美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
在截至的财年中:
要么
在从 ______ 到 _________ 的过渡期内
委员会文件编号
(其章程中小型企业发行人的名称)
( 公司或组织的州或其他司法管辖区) | (美国国税局雇主 身份证号) |
(主要行政办公室地址) |
(注册人的电话号码,包括区号) |
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易符号 | 每个交易所的名称 在哪个上注册 | ||
根据该法第 12 (g) 条注册的证券: 没有
根据《证券法》第405条的规定,用复选标记表明注册人是否是
知名的经验丰富的发行人。是的 ☐
根据该法第 13 条或第 15 (d) 条,用复选标记表明注册人是否不需要
提交报告。是的 ☐
用复选标记指明注册人
(1) 在过去的12个月
(或要求注册人提交此类报告的较短时期)内是否提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条要求提交的所有报告,以及(2)在过去的90天内是否遵守了此类申报要求
。
用复选标记表示注册人
在过去的 12 个月内(或注册人必须提交和发布此类文件的较短时间)是否以电子方式提交了根据 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用勾号指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。 参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速文件管理器 ☐ | 加速文件管理器 ☐ |
规模较小的申报公司 | |
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用勾号 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订的财务会计 标准。☐
用勾号指明注册人
是否已就其管理层对编制或
发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)条对其财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。
如果证券是根据该法第
12(b)条注册的,请用复选标记注明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正
。
用勾号指明这些错误
更正中是否有任何是重述,需要对注册人的
任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 获得的基于激励的薪酬进行追回分析。
用复选标记表明注册人是否是
空壳公司(定义见该法第 12b-2 条)。是的 ☐ 没有
截至2023年6月30日,我们非关联公司持有的普通股的总市值
为美元
有
以引用方式纳入的文件:
审计员姓名 | 审计员地点 | 审计师事务所 ID | ||
航空工业集团
10-K/A 表格
截至2023年12月31日的财政年度
第三部分 | ||
第 10 项。 | 董事、执行官和公司治理 | 1 |
项目 11。 | 高管薪酬 | 6 |
项目 12。 | 某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务 | 9 |
项目 13。 | 某些关系和关联交易及董事独立性 | 11 |
项目 14。 | 首席会计师费用和服务 | 12 |
第四部分 | ||
项目 15。 | 附录和财务报表附表 | 13 |
i
关于前瞻性陈述的警示说明
本报告包含前瞻性 陈述。本文讨论的与我们的运营、现金流、财务状况和 经济表现(特别是未来销售、产品需求、竞争和经济状况的影响)有关的某些事项包括 前瞻性陈述。
前瞻性陈述 本质上是预测性的,可以通过以下事实来识别:它们与历史或当前事实不完全相关,通常 包含 “期望”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、 “估计” 等词语和类似表达。尽管我们认为这些陈述基于合理的假设,包括 对订单、销售、营业利润率、收益、现金流、研发成本、营运资金、资本支出、 分销渠道、盈利能力、新产品、运营资金充足率和总体经济状况的预测,但这些陈述 以及此处包含的其他表达对未来结果和非历史信息看法的预测受不确定性影响 ,因此,无法保证这些声明中表达的结果将得以实现。
投资者请注意, 前瞻性陈述并不能保证未来的表现,实际业绩或发展可能与本文包含的前瞻性陈述中表达的 预期存在重大差异。鉴于这些不确定性,您不应依赖 这些前瞻性陈述,这些陈述仅代表截至本文发布之日。有关可能导致我们的实际业绩与前瞻性陈述所表达或暗示的结果不同的因素 的讨论,请参见 “风险因素”。
除非适用的证券法 要求,否则我们没有义务 公开更新任何前瞻性陈述,无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。但是,建议您查阅我们在向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的报告 中所作的任何其他披露。
ii
第三部分
第 10 项。董事、执行官和公司治理
我们的董事和执行官 是:
姓名: | 年龄 | 位置 | |||
卢西亚诺 (Lou) Melluzzo | 59 | 总裁兼首席执行官 | |||
斯科特·格拉斯曼 | 46 | 首席财务官 | |||
迈克尔·塔格利奇 | 58 | 董事 | |||
罗伯特·塔格里奇 | 57 | 董事 | |||
