附件10.5
奥的斯全球公司
2020长期激励计划
股票增值权奖
条款表
(2024年2月6日)

本条款表描述了根据于2024年1月1日修订和重订的奥的斯全球公司2020长期激励计划(“LTIP”)授予的参与者股票增值权奖励(“特区奖”或“奖励”)的实质特征,但须受本条款表、奖励协议以及LTIP中规定的条款和条件的限制。LTIP招股说明书包含有关LTIP和该奖项的更多信息,可在公司内部员工网站和www.ubs.com/OneSource/odis上查阅。
你应该仔细阅读这份文件。在某些情况下,您的奖励可能会被没收,并且您有义务向公司返还从奖励中获得的收益(例如,请参阅“奖励的丧失和已实现收益的偿还”)。

如果您是非美国参与者,请参阅附录,了解可能适用于您的其他条款和条件。

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某些定义
股票增值权(“特区”)是指从授出日起至行使日止一股奥的斯世界公司普通股(“普通股”)中收取增值权的权利。在行使时,增值一般以普通股的形式支付给参与者。如果参与者在授标协议规定的适用归属日期之前仍受雇于公司或服务接受方,或在可能导致加速归属的有限情况下提前终止服务(见下文“归属和终止”),则SARS一般被授予。“公司”是指奥的斯全球公司(以下简称“公司”)及其子公司、分公司和附属公司。“服务接受方”是指公司集团中雇用或以其他方式聘用参与者的公司以外的实体。“终止日期”是指参与者的雇佣终止日期,如果不同,则为参与者停止作为员工、顾问或任何其他身份向公司提供服务的日期。为免生疑问,正如在题为“奖励的性质”一节中更详细地描述的那样,在确定服务终止日期时,因通知期、花园假或与服务终止相关的类似带薪假而缺勤的情况不应被视为服务。本条款附表中对终止雇佣的所有提及将被视为指LTIP中所定义的“服务终止”。“委员会”指董事会的薪酬委员会。未在本术语表中以其他方式定义的大写术语的含义与LTIP中定义的相同。
国家/地区特定附录
尽管本条款表中有任何规定,但除非委员会另有决定,否则特区补助金应受本条款表附录中针对参与者工作国家所列的任何特殊或附加条款和条件的约束。此外,如果参与者搬迁到附录中所列国家之一,则该国家/地区的附加条款和条件将适用于参与者,前提是公司确定出于法律或行政原因,适用此类条款和条件是必要或适宜的。附录是本条款附表的一部分。
承认和接受奥的斯特区奖
获奖的SARS数目及特区政府资助额载于奖励协议内。特别行政区奖的获得者(“参与者”)必须在授予之日起150天内,明确承认并接受本条款附表所载的特别行政区奖的条款和条件。如未能在授权日起计150天内承认及接受特区奖,将导致特区奖被没收。
参赛者必须通过瑞士联合银行(“瑞银”)One Source网站(www.ubs.com/one Source/ots)以电子方式确认并接受本奖项的条款和条件。在某些国家/地区的参与者可能被要求签署并将奖励协议的指定硬拷贝部分退还给股票计划管理人,以确认并接受本特别行政区奖励的条款和条件。
如果您受雇于伊利诺伊州,您(1)根据《伊利诺伊州工作自由法案》建议您在同意本特别行政区奖励中题为“没收奖励和偿还已实现收益”一节中所述的契约之前咨询律师,以及
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(2)在接受截止日期之前,至少提供14个历日来审查这些公约。
行使价(或“授权价”)
授权价代表本公司普通股在授出日的公平市值。“公平市价”是指在任何给定日期,普通股在纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)的收盘价。
归属和期满
SARS将根据奖励协议中规定的时间表授予和终止(如果未行使),前提是参与者在每个适用的授予日期之前继续受雇于公司或服务接受者。在适用的归属日期之前终止服务的情况下,任何未归属的SARS将被没收,但涉及退休、非自愿终止、残疾、控制权变更终止或死亡的某些较早终止除外(请参阅下面的“服务终止”)。
已归属的SARS可在适用的归属日期或之后行使,直至下列日期中较早者:
(I)授标协议所指明的届满日期,届时SARS及所有相关权利即告失效;或
(Ii)下文“服务终止”所指明的服务终止当日或之后的最后一天。
在某些情况下,公司亦可没收非典型肺炎及收回因行使非典型肺炎而产生的价值(见下文“没收奖励及偿还已实现收益”)。
没有共享所有者权限
特别行政区是指在继续受雇或服务以及某些其他条件下,以普通股股票的形式获得增值的权利。特别行政区持有人没有投票权、股息或普通股所有者享有的其他权利,除非特别行政区被行使并以普通股结算。
行使和支付
当参与者受雇于公司或服务接受者或向公司或服务接受者提供服务时,参与者可在适用的归属日期或之后行使任何归属SARS,直至到期日为止。参与者在行使特别提款权时将实现的价值是行使时普通股价格与授予价格之间的正差额。在非因故终止服务时,参与者既得的SARS可根据“终止服务”一节所述的特定终止条款行使。参保人一般会在非典型肺炎后,在行政上可行的情况下尽快获得普通股。如果委员会决定,行使的SARS可以现金支付,包括当地法律限制普通股分配的情况。以现金支付的金额将等于行使时普通股价格与授予价格之间的差额。
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参赛者有责任跟踪奖项的到期情况,并及时行使SARS。本公司对任何未经行使而到期的SARS不承担任何责任,亦不会对其作出任何调整。计划管理人或公司就到期事宜向参保人进行的任何沟通仅出于礼貌。注意,非典必须在纽约证券交易所开盘时进行。如果你的到期日恰逢周末或纽约证交所不开盘的其他日子,不要等到到期日才去锻炼SARS。
服务终止
服务终止时对SARS的处理取决于服务终止的原因,具体内容如下。自终止日期起持有不到一(1)年的SARS将被没收,除非发生死亡、残疾或控制变更终止,如下所述。
