资和投资银行行业担任过多个高级职位，专注于 医疗保健、生物技术和制药公司。Salva 先生拥有布朗大学的学士学位和伦敦经济学院的经济学和 哲学硕士学位。我们认为，萨尔瓦先生在生物技术和制药行业担任高级管理人员、风险投资家 和投资银行家的经验使他有资格在我们的董事会任职。

诺曼 Staskey 自 2022 年 10 月起担任我们的首席财务官。自2021年5月15日起，斯塔斯基先生还担任丹佛斯顾问公司的高级 董事。丹佛斯顾问是一家为生命科学 行业提供财务、会计和报告服务的全国性咨询公司。从 2014 年 9 月到 2021 年 5 月，Staskey 先生受雇于安永（前身为安永会计师事务所），最近担任安永财务会计和咨询服务业务的董事总经理 。

Travis Whitfill 是 Azitra 的联合创始人，自成立以来一直在我们的董事会任职。惠特菲尔先生曾在阿齐特拉担任过各种职务， 包括2014年1月至2019年9月的首席科学官和自2019年9月起担任先进技术总监， 自2023年6月起担任首席运营官。惠特菲尔先生于2015年10月至2023年6月在专注于生物技术的风险投资 资本公司Bios Equity Partners, LP担任合伙人，并于2014年9月至2023年6月在Bios Research担任高级分析师。他还分别于2016年7月至2022年3月以及自2022年3月起在耶鲁大学担任 副研究科学家和助理兼职教授， 任儿科和急诊医学系。惠特菲尔先生自 2018 年 3 月起在 in8Bio, Inc.（纳斯达克股票代码：INAB）的董事会 任职，于 2017 年 9 月至 2019 年 7 月在 410 Medical 任职，2021 年 9 月 至 2023 年 6 月在 SirPant Immunotherapeutics 任职。惠特菲尔先生领导了许多由补助金资助的项目，拥有多项专利，并共同撰写了60多份出版物。 Whitfill 先生拥有达拉斯浸会大学学士学位、耶鲁大学公共卫生硕士学位和伦敦大学学院哲学硕士学位。 我们认为，惠特菲尔先生在创业以及生物技术和医疗保健行业的深厚背景使他 有资格在我们的董事会任职。

安德鲁 McClary，医学博士，自 2019 年 3 月起担任我们的董事会成员。麦克拉里博士是KdT Ventures LP的创始普通合伙人，该公司是一家专注于生物技术的风险投资公司，成立于2017年。在 KdT，McClary 博士投资利用 物理科学和工程的交汇点（包括计算和生化学）的公司。除了领导KdT对Azitra的投资外，McClary 博士还领导了KdT对Pathai、Dyno Therapeutics、Solugen、Terray Therapeutics、STRM Therapeutics、Elegen和Checkerspot的投资。 在加入 KdT 之前，McClary 博士曾在斯坦福大学担任病理学家，并且是 Included Health（原名 称为 Grand Rounds）的早期员工，曾担任数据科学与分析团队的医师主任。McClary 博士拥有杜兰 大学的医学博士学位，此前他曾在杜兰大学担任学术职务，曾是 HHMI/NIH 研究员，并获得布朗大学生物化学和分子生物学 理学学士学位。我们认为，麦克拉里博士作为医生兼科学家的医学和科学专业知识，加上他在风险投资行业工作的 经验，使他有资格在我们的董事会任职。

芭芭拉 Ryan 自 2023 年 6 月起担任我们的董事会成员。瑞安女士于2012年创立了资本市场和传播 公司芭芭拉·瑞安顾问公司，此前她在华尔街担任了30多年的卖方研究分析师，负责美国制药行业。 Ryan 女士在众多生命科学公司的股权和债务融资、并购、估值、美国证券交易委员会报告、财务分析和企业战略 方面拥有丰富的经验。瑞安女士参与了几项业内最大的并购交易，包括 夏尔对艾伯维的敌对收购企图的辩护、夏尔对巴萨尔塔的收购、艾尔根对 Valeant的辩护以及佩里戈对迈兰的辩护。瑞安女士在2014年1月至2017年12月期间担任执行团队成员和Radius Health披露委员会成员。此前，瑞安女士曾在德意志银行/亚历克斯·布朗担任董事总经理兼公司 药物研究团队负责人19年，并于1982年在贝尔斯登开始了她的研究生涯，涵盖制药行业。 瑞安女士目前担任MinK Therapeutics, Inc.（纳斯达克股票代码：INKT）的董事会董事，并担任审计委员会主席， INVO Bioscience, Invidior, Invidior, PLC（LON: INDV）和非营利 组织红门社区（前身为纽约吉尔达俱乐部）。瑞安女士是非营利组织 Fabulous Pharma Females 的创始人，其使命是提高女性在生物制药行业的地位。 是《制药高管》杂志编辑顾问委员会成员、GLG研究所教职员工和Prix Galien执行顾问委员会成员 。我们认为，瑞安女士之所以有资格担任董事会成员，是因为她在担任其他上市和私营公司的前任和现任执行官和/或董事时获得的公司融资、并购、公司治理以及其他运营、财务和会计 事务方面的经验 和知识。

