附录 6
ChipMOS 科技股份有限公司
董事禁令发布清单
来自 “参与竞争性业务”
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没有 |
标题 |
姓名 |
目前在另一家公司的职位 |
1 |
董事 |
郑世杰 |
-ChipMOS 美国公司董事 -浩翔投资有限公司代表兼董事 -浩然投资有限公司代表兼董事 |
2 |
董事 |
钱坤义（硅威精密工业有限公司代表） |
-Siliconware 精密工业有限公司董事/首席行政官/高级副总裁 -燕元投资有限公司董事 |
3 |
董事 |
张大卫 （Siliconware精密工业有限公司代表） |
-Siliconware精密工业有限公司副总裁 |
4 |
董事 |
Silvia Su |
-ChipMOS 美国公司董事长 -优尼莫斯微电子（上海）有限公司主管 -ChipMOS 科技（英属维尔京群岛）有限公司总监 -财富投资有限公司代表兼董事 -奇普摩斯半导体（上海）有限公司主管 |
5 |
独立 董事 |
王永赫 |
-国立中央大学台南校友会基金会主席 -台积电-NCKU联合研发中心主任 -Unictron Technologies Corp. 独立董事/审计委员会成员/薪酬委员会成员 |
6 |
独立 董事 |
杨宏泽 |
-Padauk Technology Co., Ltd. 独立董事/审计委员会成员/薪酬委员会成员/公司治理委员会成员 -AeroVision Avionics Inc. 总监 |
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没有 |
标题 |
姓名 |
目前在另一家公司的职位 |
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-独立董事/审计委员会成员/风险管理委员会成员/公司治理与可持续发展委员会成员/并购特别委员会成员/中利控股有限公司ESG执行委员会成员 |
7 |
独立 董事 |
唐玉峰 |
-OPNET 科技有限公司独立董事/审计委员会成员/薪酬委员会成员 -智能硅解决方案公司董事长 |
8 |
独立 董事 |
王志超 |
-群创光电股份有限公司董事 -群创教育基金会主席 -诺诚健华光电株式会社总监 -eLux Inc. 董事长兼首席执行官 |
附录 1
ChipMOS 科技股份有限公司
股东大会议事规则
I.
本公司股东大会（“会议”）应根据本股东大会议事规则（“规则”）进行。
II。
公司应规定股东、律师和代理人（统称 “股东”）以及会议通知中注明的其他人的签到时间和地点。
股东签到的时间应在会议开始前30分钟或更早。应明确指明签到地点，并由足够的工作人员操作。对于虚拟股东大会，股东可以在会议开始前30分钟开始在虚拟会议平台上注册。完成注册的股东将被视为亲自出席股东大会。
股东应凭出席证书、出席卡或其他出席证书出席会议。除了股东出示的证明出席资格的文件外，公司不得随意增加对其他文件的要求。索取代理表格的律师还应携带身份证明文件以供核实。
公司应向出席的股东提供出席簿以供签署，或者出席的股东可以交出签到卡而不是签到。
公司应向出席的股东提供会议议程、年度报告、出席证书、演讲笔记、选票和其他相关会议文件。
如果在该会议上选出董事，还应提供选举选票。
作为公司股东的任何政府或法人股东均可指定多人作为其代表出席会议。当指定法人作为代理人出席会议时，它只能指定一人代表其出席会议。
如果举行虚拟股东大会，希望在线参加会议的股东应在会议日期前两天向公司登记。
如果举行虚拟股东大会，公司应在会议开始前至少30分钟将会议议程书、年度报告和其他会议材料上传到虚拟会议平台，并将这些信息披露直到会议结束
会议。
II.1
对于每次股东大会，股东可以通过提供公司签发的委托书并说明代理人的授权范围来指定代理人出席会议。
股东只能签发一份委托书，只能为任何给定的股东大会指定一名委托书，并且应在股东大会日期前五天之前将委托书交给公司。当递交副本的委托书时，除非声明取消先前的委任代表委托，否则应以最早收到的委任为准。
委托书提交给公司后，如果股东打算亲自出席会议或通过信函或电子方式行使投票权，则应在会议日期前两天向公司提交书面取消委托书通知。如果取消通知是在该时间之后提交的，则以代理人在会议上的投票为准。
如果委托书提交给本公司后，股东希望在线出席股东大会，则应在会议日期前两天向公司提交书面委托取消通知。如果取消通知是在该时间之后提交的，则以代理人在会议上的投票为准。
II.2
要召开虚拟股东大会，公司应在股东大会通知中包括以下细节：
1。股东如何参加虚拟会议和行使权利。
2。如果由于自然灾害、事故或其他不可抗力事件导致虚拟会议平台或虚拟会议的参与受到阻碍，应采取的措施，至少包括以下细节：
答：如果上述障碍仍然存在且无法消除，会议将推迟到什么时间或从什么时候开始复会，以及会议推迟的日期或会议的恢复日期。
B. 未登记出席受影响虚拟股东大会的股东不得出席延期或续会。
C. 如果是混合股东大会，当虚拟会议无法继续进行时，如果在扣除在线参加虚拟股东大会的股东所代表的股份后，出席会议的股份总数符合股东大会的最低法律要求，则股东大会应
继续。在线参加虚拟会议的股东所代表的股份应计入出席会议的股东所代表的股份总数，在线参加虚拟会议的股东应被视为对该股东大会会议议程上的所有提案投了弃权票。
D. 如果所有提案的结果已经公布但特别动议未得到执行，应采取的行动。
3.要召开仅限虚拟的股东大会，应规定在网上参加虚拟股东大会方面遇到困难的股东可以采用的适当替代措施。
关于股东大会的决议，无表决权的股东持有的股份数量不应作为已发行股份总数的一部分计算。
当股东是议程项目的利益相关方，并且这种关系有可能损害公司的利益时，该股东不得对该项目进行投票，也不得作为任何其他股东的代理行使投票权。
根据前款不得行使表决权的股份数量不得作为出席股东所代表的表决权的一部分计算。
除信托企业或经主管证券当局批准的股东服务代理外，当一个人同时被两名或更多股东指定为代理人时，该代理人所代表的表决权不得超过已发行股份总数所代表的表决权的百分之三。如果超过该百分比，则计算中不应包括超过该百分比的表决权。
IV。
召集会议的地点应是公司所在地或其他便于股东出席且适合会议的地点。会议开始的时间不得早于上午9点或下午3点。应充分考虑独立董事关于会议地点和时间的意见。
当公司召开仅限虚拟的股东大会时，对会议地点的限制不适用。
V.