大卫 J. 布南诺 | 68 | 董事 | |||
彼得 D. Rettaliata | 73 | 董事会主席 | |||
迈克尔·布兰 | 66 | 董事 | |||
迈克尔·D·瓷器 | 55 | 董事 |
卢西亚诺 (Lou) Melluzzo 自 2017 年 11 月 15 日起担任我们的总裁兼首席执行官。他于 2017 年 9 月 11 日加入我们公司,担任首席执行官 官。从 2003 年 11 月到 2011 年 9 月,Melluzzo 先生受雇于 EDAC Technologies Corporation(“EDAC”) 担任各种职务,并于 2005 年升至首席运营官一级。EDAC 是精密航空航天部件 和组件、精密主轴和复杂夹具、具有设计和制造能力的模具和仪表的设计者、制造商和分销商,其股票当时在纳斯达克资本市场上市 。从2011年9月到2015年11月,梅卢佐先生在住宅房地产 重建行业从事自雇人士。2015 年 11 月至 2017 年 1 月,他担任 Polar Corporation 的总经理。Polar Corporation 是一家私营公司,专门从事航空航天业小型硬件部件的计算机数控铣削和车削。
斯科特·格拉斯曼 于 2023 年 10 月 16 日被任命为我们公司的首席财务官、首席会计官和秘书。 格拉斯曼先生自2019年3月起受雇于本公司,最近担任首席会计官。格拉斯曼先生 此前曾在2007年2月至2015年2月期间受雇于本公司,在公司 财务部门担任过各种高级职位。从 2015 年 3 月到 2018 年 11 月,格拉斯曼先生在一家私人控股的商用设备分销商 工作,担任财务总监。格拉斯曼先生拥有纽约州立大学奥尔巴尼分校会计学理学学士学位。自2002年以来,格拉斯曼先生一直是纽约州注册会计师。
彼得 D. Rettaliata 自 2005 年起担任我们公司的董事,并于 2023 年 7 月 11 日被任命为董事会主席。他于 2017 年 3 月 2 日至 2017 年 11 月 15 日担任我们的代理总裁 兼首席执行官,并于 2005 年 11 月 30 日至 2014 年 12 月 31 日担任我们的总裁兼首席执行官。1994年至2008年,他还担任我们的全资子公司AIM的总裁。在加入AIM 之前,Rettaliata先生在格鲁曼航空航天公司工作了二十二年,担任高级采购官。从职业上讲, Rettaliata 先生曾担任区域航空航天公司组织 “ADDAPT” 的主席、航空航天工业协会 理事会成员以及美国友邦保险供应商委员会执行委员会成员。他 毕业于尼亚加拉大学,在那里他获得了历史学学士学位,并在哈佛商学院完成了PMD课程。
迈克尔·塔格利奇 从 2008 年 9 月 22 日到 2023 年 7 月 11 日担任董事会主席 ,并从那时起担任董事。他是塔格里奇兄弟公司的董事长兼总裁, 是一家总部位于纽约的证券公司,他于1992年与兄弟罗伯特·塔格里奇共同创立了该公司。Taglich Brothers, Inc. 专注于各行各业的上市 和私营微型股公司。他目前是私营公司 马雷岛干船坞公司的董事会主席。他还担任决策点系统公司(纽约证券交易所/美国证券交易所,DPSI)、Intellinetics, Intelinetics, Inc.(纽约证券交易所/美国证券交易所, INLX)和多家私营公司的董事。塔格里奇先生拥有丰富的专业经验,涵盖高级管理层的各个方面, 包括财务、运营和战略规划。塔格里奇先生拥有超过35年的金融行业经验,并在25年前在他的第一个上市公司董事会任职。
罗伯特·塔格里奇 自 2008 年起担任本公司的董事。他是塔格里奇兄弟的董事总经理,他于 1992 年共同创立了该公司。在创立 塔格里奇兄弟之前,塔格里奇先生曾在韦瑟利证券担任副总裁。在过去的25年中,塔格里奇先生曾在证券 经纪行业担任过各种职位。塔格里奇先生拥有纽约大学的学士学位。
1
大卫 J. 布南诺 自 2008 年起担任本公司的董事。他是Buonanno Enterprises Consulting的创始人兼总裁,为航空航天和国防行业客户提供战略管理、 供应链/运营和招聘服务。Buonanno 先生在制造、 供应管理和运营方面拥有丰富的经验。他受雇于联合技术公司的子公司西科斯基飞机公司,担任供应管理和国际抵消副总裁(1997 年 1 月至 2006 年 7 月)和系统分包合同(1992 年 11 月至 1997 年 1 月)。1987 年 5 月至 1992 年 11 月,他受雇于通用电气公司,担任通用电气天文太空部 项目材料管理的运营经理兼经理。从 1977 年 6 月到 1987 年 5 月,他受雇于 RCA 和附属公司。 Buonanno 先生曾就读于利哈伊大学电气工程学院,拥有罗格斯大学工商管理学士学位。 他于 1996 年完成了哈佛商学院的管理发展课程。
迈克尔·布兰自 2012 年起一直是 本公司的董事。他在航空航天制造领域拥有32年的成功职业生涯,主要专注于喷气发动机和起落架。2005 年,他加入古德里奇,担任古德里奇起落架总裁。在加入古德里奇之前,他曾在通用电气飞机发动机和泰利福航空航天公司担任高级 管理职务。布兰德先生拥有克拉克森大学的学士学位,拥有泽维尔大学和沃顿商学院的高级学位和证书。