除非适用法律另有规定,否则在确定服务终止日期时,因通知期、花园假或与服务终止相关的类似带薪假期而缺勤的员工不会被视为服务。
退休了。如果参与者因退休而被终止,则自终止之日起持有至少一(1)年的未归属SARS将完全归属并可行使。为此,退休是指正常退休或提前退休,定义如下:
·“正常退休”是指65岁或之后退休;
·“提前退休”是指在55岁或55岁之后退休,自离职之日起至少连续服务10年。
退休后,已获授权的SARS可按下表所述方式行使:
报废类型服务接受者同意提前退休*锻炼周期
正常退休(65岁)不适用SARS可以行使到其任期届满
在55岁或之后提早退休+截至终止日期连续服务10年SARS可以行使到其任期届满
不是SARS可在终止日期后三(3)年内行使,或直至香港特别行政区届满为止,两者以较早者为准
*服务接受方是否同意参与者退休,将由服务接受方根据其在终止日期有效转移参与者责任的能力以及其认为适当的其他因素自行决定。
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如果公司或服务接受者因任何原因非自愿终止,参与者将不会获得任何奖励方面的退休待遇,即使参与者有资格退休。
确定提前退休的计算将包括部分年份,向下舍入到最接近的完整月份。
出于原因非自愿终止。如果参与者的终止是由于公司或服务接受者的非自愿终止(如LTIP中所定义),则无论参与者的退休资格如何,既有和未归属SARS都将在终止日期被没收。此外,以前行使的SARS实现的价值在因原因或某些其他事件而终止的情况下需要偿还(见下文“丧失奖励和偿还已实现收益”)。
非自愿终止,但因原因、死亡或残疾除外。如果参与者的终止是由于公司或服务接受者出于除原因、死亡或残疾以外的原因而非自愿终止的,并且不构成控制变更终止,则自终止日期起持有至少一(1)年的未归属SARS将按比例获得归属待遇,前提是参与者在被要求时以公司满意的形式和方式向公司提供索赔解除。持有至少一(1)年的特别行政区奖励的按比例归属将基于参与者受雇于公司或服务对象(或为其提供服务)的完整归属期间(例如,如果特别行政区奖励按比例在三年内归属三年)的天数,除以完整归属期间的总天数,四舍五入到最接近的份额,然后减去以前授予的特别行政区奖励的任何部分。根据此按比例归属公式不符合条件归属的SARS将于终止日期起被没收。
按比例计算归属百分比的示例:
·获批的非典型肺炎人数:900人
·归属时间表:3年应收差饷归属(即第一年300,第二年300,第三年300)
·参与完全归属期间的时间百分比:50%
按比例分配的SARS数量=(授予的SARS数量)*(参与完全归属期间的时间百分比)-(已归属SARS)
150 = (900 * 50%) – 300
在非自愿终止时,根据“行使和支付”部分的规定,已授予的特别行政区可在终止日期后一(1)年内行使,或直至特别行政区届满为止,以较早者为准。未行使的授权SARS将于纽约证券交易所于终止日期或到期日(以先到者为准)的一周年收市时失效,若该日期适逢周末或市场假期,SARS将于该日期前最后一个交易日结束时注销。
除非适用法律另有规定,否则因通知期、花园假或与服务终止相关的类似带薪假而缺勤的雇员在确定按比例分配的百分比时不被视为服务。
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符合退休资格的参与者将有资格根据上文规定的退休条款进行授予。控制变更终止适用于下述控制变更条款中规定的归属处理。
自愿终止合同。如果参与者自愿终止雇佣或服务(退休或控制权变更终止除外),参与者无权获得归属,并将在终止日期丧失所有未归属的SARS。如果公司或服务接受方在收到参与者自愿终止雇佣或服务的通知后终止参与者的雇佣或服务,则该终止应被视为参与者自愿终止。既得特别行政区可自终止日期起最多行使九十(90)天,或直至特别行政区届满(如较早)。未行使的SARS将在终止日期或到期日(以先到者为准)后第90(90)天纽约证券交易所收盘时失效。如果该日期适逢周末或市场假期,SARS将在第90天之前的最后一个交易日结束时取消。
死亡或残疾。如果参与者在仍然受雇于本公司或服务接受者或向其提供服务时死亡,或者如果参与者发生残疾,则所有未归属的SARS将在死亡或残疾之日(以适用者为准)归属,并可以行使。参赛者、参赛者的遗产或指定受益人(视情况而定)将有三(3)年的时间(如适用)自死亡或伤残之日起三(3)年内行使所有尚未执行的SARS,但如特区在三年延长期届满前届满,则可由参赛者、参赛者的遗产或指定受益人(如已向本公司提供该指定,且在本公司认为该项指定有效的范围内)视为由本公司自行决定。截至特区到期日(如适用),以分发给参与者、参与者的遗产或受益人(如适用)。要被视为本奖项下的残疾,“残疾”项目必须符合守则第409a(A)(2)(C)节的定义。
当遗产、受益人或继承人行使已故参与者的SARS时,可以适用不同的税收规则。在这种情况下,应该咨询个人税务或财务顾问。
控制变更终止。如果SARS被替换为与LTIP第10(C)条规定的控制权变更相关的替换奖,并且参与者的终止是由于公司或服务接受者出于非原因、死亡或残疾的原因,或由于参与者出于“充分理由”而自愿终止的,在每种情况下,在根据LTIP第10(D)条的控制权变更后24个月内(此类服务终止,称为“CIC终止”),则所有未归属的特别行政区将于终止日期归属并可行使,而所有归属的特别行政区将可行使至终止日期三周年(或直至特别行政区届满(如较早))。
奖励的没收和已实现收益的偿还
无论是否归属SARS,包括行使时交付的普通股和现金,均须遵守本公司不时生效的补偿追回政策(“补偿追讨政策”),该政策可在www.otisinvestors.com上查阅。
参加者同意追讨赔偿政策中所列的限制是合理的,并同意LTIP赔偿的价值是接受赔偿的合理考虑