如果会议由董事会（“董事会”）召集，则董事会主席应为主持会议的主席。如果主席休假或因任何原因无法行使其权力和权力，他/她应指定一名董事代其行事。如果董事会主席未指定任何代理人，则董事应从中选出一名代理人主持会议。
根据前款担任会议代理主席的董事应在上述任期至少6个月以上，并充分了解公司的财务和业务状况。这同样适用于董事长是法人股东代表的情况。
董事会召集的股东大会最好由主席亲自主持并由多数董事出席，审计委员会召集人亲自出席，每个职能委员会至少有一名成员代表委员会。出席情况应记录在会议记录中。
如果会议是由有权召集会议的任何其他人而不是董事会召集的，则该人应主持会议。当有两个或两个以上的此类召集方时，他们应相互选出一名主席。
VI。
公司可以指定其律师、经认证的公共账户或相关人员参加会议。处理会议事务的人员应佩戴身份证或徽章。
七。
公司应在录音和录像带上持续记录股东签署、会议程序、投票和计票的整个过程。
前款所述记录应保存至少一年。但是，如果股东根据《公司法》第189条提起诉讼，则记录应保留到诉讼结束为止。
如果股东大会是在线举行的，公司应保留股东登记、签到、签到、提问、投票和公司点票结果的记录，并从头到尾持续录音和视频记录虚拟会议的议事情况。
公司在其存在的整个期间应妥善保存前款中的信息和音频和视频记录，并将录音和视频记录的副本提供给被指定处理虚拟会议事务的一方并由其保存。
如果是虚拟股东大会，建议公司进行音频和视频录制
虚拟会议平台的后端操作界面。
八。
会议出席人数的计算应以所代表的份额为基础。出席的股份数量应根据出席簿或提交的签到卡、在虚拟会议平台上办理登机手续的股份加上以书面或电子方式行使表决权的股份数量进行计算。
主席应在会议预定时间召集会议，宣布无表决权的数量和出席的股份数量等相关信息。
但是，当出席的股东不占公司已发行股份总额的多数时，董事长可以推迟会议时间。延期最多不得超过两次，会议延期总共不得超过一小时。如果在两次延期之后，出席会议的股东仍占公司已发行股份总额的三分之一以下，则董事长应宣布会议休会。如果举行虚拟股东大会，公司还应在虚拟会议平台上宣布会议休会。
如果前款所述延期两次后仍未达到法定人数，但出席的股东占已发行股份总额的三分之一或以上，则可以根据公司法第175条第1款通过暂定决议；应将暂定决议通知所有股东，并在1个月内召开另一次会议。如果举行虚拟股东大会，打算在线出席会议的股东应根据第二条向公司重新注册。
在会议结束之前，当出席的股东占已发行股份总额的大多数时，董事长可以根据《公司法》第174条重新提交暂定决议供会议表决。
IX。
除非法律法规另有规定，否则公司的股东大会应由董事会召集。
公司召集股东会方式的变更应由董事会决定，并应在股东会通知的邮寄之前作出。
公司应准备股东大会通知和委托书的电子版本，以及与所有提案相关的起源和解释性材料，包括批准提案、审议事项或选举或解雇董事的提案，并在定期股东大会日期前30天或特别股东举行日期前15天之前将其上传到市场观察站系统（MOPS）
会议。公司应编制股东会议议程和补充会议材料的电子版本，并在定期股东大会召开日期前21天或特别股东大会日期前15天之前将其上传到MOPS。但是，如果截至本财年的最后一天，公司的实收资本为新台币100亿元或以上，或者外国股东和中国股东的总持股量达到前一年举行的股东大会股东名册中记录的30％或以上，则这些电子文件的传输应在定期股东大会之前的30天内进行。此外，公司还应在股东大会召开之日前15天之前编制股东会议议程和补充会议材料，并随时提供给股东审查。会议议程和补充材料还应在公司及其指定的专业股东服务代理处展出。
公司应在股东大会召开之日按以下方式向股东提供前款的会议议程和补充会议材料，供股东审查：
1。对于实体股东大会，将在会议现场分发。
2。对于混合股东大会，将在会议现场分发，并在虚拟会议平台上共享。
3.对于仅限虚拟的股东大会，电子文件应在虚拟会议平台上共享。
召开股东大会的理由应在会议通知和公告中说明。经收件人同意，会议通知可以电子形式发出。
选举或解雇董事、修改公司章程、减少资本、申请批准停止其上市公司地位、批准董事与公司竞争、以新股形式分配的盈余利润、以新股形式分配的储备、公司的解散、合并或分拆或《公司法》第185条第1款、第26-1条和第43-6条规定的任何事项《证券交易法》，《证券交易管理条例》第56-1条和第60-2条《证券发行人发行和发行证券》应在召开股东会的原因通知中列出，并说明基本内容。上述任何事项均不得通过特别议案提出。
如果在股东大会召开原因的通知中注明了所有董事的连任及其就职日期，则在连任完成后
上述会议的开幕日期不得通过任何特别议案或其他方式在同一次会议上更改。
