美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 10-K/A

（第 1 号修正案 ）

（标记 One）

对于 截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度

或者

对于 从到的过渡期

委员会 文件编号 001-38907

Sonim 技术有限公司

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

4445 Eastgate 购物中心，200 套房

加利福尼亚州 San 地亚哥 92121

（主要行政办公室的地址 ，包括邮政编码）

注册人的 电话号码，包括区号：(650) 378-8100

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

根据该法第 12 (g) 条注册的证券 ：无

按《证券法》第 405 条的定义，用复选标记指明 注册人是否是经验丰富的知名发行人。是 ☐ 不是 ☒

如果注册人无需根据该法第 13 或 15 (d) 条提交报告，请用复选标记注明 。是的 ☐ 没有 ☒

用复选标记注明 注册人是否：(1) 在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的较短期限）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告，并且 (2) 在过去 90 天内受此类申报要求的约束。是的 ☒ 没有 ☐

用复选标记表示 注册人在过去 12 个月内（或注册人 必须提交此类文件的较短期限）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规 405（本章第 232.405 节）要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☒ 没有 ☐

用复选标记指明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司、 还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“规模较小 申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

用复选标记表明 注册人是否已根据编制或发布审计报告的注册 公共会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）条提交了报告并证明了其管理层对其财务报告内部控制 的有效性 的评估。☐

如果 证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人 的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐

用复选标记表明 这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬 进行追回分析。☐

用复选标记表示 注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是的 ☐ 不 ☒

根据纳斯达克股票市场2023年6月30日公布的普通股收盘价 ，注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权的普通股的总市值约为2310万美元。

2024年4月5日，注册人的已发行普通股为43,206,083股，面值0.001美元。

文档 以引用方式纳入

没有。

解释性 注释

这份 表10-K/A第1号修正案（本 “修正案”）修订了Sonim Technologies, Inc.截至2023年12月31日财年的 10-K表年度报告，该报告最初于2024年3月27日 向美国证券交易委员会（“SEC”）提交（“原始10-K表格”）。我们正在根据10-K表格 的通用指示G（3）提交本修正案，因为我们目前预计，2024年年度股东大会的最终委托书将在上一财年结束后的第120天 天之前提交。因此，本修正案仅针对：

本 修正案未以其他方式更改或更新原始表格 10-K 中规定的任何披露。

在本修正案中提及的 “公司”、“Sonim”、“我们” 或 “我们的” 是指Sonim Technologies、 Inc.及其全资和合并子公司（如适用）。

Sonim 技术有限公司

目录

第三部分

项目 10.董事、执行官和公司治理。

导演

下表列出了有关我们董事的信息，包括他们截至2024年4月26日的年龄。

* 审计委员会财务专家

行政人员 官员

下表列出了有关我们执行官的信息，包括他们截至 2024 年 4 月 26 日的年龄。

传记 信息

导演

詹姆斯 卡萨诺自2022年7月起担任我们的董事会成员。卡萨诺先生目前是Ideanomics, Inc. 的副董事长兼首席独立 董事，他是该公司的审计委员会主席以及薪酬、收购监督和 风险和披露委员会的成员。卡萨诺先生自 2008 年起一直在 Ideanomics 的董事会任职。从2009年12月到2021年12月，卡萨诺先生担任CoActive Health Solutions, LLC的合伙人兼首席财务官。CoActive Health Solutions, LLC是一家全球合同研究 组织，为制药和生物技术行业提供支持。从2005年到2009年，卡萨诺先生是私募股权公司捷豹 Capital Partners的合伙人，该公司成立了空白支票公司捷豹收购公司（场外交易股票代码：JGAC）。卡萨诺先生 曾担任捷豹收购公司的执行副总裁、首席财务官、秘书兼董事。1998 年 6 月， 卡萨诺先生创立了新论坛出版社，这是一家中学教育材料的电子出版商，并担任其董事会主席兼首席执行官，直到 于 2003 年 8 月将其出售给华平控股的公司 Apex Learning, Inc.。他在Apex任职至2003年11月，过渡担任业务发展副总裁，并一直担任 公司的顾问，直至2004年2月。1995年6月，卡萨诺先生与他人共同创立了Advantix, Inc.，这是一家处理与活动相关的客户和客户付款的大批量电子票务软件和 交易服务公司，该公司更名为Tickets.com，并于1999年通过 首次公开募股上市。1987年3月至1995年6月，卡萨诺先生担任私营工程和咨询组织希尔集团 Inc. 的高级副总裁兼首席财务官。1986年2月至1987年3月，卡萨诺先生担任上市风险开发公司Safefuard Scientifics, Inc. 的投资和收购副总裁 。1973 年 5 月至 1986 年 2 月， 卡萨诺先生担任 Hay Associates 战略管理集团的合伙人兼战略管理服务（欧洲）总监。 Cassano 先生拥有普渡大学航空航天学士学位和宾夕法尼亚大学 沃顿研究生院工商管理硕士学位。董事会认为，卡萨诺先生在多家私营和上市 公司拥有丰富的财务和管理经验，这使他有资格在我们的董事会任职。

