美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单

（Mark One）

根据证券交易所第 13 或 15 (d) 条提交的年度报告1934 年法案

对于

财政年度

已结束

要么

过渡报告根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条。

在过渡期内到.

委员会档案编号

（注册人的确切姓名如其章程所示）

（公司或组织的州或其他司法管辖区）

（国税局雇主识别号）

,

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号：

(

)

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易符号

注册的交易所名称

这个

纳斯达

全球市场

根据该法第12（g）条注册的证券：无

按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的

☐

☒

用复选标记表示注册人是否无需根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。是的

☐

☒

指明者复选标记是否注册人 (1) 有全部归档需要报告成为提交者第 13 节或其中 15 (d)证券交易所法案

1934 年在过去 12 个月（或更短的时间内）注册人必须提交此类文件的期限报告）和（2）受此影响

过去 90 天的申报要求。

☒

没有

☐

通过支票表示标记注册人是否为每次都以电子方式提交需要交互式数据文件待提交根据规则 405

法规 S-T（第 232.405 节）本章）在前一章中12 个月（或如此短的期限）注册人是必需的提交这样的

文件）。

☒

没有

☐

用复选标记表示注册人是否是大型加速文件管理器，加速过滤器，非加速文件管理器，较小的申报公司或

一家新兴的成长型公司。查看 “大” 的定义加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴增长

《交易法》第12b-2条中的 “公司”。

大型加速过滤器

☐

加速文件管理器

☐

☒

规模较小的申报公司

新兴成长型公司

如果是一家新兴成长型公司，用复选标记表明注册人是否有选择不使用延长的过渡期用于遵守任何

根据《交易法》第13（a）条规定的新的或修订的财务会计准则。

用复选标记表明注册人是否已就其管理层对其内部有效性的评估提交了报告和证明

注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告的控制

编制或发布了其审计报告。

如果证券已登记根据第 12 (b) 节在该法案中，注明通过复选标记是否的财务报表注册人包括在

该申报反映了对先前发布的财务报表错误的更正。

指明者复选标记是否有其中错误更正是重述那是必需的复苏的分析基于激励的补偿

根据第 240.100-1 (b) 条，注册人的任何执行官在相关的恢复期内收到的。

☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的

☐

没有

☒

注册人的有表决权和非关联公司持有的无表决权的已发行普通股的总市值约为$

百万

基于收盘股票发行人普通股的价格在六月三十日，

，最后一笔生意注册人最近的日期第二秒完成

财政季度。对于仅此披露的目的，注册人假设其董事、执行官官员（定义见规则 3b-7下

交易所法案）和有益的的所有者5% 或更多注册人的杰出的共同点股票是附属公司的注册人。这个

截至2024年4月26日，注册人的已发行普通股数量为

.

 

 

 

审计师事务所 PCAOB ID：

审计员姓名：

审计员地点：

以引用方式纳入的文档

解释性的注意

Vaxxinity,Inc.（“Vaxxinity”，并且 “公司”、“我们” 或 “我们的”）及其子公司正在提交本修正案编号

10-K/A 表格上有 1 个（本 “修正案”）至修改我们的年度报告在 10-K 表格上截至十二月的一年原来是 2023 年 31 月 31 日

向美国证券交易委员会（“SEC”）提交2024 年 3 月 27 日（“原版 10-K”）以 (i) 包括信息

第 10 项必填项直至第 14 部分10-K 表格 III以及 (ii) 修改项目第四部分的第 15 部分原版 10-K更新展览

清单。所需信息按项目分类 10直到 14 个的第三部分10-K 表格是之前从中省略了原创 10-K 输入依赖

关于表格 10-K 的第 G (3) 号一般指令，该说明允许提供信息在上述提及的项目中纳入表格

如果我们的最终委托书是在本财年终后的120天内提交的，则从我们的最终委托书中引用10-K。我们是

提交本修正案包括在内第三部分信息在我们的表格 10-K 是因为决定性的代理声明包含这样的信息

不会由 Vaxxinity 提交在 10-K 表格所涵盖的财政年度结束后 120 天内。

根据下述规则 12b-15证券交易所1934 年的法案，经修正（“交易所”）法案”），第三部分，项目10

直到 14 个原版 10-K特此修改并在他们中重申整个。此外，在按照规则12b-15 和

根据《交易法》第13a-14条，我们已经修改了第四部分，第 15 项将包括当前已过期根据第 302 节进行认证的

《萨班斯-奥克斯利法案》2002 年的。由于没有新的财务报表已包括在内在本修正案中而且本修正案确实如此

不包含或修改任何披露内容关于项目 307 和法规第 308 条S-K，段落3、4 和其中 5 个认证

已经省略。同样，因为没有财务报表已经包含在本修正案，依据的认证转至章节

2002年《萨班斯-奥克斯利法案》中有906条被省略。

除了对第三部分的修改和第四部分第 15 项，包括提交已添加到展品清单中的相关证书部分

IV，本修正案规定没有变化原版 10-K。本修正案确实不反映事件之后发生的归档

原创 10-K 或修改受后续事件影响的披露内容。使用的术语但未使用其他条款本修正案中定义的有这样的

意思与原版 10-K 中归因于他们。

背景

Vaxxinity是一家生物技术公司，目前专注于关于为人类开发候选产品在野外使用神经病学的

以及利用它的冠状病毒“Vaxxine平台” ——多肽疫苗技术最初由联合生物医学公司开发，Inc.（“UBI”）

并随后在过去的二十年中得到了完善。该公司由两家独立的业务合并而成

起源于UBI 进入两个分开交易：a从中分离出来UBI 进入2014 年的以运营为重点在开发中慢性病

候选产品催生了联合神经科学（“UNS”），以及第二款衍生自2020年的UBI的业务重点是

开发一个那个 COVID-19 疫苗导致 C19公司（“COVAXX”）。2021 年 2 月 2 日，Vaxxinity注册的目的是

重组和合并UNS和COVAXX的目的，并于2021年3月2日通过收购所有已发行股权来实现重组和合并

利益的联合国和COVAXX根据到一笔捐款和交换协议（“捐款和交换协议”）

因此，现有股权UNS 的持有者和COVAXX 出资其在每个联合国的股权和 COVAXX 作为交换

用于 Vaxxinity 的股权(“重组”).在十一月，2021 年，公司完成了首次公开募股的公开发行A 类常见

股票（“首次公开募股”）。2022年12月30日，COVAXX与 Vaxxinity 合并到 Vaxxinity 中。

VAXXINITY,INC。

10-K/A 表格

目录

部分 III

 ................................................................ ................................................................ ................................................................ ... 1

第 10 项。

董事、执行官和公司治理

................................................................ ......................... 1

项目 11。

高管薪酬

 ................................................................ ................................................................ ............... 5

项目 12。

某些受益所有人和管理层的担保所有权 及相关股东事宜

 ........... 13

项目 13。

某些关系和关联人交易， 和董事独立性

 ......................................... 15

项目 14。

首席会计师费用和服务

 ................................................................ .................................................... 18

第四部分

 ................................................................ ................................................................ ................................................................ .... 19

项目 15。

附录和财务报表附表

 ................................................................ ............................................. 19

签名

 ................................................................ ................................................................ ....................................................... 22

