美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-K/A

第1号修正案

（Mark One）

☒ 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告

在截至的财政年度 十二月 31, 2023

或者

☐ 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

委员会档案编号 001-39351

NUVATION BIO INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

注册人的电话号码，包括区号:(332) 208-6102

根据该法第12（b）条注册的证券：

根据该法第12（g）条注册的证券：无

根据《证券法》第405条的规定，用复选标记表明注册人是否是知名的经验丰富的发行人。是的 ☐ 没有 ☒

根据该法第 13 条或第 15 (d) 条，用复选标记表明注册人是否无需提交报告。是的 ☐ 没有 ☒

用勾号指明注册人是否：(1) 在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否遵守了此类申报要求。 是的☒ 不是 ☐

用复选标记表明注册人在过去 12 个月（或注册人必须提交此类文件的较短期限）内是否以电子方式提交了根据 S-T 法规（本章第 232.405 条）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的☒ 不是 ☐

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义：

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。 ☐

如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ☐

用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的 ☐ 没有 ☒

纽约证券交易所公布的注册人非关联公司持有的有表决权普通股的总市值，面值为每股0.0001美元，参照注册人普通股在2023年6月30日的收盘销售价格计算得出，约为美元261,249,647.

在确定任何非关联公司持有的有表决权股票的市场价值时，不包括董事和高级管理人员实益拥有的注册人普通股。联盟身份的确定不一定是出于其他目的的决定性决定。

截至 2024 年 2 月 16 日，注册人已经 218,046,219A 类普通股的股票以及 1,000,000已发行B类普通股的股份。

PCAOB 账号： 185审计员姓名： KPMG LLP审计员地点： 新泽西州肖特希尔斯

以引用方式纳入的文件：

没有

解释性说明

本10-K/A表格的第1号修正案（以下简称 “修正案”）修订了我们截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告，该报告最初于2024年2月29日向美国证券交易委员会（SEC）提交（“原始文件”）。我们根据10-K表格的第G（3）号一般指示提交本修正案，以纳入10-K表格第三部分要求的我们在原始申报中未包含的信息，因为我们不打算在截至2023年12月31日的财政年度结束后的120天内为年度股东大会提交最终委托书。此外，在提交本修正案时，根据经修订的1934年《证券交易法》或《交易法》第12b-15条，我们在本修正案中纳入了根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对我们的首席执行官和首席财务官的新认证。第四部分的第15项也进行了修订，以反映这些新认证和某些其他证物的提交情况。除上述情况外，未对原始申报文件进行任何其他更改。原始申报文件仍以原始申报之日为准，我们尚未更新其中所包含的披露以反映在提交原始申报之日发生的任何事件。

目录

部分III

第 10 项。董事、执行官s 和公司治理。

Nuvation Bio的董事会分为三类。每个类别尽可能占董事总数的三分之一，每个类别的任期为三年。董事会的空缺只能由剩余董事中的多数选出的人填补，或者对于某些空缺，只能由B类股票的持有人或B类股票持有人选举或任命的董事填补。董事会选出的填补某一类别的空缺（包括因董事人数增加而产生的空缺）的董事应在该类别的剩余任期内任职，直到董事的继任者正式选出并获得资格为止。董事会目前有九名成员，每类有三名董事。下一节包含每位现任董事的履历信息，包括他们截至本修正案颁布之日的年龄，以及对每位董事的资格、属性和技能的讨论。

董事继续任职至2024年年会

崔敏，博士，55，自 2024 年 4 月因公司收购 AnHeart Therapeutics, Ltd 而被任命为董事会成员。崔博士于 2011 年创立了德成资本有限责任公司，自公司成立以来一直担任该公司的董事总经理。从2006年到2011年，崔博士在风险投资公司贝城资本担任负责人。在此之前，崔博士曾担任南方研究所的战略投资主任，该研究所是一家专注于药物研发的非营利组织。在此之前，崔博士共同创立了美国生物技术公司泛太平洋制药和中国制药公司Hucon Biopharmaceuticals。他在1998年至2002年期间分别担任泛太平洋制药公司的首席科学官和执行副总裁，并在2003年至2005年期间分别担任Hucon Biopharmaceuticals的首席执行官和总裁。崔博士是上市临床阶段生物制药公司Alpine Immune Sciences Inc. 的董事会成员。崔博士目前还在几家私营生物技术和医疗技术公司的董事会任职，包括Accuragen, Inc.、南京博恒生物技术有限公司、Epimab Biotherapeutics, Inc.、Impact Bio USA, Inc.、Mimpact Biosciences, Inc.、Mirvie, Inc.、Shape Therapeutics Inc.和VintaBio, Inc.。其他生物技术和医疗技术公司的董事会，包括ARMO BioSciences（被礼来公司收购）、Cirina, Ltd.（被GRAIL, Inc.收购）、Cue Health Inc.GeneWeave Biosciences, Inc.（被罗氏分子系统公司收购）、GenturaDX Inc.（被Luminex公司收购）、GRAIL（被Illumina公司收购）、Ion Torrent Systems Inc.（被生命科技公司收购）、中国医疗器械科技有限公司和Velos Biopharma（被默沙东公司收购）。崔博士拥有北京大学分子生物学学士学位和硕士学位以及斯坦福大学癌症生物学博士学位。崔博士目前是西部健康科学大学的董事会成员。

我们认为，崔博士在制药/生物技术领域的上市和私营公司董事会任职的经历、作为高管的经历以及他作为德成资本创始人和经理合伙人的角色使他有资格担任我们董事会成员。

W. 安东尼弗农现年68岁，自2019年6月起担任董事会成员，并担任薪酬委员会主席。弗农先生于2015年1月至2015年5月担任卡夫食品集团公司的高级顾问，并于2012年10月至2014年12月担任卡夫食品集团公司的首席执行官。弗农先生曾在2009年至2012年10月期间担任卡夫食品北美执行副总裁兼总裁。从2006年到2009年，弗农先生在私募股权公司瑞普尔伍德控股公司担任医疗保健行业合伙人。弗农先生在强生公司的23年职业生涯中曾领导过强生公司的多个最大的特许经营权。强生是一家从事医疗保健领域产品的研发、制造和销售的上市公司。从2004年到2005年，弗农先生被聘为Depuy Inc. 的公司集团董事长。Depuy Inc. 是一家骨科公司，是强生公司的子公司。从2001年到2004年，弗农先生担任强生旗下的生物医学公司Centocor, Inc. 的总裁兼首席执行官。他还曾担任麦克尼尔消费品和营养品总裁、强生与默克合资企业全球总裁以及强生集团消费者保健和营养品、生物制药以及医疗器械和诊断运营委员会成员。弗农先生自 2006 年起在公共医疗器械公司 NovoCure Ltd. 的董事会任职，自 2015 年起在公共医疗器械公司 Intersect ENT, Inc. 的董事会任职，自 2017 年起在全球食品公司味好美公司任职。他曾担任 Medivation, Inc. 和 Kraft Foods Group, Inc. 的董事。弗农先生获得了

劳伦斯大学学士学位和西北大学凯洛格管理研究生院工商管理硕士学位。

我们认为，弗农先生作为各行各业的高管和一家全球财富500强公司的前首席执行官的商业和投资经验，使他有资格担任我们董事会成员。

丹尼尔·G·韦尔奇现年66岁，自2020年7月起担任董事会主席，并担任提名和公司治理委员会主席。从2015年1月到2018年2月，韦尔奇先生担任风险投资公司索芬诺瓦风险投资公司的执行合伙人。从2003年9月到2014年9月被罗氏控股公司收购，韦尔奇先生一直担任InterMune, Inc. 的首席执行官兼总裁。InterMune, Inc. 是一家生物技术公司，于2014年被罗氏收购。韦尔奇先生还在 2008 年 5 月至 2014 年 9 月期间担任 InterMune 的主席。从2002年到2003年，韦尔奇先生担任三角制药公司的董事长兼首席执行官，该公司是一家被吉利德科学收购的制药公司。从2000年到2002年，韦尔奇先生在义隆公司担任生物制药总裁。从1987年到2000年，韦尔奇先生在赛诺菲-Synthelabo（现为赛诺菲）担任过各种高级管理职务，包括全球营销副总裁兼美国业务首席运营官。从1980年到1987年，韦尔奇先生在美国医院供应部美国重症监护部门工作。他曾在为HIV、多发性硬化症、心血管疾病、癌症、传染病和罕见疾病患者提供新药的公司担任领导和董事会董事。他目前担任Ultragenyx制药、Structure Therapeutics和Incarda的董事会主席，以及Prothena Biosciences的候任主席。他过去的董事会服务包括在Hyperion Therapeutics担任董事职务，该公司于2015年被Horizon Pharma收购；在Avexis Inc担任董事会主席，该公司于2018年被诺华制药收购；在2022年被阿卡迪亚制药收购之前担任董事会主席；在2023年被辉瑞收购之前在西雅图遗传公司担任董事一职。Welch 先生拥有迈阿密大学学士学位和北卡罗来纳大学工商管理硕士学位。