彼得 Liu 自 2022 年 7 月起担任我们的董事会成员。刘先生自2022年4月起担任我们的首席执行官。 刘先生曾在2010年9月至2022年4月期间担任我们的全球运营执行副总裁。从 2007 年到 2010 年， 刘先生担任国际手机虚拟机供应商 LOM/Perlos 的全球质量总监。从 2005 年到 2007 年，刘先生担任 跨国电信公司摩托罗拉解决方案公司的战略增长引擎业务质量主管。 刘先生拥有劳伦斯理工大学工商管理硕士学位和天津大学工程学学士学位。 董事会认为，吕先生担任我们的全球运营执行副总裁的经历以及他对我们公司 的了解使他有资格在我们的董事会任职。

迈克 Mulica 自 2023 年 11 月起担任董事会主席，此前自 2021 年 4 月起担任董事会成员。 穆利卡先生自2018年3月起担任AlefEdge的董事长，AlefEdge是一家全球边缘API平台公司，致力于帮助企业创建、定制和 控制自己的专用移动网络，并自2021年8月起担任其首席执行官。从2018年5月至今， Mulica先生在Mulica Consulting担任全球管理顾问，为上市和私营公司提供全球移动互联网 和应用平台方面的建议。2016年5月至2018年8月，穆利卡先生担任物联网通信和软件公司 Inc. Actility Technologies的首席执行官兼总裁。从2014年6月到2016年5月，穆利卡先生在内容和互联网软件公司Real Networks, Inc. 担任全球销售和 业务开发总裁。2011年10月至2014年7月，穆利卡先生担任 移动互联网软件公司Openwave Systems, Inc. 的首席执行官兼总裁。在Openwave Systems任职之前，他曾在通信系统公司摩托罗拉公司、互联网 软件和服务公司Synchronoss Technologies、移动互联网软件公司FusionOne, Inc.、移动互联网 软件公司BridgePort Technologies, Inc.、移动互联网 软件公司BridgePort Technologies, Inc.、移动互联网的发明者加州微波公司、微波和卫星系统公司Phone.com, Inc. 担任过各种领导职务公司、 和容错计算机制造商 Tandem Computers。穆利卡先生拥有马凯特大学金融学学士学位和西北大学凯洛格管理学院 工商管理硕士学位。董事会认为，穆利卡先生在多家互联网、移动和软件公司的众多私营和上市公司拥有丰富的运营、执行 和董事会经验，这使他有资格在我们的董事会任职 。

Jack Steenstra 自 2022 年 7 月起担任我们的董事会成员。Steenstra先生自2017年8月起担任健康领域的软硬件公司Meta Technologies Inc. 的首席技术官。从 2015 年 11 月到 2017 年 8 月，他是 的自由技术顾问，曾在多家初创公司工作，包括沉浸式数字疗法公司 vRx Medical，为开发新无线设备的新产品、服务和关联企业的技术、业务和产品创新做出了贡献。 从 1995 年 7 月到 2015 年 11 月，Steenstra 先生担任科技公司高通公司的工程副总裁，领导一个跨职能部门 部门开发新产品以支持新的商机。在此之前，他曾在 医疗器械和医疗保健公司雅培实验室担任工程师，在那里他开发了数字监控系统、软件和医疗设备。自 2012 年 1 月起，他一直是 Stepping Stone San Diego 的董事会成员，这是一项专门针对 男同性恋、女同性恋、双性恋和变性者社区的戒毒和酒精康复与治疗项目。Steenstra 先生拥有密歇根大学 电气与电子工程学士学位和南加州大学电气与电子工程硕士学位。董事会认为， Steenstra先生丰富的领导和业务咨询经验使他有资格在我们的董事会任职。

