美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
(第1号修正案)
(Mark One)
在截至的财政年度
或者
在过渡期内 到
委员会档案编号
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(美国国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
(注册人的电话号码,包括区号)
根据该法第12(b)条注册的证券:
班级标题 |
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交易品种 |
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注册的交易所名称 |
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根据该法第12(g)条注册的证券:
没有。
根据《证券法》第405条的规定,用复选标记表明注册人是否是知名的经验丰富的发行人。是的 ☐
根据该法第 13 条或第 15 (d) 条,用复选标记表明注册人是否无需提交报告。是的 ☐
用勾号指明注册人是否:(1) 在过去 12 个月内(或注册人必须提交此类报告的较短期限)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去 90 天内是否符合此类申报要求。
用勾号指明注册人在过去 12 个月(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)是否以电子方式提交了根据第 S-T 条第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 |
☐ |
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加速过滤器 |
☐ |
☒ |
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规模较小的申报公司 |
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新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表明注册人是否已根据萨班斯-奥克斯利法案(15 U.S.C. 7262 (b))第 404 (b) 条,提交了关于编制或发布审计报告的注册公共会计师事务所对其财务报告内部控制的有效性的报告和证明
如果证券是根据该法第12(b)条注册的,则用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正
用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述,需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。 ☐
用勾号指明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第 12b-2 条)。是的 ☐ 不是
截至2023年6月30日,即注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日,注册人由非关联公司持有的普通股的总市值为美元
截至 2024 年 3 月 25 日,注册人已经
以引用方式纳入的文档
没有
解释性说明
本第1号修正案修订了2024年3月28日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的截至2023年12月31日财年的Eledon Pharmicals, Inc.10-K表年度报告(“原始报告”)。公司正在提交第1号修正案,以提供10-K表格第三部分(第10、11、12、13和14项)所要求的信息,因为我们不会在截至2023年12月31日的财政年度结束后的120天内提交最终委托书。此外,根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第12b-15条,对原始报告第四部分第15项进行了修订和重述,仅将交易法第13a-14(a)条所要求的首席执行官和首席财务官的认证列为附件。
除非本文另有明确说明,否则本第1号修正案不修改、修改或更新原始报告中规定的任何其他信息。此外,本第1号修正案没有改变任何先前报告的财务业绩,也没有反映原始报告提交日期之后发生的事件。不受本第1号修正案影响的信息保持不变,反映了提交原始报告时所做的披露。因此,本第1号修正案应与原始报告和我们向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。本第1号修正案中使用但未另行定义的某些大写术语具有年度报告中赋予的含义。
2
INDEX
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页面 数字 |
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第三部分 |
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项目 10。 |
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董事、执行官和公司治理 |
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4 |
项目 11。 |
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高管薪酬 |
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8 |
项目 12。 |
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某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务 |
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16 |
项目 13。 |
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某些关系和关联交易,以及董事独立性 |
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18 |
项目 14。 |
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首席会计师费用和服务 |
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20 |
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第四部分 |
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项目 15。 |
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附录和财务报表附表 |
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22 |
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签名 |
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26 |
3
部分III
第 10 项。董事、高管离职icers和公司治理。
董事会
我们的董事会(“董事会”)目前由九名董事组成,分为三类,每类成员的任期错开为三年。如下传记信息所述,在2020年9月Eledon和Anelixis合并(“Anelixis交易”)之前,我们的许多董事会成员与Anelixis Therapeutics, Inc.(“Anelixis”)有关联。
下表和传记描述提供了截至本第1号修正案发布之日的有关我们董事的信息。
姓名 |
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年龄 |
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职位 |
I 类董事 — 任期将在 2024 年年度股东大会上届满 |
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史蒂芬·佩林博士 |
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59 |
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总裁、首席科学官、董事 |
June Lee,医学博士 |
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58 |
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董事 |
沃尔特·奥吉尔 |
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67 |
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董事 |
二类董事——任期将在2025年年度股东大会上届满 |
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基思 A. 卡特金 |
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52 |
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董事会主席 |
Allan D. Kirk,医学博士,博士,FACS |
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62 |
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董事 |
约翰·麦克布赖德 |
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72 |
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董事 |
三类董事——任期将在2026年年度股东大会上届满 |
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大卫-亚历山大 C. 格罗斯,医学博士 |
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51 |
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首席执行官、董事 |
扬·希尔森,医学博士 |
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71 |
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董事 |
詹姆斯罗宾逊 |
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54 |
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董事 |
我们每位董事的精选传记信息,包括他们的主要职业、就业和任期 下文列出了作为Eledon董事的任职情况,以及有关得出以下所列每位董事应担任董事会成员的结论的具体经验、资格、特质或技能的信息。
I 类董事
史蒂芬·佩林博士 自2020年9月加入董事会以来,一直担任我们的董事会成员,当时他因Anelixis交易加入董事会。佩林博士目前担任我们的总裁兼首席科学官,自2020年9月以来一直担任该职务。从2013年1月到加入Eledon,佩林博士一直担任Anelixis的首席执行官。佩林博士自2010年6月起担任肌萎缩性侧索硬化症疗法发展研究所执行主席。2007年1月至2018年8月,佩林博士还担任肌萎缩性侧索硬化症疗法发展研究所的首席科学官。从 2001 年 11 月到 2006 年 12 月,他担任 Biogen Idec 的分子分析副总监。Perrin 博士于 1987 年获得波士顿学院生物学理学学士学位,1994 年获得波士顿大学医学院生物化学博士学位。我们认为,Perrin博士有资格在我们的董事会任职,这要归功于他强大的科学背景、对公司的广泛了解以及在我们行业中的经验。