持有公司已发行股份总额1％或以上的股东可以向公司提交书面提案，供年会讨论。但是，每位股东只能提交一份提案。否则，他/她的所有提案都不应列入会议议程。如果股东提出的任何提案属于《公司法》第172-1条第4款任何项规定的情形范围，则董事会可以将该提案排除在会议议程之外。根据《公司法》第172-1条，股东可以提交提案，敦促公司促进公共利益或履行其社会责任，提出的提案数量仅限于一个，包含超过一项的提案都不会包含在会议议程中。
公司应在因年会会议而暂停转让登记之日之前，就股东以书面或电子形式提交提案的期限、方法和地点发布公告。该期限不得少于10天。
股东的提案应限制在300字以内。任何案文长度超过300字的提案都应排除在议程之外。提交提案的股东应亲自或由其代理人出席年会，参与有关其提案的讨论。
公司应在会议通知发出之日之前，向提交提案的股东通报提案筛选结果，并应在会议通知中列出符合本条的提案。在会议上，董事会应解释将任何股东提案排除在会议议程中的原因。
如果会议由董事会召开，则会议议程应由董事会提供。会议应按照议程（包括特别议案和对原始提案的修订）设定的顺序进行，除非股东大会的决议，否则不得更改。
前款应比照适用于由董事会以外的人召开、有权召集此类会议的情形。
在会议正式解决前两段规定的议程（包括特别议案）之前，主席不得宣布休会。但是，如果董事长违反规则和程序并宣布会议休会，则董事会其他成员应立即通过以下方式协助出席会议的股东根据法定程序选举新主席：
同意由出席会议的股东代表的多数票担任主席并继续会议。
X.
希望在会议上发言的股东应首先填写演讲笔记，在其中注明发言摘要、其股东号码（或其出席证号码）和股东姓名。股东的发言顺序应由董事长决定。任何出席会议但实际未在会议上发言的股东应被视为没有发表过此类讲话。如果股东的发言内容与演讲说明的内容不一致，则以实际发言内容为准。除非董事长和股东另行允许，否则任何股东都不得打断其他股东的发言；否则董事长应立即停止这种干扰。
十一。
除非董事长另行允许，否则每位股东对每项提案的发言次数不得超过两次。每次发言的时间不得超过5分钟。如果任何股东的任何言论违反本规定或超出提案范围，董事长可以停止该股东的讲话。
十二。
法人股东指定两名或更多代表代表其出席会议，只有一位如此指定的代表可以代表一项提案。
十三。
股东发表讲话后，董事长可以自己回应，也可以指定适当的人来回应。
在召开虚拟股东大会时，参加在线虚拟会议的股东可以在虚拟会议平台上以书面形式提出问题，包括主席宣布会议开幕直到主席宣布会议休会。对同一提案提出的问题不得超过两个。每个问题应包含不超过 200 个字。第十至十二条的规定不适用。
只要根据前款提出的问题不违反规定或超出提案范围，建议在虚拟会议平台上向公众披露问题。
十四。
主席应在会议期间留出充足的机会解释和讨论提案以及委员会提出的修正案或特别议案
股东；主席何时可以宣布结束对任何决议的讨论，并在主席认为适合进行表决时进行表决。
XV。
在表决期间以投票方式进行监督的人和记录选票的人应由主席指定。但是，监督选票记录的人应为公司的股东。股东大会提案或选举的计票应在会议公开地点进行。投票结果，包括总票数，应立即在现场公布并记录在会议记录中。
股东大会的董事选举应根据公司通过的适用选举和任命规则进行，投票结果应立即在现场公布，包括每位候选人的姓名和投票权数量。
前款规定的选举选票应由监督选票的人员密封并签字，并妥善保存至少一年。
但是，如果股东根据《公司法》第189条提起诉讼，则此类选票应保留到此类诉讼结束为止。
十六。
在会议期间，主席可自行决定中场休息的时间。在出现任何不可抗力的情况下，主席可以暂时中止会议，并视实际情况宣布复会的时间。
如果会议无法完成议程（包括特别议案），而安排好的会议地点也无法再使用，则可通过一项决议，寻找其他地点继续举行会议。
根据《公司法》第182条，可以在5天内通过一项决议来推迟或继续会议。
十七。
股东有权对持有的每股股份获得一票，除非这些股份是限制性股票或根据《公司法》第179条第2款被视为无表决权的股份。
公司股东应通过电子和书面方式行使投票权。以书面或电子方式行使表决权时，应在会议通知中规定行使方法。以书面或电子方式行使表决权的股东应被视为亲自出席会议。但是，此类股东对特别议案和修正案的表决权
这些股东应视为对会议上最初提案的豁免；因此，公司建议避免提交特别议案和对原始提案的修正案。
拟以书面形式或通过前款所述电子方式行使表决权的股东应不迟于会议前两（2）天以书面形式将其行使表决权（“行使表决权”）送达公司。如果公司从一位股东那里收到两次或两次以上的表决权，则以公司收到的第一份表决权为准，除非后者被派去撤销前一次表决权。
