mark-20231231真的假的00013683652023FY假的00013683652023-01-012023-12-3100013683652023-06-30iso421:USD00013683652024-04-25xbrli: 股票 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-K/A
（第1号修正案）
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的年度报告
在截至的财政年度 12 月 31 日, 2023
委员会档案编号 001-33720
Remark Holdings,
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉华 | | 33-1135689 | |
| 公司注册状态 | | 国税局雇主识别号 | |
南商业街 800 号
拉斯维加斯, NV89106
主要行政办公室的地址，包括邮政编码
702-701-9514
注册人的电话号码，包括区号
根据该法第12（b）条注册的证券：无
根据该法第12（g）条注册的证券：无
按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的☐
没有 ☑
根据该法第 13 条或第 15 (d) 条，用复选标记表明注册人是否无需提交报告。是的☐
没有 ☑
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的 ☑没有☐
用复选标记表明注册人在过去 12 个月内（或注册人必须提交此类文件的较短期限）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☑没有☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速过滤器 | ☐ | | 加速过滤器 | ☐ |
| 非加速过滤器 | ☑ | | 规模较小的申报公司 | ☑ |
| | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。☐
如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ☐
用勾号指明这些错误更正中是否有任何是需要对注册人的任何执行官在相关回收期内根据§240.10D-1 (b) 获得的激励性薪酬进行回收分析的重述。 ☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐没有☑
截至2023年6月30日，我们非关联公司持有的有表决权和无表决权普通股的总市值为美元15.7百万。
截至 2024 年 4 月 25 日，共有 42,609,701我们的普通股已流通。
解释性说明
Remark Holdings, Inc.（“备注”、“我们” 或 “我们的”）正在提交截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告第1号修正案（本 “修正案”），该报告最初于2024年4月15日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交（“原始文件”）。本修正案的目的是提供10-K表格第10至14项（第三部分）所要求的信息，并更新第15项，而不是参照我们将向美国证券交易委员会提交的2024年年度股东大会的最终委托书纳入本修正案。根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12b-15条的要求，我们将首席执行官和首席财务官的新认证作为本修正案的证据。
除上述情况外，本修正案不以任何方式修改或更新原始文件中列出或作为证物的披露。本修正案自原始申报之日起生效，不反映提交原始文件后发生的事件。除其他外，我们没有修改原始申报文件中的前瞻性陈述，以反映提交原始申报后发生的事件或我们知道的事实。因此，您应将本修正案与我们在最初提交文件后根据《交易法》第13（a）或15（d）条向美国证券交易委员会提交的任何其他文件一起阅读。
2022年12月21日，我们对普通股进行了1比10的反向拆分（“反向拆分”）。本修正案中所有提及的股份或每股金额均已进行追溯调整，以反映反向拆分的影响。
目录
| | | | | | | | |
| 第三部分 | | |
| 第 10 项。 | 董事、执行官和公司治理 | i |
| 项目 11。 | 高管薪酬 | iv |
| 项目 12。 | 某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务 | vi |
| 项目 13。 | 某些关系和关联交易，以及董事独立性 | 八 |
| 项目 14。 | 首席会计师费用和服务 | 八 |
| | |
| 第四部分 | | |
| 项目 15。 | 附录和财务报表附表 | ix |
| | |
| 展品索引 | ix |
| 签名 | 十三 |
第三部分
项目 10。董事、执行官和公司治理