June Lee,医学博士 自2020年12月起担任董事会成员,目前在我们的薪酬委员会、提名和公司治理委员会任职,并担任科学和技术委员会主席。李博士目前是5AM Ventures的风险合伙人。2021年2月至2021年11月,李博士在Esker Therapeutics, Inc.担任创始人兼首席执行官。从2017年1月到2020年6月,李博士担任MyoKardia, Inc. 的首席开发官兼首席运营官,该公司是一家专注于精准心血管药物的临床阶段生物技术公司。在MyoKardia,她建立并领导了一个世界一流的开发组织,最终于2020年11月被百时美施贵宝以131亿美元收购了该公司。在 2011 年 4 月至 2017 年 1 月加入 MyoKardia 之前,李博士是加州大学旧金山分校医学院的医学教授,她曾担任转化研究主任,并建立了 Catalyst 项目,该项目是加州大学旧金山分校在疗法、设备、诊断和数字医疗等早期技术方面的内部加速器。她还是加州大学药物、器械、发现和开发小组的创始主席。此前,从 2004 年 3 月到 2011 年 4 月,她曾担任心血管早期临床开发的治疗领域负责人,
4
基因泰克的新陈代谢、呼吸道和传染病。李博士曾在CinCor Pharma, Inc. 的董事会任职,直到2023年3月该公司被阿斯利康收购。李博士目前在Tenya Therapeutics, Inc.、Abivax、GenEdit的董事会任职,并担任Renasant Bio的董事会主席。李博士在约翰·霍普金斯大学完成了化学理学学士学位,在加州大学戴维斯分校医学院获得医学博士学位,并在加州大学洛杉矶分校和加州大学旧金山分校完成了内科、肺部和重症监护方面的临床培训。我们认为,李博士有资格在我们的董事会任职,因为她拥有丰富的科学背景和该行业的领导经验。
沃尔特·奥吉尔自2020年9月加入董事会以来,一直担任我们的董事会成员,当时他因Anelixis交易加入董事会。奥吉尔先生目前在我们的审计委员会和薪酬委员会任职。奥吉尔先生在2017年9月至2020年9月期间担任Anelixis的董事长。Ogier 先生在开发治疗性医疗产品方面拥有 30 多年的经验,包括药品、医疗器械、干细胞和免疫细胞疗法以及基因疗法。2016 年 12 月至 2017 年 6 月,奥吉尔先生担任 Regenacy Pharmicals, LLC 的总裁兼首席执行官,2016 年 12 月至 2020 年 3 月,他是 Regenacy Pharmaceuticals 董事会成员。奥吉尔先生于2014年至2020年9月在碧欧泉制药公司董事会任职,自2016年1月起在Thetis Pharmicals LLC的董事会任职,于2018年1月至2022年4月在Nemucore Medical Innovations, Inc.的董事会任职,从2018年7月起在IRX Therapeutics Inc.的董事会任职,直到2018年11月被布鲁克林免疫疗法有限责任公司收购。从 2001 年到 2005 年,奥吉尔先生担任 Genetix 制药公司(现为蓝鸟生物公司,纳斯达克股票代码:BLUE)的总裁、首席执行官兼董事。从 2008 年到 2016 年被 Calgene Corporation 收购,奥吉尔先生一直担任乙酰龙制药公司的总裁、首席执行官兼董事。最后,奥吉尔先生在2005年至2007年期间担任Arbios Systems, Inc.(场外交易代码:ABOS)的总裁、首席执行官兼董事。奥吉尔先生于1979年获得威廉姆斯学院化学文学学士学位,1987年获得耶鲁管理学院工商管理硕士学位。我们认为,奥吉尔先生有资格在我们的董事会任职,这要归因于他在生物制药行业的多年公司管理经验以及对公司的广泛了解。
二级董事
基思 A. 卡特金 自 2017 年 5 月起担任董事会成员和主席,目前担任提名和公司治理委员会主席。卡特金先生在2017年5月收购了Otic Pharma, Ltd时加入了Eledon。卡特金先生于 2017 年 9 月至 2020 年 3 月担任上市生物制药公司 Urovant Sciences Ltd 的首席执行官和董事会成员。卡特金先生在2007年至2016年期间担任上市生物制药公司Avanir Pharmicals, Inc. 的总裁兼首席执行官。卡特金先生领导了Avanir的增长,并最终以35亿美元的价格将Avanir出售给了大冢制药有限公司。Katkin 先生于 2005 年加入 Avanir,担任销售和营销高级副总裁以及 Avanir 执行管理团队的成员。在加入Avanir之前,Katkin先生曾担任私营生物制药公司半岛制药公司的商业开发副总裁,在公司同时进行首次公开募股和最终向强生出售中发挥了关键作用。此外,卡特金先生的工作经历还包括在InterMune, Inc.、安进公司和雅培实验室担任领导职务。卡特金先生目前在Syndax Pharmicals, Inc.和Emergent BioSolutions, Inc.的董事会任职。在过去五年中,卡特金先生曾在瑞格制药公司的董事会任职。Katkin 先生拥有加州大学洛杉矶分校安德森商学院工商管理硕士学位和印第安纳大学商业与会计学士学位。卡特金先生还是一名注册会计师。我们认为,卡特金先生有资格在我们的董事会任职,这要归因于他在多家上市制药公司的经验,以及他对公司的广泛了解和我们行业的经验。
艾伦·柯克,医学博士.,博士,FACS 自 2023 年 10 月起成为我们的董事会成员,目前在我们的科学和技术委员会任职。柯克博士自2014年5月起在杜克大学任职,担任杜克大学医学院外科系主任和主外科医生。柯克博士是多项临床试验的首席研究员,包括首次使用新型免疫抑制剂的人体经验。柯克博士率先使用共刺激通路阻断来预防移植患者的器官排斥反应,他的研究重点是了解移植排斥反应和推进移植接受者的改良疗法。他与他人共同撰写了数百份经过同行评审的期刊出版物。柯克博士是杜克癌症研究所的成员,也是杜克大学创新与创业计划的核心教职员工。他还曾担任《美国移植杂志》的主编,并曾担任国立糖尿病和消化与肾脏疾病研究所移植处首任主任。柯克博士拥有杜克大学医学院的医学博士学位、杜克大学的博士学位和老道明大学的理学学士学位。我们认为,柯克博士有资格在我们的董事会任职,因为他在我们的行业中拥有丰富的科学背景和经验。
5
约翰·麦克布赖德 自 2017 年 5 月起担任董事会成员,目前在我们的提名和公司治理委员会任职,并担任审计委员会主席。麦克布赖德先生目前担任Alliance Life Science Advisors, Inc. 的总裁,该公司是一家咨询公司,专注于协助生命科学公司进行战略规划、业务发展和融资项目。在过去的十三年中,麦克布赖德先生在公司的不同时期一直活跃于该公司。从2019年8月到2021年3月,麦克布赖德先生担任Cadent Therapeutics, Inc.的首席财务官。麦克布赖德先生于2014年2月至2017年5月担任东海制药首席运营官,并于2016年9月至2017年5月担任东海首席财务官。麦克布赖德先生曾在2014年4月至2014年9月期间担任东海临时首席财务官。在加入东海之前,麦克布赖德先生创立了Alliance Life Science Advisors, Inc. 并担任该公司的总裁,他在2012年3月至2014年2月期间一直活跃于该公司,并于2017年6月开始活跃至2019年8月。在创立联盟生命科学顾问公司之前,麦克布赖德先生在2009年1月至2012年3月期间担任独立顾问。此外,麦克布赖德先生曾担任格洛斯特制药公司执行副总裁兼首席运营官、制药公司肿瘤学许可全球主管、CytoTherapeutics, Inc.业务运营执行副总裁兼首席财务官、Phytera, Inc. 业务发展副总裁兼财务主管、斯巴达制药公司商业开发副总裁和美国生物科学公司业务发展副总裁。McBride 拥有生物化学学士学位和化学硕士学位威斯康星大学工程学学士学位和宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。我们认为,麦克布赖德先生有资格在我们的董事会任职,因为他对公司和我们的行业有广泛的了解。
三级董事
大卫-亚历山大 C. 格罗斯,医学博士 自2020年9月起担任我们的董事会成员和公司首席执行官。格罗斯博士自 2020 年 5 月起担任 Eledon 的顾问。他从临床阶段的生物技术公司Imbria Pharmaceuticals, Inc. 加入 Eledon,从 2018 年 5 月起,他担任该公司的联合创始人、首席执行官并在董事会任职,包括担任董事长。在加入Imbria之前,格罗斯博士曾担任Neurocrine Biosciences, Inc. 的总裁兼首席运营官、Alnylam Pharmicals, Inc. 的首席业务官和首席财务官以及赛诺菲股份公司的首席战略官。在加入赛诺菲之前,格罗斯博士曾在Centerview Partners, LLC的医疗投资银行以及医疗保健咨询领域担任领导职务在麦肯锡公司。他曾在他共同创立的生物技术公司Eliem Therapeutics, Inc. 和法国面食产品制造商Saint Jean Groupe, S.A. 的董事会任职。格罗斯博士拥有约翰霍普金斯大学医学院的医学博士学位、哈佛商学院的工商管理硕士学位和达特茅斯学院的文学学士学位。我们认为,格罗斯博士有资格在我们的董事会任职,这要归功于他强大的科学背景、对公司的广泛了解以及在我们行业中的经验。
扬·希尔森,医学博士 自 2021 年 7 月起担任我们的董事会成员,目前在我们的科学和技术委员会任职。希尔森博士曾担任GlycoERA AG的临时首席医学官,该公司是一家专注于细胞外蛋白精确降解的私营公司,自2024年2月起担任卡斯卡迪亚药物开发集团的合伙人。希尔森博士曾于2021年11月至2024年2月在Provention Bio担任临床开发高级副总裁。Provention Bio是一家临床阶段上市公司,专注于使人衰弱和危及生命的免疫介导疾病。2019年6月至2021年11月,希尔森博士在阿尔卑斯免疫科学担任临床开发高级副总裁。2016年12月至2019年6月,希尔森博士担任ChemoCentryX药物开发高级副总裁,在此之前,他曾在Momenta Pharmicals担任临床和转化研究副总裁。在她职业生涯的早期,她曾在Zymogenetics/Bristol Myers Squibb和Xcyte Therapies担任高级职务。希尔森博士还曾担任哈佛医学院(剑桥健康联盟)临床系成员、华盛顿大学助理教授和弗吉尼亚梅森医学中心科长。希尔森博士是一名持牌风湿病学家,并将继续为患者提供护理。她获得了斯坦福医学院的医学博士学位、加利福尼亚理工学院的硕士学位、斯克里普斯海洋学研究所的海洋化学硕士学位和密歇根州立大学的学士学位。我们认为,希尔森博士有资格在我们的董事会任职,这要归功于她强大的科学背景和行业经验。
詹姆斯罗宾逊,自 2023 年 10 月起担任 Eledon Pharmicals, Inc. 的董事会成员,目前担任薪酬委员会主席。罗宾逊先生自2024年4月起担任A2 Biotherapeutics, Inc. 的首席执行官兼董事。A2 Biotherapeutics, Inc. 是一家临床阶段的私营公司,专注于多种类型癌症的细胞疗法。罗宾逊先生曾在2020年3月至2023年7月期间担任Urovant Sciences的首席执行官兼董事,指导公司完成首次产品发布以及随后被大日本住友制药收购。2019年4月至2020年3月,罗宾逊先生担任百丽宫生物科学总裁兼首席运营官。2018年3月至2019年4月,罗宾逊先生担任Alkermes的总裁兼首席运营官。在加入Alkermes之前,罗宾逊先生在安斯泰来制药公司工作了12年以上,安斯泰来制药是实体器官移植领域的领导者之一,他曾担任美洲总裁,负责创造约40亿美元的收入。罗宾逊先生还在 UroGen Pharma(纳斯达克股票代码:URGN)和 Petauri Health 的董事会任职。他曾在Neos Therapeutics、应用遗传技术公司和美国药物研究与制造商协会(phRMA)的董事会任职,
6
他曾在那里担任 phRMA 州委员会主席。他获得了德保罗大学的市场营销理学学士学位。我们认为,罗宾逊先生有资格在我们的董事会任职,这要归因于他在多家上市制药公司的经验,以及他对公司的广泛了解和我们行业的经验。
执行官员
我们的每位执行官均由董事会自行决定任职。董事会根据美国证券交易委员会的规定决定了我们的哪些员工有资格担任执行官。截至本第1号修正案发布之日,我们执行官的履历信息如下。下表列出了截至本第1号修正案发布之日我们现任执行官、他们的年龄以及他们各自的办公室和职位。
姓名 |
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年龄 |
|
职位 |
