美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 4 月 24 日

APTOSE 生物科学公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

(647) 479-9828

（注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时 履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司 。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

2024 年 4 月 24 日，Aptose Biosciences Inc.（“公司”） 签订了经修订和重述的普通股认股权证（”修订后的认股权证协议”）与韩美 制药有限公司（“韩美”）合作，以遵守纳斯达克股票市场有限责任公司上市规则5635（”纳斯达”).

公司和韩美于2024年1月25日签订了与某份认购 协议有关的原始认股权证 （“原始认股权证协议”）（“原始认股权证协议”）（”韩美交易”）。但是，原始认股权证协议并未明确禁止行使 认股权证，前提是与认股权证行使相关的发行股份，加上在韩美交易中购买的其他股份， 将超过汉密交易结束时公司已发行股票的19.99％（“纳斯达克 19.99％上限”）。因此，公司和韩美同意签订经修订的认股权证协议，其中包含一项条款 ，禁止行使超过纳斯达克19.99％上限的认股权证，除非首先获得股东批准超过纳斯达克19.99％的上限。

与经修订的认股权证协议有关，Hanmi 收到了2,339,181份认股权证，行使价为每股普通股1.71美元。每份认股权证的行使期限为自发行之日起五年 年。

前述对经修订的认股权证协议 的描述参照经修订的认股权证协议进行了全面限定，该协议的副本作为附录 4.1 附于此，特此以引用方式纳入本第 1.01 项。

本表8-K 最新报告第 1.01 项中列出的信息以引用方式纳入本第 3.02 项。

由于《证券法》颁布的第4 (a) (2) 条规定的豁免，经修订的 认股权证协议行使后向韩美发行普通股的目的在于根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”） 免于注册。

2024年4月25日，该公司收到上市资格部门的一封信函（ “四月信函”）（”员工”）纳斯达克通知 公司，工作人员已确定公司已恢复遵守纳斯达克上市规则5635（d）。

正如公司在2024年3月1日提交的当前 表8-K报告中所报道的那样，公司于2024年2月29日收到工作人员的来信，通知公司 ，由于公司未获得股东批准韩美交易，该公司违反了《上市规则》第5635（d）条。纳斯达克表示 ，汉米交易的完成涉及以折扣价发行 公司于2024年1月25日（公司 与韩美签订认购协议之日）纳斯达克官方收盘价，发行 公司20％以上的已发行和流通普通股。

工作人员在4月份的信函中表示，由于经修订的认股权证协议，已确定 公司已恢复遵守上市规则5635（d）。因此， 工作人员已确定此事现已结案。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已按时 要求经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。