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

部分III

第 10 项。董事、执行官和公司治理

董事会

下表确定并列出了有关我们董事的某些信息截至2024年4月22日。

委员会

董事

年龄

审计

提名和

治理

补偿

路易斯·里斯（执行主席）

42

胡美美

41

彼得·迪亚曼迪斯

62

X

X

乔治·霍尼格

69

椅子

X

兰登·奥格维*

46

X

詹姆斯史密

43

X

加布里埃尔·托莱达诺

57

X

椅子

椅子

* 首席独立董事

路易斯·里斯

是一个我们的两位联合创始人和是执行主席的公司。里斯先生已经服役了在这个的角色这

公司从那以后重组而且是以前是的董事都是 UNS还有 COVAXX自九月以来2014。先生里斯有

也是一位董事还有一个的成员行政人员的委员会从那时起 UBI2014。他也是一位董事申莲的生物技术来自

2010到2014.里斯先生是也的联合创始人一个投资和咨询公司和活跃投资在真实的财产，能量，

热情好客和生命科学。他的投资专注于实现全球影响在至关重要的穿过的区域创新模型

和方法。他收到了他的学士学位从大学的宾夕法尼亚。我们相信里斯先生是合格的来服务在董事会的

导演基于视角和他带来的经验作为会员行政长官的UBI 委员会并作为人生投资者

科学公司。

胡美美

，其中之一我们的两位联合创始人是我们的总统和首席执行官并且是其中之一我们的导演。胡女士已经服役了

担任这些角色是为了公司从那时起重组，以前是两个联合国大学的董事，自 2014 年 10 月起，COVAXX，

自 2020 年 3 月起。胡女士有也当过董事而且执行委员会成员自 2010 年以来的全民基本收入以及美联航的董事

生物制药，公司(“瑞联银行”)以来三月2020.胡女士是以前a顾问在麦肯锡和公司哪里她建议的

制药公司在战略、运营方面和组织性问题。她也是的董事申联生物来自2010

到 2014 年。胡女士还是一个投资和咨询集团的联合创始人，该集团积极投资房地产、能源和生命科学。

她有被命名了到时代100 下一页名单，财富40 岁以下40 还有年轻全球领袖世界的经济论坛。她抱着a

学士学位来自的大学宾夕法尼亚和来自的法学博士哈佛法学校。我们相信胡女士是合格的来服务在董事会

导演们基于上这视角她带来的就像我们的首席行政管理人员警官，她的经历在这生物技术和生命科学

行业以及她在领导UNS和COVAXX分拆方面取得的成功来自 UBI。

彼得·迪亚曼迪斯，MD

已经服役了作为的董事该公司从那时起重组和以前是一位董事COVAXX 的

自三月以来2020。博士迪亚曼迪斯有曾经是首席执行官的军官PHD 风险投资公司，Inc.，他的个人持有公司为他的

写作、口语和咨询活动，自那以后1993 年 10 月。迪亚曼迪斯博士已经开始更多了超过 24 家公司在人类的区域

长寿，空间、风险投资和教育，包括作为联合创始人BOLD 资本合伙人的2015 年，一家合资企业基金投资

以指数表示技术，以及如同创始人和执行主席的XPRIZE 基金会，非营利基金会其中，

自 1996 年以来，一直设计和运营大型的-为发展进行大规模的激励竞赛可能有助于解决问题的新技术

人类面临的一些重大挑战。在人类长寿领域，他帮助创立了人类Longevity, Inc.，他曾任职

作为董事从 2013 年到2018 年 12 月，CelularityInc.，为此他曾担任副主席从 2017 年 7 月起到 2021 年 7 月和

作为董事从七月开始2021 年，还有喷泉治疗服务有限公司为此，他曾担任主席自那时起2019 年 1 月。

他还是奇点大学的执行创始人，研究生级别的硅谷该机构成立于 2010 年，为以下方面提供咨询

世界领袖呈指数增长技术。他还服役作为 DPCM 的董事Capital, Inc. 来自2020 年 10 月直到现在

完成了与 D-Wave 的业务合并2022年8月任Systems Inc.，并担任软件收购集团第二公司的董事

从2020年9月到完成与Otonomo的业务合并科技有限公司在2021 年 8 月。

迪亚曼迪斯博士也是新手约克时报畅销书作家。他获得了分子工程学位和航空航天工程

来自马萨诸塞研究所科技并持有医学博士来自哈佛医学院。我们相信博士迪亚曼迪斯有资格

在董事会任职董事根据他的投资经验，与生命科学领域的公司合作并共同创立公司

科技行业。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

乔治·霍尼格

曾担任本公司董事自 2022 年 1 月起。先生霍尼格也在管理合伙人和联合创始人的

种子实验室，一个早期创业为之提供资金他加入了在一月2019 年，以及一位董事用于语法顾问，投资顾问

（自一月份起2018）。来自2010 年到2016 年，先生霍尼格是大四学生董事总经理和首席运营官派恩布里奇的投资（以前

AIG投资管理）。优先的到加入的松桥，先生霍尔尼格花费了十一年份在信用瑞士资产管理如同

董事总经理兼全球首席运营官。从 1993 年到1999 年，霍尔尼格先生担任该公司的执行副总裁德意志银行美洲分行早些时候

在他的职业生涯中，霍尔尼格先生曾担任Wasserstein Perella & Co的董事总经理兼首席运营官，曾在第一波士顿的并购小组工作，

是一个助理和法律公司斯卡登的，Arps、Slate、Meagher& Flom哈哈。期间他的职业生涯，先生霍尼格有服务作为

的董事弗雷斯特研究，团结互助生活，Veridian小组，KBL合并公司IV，办公室老虎，每日糖果和商人

首选。最近，先生之前打过招呼声充当了董事长Xometry，人工智能驱动的平台用于点播制造业

工业零件，从 2013 年到 2023 年并作为Healthwell 联席主席第一收购公司，一次特别收购公司，从

七月2021直到它的清算和解散在十二月2023.先生霍尔尼格收到的他的A.B.，J.D。和工商管理硕士。从哈佛

大学。我们相信先生Hornig 是有资格参加继续服务的董事会以董事为基础在他身上开启服务上市公司董事会和

金融行业经验。

兰登·奥格尔维

已经服役了作为的董事该公司自二月以来2023。先生。目前 Ogilvie用作的首席执行官CO-West公司

而且一直参与其中自 2017 年以来的职位。他也是物流公司目的地系统首席执行官科罗拉多州的公司。他已经超过20年了

物流经验，风险管理、运营管理、政府合同和组织领导各方面不同的

工业，有曾在多个董事会任职。他开始了他的职业生涯在风险管理中他所在的区域Gans 的合作伙伴和

史密斯保险。奥格尔维先生有曾是连续创业者，既是受严格监管的企业的创始人又是收购者行业，

例如保险, 金融和油田废物管理.我们相信先生基于 Ogilvie 有资格在董事会任职

关于他在公司董事会任职和广泛的业务管理经验。

詹姆斯史密

曾担任的董事自二月份以来的公司2023.史密斯先生目前是InvitedHome 首席执行官Inc. 和

自 2018 年以来一直担任该职位。在此之前，史密斯先生曾担任InvitedHome Inc.的首席财务官。从 2014 年到 2017 年担任首席财务官Mogul Inc.

从 2012 年到 2014 年。史密斯先生曾是其中的一员董事会你的票价Inc. 从 2017 年到2023。早些时候在他的职业生涯先生

史密斯是a金融分析人士为了韦斯特菲尔德和一个审计师和恩斯特&年轻。史密斯先生收到的a学士商业的&

学士学位业务来自的大学昆士兰州（澳大利亚）还有一个大专文凭金融市场来自金融服务

大洋洲研究所（芬兰）。我们认为史密斯先生有资格在董事会基于他的管理, 财务,

担任首席执行官、首席财务官、联合创始人期间的筹款和并购经验多家公司的投资者和董事会成员。

加布里埃尔托莱达诺

有服务作为董事的这公司以来二月2023.女士托莱达诺目前服务在板的

导演作为主席的补偿委员会适用于 Lilium和Velo3D并且有是首席运营官为了Keystone 策略以来

2020 年 1 月。托莱达诺女士曾在董事会任职为 Bose 公司提供2020 年 6 月直到 2022 年 10 月，那就是那家公司

从二月开始直到 2019 年2022年9月。在... 之前基斯通，女士。托莱达诺曾是高管在住所适用于康卡斯特风险投资在

2019 年兼首席人事官在特斯拉从 2017 年到 2018 年。托莱达诺女士曾担任首席人才来自的电子艺术官员2006

到 2017 年担任首席人力资源官从 2002 年到 Siebel 系统2006.在她的职业生涯中，她还在董事会任职

of Glu手机，Visier，Jive 软件，TalentSky还有 Jhana软件。从 1991 年起到 2002 年，托莱达诺女士服役于人力资源

领导位置和微软和甲骨文。女士托莱达诺收到的她的本科生和毕业度从斯坦福

大学。我们相信女士托莱达诺是合格的来服务在董事会导演们基于她广泛的行政管理层

在上市公司的经验。

执行官员

下表确定并列出了有关我们高管的某些信息截至 2024 年 4 月 22 日的官员。

执行官员

年龄

位置

胡美美

41

联合创始人、总裁、首席执行官官员兼董事

路易斯·里斯

42

执行主席

住田雷

50

首席法律、合规和行政官

杰森·佩西尔

50

首席会计官

梅梅胡和路易斯·里斯的传记信息已列出位于上方的 “—董事会” 下。

住田雷，J.D

. 有作为我们的队长法律、合规和行政从那以后是2023 年 10 月。在... 之前那个，女士射线

服务如同首席法律，合规&行政警官和企业秘书在灌输生物，公司（纳斯达克：直到），a公众

生物技术公司，从 2022 年 4 月起到 2023 年 5 月。以前，从 2017 年 9 月起到 2022 年 4 月，她曾担任酋长法律和

行政官员，监督法律、合规、人力资源、IT 和设施Calithera Biosciences, Inc. 的职能

公众生物技术公司。在... 之前加入 Calithera，她服役了作为酋长合规官员和助理总法律顾问，

被收购的Pharmacyclics, Inc.（纳斯达克股票代码：PCYC）医疗保健和监管法主管作者：艾伯维公司（纽约证券交易所代码：ABBV）

2015 年 5 月，她通过以下方式为公司提供支持从4月起，Imbruvica在全球获得批准并推出多种适应症

2013到2011 年 11 月5.以前，女士射线发射作为负责人生物神经学的& 监管法群组于义隆制药，

基因泰克公司商法组公司法律顾问和阿斯利康（纳斯达克股票代码：AZN）的公司法律顾问。雷女士也是

3

校长而且是唯一的的成员FifthRay 咨询，有限责任公司，一个咨询公司为生命科学公司，从那以后它的创立在

十一月2015.雷女士服务作为会员的这董事会的导演们的Biomea融合，公司和也上这咨询的板的

BioTrillion，一家开发用于疾病检测的数字生物标志物的健康科技初创公司。雷女士的职业生涯始于制药业和

蒙哥马利的产品责任诉讼律师，沃克·麦克拉肯和 Rhoads LLP。Ray 女士拥有天普大学学院的法学博士学位

亚利桑那大学法学学士学位和微生物学学士学位。

杰森·佩西尔

是我们的首席会计警官。先生Pesile 已经服役了在这个角色中自三月以来2024。之前对此，先生Pesile 发过了如同

我们的高级副总裁自此担任财务和会计总裁2022年1月。佩西尔先生是一个二十多岁的财务主管年份

在这方面的经验生物制药领域和以前担任过副手企业财务总裁Beyond Spring 控制器

药品，a制药研究公司，从九月2020到十二月2021.优先的到那个，先生Pesile是这

行政管理人员董事，金融，在Progenics药品，公司，a制药研究公司，从十一月2016到七月

2020.他有工作了在多个生物制药公司在这过去十年份，哪里他导致了各种各样的方面的金融的操作，

包括会计，金融的报告，审计和金融的规划。早些时候在他的职业生涯，先生Pesile工作了在管理

咨询，以及作为一个全球性的项目经理在 Schering-Plough而且专注于默沙东关于合并后整合。杰森毕业于

沃顿商学院大学的宾夕法尼亚州与学士学位金融学学位并持有哥伦比亚大学工商管理硕士商学院。

他是新泽西州的注册会计师。

家庭关系

胡美美，我们的队长执行官兼董事，还有我们的高管路易斯·里斯主席，两人结婚其他。MeiMei

呵呵，路易斯里斯，一的他们的附属公司和UBI是党到这投票协议描述的在这切片标题为“当然

关系和关联人交易，和董事独立性 — 投票协议。”