以书面或电子方式行使表决权且随后想亲自或在线出席会议的股东应撤销其投票。使用与他/她先前在投票时采用的相同方法行使。在会议前至少两（2）天向公司行使。如果股东未能按时撤销其表决权，则以表决权为准。如果股东以书面或电子方式行使了表决权，但也通过委托书指定了代理人出席会议，则以代理人行使的表决权为准。
除非《公司法》或公司章程中另有规定，否则会议决议应由出席会议的股东代表的多数票通过。
在表决时，对于每项提案，主席或主席指定的人员应首先宣布出席的股东所代表的表决权总数，然后对股东进行投票。会议结束后，应在会议当天根据赞成票和反对票数以及弃权票数目将每项提案的结果输入MOPS。
当公司召开虚拟股东大会时，在主席宣布会议开幕后，在线参加会议的股东应在主席宣布投票会议结束之前在虚拟会议平台上对提案和选举进行投票，否则将被视为弃权。
如果举行虚拟股东大会，则应在主席宣布投票会议结束后立即计票，投票和选举结果应立即公布。
公司召开混合股东大会时，如果根据第二条登记在线出席会议的股东决定亲自出席实体股东大会，则应在两天前撤销登记
股东大会的举行方式与注册方式相同。如果他们的注册未在时限内被撤销，则他们只能在线参加股东大会。
当股东通过信函或电子方式行使表决权时，除非他们撤回意向声明并在线出席股东大会，否则他们将不会对原始提案行使表决权，也不会对原始提案进行任何修改，也不会对原始提案的修正案行使表决权。
十八。
如果提案有修正案或备选案文，主席应确定修正后的提案和原提案的表决顺序。如果上述任何一项问题得到解决，则其他问题将被视为已被否决，无需再进行表决。
十九。
与股东大会决议有关的事项应记录在会议记录中。会议记录应由会议主席签署或盖章，并在会议结束后20天内向每位股东分发一份副本。会议记录可以以电子形式制作和分发。
公司可以通过MOPS公开发布的方式分发前款的会议记录。
会议记录应准确记录会议的年份、月份、日和地点、主席的全名、决议通过的方式以及审议及其投票结果（包括投票权数量）的摘要，并披露每位候选人在选举董事时赢得的投票权数量。会议记录应在公司存在期间保留。
在召开虚拟股东大会时，除了前款所述应包含在会议记录中的细节外，股东大会的开始时间和结束时间，会议的召开方式，主席和秘书的姓名，以及由于自然灾害、事故或其他不可抗力事件导致虚拟会议平台中断或在线参与会议时应采取的行动，以及如何处理问题也包括在会议记录中。
在召开仅限虚拟的股东大会时，除遵守前款的要求外，公司应在会议纪要中具体说明在网上参加仅限虚拟股东大会时遇到困难的股东可以采取的替代措施。
关于律师通过招标获得的股份数量、代理人代表的股份数量以及通过信函或电子方式出席会议的股东代表的股份数量的统计报表，并应在股东大会开会地点明确披露。如果举行虚拟股东大会，公司应在会议开始前至少30分钟将上述会议材料上传到虚拟会议平台，并将这些信息披露直到会议结束。
在公司虚拟股东大会期间，当会议开会时，应在虚拟会议平台上披露出席会议的股份总数。每当在会议期间公布出席会议的股份总数和新的票数时，同样的规定也应适用。
如果在股东大会上通过决议的事项构成适用法律法规或台湾证券交易所法规规定的重要信息，则公司应在规定的时间内将该决议的内容上传到MOPS。
二十一。
主席可以聘请纪律官员或保安人员协助维持会议秩序。此类纪律人员或保安人员应佩戴带有 “监察员” 字样的臂章或身份证。
在股东会地点，如果股东试图通过公司设置的公共广播设备以外的任何设备发言，则主席可以阻止股东这样做。
当股东违反议事规则，无视主席的更正，阻碍诉讼程序并拒绝听从停止的呼吁时，主席可以指示监考人员或保安人员护送股东退出会议。
二十二。
如果举行虚拟股东大会，公司应根据规定，在投票环节结束后立即在虚拟会议平台上披露投票和选举的实时结果，这种披露应在主席宣布会议休会后至少持续15分钟。
二十三。
当公司召开仅限虚拟的股东大会时，主席和秘书应在同一地点，主席应在开会时宣布其所在地的地址。
二十四。
如果举行虚拟股东大会，公司可能会在会议之前向股东提供简单的连接测试，并在会议之前和会议期间提供相关的实时服务，以帮助解决通信技术问题。
如果举行虚拟股东大会，主席在宣布会议开幕时还应声明，除非根据《上市公司股东服务管理条例》第44-20条第4款的规定，不需要将会议推迟到其他时间或在其他时间续会，否则主席在主席之前由于自然灾害、事故或其他不可抗力事件而导致虚拟会议平台或虚拟会议的参与受到阻碍宣布会议休会，阻碍持续时间超过30分钟，会议应在五天内推迟到另一个日期或在其他日期续会，在这种情况下，《公司法》第182条不适用。
对于前款所述的会议延期或续会，未登记在线参加有关股东大会的股东不得出席延期会议或续会。
