奥蒂斯-20240331
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TransformationCostsMember2024-01-012024-03-310001781335美国-美国公认会计准则：公司非部门成员otis：UpliftProgram TransformationCostsMember2023-01-012023-03-310001781335美国-美国公认会计准则：公司非部门成员otis：保留调整离职相关成员2024-01-012024-03-310001781335美国-美国公认会计准则：公司非部门成员otis：保留调整离职相关成员2023-01-012023-03-310001781335国家：美国2024-01-012024-03-310001781335国家：美国2023-01-012023-03-310001781335国家：CN2024-01-012024-03-310001781335国家：CN2023-01-012023-03-310001781335奥的斯：其他成员2024-01-012024-03-310001781335奥的斯：其他成员2023-01-012023-03-310001781335OTIS：服务维护和维修成员2024-01-012024-03-310001781335OTIS：服务维护和维修成员2023-01-012023-03-310001781335奥的斯：服务现代化成员2024-01-012024-03-310001781335奥的斯：服务现代化成员2023-01-012023-03-310001781335SRT：情景预测成员美国公认会计准则：次要事件成员2024-07-012024-09-30
目录表
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
 ____________________________________ 
表格10-Q
____________________________________ 
☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末2024年3月31日
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
的过渡期                至                
佣金文件编号001-39221
____________________________________ 

logo_otis (2).jpg
奥的斯全球公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
____________________________________ 
特拉华州 83-3789412
(成立为法团的国家或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
一个运营商的位置, 法明顿, 康涅狄格州06032
(主要执行机构地址，包括邮政编码)

(860) 674-3000
(注册人的电话号码，包括区号)
____________________________________ 
根据该法第12(B)节登记的证券：
每个班级的标题交易代码各交易所名称
在其上注册的
普通股(面值0.01美元)奥的斯纽约证券交易所
2026年到期的0.318%票据OTIS/26纽约证券交易所
0.934% 2031年到期票据OTIS/31纽约证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是  ý. 没有 ¨.
通过勾选标记确认注册人是否在过去12个月内（或注册人需要提交和发布此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据法规S-T（§232.405）第405条要求提交的所有交互式数据文件。 是  ý. 没有 ¨.
1
目录表
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器ý加速文件管理器¨
非加速文件管理器¨规模较小的新闻报道公司☐
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。这是一个很大的问题。¨

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。☐. 没有 ý.

截至2024年4月15日， 404,322,811已发行普通股。

2
目录表
奥的斯全球公司
表格10-Q季度报告内容
截至2024年3月31日的季度
 
 页面
第一部分-财务信息
4
项目1.财务报表：
4
截至2024年3月31日和2023年3月31日季度的简明合并运营报表
4
截至2024年和2023年3月31日季度的简明综合全面收益表
5
截至2024年3月31日和2023年12月31日的简明合并资产负债表
6
截至2024年和2023年3月31日季度的简明合并权益变动表
7
截至2024年3月31日和2023年3月31日季度的简明合并现金流量表
8
简明合并财务报表附注
9
独立注册会计师事务所报告
26
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
27
第3项：关于市场风险的定量和定性披露
41
项目4.控制和程序
41
第二部分--其他资料
44
项目2.法律诉讼
44
项目1A.风险因素
44
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
44
第5项：其他信息
44
项目6.展品
45
签名
46

奥的斯全球公司及其子公司的名称、缩写、徽标以及产品和服务指示符均为奥的斯全球公司及其子公司的注册或未注册商标或商品名。其他公司的名称、名称缩写、徽标以及产品和服务标志是其各自所有者的注册或未注册商标或商品名。除非上下文另有要求，否则本文中使用的术语“我们”、“我们的”、“公司”或“奥的斯”是指奥的斯全球公司及其子公司。本表格10-Q中对互联网网站的引用仅为方便起见。通过这些网站提供的信息不会以引用的方式纳入本表格10-Q中。
3
目录表
第一部分-财务信息

项目1. 财务报表

奥的斯全球公司
简明合并业务报表
(未经审计) 

 截至3月31日，
(百万美元，每股除外；股票百万股)20242023
净销售额：
产品销售$1,280 $1,307 
服务销售2,157 2,039 
3,437 3,346 
成本和支出：
产品销售成本1,067 1,098 
售出的服务成本1,342 1,252 
研发36 35 
销售、一般和行政462 455 
2,907 2,840 
其他收入(费用)，净额14 7 
营业利润544 513 
非服务养老金成本(收益)— — 
利息支出(收入)，净额44 33 
所得税前净收益500 480 
所得税费用126 128 
净收入374 352 
减去：子公司收益中的非控股权益21 21 
奥的斯全球公司的净收入$353 $331 
每股收益（注2）：
基本信息$0.87 $0.80 
稀释$0.86 $0.79 
加权平均流通股数量：
基本股数405.2414.3
摊薄股份408.1417.8

请参阅简明合并财务报表附注。
4
目录表
奥的斯全球公司
简明综合全面收益表
(未经审计)

截至3月31日，
(百万美元)20242023
净收入$374 $352 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
外币折算调整(25)(34)
养老金和退休后福利计划调整9 — 
未实现现金流量套期保值变动3 3 
其他综合收益(亏损)，税后净额(13)(31)
综合收益(亏损)，税后净额361 321 
减：非控股权益应占全面（收益）亏损(14)(24)
奥的斯全球公司应占综合收益$347 $297 

请参阅简明合并财务报表附注。
5
目录表
奥的斯全球公司
CONDENSED CONSOLIDATED BALANCE SHEETS
(未经审计)

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
资产
现金和现金等价物$884 $1,274 
应收账款（扣除预期信贷亏损拨备133及$130)
3,654 3,538 
合同资产716 717 
盘存593 612 
其他流动资产291 259 
流动资产总额6,138 6,400 
未来所得税优惠303 323 
固定资产（扣除累计折旧美元1,238及$1,232)
713 727 
经营性租赁使用权资产405 416 
无形资产，净额343 335 
商誉1,575 1,588 
其他资产314 328 
总资产$9,791 $10,117 
负债和权益(赤字)
短期借款和长期债务的当期部分$35 $32 
应付帐款1,641 1,878 
应计负债1,691 1,873 
合同责任2,951 2,696 
流动负债总额6,318 6,479 
长期债务6,846 6,866 
未来养恤金和退休后福利义务452 462 
经营租赁负债284 292 
未来所得税义务255 245 
其他长期负债452 493 
总负债14,607 14,837 
承担和或有负债(附注16)
可赎回的非控股权益124 135 
股东权益(赤字)：
普通股和额外实缴资本210 213 
库存股(2,684)(2,382)
累计赤字(1,794)(2,005)
累计其他综合收益(亏损)(756)(750)
股东权益合计(亏损)(5,024)(4,924)
非控股权益84 69 
总股本(赤字)(4,940)(4,855)
负债和权益总额(赤字)$9,791 $10,117 

请参阅简明合并财务报表附注。
6
目录表
奥的斯全球公司
简明合并权益变动表
(未经审计)

(百万美元，每股除外)普通股和额外实收资本库存股累计赤字累计其他综合收益(亏损)股东总数
(赤字)权益		非控股权益总(赤字)权益可赎回的非控股权益
截至2024年3月31日的季度
截至2023年12月31日的余额$213 $(2,382)$(2,005)$(750)$(4,924)$69 $(4,855)$135 
净收入— — 353 — 353 18 371 3 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — (6)(6)(2)(8)(5)
基于股票的薪酬和根据员工计划发行的普通股(2)— (1)— (3)— (3)— 
宣布的现金股息(美元0.34每股普通股)
— — (138)— (138)— (138)— 
普通股回购— (302)— — (302)— (302)— 
可归因于非控股权益的股息— — — — — (1)(1)(8)
收购、处置和其他变更(1)— (3)— (4)— (4)(1)
截至2024年3月31日余额$210 $(2,684)$(1,794)$(756)$(5,024)$84 $(4,940)$124 
截至2023年3月31日的季度
截至2022年12月31日的余额$162 $(1,575)$(2,865)$(592)$(4,870)$71 $(4,799)$135 
净收入— — 331 — 331 18 349 3 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — (34)(34)2 (32)1 
基于股票的薪酬和根据员工计划发行的普通股10 — — — 10 — 10 — 
宣布的现金股息(美元0.29每股普通股)
— — (120)— (120)— (120)— 
普通股回购— (175)— — (175)— (175)— 
可归因于非控股权益的股息— — — — — (1)(1)(8)
收购、处置和其他变更— — 1 — 1 — 1 (2)
截至2023年3月31日的余额$172 $(1,750)$(2,653)$(626)$(4,857)$90 $(4,767)$129 

请参阅简明合并财务报表附注。
7
目录表
奥的斯全球公司
简明合并现金流量表
(未经审计)

 截至3月31日，
(百万美元)20242023
经营活动：
净收入$374 $352 
将净收入调整为业务活动提供的现金流量净额(扣除收购和处置后)：
折旧及摊销44 47 
递延所得税支出(福利)16 (2)
股票补偿成本16 15 
营业资产和负债变动：
应收账款净额(162)14 
合同资产和负债，流动275 263 
盘存9 (20)
其他流动资产(24)(12)
应付帐款(217)(218)
应计负债(142)(155)
养老金缴费(12)(14)
其他经营活动，净额(6)8 
经营活动提供(用于)的现金流量净额171 278 
投资活动：
资本支出(31)(25)
收购企业和无形资产，扣除现金（注6）(30)(16)
衍生合约结算的收（付）款(21)17 
其他投资活动，净额3 3 
投资活动提供(用于)的现金流量净额(79)(21)
融资活动：
借款（到期日为90日或以下）（偿还）所得款项净额3 (32)
普通股派息(138)(120)
普通股回购(300)(175)
收购非控股股权(4)— 
支付给非控股权益的股息(9)(9)
其他筹资活动，净额(19)(5)
融资活动提供(用于)的现金流量净额(467)(341)
汇率变动对现金及现金等价物的影响(18)10 
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)(393)(74)
现金、现金等价物和受限现金，年初1,280 1,195 
现金、现金等价物和受限现金，期末887 1,121 
减去：受限现金3 4 
期末现金和现金等价物$884 $1,117 

请参阅简明合并财务报表附注。
8
目录表
奥的斯全球公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

注1：一般信息

截至2024年3月31日的简明综合财务报表以及截至2024年3月31日、2024年和2023年3月31日的季度未经审计，但管理层认为包括公平陈述中期业绩所需的所有调整(仅包括正常经常性调整)。截至2023年12月31日的简明综合资产负债表来自经审计的财务报表，但不包括美国公认会计原则(“GAAP”)所要求的所有披露。这些简明综合财务报表中报告的结果不一定代表全年的预期结果。本报告所载财务资料应与本公司年度综合财务报表及附注一并阅读表格10-K2023财政年度(“2023年Form 10-K”或“Form 10-K”)。