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这种限制和没收的偶然性。但是,如果主管当局认为本节的任何部分不能执行,则应视为对本节进行修订,以将其范围限制在主管机关确定可执行的最广泛范围内,并应继续有效。参加者承认,这一奖励将构成对履行这些公约的补偿。
此外,参加者承认,如果受雇于伊利诺伊州,他或她被建议在同意这些条款之前咨询律师,并获得至少14个日历日的时间来审查这些公约。此外,在参与者主要在加利福尼亚州居住或工作期间,不得对参与者执行补偿追回政策中关于竞业禁止的规定,并应进行必要的修改,以允许参与者遵守适用于参与者的专业行为规则(例如,美国律师协会职业行为示范规则5.6(对执业权利的限制))。
在控制权变更后,公司采用的奖励补偿追回、补偿或偿还政策或规定,包括补偿追回政策,不适用于根据LTIP(或任何后续计划)授予参与者的奖励;但是,如果参与者因为参与者是或曾经是高管(如该政策中的定义)而受到公司错误授予的补偿追回政策的约束,该政策应仅在为遵守适用法律或适用的证券交易所上市标准而有必要应用的范围内继续适用于参与者。
调整
如果公司从事影响其资本结构的交易,例如合并、派发特别股息、分拆业务部门、股票拆分、拆分或合并普通股股份或其他影响普通股价值的事件,则可由委员会自行决定调整SAR奖励。
有关资本调整的更多信息载于长期资本投资计划第3(D)节,可在www.ubs.com/one-Source/ots上找到。
控制变更
在公司发生控制权变更或重组的情况下,委员会可自行决定对尚未获奖的公司采取某些行动,以确保公平和公平地对待LTIP参与者。这类行动可包括加速归属、取消悬而未决的赔偿金以换取其等值的现金价值(由委员会决定),或规定委员会可能认为适当的其他调整或修改未决赔偿金的规定。如果发生控制权变更,而SARS没有被替换奖取代,SARS将根据LTIP第10(B)条完全归属和可行使。
有关控制权变更的更多详细信息请参阅LTIP第10节,该节可访问www.ubs.com/onesource/OTIS。
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裁决不影响某些交易
特别行政区奖不以任何方式影响公司或其股东的权利:(I)公司资本或业务结构的任何调整、资本重组、重组或其他变化;(Ii)公司的任何合并或合并;(Iii)发行任何债券、债权证、优先股或以其他方式影响公司普通股或普通股持有人的权利;(Iv)公司的解散或清盘;(V)公司全部或任何部分资产或业务的任何出售或转让;或(Vi)任何其他公司行为或程序。
纳税责任
参与者承认,无论本公司或服务接受者(如果不同)采取的任何行动,参与者应负责所有所得税、社会保险缴费、工资税、附带福利税、临时付款或其他可归因于参与者并在法律上适用于或被认为适用于参与者的税收相关项目(“税收相关项目”)。参与者进一步承认,公司和/或服务接受者(I)不会就奖励或普通股相关股票的任何方面的任何税务相关项目的处理作出任何陈述或承诺,包括但不限于奖励的授予、归属或行使、随后根据该行使获得的普通股的出售以及任何股息的接收;以及(Ii)他们不承诺也没有义务构建奖励的条款或奖励的任何方面,以减少或消除参与者对与税收相关的项目的责任或实现任何特定的税收结果。行使时的普通股价格将用于计算从SARS实现的应纳税所得额以及为满足与税务有关的项目而可预扣的普通股股份金额,除非适用法律另有要求,由公司全权酌情决定。
对于任何相关的应税或预扣税款事件(视情况而定),参与者同意作出令公司和/或服务接受者满意的充分安排,以满足所有与税收相关的项目。通过接受奖励,参与者授权公司和/或服务接受者或其各自的代理人自行决定通过以下一项或多项组合来履行关于所有与税收相关的项目的任何适用的扣缴义务或权利:(I)直接从应付参与者的任何付款中扣除,或从公司和/或服务接受者对参与者的任何义务中扣除(包括但不限于,从参与者的常规补偿中扣缴);(Ii)要求参与者(或参与者的遗产或受益人,视情况适用)向公司支付足以满足与税务有关的事项的款项;。(Iii)从出售因行使特别行政区而获得的普通股的收益中扣留;。(Iii)通过自愿出售或通过公司安排的强制出售(代表参与者,依据此项授权,无需进一步同意)从出售普通股所得的收益中扣留;。(Iv)扣留将在行使特别行政区时发行的普通股;。或(V)由公司决定的任何其他扣缴方法,并在适用法律或委员会批准的长期信托投资计划所要求的范围内。
公司和/或服务接受方可以通过考虑法定或其他预扣费率,包括参与者管辖范围内适用的最低或最高费率,来预扣或核算与税收相关的项目(S)。在超额预扣的情况下,参与者可以获得任何超额预扣的现金退款(无权获得等值的普通股),如果没有退还,参与者可以要求从当地税收中退还
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当局。在预扣不足的情况下,参与者可能被要求直接向适用的税务机关或公司和/或服务接受者支付任何额外的与税收相关的项目。如果为税务目的而扣留普通股来履行与税务有关的义务,参与者将被视为已发行全部受行使特别行政区规限的普通股,即使若干普通股仅为支付与税务有关的项目的目的而被扣留。
参与者承认,所有与税务有关的项目的最终责任是并且仍然是参与者的责任,并且可能超过公司和/或服务接受者(如果有)实际扣缴的金额。此外,如果参与者在授予日期和任何相关应税事件的日期之间在多个司法管辖区纳税,则参与者承认公司和/或服务接收方可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。在那些不因此类与税收有关的项目而被扣缴的国家,参与者必须按照他们应纳税的任何国家的要求缴纳适当的税款。
如果参与者未能履行与税收有关的义务,公司可以拒绝分发奖品。
尽管有上述规定,如果参与者是1934年《证券交易法》第16条(在应税事件发生时修订)所涵盖的个人,则与该应税事件有关的预扣义务将通过扣缴等同于预扣税额的受特区奖励的普通股来履行。