Jeffrey Wang 自 2022 年 7 月起担任我们的董事会成员，包括从 2022 年 7 月到 2023 年 11 月担任董事会主席。王先生自2022年4月起在总部位于加利福尼亚的金融服务公司Plaid Inc. 担任软件工程师。 此前，他在2019年8月至2022年4月期间在谷歌有限责任公司的自动驾驶技术公司Waymo LLC担任高级软件工程师，在数据仓库团队担任高级软件工程师，并于2015年2月至2019年8月在专门从事互联网相关服务和产品的 全球科技公司谷歌有限责任公司担任搜索广告后端基础设施的高级软件工程师。王先生拥有加州大学伯克利分校计算机科学学士学位。董事会认为，王先生在科技 公司的经验使他有资格在我们的董事会任职。

行政人员 官员

Clay Crolius 自 2022 年 7 月起担任我们的首席财务官。从 2021 年 9 月到 2022 年 7 月，他担任我们的首席会计官。2016年12月至2021年8月，克罗利乌斯先生担任全国性制造商和零售商4Front Ventures Corp. 的首席会计官 兼财务总监。从2015年到2016年，克罗利乌斯先生在数字广告公司初创公司Ethology Corporation担任财务总监。从2005年到2014年，克罗利乌斯先生在专业服务咨询公司大卫·刘易斯 公司担任高级管理顾问。2000 年至 2005 年，他还担任时代华纳旗下华纳兄弟影城 的财务运营副总裁。Crolius 先生拥有加州大学洛杉矶分校经济与商业学士学位，并且是加利福尼亚州的注册会计师。

查克 Becher 自 2022 年起担任我们的首席商务官兼北美总经理。从2022年4月到2022年8月，Becher先生在移动热点和固定无线 设备领域的领导者Inseego公司担任运营商解决方案高级副总裁。2020年6月至2022年4月，贝歇尔先生担任OnwardMobility的首席商务官兼执行副总裁。OnwardMobility是一家初创公司，旨在将黑莓设备带回市场。2016 年 12 月至 2020 年 1 月，Becher 先生担任 Sonim Technologies 的首席销售和营销官。从2000年到2016年，Becher先生还在总部位于日本横滨的无线电话原装设备制造商京瓷通讯 Inc. 担任越来越多的责任职务，最终担任高级副总裁 兼销售和营销总经理。Becher 先生拥有密歇根州安娜堡的密歇根大学商学院的工商管理学士学位。

家庭 人际关系

我们的任何董事或执行官之间都没有 家庭关系。

董事和高级管理人员的选择

我们 的董事和高级管理人员甄选是基于他们在职业生涯中的杰出成就、丰富的经验、 的个人和职业诚信、进行独立和分析调查的能力、财务素养、成熟的判断力、高 的绩效标准、对我们的业务和行业的熟悉程度、合作能力，对于我们的首席执行官 官而言，最初的选择是根据相关的合同安排做出的由某个股东进行股权投资。 请参阅 “第 13 项。某些关系和关联交易，以及董事独立性。—订阅 协议和必然安排” 以获取更多信息。

Delacient 第 16 节报告

经修订的1934年《证券交易法》第 16（a）条要求我们的董事和执行官等在表格3上向 SEC提交有关我们股票所有权的初步报告，并在表格4或表格5上提交所有权变更报告。仅根据对向美国证券交易委员会提交的报告的 审查以及举报个人的书面陈述，我们认为我们的所有高级管理人员和 董事都及时提交了2023财年第16（a）条规定的报告。

审计 委员会和审计委员会财务专家

我们 有一个常设董事会审计委员会。卡萨诺先生、穆利卡先生和斯滕斯特拉先生目前担任 审计委员会成员，卡萨诺先生担任审计委员会主席。根据美国证券交易委员会规章制度的定义，我们的董事会已确定，卡萨诺先生 和穆利卡先生是审计委员会的财务专家。

根据纳斯达克上市规则和经修订的1934年《证券交易法》第10A-3条的适用要求，我们的 董事会已确定卡萨诺先生、穆利卡先生和斯滕斯特拉先生均为独立董事。我们的董事会 进一步确定，审计委员会的每位成员都符合纳斯达克上市规则的金融知识和复杂性 要求。