公司治理

股东董事提名

股东可采用的程序没有实质性变化向董事会推荐候选人。

有关我们审计委员会的信息

审计委员会目前由乔治组成霍尼格，加布里埃尔·托莱达诺还有詹姆斯·史密斯。董事会已经决定

每个的成员审计委员会满意独立性以下的要求纳斯达克上市标准和规则10A-

3(b)(1)的证券交易所的行为1934 年，如修订（“交易所法案”）。先生Hornig 是椅子的审计委员会。这个

董事会已经决定那个霍尼格先生是 “财务审计委员会”美国证券交易委员会所指的 “专家”法规。全部

会员的这审计委员会遇到这要求为了金融的识字下这适用的纳斯达规则和法规。在

得出这些决定后，董事会已经审查了每个审计委员会成员的经验范围和大自然

他或她的工作情况。

行为和道德守则

我们有采用一个代码行为的和道德（“守则行为准则”）这适用对所有人我们的董事、高级职员和员工，

包括我们的校长行政的官和校长金融的军官。我们的代码的进行是可用下这企业

我们网站www.vaxxinity.com投资者页面的治理部分。此外，关于任何修正案的披露

或对任何条款的豁免我们适用的行为准则致我们的董事、首席执行官或首席财务官官

将是包括在内在一个当前报告在表单上8K 以内四项业务接下来的几天日期的修正案或豁免，除非

网站发帖或者发行一份新闻稿此类修正案的或豁免然后被允许按照规则纳斯达克的股票

市场。

违法行为第 16 (a) 条报告

《交易法》第16（a）条要求执行官员、董事以及拥有注册类别10％以上股份的人

我们的股票证券将向证券交易所提交所有权报告委员会（“SEC”）。完全基于我们的

审查我们收到的此类表格的副本和相关的书面陈述，我们认为，在结束的财政年度中

2023 年 12 月 31 日，所有申报要求均及时得到满足，除了因为：由于管理错误而延迟提交表格 4

对于凯瑟琳·伊德、乔治·霍尼格、兰登·奥格尔维、詹姆斯各一人史密斯和加布里埃尔·托莱达诺报告132,352股股票的授予

每种情况下的选择；由于管理失误而延迟提交了两份表格 4对于彼得·迪亚曼迪斯来说，总经理将报告三笔交易，

授出132,352份股票期权，行使46,500份股票期权和行使429,037 份股票期权；两份逾期提交的表格

4s 是由于 Peter Powchik 的管理错误造成的，总经理将报告两笔交易，即授予132,352份股票期权和授予

159,744 份股票期权；一份因管理错误而延迟提交了 4 号表格让卢·里斯报告三笔股票期权授予

620,000 个股票期权、61,607 个股票期权和 301,188 个股票期权；一个由于以下方面的管理错误而延迟提交表格 4

胡梅将报告两项股票期权的授予，包括62万份股票期权和73,928份股票期权；一次延迟提交表格 4，原因是

4

Ulo Palm在报告授予123,418份股票期权时出现了管理错误；一次因行政原因延迟提交表格 4

勒内·保拉·莫利纳报告116,612的拨款时出错股票期权；由于管理错误而延迟提交了4号表格

杰森·佩西尔将报告32,700份股票期权的授予；还有一份延迟提交的由于 Sumita Ray 的管理错误而导致的 Form 4

报告42.5万份股票期权的授予。

5

项目 11。高管薪酬

高管薪酬

我们有资格作为 Jumpstart Our 旗下的 “新兴成长型公司”2012年《创业法》。因此，我们被允许

和依靠上豁免从肯定的披露要求那个是适用的到其他公司那个是不新兴增长

公司。因此，我们只提供了首席执行官的薪酬信息，其次是我们的两位首席执行官的薪酬信息

有薪高管在职的官员在财政年末和两名前高管军官们本来会是包含为其中之一

前述有他们一直在服务在财政年底。我们还未包括在内薪酬讨论以及对我们的分析行政人员

薪酬计划或薪酬汇总表以外的表格薪酬信息和未偿还股权

奖项桌子。在另外，为此只要我们是一个新兴增长公司，我们会不是必需的提交肯定的行政人员

薪酬对股东的咨询投票很重要，例如 “按薪表决”以及 “按工资说话” 投票的 “说话频率”。

我们将保持一个在 (a) 2026年12月31日（本财年的最后一天）之前，《乔布斯法案》下的新兴成长型公司

之后的第二年成立五周年的完美我们最初的公众提供），（b）的最后一天我们的财政年度其中，我们

年总收入为收入至少为12.35亿美元，(c) 该日期我们被视为 “大人物”“加速过滤器” 下方

美国证券交易委员会关于非关联公司持有至少7亿美元未偿还证券的规定，或（d）我们发行的日期

在此期间，超过10亿美元的不可转换债务证券过去的三年。

我们是也是 “较小的报告”公司” 的定义见《交易法》。我们可能会继续一家规模较小的申报公司甚至

在我们之后不再一个新兴的成长型公司。我们可能需要的优势可以肯定的是可按比例进行披露变小

举报公司，将能够利用这些只要按比例进行披露我们的市场价值投票和不投票

有投票权的普通股由非关联公司持有低于 250.0 美元百万次测量最后一个工作日我们的第二个财政季度，

或者我们在最近结束的财年中的年收入低于1亿美元以及我们投票的市值以及

无表决权常见的股票举行通过非关联公司是少比700.0 亿美元已测量上这最后的商业天的我们的第二财政

四分之一。

概述

这个部分讨论了资料组件我们的2023补偿项目为了我们的“已命名行政的军官”要么“近地天体"。

这些2023年的近地天体是：

●

胡梅梅，联合创始人、总裁、首席执行官高级职员兼董事；

●

路易斯·里斯，联合创始人兼执行主席；

●

首席法务官住田·雷合规与行政官员；

●

前首席医疗官乌洛·帕尔姆博士；和

●

勒内·保拉·莫利纳，前高级副总裁法律与商业事务总裁、总法律顾问兼秘书。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6

薪酬摘要表

下表列出了服务补偿由我们的指定高管提供给我们所示财政年度的官员。

姓名和校长

位置

年

工资 ($)

(1)

奖金 ($)

(2)

选项

奖项 ($)

(3)

非股权

激励计划

补偿

($)

(4)

所有其他

补偿

($)

(5)

总计($)

胡美美

2023

307,672

—

1,015,188

—

37,471

1,360,351

首席执行官

2022

400,000

115,705

—

—

16,069

531,774

路易斯·里斯

2023

238,104

—

1,015,188

—

37,471

1,290,763

执行主席

住田雷

2023

107,500

4,300

357,850

27,950

3,307

500,907

首席法务、合规主管

和行政干事

Ulo Palm

2023

337,500

—

202,085

—

13,200

552,785

前首席医生

警官

2022

450,000

135,000

376,000

—

961,000

勒内·保拉·莫利纳

2023

310,480

—

190,942

—

43,200

544,622

前高级副总裁

法律与总裁

商业事务

2022

362,500

108,750

—

8,878

480,128

(1)里斯先生获得了截至财政年度的150,594份期权以代替工资2023 年 12 月 31 日。此处报告的金额表示授予日期公允价值

的股票期权，计算公式为按照《会计准则》第 718 次更新，“薪酬——股票薪酬（主题 718）。”欲了解更多信息，

见我们的合并财务附注2和11原文10-K中包含的声明。计算时使用的假设授予日期股票的公允价值

此中报告的选项表格载于最初的10-K中标题为 “管理层” 的部分财务状况和业绩的讨论与分析

运营-关键会计政策和估计-基于股票补偿。”

雷女士于 2023 年 10 月 1 日加入本公司。对于 2023 年，雷女士的工资反映了部分工作年限。

帕尔姆博士自2023年9月30日起辞去公司的职务。2023 年，他的工资代表从 1 月起的工资2023 年 1 月 1 日到该日期。

宝拉先生自2023年11月3日起辞去公司的职务。2023 年，他的薪水表示从 2023 年 1 月 1 日起的付款日期。

(2)本栏中显示的 Ray 女士的金额反映了如上所述，她2023年奖金的自由支配部分在下面的 “—奖金” 下。

胡女士和里斯先生没有收到尊敬的奖金到已执行的服务为了财政截至12月31日的年度，2023 年因为之前致董事会的导演

或者薪酬委员会决定任何奖金那年他们通知了薪酬委员会他们会的拒绝任何奖金该委员会

否则可能会选择奖励。

胡女士获得了 73,928 笔拨款代替现金奖励的期权关于期间的表现截至12月31日的财政年度2022年。此处报告的金额

代表股票的授予日期公允价值期权，根据会计计算标准更新 718，“薪酬——股票薪酬（主题）

718)。”有关其他信息，请参阅注释 2 和 11转到原始10-K中包含的合并财务报表。计算时使用的假设

本报告中报告的股票期权的授予日期公允价值表格载于最初的10-K中标题为 “管理层的讨论” 的部分并分析

财务状况和运营结果—关键会计政策和估算值——基于库存补偿。”金额已举报修改

以反映更正的错误在计算中授予日期公平中报告的值公司的最终代理人与之相关的声明现在是 2023 年年会

股东的。

Palm's 博士和 Mr.宝拉在2022年提供的服务的全权奖金是在2023年支付的。帕尔姆博士选择推迟2022年的付款奖金作为回报

以便有机会获得 (a) 1.25如果是某些公司，则乘以该金额2023 年实现了里程碑或 (b) .75 次这样的金额在

事件没有实现这样的里程碑。由于帕尔姆博士在 2023 年底之前离开了公司，因此他获得的报酬是全权奖金金额的 0.75 倍

他在2022年的收入为101,250美元，而不是全部的13.5万美元他因服务而获得的全权奖金2022.

(3)此处报告的金额代表股票期权的授予日公允价值，根据会计计算第718号标准更新，“补偿—

股票补偿（话题718)。”对于其他信息，参见备注2 和11到我们的合并财务声明包括在原创 10-K。这个

假设用过的在计算这授予约会公平的价值的这股票选项报道的在这个桌子是设置第四在这部分的这原创10-K标题为

“管理层的讨论和分析的金融状况和结果的操作-关键会计政策和估算值-基于股票

补偿。”

(4)本栏中报告的雷女士的金额是根据我们的年度现金激励奖励计划赚取的金额。参见“叙事披露给

薪酬表摘要——奖金” 见下文。

7

(5)胡女士和里斯先生的金额显示的是个人使用我们公司飞机的总增量成本。总增量成本为

通过服用来确定可变成本所有权公司和运营公务飞机在 2023 年和2022年（视情况而定），以及将其乘以 a

分数，它表示的那一部分的用法飞机进来了那些年下定决心供个人使用作者：胡女士还有先生里斯。偶尔

的家庭成员胡女士和里斯先生曾陪伴他们在商务旅行中在我们的公司上飞机，为此我们产生了

最低限度

增量成本。

对雷女士来说显示的金额代表公司的配对对 401 (k) 的捐款计划。送给先生宝拉，显示的金额代表公司的

退休401（k）计划的相应缴款和已支付的费用根据以下规定致保拉先生他的咨询安排如下所述。对于Palm 博士，金额

显示的代表公司的匹配项对401（k）计划的缴款。

薪酬汇总表的叙述性披露

以下内容描述了我们本财年薪酬计划的实质内容2023 年 12 月 31 日结束（视情况而定）

致我们的近地天体和反映在摘要中补偿表以上。我们继续评估我们的高管薪酬计划

以调整为目标股东的高管薪酬利益。由于我们预计，这次评估进行更改

为了进一步增强我们的薪酬做法，以及未来的变化可能有所不同几个方面从我们的历史来看按描述编程

在这里。

基本工资

我们使用基地工资到认出经验，技能，知识和所需的责任对所有人来说我们的员工，包括我们的

近地天体。基地工资是确定的基于上这个人的责任，性能，经历和什么我们决定是

留住关键人才是适当和必要的，同时考虑到我们提供的其他形式的补偿。

期间2023和2022,胡女士的基础工资是 400,000 美元。女士胡放弃了她的基地工资开始十月一日2023.先生里斯

当选为收到一个的授予中的选项代替他的基地的工资2023。女士Ray's基本工资已经设置好了第四进去她的报价信，而且是

2023 年将达到 430,000 美元，增加到2024 年 1 月 1 日达到 450,000 美元。2023 年，帕尔姆博士的基本工资为 450,000 美元还有 2022 年。帕尔姆博士辞职了