有关LTIP奖对美国联邦所得税的影响的重要信息可在LTIP招股说明书中找到,网址为www.ubs.com/one/otis。
不可转让
除非委员会或其代表另行批准,否则不得转让或转让任何特别行政区奖励获奖者的任何权利或权益,无论是自愿的还是非自愿的,除非符合(I)遗嘱或适用的继承法和分配法,或(Ii)符合委员会制定的程序和要求并符合美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)规则的某些家庭内部转移或转移。任何其他转让该等权利或利益的企图均属无效,不具效力或效力。
奖项的性质
通过接受赠款,参与者承认、理解并同意:
(I)如果长期投资计划是由公司自愿设立的,则其性质是酌情的,公司可在长期投资计划允许的范围内,随时对其进行修改、修订、暂停或终止;
(Ii)“沙士”的发放属例外、自愿和偶然性质,并无订立任何合约或其他权利,以收取未来发放的“沙士”或代替“沙士”的利益,即使过去曾发放“沙士”;
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(Iii)宣布有关未来SARS或其他赠款(如有)的所有决定将由公司全权酌情决定;
(Iv)承认特区奖的颁发和参与者参与长期投资促进计划不应与公司建立就业权或其他服务关系;
(V)不得将颁发特区奖和参与者参加长期投资促进计划解释为与公司或服务接受者订立或修改雇佣或服务合同;
(Vi)证明参与者是否自愿参加LTIP;
(七) SAR和受SAR约束的普通股股份及其收入和价值无意取代任何养老金权利或补偿;
(Viii)非典型肺炎和受严重急性呼吸系统综合症影响的普通股的收入和价值,不属于正常或预期补偿的一部分,目的包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、裁员、解雇、服务终止金、奖金、假日工资、长期服务金、养老金或退休或福利福利或类似付款;
(Ix)除非与公司另有书面协议,否则不得将SARS和受SARS影响的普通股及其收入和价值作为参与者作为公司子公司或联营公司的董事提供的服务的代价或与此相关的服务而给予;
(X)认为普通股标的股份的未来价值(如果有)是未知的、无法确定的,也不能肯定地预测;
(Xi)表示,因参与者终止受雇(无论出于任何原因,无论后来是否被发现无效或违反参与者受雇或提供服务的司法管辖区的适用法律,或参与者的雇佣或服务协议的条款,如有)而导致的SARS被没收,不得产生任何索赔或获得赔偿或损害的权利;
(Xii)就香港特别行政区而言,在符合第409a条的规定下,参与者的雇佣或服务关系将自参与者不再积极向公司、服务接受者或公司的任何其他附属公司或联营公司提供服务之日起终止(不论终止服务的理由为何,亦不论稍后在参与者受雇或提供服务的司法管辖区内是否被发现无效或违反雇佣法律,或参与者的雇佣或服务协议的条款(如有)),除非适用法律要求,否则此类日期不得延长任何通知期限(例如,参与者的雇佣或服务期限将不包括参与者受雇或提供服务的司法管辖区的就业法律规定的任何合同通知期或任何“花园假”或类似期限,或参与者的雇佣或服务协议条款(如有));委员会有专属酌情权决定参加者何时不再积极为参加者的特区奖提供服务(包括参加者是否仍可被视为在休假期间提供服务);及
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(Xiii):本公司、服务接受方或本公司的任何其他附属公司或联营公司均不对参与者的当地货币与美元之间的任何汇率波动承担任何责任,该汇率波动可能影响SARS的价值或因SARS行使或随后出售行使SARS时获得的任何普通股而应支付给参与者的任何金额。
保留卸职权
LTIP或任何特别行政区奖励计划中的任何条款均不授予任何参与者在任何时期内继续受雇或服务的权利,也不影响公司或服务接受者可能因任何原因随时终止任何参与者的雇佣或服务协议(如果有)的任何权利。
行政管理
董事会已授权委员会管理和解释根据LTIP颁发的奖项。委员会制定了它认为必要和适当的程序,以便以符合长期投资促进方案条款的方式管理奖项。委员会根据其章程,并在某些限制的限制下,授权首席执行官、首席人事官和高级副总裁总奖赏授予、管理和解释奖项,但这种授权不适用于修订后的《交易法》第16条所涵盖的公司员工和公司执行领导小组成员。对这些个人的奖励将由委员会独家颁发、管理和解释。委员会或其代表就与裁决有关的任何事项所作的决定对所有利害关系方均具有约束力、终局性和终局性。
数据隐私
本通知是对《奥的斯员工隐私通知》的补充,应与《奥的斯员工隐私通知》一并阅读,该通知可在www.otis.com/en/us/Privacy-Policy上查阅。参与者理解本公司和服务接受者可能持有参与者的某些个人信息,包括但不限于参与者的姓名、家庭住址和电话号码、出生日期、社会保险号或其他识别号码、工资、国籍、职务、公司持有的任何股票或董事职务、所有SARS的详细信息或以参与者为受益人授予、注销、行使、既得、未归属或未偿还的普通股的任何其他权利。这些信息仅用于实施、管理和管理LTIP,这对于公司履行其对参与者的合同义务(和任何相关的法律要求)以及公司自身的合法利益是必要的。
在当地法律要求征得本公司合法持有该信息的同意的范围内,参与者在此明确和毫不含糊地同意由服务接受者、本公司及其附属公司和关联公司(视情况而定)收集、使用和转让本条款附表所述参与者的个人信息以及任何其他特区授予材料(“数据”)。
参与者理解数据将被转移到瑞银,或公司未来可能选择的其他股票计划服务提供商,后者将协助公司实施、管理LTIP。参与者了解数据接收者可能位于美国或
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任何此类转移均符合适用的法律要求,如《奥的斯员工隐私通知》中的进一步描述。