除文意另有所指外，凡提及“奥的斯”、“我们”及“本公司”，均指奥的斯全球公司及其附属公司。

公司在2023年Form 10-K中描述的重大会计政策没有对公司的简明综合财务报表和相关附注产生重大影响。

估计的使用。根据美国公认会计原则编制这些简明综合财务报表和附注时，管理层需要做出影响报告金额的估计和假设。实际结果可能与这些估计大相径庭。

我们评估了某些会计事项，这些事项一般需要在我们合理获得的信息和宏观经济发展的未知未来影响的背景下考虑预测的财务信息，包括通胀压力、更高的利率和收紧的信贷条件，截至2024年3月31日和本报告日期。评估的会计事项包括但不限于我们的信贷损失准备、我们商誉和其他长期资产的账面价值、金融资产和收入确认。虽然我们对这些事项的评估对截至2024年3月31日和截至2023年3月31日的季度没有对我们的简明综合财务报表产生实质性影响，但未来对我们对这些宏观经济发展的规模和持续时间的预期的评估，以及其他因素，可能会对我们未来报告期的简明综合财务报表产生重大影响。

我们还评估了与俄罗斯和乌克兰之间的持续冲突以及以色列和加沙的战争有关的某些会计事项，包括但不限于我们的信贷损失准备金、长期资产的账面价值、收入确认和资产分类。由于我们对这些事项的评估，截至2024年3月31日以及截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度，我们的简明综合财务报表没有受到实质性影响。随着形势的发展，我们继续评估对我们的运营结果、财务状况和整体业绩的影响，以及它们可能对全球经济产生的任何更广泛的影响。

供应商财务计划。某些奥的斯子公司参与供应商融资计划，根据该计划，我们同意在发票的原始到期日向第三方金融机构支付供应商确认的发票金额，而参与供应商通常有能力向参与金融机构出售或以其他方式质押其从本公司获得的应收账款。根据我们的供应商融资计划，公司确认对金融机构有效的未偿债务为#美元5101000万美元和300万美元627分别截至2024年3月31日和2023年12月31日。这些债务包括在简明综合资产负债表的应付账款中，与这些债务有关的所有活动都在现金流量表简明综合报表的经营活动中列报。

9
目录表
注2：每股收益

 截至3月31日，
(百万美元，每股除外；股票百万股)20242023
奥的斯全球公司的净收入$353 $331 
可赎回非控股权益的影响— — 
普通股股东应占净收益$353 $331 
基本加权平均流通股数405.2 414.3 
股票奖励和股权单位(股票等值)2.9 3.5 
稀释加权平均流通股数量408.1 417.8 
普通股每股收益：
基本信息$0.87$0.80
稀释$0.86$0.79

当普通股的平均市场价格低于期间内相关股票奖励的行使价时，稀释每股收益的计算不包括潜在行使股票奖励(包括股票增值权和股票期权)的影响，因为这种影响将是反摊薄的。此外，每股摊薄收益的计算不包括当股票奖励的假定收益超过期内普通股平均市场价格时可能行使的股票奖励的影响。有几个1.4百万美元和1.1截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度，计算中分别排除了百万反稀释股票奖励。

注3：收入确认

我们根据会计准则法典（“ASC”）主题606对收入进行核算： 与客户签订合同的收入。

合同资产和负债。 合同资产反映在客户账单之前确认的收入。当客户在履行合同项下的履行义务之前支付对价或我们有权收取一定金额的无条件对价时，合同负债即被确认。我们根据合同中规定的条款从客户处收取付款，这些付款是随着时间的推移，我们执行合同工作时的进度付款、执行工作前的付款，或者在某些情况下，在工作完成后的付款。

截至2024年3月31日和2023年12月31日的合同资产和合同负债总额如下：

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
合同资产，流动$716 $717 
合同总资产716 717 
合同负债，流动2,951 2,696 
合同负债，非流动（包括在其他长期负债中）43 48 
总合约负债 2,994 2,744 
合同负债净额$2,278 $2,027 

合同资产减少美元1由于当前合同的进展和客户合同的计费时间，截至2024年3月31日的季度内销售额为百万美元。合同负债增加美元250截至2024年3月31日的季度内，收入为100万美元，主要是由于合同账单超过了收入。

在截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度中，我们确认收入约为美元1.03亿美元和3,000美元0.9 截至2024年1月1日和2023年1月1日，合同负债分别为10亿美元。

10
目录表
剩余履约义务(“RPO”)。LPO代表未满足或部分未满足的合同交易价格总额。截至2024年3月31日，我们的LPO总额约为美元18.3亿截至2024年3月31日，我们预计大约 90%将被确认为以下各项的销售额24月份。

注4：应收账款净额

截至2024年3月31日和2023年12月31日，应收账款净额包括以下内容：

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
应收贸易账款$3,466 $3,390 
未开票应收账款151 119 
杂项应收账款107 96 
客户融资应收票据63 63 
3,787 3,668 
减去：预期信贷损失准备金(133)(130)
应收账款净额$3,654 $3,538 

截至2024年3月31日和2023年3月31日止季度，与应收账款净相关的预期信用损失拨备变化如下：

截至3月31日，
(百万美元)20242023
截至1月1日的余额$130 $152 
预期信贷损失准备金6 6 
从预期信贷损失准备中扣除的注销(2)(20)
外汇和其他(1)1 
截至3月31日的余额$133 $139 

注5：盘存

截至2024年3月31日和2023年12月31日的库存包括以下内容：

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
原材料和在制品$148 $154 
成品445 458 
总计$593 $612 

原材料、在制品和制成品扣除估值减记美元88百万美元和美元87分别截至2024年3月31日和2023年12月31日。

11
目录表
注6：业务收购、善意和无形资产

商业收购。我们对业务和无形资产的收购，扣除现金后，总额为5美元301000万美元和300万美元16 截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度分别为100万美元，主要来自我们的服务部门。产生的交易成本被认为并不重大。

善意。截至2024年3月31日止季度，我们的善意余额变化如下：

(百万美元)截至2023年12月31日的余额由此产生的善意
因业务合并		外币
翻译：
以及其他
截止日期的余额
2024年3月31日
新设备$295$—$(5)$290
服务1,29314(22)1,285
总计$1,588$14$(27)$1,575

无形资产。无形资产成本和累计摊销为美元2,064百万美元和美元1,721分别为2024年3月31日和2024年3月31日的2,072百万美元和美元1,737截至2023年12月31日，分别为100万。

截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度无形资产摊销为美元151000万美元和300万美元17 分别为百万。剔除收购和货币兑换调整的影响，截至2024年和2023年3月31日的季度，我们的无形资产没有其他重大变化。

注7：借款和信贷额度

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
商业票据$—$—
其他借款3532
短期借款总额$35$32

商业票据。截至2024年3月31日，已有 不是本公司之未偿还借款1.5 十亿个商业票据计划。我们将商业票据借款用于一般企业目的，包括为收购融资、支付股息、回购股份和债务再融资。如果国内现金用于一般企业用途的使用超过国内现金产生和汇回美国的外国现金之和，则可能需要商业票据借款

有关公司2023年短期借款活动的详细信息，请参阅公司经审计合并财务报表附注9及其2023年财务报表中的附注 表格10-K.

12
目录表
长期债务。

截至2024年3月31日，我们与多家银行签订了循环信贷协议，提供美元1.5 10亿美元无担保，非次级 五年制循环信贷便利，2028年3月10日到期。截至2024年3月31日，已有 不是循环信贷协议下的借款。截至2024年3月31日，公司遵守循环信贷协议和管辖所有未偿长期债务的契约中的所有契约。 长期债务包括以下内容：

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
2.0562025年到期的债券百分比
$1,300 $1,300 
0.372026年到期票据%（日元21.5本金价值10亿美元)
142 150 
0.3182026年到期的%票据(欧元600百万本金)
650 658 
2.2932027年到期的票据百分比
500 500 
5.2502028年到期的票据百分比
750 750 
2.5652030年到期的票据百分比
1,500 1,500 
0.9342031年到期的%票据(欧元500百万本金)
542 548 
3.1122040年到期的债券百分比
750 750 
3.3622050年到期的票据百分比
750 750 
其他(包括融资租赁)4 4 
本金长期债务总额6,888 6,910 
其他(贴现和发债成本)(42)(44)
长期债务总额6,846 6,866 
减：当前部分— — 
长期债务，扣除当期部分$6,846 $6,866 

根据某些条款，我们可以选择赎回任何一系列票据。有关本公司2023年债务活动的更多详情，请参阅本公司经审计的综合财务报表附注9及其附注表格10-K.

债务贴现和债务发行成本在简明综合资产负债表上作为债务减少额列示，并使用实际利息法在相关债务期限内作为利息支出部分摊销。截至2024年3月31日、2024年和2023年3月31日的季度简明综合运营报表反映了以下情况：

截至3月31日，
(百万美元)20242023
债务发行成本摊销$2 $3 
外债利息支出总额43 33 

截至2024年3月31日和2023年12月31日的未摊销债务发行成本为美元。40百万美元和美元42分别为100万美元。

截至2024年3月31日，我们长期债务的加权平均到期日约为7.6好几年了。截至2024年3月31日和2023年12月31日，我们未偿还借款的加权平均利息支出利率如下：

2024年3月31日2023年12月31日
短期商业票据—%—%
长期债务总额2.5%2.5%

13
目录表
年我们借款的加权平均利息支出利率 截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度情况如下：

截至3月31日，
20242023
短期商业票据5.5%4.8%
长期债务总额2.5%2.0%

注8：员工福利计划

养老金和退休后计划。该公司赞助有资金和无资金的国内外固定福利养老金和其他退休后福利计划以及固定缴款计划。 对我们计划的贡献如下：

 截至3月31日，
(百万美元)20242023
固定福利计划$12 $14 
固定缴款计划20 19 
多雇主养老金和退休后计划40 34 

下表说明了公司固定福利养老金计划的净定期福利成本的组成部分：

 截至3月31日，
(百万美元)20242023
服务成本$8 $7 
利息成本8 8 
计划资产的预期回报(8)(8)
确认精算净亏损— — 
定期收益净成本合计$8 $7 

退休后福利计划。该公司赞助退休后福利计划，为符合条件的退休人员提供健康福利。退休后计划没有资金支持。净定期福利成本低于美元1 截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度分别为百万美元。

股票补偿。 公司采纳了2020年长期激励计划（“计划”），于2020年4月3日生效。截至2024年3月31日，约 20 根据该计划，仍有000万股股票可供奖励。

公司在授予日期按公允价值计量所有以股份为基础的付款（包括股票期权）的成本，并在奖励的适用归属期内在简明综合经营报表中确认该成本。在授予日期应用没收率假设，以调整预计不会归属的奖励的费用确认。

基于股票的薪酬支出和由此产生的税收优惠如下：

截至3月31日，
(百万美元)20242023
基于股票的补偿费用（基于股份）$16 $15 
减：未来税收优惠(2)(2)
基于股票的薪酬费用，税后净额$14 $13 