大卫-亚历山大 C. 格罗斯,医学博士 |
|
51 |
|
首席执行官 |
保罗·利特尔 |
|
60 |
|
首席财务官 |
史蒂芬·佩林博士 |
|
59 |
|
总裁兼首席科学官 |
布莱恩史密斯 |
|
45 |
|
总法律顾问、公司秘书兼首席合规官 |
的传记信息 大卫-亚历山大 C. 格罗斯 和 史蒂芬·佩林如上所述。
保罗·利特尔自2021年3月起担任我们的首席财务官。他在全球上市公司拥有超过30年的财务、运营、业务战略和领导经验。在2021年3月加入Eledon之前,利特尔先生曾担任Sientra Inc. 的首席财务官。Sientra Inc. 是一家为整形外科医生开发和销售医学美容产品的医学美容公司,他在2018年8月至2021年3月期间领导财务、投资者关系、信息技术和制造业。在Sientra任职期间,利特尔先生成功领导了多轮公共融资,同时加强了资产负债表,提高了组织和运营效率,从而加快了收入增长,同时改善了现金流。在加入Sientra之前,利特尔先生于2016年10月至2017年9月担任Candela Medical(前身为Syneron-Candela)的首席运营官,领导公司的全球供应链和服务组织,并帮助领导了增长战略的执行,最终出售了该公司。在加入Candela Medical之前,利特尔先生曾担任Allergan PLC医学美容部门的财务和商业运营副总裁以及高级领导团队的关键成员,帮助Allergan成为医疗美容领域的全球市场领导者。在这个职位上,利特尔先生从头开始建立了商业融资、商业运营和客户运营职能,并领导了超过30亿美元的并购活动的财务评估和整合。他从康纳格拉品牌加入艾尔根,并在毕马威会计师事务所开始了他的公共会计职业生涯。Little 先生拥有加州大学圣塔芭芭拉分校商业经济学学士学位。
布莱恩史密斯自2021年4月起担任我们的总法律顾问、公司秘书和首席合规官。在加入Eledon之前,史密斯先生于2018年4月至2021年4月担任专注于开发泌尿系统疾病疗法的生物制药公司Urovant Sciences的总法律顾问、公司秘书兼首席合规官。在Urovant任职期间,史密斯先生带领公司完成了首次公开募股,并最终以6.81亿美元的价格出售给了住友制药(住友大日本制药的全资子公司)。2011年8月至2018年4月,史密斯先生在Allergan担任领导职务,担任公司泌尿科、神经病学、美容和皮肤科业务部门的助理副总裁兼高级法律顾问和首席法律顾问。在加入艾尔根之前,史密斯先生曾在吉布森、邓恩和克鲁彻律师事务所担任诉讼律师。史密斯先生拥有杨百翰大学政治学学士学位和南加州大学法学院法学博士学位。从法学院毕业后,史密斯先生在美国加利福尼亚中区地方法院担任科马克·卡尼阁下的法律书记员。
商业行为和道德准则
我们通过了书面商业行为和道德准则,适用于我们的董事、高级管理人员和员工,包括我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监或执行类似职能的人员。该守则的副本可在我们网站的 “公司治理” 部分获得,该部分位于 http://ir.eledon.com/corporate-governance/governance-overview。我们打算在修订或豁免之日后的四个工作日内在我们的网站上披露根据8-K表格第5.05项的披露要求必须披露的商业行为和道德准则的任何修订或豁免。
7
审计委员会
我们有一个常设的董事会审计委员会。我们的董事会已确定,根据纳斯达克的适用规则,审计委员会的每位成员——麦克布赖德先生、奥吉尔先生和罗宾逊先生——都是独立的,根据适用的美国证券交易委员会规则,每位成员都有资格成为 “审计委员会财务专家”。
第 11 项。行政人员e 补偿。
高管薪酬
截至2023年12月31日止年度的指定执行官,包括我们的首席执行官(“PEO”)和接下来的两位薪酬最高的高管是:
本节讨论我们 “指定执行官” 的高管薪酬政策的重要内容,以及与分析这些政策有关的最重要因素。此外,本节提供了有关向我们的指定执行官发放薪酬和获得薪酬的方式和背景的定性信息,旨在透视下表中列出的数据和相应的叙述。
薪酬摘要表
下表列出了有关我们的指定执行官在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中获得的薪酬的信息。
姓名和校长 |
|
年 |
|
工资 ($) |
|
|
非股权激励计划薪酬(美元)(1) |
|
|
选项 |
|
|
所有其他 |
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|
总计 ($) |
|
|||||
大卫-亚历山大 C. 格罗斯,医学博士 |
|
2023 |
|
$ |
559,478 |
|
|
$ |
286,383 |
|
|
$ |
1,686,802 |
|
|
$ |
20,490 |
|
|
$ |
2,553,153 |
|
首席执行官 |
|
2022 |
|
$ |
532,503 |
|
|
$ |
256,702 |
|
|
$ |
310,538 |
|
|
$ |
18,750 |
|
|
$ |
1,118,493 |
|
史蒂芬·佩林博士 |
|
2023 |
|
$ |
437,439 |
|
|
$ |
175,619 |
|
|
$ |
906,435 |
|
|
$ |
21,090 |
|
|
$ |
1,540,583 |
|
总裁兼首席科学官 |
|
2022 |
|
$ |
417,052 |
|
|
$ |
167,256 |
|
|
$ |
445,679 |
|
|
$ |
19,590 |
|
|
$ |
1,049,577 |
|
保罗·利特尔 |
|
2023 |
|
$ |
441,448 |
|
|
$ |
159,506 |
|
|
$ |
699,132 |
|
|
$ |
21,090 |
|
|
$ |
1,321,176 |
|
首席财务官 |
|
2022 |
|
$ |
421,051 |
|
|
$ |
175,031 |
|
|
$ |
445,679 |
|
|
$ |
15,631 |
|
|
$ |
1,057,392 |
|
薪酬汇总表的叙述
我们指定执行官薪酬计划的内容包括:年度基本工资;年度现金(非股权)激励;长期股权奖励;某些健康、福利和401(k)计划福利。我们的指定执行官在各自的雇佣协议中也有遣散费(参见下文 “与指定执行官的协议”)。
我们指定执行官的薪酬通常在每年年初确定和批准,如果晚些时候,则在开始雇用高管时由我们的董事会或薪酬委员会确定和批准。
8
在设定基本工资和奖金机会以及发放股权激励奖励时,我们的薪酬委员会会考虑市场上可比职位的薪酬、我们高管的历史薪酬水平、与我们的预期和目标相比的个人和企业业绩、激励员工实现符合股东最大利益的短期和长期业绩的愿望以及对公司的长期承诺。作为该过程的一部分,格罗斯博士作为我们的首席执行官为其他执行官准备绩效评估,并向薪酬委员会建议年度加薪、年度股票期权奖励和现金奖励。薪酬委员会对格罗斯博士进行绩效评估。在批准我们执行官的薪酬之前,薪酬委员会会与董事会全体成员进行磋商。
基本工资
下表列出了我们指定执行官的2023年年基本工资:
姓名 |
|
2023 年基本工资 |
|
|
大卫-亚历山大 C. 格罗斯 |
|
$ |
561,535 |
|
史蒂芬·佩林 |
|
$ |
439,047 |
|
保罗·利特尔 |
|
$ |
443,071 |
|
非股权激励补偿
我们的董事会于2021年2月通过了一项正式的高管奖金计划(“绩效奖金计划”)。绩效奖励计划的目的是在关键业务绩效指标和个人奖金金额之间建立直接关系。绩效奖金计划规定,向每位执行官发放奖金以实现薪酬委员会制定的某些绩效目标为条件,每位执行官的绩效目标可能有所不同。我们的薪酬委员会根据一项或多项与运营或财务业绩相关的既定绩效标准制定此类绩效目标。
为每位执行官分配目标奖金,以其基本工资的百分比表示。
薪酬委员会可能会考虑每位指定执行官的个人缴款,以实现我们的年度公司目标。没有为指定执行官规定的最低奖金百分比或金额,因此,奖金金额因公司和个人绩效而异,每种情况都取决于我们的绩效奖金计划以及每位执行官的雇佣协议和录用书的条款。
董事会批准了2023年的研发、CMC制造和财务公司目标,研发和CMC制造目标分配了75%的权重,财务绩效目标占权重的25%。“延伸” 目标也获得批准,每位高管的潜在奖金总额为目标的150%。
2024 年 2 月,薪酬委员会向董事会建议,2023 年公司目标的总体水平已达到 85%,最终奖金根据个人绩效目标的实现情况进行了调整,董事会随后确定。因此,2024 年 2 月,薪酬委员会建议向我们指定的执行官发放以下奖金,以表彰他们在 2023 年的业绩,并获得董事会的批准:
姓名 |
|
2023 年非股权激励 |
|
|
大卫-亚历山大 C. 格罗斯 |
|
$ |
286,383 |
|
史蒂芬·佩林 |
|
$ |
175,619 |
|
保罗·利特尔 |
|
$ |
159,506 |
|
股权补偿
我们认为,我们发放股票奖励的能力是一种宝贵而必要的薪酬工具,它使员工、顾问和董事的长期财务利益与股东的经济利益保持一致。在
9
此外,我们认为,我们授予期权和其他股票奖励的能力有助于我们吸引、留住和激励员工、顾问和董事,并鼓励他们为我们的业务和财务成功尽最大努力。
我们指定的执行官和其他员工通常会获得年度股权奖励。
2023 年 5 月,我们向指定执行官和其他员工发放了股票期权奖励,这些奖励具有基于时间和绩效的归属要求,总计 7,381,857 份股票期权,其中 1,476,372 份股票期权受我们惯常的基于时间的归属时间表的约束。授予的其余5,905,485份股票期权受惯例时间归属要求和基于绩效的归属要求的约束,这些要求与基于业绩的归属要求相同,这些里程碑适用于2023年4月28日与某些机构和合格投资者(“购买者”)签订的与私募相关的证券购买协议(“证券购买协议”)第二次(“第二次收盘”)和第三次收盘(“第三次收盘”)(“证券购买协议”)证券(“私募配售”)。在2023年5月5日证券购买协议的首次收盘价(“首次收盘价”)中,我们共发行了15,151,518股普通股或预融资认股权证(“预融资认股权证”)和可行使的五年期普通股认股权证(“普通认股权证”),行使价为每股3.00美元,总额为15,151,00美元 518 股普通股(或代替普通股的预先注资认股权证)。根据第二次收盘价,在满足(或豁免)证券购买协议中规定的特定临床开发里程碑和成交量加权平均股价水平和交易量条件后,我们需要向买方总共发行20,202,024股普通股(或代替其的预筹认股权证),但须视惯例调整而定。根据第三次收盘价,在满足(或豁免)证券购买协议中规定的特定临床开发里程碑和成交量加权平均股价水平和交易量条件后,我们需要向买方总共发行25,252,530股普通股(或代替其的预筹认股权证),但须视惯例调整而定。
2023 年 12 月,我们对指定执行官和其他员工修订了基于绩效的归属要求,即在第二次收盘和第三次收盘时,每笔收盘分期的全部或按比例分配的金额将根据收到的资金占买方第二次收盘和第三次收盘认购金额所代表的总融资机会的百分比进行归属。12月修正案的实际效果是使归属条件更加难以实现。在截至2023年12月31日的年度中,没有实现任何特定的临床开发里程碑。
其他补偿
我们的指定执行官有资格在与其他员工相同的基础上参与我们的员工福利计划,包括我们的医疗、牙科、视力、人寿和残疾计划以及我们的401(k)计划。我们通常不向指定执行官提供津贴或其他个人福利。
401 (k) Plan
我们为员工维持401(k)计划。我们的指定执行官有资格与其他员工一样参与401(k)计划。根据经修订的1986年《美国国税法》(“《守则》”)第401(k)条,401(k)计划旨在获得符合纳税条件的计划的资格。
401(k)计划规定,每位参与者最多可以缴纳其薪酬的100%或法定限额(2023日历年度的22,500美元),以较低者为准。50岁或以上的参与者也可以进行 “补充” 缴款,在2023日历年度,该缴款额比法定限额高出最多7,500美元。我们代表参与者向401(k)计划提供相应的缴款,将100%的参与者缴款与合格薪酬的6%相匹配。配套捐款将立即归还。
10
与指定执行官的协议
雇佣协议
我们的每位执行官都有一份雇佣协议,该协议为某些符合条件的解雇提供遣散费,前提是高管执行豁免和解除有利于公司的索赔,并且高管与公司之间存在专有信息和发明协议。
与格罗斯博士签订的雇佣协议
我们于2020年9月9日与格罗斯博士签订了雇佣协议或格罗斯雇佣协议,根据该协议,格罗斯博士担任我们的首席执行官。格罗斯雇佣协议规定,格罗斯博士是随意员工,规定其初始基本工资为500,000美元,并有资格参加其他高级管理人员普遍可获得的员工福利计划和计划,这些计划和计划不时生效。根据格罗斯雇佣协议,格罗斯博士有权参与我们上述的年度激励计划,根据该计划,格罗斯博士的目标年度激励奖金为其年基本工资的60%,前提是实现董事会与格罗斯博士协商后确定的关键绩效指标。
