美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)
Aptose Biosciences
(发行人名称)
普通股,无面值
(证券类别的标题)
03835T200
(CUSIP 号码)
托尼·高
韩美制药有限公司
松坡区惠里城大路 14
首尔,大韩民国,05545
+82 (2) 410 0436
并附上副本至:
小罗伯特 F. Gray
Mayer Brown LLP
路易斯安那街 700 号
3400 套房
得克萨斯州休斯顿
(713) 238 3000
(获授权 接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2024年4月24日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过声明 以报告本附表13D所涉的收购,并且由于第13d-1(e)、 13d-1(f)或13d-1(g)条而提交本附表,请选中以下复选框。☐
CUSIP 编号 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 2 页,总共 6 页 |
1 |
举报人的姓名
韩美 制药有限公司 | |
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
|
3 | 仅限 SEC 使用
| |
4 |
资金来源(见说明)
厕所 | |
5 |
检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼
☐ |
|
6 | 国籍 或组织地点
大韩民国 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7 | 唯一的 投票权
2,989,415 |
8 | 共享 投票权
0 | |
9 | 唯一的 处置力
2,989,415 | |
10 | 共享 处置权
0 |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
2,989,415 | |
12 |
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见 说明)
☐ |
|
13 | 类的百分比 由行中的金额表示 (11)
19.02%(1) | |
14 |
举报人类型(见说明)
CO |
1 | 根据Aptose Biosciences Inc.(“发行人”) 2024年3月26日发行和流通的15,717,701股普通股,无面值,根据发行人于2024年3月26日向美国证券交易委员会提交的 10-K表年度报告中披露。 |
CUSIP 编号 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 3 页,总共 6 页 |
解释性说明
本第2号修正案(“ 第2号修正案”)补充并修订了韩美制药有限公司(“申报人”)于2023年9月12日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表13D,经申报人 于2024年2月5日向美国证券交易委员会提交的关于普通股的第1号修正案(“经修订的声明”)修订,Aptose Biosciences Inc.(一家根据加拿大安大略省 (“发行人”)法律组建和存在的公司,没有面值(“股份”) 。提交本第2号修正案的目的是报告发行人和申报人已签署 经修订的认股权证证书(如下文第3项所述),发行人将在2024年6月18日当天或之前获得股东批准(如以下第3项所述) 。
以下报告的项目修改了 修正后的声明中报告的项目。除此处报告外,经修订的声明中报告的所有其他项目保持不变。 此处包含但未另行定义的大写术语应具有经修订的声明中赋予它们的含义。 针对每件商品提供的信息 应视为以引用方式纳入所有其他项目(视情况而定)。
CUSIP 编号 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 4 页,总共 6 页 |
第 4 项。交易的目的
特此修订后的声明 第 4 项,在声明末尾增加以下内容:
根据1月份的认购协议, 代表2,339,181份股票收购权证(“认股权证”)的最终证书(“原始 认股权证证书”)由发行人于2024年1月31日向申报人签发。根据原始 认股权证第2(f)节,发行人不得对认股权证进行任何行使,申报人或其受让人不得行使认股权证的任何部分,前提是(除其他原因外)在该发行生效后,申报人、其 关联公司和其他与申报人组成集团的人将实益拥有超过19.99%的股份除非发行人获得股东批准,否则在此类发行生效后立即发行的总股数 (根据《纳斯达克股票市场规则》,“股东批准”) ,允许在行使认股权证时发行超过该限额的股票。
2024年4月24日,发行人 和申报人签订了经修订和重述的普通股购买权证(“经修订的认股权证”), 根据该认股权证对原始认股权证进行了修订和重申,规定发行人将在2024年6月18日当天或之前寻求并获得股东 的批准。如果获得股东批准,则可以允许申报人全额行使认股权证 ,如果行使该认股权证,将增加申报人的股票所有权。
中参照经修订的认股权证对本摘要进行了全面限定,其副本作为附录 99.2 提交,并以引用方式纳入此处。
除上述情况外, 申报人目前没有任何与附表13D第 4 (a) — (j) 项所列任何事项有关或可能导致的计划或提案,尽管根据此处讨论的因素,申报人可以随时更改其目的或 就此制定不同的计划或提案。
第 5 项。发行人证券的权益
(a) 和 (b) 申报人对本第2号修正案封面第7至13行的答复以引用方式纳入此处。
(c) 除了回应上述第4项时描述的交易 (此信息以引用方式纳入其中)外,申报人在过去 60 天内没有就发行人的股票进行任何 交易。
(d) 申报人不知任何其他人 有权或有权指示从可被视为由申报人实益拥有的股票中获得股息或出售所得 的收益。
(e) 不适用。
第 6 项与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
本修正案第 2 号 第 4 项中包含的信息以引用方式纳入此处。
除非在本第 2 号修正案或经修订的声明的其他地方以引用方式描述或纳入 ,否则申报人或据其所知任何其他人之间没有任何与发行人任何证券有关的合同、安排、谅解或关系 ,包括 但不限于任何证券的转让或投票、发现费、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权, br} 保证利润、分割利润或亏损,或提供或扣留代理人。
CUSIP 编号 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 5 页,总共 6 页 |
第 7 项。作为展品提交的材料
展览 | 描述 | |
99.2 | 经修订和重述的普通股购买权证,日期为2024年1月31日 |
CUSIP 编号 03835T200 | 附表 13D/A2 | 第 6 页,总共 6 页 |
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 4 月 26 日
韩美制药有限公司 | ||
来自: | /s/ Tony Koh | |
姓名: | 托尼·高 | |
标题: | 全球业务发展主管 |