来自公司开启2023年9月30日。先生宝拉的基本工资是阐述于他的提议信，已描述在更多详情如下，和

收入为 375,000 美元2023 年和 370,000 美元在 2022 年。先生。宝拉辞职了公司在2023年11月5日而且一直是保留为

顾问有效期至2024年10月31日。先生描述了宝拉的咨询协议下面。

奖金

都没有我们的近地天体是根据合同有权利改为每年奖金或其他年度激励补偿，但是，女士射线是，而且博士

Palm 和 Mr.Paula 有资格获得年度现金奖励目标是 40%他们的基本工资录取通知书。连接中和

他们的离开，Palm 博士和 Mr.但是，宝拉没有资格获得年度奖励2023 年的现金奖励。

雷女士的2023 年奖金机会已按比例分配的那一部分她那一年受雇于公司和受制于

公司的成就在五个权重相等的公司目标中，由一个监管目标组成，两个临床目标，一个智力目标

房地产开发目标还有一家公司文化目标。这个监管目标是未实现；两个临床目标是部分

已实现；知识产权发展目标已实现；以及企业文化目标已实现。基于前述情况

成就，这补偿委员会已批准这资金的这企业奖金池在65%的目标。这个补偿

委员会进一步行使了酌处权批准资金目标的额外 10% 和向公司下放权力

首席执行官可自行决定将此类额外资金分配给奖金池参与者。女士Ray 收到了目标金额的 75% 的报酬

奖金金额，或32,250美元（目标金额的65％）论公司的成就企业目标的百分之十和额外分配的 10%

由首席执行官自行决定是否给雷女士）。该金额中归因于成就的部分的企业目标载于

“非股权激励计划薪酬”的专栏摘要补偿表和的一部分这个金额授予了

雷女士由首席执行官酌情列于摘要的 “奖金” 栏中补偿表。

在董事会或薪酬委员会向他们发放任何现金之前胡女士和里斯先生告知，2023年的奖金

薪酬委员会表示他们将拒绝任何现金奖励薪酬委员会可能会选择给予赔偿。

员工福利和津贴

我们的近地天体是符合条件参加在我们的健康和福利计划在同样的条款和条件如所规定到我们的全职

一般来说，员工。此外，在 2023 年和2022年，公司允许我们的首席执行官兼执行主席要有限的使用

这企业飞机为了个人的旅行，这的成本其中是经仔细考虑的如同部分的他们的总体而言补偿包从这

公司并在薪酬汇总表中披露以上。

退休金

我们维护一个 401 (k) 计划提供符合条件的美国员工有机会为退休储蓄税收优惠基础。

从 2022 年开始，我们提出了比赛参与者的捐款致他们的个人账户 100% 增长到他们的 4%基本工资。先生

宝拉收到的匹配贡献的$8,878.45在 2022 年。我们做不提供推迟补偿，被定义福利养老金要么

为我们的NEO提供不合格的固定缴款福利。

8

雇佣协议

我们目前没有正式的雇佣协议或录用信与胡女士或里斯先生在一起。

我们提供的女士射线和一个报价字母在连接和这开始的她的就业，其中提供为了随心所愿

就业和规定了每年的基本工资为直到 430,000 美元2023 年 12 月 31 日增加涨至45万美元2024年1月1日

有资格获得年度有针对性的现金奖励按其基本工资的40％和初始股票补助带有总授予日期的期权

的价值357,850 美元。对于更多信息在这样上授予，参见桌子在下面“未偿股权奖项截至十二月31,

2023” 和它伴随着脚注披露。这个提议信也是规定雷女士符合资格参加在我们的医疗，

牙科和视力计划。

我们提供的博士棕榈和一个报价字母在连接和这开始的他的就业，其中提供的为了随心所愿

就业并规定其年基本工资为45万美元，有资格获得年度现金奖励，目标为基本工资的40％，以及

初始的的授予股票期权和总补助金日期值为 2,276,442 美元。欲了解更多有关的信息这样的补助金，看看桌子

在下面“未偿股权奖项截至2023 年 12 月 31 日”而且它的附带脚注披露。这个报价信也是

前提是 Palm 博士有资格参与我们的医疗、牙科和视力计划。

我们提供的先生宝拉和一个报价字母在连接和这开始的他的就业，其中提供的为了随心所愿

就业并设定年基本工资为32.5万美元（2023年工资提高到37万美元），有资格获得年度工资

现金奖励针对的 40%他的基地工资和一笔补助金的库存选项有聚合授予日期的价值769,604 美元。对于更多

信息在这样上授予，参见桌子在下面“非常出色股权奖励截至十二月三十一日2023” 和它伴随着

脚注披露。录取通知书还规定Paula先生有资格参加我们的医疗牙科和视力计划。

与先生有关.宝拉的离开2023 年 11 月，我们进入了转化为咨询协议据此，他建议

公司在法律、人文方面关系和治理事项最多可达每人三小时截至 2024 年 10 月 31 日的一个月。作为考虑,

他有权获得每月2,500美元的预付金，支付日期为每个月的15日。

期权的重新定价

2024 年 2 月 26 日，我们的董事会成立一个特别委员会（“特别委员会”委员会”) 包括乔治·霍尼格和

加布里埃尔·托莱达诺，两个不感兴趣而且独立导演，到考虑一个潜在的重新定价出类拔萃的选项购买

股份的这公司的班级A常见的股票和/或班级B常见的股票，和委托到这样特别委员会这全部的

董事会审查的权力、权力和自由裁量权并批准任何潜在重新定价的条款和条件。

2024 年 3 月 8 日，特别委员会批准了重新定价某些出色的选择购买股票A 类的常见的

股票和 B 类普通股某些人持有的股票（“重新定价”）我们的员工，包括我们的高管官员、顾问和

如上所述的官员详情见下文。2024 年 3 月 10 日，以下是特别委员会的批准委员会、路易斯·里斯、布莱克富特

医疗保健风险投资有限责任公司、联合生物医学Inc. 和 Mei胡美，持有人在一起of a在投票中占多数的力量杰出的

的股份我们的共同点股票（“大股东”），批准了的重新定价符合条件的员工选项（如定义如下）

那是被批准的致某些员工，包括某些高管官员，以及我们旗下的顾问该公司的2021 年综合

激励补偿计划（“2021 年综述计划”）和2021股票期权还有格兰特计划（“2021 年股票期权计划”）

（这样的选项，“员工选项”），按照2021 年综合计划和如更多内容所述详情如下（重新定价）

在2021年综合计划下授予的此类合格员工期权中，“2021 年综合计划重新定价”）。

重新定价通常适用到 (a) 水下购买股票的期权属于该公司的类别一只普通股被授予了

致员工（Mei 除外）胡美和路易斯·里斯），包括某些执行官员,以及 2021 年下的顾问综合巴士

计划和2021年股票期权和授予计划（“2021年股票期权计划”），以及2021年综合计划，“计划”）

（这样选项，这“符合条件员工选项”)和(b)水下选项到购买股份的班级B常见的股票授予了

根据股票期权协议由的条款2021 年的股票期权计划（“创始人选项” 和，一起

合格员工期权，“合格期权”）。

截至2024年3月8日（关于根据以下规定发行的员工期权）2021年股票期权计划和创始人期权）以及

2024年3月10日（关于根据2021年综合计划发行的员工期权）（如适用，“重新定价”日期”），

符合条件的期权立刻就是重新定价了这样那个行使价格每股对于这样的选项是减少到0.70 美元，关闭

的价格该公司的A 类常见的股票纳斯达克全球上市2024 年 3 月 8 日，最近收盘价格的

公司的A 类常见先有现货到重新定价，主题可以肯定保留和其他要求概述如下而且，在

这案例的员工选项发行的下这2021综合的计划，这到期的这20 天期间以下这备案的a

附表14C的最终信息声明。

的持有者符合条件的员工期权可能无法运动符合条件的员工选项位于降低行使价直到最后

“保留期”开始于重新定价日期和在较早的时候结束的：(a) 2024 年 12 月 31 日和 (b) a控制权变更，

9

正如定义的那样在2021综合的计划。如果一个雇员或顾问练习一个符合资格员工选项优先的到结束的这

保留期限，此类员工或顾问将被要求支付保费行使价等于原始行使价每人的价格

分享的这样符合资格员工选项。选项主题到这重新定价那个是举行通过MeiMei胡和路易斯里斯将是

可根据其条款行使，以及B类普通股的股份行使此类期权时收购的股票将受制于

进入封锁限制禁止销售两段时间几年后重新定价日期。此外，美美胡和路易里斯

将没有资格在2024年和2025年获得年度股权补助。

特别委员会在多次会议后批准了重新定价,仔细考虑各种替代方案，审查其他

适用因素并与建议的公司的独立薪酬顾问。这个特别委员会设计了

重新定价，以及最初的练习适用价格致员工期间的选项保留期，和扩展的持有

期间和决心不要使的每年补助金到这创始人在2024和2025,到提供添加激励到保留和

激励公司的员工和创始人继续以最佳状态工作公司及其股东的利益没有

因大量额外股权补助或大量额外现金而导致的股票稀释支出产生于

额外的现金补偿。截至批准重新定价之日，几乎所有持有的股票期权继续经营的公司

员工 “处于水下”，行使价远高于公司当前的市场价格班级普通股。这个

符合条件的期权此前的行使价在0.73美元之间至每股13.00美元。

长期激励奖励

我们不时向我们的NEO授予股票期权以购买股票我们的A类普通股，每股都有行使权

价格不低于授予之日A类普通股的公允市场价值。

对于更多信息上这股票选项授予了到我们的近地天体，看到这桌子下面下“非常出色公平奖项如同的

2023年12月31日” 及其随附的脚注披露。

如果 NEO 终止无论出于何种原因就业未归属的股票期权被没收。如果终止是为了

“原因”，既得和未归属的股票期权都被没收。

回扣政策

作为一家上市公司，如果我们需要的话重申我们到期的财务业绩对于我们的重大违规行为附带任何财务报告

联邦证券法规定的要求由于不当行为，总裁兼首席执行官兼首席财务官

警官可以是法律要求的来补偿我们的适合任何人的公司奖金或其他基于激励的或公平的基于他们的补偿

接收在依照和这供给的部分304的这萨班斯-奥克斯利法案法案的2002,如同修改。此外，我们有

实施了符合多德-弗兰克法案的回扣政策，根据美国证券交易委员会规则的要求。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10

杰出股票奖截至 2023 年 12 月 31 日

以下餐桌礼物杰出的股权激励计划奖励持有每个人都被命名执行官截至十二月 31,

2023.

