SEC FORM 4

美国证券交易委员会表格 4

表格 4

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

监察员批准

监察员编号：			3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。参见指令 1 (b)。

选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。

1。举报人的姓名和地址^*

乔达里·基兰·库马尔

（最后）

（第一）

（中间）

C/O RUBRIK INC.

3495 鹿溪路

（街）

帕洛阿尔托

加州

94304

（城市）

（州）

（压缩）

2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Rubrik, Inc. [RBRK ]

5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）

	董事	10% 所有者
X	军官（请在下面给出标题）	其他（请在下方指定）
	首席财务官

3。最早交易日期（月/日/年）
04/24/2024

4。如果是修订，则为原始提交日期（月/日/年）

6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）

X	由一名申报人提交的表格
	由多个申报人提交的表格

表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代码（Instr. 8)		4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)

表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代码（Instr. 8)		5。收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4)		8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	标题	股份数量或数量	8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		50,000		⁽²⁾	09/18/2025	B 类普通股	50,000	$0	50,000	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		50,000		⁽³⁾	05/08/2027	B 类普通股	50,000	$0	50,000	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		3,338		⁽⁴⁾	05/08/2027	B 类普通股	3,338	$0	3,338	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		700,000		⁽⁵⁾	11/19/2027	B 类普通股	700,000	$0	700,000	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		50,000		⁽⁶⁾	11/19/2027	B 类普通股	50,000	$0	50,000	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		115,000		⁽⁷⁾	04/13/2029	B 类普通股	115,000	$0	115,000	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		550,000		⁽⁸⁾	03/24/2030	B 类普通股	550,000	$0	550,000	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/24/2024		A		275,000		⁽⁹⁾	03/25/2031	B 类普通股	275,000	$0	275,000	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			24,657	⁽²⁾	09/18/2025	B 类普通股	24,657	$0	25,343	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			24,656	⁽³⁾	05/08/2027	B 类普通股	24,656	$0	25,344	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			1,645	⁽⁴⁾	05/08/2027	B 类普通股	1,645	$0	1,693	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			302,078	⁽⁵⁾	11/19/2027	B 类普通股	302,078	$0	397,922	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			24,660	⁽⁶⁾	11/19/2027	B 类普通股	24,660	$0	25,340	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			28,356	⁽⁷⁾	04/13/2029	B 类普通股	28,356	$0	86,644	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		M			36,990	⁽⁸⁾	03/24/2030	B 类普通股	36,990	$0	513,010	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			25,343⁽¹⁰⁾	⁽²⁾	09/18/2025	B 类普通股	25,343	$0	0	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			25,344⁽¹⁰⁾	⁽³⁾	05/08/2027	B 类普通股	25,344	$0	0	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			1,693⁽¹⁰⁾	⁽⁴⁾	05/08/2027	B 类普通股	1,693	$0	0	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			310,422⁽¹⁰⁾	⁽⁵⁾	11/19/2027	B 类普通股	310,422	$0	87,500	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			25,340⁽¹⁰⁾	⁽⁶⁾	11/19/2027	B 类普通股	25,340	$0	0	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/24/2024		F			29,144⁽¹⁰⁾	⁽⁷⁾	04/13/2029	B 类普通股	29,144	$0	57,500	D
限制性股票单位	⁽¹⁾	04/25/2024		F			38,010⁽¹⁰⁾	⁽⁸⁾	03/24/2030	B 类普通股	38,010	$0	475,000	D
B 类普通股	⁽¹¹⁾	04/25/2024		M		443,042		⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	A 类普通股	443,042	⁽¹¹⁾	443,042	D

回复解释：

1。每个限制性股票单位（RSU）代表获得一股B类普通股的或有权利。

2。B类普通股的股份将在先前授予申报人的RSU奖励归属后收购。限制性股票单位应按以下方式归属：2019年6月15日归属于限制性股票单位的四分之一，此后每个月归属于RSU的股份的1/48，以及基于流动性事件的归属条件，该条件在发行人提交的与发行人首次公开募股相关的S-1表格注册声明生效后即得到满足，均以申报人继续保持发行人服务关系（定义见发行人服务关系）为前提经修订和重述的2014年股票期权和赠款计划）。