截至2024年3月31日，继我们于2024年2月7日发放年度赠款后，约有美元117与根据该计划授予的非既得股权奖励有关的未确认补偿成本总额的1.6亿美元。这一成本预计将在加权平均期内按比例确认2.1好几年了。

14
目录表
注9：库存

优先股。确实有125百万股，价值美元0.01授权的面值优先股，其中 无已于2024年3月31日和2023年12月31日发布。

普通股。确实有230亿股，价值美元0.01授权的面值普通股。截至2024年3月31日和2023年12月31日， 438.01000万美元和437.0分别发行普通股1.2亿股，其中包括33.71000万美元和30.4 万股库存股票。

国库股票。 截至2024年3月31日，公司获得董事会授权购买最多美元2.0根据股票回购计划购买普通股，其中约1,000亿美元900 此时还剩下一百万。

截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度，公司回购了 3.41000万美元和2.12000万股，分别为美元。3001000万美元和300万美元175 分别为百万。超过发行的股份回购将受到 1%消费税，作为浓缩合并资产负债表中库藏股票收购股份成本基础的一部分。

公司的股份回购计划并不要求其收购任何特定数量的股份。根据该计划，可以在公开市场、私下谈判交易、加速股票回购计划或根据符合1934年《证券交易法》（经修订）下规则10 b5 -1和10 b-18的计划购买股票（“交易法”）。

注10：累计其他综合收益(亏损)

截至2024年和2023年3月31日止季度累计其他全面收益（亏损）（扣除税后）各组成部分的变化摘要如下：
(百万美元)外国
货币
翻译		确定的收益
养老金和
退休后
平面图		未实现
对冲收益
(亏损)		累计
其他
全面
收入(亏损)
截至2024年3月31日的季度
截至2023年12月31日的余额$(673)$(78)$1 $(750)
改叙前其他综合收益(亏损)净额(18)9 2 (7)
税前重新分类的金额— — 1 1 
税收优惠重新分类— — — — 
截至2024年3月31日余额$(691)$(69)$4 $(756)

(百万美元)外国
货币
翻译		确定的收益
养老金和
退休后
平面图		未实现
对冲收益
(亏损)		累计
其他
全面
收入(亏损)
截至2023年3月31日的季度
截至2022年12月31日的余额$(587)$(8)$3 $(592)
改叙前其他综合收益(亏损)净额(37)— 4 (33)
税前重新分类的金额— — (1)(1)
税收优惠重新分类— — — — 
截至2023年3月31日的余额$(624)$(8)$6 $(626)

与固定福利养恤金和退休后计划有关的重新分类数额包括以前服务费用的摊销和每个列报期间确认的精算净损失。这些费用作为每个列报期间的定期养恤金净费用的组成部分入账。见附注8，“雇员福利计划” 以获取更多信息。

15
目录表
注11：所得税

截至2024年3月31日的季度的有效税率下降主要是由于税务协议(“TMA”)导致我们应付给RTX的合同赔偿义务减少的税收影响，以及该季度与股票期权行使相关的超额税收优惠。

奥的斯在全球开展业务，因此，奥的斯或其一个或多个子公司在美国联邦司法管辖区以及各州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在正常业务过程中，奥的斯可能会受到世界各地税务当局的审查，包括奥地利、比利时、巴西、加拿大、中国、法国、德国、香港、印度、意大利、日本、墨西哥、荷兰、葡萄牙、韩国、西班牙、瑞士、英国和美国等主要司法管辖区。除了少数例外，奥的斯在2013年前的几年内不再接受美国联邦、州和地方或非美国的所得税审查。

2018年，奥的斯在比利时从事涉税诉讼的一家子公司获得了上诉法院的有利裁决。比利时税务当局向最高上诉法院(相当于比利时的最高法院)上诉。2020年12月4日，最高上诉法院推翻了上诉法院的决定，将案件发回上诉法院重审。在2023年3月20日的听证会后，安特卫普上诉法院做出了不利于该公司的裁决。奥的斯已决定不对这一决定提出上诉，这标志着这场诉讼的结束。奥的斯预计将在2024年收到税息评估。相关税项和利息已全部保留，并包括在以下范围内。

在日常业务过程中，量化我们的所得税状况存在固有的不确定性。我们评估我们的所得税状况，并记录所有年度的税收优惠，但须根据管理层对报告日期可获得的事实、情况和信息的评估进行审查。评估考虑任何额外的全球不确定税务状况，税务法规的终止或因颁布立法，监管或其他指导或审查，上诉或法院的发展而产生的当前不确定税务状况的重新估值。基于上述因素，在未来12个月内，未确认的税收优惠可能会在a $范围内发生变化。10 增加到a美元340 100万美元的减少和相关利息可能在a美元的范围内变化10 增加到a美元145 减少百万。

有关上述范围中包含的不确定税务状况的讨论，请参阅注16“或有负债”，这些不确定税务状况与德国索赔的某些扣除的未决诉讼有关。

注12：重组和转型成本

我们启动重组行动，以保持成本结构的竞争力。费用通常来自与裁员相关的遣散费以及与办公室和制造业务合并相关的设施退出和租赁终止成本。

截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度，我们记录了新的和正在进行的重组行动（包括2023年开始的UpLift行动）的重组成本，具体如下：

截至2024年3月31日的季度截至2023年3月31日的季度
(百万美元)提升其他总计提升其他总计
销售产品和服务的成本$— $5 $5 $— $2 $2 
销售、一般和行政1 14 15 — 3 3 
总计$1 $19 $20 $— $5 $5 
除非另有说明，否则重组成本约为30%新设备和70服务百分比。虽然这反映了与重组成本相关的部门，但请参阅附注17，以了解我们衡量部门业绩(部门营业利润)的更多信息，从2024年第一季度开始，该指标不再包括重组成本等项目。

提高重组行动和转型成本。2023年第三季度，我们宣布提升运营模式。提升包括除其他方面外，我们流程的标准化和我们供应链采购的改进，以及重组行动。

16
目录表
提升重组行动最高可达$55万于2023年获得批准，主要是与遣散费有关的费用。我们预计这些行动将基本完成，现金将在2024年底之前支付，某些支付将在2025年完成。迄今确定的已核准行动的预计总费用和剩余费用约为#美元。501000万美元和300万美元24分别为2.5亿美元，其中约30%涉及新设备和70%与服务有关。

在截至2024年3月31日的季度中，我们产生了121,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000，

其他重组行动。本年度发生的其他重组费用截至2024年和2023年3月31日的季度，主要是2024年和2023年期间启动的重组计划的结果。我们的目标是在2024年底之前完成截至2024年3月31日的季度和2023年全年启动的其余大部分其他重组行动，由于适用司法管辖区的合同义务或法律要求，2024年以后将有一定的利用。预计启动的其他重组行动产生的总成本和剩余成本为#美元。831000万美元和300万美元23分别为2.5亿美元，其中约30%涉及新设备和70%与服务有关。

重组应计利润。 下表总结了重组行动的应计余额和利用情况，主要用于遣散费，大多数需要现金支付：

(百万美元)提振行动其他行动重组行动总数
截至2023年12月31日的重组应计项目$13 $35 $48 
净重组成本1 19 20 
使用率、外汇和其他成本(8)(20)(28)
截至2024年3月31日的重组应计项目$6 $34 $40 

注13：金融工具

我们订立衍生工具主要是为了进行风险管理，包括根据ASC 815指定为对冲工具的衍生工具。衍生工具和套期保值。我们在国际上开展业务，在正常的业务过程中，会受到利率、大宗商品价格和外汇汇率波动的影响。这些波动可能会增加企业的融资、投资和运营成本。我们可以使用包括掉期、远期合约和期权在内的衍生品工具来管理某些外币、大宗商品价格和利率敞口。

对冲外币交易的外汇合约名义金额四个季度平均值为美元4.93亿美元和3,000美元4.6截至2024年3月31日和2023年12月31日，分别为10亿美元。四个季度对冲大宗商品购买合约名义金额平均值为美元181000万美元和300万美元21 截至2024年3月31日和2023年12月31日，分别为百万。

17
目录表
下表概述了截至2024年3月31日和2023年12月31日衍生工具的简明合并资产负债表的公允价值和列报方式：

(百万美元)资产负债表分类2024年3月31日2023年12月31日
被指定为现金流对冲工具的衍生品：
资产衍生工具：
外汇合约其他流动资产$4 $2 
商品合同其他流动资产— 1 
外汇合约其他资产2 2 
总资产衍生工具$6 $5 
负债衍生工具：
外汇合约应计负债$(3)$(4)
外汇合约其他长期负债— (1)
总负债衍生工具$(3)$(5)
未被指定为现金流对冲工具的衍生品：
资产衍生工具：
外汇合约其他流动资产$29 $20 
外汇合约其他资产2 4 
总资产衍生工具$31 $24 
负债衍生工具：
外汇合约应计负债$(19)$(34)
外汇合约其他长期负债(3)(7)
总负债衍生工具$(22)$(41)

指定为现金流量对冲工具的衍生工具. 从累计其他全面收益（损失）重新分类的外汇和商品合同活动应占收益或（损失）金额为非物质的分别截至2024年和2023年3月31日的季度。

截至2024年3月31日和2023年12月31日现金流套期保值关系对累计其他综合收益(亏损)的影响如下表所示：

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
计入累计其他综合收益(亏损)的损益$4 $1 

公司使用关键条款匹配法评估公司承诺衍生品以及在评估大宗商品衍生品的对冲有效性方面进行回归测试。相应地，套期保值项目和衍生品被指定为对冲工具的ES是非常有效的。

假设目前的市场状况持续下去，税前收益为1美元1预计将在未来12个月内从累计的其他全面收益(亏损)中重新归类为产品销售成本，以反映从外汇和大宗商品对冲获得的固定价格。截至2024年3月31日，所有计入现金流对冲的衍生品合约将于2028年12月到期。

18
目录表
净投资对冲。我们可以使用非衍生工具(外币计价借款)和衍生工具(外汇远期合约)来对冲公司在外国子公司的部分投资，并管理外汇风险。对于被指定为境外业务净投资对冲且符合有效性要求的工具，可归因于现汇汇率变动的净收益或净亏损在简明综合全面收益表的其他全面收益(亏损)中以外币换算计入，并将保留在累计其他全面收益(亏损)中，直至对冲投资出售或大幅清算为止。该等工具价值变动的其余部分计入收益，包括未在净投资对冲关系中指定或取消指定的外币借款。

我们使用的外汇远期合约被指定为公司对外国子公司净投资的对冲，根据公司希望的外汇风险覆盖范围的不同，可能会有所不同。

我们有人民币21.51,000亿日元计价的长期债务，符合我们对日本企业投资的净投资对冲资格，以及名义金额为欧元的外汇远期合同120 百万和港元210亿美元，作为我们对某些欧洲和亚洲业务的投资的净投资对冲。净投资对冲被认为是有效的。目前净投资对冲中指定的非衍生工具和衍生工具的到期日从2024年到2026年不等。