下表和段落列出了有关我们执行官和董事的信息，包括每位此类执行官和董事在过去五年（在某些情况下还包括前几年）的业务经验。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 姓名 | | 年龄 | | 位置 |
| 陶启成 | | 47 | | 首席执行官兼董事会主席 |
| Theodore P. Botts | | 78 | | 董事兼审计委员会主席 |
| 徐伊丽莎白 | | 59 | | 董事 |
| 布雷特·拉特纳 | | 55 | | 董事兼薪酬委员会主席 |
| 丹尼尔·斯坦 | | 48 | | 提名和治理委员会董事兼主席 |
执行官员
陶启成自 2012 年 12 月起担任首席执行官，自 2012 年 10 月起担任联席首席执行官，自 2007 年起担任董事会（“董事会”）成员，自 2012 年 10 月起担任董事会主席。陶先生自2004年1月起还担任私人投资集团太平洋之星资本管理有限责任公司（“太平洋之星资本”）的董事长兼首席投资官。在创立太平洋之星资本之前，陶先生是单一家族投资办公室FALA Capital Group的合伙人，负责运营公司之外的全球流动性投资。陶先生自二零一四年四月起担任汇彩娱乐有限公司（香港交易所股份代号：1180）的董事，该公司是一家在香港证券交易所上市的公司，从事赌场服务以及电子博彩系统的开发、供应和销售。陶先生曾于 2010 年 5 月至 2011 年 3 月担任花花公子企业公司的董事。陶先生毕业于纽约大学斯特恩商学院。
非雇员董事
西奥多·博茨自 2007 年起担任我们的董事会成员。自2001年4月以来，博茨先生一直担任私营企业融资咨询公司肯辛顿门资本有限责任公司的总裁。此前，博茨先生曾在2007年7月至2008年9月期间担任电影娱乐公司StereoVision Entertainment, Inc. 的首席财务官。2000年之前，Botts先生曾在伦敦和纽约的瑞银集团和高盛担任高管职务。从 2002 年起，博茨先生还在 INTAC International, Inc. 的董事会和审计委员会主席任职，直到 2006 年该公司与 Remark 的前身合并。博茨先生在2012年至2018年期间担任Crystal Peak Minerals（CPMMF）的董事会成员兼薪酬和审计委员会主席。博茨先生目前是Essentia Analytics的董事会成员。Essentia Analytics是一家私人控股的英国公司，为活跃的投资组合经理开发和提供行为分析。他在2003年至2012年期间担任REACH Prep的董事会成员兼发展主管。REACH Prep是一家非营利组织，为费尔菲尔德县和威彻斯特县的弱势非裔美国人和拉丁裔儿童的教育需求提供服务。Botts 先生以最高荣誉毕业于威廉姆斯学院，并获得了纽约大学斯特恩商学院的工商管理硕士学位。
布雷特·拉特纳自2017年3月以来一直是我们的董事会成员。拉特纳先生是好莱坞最成功的电影制片人之一。他的电影在全球票房收入超过20亿美元。他曾担任电影的执行制片人，例如获得金球奖和奥斯卡奖的《亡魂》，该片由莱昂纳多·迪卡普里奥主演，金球奖提名的福克斯电视剧《越狱》的执行制片人兼导演，以及根据他的热门电影改编的电视剧《尖峰时刻》的执行制片人。拉特纳先生与他的商业伙伴詹姆斯·帕克于2013年成立了电影金融和媒体公司RatPac Entertainment。自成立以来，RatPac Entertainment已共同资助了63部影院上映的电影，全球票房收入超过116亿美元。2017 年，他在好莱坞星光大道上获得了一颗梦寐以求的明星。拉特纳先生拥有纽约大学蒂施艺术学院的美术学士学位。他目前正在就读哈佛大学商学院研究生课程。
丹尼尔·斯坦自 2017 年 3 月起担任我们的董事会成员。自2021年1月起，Stein先生一直担任Crossix Analytics（隶属于Veeva Systems）的合作伙伴关系高级副总裁，负责监督所有媒体、支持和产品合作伙伴关系。自2012年以来，他曾在医疗保健、分析和数据公司Crossix Solutions, Inc. 担任分析服务和产品战略高级副总裁，负责推动Crossix产品套件的创新，包括数字和基于电视的解决方案。在加入Crossix之前，Stein先生在广告公司Digitas和Digitas Health工作了八年，领导纽约的战略与分析小组。在Digitas Health，他组建了一个团队，专注于利用分析来帮助制药和健康领域的客户优化其营销计划和合作伙伴关系。Stein先生拥有超过20年的媒体、营销、医疗保健和代理经验，专注于产品、营销和创新。此前，他曾在Scholastic工作，在那里他制定了互动和直接营销计划以支持教师和家长，并在普华永道获得了更多的医疗保健经验，在那里他为大公司设计和建立了全面的健康和福利体系。Stein 先生毕业于宾夕法尼亚大学，获得经济学学士学位。在过去的五年中，他没有在任何其他董事会或委员会任职。