公司 治理文件

公司 治理准则

我们的 董事会通过了公司治理准则，该准则规定了一个灵活框架，董事会在该框架内在 其委员会的协助下指导公司事务。除其他外，公司治理准则涉及董事会的构成 和职能、董事独立性、董事薪酬、董事会成员标准、董事会领导 和组成。

道德守则

我们 通过了适用于我们所有员工、执行官和 董事的《商业行为与道德准则》或《行为准则》。董事会提名和公司治理委员会负责监督《行为准则》 ，并且必须批准员工、执行官和董事对《行为准则》的任何豁免。

委员会 章程

董事会的每个 常设委员会均受董事会通过的章程管辖。

治理文档的可用性

《公司治理准则》、《行为准则》以及审计、薪酬、提名和公司治理委员会的每份章程 均可在公司的投资者关系网站ir.sonimtech.com上查阅。我们预计，在 SEC 和 Nasdaq Stock Market LLC 适用规则要求的范围内，对行为准则 的任何修正或对其要求的任何豁免，都将在我们的网站上披露。

项目 11.高管薪酬。

截至2023年12月31日的年度中，我们 的指定执行官（或 “NEO”）由三人组成：

摘要 补偿表

下表列出了有关 我们 NEO 在截至 2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日的年度中获得的薪酬的信息。

截至 2023 年 12 月 31 日的未偿还的 股权奖励

下表提供了截至2023年12月31日我们每位指定执行官持有的未偿股权奖励的信息。指定执行官的奖励是根据我们的2019年股权激励计划颁发的。

与我们的指定执行官达成的协议

下文 是我们与指定执行官签订的雇佣协议的描述。有关与截至 2021 年 12 月 31 日向公司提供服务的指定执行官的协议 下可能终止雇佣关系和/或控制权变更时将提供的遣散费和 其他福利的讨论，请参阅 “ 解雇或控制权变更时的潜在付款”。

刘先生

2023 年 12 月 8 日，公司与刘先生签订了经修订和重述的雇佣协议（“刘氏雇佣协议”）， 取代了他之前的雇佣安排。根据刘先生的雇佣协议，刘先生的年基本工资为 45万美元。此外，刘先生有资格参与我们与 刘先生的股权奖励相关的2019年股权激励计划（“EIP”）。刘先生获得了股票期权授权（视适用的归属期限而定），总计 购买根据EIP授予的公司普通股（“期权”）共计4,014,419股。每个期权 将在四（4）年内归属，该期权的四分之一（1/4）股权在刘先生被任命为首席执行官之日 一周年之际归属，该期权的十二分之一（1/12）股分季度归属 。自每个授予日起，期权的最长期限为十（10）年，并且将在十年期限之前终止 雇佣关系时提前终止。刘雇佣协议没有明确的期限，是随意签订的， 除其他外，还包含习惯保密、不贬低和合作条款。

Crolius 先生

2023 年 12 月 8 日，公司与克罗利乌斯先生签订了经修订和重述的信函协议（“Crolius 信函协议”）， 取代了他之前的雇佣安排。Crolius信函协议规定了Crolius先生的雇佣条款： 他有权获得每年32万美元的基本工资（“Crolius基本工资”）、全权奖金和其他一般适用于公司所有员工的福利 。Crolius信函协议规定了Crolius先生的随意雇用， 引用了公司的政策，并包含其他惯例条件。Crolius基本工资的条件是追溯性的 自2023年11月1日起生效，根据他先前的雇佣安排，Crolius先生有权一次性获得Crolius基本 工资与基本工资之间的差额的补偿。

Becher 先生

2022年8月23日，公司与Becher先生签订了一份书面协议（“Becher 信函协议”），描述了 Becher先生的雇用条款：他有权获得每年40万美元的有保障现金薪酬，包括基本工资和有保障的最低现金激励薪酬计划、全权奖金以及通常适用于公司所有员工的其他 福利。Becher 信函协议规定了 Becher 先生的随意雇用，引用了公司的政策，并包含其他习惯条件。Becher 信函协议规定了可变的 薪酬和现金奖励计划，还赋予贝歇尔先生获得购买我们普通股（“Becher 期权”）的期权，如下所示：