此外，我们还有一份名义金额为欧元的外汇远期合约。95 2023年第二季度到期的百万美元。这符合净投资对冲资格，并被视为有效至到期。

下表总结了在其他全面收益（损失）中确认的与指定为净投资对冲的非衍生工具和衍生工具相关的收益（损失）金额：

截至3月31日，
(百万美元)20242023
外币计价的长期债务$8 $(1)
外币远期合约— 1 
总计$8 $— 

未被指定为现金流对冲工具的衍生品。未指定为现金流对冲工具的衍生品的净影响 其他收入（费用）净额内，o简明合并经营报表如下：

截至3月31日，
(百万美元)20242023
外汇合约$(1)$3 

简明综合经营报表中销售的产品成本内未指定为现金流对冲工具的衍生品的影响是损失低于美元11000万美元，收益为$1 截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度分别为百万美元。

注14：公允价值计量

估值技术。我们的有价证券包括在活跃的国内或国际市场交易的投资，并以活跃市场的收盘价按公允价值计量。与我们的有价证券相关的公允价值收益或损失通过净收入记录。我们的衍生资产及负债包括外汇及商品合约，该等合约使用内部及第三方模型，以可观察到的市场输入(例如远期利率、利率、我们本身的信用风险及交易对手的信用风险)为基础，以公允价值计量。

截至2024年3月31日，由于我们自身的信用风险，我们的衍生品负债的公允价值没有受到任何重大影响。同样，根据我们对交易对手信用风险的评估，我们的衍生品资产并未受到任何重大不利影响。

19
目录表
由于属短期性质，本公司非按公允价值列账的金融工具的当前部分的账面价值接近公允价值。长期发行的应收账款(包括客户融资应收票据净额)的公允价值是基于其相关现金流量的折现值，利率反映交易对手的属性，包括地理位置。客户特有的风险，包括信用风险，已经在这些应收账款的账面价值中考虑。我们的长期债务，如附注7“借款及信贷额度”所述，以活跃市场的债券收市价按公允价值计量。

经常性公允价值计量。 根据ASC 820的规定：公允价值计量，下表提供了截至2024年3月31日和2023年12月31日在我们的简明综合资产负债表中按公允价值列账并按经常性和非经常性基础计量的资产和负债的估值层次分类：

2024年3月31日
(百万美元)总计1级2级3级
经常性公允价值计量：
有价证券$29 $29 $— $— 
衍生资产37 — 37 — 
衍生负债(25)— (25)— 

2023年12月31日
(百万美元)总计1级2级3级
经常性公允价值计量：
有价证券$28 $28 $— $— 
衍生资产29 — 29 — 
衍生负债(46)— (46)— 

金融工具的公允价值。 下表提供了截至2024年3月31日和2023年12月31日未按公允价值列账的金融工具的公允价值和公允价值：

 2024年3月31日2023年12月31日
(百万美元)携带
金额		公平
价值		携带
金额		公平
价值
长期应收账款净额$49 $48 $55 $54 
客户融资应收票据净额24 22 26 23 
短期借款(35)(35)(32)(32)
长期债务，包括当期债务(不包括租赁和其他债务)(6,884)(6,113)(6,906)(6,224)
长期负债，包括流动部分(181)(163)(197)(185)

下表提供了截至2024年3月31日和2023年12月31日简明合并资产负债表中未按公允价值列账的资产和负债的估值层级分类：

2024年3月31日
(百万美元)总计1级2级3级
长期应收账款净额$48 $— $48 $— 
客户融资应收票据净额22 — 22 — 
短期借款(35)— (35)— 
长期债务，包括当期债务(不包括租赁和其他债务)(6,113)— (6,113)— 
长期负债，包括流动部分(163)— (163)— 
20
目录表
2023年12月31日
(百万美元)总计1级2级3级
长期应收账款净额$54 $— $54 $— 
客户融资应收票据净额23 — 23 — 
短期借款(32)— (32)— 
长期债务，包括当期债务(不包括租赁和其他债务)(6,224)— (6,224)— 
长期负债，包括流动部分(185)— (185)— 


注15：担保

公司为其产品提供超出正常服务和保修政策的服务和保修。服务和产品保证的承载金额为美元11百万美元和美元12分别截至2024年3月31日和2023年12月31日。
公司向第三方提供一定的财务担保。截至2024年3月31日，奥的斯拥有备用信用证，最高潜在付款总额为美元139 万当可能产生负债并且金额能够合理估计时，我们会累计与担保相关的成本。最有可能发生的成本是根据对当前可用事实的评估来累积的，如果估计范围内没有更有可能发生的金额，则应累积最低金额。根据ASC主题460： 担保，我们以公允价值记录这些负债。截至2024年3月31日，奥的斯已确定这些担保下可能不存在估计成本。

注16：或有负债

除非另有说明，虽然我们无法根据目前掌握的信息预测最终结果，但我们不认为以下任何事项的解决将对我们的竞争地位、运营结果、现金流或财务状况产生重大不利影响。除下述具体金额外，本公司已就以下事项及其他事项记录亏损或有应计项目，合计金额并不重大。法律费用一般在发生时计入费用。

有关本公司未清偿的环境责任的详情，请参阅本公司经审计的综合财务报表附注21及其附注表格10-K.

法律诉讼。

德国税务诉讼

我们已经参与了德国税务局的行政审查程序，涉及约€2151000万欧元(约合人民币180万元)233截至2024年3月31日，我们申请的税收优惠与1998年我们在德国业务的公司结构重组有关。经审计，这些税收优惠被德国税务局否决。我们估计与上述税收优惠相关的利息约为1欧元。1181000万欧元(约合人民币180万元)128(截至2024年3月31日)。

2012年8月，德国当地税务法院(柏林-勃兰登堡)提起诉讼。2015年，我们的前母公司联合技术公司(UTC)，现在的RTX公司(RTX)，以欧元向德国税务当局支付了税款和利息2751000万欧元(约合人民币180万元)3001000万美元)，以避免在此事最终解决之前产生额外的利息。2016年3月，德国当地税务法院驳回了这起诉讼，我们对这一决定向德国联邦税务法院提出上诉。在2018年7月举行听证会后，德国联邦税务法院将此事发回德国当地税务法院进行进一步诉讼。2020年12月，德国当地税务法院做出了不利于该公司的裁决。

2021年1月26日，该公司向德国联邦税务法院提起上诉。2022年2月8日，本公司收到德国联邦税务法院的裁决，该法院将案件发回德国当地税务法院复议。德国当地税务法院于2023年6月12日开庭审理，并于2023年7月21日作出了有利于奥的斯的裁决。2023年9月14日，德国税务机关向德国联邦税务法院提起上诉。德国联邦税务法院预计将在2024年晚些时候对上诉做出裁决。由于上诉的结果，这件事仍然有争议，公司无法评估此案的最终结果。
21
目录表

根据与我们的前母公司UTC签订的TMA，公司保留与剩余利息相关的负债，并记录了应计利息欧元451000万欧元(约合人民币180万元)48(截至2024年3月31日)，扣除付款和其他扣除后的净额，包括截至2024年3月31日的简明综合资产负债表的应计负债。如果本公司在这件事上胜诉，任何追回的款项将根据TMA的条款在RTX和本公司之间分配。

石棉事宜

在指控因接触石棉而造成人身伤害的诉讼中，我们被列为被告。虽然我们从来没有生产过任何含有石棉的部件，也不再在任何现有产品中加入石棉，但我们的某些历史产品中包含由第三方生产的含有石棉的部件。在这些与石棉有关的索赔中，绝大多数都被驳回而不付款，或者得到了保险或其他形式的赔偿的全部或部分赔偿。更多的案件被提起诉讼并达成和解，没有任何保险补偿。截至2024年3月31日和2023年12月31日终了期间，与石棉有关的索赔涉及的金额不是单独或合计的重大金额。

到2059年解决所有未决和未申报的未来潜在石棉索赔的总负债估计范围约为#美元。112000万美元至2000万美元22截至2024年3月31日，约为2000万美元，约为202000万美元至2000万美元43截至2023年12月31日，为1.2亿美元。由于在估计范围内没有任何数额比其他数额更有可能发生，我们记录了最低数额#美元。111000万美元和300万美元20截至2024年3月31日和2023年12月31日分别为1,000万美元，主要记录在我们简明综合资产负债表的其他长期负债中。金额以税前为基础，不贴现，不包括本公司为石棉索赔辩护的法律费用(该费用将继续在发生时支出)。此外，该公司还为可能与石棉有关的回收提供了约#美元的应收保险回收。31000万美元和300万美元5截至2024年3月31日和2023年12月31日，主要包括在我们简明合并资产负债表上的其他资产中。

其他的。我们有与法律诉讼、自我保险计划和正常业务过程中产生的事项有关的承诺和或有负债。我们根据一系列可能的结果计提或有事项。如果在这个范围内没有一个金额比其他任何金额更好，我们将计提最低金额。虽然无法确定每项索赔的最终处置以及是否将按照我们的信念解决，但我们预计这些索赔的结果（单独或汇总）不会对我们的业务、财务状况、现金流或经营业绩产生重大不利影响。

正如之前披露的，在某些欧洲国家，与民事卡特尔案件有关的电梯和自动扶梯多收费用的索赔已被提出，我们是根据对索赔的评估而累积的。虽然无法确定这些索赔的最终处置以及它们是否会按照我们的信念得到解决，但这些案件的历史和解经验对业务、财务状况、现金流或运营结果并不重要。然而，这些案件的未来结果无法确定。

在日常业务过程中，本公司亦经常成为多项待决及受威胁的法律行动、申索、争议及法律程序的被告、当事人或以其他方式受其影响。这些问题通常基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、就业、知识产权、税收和其他法律。在部分该等诉讼中，本公司及其附属公司被申索重大金钱损失，并可能导致罚款、罚款、补偿性或三倍损害赔偿或非金钱救济。我们不认为该等事项会对我们的竞争地位、经营业绩、现金流量或财务状况产生重大不利影响。

22
目录表
注17：细分财务数据

我们的业务分为二经营领域：新设备和服务。通过新设备部门，我们设计、制造、销售和安装各种客运和货运电梯，以及住宅和商业建筑以及基础设施项目中的自动扶梯和自动人行道。服务部门为我们的产品和其他制造商的产品提供维护和维修服务，并提供升级电梯和自动扶梯的现代化服务。运营部门通常基于公司的管理结构，即管理层如何分配资源、评估业绩以及做出战略和运营决策。

分部资料。 奥的斯披露了部门营业利润，作为衡量部门业绩的指标，并与奥的斯总营业利润进行了协调。分部营业利润不包括未分配给分部的某些支出和收入(如下文“公司和未分配”所述)。

自2024年第一季度起生效，奥的斯首席运营决策者(“CODM”)使用的部门业绩指标发生了变化，因此，奥的斯披露的部门业绩指标(部门营业利润)进行了更新。部门营业利润的变化与CODM如何评估业绩和为公司部门分配资源的更新保持一致，因此是我们根据ASC 280项下的GAAP衡量部门盈利能力的指标。细分市场报告.