参与者理解,根据适用法律,参与者可能拥有与数据相关的某些权利,包括访问、更正、删除和限制使用此类信息的权利,以及在某些情况下提出反对的权利。如果适用法律要求公司依赖参与者的同意才能持有这些信息,参与者也可能有权拒绝或撤回此类同意,但参与者理解拒绝或撤回参与者的同意可能会影响参与者参与LTIP的能力。参与者可在适用的情况下,通过发送电子邮件至Privacy@otis.com联系公司来行使这些权利。参与者理解,只有在实施、管理和管理参与者参与LTIP所需的时间内,才会持有数据。
公司合规政策
参赛者必须遵守公司的绝对和公司政策和程序。违规行为可能导致奖励被没收,并有义务偿还从LTIP奖励中实现的先前收益。公司的《绝对》和《公司政策手册》可在公司内部主页上在线查阅。
合规守法
尽管长期投资促进计划或本条款附表有任何其他规定,除非有适用于普通股的任何登记、资格或其他法律要求的豁免,否则公司不得在根据任何地方、州、联邦或外国证券或外汇管制法律或根据美国证券交易委员会或任何其他政府监管机构的裁决或规定,或在获得任何地方、州、联邦或外国政府机构的任何批准或其他批准之前,或在获得任何地方、州、联邦或外国政府机构的任何批准或其他批准之前,在完成根据任何地方、州、联邦或外国证券或外汇管制法律对股份的任何登记或资格要求之前,交付可在香港特别行政区行使权力时发行的任何股份。认为必要的或可取的。参会者明白,本公司并无义务向美国证券交易委员会或任何国家或外国证券委员会登记或确认股份的资格,亦无义务就股份的发行或出售寻求任何政府当局的批准或批准。此外,参与者同意,公司在遵守证券或其他适用于发行股票的法律所必需的范围内,有权在未经参与者同意的情况下单方面修改条款附表。
语言
参赛者确认并陈述参赛者已精通英语,或已咨询足够精通英语的顾问,以使参赛者能够理解本条款附表和LTIP的规定。如果参与者已收到翻译成英语以外的语言的本术语表或任何其他与LTIP相关的文件,并且如果翻译版本的含义与英文版本不同,则以英文版本为准。
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电子交付和参与
本公司可全权酌情决定以电子方式交付与目前或未来参与LTIP有关的任何文件。参与者特此同意以电子方式接收此类文件,并同意通过由公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统参与LTIP。
可分割性
本条款附表的条款是可以分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式无法全部或部分执行,其余条款仍具有约束力和可强制执行。
施加其他规定
公司有权对参与者参与长期投资协议、香港特别行政区及根据长期投资协议收购的任何普通股施加其他要求,只要公司认为出于法律或行政原因是必要或适宜的,并有权要求参与者签署为实现上述目标而可能需要的任何附加条款或承诺书。
豁免
参赛者承认,本公司对违反本条款附表或授标协议任何规定的弃权,不得生效或被解释为放弃本条款附表或授标协议的任何其他规定,或放弃参赛者或任何其他参赛者随后的任何违规行为。
内幕交易/市场滥用
参与者承认,参与者可能会受到内幕交易限制和/或市场滥用法律的约束,这可能会影响参与者接受、获取、出售或以其他方式处置公司股票、股票权利(例如SARS)或与股票价值挂钩的权利(例如影子奖励、期货)的能力。此外,根据适用司法管辖区的法律或法规的定义,参与者可能拥有关于公司的“内幕消息”。*当地内幕交易法律和法规可能禁止取消或修改参与者向拥有内幕消息的参与者发出的命令。此外,参与者可能被禁止(I)向任何第三方披露内幕信息,以及(Ii)向第三方“提供小费”或以其他方式导致他们买卖证券。参与者应记住,第三方包括同事和服务提供商。*这些法律或法规下的任何限制与根据公司任何适用的内幕交易政策可能施加的任何限制是分开的,也是附加的。参与者有责任遵守任何限制,并应就此事与我的个人顾问交谈。
外汇管制、境外资产/账户和/或纳税申报
根据参与者所在的国家/地区的法律,参与者可能有某些外国资产/账户和/或纳税申报要求,这些要求可能会影响参与者根据LTIP获得或持有普通股或从以下来源获得现金的能力
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在参与者居住国以外的经纪或银行账户参与长期投资计划(包括通过出售普通股产生的任何股息或股息等价物或出售收益)。参加者所在国家可要求参加者向参加者所在国家的有关当局报告此类账户、资产或交易。参与者还可能被要求在收到现金后的一定时间内将参加长期投资方案收到的现金汇回参与者所在的国家。学员有责任了解并遵守任何此类法规,并应就此与学员的个人税务、法律和财务顾问进行沟通。
释义
本条款表提供了适用于特区奖的条款的摘要。本条款表和每项授标协议在所有方面均受LTIP条款的约束,该条款可在www.ubs.com/one/ocs上找到。如果本条款附表或任何授标协议的任何规定与长期投资协议的条款不一致,应以长期投资协议的条款为准。根据条款表或任何授标协议产生的任何有关管理或解释的问题,将由委员会或其代表自行决定,该决定应是最终的、具有约束力的,对所有利害关系方都是决定性的。如果本条款表或与本奖项相关的任何其他文件被翻译成英语以外的语言,且英语版本与翻译版本之间发生冲突,则以英语版本为准。
管治法律与场所
LTIP、本条款表和授标协议应受特拉华州法律管辖并根据该州法律进行解释。为了对根据本特别行政区裁决或裁决协议产生的任何争议提起诉讼,双方特此提交并同意康涅狄格州的司法管辖权,同意此类诉讼应在康涅狄格州哈特福德县法院或美国康涅狄格州地区的联邦法院进行,在那里发放和/或执行本授权书。
附加信息
有关LTIP或获奖和索取LTIP文件的问题,可联系:
*股票计划管理员
邮箱:StockPlanAdmin@otis.com
奥的斯全球公司
收件人:库存计划管理员
一个运营商的位置
法明顿,康涅狄格州06032

