bakkt-20240426

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）

2024 年 4 月 26 日

Bakkt 控股有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-39544

98-1550750

（州或其他司法管辖区）
公司注册的）

（委员会

文件号）

（国税局雇主

证件号）


10000 阿瓦隆大道, 1000 套房, Alpharetta, 格鲁吉亚						30009
（主要行政办公室地址）						（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(678) 534-5849

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

☐

根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

每个交易所的名称

在哪个注册了

A类普通股，面值每股0.0001美元

BKKT

纽约证券交易所

购买 A 类普通股的认股权证

BKKT WS

纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

第 3.03 项对证券持有者权利的实质性修改

如先前披露的那样，Bakkt Holdings, Inc.（“公司”）对公司已发行的面值为每股0.0001美元的A类普通股（“A类普通股”）和面值每股0.0001美元的V类普通股（“V类普通股”）进行了1比25的反向股票拆分（“反向股票拆分”），以及面值每股0.0001美元的V类普通股（“V类普通股”，以及A类普通股）），根据向特拉华州国务卿提交的公司注册证书修正案（此类修正案，即 “章程修正案”）2024年4月26日，自美国东部时间2024年4月29日凌晨 12:01（“生效时间”）起生效。此外，根据章程修正案，在生效时，普通股的授权数量按比例减少至4,000万股，其中包括3,000万股A类普通股和1,000万股V类普通股。

关于反向股票拆分，公司以Bakkt Opco Holdings, LLC（“Bakkt Opco”）和洲际交易所控股公司（“ICE”）管理成员的身份签订了对Bakkt Opco第三次修订和重述的有限责任公司协议（“Opco LLC协议”）的第一修正案（“Opco协议修正案”），以更新Bakkt Opco的某些条款 Opco LLC协议旨在反映对Bakkt Opco未偿还和可发行成员权益的调整，以保持与A类普通股的平等反向股票拆分产生的股票。

关于反向股票拆分，公司2021年综合激励计划根据其条款自动进行了修订，以根据反向股票拆分比率按比例调整根据该计划授权发行的股票数量。还对公司未偿还股权奖励所依据的A类普通股数量以及任何行使价（视情况而定）进行了相应的比例调整，对反向股票拆分比率进行了相应的比例调整。

此外，在反向股票拆分方面，根据截至2020年9月22日经修订的认股权证协议（“认股权证协议”）的条款，公司与作为认股权证代理人的大陆股票转让与信托公司之间签订的截至2020年9月22日的认股权证协议（“认股权证协议”）的行使和赎回条款进行了调整，以反映反向股票拆分，包括（i）减少在行使每份公开认股权证时可发行的A类普通股数量中，导致每份公开认股权证的行使期为1/25第四A类普通股的股份，尽管认股权证协议继续规定，在行使认股权证时，公司应将发行给该持有人的A类普通股数量四舍五入至最接近的整数；（ii）将公开认股权证A类普通股的每股行使价提高至每股287.50美元；以及（iii）每份公开认股权证的规定赎回价格相应地减少。公司购买A类普通股的1类认股权证（“1类认股权证”）和购买A类普通股的2类认股权证（“2类认股权证”）也进行了类似的调整，唯一的不同是1类认股权证和2类认股权证的行使价按比例提高至每股25.50美元。

ICE是公司的现有股东和认股权证持有人，持有公司普通股的百分之十（10％）以上。此外，ICE的一家子公司雇用了戴维·克利夫顿，他目前在公司董事会任职。公司与ICE的某些关联公司签订了某些商业协议。有关更多信息，请参阅公司于2024年4月19日向美国证券交易委员会提交的最新委托书中的 “关联人交易”，该部分以引用方式纳入此处。

上述《章程修正案》、《Opco协议修正案》、《认股权证协议》、1类认股权证和2类认股权证的摘要并不完整，受此类协议全文的约束和全部限定，这些协议的全文以附录 3.1对于这份报告，附录 4.1对于这份报告，附录 4.1参阅公司于2020年9月28日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的关于8-K表的最新报告，附录 4.1参见公司于2024年3月4日向美国证券交易委员会提交的关于8-K表的最新报告，以及附录 4.2转至该公司分别于2024年3月4日向美国证券交易委员会提交的关于8-K表的最新报告，每份报告均以引用方式纳入此处。

第 5.03 项《公司章程》或《章程》的修订；财政年度的变更

本表8-K最新报告（本 “报告”）第3.03项中载列的信息以引用方式纳入此处。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品


展品编号			描述
3.1			Bakkt Holdings, Inc. 公司注册证书修正证书
4.1			Bakkt Holdings, Inc.与洲际交易所控股公司于2024年4月29日签订的第三次修订和重述的有限责任公司协议的第一修正案
104			封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。


			BAKKT 控股有限公司

			来自：			/s/ Marc D'Annunzio
			姓名：			Marc D'Annunzio
			标题：			总法律顾问兼秘书

日期：2024 年 4 月 29 日