约翰 施罗尔自 2023 年 6 月起担任我们的董事会成员。施罗尔先生自2022年3月起担任Alumis, Inc. 的首席财务官，该公司是一家开发精准免疫疗法的私营生物技术公司。施罗尔先生于2021年2月至2022年2月担任阿森纳生物科学公司的首席财务官 ，该公司是一家开发实体瘤可编程细胞疗法的私营生物技术公司。施罗尔先生曾在2018年5月至2020年12月期间担任Translate Bio, Inc. 的首席财务官。Translate Bio, Inc. 是一家开发mRNA疗法 和疫苗的生物技术公司，赛诺菲于2021年9月以32亿美元的价格收购。此前，施罗尔先生曾在2014年1月至2018年5月期间担任国际资产管理公司安联环球投资的全球医疗保健部门 主管。 Schroer 先生拥有威斯康星大学麦迪逊分校的学士学位和工商管理硕士学位。我们认为，施罗尔先生在生物技术行业担任领导职务的强大 背景以及在生命科学领域投资了将近30年，这使他有资格在我们的董事会任职。

家庭 人际关系

我们的任何执行官或董事之间都没有 家庭关系。

公司 治理

审计 委员会

我们的 审计委员会由约翰·施罗尔、安德鲁·麦克拉里和芭芭拉·瑞安组成，施罗尔先生担任主席。我们的董事会已确定 每位成员均符合《萨班斯-奥克斯利法案》、《交易法》第10A-3条以及纽约证券交易所美国证券交易所适用的 上市标准的独立性要求。根据美国证券交易委员会和纽约证券交易所美国审计委员会的要求，我们审计委员会的每位成员都可以阅读和理解 中的基本财务报表。在做出这一决定时，董事会审查了每位 审计委员会成员的经验范围及其先前和/或当前工作的性质。

股东向董事会发送信息的流程

由于 我们一直与股东保持开放的沟通渠道，因此我们没有正式的政策规定股东向董事会发送信函的流程 。但是，如果股东想向董事会发送信函，请 将这封信发给我们的公司秘书特拉维斯·惠特菲尔，并将该信分发给每位董事。

第 16 (A) 节实益所有权报告合规性

美国证券交易委员会根据《交易法》第16（a）条通过的规则 要求我们的高管和董事以及拥有我们股票证券 已发行和流通股份10％以上的个人酌情通过表格3、4或5向美国证券交易委员会提交此类证券 的所有权和所有权变更报告。根据美国证券交易委员会的规定，这些人必须向我们提供他们根据第 16 (a) 条提交的所有表格的副本。

仅根据对最近一个财政年度提交给我们的表格3、4和5及其修正案的审查，以及 向我们提供的任何书面陈述，我们认为截至2023年12月31日止年度普通股 10％以上已发行股份的所有高级管理人员、董事和所有者都遵守了《交易法》第16（a）条。

道德守则

我们 通过了适用于我们所有员工、执行官和董事的道德守则。《道德守则》可在我们的网站 www.azitrainc.com 上查阅 。董事会的审计委员会负责监督《道德守则》，并且必须批准 对员工、执行官和董事对《道德守则》的任何豁免。此外，我们在网站上发布了法律或适用证券交易所上市标准要求的与《道德守则》任何 条款的任何修订或豁免相关的所有披露 。

项目 11.高管薪酬

摘要 补偿表

下表列出了截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中我们的首席执行官和另外两位收入最高的高管 高管授予或获得的薪酬。在查看表格时，请注意：