迈克尔·瓷器 自 2017 年 10 月 23 日起担任本公司的董事。Porcelain先生自1996年起担任注册会计师,目前是独立顾问公司的总裁兼首席执行官。独立顾问公司是一家私营公司,经营各种互联网网站,包括TheAdviser.com、 1800Adviser.com和IRSAdviser.com,所有这些网站都与财务规划和咨询行业有关。从 2006 年到 2022 年, Porcelain 先生担任过多个行政职务,包括担任 Comtech 电信 公司(“Comtech”)董事会成员,该公司是一家上市公司,也是下一代 911 应急系统和安全 无线通信技术的全球领先供应商。他于2022年1月被任命为Comtech首席执行官,并于2020年1月被任命为Comtech总裁。他还于2018年10月至2022年1月担任Comtech的首席运营官。在担任这些 职位之前,他在2006年至2018年期间担任Comtech的首席财务官,从2002年到2006年3月,他曾担任Comtech的 财务和内部审计副总裁。
从 1998 年到 2002 年,Porcelain 先生担任移动无线信息解决方案公司 Symbol Technologies 的企业利润和业务规划总监。此前, 他在公共会计领域工作了五年,担任过各种职位,包括普华永道会计师事务所交易咨询服务部经理。 2021 年 3 月,Porcelain 先生当选为现代法院基金董事会成员。该基金是一个独立的法院改革组织 ,倡导改善纽约州法院系统,以确保司法系统多元化、高素质和独立。 自1998年以来,他一直拥有并经营独立顾问公司,这是一家私人控股公司,拥有使用与财务规划和咨询行业相关的某些 知识产权和商标(包括各种互联网网站)的权利。
Porcelain 先生曾在纽约圣约翰大学担任 兼职教授,在那里他教授研究生级别的会计课程。Porcelain 先生拥有纽约州立奥尼昂塔大学的商业经济学学士学位、会计学硕士学位和宾厄姆顿 大学的工商管理硕士学位。
迈克尔·塔格里奇和罗伯特 F. Taglich 是兄弟。
所有董事的任期 直到下一次年度股东大会,直到他们的继任者正式当选并获得资格为止。官员由 选出,由董事会酌情任职。员工董事不因其作为董事的服务而获得任何报酬。 非雇员董事有权因担任董事而获得报酬,并可能获得我们公司的期权或股票补助。
2
有关董事会的信息
董事会领导结构和风险监督
董事会没有要求首席执行官和董事会主席职位分开的 政策。董事会已确定,非雇员 董事担任董事会目前符合我们股东的最大利益。这种结构确保非员工 董事在积极监督我们的业务(包括风险管理监督)以及制定议程和制定董事会 优先事项和程序方面发挥更大的作用。这种结构还使首席执行官能够在更大程度上专注于管理我们的 日常运营。
整个董事会负责考虑和监督我们面临的风险,并负责确保识别 和适当管理重大风险。某些风险由董事会各委员会监督,这些委员会向 全体董事会提交报告,包括有关值得注意的风险管理问题的报告。公司高级管理团队成员 定期向董事会全体成员报告其责任领域,这些报告的一个组成部分是其责任范围内的风险以及管理层为监控和控制此类风险而采取的措施。 根据需要或应董事会或其某个委员会的要求进行额外的风险审查或报告。
董事会独立性
我们的董事会 已确定,戴维·布南诺、彼得·雷塔利亚塔、迈克尔·布兰德和迈克尔·波拉肯是 所指的 “独立董事”。
董事薪酬
非雇员董事 有权因担任董事而获得报酬,并可能获得我们公司的期权授予。每位董事还有权 获得偿还或预付所有因参加董事会或委员会会议 或股东会议,或与履行董事职责有关而合理产生或预计产生的所有差旅、酒店和杂费。薪酬委员会将协助董事审查和批准我们董事的薪酬结构 。
下表列出了截至2023年12月 31日的财政年度中有关我们的董事支付、赚取或应计薪酬的某些信息。
董事薪酬
姓名 | 已赚取的费用或 已付款 现金 ($) | 股票 奖项 ($)(1) | 期权奖励 ($) | 非股权 激励 计划 补偿 ($) | 不合格 已推迟 补偿 收益 ($) | 所有其他 补偿 ($) | 总计 ($) | |||||||||||||||||||||
迈克尔·塔格里奇 | — | 56,822 | 4,387 | — | — | — | 61,209 | |||||||||||||||||||||
罗伯特·塔格里奇 | — | 56,822 | 4,387 | — | — | — | 61,209 | |||||||||||||||||||||
大卫·博南诺 | 33,494 | — | 4,442 | — | — | — | 37,936 | |||||||||||||||||||||
迈克尔·布兰 | 33,494 | — | 7,222 | — | — | — | 40,716 | |||||||||||||||||||||
迈克尔·瓷器 | — | 52,023 | 4,442 | — | — | — | 56,465 | |||||||||||||||||||||
彼得·雷塔利亚塔 | 31,625 | 18,753 | 7,056 | — | — | — | 57,434 |
(1) | 以股份支付的董事费。 |
3
董事会会议;委员会和成员
在截至2023年12月31日的财政年度中,董事会举行了九次会议,每位董事出席了(i) 董事会会议次数和(ii)该董事 任职的董事会所有委员会会议次数总数的75%以上。
我们维持董事会的以下 委员会:审计委员会、薪酬委员会、提名委员会和执行委员会。 除执行委员会以外的每个委员会完全由纽约证券交易所美国证券交易所规则803A (2) 所指的 “独立” 董事组成。每个委员会都根据单独的书面章程行事,每个这样的章程都已获得董事会的通过和 的批准。委员会章程的副本可在我们的网站airindustriesgroup.com上查阅,标题为 的 “投资者关系”。
审计委员会。 Porcelain、Brand 和 Buonanno 先生是审计委员会的成员。Porcelain先生担任审计委员会主席, 也有资格成为 “审计委员会财务专家”,该术语的定义见S-K条例第407(d)(5)(ii)项。董事会已确定 我们审计委员会的每位成员均符合《萨班斯-奥克斯利法案》和 SEC 规则下的金融知识要求以及纽约证券交易所美国法规第 803A (2) 条的独立性 要求。