在满足雇佣协议中规定的某些绩效相关目标的前提下,格罗斯博士将有资格获得金额为1,000万美元的绩效奖金,该奖金将在公司当选时以现金、普通股或现金和普通股的组合形式支付。如下文详细描述的那样,格罗斯博士还有资格获得额外普通股的补助(可以用现金代替股票来满足),总额应等于全面摊薄后普通股总数的百分之一,但须遵守其雇佣协议中规定的条款和条件,该补助金的条款和条件见下文。
根据格罗斯雇佣协议的条款,如果格罗斯博士因原因(定义见其雇佣协议)或格罗斯博士无正当理由(定义见其雇佣协议)解雇时,格罗斯博士将获得(i)截至解雇之日应计的基本工资,(ii)未付费用报销,以及(iii)公司员工福利计划下的任何既得福利(“既得薪酬”)”)。根据格罗斯雇佣协议的条款,如果公司无故解雇格罗斯博士(定义见其雇佣协议)或格罗斯博士出于正当理由(定义见其雇佣协议)解雇格罗斯博士,则格罗斯博士将获得既得薪酬,并且,在格罗斯博士执行有利于公司的释放令的前提下,格罗斯博士将有权获得:(i) 相当于十二个月的款项基本工资的百分比,(ii)格罗斯博士在终止服务当年的年度目标奖金中按比例分配,(iii)根据基于时间的归属标准的所有未偿股权奖励,可额外获得十二个月的归属抵免,以及(iv)根据COBRA获得长达12个月的健康保险报销。如果格罗斯博士在公司控制权变更(定义见其雇佣协议)之前的90天内无故或出于正当理由被解雇,以代替前几句所述的遣散费和福利,并以格罗斯博士执行有利于公司的释放令为前提下,除了既得权利外,格罗斯博士还有权获得:(i) 相当于1.5的款项乘以他的年度基本工资和年度目标奖金,(ii)全面加速所有股权的归属奖励受限于基于时间的归属标准,以及(iii)根据COBRA可获得长达18个月的健康保险报销。
2023年4月27日,我们与格罗斯博士签订了一份信函协议,修订了他目前的雇佣协议。根据信函协议,格罗斯博士仍然有权获得1,000万美元的绩效奖金;但是,如果格罗斯博士因公司原因以外的任何原因被解雇,并且我们在解雇时的市值等于或大于6亿美元但低于10亿美元,则该书面协议赋予格罗斯博士按比例获得绩效奖金的一部分。按市值6亿美元计算,绩效奖金的门槛为6,000,000美元,并使用线性插值法,以10亿美元的市值增加到最高可支付的1,000万美元奖金。该修正案还规定,市值的计算方法是考虑公司财务报表中被视为股权证券的所有证券的总价值(“市场价值”)。
此外,该修正案规定,在 (i) 非因故终止其雇佣关系,(ii) 其任期内公司控制权的变动,以及 (iii) 2026年7月31日(最早的日期为 “留用奖金日期”)时,将发放留用奖金,以较早者为准。留存奖金将以现金或股票支付,金额等于761,589的乘积乘以我们普通股公允市场价值之间的差额
11
留存奖励日高于私募股初始收盘时我们普通股的公允市场价值。但是,用于计算留存奖金的普通股价格将限制在最高9.00美元。
该修正案还规定加快格罗斯博士的未偿股权奖励的归属。如果公司无故或出于正当理由终止格罗斯博士的聘用,前提是他执行了雇佣协议中规定的解除协议,则任何当时未归属和尚未兑现的基于绩效的股权奖励现在 (1) 如果适用的绩效条件在解雇后的12个月内得到满足,则有资格归属;(2) 此类基于绩效的期权的期限将延长至 (A) 90天中以较早者为准达到性能条件之后以及 (B)此类基于绩效的期权的正常到期日期。如果格罗斯博士因公司控制权变更而无缘无故或出于正当理由被解雇,但前提是他执行了雇佣协议中规定的解除协议,则任何当时未归属和未偿还的基于绩效的股权奖励都将完全归属于目标业绩水平。
最后,信函协议修改了格罗斯博士在全面摊薄的基础上获得相当于普通股总数百分之一的额外股份的权利。格罗斯博士将有资格获得相当于全面摊薄后的普通股百分之一的比例授予,前提是:(i) 此类认股权证的最大持有人在私募股初次收盘时持有的C批认股权证或预筹认股权证的大部分行使;(ii) 首次行使自上线数据公布之日起六个月后公司的肾脏移植二期试验(K207)可供公司使用,且公司的市值相等在连续20个日历日内达到或超过9亿美元。如果在雇佣协议期限内的任何时候或在无故或有正当理由终止雇佣关系后的12个月内满足上述条件之一,格罗斯博士将有权获得此类新的激励股份。
与 Perrin 博士签订的雇佣协议
我们于2020年9月14日与佩林博士签订了雇佣协议或佩林雇佣协议,根据该协议,佩林博士担任我们的总裁兼首席科学官。佩林雇佣协议规定,佩林博士是一名随意员工,规定其初始基本工资为40万美元,并有资格参加其他高级管理人员通常可获得的员工福利计划和计划,这些计划和计划不时生效。佩林博士有权参与我们的上述年度激励计划,根据该计划,佩林博士的目标年度激励奖金为其年基本工资的50%,前提是实现了董事会与佩林博士磋商后确定的关键绩效指标。
根据佩林雇佣协议的条款,如果Perrin博士因原因(定义见其雇佣协议)或Perrin博士无正当理由(定义见其雇佣协议)终止雇用,则Perrin博士将获得(i)截至解雇之日应计的基本工资,(ii)未付费用报销,以及(iii)公司员工福利计划下的任何既得福利(“既得薪酬”)”)。根据其雇佣协议的条款,如果公司无故终止了Perrin博士的聘用(定义见其雇佣协议)或Perrin博士出于正当理由(如其雇佣协议中的定义)终止其雇佣关系,则Perrin博士将获得既得补偿。此外,在Perrin博士执行有利于公司的免责声明的前提下,Perrin博士将有权获得:(i)如果Perrin博士在雇佣协议生效之日一周年之前终止工作,则在18个月内获得相当于其基本工资1.5倍的款项;(ii)如果Perrin博士在一周年之后终止工作,则相当于他在十二个月内应付基本工资的1.0倍的款项雇佣协议的生效日期。佩林博士还有权获得(i)加速归属最初根据其雇佣协议授予他的股权奖励,(ii)根据COBRA获得最多12个月的健康保险报销。如果Perrin博士无故被解雇,或者Perrin博士出于正当理由终止工作,无论是在控制权变更前的30天内还是在控制权变更后的十二个月内,以代替前几句中描述的遣散费和福利,并以佩林博士执行有利于公司的释放令为前提下,Perrin博士将有权获得既得补偿以及:(i) 一笔款项相当于他在解雇当年的基本工资和年度目标奖金的1.0倍,(ii)全额加速所有股权奖励,但须按时间归属,以及(iii)根据COBRA可获得长达18个月的健康保险报销。
2023年4月27日,我们与佩林博士签订了一份信函协议,修改了他的雇佣协议。佩林博士的雇佣协议修正案规定,在以下情况发生时,以较早者为准:(i)非因故终止雇用,(ii)在任期内公司控制权的变动,以及(iii)2026年7月31日(最早的日期是 “留用奖金日期”)。留存奖金将以现金或股票支付,金额等于327,350的乘积乘以留存红利日普通股的公允市场价值与私募首次收盘时普通股公允市场价值之差。但是,用于计算留存奖金的普通股价格将限制在最高9.00美元。
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与利特尔先生签订的雇佣协议
我们于2021年3月15日与利特尔先生签订了雇佣协议或小额雇佣协议,根据该协议,利特尔先生担任我们的首席财务官。Little雇佣协议规定,利特尔先生是随意雇员,规定其初始基本工资为41万美元,并有资格参加其他高级管理人员普遍可获得的员工福利计划和计划,这些计划和计划不时生效。利特尔先生有权参与我们的上述年度激励计划,根据该计划,利特尔先生的目标年度激励奖金为其年基本工资的40%,前提是实现了董事会与利特尔先生磋商后确定的关键绩效指标。
根据利特尔雇佣协议的条款,如果利特尔先生因原因(定义见其雇佣协议)或利特尔先生无正当理由(定义见雇佣协议)终止雇用,则利特尔先生将获得(i)截至解雇之日应计的基本工资,(ii)未付费用报销,以及(iii)公司员工福利计划下的任何既得福利(“既得薪酬”)。根据其雇佣协议的条款,如果公司无故解雇利特尔先生的雇佣关系(定义见其雇佣协议)或利特尔先生出于正当理由(如其雇佣协议中的定义)终止雇用,则利特尔先生将获得既得补偿。此外,在利特尔先生执行有利于公司的解除协议的前提下,利特尔先生将有权获得 (i) 相当于其9个月基本工资的金额,分9个月支付;(ii) 加速归属所有未偿股权奖励中按时间归属的部分,这些股权奖励本应在利特尔先生终止雇用后的9个月内归属和行使;(iii) 健康状况不超过9个月 COBRA 下的保险补偿。如果公司无故解雇利特尔先生(死亡或伤残除外),或者如果利特尔先生因正当理由辞职,无论哪种情况都与控制权变更有关,则利特尔先生有权获得代替前几句所述的福利,前提是利特尔先生执行了有利于公司的解除令,还有:(i) 一笔等额的补偿至其基本工资和解雇当年的年度目标奖金的1.0倍,(ii)全额加速所有受时间归属的股权奖励,(iii)支付的款项等于利特尔先生在解雇当年的年度目标激励奖金或在解雇发生之前的日历年支付给利特尔先生的年度目标激励奖金,一次性支付,(iv)根据COBRA最多12个月的健康保险报销,以较高者为准。
2023 财年年末的杰出股票奖励
下表列出了有关我们指定执行官在截至2023年12月31日的年度中持有的未偿股权奖励的信息。
期权奖励 |
||||||||||||||||||
姓名 |
|
的数量 |
|
|
的数量 |
|
|
股权激励计划奖励:未行使未行使期权所依据的证券数量 (#)(1) |
|
|
选项 |
|
|
选项 |
||||
大卫-亚历山大 C. 格罗斯,医学博士 |
|
|
— |
|
|
|
383,299 |
|
(2) |
|
1,533,197 |
|
|
$ |
2.30 |
|
|
05/01/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
300,000 |
|
(3) |
|
|
|
$ |
3.08 |
|
|
02/01/2033 |
|
|
|
|
70,400 |
|
|
|
83,200 |
|
(4) |
|
|
|
$ |
3.97 |
|
|
02/01/2032 |
|
|
|
|
47,250 |
|
|
|
60,750 |
|
(5) |
|
|
|
$ |
3.97 |
|
|
02/01/2032 |
|
|
|
|
825,054 |
|
|
|
190,398 |
|
(6) |
|
|
|
$ |
9.00 |
|
|
09/08/2030 |
|
史蒂芬·佩林博士 |
|
|
— |
|
|
|
317,147 |
|
(2) |
|
1,268,586 |
|
|
$ |
2.30 |
|
|
05/01/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
155,000 |
|
(3) |
|
|
|
$ |
3.08 |
|
|
02/01/2033 |
|
|
|
|
67,813 |
|
|
|
87,187 |
|
(5) |
|
|
|
$ |
3.97 |
|
|
02/01/2032 |
|
|
|
|
436,467 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
$ |
9.00 |
|
|
09/13/2030 |
|
|
|
|
606,316 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
$ |
6.85 |
|
|
09/08/2030 |
|
|
|
|
142,833 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
$ |
8.91 |
|
|
01/29/2030 |
|
|
|
|
118,097 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
$ |
8.91 |
|
|
01/29/2030 |
|
|
|
|
61,831 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
$ |
8.91 |
|
|
01/29/2030 |
|
保罗·利特尔 |
|
|
— |
|
|
|
198,126 |
|
(2) |
|
792,503 |
|
|
$ |
2.30 |
|
|
05/01/2033 |
|
|
|
— |
|
|
|
155,000 |
|
(3) |
|
|
|
$ |
3.08 |
|
|
02/01/2033 |
|
|
|
|
67,813 |
|
|
|
87,187 |
|
(5) |
|
|
|
$ |
3.97 |
|
|
02/01/2032 |
|
|
|
|
110,000 |
|
|
|
50,000 |
|
(7) |
|
|
|
$ |
13.94 |
|
|
03/15/2031 |
13
董事薪酬
2023 年非雇员董事薪酬政策
我们的董事会已经批准了一项针对非雇员董事的薪酬政策,该政策旨在提供全面的薪酬待遇,使我们能够吸引和留住合格和经验丰富的人员担任董事,并使我们的董事利益与股东的利益保持一致。