期权奖励

姓名

授予日期

的数量

证券

标的

未锻炼

选项

可锻炼 (#)

的数量

证券

标的

未锻炼

选项

不可行使 (#)

的数量

证券

标的

未锻炼

未获期权

(#)

期权行使

每股价格

($)

期权到期

日期

胡美美

03/28/2018

(1)

1,590,547

—

0.28

3/28/2028

01/26/2021

(2)

2,393,468

—

598,367

10.07

(9)

1/26/2026

01/26/2021

(3)

181,501

197,284

10.07

(9)

1/26/2031

03/07/2023

(4)

116,250

503,750

2.29

3/7/2033

03/07/2023

(5)

73,928

—

2.29

3/7/2033

路易斯·里斯

03/28/2018

(1)

2,346,547

—

0.28

3/28/2028

01/26/2021

(2)

2,393,468

—

598,367

10.07

(9)

1/26/2026

01/26/2021

(3)

181,501

197,284

10.07

(9)

1/26/2031

03/07/2023

(4)

116,250

503,750

2.29

3/7/2033

03/07/2023

(5)

61,607

—

2.29

3/7/2033

03/07/2023

(6)

301,188

—

2.29

3/7/2033

住田雷

11/01/2023

(7)

—

425,000

1.17

(9)

11/1/2033

勒内·保拉

01/25/2021

(8)

209,332

—

4.01

(9)

3/1/2031

11/11/2021

(8)

42,066

—

13

(9)

11/11/2031

03/07/2023

(8)

17,006

—

2.29

(9)

3/7/2033

___________________________

(1)这些基于时间的选项购买股票我们的 A 级普通股是视四年而定时间归属期，包括25% 解锁一个一年后授予

生效日期，其余部分归属剩余时间内每月等额分期付款归属期限视持续服务而定。这个授予

授予的期权的生效日期为2018年1月1日致胡女士和里斯先生。

(2)这些性能赋予选项购买的股份我们的 B 类常见股票受制于基于性能的条件和80% 归属于关闭

我们的首次公开募股和剩余 20% 解锁如果是 A 级普通股维持在值比高出 25%的首次公开募股价格总共有 20 天连续

30 天期限主题转到持续服务关于归属日期。这些选项最初是发行的由前任撰写之前的实体重组和转换

转到重组后购买我们的A类普通股的期权。2021年8月，公司取消了购买A类股票的期权

普通股交换对于相同数量的购买股票的期权B类普通股。期权的到期日为拨款五周年

日期。参见注意事项 11“股权激励的计划”合并后的财务报表在原创 10-K用于额外信息。课堂B 常见股票是

以一对一的方式转换为A类普通股，以及没有到期日期。

(3)这些基于时间的期权购买我们的B类普通股股票股票的归属期为四年，其中 25% 的归属期补助金发放一年后

日期，剩余部分在剩余时间内每月按等额分期归属归属期限视持续服务而定。这些选项最初是

之前由前身实体发行重组并转换为期权购买我们的 A 类普通股重组之后。在八月

2021 年，公司取消了购买股票的期权A 类普通股以换取期权数量等于购买B类股票

普通股。期权在赠款十周年之际到期日期。见附注11 “股权激励计划”的合并财务报表中

原版 10-K 以获取更多信息。B 类常见股票可以一对一转换为A类普通股基础，没有到期日期。

(4)这些时间分配选项可供购买我们的A类普通股的股份股票的归属期限为四年期限，股票按比例归属每月一次

这段时间内的基础。

(5)这些购买我们的A类普通股的期权是发放以代替2022年的年度现金奖励，并已全部归属于的时间

授予。

(6)购买我们的A类普通股的这些期权授予里斯先生的股票以代替基本工资2022 年和 2023 年。他们每月存款

从 2023 年 1 月 1 日到 2023 年 12 月 31 日。

(7)这些时间分配选项购买股票我们班里的一只普通股受制于四年的时间归属期，包括25% 解锁一个一年后这

授予开始日期还有其余的一视同仁期间每季度分期付款其余部分归属期主题转到持续服务。这个

解锁开始日期为 2023 年 10 月 1 日。

(8)Paula 先生从员工过渡到顾问2023 年 11 月 3 日，结束担任顾问的日期为 2024 年 10 月 31 日。他悬而未决的选择停止了

于 2023 年 11 月 3 日解锁，他将有资格行使他们将在他完成任务后的 90 天内完成顾问任期（即2025年1月31日）。

(9)根据重新定价，截至重新定价之日，这些对期权进行了重新定价，使每股期权的行使价变成此类期权的份额降至0.70美元。

11

董事薪酬

我们的董事会的董事有批准了一项政策每年提供非雇员董事薪酬。根据这项政策，每个非

员工董事符合资格接收现金和股权补偿对于他们来说服务开启我们的董事会董事们。美美嗨，我们的

总裁兼首席执行官还有我们的执行主席路易斯·里斯，也是董事会成员董事们，但他们

没有收到任何额外服务补偿作为董事。彼得·波奇克，MD 都是该组织的成员董事会

兼执行副总裁总裁、全球科学董事从 2023 年 10 月 1 日起直到 2023 年 12 月 31 日，但是他没有收到任何东西

额外补偿用于服务作为董事在此期间时期。在此外，在连接到他变成一名员工的

公司并接收股权奖励在他的容量为一名员工，博士Powchik 被没收了一部分他的年度董事公正

2023 年的奖项。这个获得或已支付的补偿给 Powchik 博士以他的身份本公司的员工载于

下面 2023 年董事薪酬表中的 “所有其他薪酬” 一栏。胡女士获得或支付给胡女士的补偿金以及

先生里斯如愿以偿命执行官员of vaxxinity为了财政年底2023年12月31日已列出在这件商品中上面在下面

“高管薪酬—薪酬汇总表。”

每位非雇员董事都有权每年领取4万美元的预付金，按季度拖欠支付。任何独立董事

年中加入或退出董事会的人将在董事任职年度内获得按比例分配的年度现金储备金。在

此外，独立领导的董事的董事会董事、委员会椅子和委员会成员有权获得收到

以下是额外的年度预付款，按季度拖欠支付：

●

首席独立董事25,000美元；

●

2万美元用于审计委员会主席；

●

薪酬委员会主席15,000美元；

●

1万美元用于提名和治理委员会主席；

●

每位审计委员会成员1万美元；

●

薪酬委员会每位成员7,500美元；以及

●

提名和治理委员会每位成员每人5,000美元。

2023 年在董事会任职的一些董事自愿同意放弃现金权一部分的预付款

他们在2023年任职（见下文的 “2023年董事薪酬”）。

每位非雇员董事在我们每人任职后继续任职年度股东大会将自动获得一个号码

购买我们的A类普通股的股票期权的数量由下式确定270,000 美元除以 50 天移动平均价格

我们的 A 级普通股。这样的年度补助金将最早的时候是背心(1) 一周年纪念授予日期（或适用）

任一的服务开始日期董事在年度股东大会之间任命），（2）次年的年度股东大会，

和 (3) a“控制权变更”（如中所定义2021 年综合版计划），在每个案例，视情况而定这样的非雇员董事续

在授予日期之前以这种身份服役。

我们打算定期评估非雇员董事的薪酬条款，这是我们定期审查整体薪酬的一部分

薪酬策略。

股票期权授予了我们的非员工下属的董事该程序有一个行使价格等于博览会市场价值我们的

普通股在授予之日起并在不迟于十年后到期授予日期。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

12

2023 年董事薪酬

下表列出了我们的非雇员董事因在董事会任职而获得的薪酬期间

2023:

赚取的费用或

以现金支付

($)

(1)

期权奖励

($)

(2)

所有其他

补偿

($)

(3)

总计 ($)

姓名

兰登奥格尔维

66,468

204,153

—

270,611

彼得·迪亚曼迪斯

29,783

204,153

—

233,936

彼得·波奇克

10,000

204,153

529,850

744,003

詹姆斯史密

45,833

204,153

—

249,986

加布里埃尔·托莱达诺

55,833

204,153

—

259,986

凯瑟琳·伊德

41,667

204,153

—

245,820

乔治·霍尼格

60,000

204,153

—

264,153

格雷戈里 R. 布拉特

—

—

—

—

___________________________

(1)布拉特先生，先生Chui、Diamandis 博士和博士Powchik自愿同意在2023年上半年放弃因董事会服务而获得现金预付金的权利。

布拉特先生和崔先生于1月辞去了董事会的职务2023 年 20 日，因此在 2023 年没有收到任何现金储备。

(2)报告的金额反映了根据ASC 718计算的股票期权的授予日公允价值。我们提供有关假设的信息

用来计算期权的价值Note 14 中的奖项到我们的合并财务报表在原版 10-K 中。最初授予的任何奖励为股票

购买普通股的期权因担任 UNS 董事而获得 UNS 或 COVAXX 的资格或者 COVAXX 已终止并用以下选项取而代之购买

Vaxxinity A类普通股的股份与重组有关。请参阅我们的合并财务报表附注 1原创 10-K

附加信息。与他开始服役有关作为员工，Powchik博士没收了授予的132,252份股票期权中的95,336份

他作为其中的一部分他一年一度的董事股权奖励。下表显示总数标的股票的百分比至持有的期权由每一个我们的董事是的

2023 年 12 月 31 日：

财政年度持有的A类股票期权数量-

结束

彼得·迪亚曼迪斯

1,093,190

乔治·霍尼格

329,492

彼得·波奇克

(a)

845,103

兰登奥格尔维

132,252

詹姆斯史密

132,252

加布里埃尔·托莱达诺

132,252

(a)包括以Vaxxinity员工身份授予的Powchik博士的584,744份期权。

(3)报告的金额反映了对 Powchik 博士服务的补偿作为一名员工该公司在2023 年，包括 31,250 美元基本工资和$498,600,

这反映了公平的拨款日期授予的股票期权的价值Powchik 博士计算在按照 ASC 718 的规定使用附注 14 中描述的假设

我们在原始10-K中的合并财务报表。Powchik 博士没有收到2023年的现金奖励。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