我们相信，韦尔奇先生是一位强大的运营高管，在全球制药市场拥有运营和战略专长，他的经验为我们董事会提供了宝贵的见解。

董事继续任职至2025年年会

凯瑟琳·E·法尔伯格现年 63 岁，自 2020 年 10 月起担任董事会成员，并担任审计委员会主席。法尔伯格女士自2009年12月起担任高级副总裁兼首席财务官后，于2012年3月至2014年3月担任上市生物制药公司Jazz Pharmicals plc的执行副总裁兼首席财务官。从1995年到2001年，法尔伯格女士在安进公司担任财务和战略高级副总裁兼首席财务官，在此之前曾担任副总裁首席会计官和副总裁兼财务主管。法尔伯格女士还担任上市生物制药公司Arcus Biosciences, Inc.和Tricida, Inc.以及上市科技公司The Trade Desk, Inc. 的董事会成员。她曾于 2013 年 2 月至 2016 年 9 月在生物技术公司 Medivation, Inc. 的董事会任职，2015 年 5 月至 2020 年 10 月在 Aimmune Therapeutics Inc. 的董事会任职，2017 年 4 月至 2018 年 2 月在 Axovant Sciences Ltd. 的董事会任职，2017 年 4 月至 2022 年 6 月。Falberg 女士拥有加州大学洛杉矶分校的经济学学士学位和金融学工商管理硕士学位。

我们相信，法尔伯格女士在生物制药行业的经验使她有资格担任我们董事会成员。

洪大卫，医学博士 66，是我们创始人，自成立以来（2018 年 4 月）一直担任总裁、首席执行官和董事会成员。洪博士于2003年创立了Medivation, Inc.，该公司开发了肿瘤药物Xtandi®，该药物在七年内从首次体外实验室实验获得美国食品药品管理局的批准，并在60多个国家获得批准；以及可能作为同类最佳PARP抑制剂的塔拉佐帕尼（现以Talzenna® 的名义销售），并于2016年以143亿美元的价格出售给辉瑞公司。在Medivation和创立Nuvation Bio之间，洪博士在提出辞职之前曾在Axovant Sciences担任首席执行官10个月。在创立Medivation之前，他曾担任Product Health, Inc. 的总裁兼首席执行官。Product Health, Inc. 是一家成立于1998年的医疗器械公司，致力于开发、制造和商业化用于乳腺癌风险评估的乳房微导管，并于2001年被Cytyc公司以1.68亿美元的价格收购。洪博士拥有哈佛学院生物学学士学位和加利福尼亚大学旧金山分校医学院医学博士学位。他在加州大学旧金山分校医学院同时完成了血液学、肿瘤学和输血医学方面的临床研究奖学金以及两项分子生物学基础科学研究奖学金。

我们相信，洪博士有资格在董事会任职，因为他对我们公司、历史领先的生命科学公司有着深入的了解，以及他的行业经验。

王俊源博士52，自 2024 年 4 月因公司收购安心治疗有限公司而被任命以来，一直担任我们董事会成员。王博士于 2018 年共同创立了安心，自安心成立以来一直担任首席执行官，领导他来替尼和沙夫西地尼的许可和开发。从 2014 年 6 月到 2018 年 9 月，王博士在默沙东雪兰诺担任全球生物统计、EPI 和医学写作 (GBEM) 中国负责人。在此之前，从 2011 年 9 月到 2014 年 6 月，他在百时美施贵宝担任生物统计学总监。在此之前，王博士于 2007 年 10 月至 2011 年 9 月在辉瑞担任生物统计学董事。在此之前，王博士从 2006 年 1 月到 2007 年 10 月担任药品公司的生物统计学董事。在此之前，他曾在默沙东公司担任高级生物识别专家。王博士为Bosulif和Eliquis的成功保密协议做出了关键贡献，后者成为了数十亿美元的重磅药物。他在包括食品药品管理局、EMA、PMDA和NMPA在内的全球卫生当局拥有丰富的经验。他之前还曾在专业协会担任领导职务和主要科学会议的计划委员会成员。王博士拥有中国科学技术大学数学学士学位和爱荷华州立大学统计学博士学位。

我们相信，王博士在生物制药行业的经验使他有资格担任我们董事会成员。

洪博士作为B类股票的唯一持有人，已与王博士达成协议，他将对其股份进行投票，以确保王博士在2026年4月9日之前被提名和当选为董事会成员，并且不被免职（除非出于理由），但王博士继续受雇于我们并为我们提供服务（董事除外）。

董事继续任职至2026年年会

小罗伯特·B·贝兹莫尔现年 56 岁，自 2020 年 7 月起担任董事会成员。2015 年 9 月至 2021 年 8 月，Bazemore 先生担任生物制药公司 Epizyme, Inc. 的总裁、首席执行官兼董事会成员，为滤泡性淋巴瘤和肉瘤患者开发和推出了 TAZVERIK®。在此之前，Bazemore先生于2014年9月至2015年6月担任生物制药公司Synageva BioPharma Corp. 的首席运营官，在那里他通过被Alexion Pharmicals, Inc.收购该公司建立了该公司的全球商业和医疗组织。在加入Synageva之前，Bazemore先生曾在医疗保健公司强生公司担任越来越多的职务，包括Cento的副总裁 2008 年至 2010 年 Ortho Biotech 销售与营销，2010 年至 2013 年担任杨森生物技术总裁，在那里他领导了众多产品和适应症的成功推出，包括在美国推出的肿瘤疗法ZYTIGA® 和IBRUVICA®，以及2013年至2014年在Ethicon担任全球外科副总裁。在加入强生公司之前，Bazemore 先生于 1991 年至 2013 年在默沙东公司工作，在医疗事务、销售和营销领域担任过各种职务，包括支持在美国推出 SINGULAIR®。自 2016 年 6 月起，Bazemore 先生还担任上市生物制药公司 Ardelyx, Inc. 的董事会成员。Bazemore 先生拥有乔治亚大学生物化学学士学位。

我们认为，Bazemore先生在制药行业的丰富经验、担任高管的经历以及他过去在生命科学行业集团董事会任职的经历，使他有资格担任我们董事会的成员。

金·布利肯斯塔夫现年71岁，自2019年8月起担任董事会成员。从2007年9月到2019年3月，布利肯斯塔夫先生担任医疗器械制造商Tandem Diabetes Care, Inc. 的总裁兼首席执行官。布利肯斯塔夫先生自 2007 年 9 月起在 Tandem 董事会任职，自 2019 年 3 月起担任 Tandem 董事会执行主席，自 2020 年 3 月起担任 Tandem 董事会主席。从1988年起，布利肯斯塔夫先生一直担任Biosite Incorporated（医疗诊断产品提供商Biosite）的董事长兼首席执行官，直到2007年6月该公司被因弗内斯医疗创新公司收购。布利肯斯塔夫先生曾在 2005 年至 2016 年期间担任生物技术公司 Medivation, Inc. 的董事，直至其被辉瑞收购，并于 2001 年 6 月至 2007 年 9 月担任连续血糖监测系统供应商 DexCom, Inc. 的董事。布利肯斯塔夫先生曾是一名注册会计师，在监督财务报表编制方面拥有20多年的经验。他曾在 Baxter 担任财务、运营、研究、管理、销售管理、战略规划和营销等多个职位