Becher 选项受 EIP 的条款和条件的约束。

终止或控制权变更后可能的 付款

根据 《刘雇佣协议》，如果我们在控制权变更结束六个月周年之前 的任何时候无故终止刘先生的聘用，则我们必须向刘先生支付一笔相当于他 解雇之日有效的六（6）个月基本工资的款项，扣除所需和指定的工资扣除额和预扣额。根据Crolius信函协议，如果我们在控制权变更结束六个月周年之前的任何时候无故终止 先生的聘用，我们必须 向Crolius先生支付一笔相当于他在解雇之日有效的六（6）个月基本工资的款项，扣除所需和指定的 工资扣除额和预扣额。向刘先生和克罗利乌斯先生支付的遣散费受惯例条件的约束。

养老金 福利

2023 年，我们的 指定执行官没有参与 我们赞助的任何养老金或退休计划，也没有以其他方式领取任何福利。

不合格的 递延薪酬

2023 年，我们的 指定执行官没有参与我们 赞助的不合格递延薪酬计划，也没有根据该计划获得任何福利。

员工 福利计划

我们 认为，我们发放基于股票的奖励的能力是一种宝贵而必要的薪酬工具，它使执行官的长期财务 利益与股东的经济利益保持一致。此外，我们认为，我们授予 期权和其他基于股票的奖励的能力有助于我们吸引、留住和激励执行官，并鼓励他们 为我们的业务和财务成功付出最大努力。股权奖励（代替现金工资或奖金的奖励除外）的授予 通常与我们在一起的持续服务相关，是一种额外的留用措施。我们的执行官通常会在开始工作时获得 的初始新员工补助金。

我们目前雇用的每位 名执行官均根据我们的2019年股权激励计划持有股权奖励，这些奖励的授予受到 的一般条款及其下适用的奖励协议的约束。下文描述了每位指定的 执行官股权奖励的具体归属条款截至 2023 年 12 月 31 日的杰出股票奖励。”

在 首次公开募股之前，我们根据我们的 2012 年股权激励计划授予了所有股权奖励。我们目前根据我们的 2019 年股权激励计划授予所有股权 奖励。授予所有期权的每股行使价等于授予当日我们普通股的公允市场价值 。自授予之日起，所有期权的最大期限最长为10年，但执行官停止在我们的持续服务后可提前到期。

期权 通常在执行官被解雇后的三个月内可以行使，除非因原因或残疾或死亡而解雇 。限制性股票单位奖励（“RSU”）通常在 4 年内每年授予（除了为代替现金工资或奖金而授予的奖励除外 ，前提是每个归属日期 之前继续向我们提供服务。

健康 和福利福利

我们 为所有全职员工（包括我们指定的高管 官员）支付医疗保险、牙科保险和视力保险的保费。这些福利适用于所有全职员工，但须遵守适用的法律。

401 (k) 计划

我们 维持固定缴款退休计划，为符合条件的美国员工提供在 税收优惠基础上为退休储蓄的机会。符合条件的员工可以在税前或税后基础上推迟符合条件的薪酬，但不得超过经修订的1986年《美国国税法》（“《守则》”）中法定的 年度缴款限额。捐款分配给每个参与者的个人账户，然后 根据参与者的指示将捐款投资于选定的投资替代方案。员工的缴款将立即全额归属 。401（k）计划旨在获得该守则第401（a）条规定的资格，而401（k）计划的相关 信托计划旨在根据该法第501（a）条获得免税。作为符合纳税条件的退休计划，401（k）计划 的缴款在缴纳时可由我们扣除，在从401（k）计划中提取或分配 之前，这些金额的缴款和收入不向员工纳税。我们目前根据401（k）计划提供相应的缴款。

董事 薪酬

下表列出了有关在截至2023年12月31日的年度中担任董事的非雇员董事 获得的薪酬的信息。我们首席执行官刘先生在董事会任职，但未因其担任董事而获得 薪酬，刘先生在截至 2023 年 12 月 31 日的年度中因其作为员工的服务而支付的薪酬载于上述 “薪酬汇总表”。豪先生和普林西比先生分别担任董事 ，直至2023年9月28日举行的2023年年度股东大会。

非员工 董事薪酬政策

我们 维持非雇员董事薪酬政策，根据该政策，非雇员董事有资格因在董事会和董事会委员会任职而获得薪酬 。我们的董事会或薪酬委员会可不时 修改非雇员董事薪酬政策。自 2024 年 1 月 1 日起，我们的董事会修订了 并重述了非雇员董事薪酬政策。