我们的审计委员会负责 根据联邦证券法的要求编制审计委员会的报告、报表和章程,以及:
● | 监督和监督我们的合并财务报表的完整性,我们对与财务报表或会计事项相关的法律和监管要求的遵守情况,以及我们的内部会计和财务控制; |
● | 准备美国证券交易委员会规则要求包含在我们的年度委托书中的报告; |
● | 监督和监督我们的独立注册会计师事务所的资格、独立性和业绩; |
● | 向董事会提供其监测结果和建议;以及 |
● |
向董事会提供其认为必要的额外信息 和材料,以使董事会了解需要董事会注意的重大财务问题。
审计委员会在2023财年举行了四次会议。 |
薪酬委员会。 我们的薪酬委员会由 Rettaliata、Brand 和 Buonanno 先生组成。
薪酬委员会 负责:
● | 与高级管理层协商,制定我们公司的总体薪酬政策,并监督薪酬计划的制定和实施; |
● | 审查和批准与首席执行官薪酬相关的公司宗旨和目标,根据这些宗旨和目标至少每年评估首席执行官的业绩,并将此类评估的结果传达给首席执行官和董事会,并根据该评估确定首席执行官的薪酬水平,但须经董事会独立董事批准。在确定首席执行官薪酬的激励部分时,委员会将考虑除其他因素外,包括我们公司的业绩和相对股东回报率、向同类公司首席执行官发放的类似激励奖励的价值、过去几年给予首席执行官的奖励以及委员会可能认为适当的其他因素; |
4
● | 审查和批准我们公司所有其他执行官的薪酬,例如董事会可能领导的其他经理以及我们公司董事的薪酬; |
● | 监督董事会的福利和股权薪酬计划,监督负责管理这些计划的个人和委员会的活动,并履行任何这些计划赋予委员会的任何责任; |
● | 批准根据任何股票期权或其他类似计划发行股票期权或其他类似计划或对该计划进行任何重大修订,根据这些计划,以前不是我们公司员工或董事的人将收购股票或期权,以此作为个人在我们公司工作的激励材料; |
● | 与管理层协商,监督薪酬事务方面的监管合规情况,包括监督公司为维护相关税收目标而制定薪酬计划的政策; |
● | 审查和批准向我们公司任何现任或前任高管支付的任何遣散费或类似的解雇费;以及 |
● | 根据适用的美国证券交易委员会规则的要求,准备一份关于高管薪酬的年度报告,以纳入我们的董事选举委托书中。 |
薪酬委员会在 2023财年举行了两次会议。
提名委员会。我们的 提名委员会由 Rettaliata、Brand and Porcelain 先生组成。提名委员会的目的是寻找和提名 位合格候选人参加董事会的选举或任命。提名委员会在2023财年举行了一次会议。
提名委员会将 寻找具备指导和监督 公司管理层所需的诚信、领导技能和能力的候选人参加选举和任命,以维护股东、客户、员工、所服务的社区和其他受影响的 方的最大利益。
候选人必须愿意 定期参加委员会和董事会会议,以深刻了解我们公司、其业务和 要求,愿意为我们公司贡献自己的时间和知识,并准备以熟练和 谨慎行使职责。此外,每位候选人应了解所有公司治理概念和上市公司董事 的法律义务。
股东在提名人时可以书面联系 提名委员会主席、董事会主席或公司秘书。该信函 应详细描述拟议被提名人的资格,以及提名 委员会选择的联系该被提名人的方法。
执行委员会。我们的 执行委员会由我们的主席彼得·雷塔利亚塔、迈克尔·塔格里奇和罗伯特·塔格里奇组成。执行委员会 的目的是在董事会闭会期间协助董事会履行其职能。除了 《执行委员会章程》中规定的情况外,执行委员会拥有董事会与公司业务相关的所有 权力和权限,可以代其行事
股东通讯
任何想要 联系我们任何董事的股东都可以写信给位于纽约湾岸第五大道1460号的航空工业集团11706,注意:股东关系 。您的信函应表明您是航空工业集团的股东。视主题而定,我们的股东 关系人员将:
● | 将来文转交给收件的董事; |
● | 将通信转发给相应的管理人员; |
5
● | 尝试直接处理查询,例如要求提供有关公司的信息,或者是与股票有关的问题;或 |
● | 如果通信主要是商业性质或者涉及不当或无关的话题,则不要转发该通信。 |
道德守则;内幕交易政策
我们采用了书面的 道德守则,适用于我们的首席执行官、高级财务官和履行类似职能的人员。我们的 道德守则可在我们的网站上查阅,根据向公司秘书提出的书面请求,我们将为您提供一份副本,不收取 费用。
2024年3月28日,我们通过了一项内幕交易政策,规定了管理我们的董事、高级管理人员和员工以及我们公司的购买、出售和 其他处置的交易政策和程序,旨在促进遵守内幕交易法 和纽约证券交易所美国运通的上市标准。我们的政策是作为截至2023年12月 31日止年度的10-K表报告的附录提交的。
第 11 项。高管薪酬
以下薪酬汇总表 显示了在所示时期内向在截至2023年12月31日的财政年度中担任首席执行官的每位个人、截至2023年12月31日担任高管 官员的每位个人以及在截至2023年12月31日的两年内担任执行官的每一个人发放、赚取或支付的薪酬的信息以各种身份提供的所有服务均超过100,000美元致我们公司及其 子公司。下表中列出的个人在此统称为 “指定执行官”。
薪酬摘要表
姓名和主要职位 | 年 | 工资 ($) |
奖金 ($) |
股票 奖项 ($) |
选项 奖项 ($) |
非股权 激励措施 计划 补偿 ($) |
在
中更改
养老金 值和 不合格 推迟 补偿 收入 ($) |
所有其他 补偿 ($) |
总计 ($) |
|||||||||||||||||||||||||
卢西亚诺·梅卢佐 | 2023 | 374,575 | — | — | 107,940 | — | — | 10,800 | (1) | 493,315 | ||||||||||||||||||||||||