由于这一变化，重组成本和其他未分配给经营部门的项目作为公司和未分配项目的一部分列报。本文所列财务信息反映了所列所有期间分部业绩变化的衡量标准的影响。

截至2024年3月31日、2024年和2023年3月31日的季度分部信息如下：

截至3月31日，
(百万美元)20242023
净销售额
新设备$1,280 $1,307 
服务2,157 2,039 
总计$3,437 $3,346 
经营业绩
新设备运营利润$71 $69 
服务营业利润523 479 
部门总营业利润594 548 
公司和未分配
一般公司开支及其他(33)(30)
提振重组行动(1)— 
其他重组行动(19)(5)
提升转型成本(12)— 
离职相关准备金调整15 — 
公司营业利润总额544 513 
非服务养老金成本(收益)— — 
利息支出(收入)，净额44 33 
所得税前净收益$500 $480 
企业和未分配包括与离职相关的准备金调整，这代表因GMA而减少我们应向RTX支付的合同赔偿义务。截至2024年3月31日的季度，该福利记录在我们的简明综合经营报表中的其他收入（费用）净额中。

23
目录表
由于没有向首席运营决策者提交或由首席运营决策者审查，因此没有为每个部门列报总资产。

地域销售。 地理净销售额根据原产地归属于地理区域。除美国和中国外，截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度内，没有哪个国家的销售额超过净销售额的10%。

截至3月31日，
(百万美元)20242023
美国业务部门$1,064 $976 
国际运营
中国425 501 
其他人1,948 1,869 
总计$3,437 $3,346 

按类型分类的销售额. 截至2024年和2023年3月31日止季度按产品和服务类型细分的分部净销售额如下：

截至3月31日，
(百万美元)20242023
新设备$1,280 $1,307 
维护和维修1,769 1,679 
现代化388 360 
总服务2,157 2,039 
总计$3,437 $3,346 

主要客户。截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度，没有客户单独占公司综合净销售额的10%或以上。

注18：会计声明

2020年3月，FASB发布了ASU 2020-04, 参考汇率改革(主题848)：浅谈中间价改革对财务报告的促进作用G(“ASU 2020-04”), 它为将普遍接受的会计原则应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易提供了临时可选的权宜之计和例外，如果满足某些标准的话。ASU 2020-04中的修正案仅适用于合同，套期保值关系，以及参考伦敦银行间同业拆借利率或其他参考利率的其他交易，预计将因参考汇率改革而终止。此外，在2022年12月，FASB发布了ASU 2022-06，参考利率改革(主题848)：推迟848主题的日落日期（“ASO 2022-06”），允许采用ASO 2020-04并前瞻性地应用于2024年12月31日或之前做出的合同修改。我们预计该准则的采用不会对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

2021年10月，FASB发布了ASU 2021-08，企业合并(主题805)：从与客户的合同中核算合同资产和合同负债。本ASU澄清，企业的收购人应根据ASC主题606，与客户的合同收入确认和计量企业合并中的合同资产和合同负债。ASU 2021-08在2022年12月15日之后的财年生效，允许提前申请。公司采用ASU 2021-08，自2023年1月1日起生效。采用这一ASU并没有对我们的简明综合财务报表产生实质性影响。

24
目录表
2022年9月，FASB发布了ASU 2022-04，负债-供应商融资计划(主题450-50)：供应商融资计划义务的披露，要求使用与购买商品和服务相关的供应商融资计划的实体披露计划的关键条款和报告期末未偿债务的信息，包括这些债务的前滚。本指南不影响供应商财务计划义务的确认、计量或财务报表列报。ASU 2022-04在2022年12月15日之后开始的财政年度有效，但前滚信息的披露除外，该信息在2023年12月15日之后开始的财政年度有效。正如附注1“一般”所披露的那样，采用这一ASU并没有对我们的简明综合财务报表产生实质性影响。

2023年8月，财务会计准则委员会发布了ASU 2023-05《企业合并--合资企业的构成》(子专题805-60)：确认和初始计量(“ASU 2023-05”)，要求合资企业在成立时采用新的会计基础，以公允价值初始计量资产和负债。ASU 2023-05中的修正案对2025年1月1日或之后成立的合资企业有效。允许及早领养。我们目前正在评估这一标准的影响，但我们预计它不会对我们的简明合并财务报表产生实质性影响。

2023年11月，FASB发布了ASU 2023-07，分部报告(主题280)：对可报告分部披露的改进。本次更新中的修订改进了可报告分部的披露要求，主要是通过加强对重大分部费用的披露。ASU 2023-07中的修正案在2023年12月15日之后的财政年度生效。允许及早领养。我们目前正在评估这一标准的影响；然而，我们预计它不会对我们的简明综合财务报表产生实质性影响。

2023年12月，FASB发布了ASU 2023-09，所得税(主题740)：改进所得税披露。此次更新中的修正案通过改进所得税披露，满足了投资者要求提高所得税信息透明度的要求，这些披露主要与税率对账和已支付所得税信息有关。这一更新还包括某些其他修订，以提高所得税披露的有效性。ASU 2023-09中的修正案在2024年12月15日之后的财政年度生效。允许及早领养。我们目前正在评估这一标准的影响；然而，我们预计它不会对我们的简明综合财务报表产生实质性影响。

其他发布但在2024年3月31日之后才生效的新会计声明没有也预计不会对我们的财务状况、运营结果或流动性产生实质性影响。

注19：后续事件

2024年4月，我们通知其中一家子公司的非控股股东，我们正在行使看涨期权，收购他们所有的流通股。购买这些股票的价值估计约为$70百万美元，并反映在我们截至2024年3月31日的简明综合资产负债表中的可赎回非控股权益中。这些股份的购买预计将于2024年第三季度完成。
25
目录表
关于奥的斯全球公司截至2024年和2023年3月31日的季度的未经审计的简明综合财务信息，普华永道报告称，它已按照专业标准应用有限的程序审查该等信息。然而，其日期为2024年4月25日的报告(见下文)指出，该公司没有审计，也没有对未经审计的精简合并财务信息发表意见。普华永道没有执行任何重大或额外的审查程序，如果没有他们的报告，这些程序将是必要的。因此，鉴于适用的审查程序的有限性质，应限制对其关于此类信息的报告的依赖程度。普华永道不受《1933年证券法》第11节(修订后的《证券法》)关于未经审计的简明综合财务信息报告的责任规定的约束，因为该报告不是普华永道准备或认证的登记声明的一部分，也不是该法案第7和第11条所指的注册声明的一部分。

独立注册会计师事务所报告


致奥的斯全球公司董事会和股东

中期财务资料审查结果

我们已审阅随附的奥的斯环球公司及其附属公司(“本公司”)于2024年3月31日，以及相关的简明综合业务表、全面收益表、权益变动表和现金流量表截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月，包括相关附注(统称为“中期财务信息”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉所附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会的标准审计了本公司截至2023年12月31日的综合资产负债表，以及相关的截至该年度的综合经营表、全面收益表、权益变动表和现金流量表(未在此列示)，并在2024年2月2日的报告中对该等综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2023年12月31日的简明综合资产负债表中所载的信息，在所有重大方面都与从中得出该信息的综合资产负债表有关。

评审结果的依据

本中期财务信息为 公司管理层的责任。 我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。我们是按照PCAOB的标准进行审查的。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。

/s/普华永道会计师事务所

康涅狄格州哈特福德
2024年4月25日
26
目录表
第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论分析

业务概述

业务摘要

我们是世界领先的电梯和自动扶梯制造、安装和服务公司。我们公司分为两个部门，新设备和服务。通过我们的新设备部门，我们设计、制造、销售和安装各种客运和货运电梯，以及住宅和商业建筑以及基础设施项目的自动扶梯和自动人行道。我们的新设备客户包括房地产和建筑开发商以及为住宅、商业、零售或混合用途活动开发和/或设计建筑的总承包商。我们直接向客户销售我们的新设备，也通过代理商和分销商销售。

通过我们的服务部门，我们为我们自己的产品和其他制造商的产品提供维护和维修服务，并提供升级电梯和自动扶梯的现代化服务。维护服务包括确保遵守规范的检查、预防性维护服务和其他为满足客户需求量身定做的维护服务，以及为解决设备和部件磨损和故障而提供的维修服务。现代化服务增强了设备的运行，改善了建筑功能。现代化产品的范围可以从相对简单的内饰和美学升级到更大组件和子系统的复杂升级。我们的典型服务客户包括建筑物业主、设施经理、住房协会和运营安装了电梯和自动扶梯的建筑物的政府机构。

我们通过全球网络为客户提供服务 e雇员。这些人包括销售人员、在安装和服务方面拥有独立技能的现场技术人员，以及推动我们持续产品开发和创新的工程师。我们在集中运营模式下运作，即围绕新设备和服务制定全球战略，因为我们寻求通过将新电梯和自动扶梯安装转换为服务合同来扩大我们的维护组合。因此，我们受益于一项综合的全球战略，该战略设定了优先事项，并在整个产品生命周期内建立了责任。

当前状态S对2024年影响我国营商环境的重要因素进行了讨论。有关更多讨论，请参阅管理层对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析中的“业务概述”部分2023 表格10-K.