对于根据第二款推迟或续会的会议，登记参加受影响股东大会并成功签署会议但未出席延期会议或续会的股东所代表的股份数以及股东行使的表决权和选举权数应计入延期或续会所代表的股份总数、表决权数和选举权数目。
在根据第二段举行的股东大会延期会议或续会期间，对于已投票和点票并公布结果的提案或当选董事名单，无需进一步讨论或决议。
当公司召开混合股东大会，并且虚拟会议无法按照第二段的规定继续进行时，如果在扣除在线参加虚拟股东大会的股东所代表的股份后，出席会议的股份总数仍符合股东大会的最低法律要求，则股东大会应继续进行，无需根据第二款推迟或续会。
在应按前款继续会议的情况下，在线参加虚拟会议的股东所代表的股份应计入出席会议的股东所代表的股份总数，但这些股东应被视为对该股东大会会议议程上的所有提案投了弃权票。
根据第二款推迟或复会时，公司应按照《上市公司股东服务管理条例》第四十四条第二十条第七款所列要求，以原股东会日期为基础处理准备工作。
对于《上市公司使用代理人出席股东大会的规定》第12条后半部分和第13条第3款，以及《上市公司股东服务管理条例》第44-5条第2款、第44-15条和第44-17条第1款规定的日期或期限，公司应根据根据以下规定延期或续会的股东会日期处理该事项第二段。
二十五。
在召开仅限虚拟的股东大会时，公司应为难以在线参加虚拟股东大会的股东提供适当的替代措施。
二十六。
对于本文未规定的所有事项，以《公司法》和《公司章程》中规定的条款为准。
二十七。
本规则和程序自会议批准之日起生效。这同样适用于修改。《规则和程序》于 1998 年 4 月 27 日通过。第一项修正案是在2002年6月5日做出的。第二项修正案是在2007年4月12日做出的。第三次修正案是在2013年6月17日做出的。第四项修正案是在2015年6月3日做出的。第五项修正案是在2020年6月9日做出的。第六次修正案是在 2021 年 7 月 12 日做出的。第七项修正案是在2022年5月26日做出的。
附录 2
ChipMOS 科技股份有限公司
公司章程
第一节一般规定
第一条
公司已根据《公司法》注册为股份有限公司。该公司的中文名称为 “南科茂科技股份有限公司”，英文名称为 “ChipMOS TECHNOLOGIES INC.”。
第二条
本公司的业务范围如下：
CC01080 电子零件和组件制造，
I501010 产品设计，
F119010 电子材料批发，
CC01120 数据存储媒体制造和复制，以及
F401010 国际贸易（仅限于注册业务项目的进出口）
下列产品的研究、开发、生产、制造和销售：
1。功能性高集成存储器半导体的组装和测试服务（主要产品是64Mb、256Mb及以上的DRAM）。
2。混合信号产品及其模块的组装和测试服务。
3.平板显示器 (FPD) 驱动器集成电路和 FPD 驱动器模块的组装和测试服务。
4。LCOS 光学引擎子系统。
5。表面贴装技术及其相关产品。
6。与上述有关的产品的贸易（进出口）。
第三条
公司可以进行业务运营所必需的投资，也可以根据董事会的决议，作为另一家公司的有限责任股东。公司的投资总额不受公司法第13条规定的投资总额的限制。
第四条
公司可以根据背书和担保操作程序根据其业务运营的要求提供担保。
第五条
本公司在新竹科学园设立总部，必要时可根据法律法规，经董事会决议和主管部门批准，在国内或国外设立分支机构。
第六条
公司的公开公告应根据《公司法》第28条发布。
第二节资本存量
第七条
本公司的总资本为9,700,000,000新台币，分为970,000,000股，其中面值为每股10新台币。对于尚未发行的股票，董事会有权根据实际需要分期发行此类股票。
第1款规定的总资本中包含的970,000,000新台币，相当于97,000,000股股票，每股面值为10新台币，应留给员工股票期权。董事会有权根据实际需要分期发行此类股票。
第7-1条
如果公司在证券交易所上市后公司发行员工股票期权，则公司可以以低于市场价格的价格发行员工股票期权；但是，此类发行应由占已发行股票总数大多数的出席股东大会的三分之二或以上的股东通过。员工股票期权可以在股东大会通过后的一年内分期发行。
如果公司回购库存股并以低于平均回购价格的价格将其转让给员工，则在进行转让之前，公司应获得占已发行股份总数大多数的出席股东大会的三分之二或更多股东的批准。
第7-2条
根据《公司法》有权获得公司回购的库存股的员工可能包括符合某些特定要求的公司母公司或子公司的员工。
有权获得股票认购权证的员工可能包括符合某些特定要求的公司母公司或子公司的员工。
当公司发行新股时，有权认购新股的员工可能包括符合某些特定要求的公司母公司或子公司的员工。
有权获得限制性股票的员工可能包括符合某些特定要求的公司母公司或子公司的员工。