总裁兼首席执行官 | 2022 | 352,692 | — | — | 79,600 | 101,500 | — | 10,800 | (1) | 544,592 | ||||||||||||||||||||||||
斯科特·格拉斯曼 | 2023 | 224,231 | — | — | 13,332 | — | — | — | 237,563 | |||||||||||||||||||||||||
首席财务官 | 2022 | 195,623 | — | — | 11,940 | 20,750 | — | — | 228,313 | |||||||||||||||||||||||||
迈克尔·雷卡 | 2023 | 267,543 | — | 48,344 | — | — | 4,950 | (1) | 320,837 | |||||||||||||||||||||||||
首席财务官 | 2022 | 251,921 | — | — | 39,800 | 43,500 | — | 5,400 | (1) | 340,621 |
(1) | 代表汽车补贴。 |
我们在上表中名为 的执行官没有规定固定期限的雇佣协议。所有员工都是随意的员工,可以在 随时解雇,除一般应付给员工的遣散费外,没有任何遣散费。
与风险管理相关的高管薪酬政策
薪酬委员会 和管理层已经考虑了我们的薪酬政策是否会鼓励公司高管 官员和其他员工承担不当风险。薪酬委员会已确定,当前的薪酬结构符合 执行官的利益与公司的利益,不为过度冒险提供奖励,具体方法是发放固定奖金和基于绩效 的奖励或全权奖金,而基于绩效的薪酬则侧重于利润而不是收入增长。
6
薪酬委员会与管理层合作 每年通过一项计划,旨在对达到或超过 目标的管理层成员(包括执行官)进行奖励。委员会认为,鉴于我们在2023年的财务表现,为2023财年 提供的服务向梅卢佐、格拉斯曼和雷卡先生支付的金额是适当的。
股票奖励 — 2023
下表显示了 在 2023 年向指定执行官发放股票期权奖励的情况。
发放基于计划的奖励
所有其他选项 奖项: 的数量 | 格兰特 日期博览会 价值 | |||||||||
证券 标的 | 的库存 和选项 | |||||||||
姓名 | 授予日期 | 选项 (#) | 奖项 ($) | |||||||
卢西亚诺·梅卢佐 | 5/23/2023 | 48,000 | $ | 66,720 | ||||||
6/2/2023 | 27,000 | 41,220 | ||||||||
斯科特·格拉斯曼 | 5/23/2023 | 4,100 | $ | 5,699 | ||||||
6/2/2023 | 5,000 | 7,633 | ||||||||
迈克尔·雷卡 | 5/23/2023 | 21,600 | $ | 30,024 | ||||||
6/2/2023 | 12,000 | 18,320 |
每位指定执行官 均于2023年5月23日和2023年6月2日获得期权,在截至2028年6月30日和2028年5月31日期间,分别以每股3.43美元和3.50美元 的价格购买指定数量的股票。
7
2023 年年底杰出股票奖励
下表显示了截至2023年12月31日我们的指定执行官持有的未偿股权奖励的某些信息。
期权奖励 | 股票奖励 | |||||||||||||||||||||
姓名 | 证券数量 标的 未锻炼 选项 (#) 可锻炼 | 的数量 证券 标的 未锻炼 选项 (#) 不可运动 | 选项 运动 价格 ($) | 选项 到期 日期 | 股权激励 计划奖励: 的数量 未赚得的股份, 单位或其他 拥有的权利 不是既得 (#) | 股权激励计划 奖项: 市场或 支付价值 未赚钱的 股票, 单位或其他权利 那还没归属 | ||||||||||||||||
卢西亚诺·梅卢佐 | 48,000 | — | $ | 3.43 | 6/30/2028 | — | — | |||||||||||||||
9,000 | 18,000 | 3.50 | 5/31/2028 | — | — | |||||||||||||||||
13,334 | 6,666 | 8.30 | 3/31/2027 | — | — | |||||||||||||||||
18,000 | — | 12.20 | 7/31/2026 | — | — | |||||||||||||||||
15,000 | — | 13.90 | 3/31/2026 | — | — | |||||||||||||||||
20,000 | — | 10.30 | 3/31/2025 | — | — | |||||||||||||||||
20,000 | — | 8.80 | 1/31/2024 | — | — | |||||||||||||||||
27,000 | — | 15.00 | 9/30/2024 | — | — | |||||||||||||||||
斯科特·格拉斯曼 | 1,667 | 3,333 | $ | 3.50 | 5/31/2028 | — | — | |||||||||||||||
4,100 | — | 3.43 | 6/30/2028 | — | — | |||||||||||||||||
2,000 | 1,000 | 8.40 | 3/31/2027 | — | — | |||||||||||||||||
2,000 | — | 12.20 | 7/31/2026 | — | — | |||||||||||||||||
2,250 | — | 13.90 | 3/31/2026 | — | — | |||||||||||||||||
2,000 | — | 10.30 | 3/31/2025 | — | — | |||||||||||||||||
1,000 | — | 10.30 | 6/11/2024 | — | — | |||||||||||||||||
