美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
日程安排 13D
应包含在根据第 240.13d-1 (a) 条提交的声明以及根据 1934 年《证券交易法》第 240.13d-2 (a) 条提交的修正案中的信息
(第 2 号修正案)*
Nkarta, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值 0.0001 美元
(证券类别的标题)
65487U 10 8
(CUSIP 号码)
维多利亚·A·怀特
葛兰素史克公司
大西路 980 号
米德尔塞克斯郡布伦特福德 TW8 9GS
英格兰
电话:+44 (0) 208 047 5000
(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)
2024年3月25日
(需要提交此 声明的事件发生日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过声明 以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§240.13d-1(e)、 240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表,请选中以下复选框。☐
注:以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本 的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
*应填写本封面页的其余部分 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“该法”)第18条而言,本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束。
Cusip 编号 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 2 页,总共 7 页 |
1. | 举报人姓名,即身份证号上述人员中(仅限实体)
葛兰素史克公司 |
|||
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐ |
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3. | 仅限秒钟使用 |
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4. | 资金来源(见说明) WC |
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5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请选中复选框 ☐ | |||
6. | 国籍或组织地点 英格兰和威尔士 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7. | 唯一的投票权 | ||
8. | 共享投票权 -0- | |||
9. | 唯一的处置力 3,161,432 (1) | |||
10. | 共享的处置权 -0- |
11. | 每个申报人实际拥有的总金额 3,150,732 (1) |
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12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 (参见说明)☐ |
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13. |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 4.5% (2) |
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14. | 举报人类型(参见说明) CO |
脚注:
(1) 包括 (i) 葛兰素史克集团(“葛兰素史克”)的全资间接子公司葛兰素集团有限公司持有的恩卡塔公司(“发行人”)每股79,090股普通股,面值0.0001美元,以及(ii)葛兰素史克股票投资有限公司(前身为S.R. One, Limited,“GSK”)持有的3,071,642股普通股 EI”),葛兰素史克的间接全资子公司。不包括授予西蒙·乔治作为董事薪酬的未归属股票期权可以行使的10,700股普通股(“股票期权”)。根据投资咨询协议,乔治先生有义务将行使股票期权时发行的任何股票转让给葛兰素史克EI。
(2) 根据1933年《证券法》第424 (b) (4) 条于2024年3月26日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的2024年3月25日发行人向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的2024年3月25日发行人招股说明书补充文件(“招股说明书补充文件”)中报告的发行人公开发行结束时截至2024年3月27日发行人已发行的70,191,296股普通股为基础,经修正(“证券法”)。
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第 1 项。安全 和发行者。
本附表13D第2号修正案(本 “声明”)修订并补充了最初于2020年7月22日提交的附表13D声明,该声明随后经2022年5月13日 13日提交的关于特拉华州Nkarta, Inc.公司面值每股0.0001美元的普通股(“普通股”) 的第1号修正案(“附表13D”)修订(“发行人”)。发行人的主要执行办公室位于加利福尼亚州南旧金山退伍军人大道1150号,邮编94080。该修正案旨在披露申报人 由于购买普通股以及发行人已发行普通股的增加而发生的受益所有权的变化。除非 另有说明,否则此处使用但未定义的每个大写术语应具有原始附表 13D 中赋予该术语的含义。
第 2 项。身份和背景。
特此修订附表 13D 附表 13D 第 2 项中规定的回应,(i) 完全删除附表 1,将其替换为所附附表 1;(ii) 将第 2 项替换为 以下内容:
本声明是代表葛兰素史克提交的,葛兰素史克是一家根据英格兰和威尔士法律注册成立的上市 有限公司。葛兰素史克及其子公司构成了一家全球生物制药公司, 的目标是将科学、技术和人才联合起来,共同战胜疾病,其主要办公室位于英格兰米德尔塞克斯郡布伦特福德Great West 路980号。本声明附表 1 列出了葛兰素史克每位执行官和董事的姓名、营业地址和现任主要 职业或就业和公民身份。普通股由GGL和 GSK EI直接持有。
在本文发布之日之前的最后五年中, 无论是葛兰素史克还是葛兰素史克所知的任何其他人均未在刑事诉讼中被定罪,也没有成为以禁止 未来违反、禁止或授权受联邦或州证券限制的活动的判决、法令或最终命令的民事诉讼的当事方法律,或认定违反 此类法律的行为。
第 5 项。发行人证券的利息。
特此修订附表 13D 第 5 (a)、(b) 和 (c) 项中列出的回应,将之前的回复全部删除,改为以下内容:
(a) | 根据发行人招股说明书补充文件中公布的截至2024年3月27日发行人的70,191,296股已发行股份,葛兰素史克集团实益拥有3,161,432股普通股,占已发行普通股 的4.5%。 |
(b) | 葛兰素史克集团拥有投票或指导投票的唯一权力,以及处置或指示 处置上述第5(a)项所述所有3,161,432股普通股的唯一权力。 |
(c) | 申报人于2023年3月27日不再是普通股 百分之五以上的受益所有人。因此,这是声明的最终修正案,也是申报人的退出申请。 |
Cusip 编号 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 4 页,总共 7 页 |
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 3 月 28 日
葛兰素史克公司 | ||
来自: | /s/ 维多利亚·A·怀特 | |
姓名: | 维多利亚·A·怀特 | |
标题: | 授权签字人 |
Cusip 编号 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 5 页,总共 7 页 |
附表 1
姓名 |
公司地址 |
主要职业或就业 |
公民身份 |
董事会 | |||
乔纳森·西蒙兹爵士 CBE | 大西路 980 号
布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
董事长兼公司董事 | 英国人 |
艾玛·沃尔姆斯利 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
执行董事兼首席执行官 | 英国人 |
朱莉·布朗 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事兼首席财务官 | 英国人 |
伊丽莎白麦基安德森 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
查尔斯·班克罗夫特 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
哈尔·巴伦博士 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
安妮·比尔博士 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
温迪·贝克尔 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 英国、美国和意大利 |
哈里(哈尔)迪茨博士 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
杰西·古德曼博士 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
Cusip 编号 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 6 页,总共 7 页 |
李珍妮俊惠 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
Urs Rohner
|
大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 瑞士人 |
维沙尔·西卡博士 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
公司董事 | 我们 |
Cusip 编号 65487U 10 8 | 13D/A2 | 第 7 页,总共 7 页 |
葛兰素史克领导团队
|
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姓名 |
公司地址 |
主要职业或就业 |
公民身份 |
艾玛·沃尔姆斯利 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
首席执行官 | 英国人 |
朱莉·布朗 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
首席财务官 | 英国人 |
戴安娜康拉德 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
首席人事官 | 加拿大人 |
詹姆斯福特 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
高级副总裁兼集团法律与合规总顾问 | 英国和美国 |
莎莉·杰克逊 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
全球传播高级副总裁兼首席执行官办公室 | 英国人 |
卢克·米尔斯
|
大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
首席商务官
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澳大利亚人
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Shobana Ramakrishnan | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
首席数字与技术官
|
我们
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大卫·雷德芬 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
企业发展总裁 | 英国人 |
Regis Simard | 大西路 980 号 Brentord 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
全球供应链总裁 | 法国和英国 |
菲利普·汤姆森 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
全球事务总裁 | 英国人 |
黛博拉·沃特豪斯 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
ViiV Healthcare 首席执行官兼全球健康总裁 | 英国人 |
托尼·伍德 | 大西路 980 号 布伦特福德 米德尔塞克斯 TW8 9GS,英格兰 |
首席科学官 | 英国人 |