伊丽莎白·徐博士自2020年起担任我们的董事会成员。自2020年9月以来，她一直担任私人领导力教育公司A2C Leadership Group, Inc. 的首席执行官，以及公共非营利组织 “Be the Change Foundation” 的主席，该组织一直在帮助K-12学生和在职专业人士建立领导能力。徐博士在2020年被评为50大多元化领袖之一，在2015年被评为硅谷最具影响力的女性之一，被评为年度女性高管，并获得了来自不同组织的其他10多个奖项。徐博士是一位国际变革型技术领导者和高级业务主管，拥有超过20年的经验，其中包括通过在多个业务中应用人工智能、物联网和其他企业技术进行数字化转型。她曾担任斯坦福大学讲师多年，目前在麻省理工学院斯隆管理学院担任创新和创业顾问，也是国际科技界女性顾问委员会成员。从2018年到2019年，徐博士在总部位于泰国的Charoen Pokphand集团（CP集团）担任集团首席技术官，该集团是全球最大的企业集团之一，她推动了公司的技术战略和发展，并监督了公司各行业200多家子公司的员工再培训。在此期间，她还曾担任CP集团在泰国和美国的子公司的首席执行官，这些子公司负责CP集团的研发。从 2014 年到 2017 年，徐博士担任过多个领导职务，包括担任信息技术服务管理领域的全球领导者 BMC Software, Inc. 的首席技术官。在 BMC，她负责公司的中央技术组织和数字服务管理事业部工程组织。
董事资格
董事会由各自领域的不同领导者组成。一些现任董事在国内和国际大型公司拥有高级领导经验。在这些职位上，他们在核心管理技能方面积累了经验，例如战略和财务规划、上市公司财务报告、合规、风险管理和领导力发展。我们的一些董事还具有在其他上市公司的董事会和董事会委员会任职的经验，并且了解公司治理实践和趋势，这使我们能够了解不同的业务流程、挑战和战略。其他董事有在私人投资和咨询公司担任负责人的经验，这为董事会带来了财务专业知识和独特的视角。我们的董事还拥有其他使他们成为宝贵成员的经验，例如管理科技和媒体公司的经验，或者在国际市场上开发和追求投资或商业机会的经验，这使他们能够深入了解Remark面临的战略和运营问题。
提名和治理委员会认为，上述特质以及下述董事的领导技能和其他经验，为我们提供了指导我们的战略和监督其执行所必需的多元视角和判断力。
陶启成
•自2012年12月起担任我们的首席执行官以来对Remark的知识和经验
•作为太平洋之星资本首席投资官和中美和美台商务理事会前成员，拥有全球金融行业和投资经验以及对亚洲市场的广泛了解
•担任花花公子企业公司前董事的外部董事经历
Theodore P. Botts
•作为肯辛顿盖特资本有限责任公司总裁，拥有全球财务咨询经验和丰富的科技行业知识
•担任INTAC International董事兼审计委员会主席的外部董事经历
•作为瑞银集团和高盛高管的全球金融行业经验
布雷特·拉特纳
•在娱乐行业拥有丰富的经验，包括共同创立和经营一家成功的电影金融和媒体公司
丹尼尔·斯坦
•运营经验，利用与顶级数字、电视和媒体公司的合作伙伴关系，领导分析公司的数据货币化工作
•监督Crossix的所有产品战略，Crossix是一家领先的科技公司，目前专注于医疗保健
•拥有超过20年的媒体、营销和代理经验，专注于创新
徐伊丽莎白
•曾任CP集团首席技术官以及CP R&D泰国和美国公司首席执行官的高级管理经验
•在技术企业担任运营和治理职务方面的全球业务经验
•哈佛商学院认证董事会成员
家庭关系
我们的执行官和董事之间没有家庭关系。
违法行为第 16 (a) 条报告
根据《交易法》第16（a）条，我们的董事、执行官和超过10％的普通股持有人必须向美国证券交易委员会提交初步的所有权报告和所有权变更报告，根据美国证券交易委员会的规定，他们必须向我们提供所有提交的第16（a）表格的副本。据我们所知，仅根据我们对提供给我们的表格副本的审查，我们认为我们的董事、执行官和超过10％的普通股持有人在2023年遵守了所有第16（a）条的申报要求，但2023年6月23日，博茨先生在表格4上提交了延迟的实益所有权变更声明，该声明涵盖了2023年6月12日和2023年6月14日发生的几笔交易。
商业行为与道德守则
我们通过了适用于我们所有员工、高级管理人员和董事的《商业行为和道德准则》（“道德守则”）。《道德守则》的副本已在我们的网站上公开发布，网址为 ir.remarkholdings.com/corporate-governance. 《道德守则》的修正案或对道德守则中要求根据适用的美国证券交易委员会规则进行披露的条款的任何豁免也将在我们的网站上披露。
审计委员会
我们董事会的审计委员会由博茨先生和斯坦先生以及徐博士组成，根据适用的纳斯达克上市标准，他们都是独立的。博茨先生担任审计委员会主席。
董事会认定，博茨先生有资格成为《交易法》所定义的 “审计委员会财务专家”。董事会根据包括金融专业人员经历在内的多种因素对博茨先生的知识和经验水平进行了定性评估。
项目 11。高管薪酬
薪酬摘要表
下表列出了我们的指定执行官（“NEO”）获得的工资金额（在所述年份中唯一的薪酬形式）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 工资 | | | | | | | | | | 总计 |
| 陶启成 | 2023 | | $ | 350,000 | | | | | | | | | | | $ | 350,000 | |
| 2022 | | 350,000 | | | | | | | | | | | 350,000 | |
在2023年和2022年期间，我们的NEO选择将部分工资推迟到未来时期。
雇佣协议
陶先生是 “随意” 的员工，我们与他没有雇佣协议。
财年末杰出股票奖