叙事 向官员薪酬表披露

我们现任指定执行官的所有 都是随意员工，下文是其薪酬 安排的现行条款摘要。

弗朗西斯科 D. Salva

我们 已于2021年4月22日与萨尔瓦先生签订了高管雇佣协议，根据该协议，萨尔瓦先生担任我们的总裁 兼首席执行官。根据协议，我们已同意向萨尔瓦先生支付42万美元的年基本工资。根据我们董事会设定的绩效参数，Salva 先生还有 有资格获得最高相当于其基本工资35％的奖金。萨尔瓦先生的高管 雇佣协议使他有权参加健康保险和其他福利，费用由我们承担，这些福利提供给其他高管 高管。如果我们无故解雇萨尔瓦先生或他出于正当理由辞职（如高管雇佣协议中定义的条款 ），萨尔瓦先生将有权获得为期12个月的基本工资和健康保险 延续保障 ，并按比例分配解雇当年的年度奖金，前提是适用的绩效目标的实现情况 。萨尔瓦先生的高管雇佣协议是一份 “随意” 协议，任何一方都可随时以任何理由终止 ，但须遵守某些通知要求。该协议包含与知识产权转让、保密和赔偿相关的惯例 条款。

在执行高管雇佣协议方面，根据2016年计划，我们授予萨尔瓦先生以每股1.56美元的行使价购买最多465,760股普通股的期权。期权归属和行使方式如下： 80% 的期权或购买372,608股普通股的期权须按时归属，购买 93,152股股票的期权在授予一周年之际归属，购买279,456股股票（75％）的期权在一周年后的36个月内按月等额分期归属 ；在 ATR-12 的首次人体临床试验中，或购买我们普通 股票的期权或期权应由患者给药决定，或购买我们普通 股票的期权替代活生物治疗产品， 由我们的董事会根据其合理的自由裁量权决定。期权在授予之日起十周年之际到期。

Norman Staskey

根据我们与 Danforth Advisors, LLC 于 2002 年 10 月 12 日签订的咨询协议， Staskey 先生担任我们的首席财务官。根据咨询协议，Danforth Advisors向我们提供某些战略和财务建议及支持服务， 包括Staskey先生作为首席财务官的服务，每小时费率在135美元至575美元之间，具体取决于服务水平和服务提供商的资历。任何一方均可在 天 30 天书面通知后终止咨询协议，其中包含与知识产权转让、保密和赔偿相关的习惯条款。

2023年9月8日，我们向斯塔斯基先生授予了根据2016年计划以每股2.07美元的行使价购买最多1万股普通股的期权。期权受时间限制，购买2,500股股票（25％）的期权在授予一周年之际归属，购买7,500股股票（75％）的期权将在一周年后的36个月内 按月等额分期归属；期权在授予之日十周年之日到期。

特拉维斯 惠特菲尔

我们 已于2023年7月5日与惠特菲尔先生签订了高管雇佣协议，根据该协议，惠特菲尔先生担任我们的 首席运营官。根据协议，我们已同意向惠特菲尔先生支付35万美元的年基本工资。根据董事会设定的绩效参数，惠特菲尔先生还有 有资格获得最高相当于其基本工资30％的奖金。惠特菲尔先生的高管 雇佣协议使他有权参加健康保险和其他福利，费用由我们承担，这些福利提供给其他高管 高管。如果我们出于除原因或丧失工作能力以外的任何原因解雇惠特菲尔先生，例如高管雇佣协议中定义的条款，惠特菲尔先生将有权获得为期六个月 个月的基本工资延续，如果在解雇时尚未支付，则有权获得解雇前一年的年度奖金。 惠特菲尔先生的高管雇佣协议是一份 “随意” 协议，任何一方均可在 时间以任何理由终止，但须遵守某些通知要求。该协议包含与知识产权 转让、保密和赔偿相关的习惯条款。

2023年9月8日，我们向惠特菲尔先生授予了根据2016年计划以每股2.07美元的行使价购买最多1万股普通股的期权。期权受时间限制，购买2,500股股票（25％）的期权在授予一周年之际归属，购买7,500股股票（75％）的期权将在一周年后的36个月内 按月等额分期归属；期权在授予之日十周年之日到期。