根据我们的非雇员董事薪酬政策,我们向每位非雇员董事支付一笔现金预付款,用于在董事会任职以及在董事所属的每个委员会任职。董事会主席和每个委员会的主席将获得额外的预聘金,以提供此类服务。这些预付金将在每个季度的最后一天按等额分四季度分期支付,前提是此类付款的金额将按比例分配给该季度中董事未在董事会任职的任何部分。
现金补偿
根据对薪酬做法的审查,董事会批准了非雇员董事的以下薪酬:
|
|
2023 |
|
|||||
姓名 |
|
年度会员 |
|
|
主席 |
|
||
董事会 |
|
$ |
42,000 |
|
|
$ |
183,750 |
|
审计委员会 |
|
$ |
10,500 |
|
|
$ |
21,000 |
|
薪酬委员会 |
|
$ |
7,875 |
|
|
$ |
15,750 |
|
提名和公司治理委员会 |
|
$ |
5,250 |
|
|
$ |
10,500 |
|
科学和技术委员会 |
|
$ |
7,875 |
|
|
$ |
15,750 |
|
股权补偿
我们的非雇员董事薪酬计划规定:(i) 150,437份股票期权的初始股权授予,分两年按比例分配,但须视董事在董事会继续任职而定;(ii) 每年提供20,000份股票期权,一年后归属,但须视董事继续担任董事而定。
14
2023 年,每年向董事会的每位非雇员董事发放 20,000 份股票期权的股权补助。
2023年5月,由于我们签订上述证券购买协议,我们向当时在职的非雇员董事发放了额外的股票期权奖励。这些额外的股票期权补助金的归属时间表为两年(而我们通常的年度补助金归属计划为一年),是根据证券购买协议所设想的交易完成而作为额外补偿发行的。
费用报销
董事已经并将继续获得与其董事活动直接相关的费用报销,包括出席董事会和委员会会议。
2023 财年董事薪酬表
下表列出了2023年向我们的非雇员董事提供的薪酬。该表不包括我们的首席执行官大卫-亚历山大·格罗斯医学博士和我们的总裁兼首席科学官史蒂夫·佩林博士,他们均在2023年担任执行官。格罗斯博士和佩林博士均未因在2023年担任董事而获得任何报酬。
下表列出了有关我们的非雇员董事在截至2023年12月31日的年度中获得的薪酬的信息:
姓名 |
|
赚取的费用或 |
|
|
期权奖励 (1) |
|
|
总薪酬 |
|
|||
基思 A. 卡特金(2) |
|
$ |
183,750 |
|
|
$ |
1,332,880 |
|
|
$ |
1,516,630 |
|
扬·希尔森,医学博士(2) |
|
$ |
49,875 |
|
|
$ |
303,567 |
|
|
$ |
353,442 |
|
Allan D. Kirk,医学博士,博士,FACS(2,3) |
|
$ |
14,069 |
|
|
$ |
184,729 |
|
|
$ |
198,798 |
|
June Lee,医学博士(2) |
|
$ |
70,875 |
|
|
$ |
303,567 |
|
|
$ |
374,442 |
|
加里·里昂斯(2,4) |
|
$ |
34,125 |
|
|
$ |
303,567 |
|
|
$ |
337,692 |
|
约翰·麦克布赖德(2) |
|
$ |
68,250 |
|
|
$ |
303,567 |
|
|
$ |
371,817 |
|
沃尔特·奥吉尔(2) |
|
$ |
68,250 |
|
|
$ |
303,567 |
|
|
$ |
371,817 |
|
詹姆斯罗宾逊(2,5) |
|
$ |
17,063 |
|
|
$ |
184,729 |
|
|
$ |
201,792 |
|
15
第 12 项。某些实益拥有者的担保所有权ers、管理层和相关股东事务。
根据股权补偿计划获准发行的证券
下表包含有关我们截至2023年12月31日的股权薪酬计划的信息。截至2023年12月31日,我们有四项股权薪酬计划,每项计划都获得了股东的批准:我们的2007年股票激励计划或2007年计划、我们的2014年股票激励计划或2014年计划、我们的2020年激励计划或2020年计划以及我们的2014年员工股票购买计划或2014年ESPP。该公司打算将2020年计划作为其未来的主要股票补偿计划。在2020年计划获得批准后,2014年计划已停止接受新的补助金,因此,截至2023年12月31日,2007年和2014年计划下没有预留股票可供发行。
计划类别 |
|
的数量 |
|
|
加权 |
|
|
的数量 |
|
|
|||
|
|
(a) |
|
|
(b) |
|
|
(c) |
|
|
|||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
|
11,364,866 |
|
(1) |
$ |
3.13 |
|
|
|
3,117,819 |
|
(2) |
股权补偿计划未获得证券持有人批准 |
|
|
4,016,987 |
|
(3) |
$ |
7.03 |
|
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|
— |
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总计 |
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15,381,853 |
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|
$ |
4.21 |
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3,117,819 |
|
|
某些受益所有人和管理层的担保所有权
除非下文另有规定,否则下表列出了截至2024年3月31日我们普通股的受益所有权信息:
受益所有权根据美国证券交易委员会的规章制度确定,包括我们普通股的投票权或投资权。我们受期权、限制性股票单位奖励或认股权证约束的普通股目前可行使或将在2024年3月31日后的60天内开始行使的,被视为已发行并由持有期权、限制性股票单位或认股权证的人实益持有,以计算该人的所有权百分比,但不用于计算任何其他人的所有权百分比。除非另有说明,据我们所知,本表中的个人和实体只有一个
16
根据适用的社区财产法,对他们实益拥有的所有普通股的投票权和投资权。此处将任何股份列为实益所有权并不构成对实益所有权的承认。
标题为 “实益持股百分比” 的专栏基于截至2024年3月31日我们已发行普通股的总计24,813,130股。占我们已发行普通股不到百分之一的受益所有权用 “*” 表示。
受益所有人 |
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数字 |
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百分比 |
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5% 股东: |
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||
隶属于BVF Partners L.P.(1) |
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4,326,710 |
|
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|
17.4 |
% |
停战资本主基金有限公司(2) |
|
|
2,456,500 |
|
|
|
9.9 |
% |
ALS 疗法发展研究所 (3) |
|
|
1,325,585 |
|
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|
5.3 |
% |
指定执行官和董事: |
|
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|
|
|
|
||
史蒂芬·佩林博士(4) |
|
|
1,581,457 |
|
|
|
6.0 |
% |
大卫-亚历山大 C. 格罗斯,医学博士(5) |
|
|
1,276,556 |
|
|
|
4.9 |
% |
基思 A. 卡特金(6) |
|
|
748,857 |
|
|
|
2.9 |
% |
沃尔特·奥吉尔(7) |
|
|
363,003 |
|
|
|
1.4 |
% |
保罗·利特尔(8) |
|
|
315,158 |
|
|
|
1.3 |
% |
布莱恩史密斯(9) |
|
|
279,563 |
|
|
|
1.1 |
% |
约翰·麦克布赖德(10) |
|
|
183,373 |
|
|
* |
|
|
June Lee,医学博士(11) |
|
|
155,219 |
|
|
* |
|
|
扬·希尔森,医学博士(11) |
|
|
155,219 |
|
|
* |
|
|
Allan D. Kirk,医学博士,博士,FACS |
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|
- |
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* |
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|
詹姆斯罗宾逊 |
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|
- |
|
|
* |
|
|
所有执行官和董事作为一个整体 |
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|
5,058,405 |
|
|
|
16.9 |
% |
17
某些关系和关联人交易
关联人交易的政策与程序
我们的董事会通过了一项书面关联人交易政策,以制定审查、批准或批准关联人交易的政策和程序。本政策涵盖我们过去或将要参与的任何交易、安排或关系,或任何一系列类似的交易、安排或关系,所涉金额超过12万美元或过去两个已完成财政年度年底总资产平均值的百分之一,以较低者为准;关联人曾经或将要拥有直接或间接的重大利益,包括但不限于由关联人或从关联人那里购买商品或服务关联人拥有材料的实体利息、债务、债务担保和我们对关联人的雇用。
我们的关联人交易政策包含根据美国证券交易委员会不时生效的规则不被视为关联人交易的任何交易或利益的例外情况。此外,该政策规定,如果满足以下每个条件,则仅因关联人担任参与我们交易的另一实体的执行官而产生的利息不受该政策的约束:
该政策规定,我们提议达成的任何关联人交易都必须向我们的首席执行官或首席财务官报告,并将由我们的审计委员会根据政策条款在可行的情况下在交易生效或完成之前进行审查和批准。该政策规定,如果我们的首席执行官或首席财务官确定在这种情况下不切实际地提前批准关联人交易,我们的审计委员会将在审计委员会的下次会议上审查并酌情批准关联人交易。该政策还规定,或者,我们的首席执行官或首席财务官可以向审计委员会主席提交在审计委员会闭会期间产生的关联人交易,后者将审查并可能批准关联人交易,但须经审计委员会在下次审计委员会会议上批准。
18
此外,该政策规定,审计委员会将每年审查任何先前获得审计委员会批准的关联人交易或以其他方式已经存在的关联人交易,以确保此类关联人交易是根据审计委员会先前批准的(如果有)进行的,并对关联人交易进行所有必要的披露。
该政策规定,涉及执行官薪酬的交易将由我们的薪酬委员会按照薪酬委员会章程中规定的方式进行审查和批准。
根据本政策审查的关联人交易如果在全面披露关联人在交易中的权益后,根据政策中规定的标准获得审计委员会的授权,则该交易将被视为批准或批准。根据具体情况,该政策规定审计委员会将审查和考虑:
该政策规定,审计委员会将审查其可获得的有关关联人交易的所有相关信息。该政策规定,只有在审计委员会确定在任何情况下,关联人交易符合或不违背我们的最大利益时,审计委员会才能批准或批准关联人交易。该政策规定,审计委员会可自行决定在批准关联人交易时对我们或关联人施加其认为适当的条件。
关联人交易
自2022年1月1日以来,我们一直未参与任何涉及金额超过或将超过过去两年年底总资产平均值的12万美元或总资产平均值的百分之一的交易,并且我们的任何董事、执行官、董事候选人或股本超过5%的持有人,或上述人员的直系亲属或与其同住的人,拥有或将要拥有根据法规第 404 (a) 项应申报的直接或间接的重大利益S-K。
导演独立性