下表列出了截至2023年12月31日我们NEO未行使的购买普通股期权的信息（截至2023年12月31日，我们NEO的所有股票奖励均归属）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 期权奖励 | | |
| 姓名 | | 可行使的未行使期权标的证券数量 | | | | 期权行使价 | | 期权到期日期 | | | | |
| 陶启成 | | 130,000 | | | | | $ | 78.10 | | | 01/19/2028 | | | | |
| | 18,000 | | | | | 19.90 | | | 06/20/2027 | | | | |
| | 150,000 | | | | | 40.40 | | | 11/09/2026 | | | | |
| | 35,000 | | | | | 41.00 | | | 08/18/2025 | | | | |
| | 65,000 | | | | | 42.90 | | | 07/28/2025 | | | | |
| | 44,275 | | | | | 63.00 | | | 02/17/2024 | | | | |
股权激励计划
我们根据2010年6月15日通过的2010年股权激励计划、于2014年2月17日通过并于2014年12月23日和2016年1月11日修订的2014年激励计划、2018年1月19日通过的2017年激励计划以及2022年7月5日通过的2022年激励计划授予了股票期权和限制性股票。我们向收款人授予的股票期权或股票数量通常取决于他们在Remark中的特定地位以及他们实现董事会规定的某些绩效指标。薪酬委员会必须批准所有补助金。
董事薪酬
薪酬委员会定期向我们的非雇员董事发放股权薪酬。在截至2023年12月31日的年度中，非雇员董事没有获得任何奖励。截至2023年12月31日，每位非雇员董事都拥有购买普通股的期权，如下表所示：
| | | | | |
| | 行使已发行股票期权后可发行的普通股数量 |
| 西奥多·博茨 | 47,785 | |
| 布雷特·拉特纳 | 35,000 | |
| 丹尼尔·斯坦 | 30,000 | |
| 徐伊丽莎白 | 15,000 | |
截至2023年12月31日，没有非雇员董事拥有未归属的限制性股票。
项目 12。某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事宜
某些受益所有人和管理层的担保所有权
下表显示了截至2024年4月25日我们普通股的受益所有权信息：
•我们已知的每一个人或一组关联人员实益拥有已发行普通股的5％以上；
•我们的每位董事和指定执行官（“NEO”）；以及
•我们所有的董事和执行官作为一个整体。
实益拥有普通股的金额和百分比是根据美国证券交易委员会关于确定证券实益所有权的规则报告的。美国证券交易委员会的规则：
•如果某人拥有或共享投票权，包括投票权或指导证券表决权，或者该人拥有或共享投资权，包括处置或指示处置证券的权力，则将该人视为证券的 “受益所有人”；
•将某人视为该人有权在60天内获得受益所有权的任何证券的受益所有人，可以如此收购的证券在计算该人的所有权百分比时被视为未偿还期，但不适用于计算任何其他人的所有权百分比；以及
•可以将不止一个人视为同一证券的受益所有人，也可以将一个人视为该人没有经济利益的证券的受益所有人。
除非这些脚注中另有说明，否则据我们所知，上市的每位受益所有人对指定普通股拥有唯一的投票权和投资权。与我们 5% 的受益所有人有关的信息基于我们从这些持有人那里收到的信息。实益所有权百分比基于截至2024年4月25日的42,609,701股已发行普通股。
除非下文另有说明，否则下表所列人员的地址为：
c/o Remark 控股有限公司
南商业街 800 号
内华达州拉斯维加斯 89106
| | | | | | | | | | | | | |
| | 实益拥有的普通股数量 | | 实益持有已发行普通股的百分比 | | |
| | | | | |
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| | | | | |
| 导演和近地天体 | | | | | |
陶启兴 1 | 1,020,062 | | | 2.4 | % | | |
西奥多·博茨 2 | 69,767 | | | * | | |
布雷特·拉特纳 3 | 35,000 | | | * | | |
丹尼尔·斯坦 3 | 30,000 | | | * | | |
徐伊丽莎白 3 | 15,000 | | | * | | |
所有执行官和董事作为一个小组（5 人） 4 | 1,169,829 | | | 2.7 | % | | |
| | | | | |
* 表示持有的少于已发行股票的1％。
1.包括 (i) 陶先生持有的23,474股普通股，(ii) 行使陶先生持有的期权后可发行的442,275股普通股，(iii) Digipac, LLC（“Digipac”）持有的524,631股普通股，（iv）太平洋之星资本持有的27,500股普通股以及（v）太平洋之星HSW LLC持有的2,182股普通股（“太平洋之星HSW”）。陶先生作为Digipac的经理和成员、太平洋之星资本的首席投资官兼唯一所有者以及太平洋之星HSW的控制人，可能被视为实益拥有Digipac、太平洋之星资本和太平洋之星HSW实益拥有的普通股。陶先生宣布放弃对Digipac和太平洋之星HSW实益拥有的普通股的实益所有权，除非他在普通股中的金钱权益。