股权 薪酬

每位加入我们董事会的 新任非雇员董事将获得EIP下的初始限制性股票授予，授予日的公允市值为60,000美元。如果非雇员董事被任命或当选为除与 年度股东大会无关的董事会成员，则该非雇员董事应在该非雇员董事的任命或选举中获得全额初始补助金，在该任命或选举后的第一次年度股东大会 上向该非雇员董事发放的年度补助金应按比例分配以此类年度股东大会之前的任职月数为准。

每位 继续在董事会任职的非雇员董事还将获得EIP下的限制性股票单位的年度股权奖励。 2023年9月28日，穆利卡、卡萨诺、斯蒂恩斯特拉和王先生分别获得了89,525个限制性股票单位的RSU补助金，其授予日期的公允价值为60,000美元，在授予日一周年之内或2024年年度股东大会之前分期归属。

根据EIP，我们董事会的 非执行主席将额外获得年度股权奖励，其授予日期为公平市场 价值为50,000美元的限制性股票单位。

根据保单授予的每个 RSU 奖励将在控制权变更或非雇员董事死亡或残疾时完全归属。

现金 补偿

每位 非雇员董事因在董事会任职而每年获得35,000美元的现金储备。我们董事会的非执行主席 每年额外获得50,000美元的现金储备。

董事会三个主要常设委员会的主席和成员有权获得以下年度现金 预付金：

所有 年度现金补偿金额将按季度等额分期支付，根据 适用财季的服务天数按比例分期支付。

我们 还报销非雇员董事因出席我们的董事会 或其任何委员会的会议而产生的所有合理的自付费用。

项目 12.某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务。

安全 某些受益所有人和管理层的所有权

下表列出了截至2024年4月5日有关我们股本实益所有权的某些信息：

我们 已根据美国证券交易委员会的规定确定了实益所有权，因此它代表了我们证券的唯一或共同投票权或投资权 。除非下文另有说明，否则据我们所知，表 中提到的个人和实体对其实益拥有的所有股份拥有唯一的投票权和唯一投资权，但须遵守社区财产法 （如适用）。该信息不一定表明出于任何其他目的的实益所有权，包括 《证券法》第 13 (d) 和 13 (g) 条的目的。

我们 根据截至2024年4月5日 5日已发行普通股的43,206,083股计算受益所有权百分比。根据美国证券交易委员会的规定，我们已将目前可行使 或可在2024年4月5日起六十（60）天内行使的受股票期权约束的普通股以及目前可发行或 在2024年4月5日起六十（60）天内可发行或 可发行的普通股标的限制性股票单位视为流通股份，由持有普通股 期权的人实益拥有或 RSU，用于计算该人的所有权百分比。但是，出于计算任何其他人的所有权百分比的目的，我们不认为这些股票已流通。

除非 另有说明，否则下表中列出的每位受益所有人的地址均为 c/o Sonim Technologies, Inc.，4445 Eastgate Mall， Suite 200，加利福尼亚州圣地亚哥 92121。除非另有说明，否则表中提供的信息基于我们的记录、向美国证券交易委员会提交的信息以及提供给我们的信息 。

Equity 薪酬计划信息

下表提供了有关截至2023年12月 31日生效的所有Sonim股权薪酬计划的某些信息：

根据 2019年员工股票购买计划，预留发行的普通股数量在每个日历年的1月 1日自动增加，为期10年，从2020年1月1日开始，截至2029年1月1日，包括2029年1月1日，其金额等于 上一个日历年12月31日已发行资本存量总数的1％中的较小值，以及 (ii) 50,000 股，除非董事会或薪酬委员会在此日期之前确定涨幅较小或 不加薪。自2024年1月1日起，2019年员工股票购买计划中又增加了50,000股股票，前提是这些 股尚未通过在S-8表格上提交注册声明进行注册。

根据 2019年股权激励计划，根据 2012年期权计划授予的已发行股票期权或其他股票奖励的被没收、终止、到期或以其他方式未发行的股票可供发行。此外，根据2019年股权激励计划预留发行的 普通股数量在每个 日历年的1月1日自动增加，为期10年，从2020年1月1日开始，截至2029年1月1日（含当日），金额等于上一日历年12月31日已发行股本总数的5％，除非董事会或薪酬 委员会事先决定到上调之日为止，涨幅会小一些，或者不增加。自2024年1月1日起，2019年股权激励计划中又增加了2,154,054股股份。在遵守2019年股权激励计划的某些明确限制的前提下，2019年股权激励计划下可用于奖励目的的 股票通常可用于该计划授权的任何类型的奖励，包括期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票、RSU、基于绩效的股票或现金奖励或其他类似的 购买或收购我们普通股的权利。