特拉文诺国家卫生实验室和混合技术公司。他拥有芝加哥洛约拉大学的政治学学士学位和芝加哥洛约拉大学商学研究生院的工商管理硕士学位。

我们认为，Blickenstaff先生在多家医疗公司的董事会层面拥有丰富的经验，以及领导能力、行业经验和知识，使他有资格担任我们董事会成员。

罗伯特·马沙尔，医学博士现年64岁，自2024年1月起担任董事会成员，自2020年4月起通过Robert Mashal LLC和Beacon Prince Partners担任生命科学行业顾问。2016年11月至2020年4月，他在全球制药和医疗保健公司赛诺菲担任免疫学和肿瘤学特许经营的全球战略主管。2016年11月之前，马沙尔博士曾担任两家风险投资支持的生命科学公司NKT Therapeutics和Alinea Pharmicals的首席执行官。在此之前，他曾是私募股权公司波士顿千禧合伙人的合伙人，曾是GlycoFi、CardioMEMS和Sapphire Therapeutics的董事会成员。在此之前，他曾在Vertex Pharmicals担任项目主管，担任Vertex-Novartis激酶合作联合指导委员会成员，并曾在麦肯锡公司担任顾问。在加入麦肯锡之前，马沙尔博士是一名获得董事会认证的肿瘤内科医生，曾在加利福尼亚大学旧金山分校接受内科培训，并在达纳-法伯癌症研究所接受肿瘤学培训。马沙尔博士拥有约翰霍普金斯大学自然科学学士学位和医学博士学位。

我们相信，马沙尔博士在生物制药行业的经验使他有资格担任我们董事会成员。

董事与公司治理

董事会领导结构

董事会设有独立主席 Daniel G. Welch，除其他外，他有权召集和主持董事会会议，包括独立董事会议，制定会议议程和决定向董事会分发的材料。因此，理事会主席具有指导理事会工作的强大能力。公司认为，董事会主席和首席执行官职位的分离增强了董事会监督公司业务和事务的独立性。此外，公司认为，设立独立董事会主席可以创造一个更有利于客观评估和监督管理层业绩的环境，加强管理层问责制，提高董事会监督管理层的行为是否符合公司及其股东最大利益的能力。因此，公司认为，拥有独立的董事会主席可以提高整个董事会的效率。

董事会在风险监督中的作用

董事会的关键职能之一是对公司的风险管理流程进行知情监督。审计委员会没有常设风险管理委员会，而是直接通过整个审计委员会以及负责处理各自监督领域内在风险的联委会常设委员会管理这一监督职能。特别是，我们的董事会负责监控和评估战略风险敞口，包括确定适合公司的风险性质和水平。我们的审计委员会有责任考虑和讨论我们的主要财务风险敞口，以及我们的管理层为监测和控制这些风险敞口而采取的措施，包括管理风险评估和管理流程的指导方针和政策。除了监督我们的内部审计职能的履行外，审计委员会还监督法律和监管要求的遵守情况。审计委员会的职责还包括监督网络安全风险管理，为此，该委员会通常每年与负责网络安全风险管理的IT和业务人员举行两次会议，并接收网络安全风险管理负责人的定期报告，以及在出现问题时附带的报告。我们的提名和公司治理委员会监督我们的公司治理准则的有效性，包括这些指导方针是否成功地防止了产生责任的非法或不当行为。我们的薪酬委员会评估和监督我们的任何薪酬政策和计划是否有可能鼓励过度冒险。通常，适用的董事会委员会至少每年与负责委员会各自监督领域风险管理的员工举行会议。整个董事会和各常设委员会都收到管理层的定期报告，以及可能出现的附带报告。委员会主席有责任报告有关重大风险暴露的调查结果

尽快提交董事会。董事会主席在董事会与管理层之间进行协调，以确定和实施对任何有问题的风险管理问题的回应。

商业行为与道德守则

我们通过了适用于所有员工、高级管理人员和董事的商业行为和道德准则，包括负责财务报告的官员。商业行为和道德准则可在我们的网站www.nuvationbio.com上查阅。我们打算在适用规则和交易所要求的范围内，在我们的网站上披露对该守则的任何修订或对其要求的任何豁免。在本修正案中纳入我们的网站地址并不以引用方式将我们网站上或可通过我们网站访问的信息纳入本修正案。

董事会通过了《公司治理准则》，以确保董事会拥有必要的权力和惯例，可以根据需要审查和评估公司的业务运营，并做出独立于公司管理层的决策。该指导方针还旨在使董事和管理层的利益与公司股东的利益保持一致。公司治理准则规定了董事会在董事会组成和甄选、董事会会议和高级管理层参与、首席执行官的绩效评估和继任计划以及董事会委员会和薪酬方面打算遵循的做法。公司治理准则以及董事会各委员会的章程可在www.nuvationbio.com上查看。

董事会和委员会

我们的董事会已经成立了审计委员会、薪酬委员会以及提名和公司治理委员会。我们的董事会可能会设立其他委员会，以促进我们业务的管理。各委员会的组成和职能说明如下。成员在这些委员会任职，直到他们辞职或董事会另行作出决定为止。

在截至2023年12月31日的财政年度中，我们董事会举行了八次会议。我们的审计委员会在 2023 年举行了四次会议，我们的薪酬委员会举行了八次会议，我们的提名和公司治理委员会举行了一次会议。我们每位董事出席的会议总数占董事会会议总数以及该成员任职的董事会所有委员会举行的会议总数的至少 75%。

根据适用的纽约证券交易所上市标准的要求，在2023财年，公司的非管理层董事在董事会或其委员会的定期执行会议中举行了16次会议，只有非管理层董事出席。董事会主席或各委员会的主席主持了执行会议。

审计委员会

我们的审计委员会由金·布利肯斯塔夫、凯瑟琳·法尔伯格和丹尼尔·韦尔奇组成。我们审计委员会的主席是法尔伯格女士，董事会认定她是 “审计委员会财务专家”，因为该术语的定义是根据美国证券交易委员会实施 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 407 条的规则，并且具有纽约证券交易所上市标准所定义的财务复杂性。我们的董事会还决定，我们审计委员会的每位成员都可以根据适用的要求阅读和理解基本财务报表。在做出这些决定时，董事会审查了每位审计委员会成员的经验范围及其在企业融资领域的经验性质。我们的董事会通过了书面审计委员会章程，股东可在我们的网站www.nuvationbio.com上查阅。

审计委员会的主要目的是履行董事会在会计、财务和其他报告及内部控制做法方面的职责，并监督我们独立注册的公共会计师事务所。我们审计委员会的具体职责包括：

董事会审计委员会报告

审计委员会已与我们公司的管理层审查并讨论了截至2023年12月31日的财政年度的经审计的财务报表。审计委员会已与独立注册会计师事务所讨论了上市公司会计监督委员会（“PCAOB”）通过的第16号审计准则 “与审计委员会的沟通” 所要求讨论的事项。审计委员会还收到了独立注册会计师事务所根据PCAOB的适用要求提交的关于独立会计师与审计委员会就独立性进行沟通的书面披露和信函，并与独立注册会计师事务所讨论了该会计师事务所的独立性。基于上述情况，审计委员会建议董事会将经审计的财务报表纳入公司截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告。

金·布利肯斯塔夫

凯瑟琳·法尔伯格（主席）

丹尼尔·G·韦尔奇

薪酬委员会

我们的薪酬委员会由小罗伯特·贝兹莫尔、W. 安东尼·弗农和丹尼尔·韦尔奇组成。我们的薪酬委员会主席是弗农先生。我们薪酬委员会的所有成员都是独立的，因为纽约证券交易所的上市标准目前对独立性进行了定义。我们的董事会通过了一项书面薪酬委员会章程，股东可在我们的网站www.nuvationbio.com上查阅。

薪酬委员会的主要目的是履行董事会的职责，监督薪酬政策、计划和计划，并酌情审查和确定向执行官、董事和其他高级管理层支付的薪酬。我们的薪酬委员会的具体职责包括：

薪酬委员会流程和程序

通常，薪酬委员会每年至少举行四次会议，必要时举行更频繁的会议。每次会议的议程通常由薪酬委员会主席制定。这个

薪酬委员会定期举行执行会议。但是，薪酬委员会可能会不时邀请各种管理层成员和其他员工以及外部顾问或顾问进行演讲，提供财务或其他背景信息或建议，或以其他方式参加薪酬委员会会议。首席执行官不得参与薪酬委员会就其薪酬或个人绩效目标进行的任何审议或决定，也不得在场。薪酬委员会的章程赋予薪酬委员会访问我们所有的账簿、记录、设施和人员的全部权限。