第八条
公司的股票证书应采用带有姓名的形式，并应按照《公司法》的相关规定制作。可以在不打印股票证书的情况下发行股票；但是，不带股票证书发行的股票应在中央证券存管企业登记。
第九条
与公司股份有关的事项应按照《上市公司股东服务管理条例》和其他相关法律法规进行。
第十条
股份转让登记应在股东年会召开之日前六十天、股东特别会议召开之日前三十天或公司分配股息、奖金或任何其他利益的记录日前五天暂停。
第三节股东大会
第十一条
股东会议分为两种：年会和特别会议。年度会议应每年至少举行一次，并应依法在每个财政年度结束后的六个月内召开。必要时应依法举行特别会议。
如果股东无法出席股东大会，他或她可以通过签发公司准备的委托书来指定代表出席会议，委托书中应注明委托范围，并按照《公司法》第177条的规定签名或盖章。
第十一条第一款
公司应在年会前三十天和特别会议召开前十五天将股东会通知股东。会议通知应载明会议的日期、时间、地点和目的。
第十一至二条
持有已发行股份总额1％或以上的股东可以书面提出问题供年度股东大会讨论。相关事项应按照《公司法》第172-1条处理。
第十一至三条
公司股东大会可以通过视觉通信网络或中央主管部门颁布的其他方式召开。
如果通过视觉通信网络召开股东大会，则参加此类视觉传达会议的股东应被视为亲自出席会议。
第十二条
对于本公司的股东，每股都有权获得一票表决权。但是，根据公司法第179条或相关法律法规持有的股份没有任何表决权。
第十三条
除相关法律法规另有规定外，股东大会的决议应由占已发行股份总数大多数的出席股东的多数票通过。
第十三条第一款
如果公司计划撤销其上市公司地位，则撤销应以股东大会的决议为准。当公司股票在新兴股票市场注册或公司在证券交易所上市时，不得修改本条款。
第十四条
董事会召集的股东大会由董事会主席主持。如果他或她缺席，应根据《公司法》第208条指定代理人。
第十五条
股东大会的决议应记录在会议记录中，由会议主席签署或盖章，并在会议结束后二十天内分发给股东。
前款的会议记录的制作和分发可以通过电子方式进行。上市公司可以通过公开发布来分发会议记录。
第四节董事
第十六条
公司将有九至十一名董事由股东大会从具有法律行为能力的候选人中选出。董事的任期为三年。董事可以连选和重新任命。公司采用《公司法》第192-1条规定的候选人提名制度来选举董事和独立董事。董事和独立董事应由股东从候选人名单中选出。有关接受和公布董事和独立董事提名的事项应根据与《公司法》和《证券交易法》相关的法律法规以及公司有关董事和独立董事选举的规则处理。
第十六条第一款
根据《证券交易法》第14-2条，公司应有独立董事。董事中，应有三至五名独立董事，其总数不得少于董事的五分之一。
主席和总裁或相同职位是同一个人或配偶或一级亲属。必须至少有四名独立董事，一半以上的董事不应担任雇员或经理。
独立董事的职业资格、持股、任期、兼职限制及其他要求，应按照证券主管部门颁布的相关法律法规办理。
第十六条第二款
公司应根据《证券交易法》第14-4条成立审计委员会，该委员会应由所有独立董事组成。
第十七条
董事会由董事组成。董事会主席应在有三分之二或更多董事参加的会议上以多数票从董事中选出。董事会主席应以对外代表公司的身份行事，并应遵守《公司法》第195条。
董事会主席应主持股东会和董事会会议，并应对外代表公司履行法律赋予的职责。在他或她缺席的情况下，应根据《公司法》第208条指定代理人。如果董事会会议是通过视觉传达会议召开的，则通过视觉传达会议出席会议的董事应被视为亲自出席会议。
第十八条
除非《公司法》另有规定，否则董事会的决议如果得到出席多数董事参加的会议的多数董事的批准，则该决议获得通过。董事会会议应至少每季度举行一次。董事可以任命另一名董事代表其出席董事会会议；但是，必须签发一份列出会议议程授权范围的委托书。每位董事只能作为一名董事的代理人。
第十五条关于股东会会议纪要的规定应比照适用于董事会会议。
第十九条
董事会有权：
1. 审查业务政策及中长期发展计划；
2. 审查和监督年度业务计划的运作；
3. 审查和批准预算，审查账目结算；
4. 审查增加或减少资本的计划；
5. 审查利润分配或弥补损失的提案；
6. 审查和批准实质性协议；
7. 向股东大会提交有关利润分配、修改公司章程、资本变更以及公司解散或合并的提案；
8. 审查和批准公司的章程文件和重要业务规则；
9. 批准资本支出的重大项目；
10. 任命和解雇总裁和副总裁；
11. 执行股东大会的决议；
12. 召开股东大会并准备业务报告；以及
13. 处理法律要求或允许的其他事项。
第二十条
