正如 2023 年 7 月 13 日向美国证券交易委员会提交的那样
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注册号 333-
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梅丽莎·巴特勒,Esq
White & Case LLP
老布罗德街 5 号
伦敦 EC2N 1DW 英国 +44 20 7532 1502
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根据第 466 条,建议该申请生效:
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提交后立即提交。
☐ 在(时间)开启(日期)。
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每个班级的标题
的证券有待注册 |
要注册的金额
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已提议
每单位的最高总价格 (1) |
已提议
最高总发行价格 (2) |
注册费金额
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美国存托股,每股代表狮子集团控股有限公司的五十股 A 类普通股
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1亿股美国存托股
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$0.05
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$5,000,000
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$551.00
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1 |
就本表而言,只有 “单位” 一词被定义为一股美国存托股票。
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2 |
估算仅用于计算注册费。根据第457(k)条,该估算值是根据与发行美国
存托股票有关的最高总费用或收费计算得出的。
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第 1 项。
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待注册证券的描述
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必填信息
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以收据形式作为招股说明书提交的地点
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1.
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保管人名称及其主要执行办公室地址
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收据正文——介绍性段落
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2.
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收据标题和存入证券的身份
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收据正面 — 顶部中央
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存款条款:
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(i)
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一股美国存托股票(“ADS”)代表的存入证券的数量
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收据正面 — 右上角
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(ii)
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对存入的证券进行投票的程序
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收据的反向——第十四条和第十五条
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(iii)
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收取和分配股息的程序
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收据的反向——第十三和十四条
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(iv)
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传送通知、报告和委托人索取材料的程序
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收据正面——第十二条;
收据的反向——第十四条和第十五条
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(v)
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权利的出售或行使
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收据的反向——第十三和十四条
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(六)
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存放或出售因分红、分拆或重组计划而产生的证券
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收据正面——第3、6和9条;
收据的反向——第十三和十六条
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(七)
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修改、延长或终止存款安排
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收货反向——第20条和第21条(没有延期条款)
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(八)
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收据持有人检查存托人账簿和收据持有人名单的权利
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收据正面——第 12 条
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(ix)
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对转让或撤回标的证券的权利的限制
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收据正面——第2、3、4、6、8、9和10条;
收据的反向——第 22 条
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(x)
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对存管人责任的限制
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收据面孔 — 第 10 条;
收据反向——第十五、十六、十七和十八条
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3.
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收据持有人可能必须直接或间接支付的费用和收费
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收据正面——第 9 条
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4.
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存管机构向存入证券的外国发行人支付的费用和其他直接和间接付款
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收据正面——第 9 条
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第 2 项。
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可用信息
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第 3 项。
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展品
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(a) (i)
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公司、作为存管人的德意志银行美洲信托公司(“存管人”)以及根据该协议发行的存托凭证
(“存款协议”)的所有持有人和受益所有人之间的存款协议表格。— 此前作为F-6表格(文件编号333-238516)的附录 (a) 提交,并以引用方式纳入此处。
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(a) (二)
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存款协议第 1 号修正案——作为附录 (a) (ii) 提交。
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(b)
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存管人参加的与发行在本协议下注册的美国存托凭证或托管由此代表的存放证券有关的任何其他协议。— 不适用。
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(c)
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在过去三年内的任何时候,存管机构与存放证券发行人之间与存放证券有关的每份重要合同均生效。— 不适用。
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(d)
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存管人法律顾问White & Case LLP对待注册证券合法性的看法。— 作为附录 (d) 随函提交。
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(e)
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根据第 466 条进行认证。— 作为附录 (e) 提交。
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(f)
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公司某些高级管理人员和董事的授权书。— 载于本协议签名页。
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第 4 项。
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承担
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(a)
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存托机构特此承诺将存托证券发行人
收到的任何报告和信函均由 (1) 作为存托证券持有人收到;(2) 发行人向标的证券持有人普遍提供给标的证券持有人,供美国存托机构的主要办公室查阅。
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(b)
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如果招股说明书中未披露收取的费用金额,则存管机构承诺单独准备一份文件,说明收取的任何费用金额并描述
收取的服务,并应要求立即免费向任何人提供此类费用表的副本。存管机构承诺在费用表发生任何变更前三十(30)天将ADR通知每位注册持有人。
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通过存款协议的形式创建的法人实体,用于发行Lion Group Holding Ltd.每股面值0.0001美元的A类普通股收据
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德意志银行美洲信托公司,作为存托人
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来自:
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/s/ 迈克尔·汤普金斯
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姓名:
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迈克尔·汤普金斯
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标题:
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董事
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来自:
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/s/ 迈克尔·柯伦
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姓名:
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迈克尔·柯伦
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标题:
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副总统
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狮子集团控股有限公司
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来自:
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/s/ 王春宁
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姓名:
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王春宁
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标题:
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董事兼首席执行官
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签名
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标题
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/s/ 王健
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董事会主席
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姓名:王健
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/s/ 王春宁
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董事兼首席执行官
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姓名:王春宁
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(首席执行官)
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/s/ Sze Hau Lee
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首席财务官
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姓名:李思豪
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(首席财务和会计官员)
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/s/ 张岩
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董事兼总裁
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姓名:张岩
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/s/ 华罗
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董事兼首席运营官
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姓名:罗华
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/s/ 张志翔
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董事
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姓名:张志翔
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/s/ 蔡志辉
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董事
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姓名:蔡志辉
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/s/ Rahul Mewawalla
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董事
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姓名:拉胡尔·梅瓦瓦拉
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/s/ 陈启阳
|
董事
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姓名:陈启阳
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美国授权代表 Cogency Global Inc.
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来自:
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/s/ Colleen A. De Vries
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姓名:Colleen A. De Vries
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职位:高级副总裁代表 Cogency Global Inc.
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展览
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文档
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(a) (二)
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存款协议第 1 号修正案
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(d)
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保管人法律顾问White & Case LLP的意见
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(e)
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根据规则 466 进行认证
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