3.B类普通股的股份将在先前授予申报人的RSU奖励归属后收购。限制性股票单位应按以下方式归属：2020年6月15日归属于RSU的股票的1/16，此后每季度归属于RSU的股份的1/16，以及基于流动性事件的归属条件，该条件在发行人提交的与发行人首次公开募股相关的S-1表格注册声明生效后得到满足，所有条件均受申报人继续保持服务关系（定义见下文发行人经修订和重述的2014年股票期权和授予计划）。

4。B类普通股的股份将在先前授予申报人的RSU奖励归属后收购。限制性股票单位应按以下方式归属：2020年9月15日归属于RSU的1/2股份，2020年12月15日归属于RSU的1/4股份，2021年3月15日归属于RSU的1/4股份，以及基于流动性事件的归属条件，该条件在发行人提交的与发行人首次公开募股相关的S-1表格注册声明生效后得到满足，均受申报人继续保持服务关系的约束（定义见发行人的《修订和重述》）2014 年股票期权和赠款计划）。

5。B类普通股的股份将在先前授予申报人的RSU奖励归属后收购。限制性股票单位应按以下方式归属：2020年12月15日归属于RSU的股票的1/16，此后每季度归属于RSU的股份的1/16，以及基于流动性事件的归属条件，该条件在发行人提交的与发行人首次公开募股相关的S-1表格注册声明生效后得到满足，所有条件均受申报人继续保持服务关系（定义见下文发行人经修订和重述的2014年股票期权和授予计划）。

6。B类普通股的股份将在先前授予申报人的RSU奖励归属后收购。限制性股票单位应按以下方式归属：2020年12月15日归属于限制性股票单位的四分之一，此后每季度归属于限制性股票单位的四分之一，以及基于流动性事件的归属条件，该条件在发行人提交的与发行人首次公开募股相关的S-1表格注册声明生效后得到满足，均以申报人继续保持发行人服务关系（定义见发行人服务关系）为前提经修订和重述的2014年股票期权和赠款计划）。

7。B类普通股的股份将在先前授予申报人的RSU奖励归属后收购。限制性股票单位应按以下方式归属：2022年6月15日归属于RSU的股份的1/16，此后每季度归属于RSU的股份的1/16，以及基于流动性事件的归属条件，该条件在发行人提交的与发行人首次公开募股相关的S-1表格注册声明生效后得到满足，所有条件均受申报人继续保持服务关系（定义见下文发行人经修订和重述的2014年股票期权和授予计划）。

8。B类普通股的股份将在先前授予申报人的RSU奖励归属后收购。限制性股票单位应按以下方式归属：2024年3月15日归属于限制性股票单位的75,000股股票，2025年3月15日归属于RSU的12.5万股股票，2026年3月15日归属的15万股，2027年3月15日归属于20万股，以及基于流动性事件的归属条件，该条件在发行人提交的与发行人首次公开募股相关的S-1表格注册声明生效后得到满足，均受申报人继续保持服务关系的约束（定义见发行人的《2014年修订和重述》）股票期权和赠款计划）。

9。B类普通股的股份将在先前授予申报人的RSU奖励归属后收购。限制性股票单位应按以下方式归属：2025年3月15日归属于RSU的股份的10％，2026年3月15日归属于RSU的20％，2027年3月15日归属于RSU的35％，受RSU约束的股份的35％于2028年3月15日归属，以及基于流动性事件的归属条件，该条件在注册声明生效后得到满足发行人就发行人的首次公开募股提交的S-1表格，均以申报人继续保持服务关系为前提（如定义见发行人经修订和重述的2014年股票期权和赠款计划）。

10。表示发行人在 2024 年 4 月 25 日开盘前（结算日由发行人董事会确定）为履行此类限制性股票单位归属时实现的纳税义务而预扣的与适用限制性股票单位的净结算相关的股份数量。

11。申报人持有的每股B类普通股将在出售或转让该B类普通股后自动转换为一股A类普通股，但某些例外情况以及发行人经修订和重述的公司注册证书中描述的某些其他情况除外。每股B类普通股也可以随时由申报人选择转换为一股A类普通股。

	/s/ Anne-Kathrin Lalendran，事实上的律师	04/26/2024
	** 举报人签名	日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看到程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。