公司和/或其批准的股票计划管理人将任何与奖励相关的通信发送到参与者的电子邮件地址或记录在案的实际地址。参赛者有责任确保记录的电子邮件和实际地址在任何时候都是最新的和准确的,以确保与奖项有关的通信的交付。
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附录
奥的斯全球公司
股票增值权奖励条款表
针对非美国参与者的附加条款和条件
本附录包括其他条款和条件,这些条款和条件适用于在LTIP下授予参与者的SARS,如果参与者居住和/或工作在下列国家之一的话。它还包括参与者应该知道的某些证券信息。这些信息是基于截至2024年1月在各自国家生效的法律。
本附录中使用但未定义的大写术语具有LTIP和/或本术语表中规定的含义。
如果参赛者是参赛者当前居住和/或工作所在国家以外的其他国家的公民或居民(或根据当地法律被视为公民或居民),或者如果参赛者在SARS授予后搬迁到另一个国家,公司应酌情决定此处包含的附加条款和条件在多大程度上适用于参赛者。

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澳大利亚
证券法信息。这项要约是根据2001年《公司法》第7.12部分第1A分部提出的。如果参与者根据LTIP收购普通股股份,并随后将普通股股份出售给居住在澳大利亚的个人或实体,则该要约可能受澳大利亚法律的披露要求的约束。在澳大利亚提出任何此类提议之前,参与者应咨询其法律顾问。
奥地利
没有针对具体国家的规定。
巴西
奖项的性质。本条款补充了本条款附表中“奖励的性质”一节:
通过接受这一特别行政区奖励,参与者承认并同意:(I)参与者正在做出投资决定,以及(Ii)普通股标的股票的价值不是固定的,可能会在归属期间增加或减少,而不向参与者补偿。
此外,参加者承认并同意,就所有法律目的而言,(I)根据长期税务优惠计划向参加者提供的任何利益与参加者的受雇工作或服务无关;(Ii)长期税务优惠并非参加者受雇或服务的条款及条件的一部分;及(Iii)参加者参与长期税务优惠计划所得的收入(如有的话),并不是参加者的受雇或服务酬金的一部分。
遵守法律。接受这一奖励,参与者同意遵守所有适用的巴西法律,并支付与行使奖励、出售根据LTIP收购的普通股股票以及收到该等普通股股票支付的任何股息相关的任何和所有适用的税收项目。
CHINA
如果参与者受人民Republic of China(“中国”)外汇管理条例的约束,包括公司自行决定的国家外汇管理局(“外汇局”)的要求,则下列规定适用于参与者:
外汇管制限制。
(一)外汇局批准。尽管条款附表或授予协议中有任何相反的规定,参与者将不被允许授予和/或行使SARS以获得普通股股份,除非和直到LTIP获得外汇局的必要批准,并由公司自行决定保持不变。此外,如果公司没有或没有获得安全批准,或任何此类安全批准随后在参与者归属特别行政区时失效或停止生效,公司没有义务发行普通股。
(2)终止雇用对归属和行使的影响。尽管本条款附表或奖励协议中有任何相反的规定,在任何情况下,在终止日期后6个月后,任何特别行政区均不得行使或发行股份。
(Iii)雇佣终止时的强制售卖。尽管本条款附表或授予协议中有任何相反的规定,如果参与者与服务接受者的雇佣或服务因任何原因被终止,公司的经纪人将出售参与者持有的所有普通股,作为行使
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在行政上切实可行的情况下尽快(在所有情况下都是在终止日期后6个月内)。出售的收益,减去任何适用的扣缴,将在行政上可行的情况下尽快交付给参与者(或参与者的遗产)。
(Iv)经纪账户。任何因SARS事件而向参与者发行的普通股,必须存入瑞银或本公司指定的其他经纪商的帐户,直至透过该经纪商出售普通股为止。
(V)遣返。参与者理解并同意,由于当地的外汇管制要求,他或她必须将他/她从参与长期投资促进计划中获得的所有收益,包括任何现金股息和出售因特别行政区行使而获得的普通股的现金收益,退还给中国。参与者还了解,根据中国法律,其现金收益的汇回将通过本公司、服务接收方或本公司在中国的另一家子公司或关联公司设立的特别外汇控制账户进行,参与者特此同意并同意,他或她因参与长期投资计划而获得的任何收益将在交付给他或她之前转移到该特别账户。除非公司自行决定另作决定,否则收益将以当地货币支付给参与者。本公司并无责任确保任何特定的兑换汇率,而本公司可能会因中国的外汇管制限制而延迟将所得款项兑换成当地货币。参加者同意,本公司或任何附属公司或联营公司均不会因延迟向参加者交付收益而承担责任。参与者同意承担从普通股股票出售之日起至出售收益通过任何此类特别兑换账户分配之日之间的任何货币波动风险。
(Vi)其他。参与者还同意遵守公司未来可能施加的任何其他要求,以促进遵守中国的外汇管制要求,并签署公司(或公司的指定经纪人)可能合理要求的任何协议、表格和/或同意,以实现任何影响收益的汇款、转账、兑换或其他程序。
捷克共和国
没有针对具体国家的规定。
法国
语言上的同意。通过接受奖项,参赛者确认已阅读并理解以英语提供的LTIP、本条款表和奖励协议。参与者相应地接受这些文件的条款。
同意关系。接受L的归属,由参与者确认避免Lu和其他计划(LTIP),以及不同的归属和条件。LE Participant接受Les Disposal de Ces Documents in Conconaissance de Case.
非典不是法国资格的。根据修订后的《法国商法》第L.225-197-1至L.225-197-6节和L.22-10-59至L.22-10-60节,根据本条款附表授予的SARS将没有资格享受法国的特殊税收和社会保障待遇。
德国
没有针对具体国家的规定。
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香港
行使和支付的形式。授予在香港居住的个人的SARS只能以普通股支付。在任何情况下,任何SARS均不得以现金支付,即使LTIP和/或本条款附表中包含任何相反的酌情决定权。
发行股份和出售股份。本条款是对本条款附表“归属和失效”一节的补充:
在行使奖励时发行的任何普通股都被接受为个人投资。如于授出日期起计六个月内向参加者发行受奖励所限的普通股,参加者同意于授出日期六个月前,参加者不会向香港公众发售普通股或以其他方式处置任何该等股份。
证券法信息:警告:本文件的内容未经香港任何监管机构审核。参与者应对要约持谨慎态度。如果参赛者对本条款表、奖励协议、LTIP或任何其他附带交流材料的任何内容有任何疑问,参赛者应寻求独立的专业意见。根据香港法律,奖励及行使时发行的任何普通股股份并不构成公开发售证券,只向本公司及其附属公司及联营公司的服务供应商提供。本条款附表、授标协议、LTIP及其他附带通讯材料并非根据香港适用的证券法例编制,亦无意构成公开发售证券的“招股章程”。本奖项及任何相关文件仅供服务接收方、本公司或任何其他附属公司或联营公司的每一合格服务提供商个人使用,不得分发给任何其他人。
印度
没有针对具体国家的规定。
意大利
LTIP文档确认。通过参加LTIP,参与者确认已收到LTIP、本条款表和奖励协议的副本,并已完整审阅LTIP、本条款表和奖励协议,并完全理解和接受LTIP、本条款表和奖励协议的所有条款。参赛者还承认,参赛者已阅读并明确批准本条款附表中涉及(I)税收责任、(Ii)不可转让、(Iii)奖励性质、(Iv)数据隐私、(V)遵守法律、(Vi)施加其他要求以及(Vii)适用法律和地点的部分。
日本
没有针对具体国家的规定。
韩国
没有针对具体国家的规定。