《纳斯达克上市规则》第5605条要求上市公司董事会的多数成员由独立董事组成。此外,《纳斯达克上市规则》要求上市公司的审计、薪酬、提名和公司治理委员会的每位成员在《交易法》下保持独立,但有规定的例外情况。审计委员会成员还必须满足《交易法》第10A-3条中规定的独立性标准,薪酬委员会成员还必须满足《纳斯达克上市规则》第5605(d)(2)条中规定的独立性标准。根据《纳斯达克上市规则》第5605 (a) (2) 条,只有在我们董事会认为该董事的关系不会干扰在履行董事职责时行使独立判断时,该董事才有资格成为 “独立董事”。为了被视为《交易法》第10A-3条所指的独立性,上市公司审计委员会成员除以审计委员会、董事会或任何其他董事会委员会成员的身份外,不得直接或间接接受上市公司或其任何子公司的任何咨询、咨询或其他补偿费用,或者以其他方式成为上市公司或任何其他公司的关联人士其子公司。为了被视为符合《纳斯达克上市规则》第5605 (d) (2) 条的独立性,董事会必须考虑所有与确定董事是否与该公司有关系的特别相关的因素,这些因素对于该董事在履行职责方面独立于管理层的能力至关重要
19
薪酬委员会成员,包括但不限于:(1)董事的薪酬来源,包括该公司向董事支付的任何咨询咨询或其他补偿费用;以及(2)该董事是否隶属于公司或其任何子公司或关联公司。
董事会对董事会及其委员会的组成以及每位董事的独立性进行了审查。根据每位董事要求并由其提供的有关其背景、雇佣和隶属关系(包括家庭关系)的信息,我们董事会确定,李博士、希尔森和柯克以及奥吉尔、卡特金、麦克布赖德和罗宾逊先生均是《纳斯达克上市规则》第5605(a)(2)条定义的 “独立董事”。董事会还确定,2023年6月从董事会退休的加里·莱昂斯在2023年任职期间是《纳斯达克上市规则》第5605 (a) (2) 条定义的 “独立董事”。根据第 5605 (a) (2) 条,格罗斯博士不是独立董事,因为他是我们的首席执行官。根据第 5605 (a) (2) 条,佩林博士不是独立董事,因为他是我们的总裁兼首席科学官。
我们的董事会还确定,目前在我们的审计委员会任职的约翰·麦克布赖德、詹姆斯·罗宾逊和沃尔特·奥吉尔符合美国证券交易委员会和《纳斯达克上市规则》制定的审计委员会的独立性标准,包括《交易法》第10A-3条规定的独立性要求。此外,我们的董事会确定,目前在薪酬委员会任职的琼·李、沃尔特·奥吉尔和詹姆斯·罗宾逊满足《纳斯达克上市规则》第5605 (d) (2) 条规定的薪酬委员会更高的独立性标准。在做出此类决定时,董事会考虑了每位此类非雇员董事与我们公司的关系以及董事会认为与确定独立性有关的所有其他事实和情况,包括每位非雇员董事对我们股本的实益拥有权。
项目 14。首席会计师费用和服务。
审计费用和服务
在截至2023年和2022年的年度中,KMJ Corbin & Company LLP(“KMJ”)是我们的独立注册上市公司。下表汇总了KMJ在过去两个财政年度中每年向我们收取的费用。根据下文描述的 “预先批准政策和程序”,所有此类服务和费用均已由我们的审计委员会预先批准。
费用类别 |
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2023 |
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2022 |
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审计费(1) |
|
$ |
192,655 |
|
|
$ |
110,741 |
|
费用总额 |
|
$ |
192,655 |
|
|
$ |
110,741 |
|
关于预先批准审计和允许的非审计服务的政策
我们的审计委员会已采取程序,要求对我们独立注册会计师事务所提供的所有审计和非审计服务进行预先批准,以确保这些服务不会损害审计师的独立性。这些程序通常批准特定服务的执行,但须遵守所有此类服务的成本限制。这项普遍批准将至少每年审查一次,必要时还要进行修改。管理层每次聘用独立注册会计师事务所进行其他审计相关服务或其他非审计服务,都必须事先获得审计委员会的特别批准。审计委员会没有将其批准独立注册会计师事务所提供的服务的责任委托给任何管理层成员。我们的审计委员会已授权委员会主席预先批准我们的独立注册会计师事务所向我们提供的任何审计或非审计服务,前提是此类服务的费用不超过50,000美元。委员会主席根据该授权批准的服务必须在委员会下次会议上向审计委员会报告。
20
审计委员会或审计委员会主席在决定是否批准任何类型的非审计服务或任何提供非审计服务的具体项目时适用的标准是,所提供的服务、应支付的薪酬和其他相关因素是否符合美国证券交易委员会指导方针和适用的专业标准规定的独立注册会计师事务所的独立性。相关考虑因素包括:在审计我们的财务报表期间,工作成果是否可能受审计程序的约束或牵连;独立注册会计师事务所是发挥管理职能还是发挥倡导作用;独立注册会计师事务所的服务表现是否会增强我们管理或控制风险的能力或提高审计质量;这种业绩是否会因为独立注册公共会计而提高效率公司熟悉我们的业务、人员、文化、系统、风险状况和其他因素,以及所涉费用金额或在此期间应付给独立注册会计师事务所的总费用中的非审计服务部分,往往会降低独立注册会计师事务所在进行审计时行使独立判断的能力。
21
部分四
第 15 项。展品,财务所有报表附表。
独立注册会计师事务所的报告、我们的合并财务报表和附注从F-1页开始,紧接着原始报告的签名页。
财务报表附表之所以被省略,是因为它们要么不适用,要么在第二部分第8项下的财务报表及其附注中列报了所需信息。 财务报表和补充数据 原始报告的。
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数字 |
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以引用方式纳入 |
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归档于 |
已归档 |
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表单 |
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文件编号 |
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申报日期 |
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原始报告 |
在此附上 |
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2.1 |
Novus Therapeutics, Inc.、Nautilus Merger Sub 1, Inc.、Nautilus Merger Sub 2, LLC和Anelixis Therapeutics, Inc.于2020年9月14日达成的协议和合并计划 |
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8-K |
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001-36620 |
2.1 |
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2020 年 9 月 15 日 |
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3.1 |
特拉华州的一家公司Novus Therapeutics, Inc. 于2014年9月22日重述的公司注册证书 |
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8-K |
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001-36620 |
3.1 |
|
2014年9月26日 |
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3.2 |
2017年5月9日向特拉华州国务卿提交的Novus Therapeutics, Inc. 公司注册证书修正证书(包括反向股票分割) |
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8-K |
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001-36620 |
3.1 |
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2017 年 5 月 15 日 |
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3.3 |
2017年5月9日向特拉华州国务卿提交的Novus Therapeutics, Inc. 公司注册证书修正证书(包括将公司名称改为 “Novus Therapeutics, Inc.”) |
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8-K |
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001-36620 |
3.2 |
|
2017 年 5 月 15 日 |
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3.4 |
自2020年10月5日起生效的Novus Therapeutics, Inc. 重述公司注册证书(包括反向股票分割)的修正证书 |
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8-K |
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001-36620 |
3.1 |
|
2020 年 10 月 6 日 |
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3.5 |
自2021年1月5日起生效的Novus Therapeutics, Inc. 重述的公司注册证书修正证书(包括将公司名称更改为 “Eledon Pharmicals, Inc.”) |
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8-K |
|
001-36620 |
3.1 |
|
2021年1月5日 |
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3.6 |
Eledon Pharmicals, Inc. 的修订和重述章程 |
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8-K |
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001-36620 |
3.4 |
|
2021年1月5日 |
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22
3.7 |
X系列可转换优先股的指定证书 |
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8-K |
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001-36620 |
3.1 |
|
2020 年 2 月 19 日 |
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3.8 |
X 系列指定证书1可转换优先股 |
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8-K |
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001-36620 |
3.1 |
|
2020 年 9 月 15 日 |
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4.1 |
普通股证书表格 |
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8-A/A |
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001-36620 |
4.1 |
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2017 年 6 月 23 日 |
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4.2 |
认股权证形式 |
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8-K |