2023 年 12 月 31 日的杰出 股票奖励

下文 是有关我们指定执行官截至2023年12月31日持有的股权奖励的信息。

1 在剩余的连续服务三十六个月中，期权继续按比例归属。

2 期权以绩效为基础，根据萨尔瓦先生雇佣协议中规定的临床里程碑的实现情况而定。

3 25% 的期权奖励在授予日一周年之际归属，剩余股份在 剩余的连续服务三十六个月内每月按比例归属。

非员工 董事薪酬

2023年9月8日，我们向芭芭拉·瑞安和约翰·施罗尔分别授予了根据2016年计划以 每股2.07美元的行使价购买最多1万股普通股的期权。期权按时归属，购买2,500股股票（25％）的期权在授予一周年之际归属，购买7,500股股票（75％）的期权将在一周年后的36个月内按月等额分期归属 ，但须继续在董事会任职；期权在授予之日十周年之日到期 。

除上述期权外 ，我们没有向董事支付任何董事费或其他报酬，因为他们作为董事所提供的服务 。我们所有的董事都将获得参加董事会会议的自付费用报销。我们打算 开始向我们的非执行董事付款，包括支付现金和股权奖励，或两者兼而有之，但是 截至目前我们还没有通过任何此类计划或政策。我们还可能不时聘请 董事会的某些外部成员代表我们提供服务，我们将就这些人提供的服务向他们提供补偿。

Stock 激励计划

我们 已经采用了Azitra, Inc. 2016股票激励计划，即2016年计划，规定授予非合格股票期权和激励 股票期权以购买我们的普通股，并授予限制性和非限制性股票补助和限制性股票 单位。根据2016年计划，我们目前已预留242,345股普通股。2016 年计划的目的是为 符合条件的参与者提供获得我们公司所有权的机会。根据2016年计划，我们公司的所有高级职员、董事、员工和顾问 都有资格参与。2016年计划规定，期权的授予价格不得低于授予之日普通股的公允市场价值 。截至本报告发布之日，我们根据2016年计划授予了未偿还的 期权，以每股 1.34美元的平均行使价购买总共1,248,255股普通股。

2023 年 3 月，我们的董事会和股东批准并通过了 Azitra, Inc. 2023 年股票激励计划（即 2023 年计划），规定 授予非合格股票期权和激励性股票期权以购买我们的普通股，并授予限制性 和非限制性股票补助和限制性股票单位。根据2023年计划，我们目前已预留了2,000,000股普通股。2023年计划的目的是为符合条件的参与者提供收购我们公司所有权的机会。 我们公司的所有高级职员、董事、员工和顾问都有资格参加 2023 年计划。2023年计划规定 ，期权的授予价格不得低于授予之日普通股的公允市场价值。 截至本报告发布之日，我们根据2023年计划授予了未偿还期权，以每股2.07美元的平均行使价购买总共40,000股 普通股。

项目 12.某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务

下表列出了截至本 报告发布之日有关我们普通股受益所有权的某些信息：

每个人的 实益所有权是根据截至2024年3月31日发行的28,804,643股普通股计算得出的。美国证券交易委员会 将 “受益所有权” 定义为不仅仅是通常意义上的所有权。例如，一个人拥有股份的实益所有权 ，不仅是他拥有该股份，而且如果他有权（单独或共享）投票、出售或以其他方式处置该股份。实益 所有权还包括个人在 行使期权或认股权证或转换票据、债券或其他债务后有权在2024年3月31日后的60天内收购的股份数量。两个或更多的人可能被视为同一份额的受益 所有者。

除非 另有说明，否则每位举报人的地址均为康涅狄格州布兰福德市商业园大道21号的阿齐特拉公司 06405。

项目 13。某些关系和关联交易，以及董事独立性

相关 方交易

除下文所述的 外，自2020年1月1日起，我们未参与任何交易 所涉金额超过截至2022年12月31日和2021年12月31日我们总资产平均值的百分之一的两者中较低值的交易，并且我们的任何 董事、执行官或据我们所知，超过5％的有表决权证券的受益所有人或 {的任何成员 br} 除补偿外，上述任何人的直系亲属曾经或将要拥有直接或间接的物质利益 安排，包括股权和其他薪酬、解雇、控制权变更和其他安排， 在 “高管薪酬” 中对此进行了描述。我们采取了一项政策，即与董事、高级管理人员、拥有百分之五或以上普通股的受益 所有者、上述任何直系亲属或前述 也是高级管理人员或董事或拥有经济利益的实体进行的任何交易，都必须符合行业标准和 的董事会大多数不感兴趣的董事的批准。