卢森堡
没有针对具体国家的规定。
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葡萄牙
语言上的同意。参赛者在此明确声明,参赛者已完全掌握英语,并已阅读、理解并自由接受和同意LTIP和本条款附表中规定的条款和条件。
L先生出席会议后,当事各方宣布了一份与L先生的合同有关的合同,并签署了合同条款表(《S协议》)。
新加坡
对出售股份的限制。在授予日起六个月内授予的范围内,参与者不得在授予日六个月前出售因行使特别行政区而发行的普通股,或以其他方式向公众发售普通股,除非该等出售或要约是根据《证券及期货法》第XIII分部(1)分部(4)(第280节除外)下的豁免作出的。289,2006版)(“SFA”)或依据和按照SFA的任何其他适用条款的条件。
证券法信息。该奖项是根据《证券和期货法》第273(1)(F)条(第273(1)(F)条)规定的“符合资格的人”豁免向参与者颁发的。第289号,2006年版),不受招股说明书和SFA的注册要求的限制,并且不是为了奖励或普通股的相关股份随后出售给任何其他方而向参与者作出的。LTIP没有也不会作为招股说明书提交或登记给新加坡金融管理局。
西班牙
奖项的性质。本条款补充了本条款附表中“奖励的性质”一节:
通过接受奖项,参与者同意参加LTIP,并确认参与者已收到LTIP的副本。
参加者明白本公司单方面、无偿及全权酌情决定根据LTIP向承办商、本公司或其在世界各地的其他附属公司或联营公司的承包商、董事或雇员颁发奖项。该决定是有限的,是基于以下明示假设和条件而作出的:除本条款附表或奖励协议明确规定外,任何奖励对公司或任何子公司或关联公司(包括服务接受者)不具有经济或其他方面的持续约束力。因此,参与者理解,颁发奖励的假设和条件是,奖励不得成为任何雇佣或其他服务合同的一部分(无论是与公司或任何子公司或附属公司,包括服务接受者),也不应被视为强制性福利、任何目的的工资(包括遣散费补偿)或任何其他权利。此外,由于奖励的未来价值和普通股的未来价值是未知和不可预测的,参与者理解并自由接受不能保证奖励将产生任何利益的任何保证,奖励是无偿的和酌情的。
此外,参与者参与长期就业计划的条件明确为参与者继续积极提供服务,因此,除非长期就业计划另有规定,否则如果参与者因任何原因终止受雇或服务,参与者参加长期就业计划的资格将立即终止。例如,即使(1)参与者被认为在没有正当理由的情况下被不公平地解雇(即,受到“被认为违反程序”);(2)参与者因纪律或客观原因或由于集体解雇而被解雇;(3)参与者因工作地点、职责或任何其他雇佣或合同条件的改变而终止雇用或服务;(4)参与者被解雇
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由于公司或其任何子公司和关联公司单方面违约而终止雇用或服务;或(5)参与者因任何其他原因终止雇用或服务。因此,一旦由于上述任何原因终止服务,参与者将自动失去在参与者终止服务之日参与LTIP的任何权利,如LTIP、本条款表和奖励协议中所述。
此外,参赛者特此同意,通过接受奖励,参赛者授权公司和/或服务接受者或其各自的代理人自行决定通过以下一项或多项组合来履行与所有税收相关项目的任何适用的扣缴义务或权利:(I)直接从应付参赛者的任何付款中扣除,或从公司和/或服务接受者对参赛者的任何义务中扣除(包括但不限于,扣缴参赛者的常规补偿);(Ii)要求参与者(或参与者的遗产或受益人,视情况适用)向公司支付足以满足与税务有关的事项的款项;。(Iii)从出售因行使特别行政区而获得的普通股的收益中扣留;。(Iii)通过自愿出售或通过公司安排的强制出售(代表参与者,依据此项授权,无需进一步同意)从出售普通股所得的收益中扣留;。(Iv)扣留将在行使特别行政区时发行的普通股;。或(V)由公司决定的任何其他扣缴方法,并在适用法律或委员会批准的长期信托投资计划所要求的范围内。
证券法信息。根据西班牙法规,本条款附表中描述的奖励和普通股不符合证券的资格。西班牙法律规定,在西班牙领土上没有发生或将发生向公众提供证券的行为。LTIP、本条款附表和奖励协议尚未也不会在巴西国家市场委员会登记,也不构成公开招股说明书。
11.瑞士
证券法信息。因为该奖项的提供在瑞士被认为是私人发行的;它不需要在瑞士注册。本文件或任何其他与奖励有关的材料(I)均不构成第35条及以下条款所规定的招股说明书。根据瑞士联邦金融服务法(“FinSA”),(Ii)可在瑞士向公司雇员或服务接受者以外的任何人公开分发或以其他方式向公众提供,或(Iii)已经或将由任何瑞士审查机构根据第51条FinSA或任何瑞士监管机构,包括瑞士金融市场监督管理局(“FINMA”)备案、批准或监督。
土耳其
证券法信息。根据长期股权投资协议获得的普通股不能在土耳其出售。这些股票目前在纽约证券交易所交易,纽约证券交易所位于土耳其外,股票代码为“奥的斯”,股票可能通过该交易所出售。
金融中介义务。土耳其居民只能通过在土耳其获得许可的金融中介机构在境外交易所买卖在交易所交易的证券或衍生品。因此,为了出售根据LTIP获得的普通股,个人可能需要指定一名土耳其经纪人来协助出售。
阿拉伯联合酋长国
证券法信息。LTIP的参与仅向公司及其任何子公司或附属公司的合格服务提供商提供,其性质是向阿拉伯联合酋长国的员工提供股权激励。LTIP、本条款附表和授标协议仅用于向此类服务提供商分发,不得交付给任何其他人或由任何其他人依赖。证券的潜在购买者
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要约应对证券进行自己的尽职调查。如果参与者不了解LTIP、本条款表或奖励协议的内容,则参与者应咨询授权财务顾问。阿联酋证券和商品管理局不负责审查或核实与LTIP有关的任何文件。经济部和迪拜经济发展部都没有批准LTIP、本条款表或授标协议,也没有采取措施核实其中所列信息,对此类文件不承担任何责任。
大不列颠及北爱尔兰联合王国
对税收的责任。本条款是对本条款附表中“纳税责任”部分的补充:
在不限于本条款附表这一部分的情况下,参与者同意参与者对所有与税收有关的物品负有责任,并在此约定在公司或服务接受者或英国税务及海关(HMRC)(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)要求时支付所有与税收有关的物品。参与者还同意赔偿公司和服务接受者代表参与者向HMRC(或任何其他税务机关或任何其他相关机关)支付或预扣、已经支付或将支付的任何与税务有关的项目。
尽管如上所述,如果参与者是董事或公司的高管(在交易法第13(K)节中该词的含义内),参与者承认参与者可能无法赔偿公司或服务接受者未从参与者那里收取或支付的任何所得税,因为这可能被视为贷款。在这种情况下,在导致与税收有关的项目(S)发生的英国纳税年度结束后90天内未征收的任何所得税金额可能构成参保人的额外福利,可能需要支付额外的所得税和国民保险缴费。参保人将负责根据自我评估制度直接向HMRC报告和支付任何因该额外福利而应缴纳的所得税,并负责向本公司或服务接受者(视情况而定)报销本公司或服务接受者通过LTIP或本条款附表中提到的任何方式收取的针对该额外福利到期的任何国民保险缴费的价值。
第431条选举。参与者同意,参与者须根据《2003年所得税(收入及退休金)法令》第431条与服务接受者进行联合选举(或本公司为同一目的而指示的其他选择),选择将于SARS行使时收购的普通股股票的价格按其并非“受限证券”的方式计算。根据特别行政区奖励发行普通股的条件是参与者以紧随其后的第431条选择的形式加入。