此外，根据章程，薪酬委员会有权向薪酬顾问以及内部和外部法律、会计或其他顾问以及薪酬委员会认为履行职责必要或适当的其他外部资源寻求建议和协助，费用由Nuvation Bio承担。薪酬委员会考虑了美国证券交易委员会和纽约证券交易所规定的影响顾问独立性的因素；但是，没有要求任何顾问必须独立。薪酬委员会直接负责监督此类顾问或顾问的工作。

在过去的一年中，薪酬委员会聘请了FW Cook担任薪酬顾问。薪酬委员会要求 FW Cook：

尽管董事会和薪酬委员会会考虑独立薪酬顾问对执行和非雇员董事薪酬计划的建议和建议，但董事会和薪酬委员会最终会就这些问题做出自己的决定。

提名和公司治理委员会

我们的提名和公司治理委员会由小罗伯特·贝兹莫尔、W. 安东尼·弗农和丹尼尔·韦尔奇组成。我们的提名和公司治理委员会主席是韦尔奇先生。我们的董事会通过了书面提名和公司治理委员会章程，股东可在我们的网站www.nuvationbio.com上查阅。我们的提名和公司治理委员会的具体职责包括：

提名和公司治理委员会认为，董事候选人应具备某些最低资格，包括阅读和理解基本财务报表的能力，任期超过21年

年龄大，具有最高的个人诚信和道德观。提名和公司治理委员会还打算考虑以下因素：拥有相关专业知识以便能够向管理层提供建议和指导；有足够的时间专门处理公司事务；在自己的领域表现出卓越表现；有能力做出合理的商业判断；承诺严格代表公司股东的长期利益。但是，提名和公司治理委员会保留不时修改这些资格的权利。根据董事会当前的构成、公司的运营要求和股东的长期利益，对董事候选人进行审查。在进行此项评估时，鉴于董事会和公司当前的需求，提名和公司治理委员会通常会考虑多样性（包括性别、种族和族裔多样性）、年龄、技能和其他它认为适当的因素，以保持知识、经验和能力的平衡。

对于任期即将到期的现任董事，提名和公司治理委员会将审查这些董事在任期内为公司提供的总体服务，包括出席的会议次数、参与程度、业绩质量以及可能损害董事独立性的任何其他关系和交易。委员会还考虑董事会每年以集体和个人为基础进行自我评估的结果。对于新的董事候选人，提名和公司治理委员会还将根据适用的纽约证券交易所上市标准、适用的美国证券交易委员会规章制度以及必要时法律顾问的建议来确定被提名人是否具有独立性。然后，提名和公司治理委员会利用其联系网络编制潜在候选人名单，但如果认为合适，也可以聘请专业搜索公司。提名和公司治理委员会在考虑董事会的职能和需求后，对可能候选人的背景和资格进行任何适当和必要的调查。提名和公司治理委员会开会讨论和考虑候选人的资格，然后通过多数票选出被提名人推荐给董事会。

提名流程

我们的提名和公司治理委员会负责确定、招聘、评估和推荐董事会董事会和委员会成员候选人。该流程的目标是维持和进一步发展高素质的董事会，该董事会由在公司重要领域具有经验和专业知识的成员组成。候选人可以通过现任董事会成员、专业搜索公司、股东或其他人员引起我们的注意。

提名和公司治理委员会建议董事会甄选所有由董事会提名供股东选举的候选人，包括批准或推荐董事会提名董事候选人名单，供每届年度或特别股东大会选举，并建议董事会任命所有董事候选人以填补董事空缺。我们的董事会负责提名成员参加董事会选举，并负责填补在年度股东大会之间可能出现的董事会空缺。

董事候选人评估

在评估董事候选人时，提名和公司治理委员会将考虑候选人的技能、特征和经验，同时考虑各种因素，包括候选人的以下因素：

提名和公司治理委员会还将考虑董事会的当前规模和组成、董事会及其委员会的需求以及纽约证券交易所和美国证券交易委员会相关规则下董事候选人的潜在独立性。

尽管董事会没有关于董事会多元化的具体政策，但提名和公司治理委员会会从董事会全体成员的角度考虑每位候选人，目的是在董事会成员中纳入适当的观点和经验组合，以反映专业背景、教育、技能和其他个人素质和属性的差异。在决定董事提名时，提名和公司治理委员会可以在其认为适当的范围内考虑不同观点的好处。

股东提名为董事会成员的建议

提名和公司治理委员会将考虑正确提交的股东推荐给我们的董事会候选人。提名和公司治理委员会无意根据候选人是否由股东推荐来改变其评估候选人的方式，包括上述标准。

提名和公司治理委员会审议的任何股东建议均应以书面形式提交给Nuvation Bio Inc.，收件人：投资者关系，百老汇1500号，1401套房，纽约，纽约，10036。参赛作品必须包含以下信息：

此外，任何希望向董事会推荐被提名人的股东都必须提供一份关于拟议被提名人的问卷、有关该被提名人在担任董事会成员期间投票的任何安排或协议的信息，以及有关提议股东和拟议被提名人持有公司股权（包括衍生品所有权）的信息。

股东与董事会的沟通

希望与董事会沟通的股东和其他利益相关方可以向我们主要执行办公室的秘书发送书面信函。秘书将酌情立即将来文转发给董事会或成员，除非信件过于敌意、威胁、非法或类似难以理解。从历史上看，我们没有提供与股东与董事会沟通相关的正式流程。尽管如此，我们已尽一切努力确保董事会或个别董事听取股东的意见，并及时向股东提供适当的回应。该公司认为，其对股东与董事会沟通的反应非常出色。

公司执行官

下表显示了截至2024年4月15日我们现任执行官的信息。公司总裁、首席执行官兼董事、洪大卫医学博士和安心疗业首席执行官兼董事王俊源博士的履历信息已包含在董事简历中。

执行官员

大卫汉利博士自 2021 年 6 月起担任我们的首席技术运营官。在担任该职位之前，从2018年8月到2021年5月，汉利博士在BioXcel Therapeutics Inc. 担任过越来越多的职务，最近担任高级副总裁兼全球药物开发和运营主管。从2014年8月到2018年8月，汉利博士在Radius Health, Inc. 担任的职位越来越多，最近担任药物科学和技术运营副总裁。他还于 2011 年 6 月至 2014 年 8 月在药品公司任职，包括高级董事。在此之前，汉利博士于2010年8月至2010年12月在勃林格英格海姆任职，2009年9月至2010年7月在药品公司任职，2006年9月至2009年9月在梅达雷斯任职，在2001年11月至2006年9月期间在先灵股份的子公司Berlex任职。Hanley 博士拥有犹他大学的物理和分析化学博士学位和弗吉尼亚联邦大学的化学学士学位。

加里·哈特斯利博士自 2019 年 6 月起担任我们的首席科学官。在此之前，即2003年12月至2018年11月，哈特斯利博士担任的职务资历越来越高，包括临床前开发高级副总裁、生物学副总裁，最近在Radius Health Inc.担任首席科学官，在那里他支持了其肿瘤学和女性健康产品组合的开发，包括TYMLOS®，该产品组合于2017年获得美国食品药品管理局批准，用于治疗骨质疏松风险高的绝经后骨质疏松症女性。在此之前，哈特斯利博士在2000年至2003年期间在千禧制药公司担任高级科学家。1992 年至 2000 年，他还曾在遗传学研究所任职，包括首席科学家。哈特斯利博士拥有伦敦圣乔治医院医学院的博士学位和赫尔大学的理学学士学位。