迈克尔·雷卡 | 21,600 | — | $ | 3.43 | 6/30/2028 | — | — | |||||||||||||||
4,000 | 8,000 | 3.50 | 5/31/2028 | — | — | |||||||||||||||||
6,666 | 3,334 | 8.30 | 3/31/2027 | — | — | |||||||||||||||||
12,500 | — | 12.20 | 7/31/2026 | — | — | |||||||||||||||||
7,500 | — | 13.90 | 3/31/2026 | — | — | |||||||||||||||||
10,000 | — | 10.30 | 3/31/2025 | — | — | |||||||||||||||||
9,000 | — | 8.80 | 1/31/2024 | — | — | |||||||||||||||||
5,000 | — | 14.20 | 7/24/2024 | — | — |
8
股权激励计划
我们有四项股权激励计划,除了可能授予的奖励数量外,所有计划都基本相同,根据该计划,我们可以对总计 540,000 股普通股进行奖励。在 股东批准该计划之日起十周年之前,我们有权根据每项计划发放奖励。经修订的2022年股权激励计划授权授予35万股股票, 于2022年6月获得股东的批准,并于2023年5月23日进行了修订和重述;2017年股权激励计划授权向12万股股权发放 ,并于2017年10月获得股东的批准;2016年股权激励计划批准了35,000股的拨款,并于2016年11月获得股东的批准,2015年股权激励计划授权授予35,000股股票 ,并于2015年6月获得股东的批准。
这些计划允许公司 向员工、董事 和顾问发放股票奖励、非合格和激励性股票期权、限制性股票单位和其他形式的奖励。这些计划由董事会薪酬委员会管理,每个计划的期限自董事会通过 之日起为十年。
我们采纳这些计划是为了提供 一种方式,使我们公司以及我们的子公司和其他指定附属公司( 我们统称为我们的关联公司)的员工、董事和顾问有机会购买我们的普通股,协助保留这些人员的服务 ,确保和保留有能力填补此类职位的人员的服务,并激励此类人员 最大限度地发挥作用为我们的成功和关联公司的成功而努力。
第 12 项。某些受益所有人和管理层的担保所有权 及相关的股东事务
下表列出了我们所知的截至2024年4月26日我们所知的有关普通股受益所有权的 信息:(i)我们所知的每位受益拥有已发行普通股5%以上的人,(iii)我们的每位董事,(iii)我们的首席执行官和其他 指定执行官,以及(iii)我们作为一个整体的所有董事和执行官。
除非另有说明,否则根据下表中列出的每位个人提供的信息, 我们认为,此类个人对此类股票拥有独家投资 和投票权,但须遵守社区财产法(如适用)。截至2024年4月26日,我们已流通的 3,315,368股普通股。除表中另有说明外,持有人的地址是我们公司的地址,位于纽约州第五大道1460号 Shore, Bay Shore 11706。
董事和执行官: | 股票数量 受益地 已拥有 | 百分比 | ||||||
迈克尔·塔格利奇 | 696,069 | (1) | 19.56 | % | ||||
罗伯特·塔格里奇 | 481,667 | (2) | 13.73 | % | ||||
彼得 D. Rettaliata | 41,292 | (3) | 1.24 | % | ||||
大卫·博南诺 | 12,063 | (4) | * | |||||
迈克尔·布兰 | 20,511 | (5) | * | |||||
迈克尔·瓷器 | 47,359 | (6) | 1.43 | % | ||||
总裁兼首席执行官卢西亚诺·梅卢佐 | 176,000 | (7) | 5.06 | % | ||||
斯科特·格拉斯曼,首席财务官 | 17,684 | (8) | * | |||||
迈克尔·雷卡,前首席财务官 | 74,600 | (9) | 2.20 | % | ||||
所有董事和执行官作为一个整体(9人拥有股份) | 1,543,252 | (10) | 38.07 | % | ||||
超过5%的股份的实益所有权: | ||||||||
里士满兄弟公司 | 224,238 | (11) | 6.76 | %(11) | ||||
大卫·S·里奇曼 | 315,396 | (11) | 9.51 | %(11) | ||||
马修·J·柯夫曼 | 232,273 | (11) | 7.01 | %(11) |
* | 小于 1% |
(1) | 包括塔格利奇先生拥有的428,047股股份,塔格里奇兄弟拥有的23,995股股份,他在转换可转换票据时可能收购的236,907股股票(包括塔格里奇兄弟可能收购的17,228股股票),但不包括应计利息股份以及他在行使期权时可能收购的7,120股股票,每种情况下均可在60天内行使。 |
(2) | 包括塔格利奇先生拥有的259,941股股份、塔格利奇兄弟拥有的23,995股股份、托管账户在纽约UGMA下为其子女的利益而拥有的4,476股股票、他在转换可转换票据时可能收购的186,135股股票(包括塔格里奇兄弟可能收购的17,228股股票),但不包括应计利息股份以及他在行使可转换票据时可能收购的7,120股股票期权,每种情况下均可在60天内行使。 |
9
(3) | 包括他在行使可在60天内行使的期权时可能收购的14,140股股票。 |
(4) | 包括他在行使可在60天内行使的期权时可能收购的7,260股股票。 |
(5) | 包括他在行使可在60天内行使的期权时可能收购的14,260股股票。 |