提升

2023年7月宣布的Uplift是一项旨在转变我们运营模式的计划。Uplit将包括我们流程的标准化和供应链采购的改进，以及该计划的其他方面，以及重组行动。我们预计，到2025年年中，Uplit每年将节省约1.5亿美元，同期完成转型所需的重组和其他增量成本(“Uplit改造成本”)大致相同。

已发生的提升成本如下：

截至3月31日，
(百万美元)20242023
提升重组行动成本$1$—
提升转型成本12—
升级总成本$13$—

自该计划开始以来，主要是在2023年第四季度，已经产生了2600万美元的提升重组行动成本。提升重组行动成本主要是遣散费，并在简明综合经营报表中计入销售、一般和行政费用。有关详情，请参阅“经营业绩”中有关重组成本的讨论，以及简明综合财务报表附注12。

27
目录表
自该计划开始以来，已经产生了2800万美元的提升改造成本。这些费用主要是咨询和增加的人事费用，并记入其他收入(费用)，净额记入简明综合业务报表。

全球宏观经济发展对我公司的影响

在截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度里，全球宏观经济发展已经并将继续影响公司的运营和整体财务表现。这些宏观经济发展包括通胀压力、更高的利率和收紧信贷条件等。这些宏观经济趋势可能会继续影响我们的业务，包括对2024年剩余时间的整体财务业绩的影响，原因除其他外包括：

•供应商流动资金以及供应商和原材料的能力限制、延误和相关费用；
•客户需求影响我们的新设备、维护和维修以及现代化业务；
•客户流动资金限制和相关信贷储备；以及
•取消或延迟客户订单。

我们目前预计这些宏观经济发展不会对我们的资本和财务资源产生任何重大影响，包括根据我们的可用现金和现金等价物以及我们获得信贷安排和资本市场的机会，对我们的整体流动资金状况产生任何重大影响。

有关详细信息和第1A项，请参阅本表格10-Q中的“流动性和财务状况”部分。“风险因素”在我们的2023 表格10-K 与我们的业务相关的宏观经济风险。

与持续冲突相关的风险

俄罗斯和乌克兰之间持续不断的冲突造成了世界范围内的地缘政治和宏观经济不确定性，包括商品市场动荡、外汇波动、供应链中断、网络安全事件风险增加、声誉风险、运营成本增加(包括燃料和其他投入成本)、与保护和维护设施有关的环境、健康和安全风险、额外的制裁和其他规定(包括对向俄罗斯和从俄罗斯转移资金的限制)。我们在俄罗斯没有业务。

在可能的范围内，我们继续在乌克兰运营我们的业务，在截至2024年3月31日的季度和截至2023年12月31日的年度，乌克兰业务占我们收入和营业利润的不到1%。

此外，我们在以色列或加沙没有业务或材料净销售额。虽然我们通过红海运输产品，但我们目前预计该地区最近的敌对行动不会对我们的业务产生实质性影响。

我们无法预测上述事件将如何演变。如果这些事件持续很长一段时间或扩大到其他国家，并取决于这些冲突的最终结果(这些结果仍然不确定)，它们可能会在2023年增加项目1A“风险因素”中披露的某些风险表格10-K这些风险和不确定性包括但不限于对宏观经济条件的不利影响，包括通货膨胀加剧、商品供应受限、供应链中断和企业支出减少；网络事件；我们或我们的业务伙伴的全球技术基础设施受到破坏，包括通过网络攻击或网络入侵；国际贸易政策和关系的不利变化；索赔、诉讼和监管执行；我们实施和执行业务战略的能力；恐怖主义活动；我们受到外汇波动的影响；声誉风险；以及资本市场的约束、波动或中断，这些都可能对我们的业务、运营结果、现金流和财务状况产生实质性的不利影响。

环境、社会和治理(“ESG”)

由于遵守有关气候变化的法律或监管规则、气候变化的已知实际影响或实施我们的ESG计划，我们一直没有、也预计短期内不会对我们的业务、财务状况或运营结果产生实质性影响。然而，加强监管(包括美国证券交易委员会和欧盟的要求)和其他气候变化担忧可能会使我们面临额外的成本和限制，我们无法预测这些监管或担忧将如何影响我们的业务、运营或财务业绩。

28
目录表
有关奥的斯的ESG目标的讨论，请参阅2023年项目1“环境、社会和治理(”ESG“)”下的讨论表格10-K.

关键会计估计

我们的简明综合财务报表的编制要求管理层做出影响资产、负债、收入和费用报告金额的估计和假设。会计政策涉及编制简明综合财务报表时使用的最重要的估计、假设和管理判断，或对外部因素的变化最敏感的会计政策，在《财务状况和经营成果的管理层讨论和分析--关键会计估计》一节中讨论。UR2023表格10-K. 除了我们的简明综合财务报表附注18中披露的关于采用新会计声明的10-Q表格外，这些政策没有重大变化。

29
目录表
行动的结果

净销售额
 截至3月31日，
(百万美元)20242023
净销售额$3,437$3,346
同比变化百分率2.7 %

导致截至2024年3月31日的季度总净销售额同比总百分比变化的因素如下：

净销售额变化的组成部分：截至2024年3月31日的季度
有机容积 3.8 %
外币折算(1.2)%
收购和资产剥离，净额0.1 %
更改百分比合计2.7 %

截至2024年3月31日的季度有机销量增长3.8%，主要是由于服务业有机销售额增长6.5%，部分被新设备有机销售额下降（0.5%）所抵消。

请参阅“分部回顾”部分，了解按分部划分的净销售额的讨论。

销售产品和服务的成本
 截至3月31日，
(百万美元)20242023
销售产品和服务的总成本$2,409$2,350
同比变化百分率2.5 %

导致截至2024年3月31日季度销售产品和服务总成本同比百分比变化的因素如下：

销售产品和服务的成本组成变化：截至2024年3月31日的季度
有机容积 3.6 %
外币折算(1.3)%
收购和资产剥离，净资产和其他0.2 %
更改百分比合计2.5 %

器官c增加 截至2024年3月31日的季度销售产品和服务总成本 主要是由上述有机销售增长推动的。生产率和大宗商品（主要是钢铁）价格下降减轻了包括年工资上涨在内的通货膨胀压力。


30
目录表
毛利率
 截至3月31日，
(百万美元)20242023
毛利率$1,028 $996 
毛利率百分比29.9 %29.8 %

与2023年同期相比，截至2024年3月31日的季度毛利率百分比保持相对持平。

有关按分部划分的经营业绩的讨论，请参阅下面的“分部回顾”部分。

研究与开发
 截至3月31日，
(百万美元)20242023
研发$36 $35 
净销售额的百分比1.0 %1.0 %

与2023年同期相比，截至2024年3月31日的季度研发相对持平。

销售、一般和行政
 截至3月31日，
(百万美元)20242023
销售、一般和行政$462 $455 
净销售额的百分比13.4 %13.6 %

与2023年同期相比，截至2024年3月31日的季度销售、一般和行政费用增加了700万美元，原因是重组成本上升和年度工资增长，但部分被提振和有利的汇率影响导致的成本下降所抵消。

与2023年同期相比，截至2024年3月31日的季度，销售、一般和行政费用占净销售额的百分比下降了20个基点。

重组成本
 截至3月31日，
(百万美元)20242023
提升重组行动成本$1$—
其他重组行动成本195
重组总成本$20$5

我们启动重组行动，以保持我们的成本结构的竞争力。费用通常来自与裁员有关的遣散费，以及与合并办公室和制造业务有关的设施退出和租赁终止费用。我们继续密切关注经济环境，并可能采取进一步的重组行动，使我们的成本结构与当前市场状况的需求保持一致。

截至2024年3月31日的季度，提振重组行动成本为100万美元。在截至2024年3月31日的季度，我们还产生了1200万美元的提升改造成本，主要是咨询和增量人员成本，这些成本记录在其他收入(费用)中，净额记入简明综合运营报表。

截至2024年3月31日的季度，其他重组行动成本为1900万美元，其中包括与2024年行动相关的900万美元成本和与2023年行动相关的1000万美元成本。

31
目录表
大多数预期的费用将需要现金支付，我们已经为此提供了资金，并预计将继续用运营产生的现金提供资金。下表列出了截至2024年3月31日的季度内与重组行动有关的大约现金流出，以及为完成已宣布的行动而预期的现金支付：

(百万美元)提振行动其他行动全面重组
截至2024年3月31日的三个月内的现金流出$7 $13 $20 
预计剩余现金付款以完成已宣布的行动31 57 88 

到2025年，获得批准的提升重组行动预计将每年节省约5000万美元的经常性成本，主要是销售、一般和行政费用，其中约800万美元是在截至2024年3月31日的季度实现的。

对于其他重组行动，我们一般预计在行动启动后的两年内实现年度经常性节省，包括2024年行动的1000万美元和2023年行动的4200万美元，其中2024年和2023年行动在截至2024年3月31日的季度实现了约1100万美元。

有关重组的其他讨论，请参阅简明综合财务报表附注12。

其他收入(费用)，净额
 截至3月31日，
(百万美元)20242023
其他收入(费用)，净额$14$7

与2023年同期相比，截至2024年3月31日的季度其他收入(支出)净额为700万美元，主要是由于TMA和其他储备调整导致我们应付RTX的合同赔偿义务减少，但被1200万美元的提升转换成本和截至2024年3月31日的季度不利的外币按市值计价调整部分抵消。

利息收入（收入），净额
 截至3月31日，
(百万美元)20242023
利息支出(收入)，净额$44$33

利息支出(收入)，净增加1100万美元截至2024年3月31日的季度，与2023年同期相比，主要是由于与2023年8月发行的7.5亿美元无担保、无次级债务相关的利息支出增加。

我们的长期债务的平均利率是截至2024年和2023年3月31日的季度分别为2.5%和2.0%。关于借款的其他讨论，见简明合并财务报表附注7。

所得税
 截至3月31日，
 20242023
实际税率25.2 %26.7 %

截至2024年3月31日的季度，有效税率的下降主要是由于TMA减少了我们对RTX的合同赔偿义务，以及该季度与股票期权行使相关的超额税收优惠所造成的税收影响。

我们预计每个季度的税率会因潜在的离散项目而有所不同。

有关所得税和实际所得税率的额外讨论，请参阅简明合并财务报表附注11。
32
目录表

子公司盈利中的非控制性权益和归属于奥的斯全球公司的净收入

 截至3月31日，
(百万美元)20242023
子公司收益中的非控股权益$21$21
奥的斯全球公司的净收入$353$331

与2023年同期相比，截至2024年3月31日的季度，子公司收益中的非控股权益相对持平。相关非全资附属公司的所有权权益按年大致保持一致。

可归因于奥的斯全球公司的净收入增加截至2024年3月31日的季度与2023年同期相比，由于营业利润增加（包括汇率的影响）和有效税率降低，部分被利息费用增加所抵消。
33
目录表
细分市场回顾

在截至2024年3月31日的季度内，我们更新了用于评估经营分部财务表现和分配资源的分部绩效指标（分部营业利润）。本文呈列的财务信息反映了所呈列所有期间分部业绩变化衡量的影响。有关更多信息，请参阅简明合并财务报表附注17。

截至2024年3月31日和2023年3月31日止季度，我们经营分部的业绩摘要（与营业利润总额对账）如下：

净销售额营业利润营业利润率
(百万美元)202420232024202320242023
新设备$1,280$1,307$71$695.5%5.3%
服务2,1572,03952347924.2%23.5%
总细分市场$3,437$3,34659454817.3%16.4%
公司和未分配
一般公司开支及其他(33)(30)
提振重组行动(1)—
其他重组行动(19)(5)
提升转型成本(12)—
离职相关准备金调整15—
综合营业利润$544$51315.8%15.3%
新设备

新设备部门设计、制造、销售和安装各种客运和货运电梯，以及住宅和商业建筑以及基础设施项目中的自动扶梯和自动人行道。我们的新设备客户包括房地产和建筑开发厄安d开发和/或设计住宅、基础设施、商业、零售或综合用途活动建筑的总承包商。我们直接向客户以及通过代理商和分销商销售。我们还向政府机构出售新设备，以支持机场、铁路或地铁等基础设施项目。

新设备截至2024年和2023年3月31日季度的业绩摘要如下：

 截至3月31日，
(百万美元)20242023变化变化
净销售额$1,280$1,307$(27)(2.1)%
销售成本1,0651,097(32)(2.9)%
21521052.4%
运营费用14414132.1%
营业利润$71$69$22.9%
营业利润率5.5 %5.3 %

34
目录表
截至2024年3月31日的季度与截至2023年3月31日的季度相比，新设备净销售额变化的汇总分析如下：

净销售额变化的组成部分：
截至2024年3月31日的季度
有机容积 (0.5)%
外币折算(1.6)%
收购和资产剥离，净资产和其他— %
更改百分比合计(2.1)%

截至2024年3月31日的季度

净销售额

有机产品销售下降0.5%是由中国的销售下滑推动的，但美洲十几岁左右的有机产品销售增长以及欧洲、中东和非洲和亚太地区较低的个位数有机销售增长部分抵消了这一降幅.