13

项目 12。某些受益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事宜

以下桌子套装第四条信息与有益的的所有权我们的课堂A. 常见股票和B 级常见

截至 2024 年 4 月 15 日的库存：

●

我们所知的每位受益人或关联人员团体拥有我们已发行普通股的5％以上；

●

我们的每位董事；

●

我们 2023 年的每位指定执行官；以及

●

所有董事和执行官作为一个整体。

除了注意到者脚注，以及视乎而定社区财产法律在哪里适用，基于在提供的信息对我们来说，我们

相信被点名的个人和实体在桌子里下面有唯一的投票和投资尊敬的权力适用于所有显示的股票

同样有益处由... 拥有他们。这个实益所有权百分比设定第四进去下表是基于在 112,873,552的股份

截至2024年4月15日，已发行的A类普通股和13,874,132股B类普通股。除非另有说明

在下面的脚注中，列出的每位受益所有人的地址是 c/o Vaxxinity，Inc.，505 Odyssey Way，佛罗里达州梅里特岛 32953

实益拥有的股份

(1)

的百分比

总投票数

力量**

A 级

B 级

没有。

%

没有。

%

受益所有人的姓名

董事和执行官：

胡美美

(2)

62,928,493

52.63%

14,557,063

87.90%

71.44%

路易斯·里斯

(3)

3,192,409

2.76%

6,348,980

39.03%

15.84%

住田雷

—

*

—

—

*

Ulo Palm

—

*

—

—

*

勒内·保拉·莫利纳

(4)

268,404

*

—

—

*

彼得·迪亚曼迪斯

(5)

1,880,803

1.65%

1,099,915

7.93%

4.52%

乔治·霍尼格

(6)

174,489

*

—

—

*

兰登·奥格尔维

(7)

165,202

*

—

—

*

詹姆斯史密

(8)

194,612

*

—

—

*

加布里埃尔·托莱达诺

(9)

132,352

*

—

—

*

所有董事和执行官作为一个整体 (9)

人）

(10)

65,514,983

54.08%

15,676,978

82.61%

64.56%

百分之五的持有者：

联合生物医学有限公司

(11)

57,877,859

50.42%

—

—

22.24%

___________________________

*代表少于以下的实益所有权或投票权（如适用）我们已发行普通股的百分之一。

**代表我们对所有A类普通股的投票权和B类普通股，按单一类别投票。类别的每股股份

普通股将有权获得每股一票而B类普通股的每股将是每股有权获得十张选票。我们的A类普通股的持有人

除非另有要求，否则股票和B类普通股将就提交给股东投票或批准的所有事项作为一个类别共同投票

根据适用法律或我们的章程。

(1)受益所有权是根据以下规则确定的美国证券交易委员会，它通常规定个人拥有某项的实益所有权不管是他、她还是它，都要安全

对该证券拥有唯一或共享的投票权或投资权。在那些下面规则，受益所有权包括个人或实体拥有的证券

获得的权利，例如比如通过练习认股权证或股票期权或内部限制性股票单位的归属60 天。受认股权证约束的股票要么

选项是目前可行使或可在 60 之内行使天数或受限库存单位60 以内的背心天数被考虑在内卓越且受益匪浅的

由该人拥有持有此类认股权证，选项或受限的库存单位计算的目的所有权百分比那个人但是没有得到治疗

就计算百分比而言是杰出的任何其他人的所有权。

(2)由 (i) 5,518,961 组成B 类股票持有的普通股胡女士，(ii) 271,655A类股票持有的普通股黑脚医疗保健风险投资公司

有限责任公司（“Blackfoot”），（iii）亚洲联合生物医学公司（“UBIA”）持有的4,212,495股A类普通股，胡女士共享投票权，

(iv) 1,858,225 股一流的一只普通股视选项而定可在 60 之内行使的天数2024 年 4 月 15 日，(v)2,709,122 股B 级普通股

以2024年4月15日起60天内可行使的期权为前提，（vi）受表决协议约束的普通股，但不重复

根据脚注 (3) 和 (11) 披露，胡女士持有不可撤销的代理人。胡女士而里斯先生是Blackfoot的唯一股东，也许

因此，被视为受益拥有Blackfoot持有的证券。我们不认为这些表决协议的当事方构成 “团体”

《交易法》第13条，饰演女士胡锦涛对这些股票行使投票控制权。所有的本脚注中提及的股票需要投票协议

除本脚注所述外，胡女士对其他投票方实益拥有的证券没有投票权或投资权协议

并宣布放弃对此类证券的实益所有权。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

14

(3)包括 (i) 先生持有的17,500股A类普通股里斯，（ii）先生持有的3,955,512股B类普通股里斯，(iii) 271,655 股

持有的 A 类普通股blackfoot，（iv）2,903,254股股票受A类普通股约束期权可在 60 天内行使2024 年 4 月 15 日和

(v) 自2024年4月15日起60天内可行使的期权的2,393,468股B类普通股。胡女士和先生里斯是该公司的唯一股东

Blackfoot and May因此被视为以受益方式拥有持有的证券作者：Blackfoot。全部的股份在这篇文章中确定的脚注受制于(a) 投票

协议。除了阐述于这个脚注，里斯先生没有投票权或者投资力关于证券由受益人拥有其他各方前往投票

同意并放弃此类证券的受益所有权。

(4)由268,404股A类普通股标的股票组成转至自2024年4月15日起60天内可行使的期权。

(6)包括（i）迪亚曼迪斯博士持有的906,141股A类普通股，（ii）迪亚曼迪斯博士配偶持有的13,824股A类普通股，

(iii) 1,099,915 股 B 类普通股和 (iv) 960,838 股受期权限制的A类普通股股票可在 2024 年 4 月 15 日起 60 天内行使。

(7)由奥格尔维家族各成员持有的32,850股A类普通股组成，奥格尔维先生拥有投票权和投资权

以及受以下约束的132,352股A类普通股期权可在自2024年4月15日起的60天内行使。

(8)包括（i）史密斯先生持有的8,058股A类普通股，（ii）IO Fund持有的54,202股A类普通股，史密斯先生为其设立的有限责任公司

股份投票权和投资权以及 (iii) 132,352 股类别股份受期权约束的普通股可在60天内行使2024 年 4 月 15 日。史密斯先生

宣布放弃对IO持有的证券的实益所有权Fund, LLC，但其金钱利息除外。

(9)由132,352股A类普通股标的股票组成转至自2024年4月15日起60天内可行使的期权。

(10)除了董事们和被任命的执行官包含在此中表，还包括有益的证券归杰森·佩西尔所有。由 (i) 组成56,701,857

A类普通股的股份，(ii) 10,574,388 股 B 类普通股股票，(iii) 6,332,894 股 A 类股票可行使期权的普通股

4 月 15 日后 60 天内，(iv) 5,102,590B类普通股的股份视可行使的期权而定2024 年 4 月 15 日的 60 天以及 (v)1,928,020 股

A类普通的行使认股权证后可发行的股票。

(11)由 (i) 51,737,344 股类别股票组成联合生物医学持有的普通股，Inc.（“UBI”），（ii）A类1,928,020股股票普通股可在上市

行使UBI拥有的认股权证以及（iii）UBIA持有的4,212,495股A类普通股。UBI是UBIA的大股东，并可能

被视为共享对UBIA持有的证券的投票权和投资权。女士胡、里斯先生和胡女士的父亲 Nean Hu，作为一个小组，共同控制

大于 50%股权的UBI 的利益，并一起坚持投票和投资控制一切持有的股份UBI。在下面所谓的 “规则三，” 如果

有关实体证券的投票和处置决定由以下人员作出三个或更多个人，以及一个投票权或决定权决定需要获得批准

其中大多数个人，然后没有这些人中有被视为受益所有者该实体的证券。每个胡女士、里斯先生和胡先生明确表示

放弃受益所有权在这些股票中，除了他们的程度相应的金钱利息。所有的中确定的股份条款 (i) 和(ii) 其中

脚注有待投票协议。除本脚注中另有规定外，UBI没有投票权或投资权受益持有的证券

其他参加投票的当事方同意并放弃此类证券的受益所有权。UBI 的邮寄地址是德克萨斯州达拉斯商业街 2622 号

75226-1402.

根据股权补偿计划获准发行的证券

下表总结某些信息，截至2023年12月31日，与我们的股权有关薪酬计划，其中是

经公司批准股东们。参见注释 11合并财务的原文中的陈述10-K 用于摘要的

我们的股权薪酬计划。

股权补偿计划信息

计划类别

证券数量待定

在行使时签发

未平仓期权、认股权证

和权利 (a)

加权平均值运动

未平仓期权的价格，

认股权证和权利 (b)

证券数量

剩余可用于

未来在股票项下发行

薪酬计划

（不包括反映的证券）

在 (a)) (c) 栏中

股权补偿计划

经证券持有人批准

24,051,782

(1)

5.03

6,266,663

(2)