(6)
(7) |
包括他在60天内行使可行使的期权 时可能收购的7,260股股票。
包括他在60天内行使可行使的期权 时可能收购的166,000股股票。
|
(8) | 包括他在行使可在60天内行使的期权时可能收购的17,684股股票。 |
(9) | 代表他在行使可在60天内行使的期权时可能收购的股份。 |
(10) | 包括在转换可转换票据时可能收购的423,042股股份 、可在行使认股权证时收购的1,750股以及行使期权时可能收购的315,444股股票 ,每种股票均可在60天内行使。 |
(11) | 下文 所列信息基于2021年10月22日向美国证券交易委员会和公司提交的经修订的附表13D,该附表反映了截至该日 的所有权。根据2018年10月9日的联合申报协议,这些个人和实体根据美国证券交易委员会第13d-5(b)条确认其在集团 中的成员资格,该集团被视为实益拥有集团成员实益拥有的所有股份。根据已发行的3,315,368股股份,集团每位成员的 实益所有权披露如下: |
唯一 投票 Power |
已共享 投票权 |
唯一 处置性 Power |
已共享 处置性 Power |
总计 | 百分比 | |||||||||||||||||||
里士满兄弟公司(a) | — | — | — | 224,238 | # | 224,238 | # | 6.76 | % | |||||||||||||||
印度储备银行私人投资二号有限责任公司 | 1,534 | — | 1,534 | — | 1,534 | * | ||||||||||||||||||
印度储备银行私人投资三号有限责任公司 | 82,506 | + | — | 82,506 | + | — | 82,506 | + | 2.49 | % | ||||||||||||||
印度储备银行个人信息经理有限责任公司(b) | 84,040 | + | — | 84,040 | + | — | 84,040 | + | 2.53 | % | ||||||||||||||
里士满兄弟 401 (k) 利润分享计划 | 7,120 | — | 7,120 | — | 7,120 | * | ||||||||||||||||||
大卫·里士满(c) | 84,040 | + | 7,120 | 84,040 | + | 224,238 | # | 315,398 | +# | 9.51 | % | |||||||||||||
马修·J·柯夫曼(d) | 916 | 7,120 | 916 | 224,238 | # | 232,274 | # | 7.01 | % |
(a) | 担任某些独立管理账户的投资顾问。 |
(b) | 包括印度储备银行私人投资二有限责任公司和印度储备银行私人投资三有限责任公司拥有的股份。 |
(c) | 唯一投票权和处置权包括里士满先生直接拥有的股份以及印度储备银行私人投资二有限责任公司和印度储备银行私人投资三有限责任公司拥有的股份。共享投票权和处置权包括里士满兄弟公司拥有的股份和利润分享计划。 |
(d) | 唯一的投票权和处置权包括柯夫曼先生拥有的股份。共享投票权和处置权包括里士满兄弟公司拥有的股份和利润分享计划。 |
# | 包括行使认股权证时可能收购的31,200股股票。 |
+ | 包括行使认股权证时可能收购的28,000股股票。 |
* | 低于 1%。 |
里士满兄弟公司、 印度储备银行私人投资一有限责任公司、印度储备银行私人投资二有限责任公司、印度储备银行个人投资经理有限责任公司、里士满兄弟401(k) 利润分享计划、大卫·里士满和马修·柯夫曼的地址是密歇根州杰克逊怀尔德伍德大道3568号49202。
10
第 13 项。某些关系和关联交易以及董事 独立性
我们关于与关联人交易的政策
根据美国证券交易委员会法规 S-K 第 404 项,关联人交易是指任何实际或拟议的交易、安排或关系或一系列类似交易、 安排或关系,包括涉及不在正常业务过程中的债务、我们或我们的子公司 过去或现在参与的交易、安排或关系,所涉金额超过或超过 中较小数额的交易、安排或关系 12万美元,占我们年底完成的最后两项资产平均值的百分之一在此财政年度, 我们的任何董事、董事候选人、执行官、任何类别有表决权证券 5% 以上的受益所有人 (“大股东”),或上述任何人员的直系亲属拥有或将拥有直接 或间接的重大利益。
我们认识到,我们与我们的任何董事或高管之间或与第三方之间的交易 ,如果我们的高级管理人员、董事或重要股东 在其中拥有利益,则可能存在潜在或实际的利益冲突,使人觉得我们的决策是基于除公司和股东最大利益以外的考虑 。
董事会审计委员会负责审查、批准和监督公司与任何 相关人员之间的任何交易(定义见第S-K条第404项),包括独立审计师、员工、高级职员、董事会成员或其他人向委员会报告或披露的任何此类交易的适当性和道德影响, ,并确定是否交易条款对我们的优惠不亚于从交易者那里获得的优惠无党派政党。
自 2023 年 1 月 1 日以来,我们没有完成任何交易 ,其中涉及的金额超过 120,000 美元,任何关联人拥有直接或 间接的重大利益。截至2023年12月31日,迈克尔·塔格里奇、罗伯特·塔格利奇及其某些关联公司持有我们在2023年1月1日之前发行的次级 票据,本金总额为6,162,000美元,这是由于2023年1月之前达成 的交易。在6,162,000美元中,约273.2万美元的年利率为6%,208万美元的 年利率为7%,135万美元的年利率为12%。截至2023年12月31日止年度的利息支出为47.2万美元。在 的6,162,000美元中,大约有273.2万美元可以由持有人选择以每股15.00美元的价格转换为我们的普通股,208万美元可以由持有人选择以每股9.30美元的价格转换为我们的普通股。