营业利润

新设备的营业利润增加了200万美元，其中包括外汇逆风(400万美元)。有利的价格、生产率和大宗商品顺风足以抵消成交量下降和地区组合逆风的影响。营业利润率上升了20个基点。

服务

服务部门为我们的产品和其他制造商的产品提供维护和维修服务，并提供升级电梯和自动扶梯的现代化服务。维护服务包括检查以确保符合规范、预防性维护服务和其他为满足客户需求量身定做的维护服务，以及解决设备和部件磨损和故障的维修服务。现代化服务增强了设备的运行，改善了建筑功能。现代化产品的范围可以从相对简单的内饰和美学升级，到更大组件和子系统的复杂升级。我们的典型服务客户包括建筑物业主、设施经理、住房协会和运营安装了电梯和自动扶梯的建筑物的政府机构。

服务的汇总性能截至2024年和2023年3月31日的季度具体情况如下：

 截至3月31日，
(百万美元)20242023变化变化
净销售额$2,157$2,039$1185.8 %
销售成本1,3391,251887.0 %
818788303.8 %
运营费用295309(14)(4.5)%
营业利润$523$479$449.2 %
营业利润率24.2 %23.5 %

35
目录表
截至2024年3月31日的季度与截至2023年3月31日的季度相比，服务净销售额变化的汇总分析如下：

净销售额变化的组成部分：
截至2024年3月31日的季度
有机容积 6.5 %
外币折算(0.8)%
收购和资产剥离，净额0.1 %
更改百分比合计5.8 %

截至2024年3月31日的季度

净销售额

有机销售额增长6.5%是由于维护和维修的有机销售额增长5.8%以及现代化的有机销售额增长9.7%。

净销售额变化的组成部分：维护和维修现代化
有机容积 5.8 %9.7 %
外币折算(0.7)%(1.6)%
收购和资产剥离，净额0.2 %— %
更改百分比合计5.3 %8.1 %

营业利润

服务营业利润增加了4400万美元，其中包括300万美元的外汇逆风。销量增加、维护合同定价改善和生产率提高，部分被包括年度工资增长在内的通胀压力所抵消。营业利润率上升70个基点。
公司和未分配
截至3月31日，
(百万美元)20242023
一般公司开支及其他$(33)$(30)
提振重组行动(1)—
其他重组行动(19)(5)
提升转型成本(12)—
离职相关准备金调整15—
公司和未分配合计$(50)$(35)

一般公司开支及其他截至2024年3月31日的季度与2023年同期相比增加了300万美元，主要是由于外币按市值计价调整的影响。与该计划相关的提升和成本始于2023年第三季度。此外，较高的其他重组行动成本主要被TMA导致我们应支付给RTX的合同赔偿义务的减少所抵消。


36
目录表
流动资金和财务状况

我们预计将主要通过运营现金流、通过手头现金和可用的银行信贷额度以及进入资本市场的可用流动资金来为我们持续的运营、投资和融资需求提供资金。

截至2024年3月31日，我们拥有现金和现金等价物近似值的S9亿美元，其中约95%由公司的外国子公司持有. 我们通过审查我们开展业务的许多子公司的可用资金以及获得这些资金的成本效益来管理我们在全球范围内的现金需求。有时，我们被要求在某些银行保留现金存款，以履行与收购和资产剥离有关的合同义务或其他法律义务。截至2024年3月31日和2023年12月31日，此类受限现金的金额分别约为300万美元和600万美元。

时不时地，我们可能需要进入资本市场获得融资。我们可能会产生债务或根据需要发行股票。尽管我们相信，截至2024年3月31日的安排允许我们以可接受的条款和条件为我们的运营融资，但我们未来以可接受的条款和条件获得融资的机会和可用性可能会受到许多因素的影响，包括(1)我们的信用评级或没有信用评级，(2)整体资本市场的流动性，以及(3)当前的经济状况，包括信贷条件收紧。我们不能保证我们将继续以我们可以接受的条件进入资本市场。

下表包含了衡量我们财务状况和流动性的几个关键指标：

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
现金和现金等价物$884 $1,274 
债务总额6,881 6,898 
净债务(总债务减去现金和现金等价物)5,997 5,624 
总股本(4,940)(4,855)
总资本(总债务加总股本)1,941 2,043 
净资本(总债务加总股本减去现金和现金等价物)1,057 769 
总债务与总资本之比355 %338 %
净负债与净资本之比567 %731 %

公司不打算将我们国际子公司之前在美国纳税的某些未分配收益进行再投资。对于公司未分配国际收益的其余部分，除非对汇回国内具有税收效益，否则我们将继续将这些收益永久再投资。

借款和信贷额度

自.起2024年3月31日，我们与多家银行签订了循环信贷协议，规定15亿美元无担保、无从属的五年期循环信贷安排。截至2024年3月31日，循环信贷协议下没有借款。循环信贷协议中未提取的部分是发行商业票据的后盾。

截至2024年3月31日，没有未偿还的商业票据。关于借款的其他讨论，见简明合并财务报表附注7。

股份回购计划

2022年12月1日，我们的董事会批准了一项高达20亿美元普通股的股票回购计划，其中截至2024年3月31日剩余约9亿美元。根据这一计划，股票可以在公开市场、私下协商的交易、加速股票回购计划或符合1934年《证券交易法》(经修订)下的规则10b5-1和10b-18的计划下购买。

37
目录表
关于现金流的探讨

下表反映了现金流的主要类别。有关更多细节，请参阅现金流量表简明合并报表。
 截至3月31日，
(百万美元)20242023
提供的现金流量净额(用于)：
经营活动$171 $278 
投资活动(79)(21)
融资活动(467)(341)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响(18)10 
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)$(393)$(74)

经营活动

来自经营活动的现金流主要是指与我们的业务相关的流入和流出。主要活动包括经非现金交易、营运资本变动以及其他资产和负债变动调整后的经营净收入。

经营活动提供的净现金同比减少主要是由于截至2024年3月31日的季度的营运资本余额，包括应收账款净额的增加，而由于账单的时间安排，与2023年同期相比减少了。

在截至2024年3月31日的季度中，运营活动提供的净现金为1.71亿美元。流入的主要驱动因素涉及3.74亿美元的净收入以及合同资产和负债净额的变化，这是因为与目前合同的进展相比，合同的账单时间安排不同。这些减少额被以下因素部分抵销：因向供应商付款的时间安排而导致的应收账款减少、因开单时间安排而导致的应收账款净额增加以及因与雇员有关的福利、利息和所得税等付款时间安排而导致的应计负债减少。

在截至2023年3月31日的季度中，运营活动提供的净现金为2.78亿美元。流入的主要驱动因素与3.52亿美元的净收入以及合同资产和负债净额的变化有关，这是由于合同的账单与当前合同的进展相比的时间安排。这些减少额因向供应商付款的时间安排而导致的应付帐款减少以及因与雇员有关的福利和利息在内的付款时间安排而产生的应计负债减少而被部分抵消。

投资活动

来自投资活动的现金流量主要是与长期资产有关的流入和流出，包括资本支出、对企业和证券的投资、出售固定资产的收益和衍生品合同的结算。

在截至2024年3月31日的季度中，用于投资活动的净现金为7900万美元。资金外流的主要驱动因素与3,100万美元的资本支出、3,000万美元的业务和无形资产收购以及2,100万美元的衍生工具结算净现金支付有关。

在截至2023年3月31日的季度中，用于投资活动的净现金为2100万美元。资金外流的主要驱动因素是2500万美元的资本支出以及1600万美元的业务和无形资产收购，但部分被来自衍生品工具结算的1700万美元现金净收入所抵消。

如简明综合财务报表附注13所述，吾等为进行风险管理而订立衍生工具。我们在国际上开展业务，在正常的业务过程中，会受到利率、外汇汇率和大宗商品价格波动的影响。这些波动可能会增加企业的融资、投资和运营成本。我们使用衍生品工具，包括远期合约和期权，来管理某些外币和大宗商品价格敞口。

38
目录表
融资活动

融资活动的现金流主要是与股权和借款有关的流入和流出。主要活动包括短期和长期借款活动、向股东支付股息、回购我们的普通股以及向非控股权益支付股息或其他款项。

在截至2024年3月31日的季度中，用于融资活动的净现金为4.67亿美元。资金外流的主要驱动因素是3亿美元的普通股回购和1.38亿美元的普通股股息。

在截至2023年3月31日的季度中，用于融资活动的净现金为3.41亿美元。资金外流的主要驱动因素是回购了1.75亿美元的普通股，以及支付了1.2亿美元的普通股股息。
39
目录表
担保证券：财务信息摘要

以下资料乃根据1934年证券交易法（经修订）下S-X规例第13-01条就2026年欧元票据及2031年欧元票据（统称“欧元票据”）提供，各由Highland Holdings S.à r.l.发行。（2019 - 05 - 25）上海市人民政府（社会责任限额)根据卢森堡大公国(“卢森堡”)的法律注册和存在。欧元票据由奥的斯全球公司(“OWC”)以无抵押、无从属原则提供全面及无条件担保。见#年第8项“附注9：借款和信贷额度”。我们的2023 表格10-K,以获取更多信息。

Highland为OWC之全资间接综合附属公司。OWC根据特拉华州法律成立。作为一家根据卢森堡法律成立和存续的公司，其注册办事处位于卢森堡，如果对其提起任何破产程序，Highland将受到卢森堡破产和破产法的约束。卢森堡破产法与卢森堡破产法有很大不同，对债权人的有利程度可能低于卢森堡破产法，美国现行的破产法，并可能使债权人更难收回他们根据美国破产和破产规则在清算中预期收回的金额。

欧元票据不由OWC或Highland的任何子公司担保（除Highland外的所有OWC子公司在本文中称为“非担保子公司”）。欧元债券的持有人将只对作为发行人的高地和作为担保人的OWC提出直接索赔。

下表列出了OWC和Highland各自截至2024年3月31日和2023年12月31日的季度和截至2023年12月31日的汇总财务信息，其中不包括其子公司的资产、负债和财务业绩的综合影响，除非下表所示，也不包括公司间抵销的任何影响，因为OWC和Highland之间没有公司间交易。本摘要财务信息并不是为了根据美国公认会计原则提供OWC或Highland的财务状况或运营结果。