刘大卫，医学博士 博士2022年加入Nuvation Bio，在领导肿瘤疗法的发现和开发方面拥有超过20年的经验，包括为美国、欧洲和中国的多个肿瘤资产提交保密协议。最近，刘博士在一家总部位于中国上海的生物技术公司（3D Medicines）担任首席医学官。在职业生涯的早期，刘博士曾在百时美施贵宝担任过多个职务，其战略责任越来越大，在那里他成为肿瘤学全球临床研究的领导者，包括领导全球前列腺癌项目、ipilimumab的儿科临床开发和转化研究，以及为中国开发nivolumab和ipilimumab。继百时美施贵宝之后，刘博士是Celgene针对惰性淋巴瘤的revlimid plus 利妥昔单抗申请项目的全球首席医生。刘博士拥有麻省理工学院的博士学位、托莱多大学的硕士学位和北京医科大学（北京大学医学院）的医学学位。

摩西·马昆杰，注册会计师自2022年1月起担任财务副总裁，自2020年7月起担任财务高级董事。在加入公司之前，马昆杰先生于2019年3月至2020年7月在Maze Therapeutics, Inc.担任公司财务总监，并于2017年7月至2019年3月在Adverum Biotechnologies, Inc.担任公司财务总监。Makunje先生的职业生涯始于安永会计师事务所，他在那里从事审计工作了7年，为生命科学领域的客户提供服务。总体而言，Makunje先生在财务、会计和税务领域拥有超过16年的经验。Makunje 先生拥有金门大学的会计学学士学位和工商管理硕士学位。

史黛西·马克尔自2022年1月起担任我们的首席人事官，在此之前，自2019年10月起担任我们的人力资源高级副总裁。2018 年 3 月至 2019 年 9 月，她在锐佳制药公司担任人力资源执行副总裁。在 2015 年 3 月至 2018 年 3 月期间，Markel 女士在 Portola Pharmicals, Inc. 担任人力资源高级副总裁。Markel 女士还担任过各种职务，最近担任人力资源和专业发展高级副总裁

2005 年至 2015 年，Actelion Pharmicals, Ltd. 担任执行领导团队和全球人力资源领导团队的成员。Markel 女士拥有加州大学戴维斯分校的学士学位。

Colleen Sjogren自 2024 年 4 月起担任我们的首席商务官。在此之前，她曾于2022年10月至2023年12月在Madrigal Pharmicals担任销售高级副总裁。在加入 Madrigal 之前，Sjogren 女士于 2021 年 4 月至 2022 年 9 月在 Mirati Therapeutics 担任美国销售副总裁，并于 2017 年 2 月至 2021 年 4 月在 Kite Pharma 担任国家细胞疗法团队副总裁。Sjogren女士之前还曾担任过各种职务，包括Medivation的全国销售总监。Sjogren 女士拥有布莱恩特大学的学士学位和学士学位。

凯里·温特沃斯自2022年5月起担任我们的首席监管官。在此之前，她曾担任Flexion Therapeutics的首席监管官，该公司于2021年被Pacira Biosciences收购，担任行政领导职务，负责制定和实施其产品组合的监管和质量战略。在加入Flexion之前，她曾在Agenus, Inc. 担任临床、监管和质量副总裁，负责领导所有全球监管和临床开发工作。此前，她曾领导Genelabs Technologies, Inc.的监管和质量部门，在此之前，她曾在Genzyme的监管事务部门担任越来越多的职务。温特沃斯女士拥有新罕布什尔大学兽医预科学士学位。

违法行为第 16 (a) 条报告

1934年法案第16（a）条要求我们的董事和执行官以及拥有我们注册类别股权证券百分之十以上的个人向美国证券交易委员会提交初始所有权报告以及普通股和其他股权证券所有权变动报告。根据美国证券交易委员会的规定，高级职员、董事和超过百分之十的股东必须向我们提供他们提交的所有第16（a）节表格的副本。据我们所知，仅根据对提供给我们的此类报告副本的审查以及关于在截至2023年12月31日的财政年度内不需要其他报告的书面陈述，适用于我们申报人的所有第16（a）条申报要求都是及时制定和提交的。

第 11 项。Execu主动补偿。

薪酬摘要表

下表提供了有关以下每个人（“指定执行官”）薪酬的某些信息：截至2023年12月31日，我们的总裁兼首席执行官以及另外两位薪酬最高的执行官：

(1) 股票期权列中包含的金额代表授予股票期权的授予日公允价值，根据ASC主题718计算。我们在截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中包含的财务报表附注10中描述了用于确定此类金额的估值假设。

(2) 2022年列出的金额是在2023年为2022年提供的服务支付的。

(3) 包括 401 (k) 场比赛、人寿保险保费和通勤费用。

2023 年执行官薪酬

在阅读本节时，请注意，根据美国联邦证券法的定义，我们被允许作为 “小型申报公司” 进行报告，因此，除其他外，我们无需提供S-K法规第402项所要求的 “薪酬讨论和分析”。本节中的披露旨在补充美国证券交易委员会要求的披露，而不是薪酬讨论和分析。

我们的高管薪酬计划的目标和理念

我们认识到，作为一家公司，我们能否脱颖而出取决于我们的指定执行官和员工的诚信、知识、想象力、技能、多元化和团队合作。为此，我们努力营造一个相互尊重、鼓励和团队合作的环境，以奖励承诺和绩效，并满足我们的指定执行官和员工的需求。薪酬委员会在确定高管薪酬方面的流程和作用董事会的薪酬委员会完全由独立董事组成，其任务包括为执行官设定薪酬，包括上述指定执行官的薪酬，评估和推荐董事会的薪酬计划和计划以及这些计划下的奖励，以及管理激励和股权薪酬计划。薪酬委员会不时邀请各种管理层成员和其他员工以及外部顾问或顾问进行演讲，提供客观分析、财务或其他背景信息、建议或以其他方式参加会议。我们的执行管理团队成员就激励性薪酬计划的潜在全公司和个人绩效目标向薪酬委员会提供建议和通报，并对员工在各自监督下的业绩进行评估。

薪酬委员会有权酌情将其任何职责委托给一个或多个小组委员会。薪酬委员会已授权股票期权委员会（该委员会目前由以下人员组成：洪博士和马克尔女士）在规定的范围内向我们的非执行员工和顾问授予期权。

我们的高管薪酬计划的组成部分

我们的高管薪酬计划的各个组成部分主要包括：（a）基本工资，（b）基于绩效的年度奖金，（c）长期股权激励以及（d）向所有全职员工提供的退休储蓄机会和其他各种福利。此外，我们在某些情况下为离职后的福利提供保障。我们根据对人才竞争市场的理解、指定执行官的独特技能和经验、指定执行官的服务年限、我们的整体表现以及我们认为相关的其他考虑因素来确定每个薪酬部分的适当水平，部分但不完全如此。我们希望我们的薪酬委员会做出符合我们的招聘和留用目标的薪酬决定。我们会审查每个薪酬组成部分，以确保内部公平以及责任级别相似的指定执行官之间的一致性。

下文将更详细地讨论我们的指定执行官薪酬的每个组成部分。尽管我们的策略是通过使用股权激励将总薪酬的更大比例与股东回报挂钩，但我们目前没有任何在短期和长期薪酬或现金和非现金薪酬之间分配薪酬的具体政策。尽管我们已经确定了指定执行官薪酬各个组成部分所要达到的特定薪酬目标，但我们的薪酬计划旨在灵活和互补，共同实现上述所有薪酬目标。

基本工资

基本工资为我们的NEO提供固定的年度薪酬，用于履行特定职责和职能。我们的指定执行官的基本工资由我们的薪酬委员会成员和董事会其他成员根据他们的经验和对行业调查的审查来确定。我们的薪酬委员会定期审查工资，并可能不时进行调整。

基于绩效的年度奖金

基于绩效的年度奖金为我们的指定执行官提供了在实现预先确定的短期公司目标的基础上获得额外薪酬的机会，以激励我们的高管推动我们关键业务领域的增长。我们的每位指定执行官都有资格获得绩效奖励，目标机会以基本工资的百分比表示（2023年：洪博士为基本工资的75％，刘博士为40％，哈特斯利博士为40％）。应付给每位指定执行官的金额基于预先设定的公司绩效目标的实现情况，这由酌情决定

薪酬委员会成员，如果是我们的首席执行官，也包括全体董事会（首席执行官除外）。每年年初，董事会与首席执行官协商，确定公司目标，认为这些目标是公司来年最重要的目标，对公司的短期和长期成功至关重要。该公司没有透露具体目标，因为这些目标包含竞争敏感信息。