项目 13。某些关系和关联交易，以及董事独立性。

关联方交易的政策 和程序

我们 有一份书面的 “关联人交易政策”，规定了公司关于识别、 审查、考虑、批准或批准 “关联人交易” 的政策和程序。仅出于公司 政策的目的，“关联人交易” 是指公司和任何 “关联人” 参与的交易、安排或关系（或任何一系列类似的交易、 安排或关系），其中涉及金额超过 120,000 美元。本政策不涵盖涉及关联人以员工、董事、顾问或类似身份 身份向公司提供服务补偿的交易。关联人是指公司任何执行官、董事或超过 5% 的股东 ，包括其任何直系亲属，以及由这些人拥有或控制的任何实体。

根据 该政策，如果某笔交易被确定为关联人交易，管理层必须向审计委员会（或在审计委员会不宜批准的情况下，向董事会的其他独立 机构）提供有关 拟议关联人交易的信息，以供审议、批准或批准。除其他外，陈述必须包括对重要事实、关联人员的直接和间接利益、交易 给公司带来的好处 以及是否存在任何替代交易的描述。为了提前确定关联人交易，公司依赖于其执行官、董事和某些重要股东提供的信息 。在考虑关联人交易时，审计 委员会会考虑相关的现有事实和情况，包括但不限于：

(a) 公司面临的风险、成本和收益；

(b) 如果关联人是董事、董事的直系亲属或 董事所属的实体，则对董事独立性的影响；

(c) 交易条款；

(d) 类似服务或产品的其他来源的可用性；以及

(e) 向无关的第三方或一般雇员提供或来自员工的条款（视情况而定）。

如果董事对拟议交易感兴趣，则该董事必须回避审议 和批准。该政策要求，在决定是否批准、批准或拒绝关联人交易时，审计委员会 应根据已知情况，考虑该交易是否符合公司 及其股东的最大利益，或不违背公司 及其股东的最大利益，正如审计委员会在行使自由裁量权时所确定的那样。

相关 方交易

以下是对自2021年1月1日以来我们一直参与的交易 的描述，其中（i）所涉金额超过或将超过截至2023年、2022年和2021年12月31日、2022年和2021年12月31日，我们总资产平均值的百分之一，（ii）我们的任何董事、 执行官或普通股超过5％的持有人或任何成员他们的直系亲属拥有或将要拥有 直接或间接的物质利益，标题为” 的章节中描述的补偿安排除外高管 薪酬” 和 “管理层—非雇员董事薪酬”。

订阅 协议和附带安排

订阅 协议

2022年4月13日，公司与特拉华州有限责任公司AJP Holding Company LLC（“买方”）签订了认购协议（“认购协议”），根据该协议，买方同意以17,500,000美元的收购价从公司 购买总共20,8333股公司普通股（“购买的股份”）。 截至订阅协议签订之日，当时担任Sonim全球运营和 工程执行副总裁的彼得·刘先生被任命为Sonim的首席执行官。认购协议还规定向刘先生而不是买方发行所购股份的某部分 部分。王先生现任 公司的董事会主席，是买方40％的会员权益的唯一经理和所有者。

内部人士 投票协议

在 与认购协议有关时，公司董事会的所有成员和时任总裁、 首席财务官兼首席运营官 Robert Tirva（均为公司股东）于2022年4月13日与公司和买方签订了投票和支持 协议，根据该协议，这些股东同意对普通股 进行投票由该股东拥有和/或控制的公司股票，赞成采用认购协议和 由此设想的交易，以及投票和支持协议中规定的其他事项。每份投票和 支持协议还包含对公司普通股转让的限制，但有限的例外情况除外。 每份投票和支持协议在首次收盘时终止，其定义见订阅协议 2022年7月13日订阅协议 。

支持 协议

2022 年 6 月 28 日 ，公司举行了特别股东大会（“特别会议”），其中 公司的股东以大约 71.98% 的选票批准了订阅协议及其设想的交易。 在特别会议之后，公司和买方于2022年7月13日完成了首次收盘。