(百万美元)截至2024年3月31日的季度
OWC运营报表-独立和未合并
收入$— 
收入成本— 
运营费用3 
合并子公司的收入48 
不包括合并子公司收入的经营收入（亏损）12 
不包括合并子公司收入的净收入（亏损）(19)

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
OWC资产负债表-独立和未合并
流动资产（来自非担保子公司的公司间应收款）$— $— 
流动资产（不包括来自非担保子公司的公司间应收款）98 63 
非流动资产(对合并子公司的投资)1,236 1,236 
非流动资产(不包括对合并子公司的投资)38 43 
流动负债(对非担保人子公司的公司间应付款项)4,228 3,753 
流动负债(不包括对非担保人子公司的公司间应付款项)108 119 
非流动负债5,855 5,880 

40
目录表
(百万美元)截至2024年3月31日的季度
高地业务报表--独立和未合并
收入$— 
收入成本— 
运营费用— 
合并子公司的收入— 
不包括合并子公司收入的经营收入（亏损）— 
不包括合并子公司收入的净收入（亏损）(64)

(百万美元)2024年3月31日2023年12月31日
高地资产负债表--独立和未合并
流动资产（来自非担保子公司的公司间应收款）$— $75 
流动资产（不包括来自非担保子公司的公司间应收款）— — 
非流动资产(对合并子公司的投资)15,711 15,711 
非流动资产(非担保人子公司的公司间应收账款)513 518 
非流动资产(不包括对合并子公司的投资)— — 
流动负债(对非担保人子公司的公司间应付款项)363 — 
流动负债(不包括对非担保人子公司的公司间应付款项)3 1 
非流动负债(对非担保人子公司的公司间应付款项)3,484 3,467 
非流动负债(不包括对非担保人子公司的公司间应付款项)1,185 1,199 

表外安排和合同义务

第五项“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”2023 表格10-K披露我们的表外安排和合同义务。截至2024年3月31日，这些表外安排和合同义务在正常业务过程之外没有任何实质性变化，但在本表格10-Q第1项的“附注7，借款和信贷额度”中披露的除外。

第三项：加强市场风险的定量和定性披露

在截至2024年3月31日的季度内，公司的市场风险没有发生重大变化。关于本公司的市场风险敞口的讨论，请参阅第7A项所述的本公司的市场风险披露2023年“市场风险的定量和定性披露”表格10-K.

项目4.管理控制和程序

根据交易法第13a-15条的要求，吾等在包括总裁董事兼首席执行官(“首席执行官”)、执行副总裁总裁兼首席财务官(“首席财务官”)和高级副总裁兼首席会计官(“首席财务官”)在内的管理层的监督和参与下，对截至2024年3月31日我们的披露控制程序和程序的设计和运行的有效性进行了评估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的局限性，包括人为错误的可能性以及规避或凌驾控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的保证。根据我们的评估，我们的首席执行官、首席财务官和首席财务官得出的结论是，截至2024年3月31日，我们的披露控制和程序是有效的，可以提供合理的保证，确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在适用规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息经过积累并传达给我们的管理层，包括首席执行官、首席财务官和首席财务官，以便及时做出有关必要披露的决定。

在截至2024年3月31日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
41
目录表
关于可能影响未来结果的因素的警示说明

本10-Q表格包含的陈述在一定程度上不是关于历史或当前事实的陈述，根据证券法，这些陈述构成了“前瞻性陈述”。向公众发布的其他信息中也可能不时包含口头或书面的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述旨在根据目前被认为有效的假设，提供管理层对奥的斯未来经营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“中期”、“近期”、“自信”等词语来识别。“目标”和其他与讨论未来经营或财务业绩有关的类似含义的词语。前瞻性表述可能包括(但不限于)与未来销售、收益、现金流、经营业绩、现金使用、股息、股票回购、税率、研发支出、重组行动(包括提升)、信用评级、净负债和其他财务业绩指标或潜在的未来计划、战略或交易有关的表述，或与气候变化和我们实现某些ESG目标或目标(包括运营影响和相关成本)的意图有关的表述，以及其他非历史事实的表述。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定因素和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。对于这些陈述，奥的斯公司声称，《1995年美国私人证券诉讼改革法》为前瞻性陈述提供了安全港保护。此类风险、不确定因素和其他因素包括但不限于：

•奥的斯及其业务所在行业和市场的经济状况的影响及其任何变化，包括金融市场状况、大宗商品价格波动和其他通胀压力、利率和外汇汇率、建筑最终市场需求水平、大流行健康问题(包括新冠肺炎及其变种)、自然灾害(无论是否由气候变化引起)，以及奥的斯客户和供应商的财务状况；
•美国和奥的斯及其业务所在的其他国家的政治状况变化，包括与2024年大选结果或其他方面有关的变化，包括俄罗斯和乌克兰之间的冲突、以色列和哈马斯之间的战争以及美国和中国之间的紧张局势对总体市场状况、大宗商品成本、全球贸易政策和相关制裁和出口管制以及近期和未来货币汇率的影响；
•在开发、生产、交付、支持、实施和实现先进技术及新产品和服务的预期效益方面面临的挑战；
•未来的负债水平、资本支出和研发支出；
•未来信贷的可获得性以及可能影响此类可获得性或成本的因素，包括信贷市场状况和奥的斯的资本结构；
•未来回购奥的斯普通股(“普通股”)的时间和范围，由于各种因素，包括市场状况和其他投资活动的水平以及现金的使用，奥的斯普通股可能会在任何时候暂停；
•价格波动以及供应商提供材料和服务的延误和中断，无论是由于总体经济条件的变化、地缘政治冲突还是其他原因；
•成本削减或遏制行动、重组成本和相关节约以及由此产生的其他后果，包括与UpLift有关的成本削减或遏制行动;
•新的商业和投资机会;
•法律程序、调查和其他意外情况的结果；
•养恤金计划假设和未来缴款；
•在奥的斯及其业务全球运营的市场中，集体谈判协议的谈判、劳资纠纷和劳动力通胀的影响;
•美国和奥的斯及其业务运营所在的其他国家/地区的税收、环境、监管（包括进口/出口等）和其他法律法规变化的影响;
•奥的斯留住和聘用关键人员的能力;
•收购和剥离活动的范围、性质、影响或时间， 这个将收购的业务整合到现有业务中，实现协同效应，为增长和创新创造机会，并产生相关成本;
•美国国税局（“IRS”）和其他税务机关决定，与分离有关的分配或某些相关交易应被视为应纳税交易;以及
•我们与RTX和承运人就分拆签订的协议下已经或可能产生的义务和争议。

42
目录表
这些因素和其他因素在“简明合并财务报表附注”中“附注1：一般”和“附注16：或有负债”以及在本表格10-Q和2023年的“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”中有更充分的讨论。表格10-K在“项目1.业务”、“项目1A.风险因素”、“项目7.管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”以及“项目8.财务报表和补充数据”的标题下，以及在这些文件的其他地方，在“附注1：业务概览”和“附注21：或有负债”标题下。前瞻性陈述仅说明截至本报告的日期，或就以引用方式并入的任何文件而言，仅说明该文件的日期。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用法律要求。有关可能导致实际结果与前瞻性表述中明示或暗示的结果大不相同的其他因素信息，在我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中不时披露。
43
目录表
第二部分--其他资料

项目2.法律诉讼

有关重大法律诉讼的讨论，请参阅附注16“简明合并财务报表的或有负债”。

除上文另有说明外，法律诉讼没有重大进展。有关之前报告的有关法律诉讼的信息，请参阅2023年第3项“法律诉讼” 表格10-K.

项目1A.风险因素

有关风险因素的更多信息可在管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析中的“业务概览”和“有关可能影响未来业绩的因素的谨慎注意事项”部分的“最近发展”中找到。

除上文另有说明外，公司的风险因素与披露的风险因素没有发生重大变化 在……里面2023年第1A项“风险因素” 表格10-K

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

发行人购买股票证券

下表提供了有关我们在截至2024年3月31日的季度购买我们根据《交易法》第12条登记的股票证券的信息。

2024购买的股份总数
(千人)
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数
(千人)		根据该计划可能尚未购买的股票的大约美元价值
(百万美元)
1月1日至1月31日1,895$87.651,895$1,034
2月1日-2月29日1,28291.591,282$916
3月1日至3月31日17395.57173$900
总计3,350$89.573,350

(1)每股支付的平均价格包括与回购相关的任何经纪佣金。

2022年12月1日，我们的董事会批准了一项股票回购计划，期限最长为 20亿美元普通股. 截至2024年3月31日，根据当前计划可能购买的股票的最高美元价值约为 9亿美元.根据该计划，股票可以在公开市场、私下谈判交易、加速股票回购计划或根据符合《交易法》第10 b5 -1和10 b-18条的计划购买。

第5项：其他信息

没有。

44
目录表
项目6.展品

展品
数		展品说明
10.1
奥的斯全球公司2020年长期激励计划（截至2024年1月1日修订和重述）。*
10.2
奥的斯全球公司短期激励计划（修订和重述于2024年1月1日）。*
10.3
奥的斯全球公司2020年长期激励计划（2024年2月6日生效）下授予的绩效股票单位奖励的条款表。*
10.4
奥的斯全球公司2020年长期激励计划（2024年2月6日生效）下授予的限制性股票单位奖励的条款表。*
10.5
奥的斯全球公司2020年长期激励计划下授予的股票增值权奖励条款一览表（2024年2月6日生效）。*
15
信函re：未经审计的中期财务信息。*
31.1
第13a-14(A)/15d-14(A)条证明。
31.2
第13a-14(A)/15d-14(A)条证明。
31.3
第13a-14(A)/15d-14(A)条证明。
32
第1350节认证。*
101.INSXBRL实例文档-文档的实例不会显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。*
101.SCHXBRL分类扩展架构文档。*
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档。*
101.DEFXBRL分类扩展定义Linkbase文档。*
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档。*
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。*
104封面交互数据文件-封面XBRL标记嵌入到内联XBRL文档中。

展品清单备注：

*这份报告是以电子方式提交的。

本报告附件101随附以下以MBE格式格式的内容（可扩展商业报告语言）：（i）截至2024年3月31日和2023年3月31日季度的简明综合经营报表，（ii）截至2024年3月31日和2023年3月31日季度的简明综合全面收益报表，（iii）截至2024年3月31日和2023年12月31日的简明合并资产负债表，（iv）截至2024年3月31日和2023年3月31日季度的简明合并现金流量表，（v）截至2024年和2023年3月31日止季度的简明综合权益变动表和（vi）简明综合财务报表附注。
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目录表
签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。

奥的斯全球公司
(注册人)
日期：2024年4月25日依据：撰稿S/阿努拉格·马赫什瓦里
阿努拉格·马赫什瓦里
常务副总裁兼首席财务官
(代表注册人及作为注册人的首席财务官)
日期：2024年4月25日依据：撰稿S/迈克尔·P·瑞安
迈克尔·P·瑞安
高级副总裁与首席会计官
(代表注册人及作为注册人的首席会计主任)

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