总计

24,051,782

5.03

6,266,663

___________________________

(1)由杰出作品组成15,561,307 的选项类别的股份普通股，20万只限制性股票的单位A 类常见股票和流通股票

6,362,455 股类别股票的期权B 股，其中 11,389,851 股 A 类股票和 5,063,133B类期权分别可以行使。中列出的行使价

此表未使上述重新定价生效。

(2)包括根据2021年综合计划预留和剩余可供未来奖励的6,266,663股股票以及保留和剩余的2,300,000股股份

可用于根据下发行Vaxxinity，Inc. 2021员工股票购买计划。保护区对于2021 年综合自动规划逐一增加一年过去了

1 月 1 日，从 2023 年 1 月 1 日开始并结束（包括）2030 年 1 月 1 日(i) 4% 的已发行股份中较低者公司普通股的

立即12 月 31 日之前，(ii)的数量股份已确定根据补偿委员会，如果有的话这样的决心是制作的，而且(iii) 数字

前一个日历中授予的任何奖励所依据的股份的百分比年度，扣除根据2021年综合计划取消或没收的标的奖励的股份。开启

根据规定，2024 年 1 月 1 日使用自动 “常绿”2021 年的规定综合计划，最大数量有能力的股票根据以下规定发行计划

增加到16,401,213。

15

项目 13。某些关系和关联人交易，和董事独立性

交易政策与程序与关联人一起

这个董事会的导演们有采用a相关的人交易政策在写作设置第四这策略和程序为了这

识别、审查、批准或批准关联人交易。该政策涵盖了但某些例外情况载于

这政策一致的和物品404的规则S-K下这证券法案的1933,如同修改（“证券法案”），任何

交易、安排或关系，或任何一系列类似的行为交易、安排或关系，其中涉及的金额

会还是可能是预计超过 100,000 美元并进入我们是或是成为参与者和一个相关的人有或者会有一个

直接或间接利益，包括通过以下方式购买商品或服务或来自关联人或关联人所在的实体

有a资料利息，债务和担保的债务。在审查和批准任何这样交易，这审计

委员会将考虑全部相关事实和情况视情况而定，包括，但是不限于，业务的理由这

参与交易的公司以及风险、成本和可用性类似服务或产品的其他来源。

我们与UBI的关系

我们的 Vaxine平台利用一种肽疫苗技术首次开发作者：UBI用于动物使用和随后完善超过

过去的二十年。UBI 发起了这个的发展人类科技使用；业务专注于人类使用然后被分开了

通过两笔单独的交易从全民基本收入中脱颖而出：2014年从UBI分拆出来的业务侧重于开发慢性病产品

候选人们那个结果在我们，和a第二次衍生自UBI在2020的运营集中的上这发展的一种 COVID-

19 疫苗那个结果在COVAXX。这个组合的UNS和COVAXX在三月2021结果在我们的当前的公司，

Vaxxinity。女士胡和先生里斯服务上这行政的委员会的UBI。女士呵呵，先生里斯和女士胡的母亲和父亲，

集体举行投票和对投资的控制UBI。分拆交易之后，UBI继续是商业伙伴

代表公司和我们的一位主要股东。

截至2024年4月15日，UBI持有我们的A类普通股的51,737,344股股票，约占20.6％总投票数

我们资本的力量股票，UBIA持有4,212,495股我们的A类普通股的股份股票，约等于1.7% 的选票

权力的我们的首都股票，和王博士（UBI创始人和母亲的女士Hu) 举行了0股份的我们的A 级常见的股票和

3,299,744的股份我们的 B 级常见的股票，代表聚合大约13.1%的总投票数权力我们的

资本存量。UBI 也是有购买权证我们类别的1,928,020股股份普通股。截至2024 年 4 月 15 日，1,928,020 股

一流的一个常见的标的股票UBI 认股权证是可以行使的在锻炼中的价格每个 12.45 美元分享（主题）进行调整

根据此），而且不是视归属情况而定。UBI 认股权证有个术语五年。胡女士，先生里斯，其中之一他们的附属公司

和 UBI也是派对投票协议提供胡女士和权威（且不可撤销代理）到投票的股份

首都股票举行这样一来人在她的自由裁量权总而言之事情到被投票在 by股东们。参见该部分下面题为

“投票协议。”

商业协议

我们是党到a平台执照协议，过时的如同的八月 5,2021,和UBI和肯定的的它的附属公司（总的来说，这

“许可人”），根据到其中Vaxxinity获得的a世界各地，可再许可，永久的，充分已付款，免版税执照下

某些专利和拥有的专有知识或否则将由许可人。我们授予了 UBIUBI 认股权证作为部分对价

为了许可证。

在我们继续的时候采取措施将我们的业务分开来自 UBI 的那些人而且目前正在预期采取其他措施以降低

我们的依赖，我们还有肯定还在继续商业关系使用全民基本收入和其关联公司用于的提供制造业

服务。截至2023年12月31日，根据这些协议应付的总金额约为1,590万美元，其中包括310万美元

根据与之签订的无担保本票所欠的2022年10月的全民基本收入，另一项欠款210万美元不安全

约好的便条已输入进入和UBI在十二月2023.总计服务费用引起的下这些协议为了这年份已结束

2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日分别约为 60 万美元和 42 美元分别是百万。

有关这些商业协议的更多信息，请参阅改为原版 10-K。

投票协议

我们的主要股东（胡女士、里斯先生、其关联公司之一和UBI）于2021年10月1日签订了投票协议（

“投票协议”）。我们不是投票方协议。投票协议为代理持有人胡女士提供

权威（和不可撤销的代理）到直接这投票和投票这股份的首都股票举行通过这校长股东们在她的

自由裁量权一切都很重要成为投了票股东们。投票协议确实如此不限制其中任一校长股东们

免于转移任何股票我们的资本存量而且，如果任何这样的的股份资本存量被转移，没有的义务这

受让人给加入投票协议（除非受让人是受控的附属公司或者家人会员（或一个实体或者信任谁的

受益所有人或主要受益人是一个（家庭成员）投票各方的协议）。

16

先生里斯将替换女士胡如同这代理持有人下这投票协议上这最早的(i)女士胡的死亡，(ii)a

由 a 决定法庭说胡小姐是永久性的，而且完全禁用（视情况而定）由法院审理主管司法管辖权）和(iii)