2.包括行使期权时可发行的47,785股普通股。
3.由行使期权时可发行的普通股组成。
4.由行使期权时可发行的599,769股普通股和570,060股普通股组成。
根据股权补偿计划获准发行的证券
我们参照标题为 “股权补偿计划” 的分节，纳入了有关根据股票补偿计划获准发行的证券的必要信息 根据股权补偿计划获准发行的证券在原始文件第三部分的第12项中。
第 13 项。某些关系和关联交易，以及董事独立性
某些关系和相关交易
所有关联方交易都必须经过审计委员会的审查和批准。此类政策和程序载于审计委员会章程。
截至2023年12月31日，我们的首席执行官兼董事长陶启成已代表Remark预付了某些费用，总额约为110万美元，其中60万美元截至2024年4月25日仍未偿还。同样截至2023年12月31日，拖欠陶先生的应计工资约20万美元，截至2024年4月25日，这笔款项仍未偿还。
董事独立性
董事会已确定，根据美国证券交易委员会和纳斯达克规则，我们目前的所有非雇员董事都是独立的。董事会还决定，根据美国证券交易委员会规则，在审计委员会、提名和治理委员会以及薪酬委员会任职的所有董事都是独立的。
项目 14。首席会计师费用和服务
审计委员会政策与程序
审计委员会必须预先批准我们的独立审计师为我们提供的所有审计服务以及允许的非审计服务（包括费用和条款），但《交易法》第10A（i）（1）（B）条所述的非审计服务的微不足道的例外情况除外，这些例外情况仍应在审计完成之前获得董事会的批准。每年，在提交前一年的10-K表年度报告之前，审计委员会都会批准独立审计师留用以审计我们的财务报表，包括相关费用。在本财政年度开始时，审计委员会将评估独立审计师的其他已知潜在聘用项目，包括拟议的工作范围和拟议的费用，并批准或拒绝每项服务，同时考虑适用法律是否允许这些服务以及每项非审计服务对独立审计师独立于管理层的可能影响。在随后的每一次会议上，审计师和管理层可以提供后续服务以供批准。通常，这些服务在年初就不为人所知，例如收购的尽职调查。
Weinberg & Company, P.A.（“Weinberg”）的每项新合约均已事先获得董事会的批准，这些合约均未使用《交易法》第10A (i) (1) (B) 条中预先批准的微量例外情况。
2023 和 2022 财年收取的费用
下表按费用类型列出了与温伯格向我们提供的服务相关的总费用（以千计）：
| | | | | | | | | | | |
| 截至12月31日的财年 |
| 2023 | | 2022 |
| 审计费 | $ | 271 | | | $ | 289 | |
所有其他费用 1 | 23 | | | 21 | |
| 总计 | $ | 294 | | | $ | 310 | |
1.代表 2023 年和 2022 年收的费用，主要用于与编制注册声明和相关修正案相关的工作。
第四部分
项目 15。附录和财务报表附表
以下文件作为本 10-K 表格的一部分提交：
合并财务报表
在原始申报文件第二部分第8项中，我们包括了我们的合并财务报表、其附注以及我们的独立注册会计师事务所的报告。
财务报表附表
我们省略了适用的美国证券交易委员会会计法规所要求的附表，因为这些附表要么不是相关指令所要求的，要么不适用，要么我们在财务报表或其附注中提供了所需的信息。
展品
我们在所附的附录索引中描述了作为本修正案的一部分或以引用方式纳入本修正案的证物。
展览索引
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 在此合并
通过引用 |
| 展品编号 | | 描述 | | 文档 | | 已归档于 | | 展品编号 |
3.1 | | 经修订和重述的公司注册证书 | | 8-K | | 12/30/2014 | | 3.1 |
3.2 | | 经修订和重述的公司注册证书的修订证书 | | 8-K | | 01/12/2016 | | 3.1 |
3.3 | | 经修订和重述的公司注册证书的修订证书 | | 8-K | | 06/08/2016 | | 3.1 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 在此合并
通过引用 |
| 展品编号 | | 描述 | | 文档 | | 已归档于 | | 展品编号 |
3.4 | | 经修订和重述的公司注册证书的修订证书 | | 8-K | | 04/11/2017 | | 3.1 |
3.5 | | 经修订和重述的公司注册证书的修订证书 | | 8-K | | 07/09/2021 | | 3.1 |
3.6 | | 经修订和重述的公司注册证书的修订证书 | | 8-K | | 12/21/2022 | | 3.1 |
3.7 | | 经修订和重述的章程 | | 8-K | | 02/13/2015 | | 3.1 |
3.8 | | 经修订和重述的章程修正案 | | 8-K | | 01/30/2024 | | 3.1 |