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发给英国参会者的通知
关于接受431选举的税收影响

由于英国税务及海关总署(“HMRC”)可能会将您在结算您的受限制股票单位(“RSU”)、业绩股份单位(“PSU”)及/或行使您的股票增值权(“SARS”)时所收购的股份视为“受限制”证券,因此您须根据2003年所得税(收入及退休金)法令(“431选举”)第431(1)条进行联合选举。这将确保您将在结算或行使时按全部不受限制的股份市值缴税,从而避免任何后续的应税事件(出售在结算或行使时收购的股份(视情况而定))。

点击“Accept”(接受)框表示您接受“根据2003年所得税(收入和退休金)法案”第431(1)条举行的联合选举不适用于2003年所得税(收入和养老金)法案第2章的A部分。您的雇主将签署并保存B部分的档案。在接受431选举之前,你应该阅读这份通知的全文。

接受431选举对税收的影响

通过参加选举:

·您同意,在结算您的RSU、PSU和/或行使您的SARS时,您将缴纳所得税和国民保险,以计算您的股票的全部不受限制的市值,尽管奥的斯世界公司(“公司”)S酌情要求您退还与您的奖励相关的股票或现金,如果您从事有损公司的活动,如条款附表“没收奖励和偿还已实现收益”部分所述;以及

·您确认,即使您点击了指定的“接受”框,如果公司确定有必要实施431选举,公司或您的雇主仍可要求您签署本431选举的纸质副本(或实质上类似的表格)。

在接受431选举之前,请仔细阅读431选举。

请打印并保存431选举的副本,以备记录。

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奥的斯全球公司

根据2003年《所得税(收入和养老金)法》第431(1)条举行的联合选举,要求完全取消2003年《所得税(收入和养老金)法》第2章的适用范围

由两部分组成的选举委员会。

A部分-由员工填写

1.Between

已获得授权访问联合选举的员工


附表所列的公司(即雇员的雇主)

附表所载的公司注册号

2.选举目的

这一联合选择是根据《2003年所得税(收入和养老金)法案》(ITEPA)第431(1)条作出的,并适用于因第423条ITEPA而被限制购买的与就业相关的证券。

根据第431(1)条作出选择的效果是,就相关的所得税及非雇员权益保险而言,与雇佣有关的证券及其市值将被视为非受限制证券,而第425至430条并不适用。将支付额外的所得税(如果证券是容易转换的资产,则与PAYE和NIC一起缴纳)。

如果证券的价值在收购后下跌,则因未来任何应课税事件(在没有选举的情况下)而产生的所得税/NIC可能会少于因这次选举而应缴纳的所得税/NIC。如果是这样的话,根据ITEPA 2003第7部分,没有所得税/NIC减免;如果所获得的证券随后被转让、没收或归还给原始所有者,也没有这种减免。

3.Application

这一联合选择不迟于雇员购买证券之日起14天内作出,适用于:

发行证券的数量超过所有证券的数量。
包括奥的斯全球公司普通股的证券说明
美国特拉华州公司奥的斯全球公司的证券发行商名称

根据奥的斯全球公司2020长期激励计划的条款,员工在本次联合选举之日或之后获得的。

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4.适用范围

根据第431(1)条的这一选择不适用于所有附在证券上的限制。

5.Declaration

这一选择将在以电子方式签署或接受的日期较晚的日期或本选择适用的与就业有关的证券的收购和随后的每一次收购中较晚的日期成为不可撤销的。

在签署或以电子方式接受本联合选举时,本人同意受上述条款的约束。



………………………………………..        …./…./……….
签名(员工):辞职,辞职



注:如选择涉及多项收购,则在任何后续收购证券的日期之前,可由雇员与服务接受方就该项收购及任何其后收购达成协议而撤销该项选择。

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选举雇用公司表格的附表

本次联合选举涉及的雇用公司包括:

雇用公司公司注册号
奥蒂斯有限公司147366


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