我们目前提议的交易 中关联方拥有直接或间接财务利益且所涉金额超过120,000美元。
董事会独立性
我们的董事会 已确定,戴维·布南诺、彼得·雷塔利亚塔、迈克尔·布兰德和迈克尔·波拉肯是 所指的 “独立董事”。
11
第 14 项。首席会计师费用和服务
根据我们的审计委员会 章程的要求,我们的审计委员会预先批准了Marcum LLP为所有审计和允许的非审计服务聘请。审计委员会 每年审查我们的主要会计师事务所提供的审计和允许的非审计服务,并审查和批准我们的主要会计师事务所收取的 费用。审计委员会考虑了Marcum LLP在担任我们的审计师期间在向我们提供税务和审计服务 以及其他允许的非审计服务方面的作用,得出的结论是,提供此类服务(如果有)符合维护该公司履行审计职能的独立性。
在2023年和 2022财年中,我们向Marcum支付或由Marcum开具的专业服务费用总额如下:
年末 十二月三十一日 2023 | 截至12月31日的年度 2022 | |||||||
审计费(1) | $ | 422,000 | $ | 340,000 | ||||
审计相关费用(2) | — | 21,000 | ||||||
税费(3) | 68,000 | 62,000 | ||||||
$ | 490,000 | $ | 428,000 |
(1) | 我们对财务报表进行年度审计的服务费用, 对包含在10-Q表中的季度申报中的财务报表的审查费用,以及通常由会计师为法定和监管申报提供的 服务费用。此类别包括只有审计师合理地 才能提供的服务费用,包括慰问信、同意书、协助和审查向美国证券交易委员会提交的文件,以及被列为审计服务的会计和财务 报告咨询。2023年和 2022年,该类别中包含的年度审计费用分别为25万美元和25万美元。该类别的费用余额用于审查我们的季度财务报表。 |
(2) | 传统上由我们的独立注册会计师事务所提供的保险和相关服务的费用,例如与并购相关的尽职调查服务、与收购相关的会计咨询和审计、未归类为审计费的有关财务会计和报告准则的咨询以及法规或法规不要求的认证服务。 |
(3) | 税务合规、税务咨询和规划费用。税收合规通常包括编制原始和修改后的纳税申报表、退款申请和纳税计划服务。税务筹划和税务咨询包括各种各样的服务,包括税务审计和上诉方面的协助、与并购相关的税务建议以及征求税务机关的裁决或技术建议。 |
12
第四部分
第 15 项。展品和财务报表附表
本报告包括以下证物。本附录清单中提及 “公司” 的 是指内华达州的一家公司航空工业集团。
展品编号 | 描述 | |
31.1* | 根据1934年证券交易法第13a-14条或第15d-14条对首席执行官进行认证。 | |
31.2* | 根据1934年《交易法》第13a-14条或第15d-14条对首席财务官进行认证。 | |
32.1** | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条(《美国法典》第18章第1350条)对首席执行官进行认证。 | |
32.2** | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条(《美国法典》第18章第1350条)对首席财务官进行认证。 | |
101.INS | 内联 XBRL 实例文档。 | |
101.SCH | 内联 XBRL 分类扩展架构文档。 | |
101.CAL | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。 | |
101.DEF | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。 | |
101.LAB | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。 | |
101.PRE | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。 | |
104 | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中)。 |
* | 随函提交 |
** | 随函提供 |
13
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条的要求 ,注册人已正式要求下列签署人代表其签署 本报告的修正案,并经正式授权。
日期:2024 年 4 月 29 日
航空工业集团 | ||
来自: | /s/ 卢西亚诺·梅卢佐 | |
Luciano Melluzzo
总裁兼首席执行官 (首席执行官) | ||
来自: | /s/ 斯科特·格拉斯曼 | |
斯科特·格拉斯曼 首席财务官 (首席财务和会计官) |
根据1934年《证券交易法》的要求, 以下人员于2024年4月29日代表注册人以所示身份签署了本报告。
签名 | 容量 | |
/s/ 卢西亚诺·梅卢佐 | 总裁兼首席执行官 | |
卢西亚诺·梅卢佐 | (首席执行官) | |
/s/ 斯科特·格拉斯曼 | 首席财务官 | |
斯科特·格拉斯曼 | (首席财务和会计官员) | |
//迈克尔·塔格利奇 | 董事 | |
迈克尔·塔格利奇 | ||
/s/ Peter D. Rettaliata | 董事会主席 | |
彼得 D. Rettaliata | ||
/s/ 罗伯特 F. 塔格里奇 | 董事 | |
罗伯特·塔格里奇 | ||
/s/ David J. Buonanno | 董事 | |
大卫 J. 布南诺 | ||
/s/ 迈克尔·布兰德 | 董事 | |
迈克尔·布兰 | ||
/s/ 迈克尔·瓷器 | 董事 | |
迈克尔·瓷器 |
14