2022年9月，我们向五位现有 股东发行了本金总额为435万美元的无抵押可转换本票，其中包括向三个共同控制的基金，即Bios Fund III、 LP、Bios Fund III QP、LP和Bios Fund III NT, LP，LP和Bios Fund III NT, LP，LP，发行了本金总额为400万美元的票据。截至本报告发布之日，Bios实体共拥有6,799,021股股票，约占我们已发行普通股的23.5％。关于Bios实体对我们公司的投资，我们授予了 Bios实体特定的董事会任命权，根据这些权利，他们任命了一位Bios代表加入我们的董事会，该代表自2016年4月起至2023年6月首次公开募股的前一天在董事会 任职。此外，我们的联合创始人、首席运营 官兼董事会成员特拉维斯·惠特菲尔在2023年6月之前一直是上述Bios实体 的普通合伙人Bios Equity Partners, LP的合伙人。

2019 年 12 月，我们与拜耳签订了联合开发协议（JDA），根据该协议，我们同意联合开发 从我们的专有微生物库中挑选的某些菌株。拜耳在执行 JDA 时一次性向我们支付了低额的六位数付款。根据JDA，拜耳负责向我们偿还开发成本，2023 年，拜耳已向我们支付了六位数 美元的开发成本。我们已授予拜耳选择权，可以根据JDA的开发活动获得最多六个 （6）株菌株的独家特许权使用费许可，包括任何相关专利权的独家特许权使用费许可。

2020年9月，拜耳的风险投资集团拜耳的LEAPS购买了800万美元的B轮优先股。在与投资有关的 方面，我们授予拜耳某些董事会任命权，根据该权利，拜耳为我们的董事会任命了一位拜耳代表 ，该代表自2020年9月起至我们首次公开募股前一天在董事会任职。

赔偿 协议

我们 已与我们的每位董事和执行官签订了赔偿协议，该协议可能比DGCL中包含的具体 赔偿条款更广泛。除其他外，这些赔偿协议要求我们赔偿我们的董事 和执行官因其身份或服务而可能产生的责任。这些赔偿协议还 要求我们预付董事和执行官在调查或辩护任何此类诉讼、诉讼、 或诉讼时产生的所有费用。我们认为，这些协议对于吸引和留住合格人员担任董事和高管 高级管理人员是必要的。

董事 独立性

我们的 董事会可不时通过决议确定董事的授权人数。我们的董事会目前由五 (5) 名经授权的 成员组成。通常，根据纽约证券交易所美国证券交易所的上市要求和规则，独立董事必须占上市公司董事会的多数。我们的董事会已对其组成、委员会的组成 和每位董事的独立性进行了审查。我们的董事会已经确定，除了萨尔瓦先生和惠特菲尔先生，由于他们的高管 高管职位，我们的任何董事的关系都不会干扰独立判断在履行 董事职责时行使独立判断，并且每个董事都是 “独立的”，因为该术语由美国证券交易委员会的适用规则 和法规以及纽约证券交易所美国证券交易所的上市要求和规则定义。在做出这一决定时，董事会考虑了 每位非雇员董事候选人与本公司的当前和先前关系，以及董事会认为与确定其独立性有关的所有其他事实和情况，包括每位非员工 董事候选人对我们股本的实益拥有权。因此，根据适用的美国纽约证券交易所规则的要求，截至本报告 发布之日，我们的大多数董事都是独立的。

商品 14。首席会计师费用和服务

首席会计师的服务产生的费用

下表列出了我们的独立注册会计师事务所Grassi & Co., CPA, P.C. 截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度向我们提供的服务向我们收取的总费用（以千计）。

预批准 政策和程序

审计委员会负责甄选、任命、评估、补偿、保留和监督独立 注册会计师事务所的工作。为了确认这一责任，审计委员会在其章程中制定了有关预先批准由独立注册公共 会计师事务所向公司提供的任何审计和非审计服务及其费用和条款的政策和程序 。

审计委员会考虑了其注册会计师提供其他服务与维护 独立性的兼容性。审计委员会批准了格拉西公司在2023年和2022年提供的所有审计服务。Grassi & Co. 在2023年或2022年没有提供任何非审计或税务服务。

第四部分

商品 15。展品和财务报表附表

(c) 展品

本10-K/A表格年度报告第1号修正案的 附录如下。附录索引表明每份管理合同 或补偿计划或安排都必须作为证物提交。

项目 16。10-K 表格摘要

未提供 。

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条的要求，注册人已正式制定了本修正案编号 1 转至 10-K/A 表格的年度报告，由下列签署人代表其签署，经正式授权。