长期股权激励

我们认为，我们的业务和财务目标的实现应反映在我们的股权价值上，从而增加股东价值。为此，当我们的指定执行官总薪酬中更大比例与我们的股票价值挂钩时，将激励他们实现这些目标。我们认为，授予我们的指定执行官股票期权为随着时间的推移实现股票价格的增长提供了有意义的激励，因为只有当我们的股价相对于股票期权的行使价上涨时，他们才能从股票期权中获利。此外，我们认为，股权补助可以促进高管留任，因为它们激励我们的执行官在归属期内继续工作。

我们的指定执行官通常以限时股票期权和根据我们的长期激励计划（LTIP）授予的股票期权的形式获得初始资助，后者基于市场状况或绩效条件进行授予，而这些条件只有在我们实现重要的公司里程碑时才能得到满足。开始工作后，通常每年额外发放基于时间的股票期权补助，以激励和激励指定执行官，并继续在员工中营造所有权文化，激励我们为业务的持续增长和发展做出贡献，并使指定执行官的利益与股东的利益保持一致。在确定向我们的指定执行官发放的股权激励的规模时，薪酬委员会考虑了许多因素，例如工作范围、现有长期激励奖励的既得和未归属价值、个人业绩记录、先前对公司的缴款以及先前股权补助的规模。

杰出股票奖

下表提供了有关截至2023年12月31日指定执行官持有的未偿股权奖励的信息：

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(1) 截至2023年12月31日，受该期权约束的股份中约有69％已归属，其余股份在2025年3月9日之前按月等额归属。

(2) 截至2023年12月31日，所有受该期权约束的股票均未归属，期权归属于在2030年10月5日之前实现某些业绩目标，包括市场价格目标。

(3) 截至2023年12月31日，受该期权约束的股份中约有46％已归属，其余股份在2026年2月28日之前按月等额归属。

(4) 截至2023年12月31日，受该期权约束的股票均未归属，25％将在2024年2月28日归属，其余部分将在2027年2月28日之前按月等额归属。

(5) 截至2023年12月31日，受该期权约束的股票中约有35％已归属，其余股份在此后在2026年7月15日之前按月等额归属。

(6) 截至2023年12月31日，所有受该期权约束的股票均未归属，期权归属于在2030年10月5日之前实现某些业绩目标，包括市场价格目标。

(7) 截至2023年12月31日，受该期权约束的股份中约有33％已归属，其余股份在2026年8月29日之前按月等额归属。

(8) 截至2023年12月31日，受该期权约束的股票均未归属，25％将在2024年2月28日归属，其余部分将在2027年2月28日之前按月等额归属。

(9) 截至2023年12月31日，所有受该期权约束的股票均归属。

(10) 截至2023年12月31日，约有20％的受该期权约束的股份归属，期权归属于在2030年10月5日之前实现某些业绩目标，包括市场价格目标。

(11) 截至2023年12月31日，受该期权约束的股份中约有46％已归属，其余股份在2026年2月28日之前按月等额归属。

(12) 截至2023年12月31日，受该期权约束的股份中约有33％已归属，其余股份在2026年8月29日之前按月等额归属。

(13) 截至2023年12月31日，受该期权约束的股票均未归属，25％将在2024年2月28日归属，其余部分将在2027年2月28日之前按月等额归属。

员工福利

我们为在美国的全职和兼职员工（包括我们的指定执行官）提供标准的员工福利（对于兼职员工，每周工作30小时或以上的员工），包括健康、伤残和人寿保险以及401（k）计划，以此吸引和留住我们的高管和员工。

我们赞助了一项401（k）计划，这是一项根据《守则》第401（a）条（2023年）制定的退休储蓄固定缴款计划。我们提供全额安全港缴款，金额相当于每位员工合格薪酬的3％。

税收注意事项

我们的董事会已经考虑了《美国国税法》第162（m）条对支付给我们的指定执行官薪酬的未来潜在影响。第162（m）条不允许任何上市公司在任何应纳税年度为首席执行官和其他每位指定执行官（我们的首席财务官除外）的个人薪酬超过100万美元时享受税收减免，除非薪酬是基于绩效的。由于我们是一家处于早期商业化阶段的公司，因此我们的董事会在设定薪酬时未考虑第162（m）条规定的免赔额上限。

养老金福利

我们不维持任何固定福利养老金计划。

不合格的递延补偿

我们不维持任何不合格的递延薪酬计划。

报价信

我们向每位指定执行官发出了与其工作有关的录用通知书。这些信函通常规定了随意就业，并规定了指定执行官的初始基本工资、初始股权补助金额和获得员工福利的资格。此外，我们的每位指定执行官都签署了一份标准机密信息和发明转让协议。下文描述了向我们的指定执行官发出的继续有效的要约信的关键条款。

洪大卫，医学博士

2019年2月，我们与我们的总裁兼首席执行官洪博士签订了录用信。根据录取通知书，洪博士的初始基本工资定为每年47.5万美元，随后，根据业绩目标和董事会确定的其他标准的实现情况，将年度目标奖金定为其年度基本工资的75％。

刘大卫，医学博士，博士

2022年4月，我们与我们的首席医疗官刘博士签订了录用信。根据录取通知书，刘博士的初始基本工资定为每年47.5万美元，根据业绩目标的实现情况和董事会确定的其他标准，他的年度目标奖金定为其年度基本工资的40％。

加里·哈特斯利博士

2019年6月，我们与我们的首席科学官哈特斯利博士签订了录用信。根据录取通知书，哈特斯利博士的初始基本工资定为每年42.5万美元，根据业绩目标和董事会确定的其他标准的实现情况，他的年度目标奖金定为年度基本工资的40％。

遣散费政策

根据我们适用于执行官的遣散费政策，在无故非自愿解雇时，被指定为一级执行官（包括我们所有现任执行官）的执行官有资格获得相当于12个月基本工资（二级为九个月，三级为六个月）的现金遣散费，以及12个月的COBRA健康保险报销（二级为九个月，为六个月）第 3 级）。在我们公司 “控制权变更” 后的12个月内（每个期限均在政策中定义）无缘无故解雇或因 “正当理由” 辞职，执行官有资格获得上述现金遣散费和COBRA补偿，以及（1）如果被指定为1级，则一次性现金支付相当于目标年度奖金的100％（2级为75％，第3层为50％）；以及（2）全面加速仅根据时间推移来归属的任何股权奖励的归属。除非董事会自行决定另行决定，否则本政策不会加速任何在终止时包含未实现绩效条件的股权奖励的归属。

董事薪酬

2023 年 4 月，经与 FW Cook 协商，我们的董事会批准了非雇员董事薪酬政策。根据该政策，我们的每位非雇员董事（崔博士除外，他在董事会任职不获得我们的报酬）每年可获得40,000美元的现金储备，我们的董事会主席每年额外获得30,000美元的现金储备。此外，所有在一个或多个委员会任职的非雇员董事都有资格获得以下现金委员会费用：

除了上述年度预付金和委员会费用外，非雇员董事无权因在董事会任职而获得任何现金费用。除崔博士外，每位非雇员董事均持有366,744股A类股票的股票期权，该期权于2023年5月授予，并将于2024年5月15日或年会之日以较早日期归属。根据非雇员董事薪酬政策，在每次年度股东大会上，每位将在年会后继续任职的非雇员董事（崔博士和任何其他拒绝奖励的非雇员董事除外）将获得授予日公允价值为38.5万美元的A类股票的股票期权。这些年度股票期权将在授予之日一周年或下次股东年会中以较早者为准。新的非雇员董事将获得授予日公允价值为77万美元的多股A类股票的初始股票期权授权。这些初始补助金将在三年内按月发放，前提是非雇员董事继续任职。我们的政策是向董事报销与参加董事会和委员会会议有关的合理自付费用。

非雇员董事薪酬

下表列出了有关我们的非雇员董事在截至2023年12月31日的财政年度中获得的薪酬的信息：

_______________________

(1) 本列中的金额反映了本财年授予的每项期权奖励的总授予日公允价值，该公允价值是根据FASB ASC主题718计算得出的。我们在截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中包含的财务报表附注10中描述了用于确定此类金额的估值假设。