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001-36620 |
4.1 |
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2019年5月2日 |
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4.3 |
配售代理认股权证表格 |
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8-K |
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001-36620 |
4.2 |
|
2019年5月2日 |
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4.4 |
普通股购买权证的形式 |
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8-K |
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001-36620 |
4.1 |
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2020年1月16日 |
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4.5 |
证券描述 |
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10-K |
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001-36620 |
4.5 |
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2021年3月31日 |
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4.6 |
购买普通股的预先出资认股权证的形式 |
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8-K |
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001-36620 |
4.1 |
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2023年5月1日 |
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4.7 |
购买普通股或预先注资认股权证的A批认股权证的表格 |
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8-K |
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001-36620 |
4.2 |
|
2023年5月1日 |
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10.1 |
注册人与杰富瑞集团之间于2021年3月30日签订的公开市场销售协议 |
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10-K |
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001-36620 |
1.1 |
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2021年3月31日 |
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10.2 |
证券购买协议,日期为 2023 年 4 月 28 日 |
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8-K |
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001-36620 |
10.1 |
|
2023年5月1日 |
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10.3 |
注册权协议,日期为 2023 年 4 月 28 日 |
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8-K |
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001-36620 |
10.2 |
|
2023年5月1日 |
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10.4* |
与Eledon的每位董事和高级管理人员签订的赔偿协议的形式 |
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8-K |
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001-36620 |
10.1 |
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2023年9月21日 |
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10.5 |
Irvine Company LLC和Otic Pharma, Inc.签订的截至2015年9月2日的租赁协议。 |
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10-Q |
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001-36620 |
10.2 |
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2017 年 8 月 9 日 |
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10.6 |
Irvine Company LLC和Novus Therapeutics, Inc.于2018年4月19日签订的租赁协议第一修正案 |
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10-Q |
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001-36620 |
10.1 |
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2018 年 8 月 7 日 |
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10.7 |
租赁协议第二修正案,日期为2021年5月3日,由Newport Gateway Office LLC和Eledon Pharmicals, Inc.签订并由该修正 |
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10-K |
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001-36620 |
10.13 |
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2022年3月24日 |
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10.8 |
Corporate Technologies, Inc.与Eledon Pharmicals, Inc.签订的转租协议于2021年11月4日生效 |
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10-K |
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001-36620 |
10.14 |
|
2022年3月24日 |
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10.9* |
东海制药株式会社2007年股票激励计划 |
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10-K |
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001-36620 |
10.11 |
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2018年4月2日 |
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10.10* |
东海制药株式会社2014年股票激励计划 |
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10-Q |
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001-36620 |
10.2 |
|
2018 年 8 月 7 日 |
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10.11* |
Novus Therapeutics, Inc.,2014 年员工股票购买计划 |
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10-Q |
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001-36620 |
10.3 |
|
2018 年 8 月 7 日 |
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23
10.12* |
Novus Therapeutics, Inc. 与 David-Alexandre C. Gros 医学博士于2020年9月9日签订的高管雇佣协议 |
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10-K |
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001-36620 |
10.8 |
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2021年3月31日 |
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10.13* |
David-Alexandre Gros,医学博士,信函协议,日期为 2023 年 4 月 27 日 |
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8-K |
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001-36620 |
10.3 |
|
2023年5月1日 |
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10.14* |
Eledon Pharmicals, Inc. 与 Paul Little 于 2021 年 3 月 15 日签订的高管雇佣协议 |
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10-K |
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001-36620 |
10.10 |
|
2021年3月31日 |
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10.15* |
Steve Perrin,博士信函协议,日期为 2023 年 4 月 27 日 |
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8-K |
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001-36620 |