4.1 | | Remark Media, Inc.（n/k/a Remark Holdings, Inc.）普通股证书样本 | | 10-K | | 03/23/2012 | | 4.1 |
4.2 | | CBG 收购权证表格 | | 8-K | | 09/26/2016 | | 4.1 |
4.3 | | Remark Holdings, Inc.与Aspire Capital Fund, LLC签订的注册权协议于2020年3月3日生效。 | | 8-K | | 03/04/2020 | | 4.1 |
4.4 | | CBG 和解令 | | 8-K | | 09/07/2021 | | 4.1 |
4.5 | | 投资者认股权证。 | | 8-K | | 09/30/2021 | | 4.1 |
4.6 | | 财务顾问认股权证表格。 | | 8-K | | 09/30/2021 | | 4.2 |
4.7 | | 注册人证券的描述 | | 10-K | | 03/31/2021 | | 4.4 |
4.8 | | 次级可转换债券，日期为2022年10月6日 | | 8-K | | 10/11/2022 | | 4.1 |
4.9 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC于2022年11月7日签订并重述了次级可转换债券。 | | 10-Q | | 11/14/2022 | | 4.1 |
4.10 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC之间日期为2023年3月14日的次级可转换债券形式。 | | 8-K | | 03/16/2023 | | 4.1 |
10.1 1 | | 2010 年股权激励计划 | | 8-K | | 06/21/2010 | | 10.34 |
10.2 1 | | 2014 年激励计划，经于 2016 年 1 月 11 日修订 | | 8-K | | 01/12/2016 | | 10.1 |
10.3 1 | | 2017 年激励计划 | | 8-K | | 01/24/2018 | | 10.1 |
10.4 1 | | 2022年激励计划 | | 10-Q | | 11/14/2022 | | 10.1 |
10.5 | | Remark Holdings, Inc.与Aspire Capital Fund, LLC签订的截至2020年3月3日的普通股购买协议。 | | 8-K | | 03/04/2020 | | 10.1 |
10.6 | | Remark Holdings, Inc.与Aspire Capital Fund, LLC签订的截至2020年4月9日的普通股购买协议的第一修正案。 | | 8-K | | 04/14/2020 | | 10.1 |
10.7 | | Remark Holdings, Inc.和SV Booth Investments III LLC于2021年8月5日对2020年12月30日本票的第1号修正案。 | | 8-K | | 08/10/2021 | | 10.1 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 在此合并
通过引用 |
| 展品编号 | | 描述 | | 文档 | | 已归档于 | | 展品编号 |
10.8 | | 由Remark Holdings, Inc.、KanKan Limited、中国品牌集团有限公司（正式清算中）签订并通过其联合官方清算人行事的和解协议及相互之间截至2021年8月31日的和解协议和相互解除协议。 | | 8-K | | 09/07/2021 | | 10.1 |
10.9 | | Remark Holdings, Inc.与签署该协议的买方于2021年9月27日签订的证券购买协议。 | | 8-K | | 09/30/2021 | | 10.1 |
10.10 | | 2021年9月27日，Remark Holdings, Inc.与签署该协议的买方签订了注册权协议。 | | 8-K | | 09/30/2021 | | 10.2 |
10.11 | | 日期为2021年12月3日的优先担保贷款协议表格。 | | 8-K | | 12/07/2021 | | 10.1 |
10.12 | | 截至2022年8月3日的优先担保贷款协议第一修正案。 | | 8-K | | 08/08/2022 | | 10.1 |
10.13 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC之间的债券购买协议日期为2022年10月6日。 | | 8-K | | 10/11/2022 | | 10.1 |
10.14 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC于2022年10月6日签订的债券购买协议的第1号修正案。 | | S-1 | | 11/07/2022 | | 10.2 |
10.15 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC之间的购买协议日期为2022年10月6日。 | | 8-K | | 10/11/2022 | | 10.2 |