截至2023年12月31日，我们目前的每位非雇员董事都持有购买总额为792,047股A类股票的期权，韦尔奇先生持有购买总额为951,620股A类股票的期权。

回扣政策

2023 年，我们根据《多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法》以及相关纽约证券交易所上市规则的要求通过了激励性薪酬补偿政策。

薪酬委员会联锁和内部参与

如上所述，我们的薪酬委员会由巴泽莫尔先生、弗农先生和韦尔奇先生组成。在过去三年中，我们薪酬委员会的成员在任何时候都不是我们的高级管理人员或员工。对于任何拥有一名或多名执行官在董事会或薪酬委员会任职的实体的董事会或薪酬委员会成员，我们目前均未任职或在过去三年中担任过董事会或薪酬委员会的成员。

反套期保值和反质押政策

董事会已针对我们的董事、员工和顾问采取了内幕交易政策。根据该政策，我们的所有董事、员工和顾问均不得在任何时候对公司股票进行卖空、看跌期权或看涨期权交易、套期保值交易、保证金账户、质押或其他固有的投机性交易。

第 12 项。某些受益人的担保所有权所有者和管理层及相关的股东事务。

下表显示了截至2024年4月15日我们普通股的受益所有权信息，用于：

受益所有权根据美国证券交易委员会的规则确定，通常包括证券的投票权或投资权。除非下文另有说明，据我们所知，表中列出的个人和实体对所有实益拥有的股份拥有唯一的投票权和唯一投资权，但须遵守适用的社区财产法。受期权约束的普通股在自2024年4月15日起的60天内目前可行使或行使的，被视为已流通并由持有期权的人实益拥有，以计算该人的所有权百分比，但就计算任何其他人的所有权百分比而言，不被视为未偿还股票。由于B类股票可以逐股转换为A类股票，因此美国证券交易委员会将B类股票的每位受益所有人视为相同数量的A类股票的受益所有人。因此，在表中指明某人对A类股票的受益所有权时，假设该人已将该人作为受益所有人的B类股票的所有股份转换为A类股票。出于这些原因，该表与洪博士显示的A类股票和B类股票的股票数量和百分比有很大重复之处。表中我们普通股的受益所有权百分比基于2024年4月15日发行和流通的245,729,474股A类股票以及2024年4月15日发行和流通的1,000,000股B类股票。除非另有说明，否则每个个人和实体对其实益拥有的股份拥有唯一的投票权和投资权，以下列出的每位个人和实体的地址均为Nuvation Bio Inc.，百老汇1500号，1401套房，纽约，纽约，10036：

__________________________

* 表示小于百分之一。

(1) 除非另有说明，否则以下每个实体或个人的营业地址均为Nuvation Bio Inc.，位于百老汇1500号，1401套房，纽约，纽约10036。

(2) 代表每个实体和个人直接或间接持有的普通股数量，不包括我们的董事和高级管理人员持有的标的期权，这些股票将在标题为 “60天内可行使的股票数量” 的栏目中报告。

(3) 代表受股票期权约束的普通股，这些股票在自2024年4月15日起的60天内可以行使或将要行使。

(4) 等于表格中标题为 “实益拥有的股份数量” 和 “可在60天内行使的股份数量” 的列下的股份数量之和。

(5) 百分比的计算基于2024年4月15日发行和流通的245,729,474股A类股票以及2024年4月15日发行和流通的100万股B类股票，以及上述每位个人的股票期权约束的股票数量，显示在 “实益拥有的股份总数” 标题下的栏目中。

(6) 显示的权益包括（i）58,281,054股A类股票和（ii）A类股票转换后可发行的1,000,000股B类股票。

(7) 正如FMR LLC和阿比盖尔·约翰逊于2024年2月9日提交的附表13G/A所报告的那样。阿比盖尔·约翰逊是FMR LLC的董事、董事长兼首席执行官。包括阿比盖尔·约翰逊在内的强生家族成员是FMR LLC的B系列有表决权普通股的主要所有者，直接或通过信托持有，占FMR LLC投票权的49％。强生家族集团和所有其他B系列股东已签订股东投票协议，根据该协议，所有B系列有表决权的普通股将根据B系列有表决权普通股的多数票进行投票。因此，根据1940年的《投资公司法》，通过拥有有表决权的普通股和执行股东投票协议，约翰逊家族成员可能被视为组成FMR LLC的控股集团。FMR LLC和Abigail P. Johnson均无权对根据投资公司法注册的各投资公司（“富达基金”）直接拥有的由富达管理与研究公司有限责任公司（“FMR Co.LLC”），FMR LLC的全资子公司，其权力属于富达基金董事会。FMR 公司有限责任公司根据富达基金董事会制定的书面指导方针对股票进行投票。本脚注中提及的每个个人和实体的主要营业地址是马萨诸塞州波士顿夏街 245 号 02110。

(8) 正如欧米茄基金五有限责任公司（“欧米茄基金”）、欧米茄基金V GP，L.P.（“欧米茄GP”）、欧米茄基金VGP经理有限公司（“欧米茄有限公司”）、米歇尔·多伊格（“Doig”）、克劳迪奥·内西（“内西”）、安妮-玛丽·帕斯特（“Paster”）和奥赛罗·斯坦帕奇亚提交的附表13D所述（2023年2月13日的 “Stampacchia”）（统称为 “举报人”）。欧米茄有限公司是欧米茄GP的普通合伙人，欧米茄GP是欧米茄基金的普通合伙人；欧米茄有限公司和欧米茄GP均可被视为受益拥有欧米茄基金持有的股份。多伊格是欧米茄基金的合伙人，可能被视为实益拥有欧米茄基金持有的股份。Nessi、Paster和Stampacchia是欧米茄有限公司的董事，可能被视为受益拥有欧米茄基金持有的股份。就《交易法》第13条而言，申报人可被视为 “团体”，并明确宣布放弃本附表13D所指的 “团体” 地位。Doig、Nessi、Paster和Stampacchia均明确表示放弃对本文所报告的证券的实益所有权，除非其在这些证券中的金钱权益（如果有）。本脚注中提及的每个个人和实体的主要营业地址是马萨诸塞州波士顿市博伊尔斯顿街888号1111套房 02199。

(9) 正如贝莱德公司（“贝莱德”）、Aperio Group, LLC、贝莱德（荷兰）有限公司、贝莱德顾问有限责任公司、贝莱德资产管理加拿大有限公司、贝莱德资产管理爱尔兰有限公司、贝莱德资产管理瑞士有限公司、贝莱德财务管理公司、贝莱德机构信托公司、全国协会、贝莱德投资管理（英国）有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司 2024 年 1 月 29 日，管理有限责任公司、贝莱德日本有限公司、贝莱德人寿有限公司（统称为 “申报人”）。本脚注中提到的每个人和实体的主要营业地址是纽约哈德逊广场 50 号，纽约 10001。

(10) 正如ecoR1 Capital, LLC、EcoR1资本基金有限责任公司、EcoR1资本基金合格有限责任公司、L.P.、EcoR1风险机会基金有限责任公司、EcoR1风险机会基金有限责任公司（合称 “申报人”）于2023年9月22日提交的4/A表格所述。EcoR1资本基金有限责任公司（“资本基金”）和EcoR1资本基金合格有限责任公司（“合格基金”）是由EcoR1 Capital, LLC（“EcoR1”）管理的私人投资基金。EcoR1是资本基金、合格基金和EcoR1风险机会基金有限责任公司（“风险基金”）的投资顾问。EcoR1是资本基金和合格基金的普通合伙人，Biotech Opportunity GP, LLC（“生物科技”）是风险基金的普通合伙人。诺德尔曼先生是EcoR1和Biotech的经理和控股所有者。这些基金直接持有这些证券是为了投资者的利益。作为基金的投资顾问，EcoR1间接以受益方式拥有他们。作为EcoR1的控制人，诺德尔曼先生间接地以实益方式拥有它们。申报人放弃对此类证券的实益所有权，但其金钱利益除外。EcoR1 Panacea Holdings, LLC由其管理成员、资本基金、合格基金和风险基金管理。每位申报人均可被视为EcoR1 Panacea Holdings, LLC所持股份的受益所有人，但每位申报人均否认对任何此类股份的实益所有权，除非其各自的金钱权益。本脚注中提及的每个个人和实体的主要营业地址是加利福尼亚州旧金山市德哈马街 357 号 3 楼 94103。