审计委员会的权限范围应为履行《公司法》、《证券交易法》和其他相关法律法规规定的主管职责，以及章程文件中规定的与公司审计委员会有关的权限。
第二十一条
审计委员会的决议应在委员会大多数成员的同意下通过。
第二十一条第一款
董事会有权根据董事的参与程度和贡献价值确定所有董事的薪酬，同时考虑同行业公司给予的薪酬水平。
第二十一条第二款
公司应为其董事和独立董事购买责任保险，以保障他们在任期内根据法律应承担的责任。
第五节官员
第二十二条
公司应根据其业务需求任命一名总裁和一名或多名副总裁。总裁应由董事会主席提名，并遵守《公司法》第29条。
第二十三条
总裁应按照董事会主席的指示行事，并根据董事会和股东大会的决议以及本公司章程管理公司的业务。除副总裁外，总统可以提名其他官员，并有权进行绩效评估。副总裁应协助总裁进行公司的日常运营。
第六节会计
第二十四条
公司的财政年度应从每年的1月1日开始，于同年12月31日结束，并应在每个会计年度结束后进行账目结算评估。董事会应编制以下报告，并应在年度股东大会前三十天将此类报告送交审计委员会审查，然后将此类报告提交年度股东大会以供认可：
1. 业务报告；
2. 财务报表；以及
3. 关于利润分配或弥补损失的提案。
第二十五条
如果在任何一年中有利润，公司应预留其中的10％作为员工薪酬。董事会可能决定以股票或现金的形式支付上述薪酬。此类薪酬可以支付给符合董事会规定条件的关联公司的员工。董事会可以决定拨出不超过上述利润的0.5％作为董事的薪酬。关于员工薪酬和董事薪酬的议案应提交股东大会。如果公司累计亏损，则应保留弥补上述亏损的金额，然后再按上述费率预留员工薪酬和董事薪酬。
第二十五条第一款
在最终结算账目时，如果有净利润，公司应首先预留应付税款并抵消亏损，然后按剩余利润的10％预留法定资本储备。然后，公司应根据法律法规和主管当局的要求，预留或撤销特别资本储备。该财政年度的剩余利润，以及同年初的累计未分配利润和给定财政年度调整后的未分配利润，应为可分配利润。如果董事会根据公司的运营需求预留储备金后有任何盈余的可分配利润，则该盈余利润可以作为股息全部或部分分配给股东，但须经股东大会批准。
股息分配提案应由董事会每年提交股东大会，其基础是过去几年的利润、当前和未来的投资环境、公司的资本需求、国内外市场的竞争以及预算，目的是追求股东的利益，平衡公司的股息分配和长期财务计划。公司的利润可以以现金分红或股票分红的形式分配，前提是现金分红应至少占给定年度作为股息分配的总利润的10％。
第七节补充条款
第二十六条
公司的内部组织和业务运营的详细程序应由董事会另行确定。
第二十七条
本公司章程中未规定的事项应按照《公司法》处理。
第二十八条
这些公司章程由公司的所有发起人于1997年7月17日商定并签署。第一项修正案是在1998年4月27日做出的。第二项修正案是在 2000 年 5 月 18 日做出的。第三次修正案是在2002年6月5日做出的。第四项修正案是在2003年6月26日做出的。第五次修正案是在2004年6月11日做出的。第六次修正案是在 2005 年 6 月 15 日做出的。第七项修正案是在 2005 年 8 月 2 日做出的。第八项修正案是在 2006 年 6 月 15 日做出的。第九项修正案是在2007年4月12日做出的。第十次修正案是在2007年6月28日做出的。第十一次修正案是在 2007 年 12 月 17 日做出的。第十二次修正案于 2010 年 3 月 30 日作出。第十三次修正案是在2012年6月22日做出的。第十四次修正案是在2013年6月17日做出的。第十五次修正案是在2014年12月30日做出的。第十六次修正案于2016年1月28日作出。第十七次修正案是在2017年5月26日做出的。第十八次修正案于2019年6月10日作出。第十九次修正案于 2020 年 6 月 9 日作出。第二十次修正案是在 2021 年 7 月 12 日做出的。第二十一次修正案是在2022年5月26日做出的。
ChipMOS 科技股份有限公司
主席：郑世杰
附录 3
ChipMOS 科技股份有限公司
董事和独立董事选举规则
第一条
除非适用的规章制度或公司章程另有规定，否则公司的董事和独立董事应根据此处规定的规则选出。
第二条
本公司董事的选举应在股东大会上举行。
第 2-1 条
公司董事和独立董事的选举应考虑董事会的组成。董事会成员应具备履行职责所需的知识、技能和经验。董事会的所有成员应具备以下领域的技能：
董事会一半以上的成员应为董事和独立董事，在二级亲属关系内没有配偶或家庭关系。
第三条
在公司董事和独立董事的选举中，实行单一记录累积投票制度。每股股份的投票权应等于待选的董事或独立董事的人数，这种投票权可以合并为一个人投票，也可以分成几个人投票。