10.4 |
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2023年5月1日 |
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10.16* |
Novus Therapeutics, Inc.,2020年长期激励计划 |
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10-K |
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001-36620 |
10.11 |
|
2021年3月31日 |
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10.17* |
经修订的 Eledon Pharmicals, Inc. 2020 年长期激励计划 |
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8-K |
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001-36620 |
10.1 |
|
2023年6月22日 |
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10.18* |
Eledon Pharmicals, Inc. 与 David-Alexandre C. Gros 医学博士于2022年2月1日签订的绩效股票期权协议 |
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10-K |
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001-36620 |
10.12 |
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2022年3月24日 |
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10.19 |
ALS Therapy Development Foundation, Inc.与Anelixis Therapeutics, Inc.之间于2020年2月18日签订和重述的许可协议 |
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10-Q |
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001-36620 |
10.1 |
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2022年8月11日 |
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10.20 |
对2020年9月5日ALS疗法开发基金会与Anelixis Therapeutics, Inc.之间重述的许可协议的第一修正案 |
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10-Q |
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001-36620 |
10.2 |
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2022年8月11日 |
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10.21 |
Lonza Sales AG 与 Anelixis Therapeutics, LLC 之间的许可协议,日期为 2018 年 9 月 11 日 |
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10-Q |
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001-36620 |
10.3 |
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2022年8月11日 |
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10.22* |
Eledon Pharmicals, Inc.与医学博士 David-Alexandre C. Gros、博士史蒂夫·佩林博士和保罗·利特尔各于2023年5月1日签订的股票期权协议表格 |
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10-K |
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001-36620 |
10.22 |
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2024年3月28日 |
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X |
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10.23* |
Eledon Pharmicals, Inc. 与医学博士 David-Alexandre C. Gros、博士史蒂夫·佩林博士和保罗·利特尔于2023年12月30日签订的股票期权协议修正案表格 |
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10-K |
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001-36620 |
10.23 |
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2024年3月28日 |
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X |
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21.1 |
注册人的子公司 |
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10-K |
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001-36620 |
21.1 |
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2020 年 3 月 17 日 |
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23.1 |
独立注册会计师事务所 KMJ Corbin & Company LLP 的同意 |
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X |
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24
31.1 |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证 |
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X |
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31.2 |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证 |
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X |
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31.3 |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证 |
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X |
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31.4 |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证 |
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X |
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32.1# |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证 |
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X |
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32.2# |
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席财务官进行认证 |
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X |
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97.1* |
激励性薪酬补偿政策 |
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X |
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101.INS |
INLINE XBRL 实例文档-该实例文档不出现在交互式数据文件中,因为其 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档中 |
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X |
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101.SCH |
带有嵌入式 Linkbase 文档的 INLINE XBRL 分类扩展架构 |
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X |
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104 |
封面格式为 INLINE XBRL 并包含在附录 101 中 |
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X |
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表示管理合同或补偿计划 |
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# |
这些认证不被视为由美国证券交易委员会提交,无论任何文件中使用何种通用公司语言,均不得以引用方式纳入我们根据1933年《证券法》或1934年《证券交易法》提交的任何文件中。 |
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25
签名URES
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
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Eledon 制药公司
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日期:2024 年 4 月 26 日 |
来自: |
/s/ David-Alexandre C. Gros,医学博士 |
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大卫-亚历山大 C. 格罗斯,医学博士 |
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首席执行官 兼董事(校长) 执行官和正式授权官员) |
26