在 中，根据订阅协议的条款，公司与买方于 2022 年 7 月 13 日签订了支持协议 （“买方支持协议”），根据该协议，除其他外，买方同意对买方拥有的普通股 的股份进行投票，支持豪先生和穆利卡先生的当选，以及买方支持中规定的其他事项 协议。买方支持协议还要求，作为买方转让买方拥有的任何普通股的条件，此类普通股的收购方必须同意受买方支持协议条款的约束。

在 中，根据订阅协议的条款，公司与刘先生于 2022 年 7 月 13 日签订了支持协议（ “指定人员支持协议”）。指定人支持协议的条款类似于买方支持 协议的条款，前提是指定人支持协议将其要求仅扩展到我们在首次收盘时发行 的952,381股普通股，而不是刘先生拥有的全部普通股。

由于美国证券交易委员会正式结束了与公司相关的某些调查， 《买方支持协议》和《指定人员支持协议》均在董事终止时间（如 订阅协议中定义的条款）终止。

注册 权利协议

在 中，根据订阅协议的条款，公司和买方于2022年7月13日签订了注册 权利协议（“注册权协议”）。根据注册权协议，公司 （除其他外）必须在第二次收盘（定义见认购协议）后的30天内向美国证券交易委员会提交一份注册 声明，登记买方或任何接收可注册证券的人（该术语在注册权协议中定义为 ）（每个 “持有人”）持有的所有可注册证券的转售。根据1933年《证券法》，公司注册 待售可注册证券的义务自以下第一个发生之日起终止：(i) 自公司根据注册权协议提交的上架注册声明生效之日起五 年， (ii) 所有持有人可以根据第144条不受交易量限制出售公司普通股的日期，以及 (iii) 任何持有人不持有可注册证券的日期。

高管和董事的责任和赔偿限制

公司为其董事和高级管理人员提供赔偿，这样他们就不必过分担心与其为公司服务相关的个人责任 。根据公司的章程，在特拉华州或其他适用法律未禁止的范围内，公司必须向其董事 和高级管理人员提供赔偿。公司还与其执行官和董事签订了赔偿协议 。除其他外，这些协议规定，公司将在协议规定的情况下和范围内，向高管 或董事赔偿其在作为董事、高级管理人员或其他代理人的诉讼或诉讼中可能需要支付的费用、损害赔偿、判决、罚款和和解费 公司的，以及特拉华州法律和公司 章程允许的最大范围内。

董事 独立性

根据纳斯达克适用规则和公司治理准则的 要求，我们董事会的大部分成员都符合 的 “独立” 资格，这是由董事会确定的。

在 做出这些决定时，我们董事会考虑了公司与某些董事存在或曾经关联的实体之间在正常业务过程中 发生的某些关系和交易。董事会确定 此类交易不会损害特定董事的独立性或干扰 在履行董事职责时行使独立判断 。

我们的 董事会对每位董事的独立性进行了审查，并考虑了是否有任何董事的实质性关系 ，这种关系可能会损害其在履行董事职责时行使独立判断的能力。 在审查了每位董事或其任何家庭成员与公司、 其高级管理层和独立注册会计师事务所之间的所有相关交易或关系后，董事会肯定地确定，根据适用的纳斯达克上市标准，我们所有 董事均为独立董事，但 担任我们首席执行官的刘先生除外。

项目 14。首席会计师费用和服务。

Moss Adams LLP（加利福尼亚州坎贝尔，PCAOB ID：659）自 2013年以来一直担任我们的独立注册会计师事务所，负责我们2023财年的审计服务，包括对合并 财务报表的审计以及与向美国证券交易委员会申报相关的服务。

下表列出了莫斯·亚当斯律师事务所为审计我们的2023财年和2022财年年度财务报表 而提供的专业审计服务的费用，以及莫斯·亚当斯律师事务所为2023财年和2022财年提供的其他服务而收取的费用。

审计委员会必须预先批准我们的独立注册 公共会计师事务所提供的所有审计相关服务和允许的非审计服务（除非符合适用法律和规则规定的例外情况 ）。但是，审计委员会可以将预先批准权下放给一名或多名委员会成员，只要任何 此类预先批准决定在下次预定会议上提交给全体委员会。

根据审计委员会预先批准政策，我们的独立注册会计师事务所莫斯·亚当斯律师事务所在 2023 财年和 2022 财年提供的所有 服务均由审计委员会预先批准 。

第四部分

项目 15.附录和财务报表附表。

以下 文件是作为本报告的一部分提交的：

附录 索引

签名

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告 ，并获得正式授权。