第 3-1 条
根据《公司法》第192-1条，公司董事和独立董事的选举应采用候选人提名制度。
如果由于公司的一名或多名董事因任何原因被罢免而导致董事人数降至五人以下，则公司应在下次股东大会上选举新董事以填补此类空缺。如果董事会的空缺达到其公司章程中规定的董事会席位总数的三分之一，则公司应在该事件发生后的60天内召开特别股东大会，并选举董事来填补空缺。
如果独立董事的人数低于《证券交易法》第14-2条第1款、第14-4条第1和2款或公司章程的要求，则应在下次股东大会上进行选举以填补该空缺。如果所有独立董事都被免职，公司应在该事件发生后的60天内召开特别股东大会，选举新的独立董事来填补空缺。
应在发现违反《公司章程》第16-1条的行为后的三个月内进行更正。
第四条
公司的董事应根据公司章程中规定的待选董事人数以及公司公布的待选独立董事人数选举产生。董事和独立董事获得的选票数应单独计算。
候选人将根据各自的选票数依次当选，从获得代表最多投票权的选票的选票开始。如果两名或更多候选人获得相同数量的选票，从而超过了待选的董事或独立董事人数，则获得相同票数的候选人应抽签决定当选人选；如果该候选人（/无）不在场，则主席应代表候选人抽签。
第五条
公司独立董事的资格应符合《独立董事任命和上市公司合规事项管理条例》第2条、第3条和第4条。
公司独立董事的选举应符合《上市公司独立董事任命和合规事项管理条例》第5条、第6条、第7条、第8条和第9条以及《TWSE/TPEX上市公司公司治理最佳实践原则》第24条
第六条
董事会应准备与待选董事和独立董事人数相等的选票，并在选票上注明票数；并将选票分配给出席股东大会的股东。选民的姓名可以用印在选票上的出席人数来表示。
第七条
在选举开始之前，主席应指定选票监督员监督选票的投票，并指定选票柜台来点票。
第八条
投票箱应由董事会编制，并在投票前由选票监督员公开审查。
第九条
选票投完毕后，选票监督员应打开投票箱。
第十条
如果符合以下任何一种情况，则选票被视为无效：
4.
在选票中输入姓名的候选人不符合董事候选人名单。
5.
除了分配的投票权数量外，还会输入其他字词或标记。
第十一条
如有疑问，选票监督员应核实选票的有效性。无效的选票应标有 “无效” 字样，由负责的选票监督员签名，并在计票后盖上该选票监督员的印章。
第十二条
在有效和无效选票总数得到核实，有效选票和选票数分别由选票监督员填写记录表后，主席应在网站上公布，包括当选董事和独立董事的人员名单及其当选票数，未当选董事和独立董事的人员名单以及他们获得的选票数。
上段所述选举的选票应密封并由监督人员签名，并妥善保管至少一年。但是，如果股东根据《公司法》第189条提起诉讼，则选票应保留到诉讼结束为止。
第十二条第一款
公司董事会应向每位当选的董事和独立董事发出书面通知。
第十三条
《规则》未作规定的事项应按照《公司法》、适用的规章和条例以及公司的公司章程来处理。
第十四条
本规则及其任何修订应在股东大会批准后生效。该规则于 1999 年 4 月 15 日颁布。其第一项修正案是在2003年2月26日做出的。其第二项修正案是在2007年4月12日做出的。其第三次修正案是在2012年6月22日做出的。其第四次修正案于2015年6月3日作出。其第五次修正案于2019年6月10日作出。其第六次修正案于2020年6月9日作出。其第七次修正案于2021年7月12日作出。
附录 4
ChipMOS 科技股份有限公司
所有董事的股权
记录日期：2024 年 4 月 1 日
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标题 |
姓名 |
目前持有的股票数量 |
已发行股票的百分比 |
主席 |
郑世杰 |
6,150,161 |
0.85% |
董事 |
Siliconware 精密工业有限公司 代表：钱昆义 |
78,910,390 |
10.85% |
董事 |
Siliconware 精密工业有限公司 代表：张大卫 |
董事 |
Silvia Su |
340,101 |
0.05% |
独立董事 |
Chin-Shyh Ou |
─ |
─ |
独立董事 |
温桂安 |
─ |
─ |
独立董事 |
陈惠芬 |
─ |
─ |
独立董事 |
王永赫 |
─ |
─ |
独立董事 |
杨宏泽 |
─ |
─ |
所有董事的股权 |
85,400,652 |
11.75% |
注意：1.截至2024年4月1日，该公司的已发行股份总额为727,240,126股。
2。独立董事人数超过公司董事总人数的一半，审计委员会是根据法律设立的。因此，不得适用董事和监事持股最低百分比要求的规定。