六月份之后这后来的女士胡停止到成为(x)首席行政管理人员警官和(y)积极地订婚了（如被定义下面）（

“更换日期”）；已提供那是换货日期将是日期胡女士不再这样做了如果出现以下情况，请积极参与胡女士

不是然后首席行政管理人员警官和女士胡停了到成为积极地订婚了根据到条款 (B)的定义的活跃

在下方订婚。出于以下目的投票协议，“积极参与” 是指在确定之日，胡女士（A）是

的董事公司和 (B) 有未出售，或否则会被处置为金钱收益，股票属于常见的 B 类库存过剩的

她在投票之日持有的B类普通股的65％协议。

投票协议将终止于最早要发生的以下：(i)清算，解散或收盘的

公司；(ii)处决通过的公司一位将军的任务好处的债权人或者的任命一个接收器要么

受托人接管公司的财产和资产；(iii) 当时的单方面决定当前的代理持有人（在这样的情况下）

人的完全自由裁量权）终止投票协议，主题到 a30 天通知期限；(iv) 开启替代品日期，如果先生

然后，Reese（x）死亡，（y）被法院裁定为永久和完全残疾或（z）不是公司董事；或（v）

在更换日期之后，最早发生在先生身上里斯的死是永久性的完全残疾（由法院裁定

主管司法管辖区）或停止担任公司董事。

注册权

在首次公开募股方面，我们和我们的某些现有股东签订了首次公开募股注册权协议所依据的是

某些持有者我们的资本存量有资格对权利恭敬的到的注册他们的股份在下面《证券法》。这个

注册权将终止在较早的时候(i) 就任何其股东当事方是谁则持有小于百分之五

的这当时非常出色常见的股票在这公司这样时间之后这完成的这IPO如同规则144要么另一类似的

根据的豁免《证券法》现已出台用于出售所有这些股东的股份无限制在三个月的时间里

期间没有注册和(ii) 四接下来的几年完成的首次公开募股。我们通常会支付注册开支

（除了承保折扣然后出售佣金），包括合理的费用和付款，不超过$50,000

根据注册登记的证券持有人的一位律师如下所述。

S-1 需求登记权

A类普通股的某些持有人股票（包括收到的股票）B类股份的转换普通股）有权

某些表格 S-1 要求注册权。自首次公开募股相关的最终招股说明书发布之日起180天起，持有人

当时未偿还的大多数可登记证券可以书面要求我们登记报价并出售其股份

上a注册声明在 S-1 表格上。这样请求为了注册必须覆盖在最少30%的这可注册证券然后

杰出的。我们仅有义务进行一次这样的登记.如果我们确定它会对我们和我们造成重大损害

股东们到效果这样a要求注册，我们有这权利到推迟这样注册，不更多比一次在任意 12-

一个月的期限，持续一段时间到 120 天。此外，我们不需要在此期间进行需求登记时期开始

60 天前为了我们的利益的信仰估计的日期申报和以 a 结尾日期 180 天遵循的有效性a 注册

由我们发起的声明。在承销的公开发行中，承销商有权在特定条件下限制

此类持有人可能注册的股份数量。

S-3 注册权

A类普通股的某些持有人股票（包括收到的股票）B类股份的转换普通股）有权

满足某些 S-3 表格的要求注册权。持有者的至少 20%的可注册证券然后出类拔萃可能会造成a

书面的请求那个我们注册这报价和的出售他们的股份上a注册声明在 S-3 表格上，如果我们是有资格获得文件a

注册关于的声明表格 S-3，所以长如同请求盖子证券预期聚合提供价格其中，净额

贷款审批折扣，销售佣金和其他销售费用，是在最少300 万美元。这些股东们可能使一个

在表格S-3上无限数量的注册申请。但是，我们不是必需的如果我们有，则在表格S-3上进行注册

在提出请求之日之前的12个月内进行了两次此类登记。此外，如果我们确定它会

对以下方面造成重大损害我们和我们的股东们影响这样的登记，我们有权利推迟此类登记，不是更多

在任何 12 个月内不止一次，最长可达 120 天。此外，在此期间，我们无需进行需求登记

期限从 30 天开始在我们诚信之前对申请的估计在某个日期结束并以某个日期结束之后的 90 天a 的有效性

由我们发起的注册声明。在承销的公开发行中，承销商有权在遵守特定条件的前提下，

限制此类持有人可注册的股份数量。

Piggyback 注册权

注册权协议规定，如果我们提议登记要约和出售我们在证券下的普通股

关于此类普通股的公开发行，A类普通股（包括收到的股份）的某些持有人

转换后B类普通股的股份股票）将有权到某些 “搭便车” 注册允许持有者的权利到

包括他们的在这样的股份注册，主题用于某些营销和其他限制。结果，每当我们提议提交a

17

《证券法》规定的注册声明，但与 (i) 与向我们出售或授予证券相关的注册声明除外

员工或子公司的雇员依据到 a股票期权，购买股票，股权激励或类似计划，(ii) a注册

有关到一个秒规则 145交易，(iii) a注册上任何注册表单那个确实不包括基本上这相同的

信息如同会成为规定的到成为包括在内在a注册声明覆盖的这销售的我们的可注册证券要么(iv) a

注册于哪个只常见股票是提供的是普通股可发行日期的转换债务证券那是也

注册后，持有者这些可登记证券有权收取注册通知并有权利，但须遵守肯定的

限制，包括他们的股份注册。我们有权利终止或撤回任何注册依据发起

这样的 “搭便车注册”上面描述的权利在生效之前此类注册的日期，不管是否有股东有

选择将其普通股纳入此类登记。在承销的公开募股中，承销商有权利，

在符合特定条件的前提下，限制此类持有人的股票数量可能包括进行注册。

我们与目的地系统的关系

2022年12月，该公司进入飞机与目的地系统签订的管理协议为公司的公司服务

喷气机。先生兰登·奥格尔维，的成员我们的董事会导演，是首席执行官的军官目的地系统，还有我们的董事会

除其他外，董事们考虑了这一点评估奥格尔维先生独立性的安排。根据条款协议，

目标系统提供了服务范围，包括监督飞机机组人员和维护承包商，差旅安排

和支持，联邦法奥联络活动和一般咨询建议在一个视需要而定。在年底2023年12月31日，

Vaxxinity向目的地系统支付了90,000美元，不包括直通费用。

关联方担保

2020 年 6 月，COVAXX进入了应付票据协议（“2025 年注释”）用于收购飞机。2025 年笔记是

由飞机担保，由胡女士和先生亲自担保里斯。

董事独立性

纳斯达克的上市标准要求，前提是指定的异常，例如上面描述的标题为的分节

“受控公司”，大多数的成员的董事会董事和每个a 的成员上市公司的审计委员会，

薪酬委员会和提名委员会 be独立还有那种审计委员会成员和薪酬委员会

会员也满足独立性标准设置第四在根据第10A-3条规则这交换法案和这纳斯达克的清单标准，

分别地。

在我们的公司旗下治理指导方针，和独立董事应为遇见的人的资格要求存在

根据美国证券交易委员会和公司治理颁布的适用法律法规和要求担任独立董事

纳斯达克的上市标准，包括要求董事会持肯定态度确定董事没有

这种关系，在的观点董事会，会干扰的练习这样的导演独立判断

在履行董事职责时。

这个董事会的导演有进行a评论的它的构图，这组成的其委员会和这独立性的我们的

导演和考虑是否任何董事有一个物质关系和我们在一起那可以妥协他或者她能力运动

在履行职责时具有独立判断力。根据信息由每位董事要求并由其提供

关于他的或者她背景，就业和隶属关系，包括家人关系，董事会导演们有确定的

每一个博士迪亚曼迪斯，先生霍尼格，先生。奥格尔维，先生。史密斯和女士托莱达诺在 “独立” 下纳斯达克的上市规则。

在另外，这董事会的导演们以前确定的那个先生布拉特，谁服务如同a董事期间a一部分的2023,是

纳斯达克指数下的 “独立”上市规则。

 

 

18

项目 14。首席会计师费用和服务

审计、审计相关、税务以及所有其他费用

以下表格列出聚合费用计费至Forvi 的我们s，LLP，我们的独立注册公共会计公司

(1)

，对于

截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度：

年已结束

2023年12月31日

审计费

(2)

$

259,187

总计

$

259,187

___________________________

(1)2023 年 9 月 27 日，Armanino LLP 辞去了公司的审计师和公司任命Forvis LLP为公司的新审计师。

(2)审计费用包括我们年度审计的费用财务报表和对我们中期财务的审查声明。

审计员独立性

2023 年，没有提供其他专业服务Forvis, LLP除了上面列出的那些，那还需要

审计委员会将考虑其与维持下去是否兼容Forvis, LLP 的独立性。

预批准政策与程序

上述服务提供给我们的是Forvis，LLP 提供于根据政策和中规定的程序

审计委员会的正式书面章程。审计委员会章程要求审计委员会预先批准所有

审计服务提供给我们，无论是否提供由我们的校长撰写审计师或其他公司等等其他服务（审查、证明和

非审计）将由我们的独立注册公共会计提供给我们公司。

每年一次基础，审计委员会的评论独立注册会计公司和管理层计划和范围

的这审计师的提出的每年金融的审计和季度评论，包括这程序到成为用过的和这审计师的

补偿。这个审计委员会也预先批准审计，非审计，和任何其他服务到成为提供的通过这审计员在

根据审计委员会通过的任何政策。

 

19

第四部分

项目 15。附录和财务报表附表

(a) (1) 财务报表

没有财务声明或补充数据已提交有了这个修正为年度报告在表单上10-K。参见索引到金融

原始10-K的陈述和补充数据。

(a) (2) 财务报表附表

全部计划是省略为了这原因那个他们是不规定的要么这信息是否则提供在物品8.“金融

原始10-K中的 “陈述和补充数据”。

(a) (3) 展品

这个附件规定的到成为已归档如同部分的这个报告是列出在这展览清单附上于此和是合并在这方面通过

参考。

展品编号

展品描述

表单

文件编号

展览

申报日期

已归档

在此附上

3.1

经修订和重述的证书

成立 Vaxxinity，公司

8-K

001-41058

3.1

2021年11月17日

3.2

修订和重述了 Vaxxinity 章程，

公司

8-K

001-41058

3.2

2021 年 11 月 5 日

4.1

购买担保 A类股票

Vaxxinity 的普通股， 公司

S-1/A

333-260163

4.1

2021 年 11 月 5 日

4.2

注册证券的描述

10-K

001-41058

4.2

2024年3月27日

10.1

之间的赔偿协议形式

Vaxxinity， Inc. 及其每位董事以及

执行官员

S-1

333-260163

10.1

2021 年 10 月 8 日

10.2

注册权协议

8-K

001,41058

10.2

2021年11月17日

10.3*

投票 协议，日期为10月1日

2021 年，在胡美美、路易斯·里斯中，

黑脚医疗保健风险投资公司 有限责任公司和

联合生物医学有限公司

S-1

333-260163

10.3

2021 年 10 月 8 日

10.4*

平台许可协议，日期为

2021 年 8 月 5 日，在 Vaxxinity 中， 公司

联合生物医学有限公司、IBI IP Holdings和

UBI 美国控股有限责任公司

S-1

333-260163

10.4

2021 年 10 月 8 日

10.5†

联合神经科学2017年股票期权和

拨款计划

S-1

333-260163

10.5

2021 年 10 月 8 日

10.6†

C19 Corp. 2020 年股票期权和赠款计划

S-1

333-260163

10.6

2021 年 10 月 8 日

10.7†

Vaxxinity， Inc. 2021 年股票期权和赠款

计划

S-1

333-260163

10.7

2021 年 10 月 8 日

10.8†

Vaxxinity， Inc. 2021 年综合激励措施

薪酬计划

S-1/A

333-260163

10.9

2021 年 11 月 5 日

10.9†

Vaxxinity， Inc. 2021 年员工股票

购买计划

S-1/A

333-260163

10.9

2021 年 11 月 5 日

 

20

展品编号

展品描述

表单

文件编号

展览

申报日期

已归档

在此附上

10.10†

激励性股票期权授予通知的表格

根据2021年股票期权和赠款计划

S-1/A

001-260163

10.11

2021 年 11 月 5 日

10.11†

非合格股票期权授予表格

2021年股票期权下的通知以及

拨款计划

S-1/A

001-260163

10.12

2021 年 11 月 5 日

10.12†

限制性股票奖励的形式 通知

根据2021年股票期权和赠款计划

S-1/A

001-260163

10.13

2021 年 11 月 5 日

10.13†

股票期权奖励通知表格 2021

综合激励薪酬计划

S-1/A

001-260163

10.14

2021 年 11 月 5 日

10.14††

限制性股票单位通知表格

奖项 2021 年综合激励措施

薪酬计划

S-1/A

001-260163

10.15

2021 年 11 月 5 日

10.15

公开市场销售协议，日期为

2023 年 8 月 9 日，在 Vaxdxinity 之间， Inc. 和

杰富瑞有限责任公司

v

S-3

333-273822

1.2

2023年8月9日

21.1

子公司名单

10-K

001-41058

21.1

2024年3月27日

23.1

独立注册公众的同意

会计师事务所（Forvis，LLP）

v

10-K

001-41058

21.1

2024年3月27日

23.2

独立注册公众的同意

会计师事务所（Armanino LLP）

10-K

001-41058

21.2

2024年3月27日

24.1

委托书（包含在签名中）

本年度报告的页面（表格 10-K）

31.1

首席执行官认证

根据萨班斯-奥克斯利法案第 302 节

2002 年法案

10-K

001-41058

31.1

2024年3月27日

31.2

首席财务官认证

根据萨班斯-奥克斯利法案第 302 节

2002 年法案

10-K

001-41058

31.2

2024年3月27日

31.3

首席执行官认证

（首席执行官）根据

2002 年萨班斯-奥克斯利法案第 302 条

X

31.4

首席财务官认证

（首席财务官）根据

2002 年萨班斯-奥克斯利法案第 302 条

X

32.1**

首席执行官认证

（首席执行官）兼首席执行官

财务官（首席财务）

官员）根据萨班斯法第906条-

2002 年奥克斯利法案

10-K

001-41058

32.1

2024年3月27日

97.1

Vaxxinity， Inc. 薪酬补偿

政策

10-K

001-41058

32.1

2024年3月27日

101.INS

内联 XBRL 实例文档

X

 

21

展品编号

展品描述

表单

文件编号

展览

申报日期

已归档

在此附上

101.SCH

内联 XBRL 分类法扩展架构

文档

X

101.CAL

内联 XBRL 分类法延期

计算链接库文档

X

101.DEF

内联 XBRL 分类法扩展定义

链接库文档

X

101. 实验室

内联 XBRL 分类法扩展标签

链接库文档

X

101.PRE

内联 XBRL 分类法延期

演示文稿链接库文档

X

104

封面交互式数据文件（已格式化）

作为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）

X

†表示管理合同或补偿计划或安排。

*的某些部分这个展品（已注明）（按星号）已经省略是因为他们两者都不是实质性的而且是那种类型那个

注册人将其视为私密或机密。

**这些认证正在存在仅配备陪伴这个年度依据报告到 18美国加州大学分部1350，以及不是

为本节的目的而提交《证券交易法》第 18 条于 1934 年成立，不得合并通过引用到任何

注册人备案，是否在之前或之后制作此处的日期，不管有什么此类申报中的一般公司注册语言。

这个协议和其他文件已归档如同附件到这个每年报告上表单10-K是不预期的到提供事实

信息或其他披露除外关于的条款协议或其他文件本身，而且你应该

不要出于这个目的依赖他们。特别是，任何陈述以及我们在以下方面做出的保证这些协议或其他文件

完全是制作的在特定背景下相关协议的或者文件，也可以不描述实际状况如同

它们制造的日期或任何其他时间。

 

22

签名

根据要求第 13 节或15 (d) 份证券的《交易法》1934 年，注册人是理所当然造成的报告

由下列签署人代表其签署，并经正式授权2024 年 4 月 29 日。

VAXXINITY,INC。

来自：

/s/Mei Mei Hu

胡美美，总裁兼首席执行官

警官

（首席执行官）