10.16 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC之间的注册权协议于2022年10月6日生效。 | | 8-K | | 10/11/2022 | | 10.3 |
10.17 | | Remark Holdings, Inc.、其某些子公司与默德里克资本管理有限责任公司签订的临时豁免和同意协议，日期为2022年10月6日。 | | 8-K | | 10/11/2022 | | 10.4 |
10.18 | | Ionic Ventures, LLC、Mudrick Capital Management, LP和Remark Holdings, Inc.之间的从属和债权人间协议，日期截至2022年10月6日。 | | 8-K | | 10/11/2022 | | 10.5 |
10.19 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC于2023年1月5日签订的信函协议。 | | 8-K | | 01/11/2023 | | 10.1 |
10.20 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC签订的截至2023年3月14日的债券购买协议。 | | 8-K | | 03/16/2023 | | 10.1 |
10.21 | | 注册权协议，日期为2023年3月14日，由Remark Holdings, Inc.和Ionic Ventures, LLC签订并签署该协议。 | | 8-K | | 03/16/2023 | | 10.1 |
10.22 | | 票据购买协议，日期为2023年3月14日，Remark Holdings, Inc.（其某些子公司）与Mudrick Capital Management, LP之间的日期为2023年3月14日。 | | 8-K | | 03/16/2023 | | 10.1 |
10.23 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC之间的信函协议，日期为2023年7月12日。 | | 8-K | | 07/18/2023 | | 10.1 |
10.24 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC之间的信函协议，日期为2023年8月10日。 | | 8-K | | 08/16/2023 | | 10.1 |
10.25 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC于2023年9月15日签订的信函协议。 | | 8-K | | 09/21/2023 | | 10.1 |
10.26 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC于2023年11月18日签订的信函协议。 | | 10-Q | | 11/20/2023 | | 10.4 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 在此合并
通过引用 |
| 展品编号 | | 描述 | | 文档 | | 已归档于 | | 展品编号 |
10.27 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC签订的截至2022年10月6日的收购协议的第一修正案于2024年1月9日生效。 | | 8-K | | 01/16/2024 | | 10.1 |
10.28 | | Remark Holdings, Inc.与微软公司于2024年1月29日签订的协议。 | | 8-K | | 01/30/2024 | | 10.1 |
10.29 | | Remark Holdings, Inc.与Ionic Ventures, LLC之间于2024年2月14日签订的信函协议。 | | 8-K | | 02/21/2024 | | 10.1 |
21.1 | | 子公司名单 | | 10K | | 04/15/2024 | | 21.1 |
23.1 | | 温伯格公司的同意 | | 10-K | | 04/15/2024 | | 23.1 |
31.1 | | 根据2002年《萨班斯奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证。 | | | | | | |
31.2 | | 根据2002年《萨班斯奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证。 | | | | | | |
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 备注控股有限公司 |
| | | | |
| 日期： | 2024年4月29日 | 来自： | | /s/ 陶启成 |
| | | | 陶启成 |
| | | | 首席执行官兼董事长 |
| | | | （首席执行官、首席财务官和首席会计官） |
| | | | |
