美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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（州或其他司法管辖区） | | （委员会 | | （国税局雇主 |
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（主要行政办公室地址） | | | | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号 (
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果8-K表格申报旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请选中下面的相应复选框（ 看到一般指令 A.2（见下文）：
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
项目 2.02 | 经营业绩和财务状况 |
2024年4月16日，注册人发布了一份新闻稿，公布了截至2023年12月31日的年度财务业绩。正如新闻稿中指出的那样，注册人提供了某些非美国公认会计原则（“GAAP”）财务指标、提供此类衡量标准的原因以及非美国会计原则的对账。GAAP 衡量标准与美国 GAAP 指标对比。除了根据美国公认会计原则编制的财务业绩指标外，读者还应考虑非公认会计准则指标，但不能将其作为其替代品。注册人新闻稿的副本作为附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。 |
2024年4月16日，Xcel Brands, Inc.（“公司”）收到纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）上市资格部门的一封信，通知该公司普通股的最低每股出价连续30个工作日跌破1.00美元。因此，该公司不符合《纳斯达克上市规则》中规定的最低出价要求。
信函还指出，根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（A），公司将获得180个日历日的时间来恢复遵守最低出价要求，或者直到2024年10月14日。
根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A），如果在收费期或180天期限内的任何时候，公司普通股的收盘价在至少连续10个工作日内为1.00美元，则公司可以恢复合规。如果到2024年10月14日，公司没有恢复对《纳斯达克上市规则》的遵守，则根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（A）（ii），公司可能有资格获得更多时间来恢复合规。该公司还需要向纳斯达克发出书面通知，表示打算在必要时通过反向股票拆分来弥补第二个合规期内的最低出价缺陷。作为审查过程的一部分，纳斯达克工作人员将决定其是否认为公司能够弥补这一缺陷。如果纳斯达克工作人员得出结论，认为公司无法弥补缺陷，或者公司决定不提交转让申请或作出必要的陈述，纳斯达克将发出通知，说明公司的普通股将被退市。
如果公司未在规定的合规期限内恢复合规，包括纳斯达克可能批准的任何延期，纳斯达克将发出通知，说明公司的普通股将从纳斯达克资本市场退市。此时，公司可以就除牌决定向听证小组提出上诉。
该公司打算从现在起至2024年10月14日监控其收盘价和上市普通股的市场价值，并将在必要时考虑可用的选择来解决公司不遵守最低出价要求的问题。无法保证公司能够重新遵守最低出价要求或以其他方式遵守纳斯达克的其他上市标准。
项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) | 展品。 |
99.1 | Xcel Brands, Inc. 于 2024 年 4 月 16 日发布的新闻稿。 | . |
104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
XCEL BRANDS, INC.（注册人） |
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来自： | /s/ 詹姆斯·哈兰 |
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| 姓名： | 詹姆斯·哈兰 |
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| 标题： | 首席财务官 |
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日期：2024 年 4 月 19 日 | |||