根据股权补偿计划获准发行的证券

下表提供了有关我们截至2023年12月31日生效的股权薪酬计划的某些信息：

______________________

(1) 剩余可供未来发行的股票数量包括根据我们的2021年股权激励计划或2021年计划可发行的43,992,595股股票，以及根据我们的2021年员工股票购买计划（2021年ESPP）可发行的9,190,470股股票。

根据2021年计划预留发行的A类股票数量自2022年1月1日起，每年1月1日自动增加，一直持续到2031年1月1日（含当日），占上一个日历年12月31日已发行普通股总数的4％，或由董事会确定的较少数量的份额。根据2021 ESPP预留发行的A类股票数量从2022年1月1日开始，每年1月1日自动增加，一直持续到2031年1月1日（含当日），增加上一个日历年12月31日已发行普通股总数的1％，或由董事会确定的较少数量的股票数量。

第 13 项。某些关系和相关的跨性别行为行动，以及董事独立性。

某些关系和关联方交易

以下是自2022年1月1日以来我们参与的交易的描述，其中涉及的金额超过12万美元，我们的任何董事、执行官或普通股5％以上的受益持有人，或其关联公司或直系亲属拥有或将拥有直接或间接的重大利益。

我们的董事和指定执行官的薪酬安排在 “高管薪酬” 部分中进行了描述。

赔偿协议

我们经修订和重述的公司注册证书包含条款，在特拉华州法律允许的最大范围内限制现任和前任董事对金钱损害的责任。特拉华州法律规定，公司董事不因违反董事信托义务而承担个人金钱损害赔偿责任，但以下责任除外：

这种责任限制不适用于联邦证券法产生的责任，也不影响公平补救措施的可用性，例如禁令救济或撤销。我们修订和重述的公司注册证书和章程规定，我们需要在特拉华州法律允许的最大范围内对董事进行赔偿。我们的章程还规定，在满足某些条件后，我们应在任何诉讼或程序的最终处置之前预付董事产生的费用，并允许我们代表任何高管、董事、员工或其他代理人为其以该身份采取行动而产生的任何责任购买保险，无论根据特拉华州法律的规定我们是否被允许对他或她进行赔偿。我们修订和重述的公司注册证书和章程还赋予董事会在董事会认为适当时向高管和员工提供赔偿的自由裁量权。我们已经签订协议，并将继续签订协议，以补偿我们的董事、执行官和某些员工。除某些例外情况外，这些协议规定赔偿相关费用，包括律师费、判决、罚款和任何人在任何诉讼或诉讼中产生的和解金额。我们认为，这些章程条款和赔偿协议对于吸引和留住合格人员担任董事和高级管理人员是必要的。我们还维持惯常的董事和高级管理人员责任保险。

我们修订和重述的公司注册证书和章程中的责任限制和赔偿条款可能会阻止股东以违反信托义务为由对我们的董事提起诉讼。这些条款还可能减少对我们的董事提起衍生诉讼的可能性，以及

官员们，尽管一项行动如果成功，可能会使我们和其他股东受益。此外，股东的投资可能会受到不利影响，因为我们按照这些赔偿条款的要求向董事和高管支付和损害赔偿金。目前，没有涉及我们的任何董事、高级管理人员或雇员的未决诉讼或诉讼要求赔偿，我们也不知道有任何可能导致赔偿索赔的诉讼威胁。

就允许董事、执行官或控制我们的人员对根据经修订的1933年《证券法》或《证券法》产生的责任进行赔偿而言，我们获悉，美国证券交易委员会认为，这种赔偿违反《证券法》中表述的公共政策，因此不可执行。

就业安排

正如标题为 “高管薪酬” 的部分所详细描述的那样，我们已经向执行官发出了与其雇用有关的录取通知书。

关联方交易的政策与程序

我们的董事会通过了一项书面关联人交易政策，规定了审查、批准或批准关联人交易的政策和程序。除第S-K条例第404项规定的某些例外情况外，本政策涵盖我们过去或将要参与的任何交易、安排或关系，或任何一系列类似或相关的交易、安排或关系，如果所涉金额超过120,000美元，关联人已经或将要拥有直接或间接的实质利益，包括但不限于由相关人员或实体购买的商品或服务物质利息、债务、担保我们对关联人的债务和雇用。

此外，根据我们的行为准则，我们的员工和董事有明确的责任向我们法律部门披露任何合理预计会导致利益冲突的交易或关系，如果该员工是执行官，则向董事会披露任何可能导致利益冲突的交易或关系。

在考虑关联人交易时，我们的审计委员会（或董事会的其他独立机构）将考虑相关的现有事实和情况，包括但不限于我们面临的风险、成本和收益、交易条款、类似服务或产品的其他来源的可用性，以及（如果适用）如果关联人是董事、直系亲属，则对董事独立性的影响董事或与董事有关联的实体。

董事会独立性

根据纽约证券交易所的上市标准，上市公司董事会的多数成员必须符合 “独立” 资格，这是由董事会确定的。董事会咨询公司的法律顾问，确保董事会的独立性决定符合相关证券和其他关于 “独立” 定义的法律法规，包括不时生效的纽约证券交易所相关上市标准中规定的法律法规。

出于这些考虑，在审查了每位董事或其任何家庭成员与公司、其高级管理层和独立审计师之间的所有相关已确认交易或关系后，董事会肯定地确定以下七名董事是适用的纽约证券交易所上市标准所指的独立董事：小罗伯特·贝兹莫尔、金·布利肯斯塔夫、崔敏博士、凯瑟琳·法尔伯格罗伯特·马沙尔，医学博士，W. 安东尼·弗农和丹尼尔·韦尔奇。

在做出这一决定时，董事会发现，这些董事或董事提名人均未与公司存在实质性或其他取消资格的关系。在做出这些独立性决定时，董事会考虑了公司与其部分董事存在或曾经关联的实体之间在正常业务过程中发生的某些关系和交易。董事会审议了

以下关系和交易在过去三个财政年度内的任何 12 个月期间发生，并确定它们与公司之间不是实质性的直接或间接关系：

根据公司关联人交易政策的规定，董事会认为，在过去三个财政年度内的任何12个月期间，交易的总美元金额均不超过100万美元或另一家公司合并总收入的2％，以较高者为准，因此不被视为损害董事的独立性。根据这次审查，董事会肯定地确定，根据公司公司治理指南和适用的纽约证券交易所上市标准中规定的标准，所有被提名参加年会选举的董事都是独立的。

项目 14. Principal 会计师费用和服务。

独立注册会计师事务所费用和服务

毕马威会计师事务所于2021年2月被任命为我们的独立注册会计师事务所。下表列出了毕马威会计师事务所截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度向我们提供的专业服务的总费用（以千计）：

_____________________

(1) 审计费用包括与我们的年度财务报表审计和中期财务报表审查相关的专业服务。该类别还包括与我们的S-8表格注册声明相关的专业服务，包括提交同意书和审查向美国证券交易委员会提交的文件。

产生的所有费用均由我们的审计委员会预先批准。

预批准政策与程序

我们的审计委员会通过了一项政策和程序，对由我们的独立注册会计师事务所毕马威会计师事务所提供的所有审计和非审计服务进行预先批准。在截至2023年12月31日的财政年度中，审计委员会预先批准了毕马威会计师事务所提供的所有审计和非审计服务。根据该政策，审计委员会通常会预先批准不超过规定金额的特定服务。也可以在审计委员会批准我们的独立注册会计师事务所的聘用范围时进行预先批准，也可以在聘用前根据具体任务的具体情况进行预先批准。

审计委员会已确定，毕马威会计师事务所提供的审计服务以外的其他服务符合维持首席会计师的独立性。

面值T IV

第 15 项。展览，金融l 报表附表。

3。展品

作为本修正案的一部分，我们特此在10-K表格中提交或以引用方式纳入所附附件索引中列出的证物。